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아스트 분기보고서 (2016.03)
분 기 보 고 서

(제 16 기 1분기)

사업연도 2016.01.01 부터
2016.03.31 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 05월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 아스트
대 표 이 사 : 김 희 원
본 점 소 재 지 : 경남 사천시 사남면 공단1로 23-65
(전 화) 02-2071-2300
(홈페이지) http://www.astk.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 권 동 혁
(전 화) 02-2071-2300
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)에이에스티지	16.01.08	서울시 영등포구 국제금융로	항공기 부품 제조	-	기업 의결권의 과반수 소유(71.43%)	X

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	(주)에이에스티지	당기 중 신설

-	-

연결제외	-	-

-	-

가. 회사의 법적/상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 아스트"라고 표기합니다. 영문으로는 AeroSpace Technology of Korea Inc.라 표기합니다. 나. 설립일자 당사는 항공기 부품제작, 항공기 부분품 조립 및 관련 치공구류의 생산, 판매를 주요사업 목적으로 2001년 4월에 설립되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내용

주소	경상남도 사천시 사남면 공단1로 23-65

전화번호	055-851-7000 / 02-2071-2300

홈페이지	http://www.astk.co.kr

라. 중소기업 해당 여부 당사는 신고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당 됩니다. 마. 벤처기업 해당여부 당사는 신고서 제출일 현재 '벤처기업육성에관한특별조치법' 제25조의 규정에 의한 벤처기업에 해당합니다. 바. 주요 사업의 내용(주요제품 및 서비스 등을 포함) 당사는 우수한 연구/기술인력을 바탕으로 항공기용 부품을 제조하여 해외 및 국내에 공급하고 있습니다. 사. 계열회사에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 1개의 종속회사가 있습니다.

구분	회사명	종속회사여부	상장여부

1	㈜에이에스티지	종속	비상장

- 추가적인 사항은 본문 Ⅵ-4 계열회사 등의 현황을 참조하시기 바랍니다. 아. 신용평가에 관한 사항 - 해당사항 없음.
2. 회사의 연혁

가. 경영진의 중요한 변동

변동일자	퇴임임원	취임임원

2013.03.28	- 사내이사 임대성- 감사 이종운	- 대표이사 김희원(재선임)- 사내이사 안명관- 사내이사 김창홍- 사외이사 이광주- 기타비상무이사 김학균- 감사 박정호

2016.03.30	- 사내이사 김창홍	- 대표이사 김희원(재선임)- 사내이사 김영근- 사내이사 윤태홍- 사외이사 이경태

주1) 경영진의 3분의1 이상 변동의 사항에 대해 기재하고 있습니다. 나. 그 밖의 최근 5사업연도 연혁

일 자	내 용

2012년 04월	1,2공장 증축완료

2012년 11월	수출 3천만불 탑 수상

2013년 09월	글로벌 전문 후보기업 지정(산업부)

2013년 11월	B737MAX IPT참여(SPIRIT) MOA under finalizing

2014년 12월	- 수출 5천만불 탑 수상
- 코스닥시장 상장

2015년 01월	B737MAX 조립품 및 부품 공급계약 체결(SPIRIT)

2015년 03월	B747-8 Skin Panel 조립체 공급계약 체결(TRIUMPH VOUGHT)

2015년 06월	B737 Sec.48 100호기 출하

2015년 08월	제3회 전환사채발행(권면총액 : 200억, 최초행사가액 : 34,020원, 행사기간 : 16.08.11 ~ 20.08.04)

2015년 08월	(주)오르비텍 지분취득(지분율 : 16.60%)

2015년 10월	B747-8 Bulkheads and Panels 공급계약 체결(TRIUMPH VOUGHT)

2015년 11월	Q400 및 B737 Skin 등 공급계약 체결(SACC)

2015년 11월	E190-E2 Center Lower Skin/Stringer/Doubler Assy등 공급계약의 건(TRIUMPH VOUGHT)

2016년 01월	E190-E2 Pressure Dome 공급계약의 건(TRIUMPH VOUGHT)

2016년 03월	보잉기종(737/777/787) 판금부품 및 E1 Panel 조립부품(대한항공)
3. 자본금 변동사항

가.증자(감자)현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.02.21	유상증자(일반공모)	상환전환우선주	28,572	10,000	140,000	-

2012.05.16	상환권행사	상환전환우선주	2,700	10,000	-	-

2012.06.29	상환권행사	상환전환우선주	22,500	10,000	-	-

2012.06.15	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	5,333	10,000	150,000	-

2012.07.05	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	30,664	10,000	150,000	-

2012.10.25	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	53,333	10,000	150,000	-

2013.05.22	주식분할	액면분할	6,770,040	500	-	-

2013.12.18	전환권행사	보통주	296,400	500	2,000	-

2013.12.18	상환권행사	상환전환우선주	156,000	500	-	-

2013.12.18	전환권행사	보통주	425,000	500	4,000	-

2014.07.23	전환권행사	보통주	325,000	500	4,000	-

2014.08.12	전환권행사	보통주	500,000	500	4,000	-

2014.08.28	전환권행사	보통주	200,002	500	4,500	-

2014.08.28	전환권행사	상환전환우선주	128,573	500	-	-

2014.09.11	전환권행사	보통주	200,002	500	4,500	-

2014.09.11	전환권행사	상환전환우선주	128,573	500	-	-

2014.09.24	전환권행사	보통주	1,254,000	500	2,000	-

2014.09.24	전환권행사	상환전환우선주	660,000	500	-	-

2014.09.24	전환권행사	보통주	488,900	500	4,500	-

2014.09.24	전환권행사	상환전환우선주	314,294	500	-	-

2014.09.24	전환권행사	보통주	2,679,900	500	5,000	-

2014.09.24	전환권행사	상환전환우선주	1,786,600	500	-	-

2014.12.19	유상증자(일반공모)	보통주	1,275,545	500	9,500	기업공개

2015.01.16	신주인수권행사	보통주	424,000	500	5,000	-

2015.01.27	주식매수선택권행사	보통주	192,100	500	2,100	-

2015.03.25	신주인수권행사	보통주	500,000	500	5,000	-

2015.04.01	주식매수선택권행사	보통주	76,840	500	2,100	-

2015.04.01	주식매수선택권행사	보통주	88,420	500	3,000	-

나. 주식관련 사채발행 현황

## 미상환 전환사채 발행현황(연결기준)

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제3회 무기명식이권부 사모 무보증전환사채	2015.08.11	2020.08.11	20,000,000,000	기명식보통주	2016.08.11 ~2020.08.04	100	23,892	20,000,000,000	837,100	주1)

제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2016.01.21	2022.01.21	25,500,000,000	기명식보통주	2017.01.21~2022.01.14	100	5,000	25,500,000,000	5,100,000	주2)

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

주1) (주)아스트가 발행한 전환사채로, 보고서 제출일 현재 해당사채의 전환가액이 23,814원(조정일 : 16. 04. 11)으로 조정되어 전환가능 주식수는 839,842주 입니다.주2) 종속회사 (주)에이에스티지가 발행한 전환사채입니다.

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제1회무기명식 이권부 사모 분리형 신주인수권부사채	2012.06.15	2017.06.15	1,200,000,000	기명식보통주	2012.06.16 ~
2017.06.15.	100	5,000	480,000,000	96,000	-

제2회무기명식 이권부 사모 분리형 신주인수권부사채	2012.07.05	2017.07.05	2,400,000,000	기명식보통주	2012.07.05 ~
2017.07.04.	100	5,000	1,000,000,000	200,000	-

제3회무기명식 이권부 사모 분리형 신주인수권부사채	2013.03.15	2018.03.15	5,000,000,000	기명식보통주	2013.03.16 ~
2018.03.14.	100	5,000	2,500,000,000	500,000	-

합 계	-	-	8,600,000,000	-	-	-	-	-	-	-

주1) 2015.01.16/2015.03.25 만기전 사채를 취득함에 따라 보고서 제출일 현재 상기 신주인수권부사채는 전액 상환되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수당사의 정관상 발행할 주식의 총수는 50,000,000주입니다.

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,797,653	3,678,040	17,475,693	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	3,678,040	3,678,040	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	504,000	-	-

4. 기타	-	3,174,040	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,797,653	-	13,797,653	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	13,797,653	-	13,797,653	-

주1) 종류주식은 발행주식총수의 4분의 1까지 발행할 수 있습니다. 나. 자기주식 취득, 처분 현황 - 해당사항 없음.

다. 보통주외의 주식 - 해당사항 없음.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	13,797,653	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	13,797,653	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사 정관에서는 아래와 같이 배당에 관한 사항을 규정하고 있습니다.

제54조(이익배당)
① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제51조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.
제55조 (분기배당)
① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월 6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법시행령 제18조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
⑤ 제9조의 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기 1분기	제15기	제14기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	845	2,500	-7,882

주당순이익 (원)	76	184	-827

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

2016년 3월 31일 현재 회사의 연결대상 종속기업의 현황은 다음과 같습니다.

종속기업	소유지분율(%)	소재지	결산월	업종

아스트	소수주주지분

(주)에이에스티지	71.43	28.57	서울	12월	항공기 부품제조

주1) (주)에이에스티지는 2016년 처음으로 연결회사로 편입되었습니다.

(1) 연결요약재무정보(단위: 원)

과목	제 16 (당)기 1분기말	제 15 (전)기말	제 14(전전)기말

[유동자산]	104,476,506,731	67,817,706,567	62,045,324,971

ㆍ재고자산	38,880,711,775	34,107,759,155	27,140,480,255

ㆍ당좌자산	65,595,794,956	33,709,947,412	34,904,844,716

[비유동자산]	86,280,141,205	66,958,102,934	54,860,377,402

ㆍ유형자산	69,384,505,558	50,567,129,098	48,447,389,476

ㆍ무형자산	4,514,898,016	4,007,784,168	4,253,895,494

ㆍ투자자산	12,004,257,301	11,943,989,338	1,359,434,903

ㆍ기타비유동자산	376,480,330	439,200,330	799,657,529

자 산 총 계	190,756,647,936	134,775,809,50	116,905,702,373

[유동부채]	51,198,978,980	48,226,198,263	58,389,477,437

[비유동부채]	63,432,567,143	28,739,383,184	11,959,214,290

부 채 총 계	114,631,546,123	76,965,581,447	70,348,691,727

[지배기업지분]	74,325,143,670	57,810,228,054	46,557,010,646

ㆍ자본금	6,898,826,500	6,898,826,500	6,258,146,500

ㆍ자본잉여금	53,190,709,003	53,190,709,003	46,653,913,011

ㆍ기타포괄손익누계액

ㆍ기타자본항목	19,824,114,099	4,354,856,502	1,737,889,707

ㆍ이익잉여금	(5,588,505,932)	(6,634,163,951)	(8,092,938,572)

[비지배지분]	1,799,958,143	0	0

자 본 총 계	76,125,101,813	57,810,228,054	46,557,010,646

2016.01.01 ~ 2016.03.31	2015.01.01 ~ 2015.12.31	2014.01.01 ~ 2014.12.31

매출액	20,966,165,212	80,804,412,790	66,551,246,220

영업이익	1,733,291,687	3,296,980,048	(3,044,641,792)

연결당기순이익	845,616,162	2,500,143,539	(7,881,921,027)

*지배기업지분	1,045,658,019

*비지배지분	(200,041,857)

기본주당이익(손실)	76	184	(827)

희석주당이익(손실)	76	175	(827)

연결에 포함된 회사수	1	-	-

-상기 요약연결재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다. (2)별도요약재무제표

(단위: 원)

과목	제 16 (당)기 1분기말	제 15 (전)기말	제 14(전전)기말

[유동자산]	70,094,937,663	67,817,706,567	62,045,324,971

ㆍ재고자산	38,880,711,775	34,107,759,155	27,140,480,255

ㆍ당좌자산	31,214,225,888	33,709,947,412	34,904,844,716

[비유동자산]	73,629,984,765	66,717,936,389	54,860,377,402

ㆍ유형자산	48,729,853,238	50,567,129,098	48,447,389,476

ㆍ무형자산	4,512,238,022	4,007,784,168	4,253,895,494

ㆍ투자자산	16,726,809,653	11,703,822,793	1,359,434,903

ㆍ기타비유동자산	3,661,083,852	439,200,330	799,657,529

자 산 총 계	143,724,922,428	134,535,642,956	116,905,702,373

[유동부채]	52,768,809,790	48,226,198,263	58,389,477,437

[비유동부채]	31,525,528,476	28,686,546,544	11,959,214,290

부 채 총 계	84,294,338,266	76,912,744,807	70,348,691,727

[자본금]	6,898,826,500	6,898,826,500	6,258,146,500

[자본잉여금]	53,190,709,003	53,190,709,003	46,653,913,011

[기타자본항목]	4,391,352,280	4,122,762,280	1,737,889,707

[기타포괄손익누계액]

[이익잉여금]	(5,050,303,621)	(6,589,399,634)	(8,092,938,572)

자 본 총 계	59,430,584,162	57,622,898,149	46,557,010,646

종속·관계·공동기업투자주식의 평가 방법	원가법	원가법	원가법

2016.01.01 ~ 2016.03.31	2015.01.01 ~ 2015.12.31	2014.01.01 ~ 2014.12.31

매출액	21,054,777,212	80,804,412,790	66,551,246,220

영업이익	2,331,616,238	3,296,980,048	(3,044,641,792)

당기순이익	1,539,096,013	2,500,143,539	(7,881,921,027)

기본주당이익(손실)	112	184	(827)

희석주당이익(손실)	112	175	(827)

-상기 요약연결재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제16기1분기(당기)	삼덕회계법인	-	-

제15기(전기)	삼덕회계법인	적정	특기사항 없음

제14기(전전기)	삼일회계법인	적정	특기사항 없음

2. 감사용역 체결현황 (단위: 천원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제16기1분기(당기)	삼덕회계법인	회계감사	65,000	-

제15기(당기)	삼덕회계법인	회계감사	53,000	812

제14기(전기)	삼일회계법인	회계감사	120,000	1,718

주1) 상기 용역내용 중 보수비용은 제14기의 경우 각 분기마다 감사를 함에따라 책정된 비용이며, 제15기의 경우 반기 및 기말 감사를 함에 따라 책정된 비용입니다. 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기1분기(당기)	-	-	-	-	-

제15기(당기)	15.06.10	2015년도 분반기 및 기말 법인세 세무조정 계약 체결	-	8,000	-

제14기(전기)	14.04.30	2014년도 분반기 및 기말 법인세 세무조정 계약 체결	-	8,000	-

4. 내부회계관리제도가. 내부통제당사 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 평가결과, 보고서 제출일 현재 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 내부통제에 이상이 없는 것으로 평가되었습니다.나. 내부회계관리제도본 공시기간 중 내부회계관리자는 내부회계관리제도에 대하여 중대한 취약점이 있다는 지적을 한 바 없습니다.다. 내부통제구조의 평가본 공시기간 중 회계감사인은 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조에 대해 중대한 결함이 있다는 지적을 한 바 없습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

-회사는 기업공시 서식 작성기준 제6조에 의거 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

당사의 이사회 운영은 아래와 같은 규정에 의하여 이루어 지고 있습니다.- 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 5일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.- 이사회의 결의는 이사 과반수 출석과 출석이사 과반수로 한다.- 이사회의 의장은 이사회의 소집권자로 한다.- 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다. 나. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

이 광 주(출석률:100%)

찬 반 여 부

1	16.01.04	기업운전단기차입의 건	가결	찬성

2	16.01.07	타법인주식취득(자회사 설립투자) 승인의 건	가결	찬성

3	16.01.21	산업운영자금 대환의 건	가결	찬성

4	16.02.16	제15기 재무제표(감사 전)등의 승인의 건	가결	찬성

5	16.03.10	제15기 정기주주총회 소집 일시 및 목적사항 승인의 건	가결	찬성

*이광주 사외이사는 2016년 3월30일 임기만료로 퇴임하였습니다. 다. 이사의 독립성

이 사	추천인	선임배경	활동분야	회사와의거래	최대주주등과의 관계	비고

김희원	이사회	대내외적으로원활한 업무 수행	경영총괄	-	본인	재선임

김영근	이사회	대내외적으로원활한 업무 수행	경영관리	-	-	신규선임

윤태홍	이사회	대내외적으로원활한 업무 수행	최고운영책임자	-	-	신규선임

이경태	이사회	경영투명성 제고	사외이사	-	-	신규선임

주1) 김창홍 사내이사와 이광주 사외이사는 임기만료로 퇴임하였으며, 16.03.30 당사 제15기 정기주주총회에서 김희원·김영근·윤태홍 사내이사 및 이경태 사외이사가 재/신규선임 되어 제출일 현재 당사의 등기 이사는 사외이사를 포함하여 총 4인 임.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항당사는 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 감사 1인이 그 업무를 수행하고 있습니다.. * 감사의 인적사항은 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항"을 참고하시기 바랍니다. 나. 감사의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안 내용	가결여부	비고

1	16.01.04	기업운전단기차입의 건	가결	-

2	16.01.07	타법인주식취득(자회사 설립투자) 승인의 건	가결	-

3	16.01.21	산업운영자금 대환의 건	가결	-

4	16.02.16	제15기 재무제표(감사 전)등의 승인의 건	가결	-

5	16.03.10	제15기 정기주주총회 소집 일시 및 목적사항 승인의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사 정관에 기재된 주주의 의결권 행사에 대한 내용은 아래와 같습니다.

제26조 (주주의 의결권)
주주의 의결권은 1주마다 1개로 한다.
제27조 (상호주에 대한 의결권 제한)
당 회사, 모회사 및 자회사 또는 자회사가 다른 회사의 발행주식 총수의 10분의 1 초과하는 주식을 가지고 있는 경우 그 다른 회사가 가지고 있는 이 회사의 주식은 의결권이 없다.
제28조 (의결권의 불통일행사)
① 2이상의 의결권을 가지고 있는 주주가 의결권의 불통일행사를 하고자 할 때에는 회일의 3일전에 회사에 대하여 서면으로 그 뜻과 이유를 통지하여야 한다.
② 회사는 주주의 의결권의 불통일행사를 거부할 수 있다. 그러나 주주가 주식의 신탁을 인수하거나 기타 타인을 위하여 주식을 가지고 있는 경우에는 그러하지 아니한다.
제29조 (의결권의 대리행사)
① 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있다.
② 제1항의 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 한다.

가. 집중투표제의 채택여부- 해당사항 없습니다.나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부- 해당사항 없습니다.다. 소수주주권의 행사여부- 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김희원	본인	보통주	1,952,000	14.32	1,952,000	14.15	-

이종운	배우자	보통주	500,920	3.67	500,920	3.63	-

계	보통주	2,452,920	17.99	2,452,920	17.78	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주 변동내역

- 해당사항 없음. 3. 주식의 분포 가. 5%이상 주주 및 우리사주조합의 주식소유현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	미래에셋자산운용㈜	1,915,601	13.88	-

국민연금공단	1,158,446	8.40%	-

프랭클린템플턴투신운용(주)	973,004	7.05%	-

우리사주조합	370,923	2.69%	-

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 회사의 주주는 신주를 발행함에 있어 그가 소유한 주식수의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 ”자본시장과 금융투자업에 관한 법률” 제165조의6의 규정에 의하여 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의3에 에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식 총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
4. 주권을 한국거래소가 운영하는 주식시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달 또는 경영상의 목적을 달성하기 위하여 국내외 금융기관, 중소기업창업지원법 또는 여신전문금융법에 의해 설립된 창업투자회사(및 중소기업창업투자조합), 신기술사업금융회사(신기술사업투자조합), 신기술도입 제휴회사, 그리고 회사의 우리사주조합에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산/판매/자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.
④ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년1월1일 ~ 1월20일

주권의 종류	일주권,오주권,십주권,오십주권,일백주권,오백주권,일천주권,일만주권( 8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

공고 방법	회사의 인터넷 홈페이지(http://www.astk.co.kr)에 하도록 정관에서 정하고 있습니다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고할 수 없는 때에는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문에 게재.

5. 주가 및 주식거래 실적(단위:원, 주)

종 류	2016년3월	2016년2월	2016년1월	2015년12월	2015년11월	2015년10월

보통주	최 고	21250	24,800	24,000	27,250	31,250	32,800

최 저	17,900	20,450	19,400	21,000	26,550	25,050

월간거래량	2,985,768	2,844,680	4,081,391	3,489,909	5,389,380	4,980,471
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김희원	남	1955년 01월	대표이사	등기임원	상근	총괄	- 삼성항공 기체생산담당
- 한국항공기체생산부문 이사- 現 (주)아스트 대표이사	1,952,000	-	2001 ~ 현재	2019.03.30

김영근	남	1965년 06월	사내이사	등기임원	상근	경영관리담당	- 고려대학교 경영학과 졸업 - 삼성테크윈 경영관리 - 한국항공우주산업 경영관리 - 세모콘 전사 경영관리 이사 - (주)아스트 경영관리 담당	-	-	2015 ~ 현재	2019.03.30

윤태홍	남	1959년 04월	사내이사	등기임원	상근	최고운영책임	- 홍익대학원 금속학과 졸업 - 한국항공우주 본부장 - (주)아스트 최고운영책임자	-	-	2015 ~ 현재	2019.03.30

이경태	남	1957년 08월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- Stanford University 박사 - 대한항공 한국항공기술연구원 - 삼성항공 항공우주연구소장 - 세종대 기계항공우주공학부 교수	-	-	2016 ~ 현재	2019.03.30

김수윤	남	1957년 08월	감사	등기임원	상근	감사	- 부산상대 경영학과 졸업
- 한국산업은행 홍콩현지법인장 등- (주)대명엔지니어링전무- 現 (주)아스트 감사	-	-	2015 ~ 현재	2018.03.30

최광윤	남	1955년 11월	전무	미등기임원	상근	영업담당	- 하이즈항공
- 한국항공
- 삼성항공
- 국방과학연구소 - 現 ㈜아스트 임원	20,800	-	2009 ~ 현재	-

김창홍	남	1963년 04월	상무	미등기임원	상근	자재구매담당	- 한국항공
- 휴니드테크놀러지
- 現 (주)아스트 상무	16,420	-	2012 ~ 현재	-

강현준	남	1957년 09월	상무	미등기임원	상근	외주기술담당	- 한국항공
- 선일다이파스- 現 ㈜아스트 임원	12,000	-	2013 ~ 현재	-

성기정	남	1958년 12월	상무	미등기임원	상근	조립기술담당	- 대우중공업
- 한국항공- 現 ㈜아스트 임원	17,000	-	2007 ~ 현재	-

안규철	남	1960년 01월	상무	미등기임원	상근	부품생산담당	- 조선공사
- 대우조선
- 삼성항공
- 한국항공- 現 ㈜아스트 임원	3,275	-	2001 ~ 현재	-

권동혁	남	1975년 05월	상무	미등기임원	상근	기획담당	- 경북대 경영학 석사- 세영정보통신(주) 관리팀 팀장- (주)하이드로젠파원 전략기획팀 팀장- 現 (주)아스트 전략기획실 상무	1,000	-	2011 ~ 현재	-

직원 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

항공기부품제조	남	242	-	-	-	242	5.0	2,855,574,268	11,799,894	-

항공기부품제조	여	8	-	-	-	8	4.1	82,560,845	10,320,106	-

관리부문	남	17	-	-	-	17	3.8	389,306,020	22,900,354	-

관리부문	여	12	-	-	-	12	2.5	121,968,320	10,164,027	-

합 계	279	-	-	-	279	15.4	3,449,409,453	12,363,475	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,000,000	-

감사	1	100,000	-

2. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	2	103,738	51,869	-

사외이사	1	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	25,873	25,873	-

계	4	129,612	77,743	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

*이사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 미만으로 해당사항 없습니다.

2. 산정기준 및 방법

*이사, 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 미만으로 해당사항 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 115,110 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 115,110 - (기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 최광윤 미등기임원 2013.03.28 신주교부 보통주 50,000 50,000 - - 2015.03.28~2017.03.27 3,000 김창홍 미등기임원 2013.03.28 신주교부 보통주 38,420 38,420 - - 2015.03.28~2017.03.27 3,000 윤태홍 등기임원 2015.03.13 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 2017.03.30~2019.03.30 14,050 김영근 등기임원 2015.03.13 신주교부 보통주 40,000 - - 40,000 2017.03.30~2019.03.30 14,050 이석희 미등기임원 2015.03.13 신주교부 보통주 30,000 - - 30,000 2017.03.30~2019.03.30 14,050 안규철 미등기임원 2015.03.13 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2017.03.30~2019.03.30 14,050 강현준 미등기임원 2015.03.13 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2017.03.30~2019.03.30 14,050 성기정 미등기임원 2015.03.13 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2017.03.30~2019.03.30 14,050 정승호 미등기임원 2015.03.13 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2017.03.30~2019.03.30 14,050 이재기 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2017.03.30~2019.03.30 14,050 박윤기 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2017.03.30~2019.03.30 14,050 백현용 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2017.03.30~2019.03.30 14,050 최상환 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2017.03.30~2019.03.30 14,050 최익규 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2017.03.30~2019.03.30 14,050 김현부 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2017.03.30~2019.03.30 14,050 정영철 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2017.03.30~2019.03.30 14,050 김정건 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2017.03.30~2019.03.30 14,050 박길주 직원 2015.03.13 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2017.03.30~2019.03.30 14,050 합 계 - - - - 298,420 88,420 - 210,000 - -
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사에 관한 사항

가. 계열회사의 현황 - 기업집단의 명칭 : (주)아스트- 소속회사 명칭 : (주)에이에스티지- 계통도(기업집단의 지분투자현황)

구분	회사명	보유주식수(주)	지분율(%)	비고

종속기업	(주)에이에스티지	10,000,000	71.43	비상장사

- 계열사간의 임원 겸직 현황

임원명	겸임	비고

김희원	(주)아스트 대표이사(주)에이에스티지 대표이사	-

권동혁	(주)아스트 상무이사(주)에이에스티지 상무이사	-

타법인출자 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)에이에스티지	2016.01.08	투자	5,000,000,000	-	-	-	10,000,000	5,000,000,000	-	10,000,000	71.43%	5,000,000,000	59,786,563,603	-700,146,501

(주)오르비텍	2013.02.07	투자	1,950,000,000	1,800,000	14.98%	11,386,466,545	-	-	37,281,103	1,800,000	14.49%	11,423,747,648	55,491,402,805	462,614,506

합 계	-	-	11,421,462,258	-	-	-	-	-	16,423,747,648	-	-

*(주)에이에스티지는 당기 설립된 법인으로 최근사업연도 재무현황은 당기의 재무현황입니다.**제출일 현재 (주)오르비텍의 지분을 추가취득하여 2,400,000주, 18,64% 보유하고 있습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여- 해당사항 없음. 2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없음. 3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없음.

4. 대주주 외외의 이해관계자와의 거래 가. 관계기업과의 영업거래

( 단위 : 천원 )

대상자	관 계	거래종류	거래일자	거래내용

(주)오르비텍	관계기업	매출,매입 등	2016.01.01~2016.03.31	외주용역

나. 관계기업에 대한 매출, 매입 등 기중거래액

(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	2016년 1분기

매출	기타수익	매출원가	기타비용	유형자산매입

관계기업	㈜오르비텍	781,541	-	8,316,817	-	1,350,000

합계	781,541	-	8,316,817	-	1,350,000

주1) 기타 특수관계자 등과의 거래는 재무제표의 주석 18("특수관계자 거래")를 참조하시기 바랍니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 - 해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

주주총회 일자	안건	결의내용	비고

제15기정기주주총회(2016.03.30)	제1호 의안 : 제15기 재무제표등의 승인의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안가결원안가결원안가결원안가결	-

제14기정기주주총회(2015.03.30)	제1호 의안 : 제14기 재무제표등의 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경 안) 승인의 건 제3호 의안 : 감사 선임의 건 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제6호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결	-

제13기정기주주총회(2014.03.26)	제1호 의안 : 제13기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사/감사보수한도 승인의 건	원안가결원안가결	-

제12기정기주주총회(2013.03.28)	제1호 의안 : 제12기 재무제표의 승인의 건제2호 의안 : 이사/감사보수한도 승인의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건제5호 의안 : 정관 개정의 건제6호 의안 : 임원퇴직금지급규정 승인의 건제7호 의안 : 주식액면의 분할의 건제8호 의안 : 임직원 스톡옵션 부여의 건	원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건- 해당사항 없음. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당사항 없음.

다. 채무보증 현황- 해당사항없음. 라. 채무인수약정 현황- 해당사항 없음. 마. 그 밖의 우발채무 등- 해당사항 없음. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황- 해당사항 없음. 나. 단기매매차익 미환수 현황- 해당사항 없음. 다. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항- 해당사항 없음. 라. 중소기업기준 검토표 - 당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다.

4. 직접금융 자금의 사용 가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥시장상장)	2014.12.18	27,119,470	주1)	-	-

주1) 당사는 증권신고서 제출 당시 아래와 같은 자금 사용계획을 가지고 있었으며, 향후 시장상황 또는 사업의 전개과정에서 변동될 수 있습니다.

(단위 : 백만원)

구 분	금 액	세 부 내 용

차입금 상환	10,000	지속적인 수주 및 매출증가에 따른 운전자본 및 설비투자 증가에 대응하기 위한 은행 차입금 중 이자율이 높은 차입금 위주로 상환하여 수익성을 개선함과 동시에 추가적인 시설투자를 위한 자본조달의 여력을 확보하고자 합니다.

연구개발비	2,000	B737 Max 및 FX 3차사업의 절충교역사업자 참여를 대비한 연구개발 재원을 확보하고자 합니다.

운영자금	11,254	2015년과 2016년에도 25% 이상의 높은 매출 증가가 예상됨에 따른 운영자금의 추가적인 확보가 필요합니다.

합 계	23,254	-

항목별 상세 계획은 아래와 같습니다.(1) 차입금 상환 상세 계획

(단위 : 백만원)

차입금 종류	차입처	상환 예정금액	차입금리	만기일	상환예정일

BW	키움인베스트먼트외 5개사	3,980	8.0%	2017.6.15 ~ 2018.3.15	상환완료(15.01.16 / 15.03.25)

단기차입금	산업은행	4,500	4.8%	2015.2.28	2015년 2월내

단기차입금	경남은행 등	1,520	5.7%	2015년중	2015년 3월내

합 계	10,000	-	-	-

(2) 연구개발비 집행 상세 계획(단위 : 백만원)

구 분	내 용	집행 비용	비 고	집행예정일

개발비	치공구 제작	1,000	B737 Max 치공구제작 및 부품개발 비용	2015년 6월내

개발비	개발 준비금	1,000	FX-3차 사업 및 공중급유기 사업 개발 예비비	2015년 중

합 계	2,000	-	-

(3) 운영자금 사용 계획(단위 : 백만원)

구 분	내 용	집행 비용	비 고	집행예정일

원재료	원자재구매	4,000	매출 증가에 따른 원자재 구매 자금 사용	2015년 중

제조경비	제조경비	7,254	매출 증가에 따라 증가하는제조경비 지급	2015년 중

합 계	11,254	-	-

나.사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제3회 전환사채	2015년 08월 11일	20,000,000	운영자금 : 9,500,000타법인주식취득 : 10,500,000	운영자금 : -타법인주식취득 :10,300,000	주1)

주1) 해당 법인의 지분 취득 시 주가변동으로 인하여 자금사용 계획보다 실제 취득 금액이 감소 였으며, 그 외 금액은 운영자금으로 보유 중입니다.

5. 녹색경영 - 인증서 기간이 만료되어 연장중에 있음.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.