대호에이엘 분기보고서 (2019.09)
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 감사제도를 설치하였고, 당사 정관 제40조의 의하면 감사는 1명이상으로 하여야 한다라고 정관에 표시하고 있습니다.

(가) 감사의 주요 업무사항으로는 다음과 같습니다. ① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다. ② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. ③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다. ④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

(나) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

최백영	1991~1998 대구광역시 1,2대 의원1995~1997 대구광역시 의회 의장2007-2011 대구광역시 시설관리공단이사회 의장2007~2010 대구지방공사사장 인사추천위원회 위원장2010~2015 대구광역시 의정회 회장2012~현재 지방분권 개헌 국민행동 공동의장2016~현재 전국지방분권 현의회 공동의장2017~현재 국회개헌특위 자문위원2018~현재 통합신공항 시민추진단 대표2018~현재 대구광역시 미래비전 자문위원회 총괄자문위원	-

다) 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사의 성명

이희태(19%)	최백영(81%)

제1회	2019.1.8	1.한국산업은행 운영자금 연장의 건	가결	찬성	-

제2회	2019.1.24	1.2018년 감사전 재무제표 보고의 건2.2019년 사업계획 보고의 건3.2019년 외부감사인 선임 보고의 건	가결	찬성	-

제3회	2019.2.27	1. 제17기 정기주주총회 개최의 건-일시 :2019.03.21, 오전09시-회의의 목적사항제1호의안: 제17기 재무제표 승인의 건제2호의안: 정관일부변경의 건제3호의안: 이사 선임의 건제4호의안: 감사 선임의 건제5호의안: 이사 보수한도 승인의 건제6호의안: 감사 보수한도 승인의 건2.전자투표제도 도입의 건3.1월 매출실적보고의 건4.감사규정 개정의 건5.제17기 재무제표 보고6.경영 및 생산관련 업무진행상황 보고의 건7.내부회계관리제도에 의한 회계관리제도 운영 상태보고	가결	찬성	-

제4회	2019.3.26	1.수출성장자금대출외 연장 2건의 건2.투명경영위원회 위원선임의 건	가결	-	찬성

제5회	2019.4.12	1.신한은행 일반자금 및 수입신용장한도 설정의 건2.내부관리제도 시스템 재구축 사항 보고의 건	가결	-	찬성

제6회	2019.4.30	1. 2019년 1/4분기 재무제표 보고의 건2. 경영 및 생산관련 업무집행상황 보고의 건	가결	-	찬성

제7회	2019.5.22	1.경영 및 생산관련 업무집행상황 보고의 건	가결	-	찬성

제8회	2019.6.21	1.경영 및 생산관련 업무집행상황 보고의 건	가결	-	찬성

제9회	2019.7.02	1.경영 및 생산관련 업무집행상황 보고의 건	가결	-	찬성

제10회	2019.7.16	1.경영 및 생산관련 업무집행상황 보고의 건2.2019년 2/4분기 재무제표 보고의 건	가결	-	찬성

제11회	2019.09.11	1. 임시주주총회 소집의 건-일시 : 2019.10.25, 오전09시-회의의 목적사항제1호의안: 정관 일부 변경의 건제2호의안: 이사 선임의 건2. 제1회 무기명식 무담보 국내사모 전환사채 발행의 건3. 제2회 무기명식 무담보 국내사모 전환사채 발행의 건4. 유상증자(제3자배정) 신주 발행의 건	가결	-	찬성

제12회	2019.09.20	1. 제1회 무기명식 무담보 국내사모 전환사채 발행내용 변경의 건2. 제2회 무기명식 무담보 국내사모 전환사채 발행내용 변경의 건3. 유상증자(제3자배정) 신주 발행내용 변경의 건	가결	-	찬성

제13회	2019.09.24	1. 경영 및 생산관련 업무진행상황 보고의 건	가결	-	찬성

제14회	2019.10.11	1. 경영 및 생산관련 업무진행상황 보고의 건	가결	-	찬성

제15회	2019.10.25	1. 제1회 무기명식 무담보 국내사모 전환사채 납입일 변경의 건2. 제2회 무기명식 무담보 국내사모 전환사채 납입일 변경의 건3. 유상증자(제3자배정) 납입일 변경의 건	가결	-	찬성

제16회	2019.10.31	1. 2019년 제2회 임시주주총회 개최의 건-일시 : 2019.12.13, 오전10시-회의의 목적사항제1호의안: 정관 일부 변경의 건제2호의안: 이사 선임의 건	가결	-	찬성

* 이희태 감사는 2019년 3월 21일 사임하였으며, 최백영 감사는 2019년 3월 21일 정기주주총회에서 신규선임되었습니다.

감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2019년 07월 18일	한국상장회사협의회(출장교육)	지분공시제도, 불공정거래 규제 제도 해설

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	1	차장(23)	회사 경영 전반에 대한 감사직무 수행

* 회사의 감사팀은 2019년 1월 1일부로 신설되었습니다.* 감사팀 수행 활동 내역 -일상감사 수행 5천만원이상 경상적 지출 및 2천만원이상 비경상적 지출의 경우 자금 지출에 앞서 실시합니다.

일자	감사세부항목

2019.01.02~2019.01.30	1)급여등 경상적 자금지출 감사2)장비제작등 영업목적외 비경상적 자금지출감사

2019.02.01~2019.02.28	1)원재료등 영업목적 경상적 자금지출 감사2)지급수수료등 영업목적외 비경상적 자금지출 감사

2019.03.05~2019.03.28	1)급여등 경상적 자금지출 감사

2019.04.01~2019.04.30	1)급여등 경상적 자금지출감사2)지급수수료등 영업목적외 비경상적 자금지출 감사

2019.05.01~2019.05.31	1)급여등 경상적 자금지출감사2)원재료등 영업목적 경상적 자금지출 감사

2019.06.01~2019.06.30	1)급여등 경상적 자금지출 감사

2019.07.01~2019.07.31	1)급여등 경상적 자금지출 감사2)지급수수료등 영업목적외 비경상적 자금지출 감사

2019.08.01~2019.08.31	1)급여등 경상적 자금지출 감사2)전산장비구축 등 영업목적외 비경상적 자금지출감사

2019.09.01~2019.09.30	1)급여등 경상적 자금지출 감사2)신규설비구축등 영업목적외 비경상적 자금지출감사

2019.10.01~2019.10.31	1)급여등 경상적 자금지출 감사

-일반감사 계획수립 감사계획에 따라 정기적(상,하반기)으로 실시하는 감사로서 상반기 감사은 2019년8월28일 실시하였으며, 그 내역은 다음과 같습니다.

일자	감사세부항목

2019.08.28~2019.08.29	관리팀, 영업팀, 품질개발팀 상반기 일반감사 실시

준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

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