누리플랜 사업보고서 (2016.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주 총 일 자	안 건	결의내용	비고

제 22기정기주주총회(2016.03.25)	제1호 의안 : 제22기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수 한도액 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제 21기정기주주총회(2015.03.27)	제1호 의안 : 제21기 결산재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수 한도액 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제21기임시주주총회(2014.10.10)	제1호 의안 : 이사 신규 선임의 건 제1-1호 의안 : 후보자 이규홍 신규 선임의 건제1-2호 의안 : 후보자 정헌덕 신규 선임의 건제1-3호 의안 : 후보자 오진탁 신규 선임의 건제1-4호 의안 : 후보자 최정환 신규 선임의 건제2호 의안 : 사외이사 신규 선임의 건 제2-1호 의안 : 후보자 문용호 신규 선임의 건제2-2호 의안 : 후보자 이영민 신규 선임의 건제3호 의안 : 감사 신규 선임의 건 제3-1호 의안 : 후보자 이심석 신규 선임의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제21기임시주주총회(2014.08.01)	제1호의안 : 정관일부(사업목적추가) 변경의 건제1-1호 의안 : 광섬유 교통표지판 제작 설치업제1-2호 의안 : 도,소매 유통업제1-3호 의안 : 음식점 운영관련업제1-4호 의안 : 기타 문화사업제2호의안 : 경영의 투명성 보장을 위한 대책 수립의 건 제3호의안 : 남산서울타워 운영결과 보고의 건	원안대로 가결부 결부 결부 결상장실질심사로 대체계약해지됨으로 대체	-

제20기정기주주총회(2014.03.24)	제1호의안 : 제20기 결산재무제표 승인의 건(연결 및 개별) 제2호의안 : 정관일부변경의 건 제3호의안 : 이사 신규선임의 건 이사후보 : 이규홍, 정헌덕, 오진탁, 김영재 제4호의안 : 이사 재선임의 건 이사후보 : 이강우 제5호의안 : 임원보수한도액 결정의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제19기정기주주총회(2013.03.25)	제1호의안 : 제19기 결산재무제표 승인의 건(연결 및 개별) 제2호의안 : 정관일부변경의 건 제3호의안 : 이사선임의 건 제3-1호의안 - 이사후보 : 이상우(재선임) 제3-2호의안 - 이사후보 : 이일재(재선임) 이상 2명 제4호의안 : 감사선임의 건 - 감사후보자 : 정기옥(신규선임) 제5호의안 : 임원보수한도액 결정의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

2. 우발부채 및 약정사항 (1).보고기간 종료일 현재 당사가 타인으로부터 제공받고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(기준 : 2015.12.31) (단위 : 천원)

제공자	보증금액	보증내용

기업은행	USD 3,762,000	수입 L/C

전문건설공제조합	7,784,358	계약보증,하자보증 등

서울보증보험	5,832,442	일반계약관련보증

중소기업중앙회	239,048	계약보증,하자보증 등

대표이사	5,273,022	국민은행대출금,상업어음할인관련 지급보증

(기준 : 2014.12.31) (단위 : 천원)

제공자	보증금액	보증내용

전문건설공제조합	4,861,201	계약보증,하자보증 등

서울보증보험	7,078,884	일반계약관련보증

중소기업중앙회	239,462	계약보증,하자보증 등

대표이사	5,412,000	국민은행대출금,상업어음할인관련 지급보증

(2) 보고기간종료일 현재 당사가 금융기관과 체결한 주요 약정사항의 내용은 다음과같습니다.

(기준일 : 2015.12.31) (단위: 천원)

구분	금융기관	한도금액	실행금액

운전자금대출	국민은행	2,100,000	2,084,834

전문건설공제조합	84,690	84,690

일반예금담보대출	기업은행	400,000	400,000

기업구매자금대출	기업은행	4,125,000	3,575,000

어음할인	기업은행	1,000,000	426,110

외상매출채권전자대출	국민은행	130,728	130,728

전자방식외담대	신한은행	600,000	102,309

외상매출채권담보대출	우리은행	1,300,000	-

KEB하나은행	2,050,000	557,897

롯데캐피탈	51,302	51,302

합 계	11,841,720	7,412,870

(기준일 : 2014.12.31) (단위: 천원)

구분	금융기관	한도금액	실행금액

운전자금대출	국민은행	250,000	-

전문건설공제조합	84,690	84,690

일반예금담보대출	국민은행	600,000	600,000

기업은행	400,000	400,000

기업구매자금대출	기업은행	4,125,000	4,125,000

국민은행	1,900,000	1,900,000

어음할인	기업은행	1,000,000	-

외상매출채권전자대출	국민은행	1,000,000	836,040

전자방식외담대	신한은행	500,000	494,461

기업은행	600,000	519,361

외상매출채권담보대출	우리은행	1,190,000	261,899

하나은행	150,000	13,083

외환은행	2,000,000	42,101

합 계	13,799,690	9,276,635

(3) 보고기간종료일 현재 당사가 타인을 위하여 제공한 담보 및 연대보증의 내용은 다음과 같습니다.

(기준 : 2015.12.31) (단위: 천원)

제공처	내 용	연대보증 한도

한국증권금융	우리사주취득자금대출	-

(기준 : 2014.12.31) (단위: 천원)

제공처	내 용	연대보증 한도

한국증권금융	우리사주취득자금대출	26,999

3. 공시사항의 진행변경사항 해당사항 없습니다. 4. 중요한소송사건 가.손해배상 (2015가합519018)

1).청구취지

(1).피고들은 각자 원고들에 대하여 별지 (2)기재 금원 및 이에 대한 이 사건 소장부본송달 다음날부터 다 갚는 날까지 연 20%의 비율로 계산한 돈을 지급하라. (2).소송비용은 피고들의 부담으로 한다. (3).제1항은 가집행할 수 있다.2).청구금액(원) : 3,231,040,0003).소제기일 : 2015년03월18일

4).소송당사자(1).(주)누리서울타워(2).(주)누리플랜

5).진행상황 : 2015.05.22 소송등의 제기.신청(일정금액이상의청구) 공시참조6).향후 소송일정 및 회사의 대응방안위 소는 2014년 당사와 경영권분쟁을 하였던 (주)누리서울타워 대표이사 장병수와 그 임원들이 2013~14년도에 YTN 서울타워 임대차계약을 위배하여 불법으로 사전 전전대를 하고 임의로 발전기금을 임차인들로부터 받아 편취한 사건이며, 당사는 2014.05.15.부로 YTN과 (주)누리서울타워에 대한 채무보증에서 해소돼었으나, 임차인들이 (주)누리서울타워와 당사를 상대로 손해배상을 제기한 소송으로서 당사는 직접적인 연관이 없다고 판단하고 있으며 적극적으로 대응할 예정임. 7). 향후 소송결과에 따라 회사의 영업, 재무, 경영 등에 미칠 영향당사는 소송과 직접적인 연관이 없다고 판단하고 있으며, 보고서 기준일 현재 본 소송결과를 예측할 수 없기에 그에 따른 전반적인 영향에 대해서 언급 할 수 있는것이 없습니다. 5. 외국지주회사의 자회사 현황 해당사항 없습니다. 6. 채무인수약정 현황 해당사항 없습니다. 7. 그 밖의 우발채무 등 당사 및 계열회사는 해당사항이 없습니다. 8. 제재 현황 (1).불성실공시법인지정(공시불이행)가.일 자 : 2011년 04월 07일나.처벌 또는 조치대상자 : (주)누리플랜다.처벌 또는 조치내용 : 당사의 부과벌점은 2.0점 이었으며, 이에 대하여 공시위반 제재금(2.0점*200만원)을 대체 부과함라.사유 및 근거법령 : 코스닥시장공시규정 제27조, 제32조 및 제34조마.처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : 2011년 4월 19일 부과금을 납부 이행하였음바.재발방지를 위한 회사의 대책 : - 당사는 위 부과금 납부 후 재발방지를 위해서 공시담당자 및 실무자들에게 코스닥협회 에서 하는 교육을 받게 하고 있으며, 또한 잘 모르는 부 분에 대해서는 반드시 거래소 혹은 금감원 해당부서와 통화하여 공시를 위반하는 일이 없도록 노력하고 있습니다. (2).상장적격성 실질심사(횡령 혐의 발생) 가.일자 : 2014년 07월 17일나.원인 : 전 경영진 횡령 및 배임혐의 발생다.처벌 또는 조치내용 : - 사건 발생일(검찰 기소일)인 2014.07.17.자로 주권매매정지가 시작됨과 동시에 상장적격성 실질심사를 받음라.사유 및 근거법령 : 코스닥시장상장규정 제29조 및 동규정시행세칙 제29조마.처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : - 2014.10.28. 기업심사위원회 심의결과 상장폐지 기준에 미해당 되어 2014.10.29. 거래가 재개되었습니다.바.재발방지를 위한 회사의 대책 - 당사는 이번 사건을 계기로 경영진의 일방적인 의사결정을 할 수 없도록 상근감사를 선임하였으며, 또한 이사회내에 내부통제심의협의회를 구성하였습니다.(3).불성실공시법인지정(공시불이행)가.일 자 : 2015.06.12나.처벌 또는 조치대상자 : (주)누리플랜다.처벌 또는 조치내용 : 당사의 부과벌점은 2.0점 이었으며, 이에 대하여 공시위반 제재금(2.0점*200만원)을 대체 부과함라.사유 및 근거법령 : 코스닥시장공시규정 제27조, 제32조 및 제34조마.처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : 2015년 6월 17일 부과금을 납부 이행하였음바.재발방지를 위한 회사의 대책 : - 당사는 위 부과금 납부 후 재발방지를 위해서 공시담당자 및 실무자들에게 코스닥협회 에서 하는 교육을 받게 하고 있습니다. 또한 내부적으로 전 직원을 대상으로 공시에 대 한 이해와 중요성에 대해 교육하고 있으며, 차후 공시에 관련된 서류 일체를 누락 없이 신속히 업무처리 가능토록 하겠습니다. 9.견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2015.12.31)	(단위 :원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

10.단기매매차익 발생 및 환수현황 해당사항 없습니다.

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : XXXX.X.X. ~ XXXX.X.X.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : XXXX.X.X. ~ XXXX.X.X.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조) 11.공모자금의 사용내역

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥시장)	2010.10.19	6,050	시설자금: 5,697발행제비용: 353	시설자금: 미사용발행제비용: 381	공장이전계획 지연

12.사모자금의 사용내역

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제2회분리형사모신주인수권부사채	2012.06.29	10,000	운영자금	차입금상환: 3,000운영자금: 1,000원금상환: 6,000	-

13. 합병등 전후의 재무사항 비교표 해당사항 없습니다.

14. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없습니다. 15. 중소기업기준검토표