eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
엔브이에이치코리아 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 38 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021 년 05 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 엔브이에이치코리아(주)
대 표 이 사 : 곽 정 용
본 점 소 재 지 : 울산광역시 북구 모듈화산업로 207-14
(전 화) 054 - 779 - 1822
(홈페이지) http://www.nvhkorea.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전 무 (성 명) 김 기 현
(전 화) 054 - 779 - 1822
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2020년 02월 06일	전환권행사	보통주	276,679	500	2,530	제3회차 전환사채

2020년 02월 13일	전환권행사	보통주	375,492	500	2,530	제3회차 전환사채

2020년 02월 24일	전환권행사	보통주	948,614	500	2,530	제3회차 전환사채

2020년 02월 25일	전환권행사	보통주	790,513	500	2,530	제3회차 전환사채

2021년 03월 11일	전환권행사	보통주	2,951,803	500	2,490	제8회차 전환사채

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제8회무기명식 이권부무보증 사모 전환사채(*)	8	2020년 03월 11일	2025년 03월 11일	11,500,000,000	보통주	2021.03.11 ~ 2025.02.11	100	2,490	4,150,000,000	1,666,666	-

합 계	-	-	-	11,500,000,000	보통주	-	100	2,490	4,150,000,000	1,666,666	-

(*) 전환사채 발행 이후 전환가액 조정이 3차례 있었으며, 보고서 제출일(21.05.14) 현재 전환가액은 2,490원 입니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	34,993,548	-	34,993,548	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,449,960	-	2,449,960	-

1. 감자	532,969	-	532,969	-

2. 이익소각	1,916,991	-	1,916,991	자기주식이익소각

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	32,543,588	-	32,543,588	-

Ⅴ. 자기주식수	55,270	-	55,270	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	32,488,318	-	32,488,318	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	55,270	-	-	-	55,270	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	55,270	-	-	-	55,270	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	55,270	-	-	-	55,270	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	32,543,588	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	55,270	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	32,488,318	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당 정책 당사는 정관 및 관련 법령에 의거, 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시하고 있습니다.

* 회사 정관상의 배당에 관한 사항

제52조(이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 중간배당은 이사회 결의로 금전으로 지급한다.
⑤ 회사는 대차대조표의 순자산액으로부터 다음의 금액을 공제한 액을 한도로 하여 이익배당을 할 수 있다.
1. 직전결산기의 자본금의 액.
2. 그 결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 그 결산기에 적립하여야할 이익준비금의 액
4. 대통령령이 정하는 미실현이익
⑥ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

이사회는 대내외적인 경영환경을 고려하여 배당금을 검토하고 있으며, 제37기 전기 에는 별도 기준 잉여금 수준과 투자계획, 코로나바이러스 지속에 따른 불확실한 경영환경 등을 종합적으로 검토하였습니다. 이사회는 제37기에 비록 당기순손실을 기록하였지만 주주가치 제고를 위해 주당 75원의 현금배당 지급안을 제37기 정기주주총회의 재무제표 승인 안건에 포함하였습니다. 이사회는 회사의 배당 검토 시 획일적인 기준에 얽매이지 않고 과거 배당금 수준과 시장상황, 대내외적 경영환경, 투자계획 및 현금흐름, 당해년도 이익수준 및 잉여금 현황 등을 종합적으로 검토하여 배당금 산정에 참고 할 예정입니다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제38기	제37기	제36기

주당액면가액(원)	-	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-11,798	9,663

(별도)당기순이익(백만원)	-	1,041	5,321

(연결)주당순이익(원)	-	-479	364

현금배당금총액(백만원)	-	2,215	1,355

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-15.9	14.0

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.0	1.8

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	75	50

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	8	2.8	3.3

※ 2013년 이래로 매년 결산배당금을 지급하고 있습니다.

※ 상기 배당 이력에는 제37기 배당 예정 사항을 포함하여 산정하였습니다.
7. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021.03.30	제37기 정기주주총회	제 2조(목적)
이 회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다.
1) 자동차 부품류의 제조판매업
2) 각종트림, 패드류 제조판매업
3) 각종금형 및 사출제품 제조판매업
4) 부동산매매 및 임대업
5) 기술연구개발 및 기술용역업
6) 창고, 운반 및 보관업
7) 무역업 및 동 대행업
8) 헤드라이너, 오버헤드 시스템의 제조, 수입 및 판매업
9) 헤드라이너, 오버헤드 시스템을 위한 기계,도구,재표 및 부품의 수입,
구매 및 판매업
10) 전기장비 제조업11) 일차전지 및 축전지 제조업12) 축전지 제조업13) 축전지 제작 제조 용역업14) 전 각호에 부대되는 사업일체	전기차용 배터리 모듈팩 제조 등사업영역 확대
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제38기(당기)	삼정회계법인	-	해당사항 없음	-

제37기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	1. 투입법에 따른 수익인식의 적정성2. 영업권 손상검토

제36기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	1. 투입법에 따른 수익인식의 정확성2. 원방테크 등 현금창출단위에 대한 영업권 등 손상평가

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제38기(당기)	삼정회계법인	재무제표K-IFRS 검토(반기)재무제표K-IFRS 검토(기말)	454,000	-	-	-

제37기(전기)	삼정회계법인	재무제표K-IFRS 검토(반기)재무제표K-IFRS 검토(기말)	450,000	1,120 3,315	450,000	1,120 3,315

제36기(전전기)	삼일회계법인	재무제표K-IFRS 검토(반기)재무제표K-IFRS 검토(기말)	255,000	506 2,006	255,000	506 2,006

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제38기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제37기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제36기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성에 관한 사항 이사회는 사내이사 3명과 사외이사 2명 등 총 5명의 이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회내 위원회는 경영위원회, 내부거래위원회, 보상위원회, 사외이사후보추천위원회가 있습니다.

나. 이사회 중요 결의 사항- 당기 중 이사회의 중요 의결사항은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사내이사의 성명	사외이사의 성명

구자겸(출석률: 100%)	곽정용(출석률: 100%)	이기동(출석률: 100%)	공경태(출석률: 100%)	김중렬(출석률: 100%)

2021-01	2021-01-07	미국법인(AFS AMERICA LLC) KEB하나은행 법인인보에 관한 건	가결	O	O	O	O	O

2021-02	2021-02-19	제 37기 재무제표(연결/별도) 승인의 건	가결	O	O	O	O	O

2021-03	2021-02-25	상생결제제도 이용약정, 금전채권신탁계약(약관 및 특약) 체결의 건
차주의 대출약정에 따른 채무에 대한 연대보증 기타 담보제공 등의 건	가결	O	O	O	O	O

2021-04	2021-03-12	제 37기 정기주주총회 회의목적사항	가결	O	O	O	O	O

2021-05	2021-03-18	NVH Czech법인에 자금대여(3,000,000 EURO)의 건	가결	O	O	O	O	O

2021-06	2021-03-23	폴란드 법인(NVH Poland Sp. Z o.o.) 자본금 증자 (7,000,000 EURO)의 건	가결	O	O	O	O	O

2021-07	2021-03-25	국민은행 외화채무보증에 관한 건	가결	O	O	O	O	O

2021-08	2021-03-30	각자 대표이사 재선임의 건	가결	O	O	O	O	O

다. 이사회내 위원회 당기 보상위원회,내부거래위원회,경영위원회를 설치운영하고 있습니다. 각종위원회는 사내이사 및 사외이사로 구성되어 있습니다. 각종 위원회의 운영목적 및 활동내역을 아래와 같습니다.1) 보상위원회 : 위원회는 성과 보상 및 지급할 보수 심의기능 구성원 - 의장 공경태, 위원 김중렬

위원회	개최일자	주요 결의(부의내용)	가결여부	사외이사의 성명

공경태(출석률100%)	김중렬(출석률100%)

보상위원회	2021년 3월 30일	보상위원회 위원장 선임 건	가결	찬성	찬성

2) 내부거래위원회 : 이해관계자와의 내부거래시 공정성 및 적정성 감시기능 구성원 - 의장 김중렬, 위원 공경태

위원회	개최일자	주요 결의(부의내용)	가결여부	사외이사의 성명

김중렬(출석률100%)	공경태(출석률100%)

내부거래위원회 (사외이사 2명)	2021-01-07	미국법인(AFS AMERICA LLC) KEB하나은행 법인인보에 관한 건	가결	O	O

2021-03-18	NVH Czech법인에 자금대여(3,000,000 EURO)의 건	가결	O	O

2021-03-23	폴란드 법인(NVH Poland Sp. Z o.o.) 자본금 증자 (7,000,000 EURO)의 건	가결	O	O

2021-03-25	관계사 NVH RUS LLC 대출연장에 따른 법인입보 건	가결	O	O

3) 경영위원회 : 회사 경영에 관한 주요업무 심의,의결기능 구성원 - 의장 곽정용, 위원 이기동, 위원 공경태

위원회	개최일자	주요 결의(부의내용)	가결여부	위원회의 성명

곽정용(출석률100%)	이기동(출석률100%)	공경태(출석률100%)

경영위원회	2021년 3월 30일	경영위원회 위원장 선임 건	가결	찬성	찬성	찬성

라. 이사의 독립성 등 보고서 작성기준일 현재 이사회 구성원 중 3명의 사내이사 및 2명의 사외이사는 주주총회에서 선임되었습니다. 사외이사 선임시 회사와의 독립성 여부, 법상 자격요건 등을 포함한 '사외이사 자격요건 확인서'를 한국거래소에 제출하고 있습니다. 이사회의 구성 등은 아래를 참조하시기 바랍니다.1) 이사회 구성원

성 명	직 위	추천인	담당업무	회사와의 거래	최대주주와의 관계	임기	연임여부(횟수)

곽정용	대표이사	이사회	총 괄	없음	특수관계인	3년	연임(1회)

구자겸	대표이사	이사회	총 괄	없음	본인	3년	연임 ( 2회 )

이기동	사내이사	이사회	기술영업담당	없음	특수관계인	3년	연임(1회)

공경태	사외이사	이사회	사외이사	없음	특수관계인	3년	연임(2회)

김중렬	사외이사	이사회	사외이사	없음	특수관계인	3년	연임(1회)

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

3	2	-	-	-

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	2021년 연간 1회이상 실시예정
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

구 분	권한과 책임	인원수	상근여부

정관	제40조 (감사의직무)
1. 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감시한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수있다.
3. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출 하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
4. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
제41조(감사의감사록)
감사는 감사의 실시요령과 그 결과를 감사록에 지재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명을 하여야 한다.	1명	상근

나. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근 감사의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 당사의 정관 및 감사의 직무규정에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

구 분	권한과 책임

정관	제40조 (감사의직무)
1. 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감시한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
4. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
제41조(감사의감사록)
감사는 감사의 실시요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명을 하여야 한다.

감사직무규정	제2조 (직무)
1 회계 및 이와 관련된 업무의 감사
2 이사의 직무집행에 대한 감사
3 이사회에서 감사에게 위촉한 업무
4 기타 관계법령 및 정관에서 정한 사항
5 감독기관이 시달하거나, 대표이사가 의뢰하는 업무
제3조 (감사의 종류)
감사는 다음의 업무에 대하여 대표이사의 결제에 앞서 내용을 검토하고 필요한 경우에는 의견을 제시할 수 있다. 다만, 부득이한 사정을 사전감사를 실시하기가 곤란하다고 인정되는 사항에 대해서는 사후감사로 변경하여 실시한다.
1) 직원의 상벌에 관한 중요사항
2) 제반사고의 처리 방침
3) 100만원 이상의 경비지출과 예비비 지출
4) 업무용 동산, 부동산의 취득 및 처분
5) 결산, 가결산 및 잉여금 처분에 관한 사항
6) 특수채권의 포기 및 대손금 상각처리에 관한 사항
7) 이자 감면에 관한 사항
8) 기타 대표이사가 감사와 협의하여 정한 사항

다. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	직 위	주요 경력	추천인	회사와의 관계	최대주주 또는주요주주와의 관계	임기	연임여부(횟수)

용인수	감 사	조지워싱턴대학 MBA (94)
동서증권 (94~97)GENERAL MOTORS (97~98)
DELPHI (98~03)
서연이화(구 한일이화) (03~06)엔브이에이치코리아(주) (06~현재)	이사회	없음	특수관계인	3년	연임(5회)

라. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	참석여부(출석률100%)	비고

2021-01	2021-01-07	미국법인(AFS AMERICA LLC) KEB하나은행 법인인보에 관한 건	가결	O	O

2021-02	2021-02-19	제 37기 재무제표(연결/별도) 승인의 건	가결	O	O

2021-03	2021-02-25	상생결제제도 이용약정, 금전채권신탁계약(약관 및 특약) 체결의 건
차주의 대출약정에 따른 채무에 대한 연대보증 기타 담보제공 등의 건	가결	O	O

2021-04	2021-03-12	제 37기 정기주주총회 회의목적사항	가결	O	O

2021-05	2021-03-18	NVH Czech법인에 자금대여(3,000,000 EURO)의 건	가결	O	O

2021-06	2021-03-23	폴란드 법인(NVH Poland Sp. Z o.o.) 자본금 증자 (7,000,000 EURO)의 건	가결	O	O

2021-07	2021-03-25	국민은행 외화채무보증에 관한 건	가결	O	O

2021-08	2021-03-30	각자 대표이사 재선임의 건	가결	O	O

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	2021년 연간 1회이상 실시예정

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

그룹기획실	6	상무 1명 (평균 7년)책임매니저 4명 (평균 16년)매니저 1명(평균 3년)	재무제표 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

사. 준법지원인등에 관한 사항- 본 보고서 제출일 현재 당사에 선임된 준법지원인은 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도의 배제여부 당사는 보고서 제출일 현재 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.나. 소수주주권의 행사여부 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.다. 경영권 경쟁 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

구자겸	최대주주	보통주	9,599,639	32.44	9,599,639	29.50	-

유수경	처	보통주	2,090,243	7.06	2,090,243	6.42	-

구본주	자	보통주	559,850	1.89	559,850	1.72	-

구자은	매	보통주	348,780	1.18	348,780	1.07	-

브이피케이(주)	관계회사	보통주	465,121	1.57	465,121	1.43	-

강경순	임원	보통주	5,400	0.02	5,400	0.02	-

이기동	임원	보통주	18,634	0.06	18,634	0.06	-

김기현	임원	보통주	8,300	0.03	8,300	0.03	-

우희구	임원	보통주	4,500	0.02	4,500	0.01	-

김재근	임원	보통주	0	0	0	0	-

이재후	임원	보통주	6,000	0.02	6,000	0.02	-

이규양	임원	보통주	9,000	0.03	9,000	0.03	-

김창수	임원	보통주	7,600	0.03	7,600	0.02	-

송경호	임원	보통주	6,600	0.02	6,600	0.02	-

이동일	임원	보통주	0	0	0	0	-

계	보통주	13,129,667	44.37	13,129,667	40.34	-

-	-	-	-	-	-

* 발행주식총수(32,543,588주) 기준 . * 당분기 중 전환사채 전환권청구로 인해 지분율, 발행주식수가 변동되었습니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주성명	직위	주요경력(최근5년간)

기간	경력사항	겸임현황

구자겸	회장	2015년 3월 ~	엔브이에이치코리아사내이사	- GH신소재(주)- 브이피케이(주)- 제이케이인베스트먼트홀딩스(구, (주)삼흥)- JIANGSU NVH COMPOSITE MATERIAL CO., LTD.- YANGZHOU NVH COMPOSITE MATERIAL CO., LTD.- YANGZHOU SAMHEUNG CHEMICAL FIBER CO.,LTD.

2016년 3월 ~	엔브이에이치코리아대표이사	- GH신소재(주)- 브이피케이(주)- 제이케이인베스트먼트홀딩스- JIANGSU NVH COMPOSITE MATERIAL CO., LTD.- YANGZHOU NVH COMPOSITE MATERIAL CO., LTD.- YANGZHOU SAMHEUNG CHEMICAL FIBER CO.,LTD.

2018년 6월 ~	엔브이에이치코리아대표이사	- GH신소재(주)- 브이피케이(주)- 제이케이인베스트먼트홀딩스- JIANGSU NVH COMPOSITE MATERIAL CO., LTD.- YANGZHOU NVH COMPOSITE MATERIAL CO., LTD.- 엔브이에이치원방테크㈜- ㈜원방테크

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	구자겸	9,599,639	29.50	-

유수경	2,090,243	6.42	-

우리사주조합	83,044	0.26	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	8,076	8,083	99.91	14,124,518	29,591,785	47.73	-

주) 상기 소액주주현황은 2020년 12월 31일 기준 소액주주현황을 명기함

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제 10 조 (신주인수권)① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 회사는 제1항 본문의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우. 2. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정 하는 경우. 3. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우. 4. 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우. ③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	01월 01일 ~ 01월 31일

명의개서대리인	KEB하나은행 증권대행부

주주의 특전	없음	공고방법	회사의 인터넷 홈페이지 (www.nvhkorea.com)에 하며, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 울산광역시에서 발행하는 경상일보 신문에 게재한다.

5. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 원, 주)

종 류	2021년 03월	2021년 02월	2021년 01월	2020년 12월	2020년 11월	2020년 10월

보통주	주가	최고	7,970	7,470	4,640	4,890	4,765	4,835

최저	5,060	3,735	3,700	3,600	3,825	3,570

평균(주1)	5,926	5,023	4,116	3,994	4,154	4,182

거래량	최고(일)	27,487,417	49,889,279	2,497,382	8,350,689	4,816,458	994,951

최저(일)	420,539	259.418	234,132	151,817	215,880	164,841

월간거래량	81,211,735	163,803,614	13,352,392	17,924,830	21,105,249	6,435,872

주) 평균주가 : 일별 종가 기준 단순평균으로 산출.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

구자겸	남	1959.01	회장대표이사	등기임원	상근	총괄	IOWA대학교 기계공학박사당사 회장	9,599,639	-	본인	2015.03.27 ~	2024.03.27

곽정용	남	1959.08	부회장대표이사	등기임원	상근	총괄	숭실대학교 기계공학 졸업현대모비스 강소/북경법인장당사 대표이사	-	-	특수관계자	2017.01.01 ~	2023.03.29

이기동	남	1963.08	사장	등기임원	상근	기술영업담당	연세대학교 금속공학과 졸업기술영업담당	18,634	-	특수관계자	2006.03.21 ~	2022.03.26

용인수	남	1966.12	감사	등기임원	상근	감사	조지워싱턴대학 대학원 졸업당사 감사	-	-	특수관계자	2007.01.01 ~	2024.03.27

이성희	남	1963.12	부사장	미등기임원	상근	생산본부장	울산대학교 기계공학과 졸업생산본부장	3,300	-	-	2009.01.01 ~	-

공경태	남	1966.08	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	부산대 대학원 회계학 졸업딜로이트안진 회계사동의대학교 교수	-	-	특수관계자	2013.03.29 ~	2022.03.26

김중렬	남	1955.03	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	노스캐롤라이나대학교 경제학 박사한국외국어대학교 교수	-	-	특수관계자	2017.06.01 ~	2022.03.26

이국진	남	1958.08	고문	미등기임원	비상근	고문	한국과학원(KAIS) 경영학 석사	1,395,000	-	-	2017.06.01 ~	2022.03.31

강경순	남	1958.06	고문	미등기임원	비상근	고문	한양대학교 기계공학 졸업강소NVH 법인장	5,400	-	-	2018.04.01 ~	2022.03.31

김기현	남	1960.02	전무	미등기임원	상근	경영관리사업부장	울산대학교 경영학 졸업경영관리사업부장 NBS대표이사	8,300	-	특수관계자	1988.03.01 ~	-

이원구	남	1966.07	전무	미등기임원	상근	중앙연구소소장	서울대학원 기계설계 졸업중앙연구소 소장	4,700	-	-	2003.01.01 ~	-

김남교	남	1961.01	전무	미등기임원	상근	품질사업부장	동아대학교 기계공학 졸업품질사업부장	-	-	-	2017.06.26 ~	-

천성식	남	1966.03	전무	미등기임원	상근	임원	울산대학교 경영학 졸업NVH IA 법인장	-	-	-	2018.01.09 ~	-

우세희	남	1967.05	상무	미등기임원	상근	영업관리실장	한국항공대학원 기계공학 졸업영업관리실장	4,700	-	-	2003.01.01 ~	-

김중원	남	1964.07	상무	미등기임원	상근	개발생기센터장	인천대학교 기계공학과개발생기센터장	-	-	-	2017.08.10 ~	-

이근수	남	1963.08	고문	미등기임원	상근	IT정보실장	수원대학교 전자계산학 졸업IT정보실장	-	-	-	2021.01.01~	-

한택창	남	1969.09	상무	미등기임원	상근	경영관리실장	경희대학교 신문방송과경영관리실장	-	-	-	1998.11.01 ~	-

직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

자동차부품	남	363	-	-	-	363	11.94	7,185,364	19,794	-	-	-	-

자동차부품	여	13	-	-	-	13	10.21	208,271	17,356	-

합 계	376	-	-	-	376	11.88	7,393,634	19,664	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	11	327,839	29,804	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	3	1,400,000	-

사외이사	2	150,000	-

감사	1	300,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	397,623	66,271	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	314,632	104,877	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	12,400	6,200	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	70,591	70,591	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 개인별 보수가 5억원 이상인 이사, 감사는 없습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 개인별 보수가 5억원 이상인 이사, 감사는 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 채무보증 내역 당사는 국내·외 관계사의 시설투자 및 운영에 필요한 자금을 원활하게 조달할 목적으로 이사회 결의를 통하여 지급보증을 제공하고 있으며, 당분기말 기준 국내·외 관 계사에 USD 63,880,000, EUR 49,454,000, CZK 5,810,000 및 47,580,000,000원을 제공하고 있습니다. 국내·외 관계사의 채무불이행 등으로 인해 당사의 채무로 확정되어 그 채무를 대신 부담한 경우는 발생하지 않았습니다. 채무보증현황의 상세내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천, 백만원)

제공받는자	특수관계구분	채권자	통화구분	거래내역	비 고

기초	증가	감소	기말

NVH RUS	종속기업	수출입은행 외	USD	19,000	-	-	19,000	-

산업은행 외	EUR	17,780	-	300	17,480	STANDBY L/C

NVH INDIA	종속기업	우리은행 외	USD	3,240	-	-	3,240	-

AFS AMERICA	종속기업	KEB하나은행	USD	3,000	-	-	3,000	-

NVH GLOVAL	종속기업	우리은행	EUR	2,000	-	-	2,000	STANDBY L/C

NVH IA	종속기업	KEB하나은행 외	USD	38,640	-	-	38,640	-

NVH체코	관계기업	수출입은행 외	EUR	20,933	-	-	20,933	-

Konecranes and Demag s.r.o.	CZK	5,810	-	-	5,810	-

원방삼현	종속기업	SBI저축은행 외	KRW	3,845	-	-	3,845	-

엔브이에이치자산유동화제일차	종속기업	현대커머셜 외	KRW	6,500	-	6,500	-	-

엔브이에이치자산유동화제이차	종속기업	현대커머셜 외	KRW	-	39,000	1,625	37,375	-

NFS	관계기업	KEB하나은행	KRW	6,360	-	-	6,360	-

신한은행	EUR	2,400	-	-	2,400	-

NVH폴란드	종속기업	Bielsko Logistics sp. Z o.o.	EUR	6,641	-	-	6,641	-

주) 별도재무제표 기준 2. 이해관계자와의 주요 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

법인명	매출 등	매입 등

강소NVH	438,526	-

양주NVH	6,780	-

NVH RUS	3,215,251	5,946

홍콩SPC와 그 종속기업	2,585	-

NVH INDIA	2,663,018	-

모리셔스SPC	16,111	-

NVH IA	503,969	-

NAP와 그 종속기업	2,117,607	28,147,924

GH신소재(주)와 그 종속기업	56,529	73,366

NVH원방테크와 그 종속기업	85,879	48,318

NTM	239,224	56,940

NVH독일	20	-

NVH폴란드	86,259	-

엔브이에이치자산유동화제일차	-	68,833

엔브이에이치자산유동화제이차	-	162,945

NFS와 그 종속기업	5,542	-

NVH체코	535,011	-

브이피케이	3,829	157,462

NBS	8,696	2,920,000

기타	18,379	9

합계	10,003,215	31,641,743

주) 별도재무제표 기준

3. 보고기간종료일 현재 특수관계자에 대한 채권·채무내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

법인명	채권 등	채무 등

강소NVH	96,415	2,329,605

양주NVH	11,979	-

NVH RUS	4,452,636	1,052,633

홍콩SPC와 그 종속기업	2,585	-

NVH INDIA	1,836,652	1,741,729

모리셔스SPC	67,615	-

NVH IA	220,787	1,866,283

NAP와 그 종속기업	691,232	18,253,246

GH신소재(주)와 그 종속기업	9,131	-

NVH원방테크와 그 종속기업	9,643,888	18,540

NTM	252,335	-

NVH독일	514,622	-

NVH폴란드	5,876,541	786,522

엔브이에이치자산유동화제이차	375,753	23,630

NFS와 그 종속기업	4,578	-

NVH체코	25,231,130	322,345

브이피케이	473,053	486,570

NBS	1,008,696	1,672,000

기타	21,914	-

합계	50,791,542	28,553,103

* 별도재무제표 기준
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 주주총회 의사록 요약

주총 일자	안 건	결의 내용	비고

제 37기주주총회(2021.03.30)	제37기 재무제표, 이익잉여금처분계산서승인의 건	- 현금배당 : 보통주 1주당 75원- 주식배당 : 없음	모든안건원안대로 승인

정관 변경의 건	사업영역 확대- 전기장비 제조업- 일차전지 및 축전지 제조업- 축전지 제조업- 축전지 제작 제조 용역업- 전 각호에 부대되는 사업일체

이사 선임의 건	- 사내이사(1명) 구자겸 (재선임)

감사 선임의 건	- 상근감사(1명) 용인수 (재선임)

이사 보수한도 승인의 건	- 보수한도액 : 15.5억원

감사 보수한도 승인의 건	- 보수한도액 : 3.0억원

2. 우발채무등 가. 제공한 지급보증(단위 : 천, 백만원)

2021년 03월 31일

제공받는자	특수관계구분	지급보증처	보증내역	통화구분	금액

NVH RUS	종속기업	수출입은행 외	차입금 보증 외	USD	19,000

산업은행 외	EUR	17,480

NVH INDIA	종속기업	우리은행	USD	3,240

AFS AMERICA	종속기업	KEB하나은행	USD	3,000

모리셔스 SPC	종속기업	우리은행	EUR	2,000

NFS	관계기업	KEB하나은행	KRW	6,360

신한은행	EUR	2,400

NVH IA	종속기업	KEB하나은행 외	USD	38,500

NVH체코	관계기업	수출입은행 외	EUR	20,933

Konecranes and Demag s.r.o	CZK	5,810

NVH폴란드	종속기업	Bielsko Logistics sp. Z o.o.	EUR	6,641

원방삼현	종속기업	SBI저축은행 외	KRW	2,020

엔브이에이치자산유동화제이차	종속기업	현대커머셜 외	KRW	37,375

나. 제공받은 지급보증(단위 : 천원)

지급보증 제공자	내역	2021년 03월 31일	2020년 12월 31일

서울보증보험	인허가보증보험	44,493	48,209

한국무역보험공사	하나은행 무역어음대출보증	2,430,000	2,430,000

신용보증기금	하나은행 일반자금대출보증	1,980,000	1,980,000

대표이사	사채발행연대보증 등	60,456,000	60,456,000

합 계	64,910,493	64,914,209

3. 제재현황 등 그 밖의 사항- 해당사항 없습니다.

4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 회사는 2021년 4월 9일 NVH Poland Sp. z.o.o의 유상증자에 참여하였으며 투자금액은 9,328,830천원 입니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.