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세진티에스 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 24 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 11 월 13 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)세진티에스
대 표 이 사 : 김 인 식
본 점 소 재 지 : 경기도 안성시 원곡면 지문로 51-43
(전 화) 031-650-3700
(홈페이지) http://www.sejints.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 이 용 희
(전 화) 031-650-3700
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

세개진광전소주유한공사	03년 03월	중국 (소주)	평판디스플레이부품	5,234	투자지분율 100%	해당

세진옵티컬주식회사	16년 07월	베트남(호치민)	평판디스플레이부품	6,055	투자지분율 100%	해당

* 최근사업연도말 자산총액은 2018년 12월말 기준입니다.* 주요종속회사 여부 기준은 종속회사의 직전사업연도 개별재무제표상 자산총액이 지배회사 개별재무제표상 자산총액의 10%이상이거나 750억원 이상인 종속회사 또는 지배회사에 미치는 영향이 크다고 판단되는 종속회사를 말합니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 시장	2004년 01월 09일	미해당	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 세진티에스"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "SEJIN T.S CO.,LTD"라 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 TFT LCD용 광기능성 시트 제조 및 판매를 목적으로 하여 1996년 06월 설립되었으며, 또한 2004년 01월 07일에 코스닥시장 상장을 승인받아 회사의 주식이 2004년 01월 09일자로 주권이 상장되어 코스닥시장에서 매매가 개시 되었습니다. 라. 본사의 주소 , 전화번호 및 홈페이지 주소 : 경기도 안성시 원곡면 지문로 51-43전화번호 : 031 - 650 - 3700홈페이지 : http://www.sejints.co.kr 마. 중소기업 해당여부 당사는 사업 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당됩니다. 바. 회사가 영위하는 목적사업

목 적 사 업	비 고

1. 플라스틱필름, 시트(판) 및 그 관련 제품의 제조, 가공, 판매
2. 필름 점착가공제품 및 그 관련 제품의 제조, 가공, 판매3. 반도체공정 소모품 및 부자재 제조, 가공, 판매
4. 엘시디(LCD) 공정 소모품 및 원부자재 제조, 가공, 판매
5. 디스플레이용 소재, 부품의 제조, 가공, 판매
6. 전기, 전자 소재, 부품의 제조, 가공, 판매
7. 정보통신기기용 소재, 부품의 제조, 가공, 판매
8. 태양광, 전기사업9. 무역업(수출업 및 수입업)
10. 부동산 임대업
11. 창고업 및 물류대행업
12. 상기 각호와 관련된 사업 일체

사. 계열회사에 관한 사항 당사는 2019년 09월말 현재 당사를 제외하고 2개의 자회사를 가지고 있습니다.

자회사명	주소	주요사업	지분율

세개진광전소주유한공사	중국 (소주)	LED용 광확산시트 가공	100

세진옵티컬주식회사	베트남 (호치민)	LED용 광확산시트 가공	100

아. 자회사가 영위하는 목적사업

목 적 사 업	비 고

1. 신형 평면 디스플레이 부분품 생산 및 판매2. 전기, 전자 부품용 Film류 후가공 제품의 생산 및 판매	세개진광전소주유한공사

목 적 사 업	비 고

1. 평면 디스플레이 부분품 생산 및 판매	세진옵티컬주식회사
2. 회사의 연혁

가. 설립 이후의 변동상황

1996. 06	주식회사 세진티에스 법인전환 (자본금 5,000만원)

1997. 10	본점 소재지 이전 (경기도 용인시 남사면 봉명리 218)

2001. 07	자본금 유상증자 (200백만원 - 총자본금 250백만원)

2001. 08	주식 액면분할 등기 (1주당 액면 10,000원 → 500원)

2002. 05	자본금 유상증자 (600백만원 - 총자본금 850백만원)

2002. 06	3자 배정 유상증자 (110백만원 - 총자본금 960백만원)

2002. 08	자본금 무상증자 (480백만원 - 총자본금 1,440백만원)

2003. 03	세개진광전 유한공사 설립 (자본금 : $2,100 천불 / 세진 65%, SKC 35%)

2004. 01	자본금 유상증자 (657백만원 - 총자본금 2,100백만원)

2004. 11	본점소재지 이전 (경기도 안성시 원곡면 지문리 561-1)

2005. 03	사업목적 추가 (부동산임대업, 창고업)

2007. 03	자본금 무상증자 (2,098백만원 - 총자본금 4,198백만원)

2008. 03	사업목적 추가 및 주식발행 총수 변경

2010. 05	신규 사업 결정 (광학패턴롤에 의한 압출성형 필름 생산)

2013. 12	세개진광전 유한공사 지분 추가취득 (자본금: $2,100천불 / 세진:100%)

2016. 06	압출 성형 필름 양산 개시

2016. 07	세진옵티컬주식회사(베트남) 설립 (투자: $1,100천불 , 세진: 100%)

2017. 03	사업목적 추가 (태양광, 전기사업)

2018. 02	세진옵티컬주식회사 (베트남) 추가투자 결정 (투자: $3,500 천불, 세진: 100%)

나. 상호의 변경 당사는 설립이후 사업보고서 제출일 현재까지 상호의 변경은 없습니다.

다. 합병, 분할(합병), 포괄적 주식교환ㆍ이전, 중요한 영업의 양수ㆍ도 등

당사는 설립이후 사업보고서 제출일 현재까지 합병, 영업양수 또는 영업양도를 한 실적이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 천주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1996년 06월 07일	-	보통주	5	10,000	10,000	-

2001년 07월 02일	유상증자(주주배정)	보통주	20	10,000	10,000	-

2001년 08월 01일	주식분할	보통주	-	500	-	-

2002년 05월 02일	유상증자(주주배정)	보통주	1,200	500	500	-

2002년 06월 20일	유상증자(제3자배정)	보통주	220	500	9,091	-

2002년 08월 13일	무상증자	보통주	960	500	-	-

2003년 03월 26일	유상증자(제3자배정)	보통주	6	500	4,000	-

2004년 01월 05일	유상증자(일반공모)	보통주	1,313	500	11,500	-

2007년 03월 12일	무상증자	보통주	4,196	500	-	-

* 당사는 설립일부터 사업보고서 제출일 현재까지 감자를 실시 한적이 없습니다.

나. 주식관련 사채 발행현황

당사는 사업보고서 제출일 현재까지 주식관련 사채(전환사채, 신주인수권부사채)를 발행 한적이 없습니다.

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

구분	발행일	만기일	권면총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	기타주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	-	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,396,593	-	8,396,593	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,396,593	-	8,396,593	-

Ⅴ. 자기주식수	100,904	-	100,904	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,295,689	-	8,295,689	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	100,904	-	-	-	100,904	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	100,904	-	-	-	100,904	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	100,904	-	-	-	100,904	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	-

발행총액(발행주식수)	-	-

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

라. 우리사주조합의 지분현황 당사는 사업보고서 제출일 현재 우리사주 조합이 보유한 주식은 없습니다. 마. 보통주외의 주식 당사는 사업보고서 제출일 현재 보통주외의 주식을 발행한적이 없습니다
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,396,593	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	100,904	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,295,689	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제24기	제23기	제22기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	714	-2,376	-2,457

(별도)당기순이익(백만원)	189	-2,715	-6,225

(연결)주당순이익(원)	86	-286	-296

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

분기, 반기 사업보고서는 이항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다. (연결재무제표)

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제24기(당기) 3분기	다산회계법인	-	-

제23기(전기)	다산회계법인	적정	-

제22기(전전기)	다산회계법인	적정	-

(개별재무제표)

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제24기(당기) 3분기	다산회계법인	-	-

제23기(전기)	다산회계법인	적정	-

제22기(전전기)	다산회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제24기(당기)	다산회계법인	개별,연결회계감사 및 검토	50,000,000원	187 시간

제23기(전기)	다산회계법인	개별,연결회계감사 및 검토	50,000,000원	572 시간

제22기(전전기)	다산회계법인	개별,연결회계감사 및 검토	50,000,000원	551 시간

* 제24기는 1분기, 반기, 3분기 검토 시간입니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제24기(당기)	-	-	-	-	-

제23기(전기)	-	-	-	-	-

제22기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 내부회계관리제도가. 감사절차 요약

(1) 회계에 관한 감사 회계감사를 위하여 회계에 관한 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동부속 명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 감사를 실시함에 있어서 필요하다고 인정 되는 경우 대조, 실사, 입회, 조회, 기타 적절한 감사절차를 적용하여 조사하였습니다. (2) 업무에 관한 감사 업무감사를 위하여 이사회 및 중요한 회의에 출석하고 필요하다고 인정되는 경우 이사로부터 영업에 관한 보고를 받았으며 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적절한 방법을 사용하여 조사하였습니다 .

나. 감사 의견

(1) 대차대조표 및 손익계산서의 표시에 관한 사항

대차대조표와 손익계산서는 법령 및 정관에 따라 회사의 재산 및 손익 상태를 정확하게 표시하고 있습니다.

(2) 영업보고서에 관한 사항

영업보고서는 법령 및 정관에 따라 회사의 상황을 정확하게 표시하고 있습니다.

(3) 이익잉여금처분계산서 또는 결손금처리계산서에 관한 사항

이익잉여금처분계산서는 법령 및 정관에 적합하고, 또한 회사의 재산상태와 기타의 사정에 비추어 타당하게 작성되어 있습니다.

다. 외부감사인의 내부회계관리제도에 관한 검토의견

제24기 : 분,반기는 검토 대상이 아닙니다. 제23기 : 경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의운영실태 보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 제6장 '부칙'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다. 제22기 : 경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태 보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회의 구성에 관한 사항(가) 이사회의 권한 내용

① 당사의 이사회는 상법 제393조 등에 의거 다음과 같은 권한을 행사할 수 있습니다② 중요한 자산의 처분 및 양도, 대규모 재산의 차입, 지배인의 선임 또는 해임과 지점의 설치ㆍ이전 또는 폐지 등 회사 경영상 중요한 사항은 이사회 결의로서 행하고 있으며, 결의방법은 당사 정관 제40조(이사회의 결의방법)에 의거 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수의 찬성으로 하고 있습니다. ③ 이사 직무인 집행감독에 관한 권한, 대표이사로 하여금 다른 이사 및 피용자의 업무에 대하여 보고할 것을 요구할 수 있는 권한 등 회사 경영등 내부통제에 관여할 수 있습니다.

(나) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

상법 제362조 및 당사 정관 제34조에 이사 선출을 위한 주주총회를 소집과 서면에 의한 의결권을 보장하기 위하여, 사전에 이사의 선출 목적과 이사 후보에 대한 정보를 총회 성립 2주전에 서면으로 주주에게 통지하고 있으며, 현재 구성된 이사회 구성원 중 주주제안권에 의거 추천되었던 이사후보는 없습니다.

(다) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

성 명	사외이사 여부	비 고

-	-	-

(라) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비 고

목 희 수	1974 : 서울대학교 기계공학과 졸업1983 : KAIST (석사) 졸업2001 : 기아자동차 상무이사 퇴임2012 : 풍성전기 부사장 퇴임 2018 : 코다코 사장 퇴임현) (주)세진티에스 사외이사	무	-	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) :

경영지원부 ( 담당자 : 박태혁 부장 ☎ 031-650-3700 )

(2) 이사회의 운영에 관한 사항(가) 이사회 운영규정의 주요내용

① 이사회의 소집 : ㉮ 이사회는 이사로 구성한다. ㉯ 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회의 5일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. ㉰ 제2항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이 사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 이사회 소집 을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다. ㉱ 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제2항의 소집절차를 생략할 수 있다. ② 이사회 결의방법 ㉮ 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다. ㉯ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못 한다. (나) 이사회 구성2019년 09월 30일 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사 및 1명의 사외이사 등 총 4명으로 구성되어 있으며 대표이사가 의장을 맡고 있습니다.이사회는 주주총회를 통해 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다.

(다) 이사회의 주요활동내역

개최일자	의안내용	가결여부	사내이사의 성명	사외이사의 성명

김인식(19년 출석률: 100%)	한명희(19년 출석률: 100%)	이용희(19년 출석률: 100%)	목희수(19년 출석률: 66%)

참석여부	찬반여부	참석여부	찬반여부	참석여부	찬반여부	참석여부	찬반여부

2018.02.12	제22기 정기주총 소집결정 및 목적사항 결정의 건제22기 결산 재무제표 (연결포함) 승인의 건	가결가결	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성

2018.02.27	베트남 법인 추가 투자의 건 (USD 3,500,000)	가결	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성

2018.03.26	대표이사 선임의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성

2018.07.23	세개진광전유한공사 연대보증의 건(1,260 백만원)	가결	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성	불참	-

2019.01.21	예금담보 대출의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성

2019.02.12	제23기 정기주총 소집결정 및 목적사항 결정의 건제23기 결산 재무제표 (연결포함) 승인의 건	가결가결	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성

2019.04.15	세개진광전유한공사 연대보증의 건(1,275 백만원)	가결	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성	불참	-

* 2019.02.08 : 외부감사인 선임의 건 - 다산회계법인 선정

(라) 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비 고

-	-	-	-	-

(마) 이사회내의 위원회 활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

A(출석률: %)	B(출석률: %)	C(출석률: %)

찬 반 여 부

-	-	-	-	-	-	-

(바). 이사의 독립성당사는 사외이사를 포함한 모든 이사의 독립성 강화를 위해 이사 선임시 주주총회 전이사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인, 회사와의 거래, 최대주주와의 관계 등에 대하여 외부에 공시하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

성 명	직 위	추천인	담당업무	회사와의 거래	최대주주와의 관계	임기	연임(횟수)

김인식	대표이사	이사회	총 괄	없음	본 인	3년	연임(7)

한명희	사내이사	이사회	경영부분	없음	관계없음	3년	연임 (5)

이용희	사내이사	이사회	제조부분	없음	관계없음	3년	연임 (1)

목희수	사외이사	이사회	사외이사	없음	관계없음	3년	연임 (4)

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	금년도는 특별한 이슈사항이 발생하지 않았으며, 당사의 사외이사는 업무의 전문가로써 별도의 교육을 실시하지 않았읍니다.
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

① 당사는 정관 제45조(감사의수)에 의거 1인 이상 2인 이내의 감사를 둘 수 있으며, 현재 비상근 감사 1인을 두고 있습니다.② 당사는 현재 감사위원회가 설치되어 있지 않습니다.

(나) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

④ 감사에 대해서는 정관 제37조 제3항의 규정을 준용한다.

(다) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

성 기 남(46.11.27)	1971.02 : 고려대학교 경영대학 졸업1973.05 : 공인회계사 등록(1126호)1982.08 : 연세대학교 경영대학원졸업(경영학석사)1974.03 : 한국과학기술연구소 회계과 근무1983.02 : 삼일회계법인(이사) 1997.05 : 미국AIG보험 한국부지사장 2005.09 : 카길코리아 재무담당(전무)2018.03 : 체리부로 상근 감사현) (주)세진티에스 감사	-

(2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

23-01	2018.01.05	2017년 내부회계관리제도 운영실태 평가	-	-

23-02	2018.02.12	제22기 정기주총 소집결정 및 목적사항 결정의 건제22기 결산 재무제표 (연결포함) 승인의 건	가결가결	찬성

23-03	2018.02.27	베트남 법인 추가 투자의 건 (USD 3,500,000)	가결	찬성

23-04	2018.03.26	대표이사 선임의 건	가결	찬성

23-05	2018.07.23	세개진광전유한공사 연대보증의 건(1,260 백만원)	가결	불참

24-01	2019.01.07	2018년 내부회계관리제도 운영실태 평가	-	-

24-02	2019.01.21	예금담보 대출의 건	가결	찬성

24-03	2019.02.08	외부감사인 선임의 건	가결	찬성

24-04	2019.02.12	제23기 정기주총 소집결정 및 목적사항 결정의 건제23기 결산 재무제표 (연결포함) 승인의 건	가결가결	찬성

24-05	2019..04.15	세개진광전유한공사 연대보증의 건(1,275 백만원)	가결	불참

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	금년도는 특별한 이슈사항이 발생하지 않았으며, 당사의 감사는 업무의 전문가로써 별도의 교육을 실시하지 않았읍니다.

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원부	4	실장 1명, 부장1명, 대리 2명 (11년)	재무제표, 주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 채택여부해당사항 없습니다.

(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 서면투표제 : 해당사항 없습니다.전자투표제 : 상법 제368조의 4에 따른 전자투표제는 2014년 정기주주총회에서 활용하기로 2015년 2월 12일 이사회에서 결의하였습니다. 가. 전자투표제 관리업무 위탁기관 : 한국예탁결제원 나. 전자투표·전자위임장권유관리시스템 인터넷 주소 : 「http://evote.ksd.or.kr」

다. 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2015년 03월 17일 ～ 2015년 03월 26일

- 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능(단, 마지막 날은 오후 5시까지 만 가능)

라.시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여 - 주주확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서 또는 은행·증권 범용 공인인증서

(3) 소수주주권의 행사여부

행사자	소수주주권	행사 사유	진행 경과	비 고

-	-	-	-	-

(4) 경영권 분쟁 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1.최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김인식	본인	보통주	4,121,700	49.09	4,121,700	49.09	-

김경미	처	보통주	51,000	0.61	51,000	0.61	-

임성민	동서	보통주	51,000	0.61	51,000	0.61	-

한명희	임원	보통주	21,103	0.25	21,103	0.25	-

계	보통주	4,244,803	50.56	4,244,803	50.56	-

우선주	0	0	0	0	-

최대주주 주요경력

최대주주 성명	직위	주요경력 (최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

김 인 식	대표 이사	1996 ~ 현재	(주)세진티에스 대표이사	-

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

-	-	-	-	-	-

당사는 설립이후 현재까지 최대주주의 변동사항이 없었습니다.

2. 주식 소유현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김 인 식	4,121,700	49.09	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	1,560	99.61	3,505,967	41.75	-

3. 주식 사무

정관상 신주인수권의 내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다. 다만, 우선주 소유주주에게는 이사회의 결의에 의하여 그 소유주식수에 비례하여 그와 같은 종류의 주식으로배정할 수 있다.② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 주권을 신규 상장하거나 협회등록 하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우2. 우리사주 조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우3. 차입금을 자본금으로 전환함에 따라 기존 채권자에게 신주를 발행하는 경우4. 회사가 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관에게 신주를 발행하는 경우5. 상법 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우6. 증권거래법 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우7. 증권거래법 규정에 의하여 주식예탁증서 발행에 따라 신 주를 발행하는 경우8. 증권거래법 규정에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우③ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회 결의로 정한다.④ 제2항 내지 제3항의 경우 외에도 주주총회의 특별결의가 있는 경우에는 주주이외의 자에게 신주를 발행, 배정할 수 있다.⑤ 신주발행에 대한 이익배당에 대하여는 제13조의 규정을 준용 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년 01월 01일부터 01월 31일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권일천주권, 일만주권의 8종

명의개서대리인	증권예탁원

주주의 특전	해당사항 없슴	공고게재신문	회사 홈페이지

4 . 주가 및 주식거래 실적(단위 : 원,주)

종 류	'19. 04월	'19. 05월	'19. 06월	'19. 07월	'19. 08월	'19. 09월

보통주	최 고	3,035	2,980	3,080	2,965	2,645	2,710

최 저	2,830	2,690	2,715	2,640	2,375	2,535

월간거래량	562,067	513,797	813,796	516,184	412,011	321,595

*최고가 및 최저가는 종가기준 입니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황 당사의 임원은 총 5명으로 모두 등기임원 입니다. 이중 대표이사는 당사의 최대주주입니다.

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김인식	남	1964.08	대표이사	등기임원	상근	총괄관리	1983.02 동인천고 졸업1988.02 강원대 졸업1990.04 동양신소재 영업부 과장근무1990.04 세진상사 설립현) (주)세진티에스 대표이사	4,121,700	-	본인	1996.06 ∼현재	2021.03.31

한명희	남	1965.04	상무이사	등기임원	상근	제조(가공부문)	1984.02 동인천고 졸업1988.02 강원대 졸업1990.04 세진상사 입사현) (주)세진티에스 상무이사	21,103	-	무	1996.06 ∼현재	2022.03.30

이용희	남	1963.12	이사	등기임원	상근	경영관리	1988.02 동서울대 졸업1997.10 태일정밀 차장2015.12 세진티에스 실장현) (주)세진티에스 이사	-	-	무	1997.10∼현재	2022.03.30

목희수	남	1951.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	1974.02 서울대 기계공학과 졸업1974.01 기아자동차 입사1983.02 KAIST (석사) 졸업2001.11 기아자동차 상무 2011.06 풍성전기 부사장 2018.03 코다코 사장 현) (주)세진티에스 사외이사	-	-	무	2005.04∼현재	2020.03.31

성기남	남	1946.11	감사	등기임원	비상근	감사	1971.02 고려대학교 졸업1973.05 공인회계사 1982.08 연세대학교 경영 대학원 졸업1983.02 삼일회계(이사) 1997.05 미국AIG보험 한국 부지사장 2005.09 카길코리아재무담당 전무현)(주)세진티에스 감사	-	-	무	2004.03∼현재	-

* 제23기 정기주총에서 정족수 미달로 감사 선임의 건이 부결되어 현 감사가 다음 주주총회시까지 현 직무를 수행합니다. 나. 직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

LED 부품	남	26	-	-	-	26	10.5	823	32	-

LED 부품	여	14	-	-	-	14	10.5	402	29	-

합 계	40	-	-	-	40	10.5	1,225	31	-

* 연간급여 총액은 9월말 현재 근무중인 인원의 9월까지 총 급여입니다. (등기임원제외)

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	-	-	-	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이 사	4	1,000	-

감 사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	310	62	-

*보수총액 및 평균보수액은 9월까지 급여입니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	297	99	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	5	5	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	9	9	-

*보수총액 및 평균보수액은 9월까지 급여입니다.

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 해당사항 없습니다. (개인별 5억이상)

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 - - - - - - - - - - -
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)에폰	2004.11.05	업무제휴	1,170	390	7.77	-	-	-	-	390	7.77	-	-	-

세개진광전소주유한공사	2003.03.10	중국시장진출	4,100	-	100.0	4,334	-	-	-	-	100.0	4,334	5,234	-575

세진옵티컬주식회사	2016.07.21	베트남시장진출	5,058	-	100.0	5,058	-	-	-	-	100.0	5,058	6,055	911

합 계	-	-	9,392	-	-	-	-	-	9,392	11,289	336

* 당사는 상기 (주)에폰의 주식이 유의적인 재무상 어려움으로 인하여 손상사건이 발생하였고, 손상되었다고 판단하여 전기 이전에 1,170,000천원을 매도가능금융자산손상차손의 과목으로 하여 기간손익에 반영하였습니다.

* 세개진광전의 최초취득금액은 2003년 1,621백만원(지분율 65%)과 2013년 2,479백만원 (지분율 35%)의 합계금액입니다. * 세진옵티컬의 최초취득금액은 2016년 1,239백만원과 2018년 증자금액 3,819백만원의 합계금액입니다. * 최근 사업년도 재무현황은 2018년 12월 31일 기준입니다
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용 공여 해당사항 없습니다. 2. 대주주등과의 자산양수도 등 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 해당사항 없습니다. 4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래 2019년 09월말 현재 직원들의 복리후생을 위하여 대여한 금액 은 2,700 천원 입니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 변경사항

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의진행상황

19.02.12	매출액, 손익구조변동	1. 매출액 : 208억 (19억 감소) 2. 영업이익 : △14억 (적자 축소) 3. 당기순이익 : △23억 (적자축소)	-

19.02.12	주주총회 개최결의	1. 결산재무제표 (연결포함) 승인2. 주총 일시 및 장소 확정3. 회의 목적사항 안건 확정	-

19.03.08	주주총회소집 통지공고	1. 사외이사 활동내역2. 최대주주등과의 거래내역3. 사업의 개요4. 주총목적사항별 참고서류	-

19.03.27	정기주주총회 결과	제1호의안: 재무제표(연결포함)승인의건-원안가결제2호의안: 사내이사선임의건-원안가결제3호의안: 감사선임의건-정족수 미달로 부결, 현감사 직무수행제4호의안: 이사보수한도승인의건-원안가결제5호의안: 감사보수한도승인의건-원안가결	-

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제23기주주총회(19.03.27)	1. 재무제표(연결포함) 승인의 건2. 사내이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	원안 가결원안 가결정족수 미달로 부결원안 가결원안 가결	--현감사 직무수행--

제22기주주총회(18.03.26)	1. 재무제표(연결포함) 승인의 건2. 사내이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	원안 가결원안 가결정족수 미달로 부결원안 가결원안 가결	--현감사 직무수행--

3. 우발 채무등 가. 중요한 소송사건 해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019. 09. 30) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무 보증 현황 당기말 현재 당사는 종속기업인 세개진광전유한공사의 관세지급보증을 위해 단기금융상품 13억원을 기업은행 유한공사(중국)에 담보로 제공하고 있습니다. 4. 제재 현황등 그 밖의 사항

신용보강 제공 현황(단위 : 원)

발행회사(SPC)	증권종류	PF 사업장구분	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강유형	조기상환조항

-	-	-	-	-	-	-	-

장래매출채권 유동화 현황(단위 : 원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

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장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : 원)

당기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	-	-	-	-	-

총차입금	-	-	-	-	-

매출액	-	-	-	-	-

매출채권	-	-	-	-	-

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2019.01.01. ~ 2019.09.30.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2019.01.01. ~ 2019.09.30.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

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사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

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외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2019. 09. 30) (단위 : 원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	-

내부 매출액	-	-	-	-	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	-

당기순손익	-	-	-	-	-	-

자산총액	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	-

자기자본	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-

감사인	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-

합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

-	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

보호예수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

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1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.