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아스트 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 19 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 05 월 07 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 아스트
대 표 이 사 : 김 희 원
본 점 소 재 지 : 경남 사천시 사남면 공단1로 23-65
(전 화) 02-2071-2300
(홈페이지) http://www.astk.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 권 동 혁
(전 화) 02-2071-2300
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)에이에스티지	16.01.08	서울시 영등포구 국제금융로	항공기부품 제조	196,304,938	기업 의결권의 과반수 소유(71.43%)	O

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적/상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 아스트"라고 표기합니다. 영문으로는 AeroSpace Technology of Korea Inc.라 표기합니다. 다. 설립일자 당사는 항공기 부품제작, 항공기 부분품 조립 및 관련 치공구류의 생산, 판매를 주요사업 목적으로 2001년 4월에 설립되었습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내용

주소	경상남도 사천시 사남면 공단1로 23-65

전화번호	055-850-7639 / 02 -2071-2300

홈페이지	http://www.astk.co.kr

마. 중소기업 해당 여부 당사는 신고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당 됩니다. 바. 벤처기업 해당여부 당사는 신고서 제출일 현재 '벤처기업육성에관한특별조치법' 제25조의 규정에 의한 벤처기업에 해당합니다. 사. 주요 사업의 내용(주요제품 및 서비스 등을 포함) 당사는 우수한 연구/기술인력을 바탕으로 항공기용 부품을 제조하여 해외 및 국내에 공급하고 있습니다. 또한, 2016년 설립된 연결대상 종속회사 (주)에이에스티 지는 당사의 수주제품인 항공기용 조 립부품 및 치공구를 생산하여 공급하고 있으며, 거래처 확대를 위한 기반을 다져가고 있습니다.

기타 자세한 사항은 Ⅱ.사업의 내용을 참조하시기 바랍니다. 아. 계열회사에 관한 사항

당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 (주)아스트를 동일인으로 하는 기업집단에 속하며, 보고서 제출일 현재 기업집단 소속회사는 아래와 같습니다.

구분	회사명	종속회사여부	상장여부

1	(주)에이에스티지	종속	비상장

2	(주)오르비텍	미해당	상장

- 추가적인 사항은 본문 IX. 계열회사 등의 현황을 참조하시기 바랍니다.

자. 신용평가에 관한 사항 1)당사는 2018년 7월 25일에 한국기업데이터에서 신용평가 등급을 받았으며, 신용평가 등급은 BB+입니다. 2)신용등급체계 및 부여의미

신용등급체계	부여의미

AAA	채무상환능력이 최구우량한 수준임

AA	채무상환능력이 매우 우량하나, AAA보다는 다소 열위한 요소가 있음

A	채무상환능력이 우량하나, 상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움

BBB	채무상환능력이 양호하나, 장래 경기침체 및 환경악화에 따라 채무상환 능력이 저하될 가능성이 내보되어 있음

BB	채무상환능력은 인정되나, 장래의 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 다소 불안한 요소가 내포되어 있음

B	현재시점에서 채무상환 능력에는 당면 문제는 없으나, 장래의 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 불안한 요소가 있음

CCC	현재시점에서 채무불이행 가능성을 내포하고 있어 투기적임

CC	채무불이행 가능성이 높음

C	채무불이행 가능성이 매우 높음

D	현재 채무불이행 상태에 있음

NR	조사거부, 등급취소 등의 이유로 신용등급을 표시하지 않는 무등급

주1)상기 등급중 AA부터 CCC까지는 당해 등급 내 상대적 우열에 따라 '+'또는 '-'를 부기합니다.

차.회사의 주권상장 (또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2014.12.24	기술성장기업코스닥시장 상장	코스닥시장 상장규정 제7조(신규상장심사요건의 특례), 동 규정 시행세칙 제9조(전문평가기관 선정 및 전문평가절차)

당사는 2014년 중 코스닥상장 목적으로 기술평가를 신청하였으며 평가결과 청구요건을 충족하는 A등급을 획득하여 기술성장기업자격을 취득하였습니다.
2. 회사의 연혁

가. 당해기업의 연혁

N	일 자	내 용

1	2014년 12월	수출 5천만불 탑 수상

2	코스닥시장 상장

3	2015년 01월	B737 MAX 조립품 및 부품 공급계약 체결(SPIRIT)

4	2015년 03월	B747-8 Skin Panel 조립체 공급계약 체결(TRIUMPH VOUGHT)

5	2015년 06월	B737 Sec.48 100호기 출하

6	2015년 08월	제3회 전환사채발행(권면총액 : 200억, 최초행사가액 : 34,020원, 행사기간 : 16.08.11 ~ 20.08.04)

7	2015년 08월	(주)오르비텍 지분취득(지분율 : 16.60%)

8	2015년 10월	B747-8 Bulkheads and Panels 공급계약 체결(TRIUMPH VOUGHT)

9	2015년 11월	Q400 및 B737 skin 등 공급계약 체결(SACC)

10	2015년 11월	E190-E2 Center Lower Skin/Stringer/Doubler Assy등 공급계약 체결(TRIUMPH VOUGHT)

11	2016년 1월	E190-E2 Pressure Dome 공급계약체결(TRIUMPH VOUGHT)

12	2016년 1월	㈜에이에스티지 설립

13	2016년 3월	보잉기종(737/777/787) 판금부품 및 E1 Panel 조립부품 공급계약 체결(대한항공)

14	2016년 4월	Bombardier C-Series SeatRail 및 기계부품 공급계약 체결(AVIC SHENYANG AIRCRAFT CORPORATION)

15	2016년 4월	Bombardier CRJ AFT Fuselage Skin 4품목 공급계약 체결(RUAG AEROSPACE STRUCTURES)

16	2016년 6월	월드클래스 300 및 글로벌 전문기업 선정

17	2016년 9월	B737 Stringers 공급계약 체결(SPIRIT AEROSYSTEMS)

18	2016년 10월	320NEO Fan Cowl Doors Machining Parts공급계약 체결(AIRBUS DEFFENCE AND SPACE_SPAIN)

19	2016년 11월	B737 Door Parts 공급계약 체결(SPIRIT AEROSYSTEMS)

20	2016년 12월	B737,B767,B777,B787,A350,BR725 부품 공급계약 체결(SPIRIT AEROSYSTEMS)

21	2017년 2월	제4회전환사채발행(권면총액 : 200억, 최초행사가격 : 17,700원, 행사기간 : 18.02.27 ~ 22.02.21)

22	2017년 3월	B737, A350 판금 및 기계부품 19품목 공급계약 체결(SPIRIT AEROSYSTEMS)

23	2017년 3월	㈜에이에스티지 공장 준공

24	2017년 3월	B737, A350 판금 및 기계부품 19품목 공급계약 체결(Spirit Aerosystems)

25	2017년 4 월	Embraer E2 Floor Assembly 공급계약 체결 (Triumph Aerostructures,LLC)

26	2017년 7 월	B737 Max-8, B737 Max-9 Section48 공급계약 체결(Spirit Aerosystems Incorporated)

27	2017년 8 월	A350 Nose Fairing Skin 및 Machined Part 공급계약 체결(Triumph Aerostructures,LLC)

28	2017년 12 월	Bombardier G7000,G8000기종 동체부품 공급계약 체결(Triumph Aerostructures,LLC)

29	2018년 01월	Embraer E2 Center FuselageⅢ and Aft Body program 공급계약 체결(Triumph Aerostructures,LLC)

30	2018년 10월	제5회전환사채발행(권면총액 : 260억, 최초행사가격 : 11,191원, 행사기간 : 19.10.30 ~ 23.10.23)

31	2019년 3월	E-jet Ⅱ 항공기의 제조, 판매 및 기술이전에 관한 모든 독점적 지위 및 권리의 양수(Triumph Aerostructures,LLC)

32	2019년 3월	유상증자발행결정(주주배정 후 실권주 일반공모, 신주발행: 기명식 보통주식 9,000,000주)

가-1. 주요 종속회사의 연혁

회사명	주요사업의 내용

(주)에이에스티지	항공기 부품 제조

No.	일자	내용

1	2016년 1월	회사설립

2	2016년 2월	벤처투자기업 인증

3	2016년 2월	510억 투자유치 (RCPS 255억, CB 255억)

4	2016년 4월	사천 종포일반산업단지 신축공장 착공

5	2016년 7월	AS9100 인증획득

6	2016년 12월	신축공장 가동시작

7	2017년 3월	사천 종포일반산업단지 신축공장 준공

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

구 분	일 자	주 소

법인 설립	2001년 04월	경상남도 사천시 사남면 월성리 422

도로명주소	2014년 01월	경상남도 사천시 사남면 공단1로 23-65

다. 경영진의 중요한 변동

변동일자	퇴임 및 사임임원	취임임원

2016.03.30	- 사내이사 김창홍	- 대표이사 김희원(재선임)- 사내이사 김영근- 사내이사 윤태홍- 사외이사 이경태

2017.03.30	- 사내이사 윤태홍	-대표이사 김희원-사내이사 김영근-기타비상무이사 김대현(신규)-사외이사 이경태

2019.03.19	-사내이사 김영근	-대표이사 김희원-사내이사 손재현(신규선임)-사외이사 이경태

주1) 경영진의 3분의1 이상 변동의 사항에 대해 기재하고 있습니다.주2) 2019.03.19 정 기주주총회에서 사내이사 김영근, 이종수가 선임되었으나, 일신상의 이유로 같은 날 사임하였습니다.(사외이사 비율 25%충족)
4. 주식의 총수 등

가 . 주식의 총수

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	15,844,233	3,678,040	19,522,273	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	3,678,040	3,678,040	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	504,000	504,000	-

4. 기타	-	3,174,040	3,174,040	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	15,844,233	-	15,844,233	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	15,844,233	-	15,844,233	-

주1) 종류주식은 발행주식총수의 4분의 1까지 발행할 수 있습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	15,844,233	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	15,844,233	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사 정관에서는 아래와 같이 배당에 관한 사항을 규정하고 있습니다.

제54조(이익배당)
① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제51조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.
제55조 (분기배당)
① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월 6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법시행령 제18조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
⑤ 제9조의 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제19기 1분기	제18기	제17기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,113	4,440	1,466

(별도)당기순이익(백만원)	1,026	2,894	981

(연결)주당순이익(원)	70	258	99

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

`
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 회사는 기업공시 서식 작성기준 제6조에 의거 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제19기 1분기(당기)	신화회계법인	-	특기사항 없음

제18기 (전기)	신화회계법인	적정	특기사항 없음

제17기(전전기)	삼덕회계법인	적정	특기사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제19기 1분기(당기)	신화회계법인	회계감사	80,000	-

제18기(전기)	신화회계법인	회계감사	80,000	1,080

제17기(전전기)	삼덕회계법인	회계감사	75,000	1,080

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제19기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

제18기(전기)	2019.02.22	2018년도 분반기 및 기말 법인세 세무조정 계약 체결	-	14,000	-

제17기(전전기)	2017.08.31	2017년도 분반기 및 기말 법인세 세무조정 계약 체결	-	12,000	-

4. 회계감사인의 변경

구분	감사인	변경사유	감사용역 계약기간	비고

변경 후	신화회계법인	신규선임 및 재선임 계약	2018.01.01~2020.12.31	3개년

변경 전	삼덕회계법인	신규선임 계약	2015.01.01~2017.12.31	3개년
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성개요 당사의 이사회 운영은 아래와 같은 규정에 의하여 이루어 지고 있습니다.- 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있 때에는 그 이사가 5일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.- 이사회의 결의는 이사 과반수 출석과 출석이사 과반수로 한다.- 이사회의 의장은 이사회의 소집권자로 한다.- 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다. 나. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

이경태

(출석률: 100 %)

찬 반 여 부

1	2019-02-08	신한은행 삼십억 대출 대환의 건	○	○

2	2019-02-14	2018년 결산이사회의사록(연결)	○	○

3	2019-02-14	1. 18기 정기주주총회 소집일시 및 목적사항 승인의 건2. 전자투표 도입의 건	○	○

4	2019-02-25	1. 18기 정기주주총회 소집일시 및 목적사항 승인의 건 (목적사항 추가)2. 전자투표 도입의 건	○	○

5	2019-03-04	1. 18기 정기주주총회 소집일시 및 목적사항 승인의 건 (주주제안으로 인한 정정)2. 전자투표 도입의 건	○	○

6	2019-03-25	자산양수도의 건	○	○

7	2019-03-28	자산양수도의 건 (일정변경)	○	○

8	2019-03-29	대출약정서 체결의 건	○	○

9	2019-03-29	기채에 관한건(수출성장자금)	○	○

10	2019-03-29	유상 신주발행의 건	○	○

다. 이사의 독립성 (1)이사의 선임당사는 사외이사를 포함한 모든 이사의 독립성 강화를 위해 이사 선임시 주주총회 전 이사에 대한 정보를 투명하게 공개하여 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 외부에 공시하고 있습니다.

이 사	추천인	선임배경	활동분야	회사와의
거래	최대주주등과의 관계	비고

김희원	이사회	대내외적으로
원활한 업무 수행	경영총괄	-	본인	-

손재현	이사회	대내외적으로
원활한 업무 수행	생산총괄	-	-	-

김대현	이사회	대내외적으로
원활한 업무 수행	자문	-	-	-

이경태	이사회	경영투명성 제고	사외이사	-	-	-

(2) 사외이사의 전문성 회사 내 별도의 지원조직을 운영하고 있지 않지만, 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있음.

( 3)사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	현재 사외이사에 대한 교육계획을 수립중이며, 추후 교육을 실시하도록 하겠습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 당사는 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 감사 1인이 그 업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 독립성 당사의 감사는 1인이며, 감사의 독립성 강화를 위하여 감사 선임시, 감사에 대한 모든 정보(추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등을 포함)를 주주총회 전에 투명하게 공개하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출하도록 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

다. 감사의 인적사항 및 주요활동 내역

성명	주요경력	비고

박재구	- 前 공군 장군- 前 (주)퍼스텍 감사- 前 한국항공소년단사무총장	2018.03.30 선임

회차	개최일자	의안 내용	가결여부	비고

1	2019-02-08	신한은행 삼십억 대출 대환의 건	○	○

2	2019-02-14	2018년 결산이사회의사록(연결)	○	○

3	2019-02-14	1. 18기 정기주주총회 소집일시 및 목적사항 승인의 건2. 전자투표 도입의 건	○	○

4	2019-02-25	1. 18기 정기주주총회 소집일시 및 목적사항 승인의 건 (목적사항 추가)2. 전자투표 도입의 건	○	○

5	2019-03-04	1. 18기 정기주주총회 소집일시 및 목적사항 승인의 건 (주주제안으로 인한 정정)2. 전자투표 도입의 건	○	○

6	2019-03-25	자산양수도의 건	○	○

7	2019-03-28	자산양수도의 건 (일정변경)	○	○

8	2019-03-29	대출약정서 체결의 건	○	○

9	2019-03-29	기채에 관한건(수출성장자금)	○	○

10	2019-03-29	유상 신주발행의 건	○	○

라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	현재 감사에 대한 교육계획을 수립중이며, 추후 교육을 실시하도록 하겠습니다.

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경원지원담당	3	팀장 외	회사 경영활동에 대한 감사업무 지원

IR팀	2	팀장 외	주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

바. 준법지원인 지원조직 현황 - 당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

- 당사는 주주의 의결권 행사에 있어 집중투표제, 서면투표제는 채택하고 않고 있습니다. - 당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.- 당사 정관에 기재된 주주의 의결권 행사에 대한 내용은 아래와 같습니다.

제26조 (주주의 의결권)주주의 의결권은 1주마다 1개로 한다.제27조 (상호주에 대한 의결권 제한)당 회사, 모회사 및 자회사 또는 자회사가 다른 회사의 발행주식 총수의 10분의 1 초과하는 주식을 가지고 있는 경우 그 다른 회사가 가지고 있는 이 회사의 주식은 의결권이 없다.제28조 (의결권의 불통일행사)① 2이상의 의결권을 가지고 있는 주주가 의결권의 불통일행사를 하고자 할 때에는 회일의 3일전에 회사에 대하여 서면으로 그 뜻과 이유를 통지하여야 한다.② 회사는 주주의 의결권의 불통일행사를 거부할 수 있다. 그러나 주주가 주식의 신탁을 인수하거나 기타 타인을 위하여 주식을 가지고 있는 경우에는 그러하지 아니한다.제29조 (의결권의 대리행사)① 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있다.② 제1항의 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 한다.

1) 제 17기 정기주주총회 2018년 3월 30일 제17기 주주총회에서 「상법」 제368조의 4에 따른 전자투표제도와 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제 160조 제 5호에 따른 전자위임장권유제도를 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주는 정해진 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하거나, 전자위임장을 수여할 수 있습니다. 다만 전자투표를 한 주주는 해당주식에 대하여 그 의결권 행사를 철회하거나 변경하지못합니다.2) 제 18기 정기주주총회회사는 2대주주인 카이투자자문으로 부터 2019년 02월 14일 주주제안서를 수령하여, 2019년 3월 19일 제 18기 정기주주총회에서 안건을 부의 하였습니다.「상법」 제368조의 4에 따른 전자투표제도와 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제 160조 제 5호에 따른 전자위임장권유제도를 18기 정기 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 미래에셋대우에 위탁하였습니다. 정기주주총회 결과 참석주식수의 과반수 반대로 인해 부결되었습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

1-1 임원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김희원	남	1955.01	대표이사	등기임원	상근	총괄	-삼성항공 기체생산담당 -한국항공 기체생산부문 이사 -現 (주)아스트 대표이사	2,981,564	-	본인	2001.04~현재	2022.03.29

김영근	남	1965.06	사내이사	미등기임원	상근	경영관리담당	-고려대학교 경영학과 졸업 -삼성테크윈 경영관리 -한국항공우주산업 경영관리 -現 (주)아스트 경영관리 담당	40,000	-	-	2015.01~현재	2019.03.30

김대현	남	1974.02	기타비상무이사	등기임원	비상근	자문	-경북대학교 경영학 석사
-키움인베스트먼트㈜ 투자심사 팀장
-現 키움인베스트먼트㈜ 투자본부 이사	-	-	-	2017.04~현재	2020.03.29

이경태	남	1957.08	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	-Stanford University 박사 -대한항공 한국항공기술연구원 -삼성항공 항공우주연구소장 -세종대 기계항공우주공학부 교수	-	-	-	2016.04~현재	2022.03.29

박재구	남	1958.01	감사	등기임원	상근	감사	- 공군 장군- (주)퍼스텍 감사- 한국항공소년단사무총장-現 (주)아스트 감사	-	-	-	2017.04~ 현재	2021.04.10

권동혁	남	1975.05	전무	미등기임원	상근	기획담당	-경북대 경영학 석사-세영정보통신(주) 관리팀 팀장-(주)하이드로젠파원 전략기획팀 팀장-現(주)아스트 전략기획본부 전무	1,000	-	-	-	-

김용수	남	1964.09	상무	미등기임원	상근	해외업체관리	-한국항공우주산업㈜ 품질팀장-現(주)아스트 해외업체관리 이사	-	-	-	2017.02~현재	-

손재현	남	1959.04	부사장	등기임원	상근	생산총괄	-삼성테크윈-삼성탈레스-파트너스랩-現(주)아스트 생산총괄 부사장	-	-	-	2018.10~현재	2022.03.29

윤택윤	남	1962.07	전무	미등기임원	상근	영업총괄	- 삼성항공 - 삼성테크원 - 한화에어로스페이스-現(주)아스트 영업총괄 전무	-	-	-	2018.12~현재	-

최익규	남	1969.09	상무	미등기임원	상근	부품생산 관리	- 삼성항공- 한국항공-現(주)아스트 부품생산 관리 이사	-	-	-	-	-

이종수	남	1968.10	상무	미등기임원	상근	부품생산 총괄	- 한국항공- 하이즈항공-現(주)아스트 부품생산 총괄 이사	-	-	-	-	-

성기정	남	1958.12	상무	미등기임원	상근	품질 총괄	- 대우중공업- 한국항공- 중국천진미기-現(주)아스트 품질총괄 이사	-	-	-	-	-

주1 ) 2018.03.30 주주총회에서 김수윤감사는 임기만료로 퇴임, 박재구 감사가 신규 선임 되었습니다. 주2) 2018.07.31 최광윤전무가 일신상의 사유로 퇴임하였습니다. 주3) 2019.01.01 이경수상무가 일신상의 사유로 퇴임하였습니다. 주4) 2019.03.19 정기주주총회에서 사내이사 김영근, 이종수가 선임되었으나, 일신상의 이유로 같은 날 사임하였습니다. (사외이사 비율 25%충족) 1-2 직원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

항공기부품제조	남	231	-	-	-	231	5.3	2,703,477	11,703	-

항공기부품제조	여	12	-	-	-	12	4.0	120,817	10,068	-

관리부문	남	15	-	-	-	15	4.7	410,409	27,361	-

관리부문	여	13	-	-	-	13	1.9	110,783	8,522	-

합 계	271	-	-	-	271	4.0	3,345,485	12,345	-

1-3. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	7	165,436	23,634	-

주1) 2019.03.29 김영근 등기이사가 일신상의 사유로 사임하여 미등기임원이 6인에서 7인으로 변경되었습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,500,000	-

감사	1	100,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	312,895	62,579	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	294,679	98,226	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	18,215	18,215	주1)

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-해당사항 없음2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

-해당사항 없음

3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 1 - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 1 - - (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김영근 등기임원 2015.03.13 신주교부 보통주 40,000 40,000 - - 2017.03.30~2019.03.30 14,050 안규철 미등기임원 2015.03.13 신주교부 보통주 10,000 10,000 - - 2017.03.30~2019.03.30 14,050 성기정 미등기임원 2015.03.13 신주교부 보통주 10,000 10,000 - - 2017.03.30~2019.03.30 14,050 정승호 미등기임원 2015.03.13 신주교부 보통주 10,000 10,000 - - 2017.03.30~2019.03.30 14,050 윤태홍 계열회사 임원 2015.03.13 신주교부 보통주 50,000 50,000 - - 2017.03.30~2019.03.30 14,050 이재기 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 5,000 5,000 - - 2017.03.30~2019.03.30 14,050 박윤기 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 5,000 5,000 - - 2017.03.30~2019.03.30 14,050 백현용 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 5,000 5,000 - - 2017.03.30~2019.03.30 14,050 최상환 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 5,000 5,000 - - 2017.03.30~2019.03.30 14,050 최익규 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 5,000 5,000 - - 2017.03.30~2019.03.30 14,050 김현부 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 5,000 5,000 - - 2017.03.30~2019.03.30 14,050 정영철 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 5,000 5,000 - - 2017.03.30~2019.03.30 14,050 김정건 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 5,000 - 5,000 - 2017.03.30~2019.03.30 14,050 박길주 - 2015.03.13 신주교부 보통주 10,000 10,000 - - 2017.03.30~2019.03.30 14,050 이석희 - 2015.03.13 신주교부 보통주 30,000 30,000 - - 2017.03.30~2019.03.30 14,050 강현준 - 2015.03.13 신주교부 보통주 10,000 10,000 - - 2017.03.30~2019.03.30 14,050 최광윤 미등기임원 2013.03.28 신주교부 보통주 50,000 50,000 - - 2015.03.28~2017.03.27 3,000 김창홍 미등기임원 2013.03.28 신주교부 보통주 38,420 38,420 - - 2015.03.28~2017.03.27 3,000 합 계 - - - - 210,000 205,000 5,000 - - - 주1) 2015.03.13 부여한 주식매수선택권중 5,000주(김정건) 취소하였습니다.주2) 2018.06.07에 주식매수선택권행사로 총 185,000주가 추가상장되어, 당사의 발행주식총수는 15,715,097주입니다.(미행사 잔여 주식수 : 0주) (관련공시 : 2018.06.07 주식매수선택권행사) 주3) 2018.09.28일 종가는 14,400원입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황 - 기업집단의 명칭: (주)아스트- 소속회사 명칭: (주)에이에스티지, (주)오르비텍- 계통도(기업집단의 지분투자현황)

구분	회사명	사업자등록번호	보유주식수(주)	지분율(%)	비고

종속기업	(주)에이에스티지	332-81-00231	10,000,000	71.43	비상장사

관계기업	(주)오르비텍	112-81-27107	4,609,202	19.37	상장사

- 계열사간의 임원 겸직 현황

성명	부 서	직 책	겸직현황	비고

권동혁	전략기획본부	전략기획본부장	(주)아스트 전무이사(주)에이에스티지 전무이사(주)오르비텍 대표이사	-

나. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)오르비텍(상장)	2013.02.07	투자	1,950,000	4,609,202	21.13%	22,066,796	-	-	193,930	4,609,202	19.65%	22,260,726	129,742,330	1,269,813

에이에스티지(비상장)	2016.01.12	투자	5,000,000	10,000,000	71.43%	8,920,000	-	-	-	10,000,000	71.43%	8,920,000	413,648,354	27,823

합 계	14,609,202	-	30,986,796	-	-	193,930	14,609,202	-	31,180,726	543,390,684	1,297,636
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 - 해당사항 없음. 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없음. 3. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없음. 4. 대주주 외의 이해관계자와의 거래

4-1. 특수관계자 현황

구 분	당기말	전기말	비고

종속기업	㈜에이에스티지	㈜에이에스티지	-

관계기업	㈜오르비텍	㈜오르비텍	-

관계기업의 종속기업	(주)오비트파트너스	-	-

유의적인 영향력을행사하는 회사	키움증권 외 7	-	(*1)

(*) 당기 중 발행된 신종자본증권의 투자자입니다. 4-2. 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무의 주요 잔액

(1) 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무의 주요 잔액

1) 당분기말(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	매출채권	미수금	매입채무	미지급금	임차보증금	금융보증부채

종속기업	㈜에이에스티지	-	23,432,194	44,784,345	243,413	4,000,000	3,500,000

관계기업	(주)오르비텍	-	1,591,734	5,222,002	186,522	-	-

합 계	-	25,023,928	50,006,347	429,935	4,000,000	3,500,000

2) 전기말(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	매출채권	미수금	매입채무	미지급금	임차보증금	금융보증부채

종속기업	㈜에이에스티지	-	22,560,421	44,836,272	243,413	4,000,000	3,640,000

관계기업	(주)오르비텍	-	1,857,258	4,824,302	82,625	-	-

합 계	-	24,417,679	49,660,574	326,038	4,000,000	3,640,000

(2) 특수관계자에 대한 매출, 매입 등 기중거래액 1) 당분기말

(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	매출	매출원가	기타비용

종속기업	㈜에이에스티지	148,725	17,369,511	-

관계기업	㈜오르비텍	621,277	3,804,045	35,018

합계	770,002	21,173,556	35,018

2) 전기말(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	매출	매출원가	기타비용

종속기업	㈜에이에스티지	148,725	10,260,650	-

관계기업	㈜오르비텍	879,903	4,757,610	34,500

합계	1,028,628	15,018,260	34,500

(3) 특수관계자와의 자금거래 1) 당분기

(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	자금대여 거래	자금차입 거래	현금출자

대여	회수	차입	상환

관계기업	(주)오르비텍	-	-	-	-	-

유의적인 영향력을 행사하는 회사	키움증권 외 7	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-

2) 전분기(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	자금대여 거래	자금차입 거래	현금출자

대여	회수	차입	상환

기타특수관계자	주요임직원 등	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-

주)제17기(2017년) 및 제16기(2016년)는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호 및 K-IFRS 1018호에 따라 작성되었습니다 (4) 당분기 현재 장단기차입금에 대하여 특수관계자인 대표이사로부터 지급보증을 받고 있습니다(주석 10 참조).
1. 전문가의 확인

-해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

-해당사항 없음