대호에이엘 분기보고서 (2018.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 . 변경상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2018.09.28	합병등종료보고	1.거래회사:(주)대호하이텍2.거래수식수:600,000주3.총매매대금25,200백만원/잔금3,186백만원4.납입일 2018.9.28	.주식 매도계약을 체결하고 채 권 회수가 2018.9.28일 부로 완료됨

2018.05.11	자기주식취득신탁계약 해지 결정	1. 해지금액 : 1,000,000,000원2. 해지전 계약기간 : 2017.08.04 ~ 2018.08.063.해지목적 : 재무구조개선 및 시설투자재원 확보4. 해지기관 :미래에셋대우5. 해지일자 2018.05.11	.자기주식 취득 신탁계약등의 해지

2017.12.28	자산양도 잔금납입일 변경 결정	1.거래회사:(주)대호하이텍2.거래수식수:600,000주3.총매매대금25,200백만원/잔금3,186백만원4.변경전 납입일 2017.12.285.변경후 납입일 2018.12.28	.주식 매도계약을 체결하고 채 권회수기일 연장하여 진행..2016.3.11부 잔금일부 납입함

2018.09.05	회계처리기준 위반에 따른 검찰고발 등 조치	연결재무제표의 자기자본 과대계상 등	1. 연결재무제표의 자기자본 과대계상 등 ('12.12.31. 3,942백만원, '13.12.31. 5,882백만원, '14.3.31. 5,828백만원) - 회사는 종속회사가 회계처리기준을 위반하여 재무제표를 작성하였음에도 이를 그대로 인용하여 연결재무제표를 작성함으로써 자기자본을 과대계상함 [2012.12.31.] 연결당기순이익 2,242 → 2,349 연결자기자본 37,061 → 33,119 [2013.12.31.] 연결당기순이익 △612 → △2,552 연결자기자본 39,448 → 33,566 [2014.3.31.] 연결당기순이익 △245 → △191 연결자기자본 39,152 → 33,324이와 관련하여 상장적격성 실질심사 사유 발생(2018.09.05)- 동사는 회계처리기준 위반행위에 대한 검찰 통보 사실에 대하여 공시(2018.09.05)- 상기와 관련하여 유가증권시장 상장규정 제49조에 따라 동사가 기업심사위원회 심의 대상에 해당되는지 여부를 결정 예정입니다
(2018.10.01한, 추가조사 필요시에는 15일(영업일기준)이내에서 그 기간 연장이 가능)에 따라 결정되었습니다.- 동사는 위와 관련되어 2018년 9월 5일부터 동사의 주식의 매매거래 정지되었습니다. - 상장적격성 실질심사 관련 기업심사위원회 심의 대상 여부 결정을 위한 조시기간 연장(2018.10.01)- 거래소는 동사에 대해 유가증권시장 상장규정 제 48조 제2항 및 제49조 제1항에 따라 동사가 기업실사위원회 심사대상에 해당되는지 여부를 조사 중 기업심사위원회 심의대상여부 결정을 위한 추가조사 필요성 등을 감안하여 유가증권시장 상장규정 제49조에 따라 조사기간을 15영업일 이내(2018.10.24한)에서 연장 결정되었습니다.- 상장적격성 실질심사 관련 기업심사위원회 심의대상 결정 및 매매거래정기 계속(2018.10.24)- 거래소는 당사의 '회계처리기준 위반에 따른 검찰고발 등 조치' 사실 공시에 따른 상장적격성 실질심사 대상 여부 결정과 관련하여 유가증권시장 상장규정 제48조제2항 및 제49조제1항에 따라 동사의 기업의 계속성, 경영의 투명성, 그 밖에 공익 실현과 투자자 보호 등을 종합적으로 검토한 결과, 동사를 기업심사위원회 심의대상으로 결정(2018.10.24)하였습니다. - 거래소는 동사에 대하여 해당 사실을 통보하고 유가증권시장 상장규정 시행세칙 제51조에 따라 통보일로부터 20영업일 이내(2018.11.21 한)에 기업심사위원회 심의를 거쳐 동사에 대하여 상장적격성 유지 여부 또는 개선기간 부여 여부, 상장폐지기준 해당 여부 등을 결정할 예정입니다.-유가증권시장 기업심사위원회 심의결과 및 개선기간 부여 안내(2018.11.09)- 동사는 2018.10.24일 기업심사위원회 심의 대상으로 결정되었으며, 한국거래소는 동사의 상장적격성 유지 여부 심의를 위해 2018.11.8일 기업심사위원회를 개최하여 심의를 거쳐 동사에 대하여 2019.03.31일까지 개선기간을 부여하고, 동 개선기간중에는 동사 발행 주권의 매매거래정지를 계속하기로 결정하였습니다.
상기 개선기간 종류 후 15일(영업일 기준)이내에 기업심사위원회를 개최하여 개선계획의 이행 및 산장적걱성 유지 여부를 심의하고 상장폐지 여부를 결정할 예정입니다.

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제16기 주주총회(2018.03.22)	제1호의안 제16기(2017.01.01~2017.12.31) 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호의안 이사 선임의 건	원안대로 승인	-

제3호의안 이사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제4호의안:감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제15기 주주총회(2017.03.24)	제1호의안 제15기(2016.01.01~2016.12.31) 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호의안 이사 선임의 건	원안대로 승인	-

제3호의안 감사 선임의 건	원안대로 승인	-

제4호의안:이사보수 한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제5호의안:감사보수 한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제14기 주주총회(2016.03.25)	제1호의안 제14기(2015.01.01~2015.12.31) 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호의안 이사 선임의 건	원안대로 승인	-

제3호의안 이사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제4호의안:감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인	-

3. 우발부채 등가. 중요한 소송사건 등당사는 중요한 소송사건 등 우발 부채는 없습니다. 나.채무보증현황 당사가 특수관계자에게 제공한 담보 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

제공자	채무자	채권자	회사와의 관계	제공일자	제공금액	채무금액	제공목적물	제공조건	담보종류	비고

(주)대호에이엘	(주)대호하이텍	(주)대구은행	최대주주	2016.3.11	7,000	8,000	토지,건물,기계장치	채무상환시까지	담보채무자의 채무보증	2016.3.11이사회결의

다.합병등의 사후정보 회사는 (주)대호하이텍(구: (주)대호차량)에 2014년 12월 26일 매각한 (주)대호하이텍의 지분매각대금 중 211억원을 (주)대호하이텍(구: (주)대호차량)의 토지, 건물 및 기계장치로 양수하는 계약을 2016년2월18일 체결하였으며, 2016년 3월 11일 자산양수도를 완료하였습니다.

회사와 (주)대호하이텍과의 자산양수도 내역은 다음과 같습니다.

구 분	내 용

소재지	대구광역시 달성군 구지면 달성2차1로 10(구, 대구광역시 달성군 구지면 내리 853)

형태	공장

양수도대상자산	토지	28,562.20 ㎡

건물	18,435.87 ㎡

기계장치	51 식

양수자	주식회사 대호에이엘

양도자	주식회사 대호하이텍

양수ㆍ도 가액	21,100백만원 (부가가치세 별도)

4.제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황 등

1. 조치내용(2018.09.05)- 과징금부과(267.4백만원)- 감사인지정 2년(2019.01.01~2020.12.31)- 검찰통보(회사, 전)대표이사 1명 및 전)담당임원 2명)- 담당임원 해임 권고 조치는 조치대상 임원이 퇴사하여 퇴직자 위법사실 통보로 갈음.2. 상장적격성 실질심사 사유 발생(2018.09.05)- 동사는 회계처리기준 위반행위에 대한 검찰 통보 사실에 대하여 공시(2018.09.05)- 상기와 관련하여 유가증권시장 상장규정 제49조에 따라 동사가 기업심사위원회 심의 대상에 해당되는지 여부를 결정예정입니다

(2018.10.01한, 추가조사 필요시에는 15일(영업일기준)이내에서 그 기간 연장이 가능)에 따라 결정되었습니다.- 동사는 위와 관련되어 2018년 9월 5일부터 동사의 주식의 매매거래 정지되었습니다. 3. 상장적격성 실질심사 관련 기업심사위원회 심의 대상 여부 결정을 위한 조시기간 연장(2018.10.01)- 거래소는 동사에 대해 유가증권시장 상장규정 제 48조 제2항 및 제49조 제1항에 따라 동사가 기업실사위원회 심사대상에 해당되는지 여부를 조사 중 기업심사위원회 심의대상여부 결정을 위한 추가조사 필요성 등을 감안하여 유가증권시장 상장규정 제49조에 따라 조사기간을 15영업일 이내(2018.10.24한)에서 연장 결정 되었습니다.4. 상장적격성 실질심사 관련 기업심사위원회 심의대상 결정 및 매매거래정지 계속(2018.10.24)- 거래소는 동사의 '회계처리기준 위반에 따른 검찰고발 등 조치' 사실 공시에 따른 상장적격성 실질심사 대상 여부 결정과 관련하여 유가증권시장 상장규정 제48조제2항 및 제49조제1항에 따라 동사의 기업의 계속성, 경영의 투명성, 그 밖에 공익 실현과 투자자 보호 등을 종합적으로 검토한 결과, 동사를 기업심사위원회 심의대상으로 결정(2018.10.24)하였습니다. - 거래소는 동사에 대하여 해당 사실을 통보하고 유가증권시장 상장규정 시행세칙 제51조에 따라 통보일로부터 20영업일 이내(2018.11.21 한)에 기업심사위원회 심의를 거쳐 동사에 대하여 상장적격성 유지 여부 또는 개선기간 부여 여부, 상장폐지기준 해당 여부 등을 결정할 예정입니다.5. 유가증권시장 기업심사위원회 심의결과 및 개선기간 부여 안내(2018.11.09)- 동사는 2018.10.24일 기업심사위원회 심의 대상으로 결정되었으며, 한국거래소는 동사의 상장적격성 유지 여부 심의를 위해 2018.11.8일 기업심사위원회를 개최하여 심의를 거쳐 동사에 대하여 2019.03.31일까지 개선기간을 부여하고, 동 개선기간중에는 동사 발행 주권의 매매거래정지를 계속하기로 결정하였습니다.

상기 개선기간 종류 후 15일(영업일 기준)이내에 기업심사위원회를 개최하여 개선계획의 이행 및 산장적걱성 유지 여부를 심의하고 상장폐지 여부를 결정할 예정입니다.

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항"해당사항없음"

다. 중소기업기준 검토표보고서 작성기준일 현재 당사는 중소기업에 해당합니다.

5. 녹색경영당사는 '저탄소 녹색성장 기본법' 제42조와 '저탄소 녹색성장 기본법 시행령' 제29조 및 '온실가스.에너지 관리업체의 지정 및 관리 등에 관한 지침'(환경부 고시 제2010-109호, 2010.8.30) 제18조의 규정에 따라 산업.발전 분야 관리 업체로 지정되었습니다. 당사의 당3분기말까지 온실가스배출량 및 에너지 사용량은 아래와 같습니다.

사업장명(2018년 3분기말)	3분기 온실가스배출량(tCO2eq)	3분기 에너지사용량(TJ)

(주)대호에이엘	직접배출(Scope1)	간접배출(Scope1)	총 량	연료사용량	전기사용량	스팀사용량	총 량

12,137.452	10,796.054	22,933.506	238.541	222.289	-	460.830