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에스텍 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 21 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 에스텍(주)
대 표 이 사 : 오 인 용
본 점 소 재 지 : 경남 양산시 유산공단9길 22
(전 화) 055-370-2200
(홈페이지) http://www.estec.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 하 병 욱
(전 화) 055-370-2303
【 대표이사 등의 확인 】

확 인 서

우리는 당사의 대표이사 및 신고업무담당이사로서 이 공시서류의 기재내용에 대해 상당한 주의를 다하여 직접 확인ㆍ검토한 결과, 중요한 기재사항의 기재 또는 표시의 누락이나 허위의 기재 또는 표시가 없고, 이 공시서류에 표시된 기재 또는 표시사항을 이용하는 자의 중대한 오해를 유발하는 내용이 기재 또는 표시되지 아니하였음을 확인합니다.

또한, 당사는 [주식회사의외부감사에관한법률] 제2조의2 및 제2조의3의 규정에 따라 내부회계관리제도를 마련하여 운영하고 있음을 확인합니다. ([주식회사의외부감사에관한법률]제2조에 의한 외감대상법인에 한함)

2019. 11. 14

에스텍 주식회사 대 표 이 사 오 인 용 (서명)

신고업무 담당이사 하 병 욱 (서명)
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

ESTec Electronics(M) Sdn Bhd.	1998.12.31	MALAYSIA-Cyberjaya	스피커 및 스피커관련부품의 판매	1,137	기업 의결권의 과반수 소유 (회계기준서 1027호 13)	미해당

ESTec America Corp	1999.10.29	U.S.A-Chicago	스피커 및 스피커관련부품의 판매	11,388	위와동일	미해당

ESTec VINA Co.,Ltd	2000.02.27	VIETNAM-Binh Duong	스피커 및 스피커관련부품의 제조및 판매	64,542	위와동일	해당

ESTec Electronics(JIAXING)Co.,Ltd	2002.03.25	CHINA-Jiaxing	스피커 및 스피커관련부품의 제조및 판매	26,758	위와동일	해당

ESTec Phu ThoCo.,Ltd	2012.09.05	VIETNAM- Phu Tho	정보통신 기기용 부품, 제품의 생산, 판매	23,985	위와동일	해당

ESTec Corporation (Cambodia) Ltd	2013.02.11	Cambodia-Phnom penh	스피커 및 정보통신기기용 부품,제품의 생산 및 판매	2,950	위와동일	미해당

ESTec Japan Corporation	2016.01.27	Japan-Tokyo	스피커 및 스피커관련부품의 판매	20,030	위와동일	해당

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

주1) 최근사업연도말 자산총액은 2018년 12월 31일 현재의 금액임.주2) 주요종속회사 여부 판단기준 ① 직전사업연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상 ② 자산총액이 750억원 이상

가. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

여	2003년 11월 12일	부	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '에스텍 주식회사'로 표기합니다. 영문으로는 'ESTec Corporation' 이며, 약식으로는 '에스텍(주)'로 표기합니다.다. 설립일자 및 존속기간 당사는 각종 SPEAKER 및 SPEAKER관련부품을 포함한 음향기기의 제조 및 판매을 목적으로 LG이노텍(주)로부터 Employee Buy Out방식으로 분사하여 1999년 9월16일에 설립되었습니다. 2003년 11월 12일에 금융투자협회(구.한국증권업협회)로부터 코스닥등록을승인받아 회사의 주식이 2003년 11월 14일자로 매매가 개시되었습니다.라. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주 소 : 경남 양산시 유산공단 9길 22(유산동)전 화 : 055-370-2200홈페이지 : http:// www.estec.co.kr마. 중소기업 해당여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.바. 주요사업의 내용 당사는 각종 Speaker 및 Speaker관련부품을 포함한 음향기기의 제조 및 판매를 영위하고 있습니다. 상세한 내용은 동 공시서류의 'Ⅱ.사업의내용'을 참조하시기 바랍니다.사. 계열회사에 관한 사항당반기 결산일 현재 당사를 포함하여 8개의 계열회사가 있습니다.이중 상장사는 당사 1개사입니다.

상장여부	회 사 명	업 종	회사수

상장	ESTec Corporation	전자기기부품 제조업	1

비상장	ESTec Electronics (M) Sdn Bhd.ESTec America CorpESTec VINA Co.,LtdESTec Electronics (JIAXING)Co.,LtdESTec Phu Tho Co.,LtdESTec Corporation (Cambodia) LtdESTec Japan Corporation	전자기기부품 도매업전자기기부품 도매업전자기기부품 제조업전자기기부품 제조업전자기기부품 제조업전자기기부품 제조업전자기기부품 도매업	7

계	8

아. 신용평가에 관한 사항공시대상기간 당사의 신용평가 내역은 다음과 같습니다.

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상 유가증권의신용등급	평가회사(신용평가등급범위)

2019.04.22	기업신용평가등급	A-	NICE평가정보(주)(AAA~D)

2019.05.03	기업신용등급	A-	(주)나이스디앤비(AAA~D)
2. 회사의 연혁

당사의 공시대상기간 (2008년 1월 1일 ~ 2019년 09월 30일) 중 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 - 회사는 본점소재지를 「경상남도 양산시 유산공단 9길 22(구, 유산동 85-12)」로 하고 있으며 공시대상기간 중 변동된 사항은 없습니다.

나. 경영진의 중요한 변동 - 특이사항 없음.

다. 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

2008. 07. 중국 법인 ISO/TS 16949 인증획득2009. 11. 7천만불 수출의 탑 수상 (제46회무역의날)2011. 09. 아시아 200대 유망중견기업 선정(Forbes사)2011. 11. 베트남 법인 My Tho지역 지점 설립(MY THO'S BRANCH)2012. 09. 베트남 HP생산법인 설립(ESTec Phu Tho Co.,Ltd)2013. 02. 캄보디아 법인 설립 (ESTec Cambodia Ltd)2013. 07. K-OHSMS 18001 인증획득2016. 01 일본 법인 설립 (ESTec Japan Corporation)2018. 12 ISO 22301 인증획득
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000	-	40,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,910	-	10,910	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,910	-	10,910	-

Ⅴ. 자기주식수	2,500	-	2,500	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,410	-	8,410	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	2,500	-	-	-	2,500	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	2,500	-	-	-	2,500	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,500	-	-	-	2,500	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 10,910,000주이며, 보통주외에 발행된 무의결권우선주식은 없습니다. 발행한 보통주식 중 회사가 보유하고 있는 보통주 자기주식을 제외시 의결권 행사가능 주식수는 8,410,000주입니다.

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,910	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	2,500	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,410	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

회사의 배당에 관한 정관의 내용은 아래와 같습니다.

제52조(이익배당)

① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다. (2013.03.22 개정)

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

다만, 제49조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다. (2013.03.22 개정)

제53조(분기배당)

① 회사는 이사회의 결의로 사업년도 개시일부터 3월, 6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률

제 165조의 12의 규정에 의한 분기배당을 할 수 있다. (2004.09.15 , 2009.03.20 개정)

② 제1항의 이사회결의는 분기배당기준일 이후 45일 내에 하여야 한다. (2004.09.15 개정)

③ 분기배당은 직전결산기의 재무상태표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

5. 상법시행령 제19조에서 정한 미실현이익(2013.03.22 개정)

6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액

7. 당해 사업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액 (2004.09.15 개정)

④ 사업년도개시일 이후 분기배당기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당기준일 직후에 발행된 것으로 본다. (2004.09.15 개정)

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제21기	제20기	제19기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	15,658	19,954	9,907

(별도)당기순이익(백만원)	9,687	10,885	6,377

(연결)주당순이익(원)	1,862	2,373	1,178

현금배당금총액(백만원)	-	4,205	4,205

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	21.1	42.4

현금배당수익률(%)	-	-	4.81	4.09

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	500	500

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기 보고서의 경우에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제21기(당분기)	삼일회계법인	-	해당사항 없음

제20기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제19기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제21기(당분기)	삼일회계법인	분기검토,개별/연결감사	130백만원	650시간

제20기(전기)	삼일회계법인	분/반기검토,개별/연결감사	95백만원	1,380시간

제19기(전전기)	삼일회계법인	분/반기검토,개별/연결감사	90백만원	1,513시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제21기(당분기)	2019년3월	세무자문	2019.3월~2019.12월	13백만원	-

제20기(전기)	2018년3월	세무자문	2018.3월~2018.12월	38백만원	-

제19기(전전기)	2017년8월	세무자문	2017.8월~2017.9월	18백만원	-

4. 내부통제에 관한 사항-특이사항 없음.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요(1) 이사의 수당사는 본 보고서 작성기준일 현재 이사회는 3명의 상근이사, 2명의 사외이사, 2명의 비상근이사 등 총 7명의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 [Ⅷ. 임원 및 직원등에 관한사항]을 참고하시기 바랍니다.(2) 이사회의 권한과 내용

- 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 기타 업무집행에 관한 사항을 의결한다. - 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.

(3) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육 참여현황	비 고

김점식	현)대주회계법인 공인회계사 (1997년6월~현재)	-	-	-

박용한	전)부산은행 자금부장,모라지점장현)신라대학교 경제학과 교수 (2011년2월~현재)	-	-	-

※ 사외이사의 업무지원 조직 - 담당부서 : 회계정보팀(4) 이사회의 운영에 관한 사항

(가) 이사회 운영규정의 주요내용

① 이사회의 소집 : 대표이사 사장이 필요하다고 인정할 때와 재적이사 과반수의 요구가 있을때 이를 개최한다. ② 의결권 - 이사는 각 1개의 의결권을 갖는다 - 이사회의 결의는 재적이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 결정한다. - 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못하며 의결권의 수에 산입하지 않는다. - 이사회의 의결권은 대리하지 못한다. ③ 의결사항 - 주주총회 소집과 이에 부의할 안건에 관한 사항 - 경영전반에 관한 사항 - 조직 및 직제의 제정 및 개폐에 관한 사항 - 이사 및 이사 아닌 임원의 선임 및 해임에 관한 사항 - 보수, 기밀비의 결정에 관한 사항 - 신규사업 및 투자, 매각, 결손의 처리에 관한 사항 - 신주의 발행, 사채의 발행, 자금의 차입 등 자금조달에 관한 사항 - 이사회운영에 관한 사항 - 기타 법령, 정관 및 주주총회에서 위임받은 사항과 이사회에서 필요하다고 인정하는 사항 나. 중요의결사항

(1) 이사회의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명

오인용(출석률:100%)	노성택(출석률:100%)	하병욱(출석률:100%)	NagasawaTerushige(출석률:100%)	YoshizawaHiromi(출석률:33%)	Matsumoto Kaoru(출석률:33%)	김점식(출석률:100%)	박용한(출석률:100%)

찬반여부

19-01	2019.02.01	1안)제20기 재무제표 승인의 건2안)현금배당 결의의 건3안)말레이시아 자회사 청산의 건4안)성과급 지급의 건5안)내부회계관리제도 운영실태 보고의 건6안)내부회계관리제도 운영 보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	불참	찬성	찬성

19-02	2019.02.22	1안)제20기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	불참	찬성	찬성

19-03	2019.03.21	1안)대표이사 재선임의 건2안)집행임원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

(2) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회 차	개최일자	사외이사 참석인원	비 고

19-01	2019.02.01	김점식,박용한	가결

19-02	2019.02.22	김점식,박용한	가결

19-03	2019.03.21	김점식,박용한	가결

다. 이사회내 위원회

(1) 이사회내의 위원회 구성현황- 2013년 3월 22일 주주총회에서 정관변경을 통하여 감사위원회를 구성하였습니다.

(2) 이사회내의 위원회 활동내역

위원회명	구성원	활동내역

개최일자	의안내용	가결여부

감사위원회	김점식박용한MatsumotoKaoru	2019.02.01	1.외부감사인 선정의 건2.외부감사인 선정에 관한 기준과 절차 승인의 건3.내부회계관리제도 운영실태 평가의 건4.내부감시장치에 대한 평가의 건	가결

2019.03.21	1.감사위원회 위원장 선출의 건	가결

라. 이사의 독립성이사회는 법령 또는 정관에 정해진 사항 및 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사 또는 대표이사 직무의집행을 감독할 권한을 가집니다.이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회에서 추천 및 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사 후보자의 인적사항은 주주총회 소집통지서 및 경영참고사항에 기재하고 있습니다. 당사는 현재 사외이사 추천위원회가 설치되어 있지 않습니다.이러한 절차에 따라 선임된 이사의 현황은 다음과 같습니다.

직책명	성명	추천인	담당업무	회사와의 거래	최대주주
등과의 관계	임기	연임여부(회수)

사장	오인용	이사회	대표이사	-	비상근미등기임원	2022년3월	연임(3회)

이사	하병욱	이사회	경영기획담당	-	-	2020년3월	-

부사장	NagasawaTerushige	이사회	대표이사 보좌	-	비상근미등기임원	2022년3월	연임(1회)

이사	YoshizawaHiromi	이사회	-	-	대표이사사장	2022년3월	연임(1회)

이사	MatsumotoKaoru	이사회	감사위원	-	-	2022년3월	연임(1회)

사외이사	김점식	이사회	사외이사	-	-	2022년3월	연임(5회)

사외이사	박용한	이사회	사외이사	-	-	2022년3월	연임(3회)

마. 사외이사의 전문성당사는 별도의 지원조직은 없으나 사외이사가 전문적인 직무수행이 가능하도록 회계정보팀에서 지원 및 보조를 하고 있습니다. 공시대상기간 중 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나, 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 실적은 없습니다.

사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 10월 17일	코스닥협회	박용한, 김점식	-	상장법인 사외이사 등을 위한 자본시장 관련 주요 이슈 설명회

사외이사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계정보팀	2	수석2명(17년/8년)	사외이사 직무수행 보조
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 제14기 정기주주총회(2013.03.22)에서 정관변경을 통하여 감사위원회 설립 및 감사위원을 선임하였습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부* 당사의 내부감시장치 - 이사회: 이사의 직무집행을 감독 - 감 사: 이사의 직무집행을 감사. 이를 위하여 필요한 경우 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있음

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	비고

박용한	전)부산은행 자금부장,모라지점장현)신라대학교 경제학과 교수 (2011년2월~현재)	사외이사	감사위원장

김점식	현)대주회계법인 공인회계사 (1997년6월~현재)	사외이사	-

Matsumoto Kaoru	현)일본 공인회계사 -松本香 공인회계사무소 (1977년 11월~현재)	사외이사가 아닌감사위원	-

※. 2019년 03월 21일 감사위원회에서 박용한 사외이사를 감사위원장으로 신규 선임하였습니다. 다. 감사위원회 위원의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 총족여부	관련법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(3명중 2명)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(2명) -회계사 2명	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

라. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

19-01	2019.02.01	-외부감사인 선정의 건-외부감사인 선정에 관한 기준과 절차 승인의 건-내부회계관리제도 운영실태 평가의 건-내부감시장치에 대한 평가의 건	가결	-

19-02	2019.03.21	-감사위원회 위원장 선출의 건	가결	-

감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 10월 17일	코스닥협회	박용한, 김점식	-	상장법인 사외이사 등을 위한 자본시장 관련 주요 이슈 설명회

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계정보팀	2	수석(17년/8년)	재무제표, 이사회, 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

사. 준법지원인 지원조직현황-해당사항 없음.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 집중투표제 적용을 배제하고 있으며, 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우와 경영지배권에 관한 경쟁은 없었습니다. 관련 내용은 기 공시된 사업보고서에 첨부된 "정관"을 참조하시기 바랍니다.(1) 집중투표제의 채택여부

- 정관 제31조(이사의 선임)

① 이사는 주주총회에서 선임한다.

② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

③ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

오인용	남	1955.03	대표이사사장	등기임원	상근	경영총괄	창원기능대학한국소니전자경영관리총괄부장(주)AMC 전무에스텍 영업관리총괄 전무이사	5,000	-	비상근미등기임원	2010.03.26~	2022.03.21

NagasawaTerushige	남	1957.11	부사장	등기임원	상근	대표이사보좌	일본 칸사이대학교전기공학 졸업일본 포스타전기관리본부 부본부장에스텍(주)부사장	-	-	비상근미등기임원	2016.03.25~	2022.03.21

하병욱	남	1969.12	이사	등기임원	상근	경영기획담당	부산대 회계학과에스텍 경영관리팀장	4,000	-	-	2016.02.01~	2020.03.24

Yoshizawa Hiromi	남	1954.02	이사	등기임원	비상근	-	일본 중앙대 법학부일본 포스타전기대표이사 사장	-	-	대표이사사장	2016.03.25~	2022.03.21

Matsumoto Kaoru	남	1947.12	이사	등기임원	비상근	감사위원	일본 게이오대학경제학부공인회계사에스텍 감사위원	-	-	-	2016.03.25~	2022.03.21

김점식	남	1958.02	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원	부산대 경영학과대주회계법인공인회계사	-	-	-	2004.10.01~	2022.03.21

박용한	남	1956.02	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원	동아대학원 경영학부산은행 자금부장신라대 경제학과 교수	-	-	-	2011.03.25~	2022.03.21

※.Yoshizawa Hiromi이사는 현재 일본 포스타전기 대표이사 사장을 겸하고 있습니다※.오인용 대표이사는 현재 일본 포스타전기 비상근 미등기임원을 겸하고 있습니다.※.Nagasawa Terushige 이사는 현재 일본 포스타전기 비상근 미등기임원을 겸하고 있습니다.※.노성택 회장은 2019년 3월31일 부로 일신상의 사유로 사임 하였습니다.※.제20기 정기주주총회(2019.03.21) 에서 오인용, Nagasawa Terushige, Yoshizawa Hiromi, Matsumoto Kaoru, 김점식, 박용한 이사는 등기임원으로 재선임 되었습니다.

임원 현황(미등기임원)

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

보통주	우선주

노광석	남	1955.12	전무이사	미등기임원	상근	베트남법인법인장	부산대 경영학과LG전자상해법인법인장에스텍 중국법인 법인장	-	-	-	2009.05.01~	-

장영철	남	1963.09	상무이사	미등기임원	상근	중국법인법인장	경북대 경영학과에스텍 베트남법인법인장	46,500	-	-	2008.03.01~	-

박준호	남	1965.10	상무이사	미등기임원	상근	베트남(PhuTho)법인장	부산대학원 경영학에스텍 연구소장	14,180	-	-	2008.09.12~	-

진익식	남	1959.10	상무이사	미등기임원	상근	말레이시아법인장,감사실장	부산대학원 국제경영학LG포스타 회계팀 부장에스텍 기획심사팀 부장	-	-	-	2008.09.12~	-

이석정	남	1961.09	상무이사	미등기임원	상근	캄보디아법인장	동아대 경제학과에스텍 서울영업소장	-	-	-	2011.03.01 ~	-

박용락	남	1962.01	이사	미등기임원	상근	에스텍연구소장	경북대 전자공학에스텍 품질보증팀장	4,000	-	-	2017.03.01~	-

박성식	남	1964.11	이사	미등기임원	상근	에스텍서울영업소장	부산대 영어영문학일본지점 영업부장	-	-	-	2017.03.01~	-

ShirakawaHidetoshi	남	1963.07	이사	미등기임원	비상근	-	일본 중앙대 전기공학과일본포스타전기베트남법인 사장	-	-	등기임원	2010.12.01~	-

김경우	남	1972.02	이사	미등기임원	상근	에스텍구매담당	부산외국어대베트남어학과 일본포스타전기에스텍 서울영업소	-	-	-	2019.04.01~	-

* Shirakawa Hidetoshi 이사는 현재 일본 포스타전기 등기임원을 겸하고 있습니다.* Hirokami Kenichi 상무이사는 2019년 2월28일 부로 계약만료로 퇴임 하였습니다.* 김경우 이사가 2019년 4월1일부로 집행 임원으로 신규 선임되었습니다.

직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	286	-	-	-	286	11.4	10,406	36	-

-	여	56	-	-	-	56	13.6	2,087	37	-

합 계	342	-	-	-	342	11.7	12,493	36	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	9	1,090	121	-

* 보수현황 급여액에는 2019년 2월28일 부로 계약만료로 퇴임 한 Hirokami Kenichi 상무이사가 포함되었습니다. (인원수에는 미포함)
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	8명	1,500	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	671	96	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	627	157	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	28	9	-

감사	-	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

노성택	前회장	1,139	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

노성택	근로소득	급여	55	-집행임원 급여 지급표에 정한 바에 따라 기본급과 수당 매월 지급

상여	37	-상여 지급 기준에 따라 지급 월급여 600% 지급/1년

주식매수선택권 행사이익	-	-해당사항 없음

기타 근로소득	23	-복리후생 지급기준에 따라 지급

퇴직소득	1,024	-집행임원 퇴직금 지급율표에 정한 바에 따라 지급 (직위재임 매1년에 대하여 퇴직시 월평균임금의 3개월분 이내)

기타소득	-	-해당사항 없음

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - - 해당사항 없음. (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

- 해당사항 없음.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 등의 현황가. 회사가 속해있는 기업집단 - 해당사항 없음.

나. 당사 지배회사 현황[ 2019년 9월 30일 현재 ]

회 사 명	관계	당사지분율	비 고

Foster Electric Co.,Ltd.	최대주주	49.41% 소유	-

다. 당사 종속회사의 현황[ 2019년 9월 30일 현재 ]

회사명	관계	지분율	취득금액(단위:천원)	비고

ESTec Electronics(M) Sdn Bhd.	종속회사	지분율 100%	802,229(U$700,000)	말레이시아(Cyberjaya)

ESTec America Corp.	〃	〃	57,955(U$50,000)	미국(Chicago)

ESTec VINA Co.,Ltd.	〃	〃	10,147,469(U$9,020,000)	베트남(Binh Duong)

ESTec Electronics (JIAXING) Co.,Ltd.	〃	〃	6,992,287(U$7,050,000)	중국(Jiaxing)

ESTec Phu Tho Co.,Ltd	"	"	9,059,580(U$8,000,000)	베트남(Phu Tho)

ESTec Corporation (Cambodia) Ltd	"	"	3,301,320(U$3,000,000)	캄보디아(Phnom Penh)

ESTec Japan Corporation	"	"	616,194(￥60,000,000)	일본(Tokyo)

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

한국전자공업협동조합	-	출자금	0.5	-	-	0.5	-	-	-	-	-	0.5	-	-

ESTecElectronis(M)Sdn Bhd	1998.12.31	해외자회사	802	2,660,000	100	1,859	-	-	-	2,660,000	100	1,859	1,137	137

ESTecAmericaCorp.	1999.10.29	해외자회사	58	50,000	100	254	-	-	-	50,000	100	254	11,388	229

ESTecVINACo., Ltd	2000.02.27	해외자회사	4,715	-	100	18,939	-	-	-	-	100	18,939	64,542	3,697

ESTecElectronicsJIAXINGCo., Ltd	2002.03.25	해외자회사	6,992	-	100	6,992	-	-	-	-	100	6,992	26,758	2,023

ESTecPhu ThoCo.,Ltd	2012.09.20	해외자회사	2,200	-	100	9,060	-	-	-	-	100	9,060	23,985	2,069

ESTec Corporation(Cambodia) Ltd	2013.02.11	해외자회사	-	-	100	3,301	-	-	-	-	100	3,301	2,950	326

ESTec Japan Corporation	2016.01.27	해외자회사	-	-	100	616	-	-	-	-	100	616	20,030	219

합 계	2,710,000	-	41,022	-	-	-	-	-	41,022	150,791	8,701
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등- 해당사항 없음.2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없음.

3. 대주주등과의 영업거래 - 연결재무제표 주석 18. 특수관계자와의 거래 및 재무제표 주석 18 . 특수관계자와의 거래내역을 참조하시기 바랍니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래내용

- 해당사항 없음.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제18기정기주주총회(2017.03.24)	-제1호 의안 : 제18기 재무제표 및 연결 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제3호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인	-

제19기정기주주총회(2018.03.23)	-제1호 의안: 제19기 재무제표 및 연결 재무제표 승인의 건 제2호 의안: 이사보수 한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인	-

제20기정기주주총회(2019.03.21)	-제1호 의안: 제20기 재무제표 및 연결 재무제표 승인의 건 제2호 의안: 정관 일부 변경의 건 제3호 의안: 이사 선임의 건 제4호 의안: 감사위원 선임의 건 제5호 의안: 이사보수 한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인 - 원안대로 승인 - 원안대로 승인	-

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 -해당사항 없음.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 9월 30일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

-해당사항 없음.

다. 채무보증 현황(단위 : 천USD)

구분	성명(법인명)	관계	채 무 보 증 내 역	비고

채권자	채무내용	보증기간	거 래 내 역

기초	증가	감소	기말

해외	ESTecVINACo.Ltd.	해외종속회사(베트남법인)	CITI은행	운영자금지급보증	19.08~20.08	12,000	-	-	12,000	-

한국수출입	운영자금지급보증	19.05~20.05	5,000	-	-	5,000

Woori은행	운영자금지급보증	18.12~19.12	5,400	-	-	5,400

ESTecPhu ThoCo.,Ltd	해외종속회사(베트남 HP법인)	CITI은행	운영자금지급보증	19.08~20.08	6,000	-	-	6,000

한국수출입	운영자금지급보증	19.08~20.08	3,000	-	-	3,000

Woori은행	운영자금지급보증	18.12~19.12	3,240	-	-	3,240

ESTec Corporation (Cambodia) LTD	해외종속회사(캄보디아법인)	Shinhan은행	운영자금지급보증	18.02~19.02	3,000	-	3,000	-

한국수출입	운영자금지급보증	18.06~19.06	2,000	-	2,000	-

소계	39,640	-	5,000	34,640

라. 신용보강 제공 현황(단위 : 원)

발행회사(SPC)	증권종류	PF 사업장구분	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강유형	조기상환조항

-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-

-해당사항 없음마. 장래매출채권 유동화 현황

(단위 : 원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없음.

바. 장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : 원)

당기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	-	-	-	-	-

총차입금	-	-	-	-	-

매출액	-	-	-	-	-

매출채권	-	-	-	-	-

- 해당사항 없음.3.제재현황 등 그 밖의 사항

가.제재현황 등 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2019.1.1. ~ 2019.9.30.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2019.1.1. ~ 2019.9.30.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

나. 중소기업기준 검토표- 해당사항 없음.

다. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없음.

라. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-

마. 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일) (단위 : 원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	( -)	-

내부 매출액	( -)	( -)	( -)	( -)	( -)	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	( -)	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	( -)	-

당기순손익	-	-	-	-	-	( -)	-

자산총액	-	-	-	-	-	( -)	-

부채총액	-	-	-	-	-	( -)	-

자기자본	-	-	-	-	-	( -)	-

자본금	-	-	-	-	-	( -)	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

바. 합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

-	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

사. 보호예수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

-해당사항 없음.