누리플랜 분기보고서 (2017.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행변경ㆍ변경상황해당사항 없음

2. 주주총회 의사록 요약

주 총 일 자	안 건	결의내용	비고

제23기
정기주주총회
(2017.03.24)	제1호 의안 : 제23기 재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 정관 일부변경의 건
제3호 의안 : 이사 선임의 건
제3-1호 의안 : 사내이사 이규홍 선임의 건
제3-2호 의안 : 사내이사 정헌덕 선임의 건
제3-3호 의안 : 사내이사 오진탁 선임의 건
제3-4호 의안 : 사외이사 문용호 선임의 건
제3-5호 의안 : 사외이사 장대창 선임의 건
제4호 의안 : 감사 선임의 건(상근감사 이심석)
제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결
원안대로 가결
-
원안대로 가결
원안대로 가결
원안대로 가결
원안대로 가결
원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제22기
정기주주총회
(2016.03.25)	제1호 의안 : 제22기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수 한도액 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제21기
정기주주총회
(2015.03.27)	제1호 의안 : 제21기 결산재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수 한도액 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제21기
임시주주총회
(2014.10.10)	제1호 의안 : 이사 신규 선임의 건 제1-1호 의안 : 후보자 이규홍 신규 선임의 건제1-2호 의안 : 후보자 정헌덕 신규 선임의 건제1-3호 의안 : 후보자 오진탁 신규 선임의 건제1-4호 의안 : 후보자 최정환 신규 선임의 건제2호 의안 : 사외이사 신규 선임의 건제2-1호 의안 : 후보자 문용호 신규 선임의 건제2-2호 의안 : 후보자 이영민 신규 선임의 건제3호 의안 : 감사 신규 선임의 건 제3-1호 의안 : 후보자 이심석 신규 선임의 건	-원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결-원안대로 가결원안대로 가결-원안대로 가결	-

제21기
임시주주총회
(2014.08.01)	제1호 의안 : 정관일부(사업목적추가) 변경의 건제1-1호 의안 : 광섬유 교통표지판 제작 설치업제1-2호 의안 : 도,소매 유통업제1-3호 의안 : 음식점 운영관련업제1-4호 의안 : 기타 문화사업제2호 의안 : 경영의 투명성 보장을 위한 대책 수립의 건 제3호 의안 : 남산서울타워 운영결과 보고의 건	-원안대로 가결부 결부 결부 결상장실질심사로 대체계약해지됨으로 대체	-

3. 중요한 소송사건해당사항 없음

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

해당사항 없음5. 그 밖의 우발채무 등

본 사업보고서 내 "Ⅲ. 재무에 관한 사항", "3. 연결재무제표 주석", "33. 우발상황 및 약정사항" 을 참조하시기 바랍니다.

6. 제재 현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

(1) 상장적격성 실질심사(횡령 혐의 발생)

(가) 일 자 : 2014년 07월 17일

(나) 원 인 : 전 경영진 횡령 및 배임혐의 발생

(다) 처벌 또는 조치내용

사건 발생일(검찰 기소일)인 2014.07.17.자로 주권매매정지가 시작됨과 동시에 상장적격성 실질심사를 받았습니다.

(라) 사유 및 근거법령

코스닥시장상장규정 제29조 및 동규정시행세칙 제29조

(마) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황

2014.10.28. 기업심사위원회 심의결과 상장폐지 기준에 미해당 되어 2014.10.29. 거래가 재개되었습니다.

(바) 재발방지를 위한 회사의 대책

당사는 이번 사건을 계기로 경영진이 일방적인 의사결정을 할 수 없도록 상근감사를 선임하였으며, 또한 이사회내에 내부통제심의협의회를 구성하였습니다.

(2) 불성실공시법인지정(공시불이행)

(가) 일 자 : 2015.06.12

(나) 처벌 또는 조치대상자 : (주)누리플랜

(다) 처벌 또는 조치내용

당사의 부과벌점은 2.0점 이었으며, 이에 대하여 공시위반 제재금(2.0점*200만원)을 대체 부과하였습니다.

(라) 사유 및 근거법령: 코스닥시장공시규정 제27조, 제32조 및 제34조

(마) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황

2015년 6월 17일 부과금을 납부 이행하였음

(사) 재발방지를 위한 회사의 대책

당사는 위 부과금 납부 후, 재발방지를 위해서 공시담당자 및 실무자들에게 코스닥협회에서 하는 교육을 받게 하고 있습니다. 또한 내부적으로 전 직원을 대상으로 공시에 대한 이해와 중요성에 대해 교육하고 있으며, 차후 공시에 관련된 서류 일체를 누락 없이 신속히 업무처리 가능토록 하겠습니다.

나. 단기매매차익 발생 및 환수현황해당사항 없음

7. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없음

8. 직접금융 자금의 사용가. 공모자금의 사용내역

해당사항 없음나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제2회차 신주인수권부사채	2017.04.14	200	운영자금	운영자금 : 200	-

제2회차 신주인수권부사채	2017.05.11	200	운영자금	운영자금 : 200	-

제2회차 신주인수권부사채	2017.05.23	200	운영자금	운영자금 : 200	-

제2회차 신주인수권부사채	2017.05.25	200	운영자금	운영자금 : 200	-

제2회차 신주인수권부사채	2017.05.29	600	운영자금	운영자금 : 600	-

9. 합병등의 사후정보

가. 자산양수도 (토지 및 건물, 방배동 사옥 양도)

(1) 자산양수도목적 : 방배동 사옥 매각을 통한 유동성 확보 및 자산 효율성 증대

(2) 양수도 대상 자산- 양수인 : (주)엠젠플러스

- 양수도 대상 : 서울특별시 서초구 방배동 978-34 토지 및 건물

- 자산양수도 금액 : 8,600,000,000원

(3) 자산양수도의 당사자 개요

구 분	양도인	양수인

법 인 명	(주)누리플랜	(주)엠젠플러스

대표이사	이규홍	심영복

주소	본점
소재지	경기도 김포시 대곶면 대곶로 202번길 191	서울시 서초구 효령로83

연락처	02)2679-4100	02)3412-8777

(4) 관련 공시서류 제출

- 주요사항보고서(유형자산양도결정) : 2015. 12. 29

- 합병등의종료보고서(자산양수도) : 2016. 04. 04

(5) 합병등 전후의 재무사항 비교표

본 사안은 토지 및 건물등 자산양수도 사항으로 매출액, 영업이익, 당기순이익과 관련된 예측가능한 정보가 없습니다.

## 합병등 전후의 재무사항 비교표

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

-	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

나. 자산양수도 (토지 및 건물, 판교 사무실 양수)

(1) 자산양수도 목적 : 방배사옥 매각에 따른 당사 판교 사무실 양수

(2) 양수도 대상 자산- 양도인 : (주)컴텔싸인

- 양수도 대상 : 경기도 성남시 분당구 판교로253

(삼평동, 판교이노밸리 B동 2층 201호, 203-2호) 토지 및 건물

- 자산양수도 금액 : 3,989,678,000원

(3) 자산양수도의 당사자 개요

구 분	양도인	양수인

법 인 명	(주)컴텔싸인	(주)누리플랜

대표이사	이우규	이규홍

주소	본점소재지	경기도 성남시 분당구 판교로 253 (삼평동, 판교이노밸리 B동 2층)	경기도 김포시 대곶면 대곶로 202번길 191

연락처	031-8018-7171	02)2679-4100

(4) 관련 공시서류 제출

- 주요사항보고서(유형자산양수결정) : 2016. 02. 15

- 합병등의종료보고서(자산양수도) : 2016. 04. 14

(5) 합병등 전후의 재무사항 비교표

본 사안은 토지 및 건물등 자산양수도 사항으로 매출액, 영업이익, 당기순이익과 관련된 예측가능한 정보가 없습니다.

## 합병등 전후의 재무사항 비교표

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

-	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

10. 중소기업기준 검토표