아스트 분기보고서 (2019.09)
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김희원	본인	보통주	3,557,339	13.85	3,562,339	13.87	주)

이종운	배우자	보통주	590,458	2.29	590,458	2.30	-

계	보통주	4,147,797	16.15	4,152,797	16.17	-

-	-	-	-	-	-

주 1) 2018.03.26 제4회차 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 매도청구권행사로 김희원이 37,938주(총 619,352,760원)을 매수하였습니다. (공시: 2018.03.30 임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서)주2) 2018.09.30 기준, 당사의 발행주식 총수는 15,715,097주입니다.주3) 2018.11.01 김희원은 10,000주 장내매수하여 소유주식수 2,971,564주 18.90%로 변동되었 습니다. (공시: 2018.11.02 주식등의대량보유상황보고서) 주4) 2018.11.21 김희원은 10,000주 장내매수하여 소유주식수 2,981,564주 18.97%로 변동되었습니다. (공시: 2018.11.26 주식등의대량보유상황보고서) 주5) 2019.03.31기준, 당사의 발행주식 총수는 15,844,233주입니다. 주6) 당사는 2019.03.29 이사회결의에 의해 유상증자(주주배정 후 실권주 일반공모, 9,000,000주 발행, 발행가액 : 10,350원)진행 완료하였습니다. 이에 최대주주 및 특수관계인이 청약하여 주식수가 변 동하였습니다. 유상증자 후 발행주식총수는 24,997,582주 입니다. (공시: 2019.06.04 증권발행 실적보고서)주7) 2019년 6월말 기준, 제4회차 무기명식 이권부 무보증 사모전화사채 전환청구권행사로 총발행주식수가 24,997,582주에서 25,679,652 주로 변동되었습니다.(공시: 201906.13 전환청구권행사)주8) 2019.08.01 김희원은 5,000주 장내매수하여 소유주식수 3,562,339주(13.87%)로 변동되었습니다. (공시: 2019.08.01 임원 주요주주특정증권등소유상황보고서) 주9) 2019.09.30 기준, 당사의 발행주식 총수는 25,679,652주입니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

김 희 원	대표이사	2001.04.20 ~ 현재	- 삼성항공 기체생산담당- 한국항공 기체생산부문 이사- (주)오르비텍 대표이사- 現 (주)아스트 대표이사	-

3. 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정거래현황 ( 기준일 : 2019년 09월 30일이후)

성명(명칭)	생년월일 또는사업자등록번호 등	주식등의종류	주식등의수	계약상대방	계약의종류	계약체결(변경)일	계약기간	비율	비고

김희원	550116	의결권있는 주식	441,873	신한금융투자	주식담보계약	2019.05.20	2016.06.01~2019.11.25	1.72	최초계약일:2016.06.01변경계약일2:2018.08.20변경계약일3:2019.02.18변경계약일4:2019.05.20

김희원	550116	의결권있는 주식	448,459	신한금융투자	주식담보계약	2019.05.28	2019.05.27~2019.11.25	1.75	최초계약일:2019.05.28

김희원	550116	의결권있는 주식	99,274	교보증권	주식담보계약	2019.05.17	2018.08.20~2019.11.18	0.39	최초계약일:2018.08.20변경계약일2:2018.11.14변경계약일3:2019.02.18변경계약일4:2019.05.17변경계약일5:2019.08.19

이종운	580718	의결권있는 주식	320,385	교보증권	주식담보계약	2019.05.27	2019.05.27~2019.11.25	1.25	최초계약일:2019.05.27변경계약일:2019.08.26

합계(주식등의 수)	1,309,991	합계(비율)	5.10	-

주) 상기 김희원 계약중 신한금융투자의 건은 2016.06.01에 최초계약 체결한 것으로 일부상환후 연장하였습니다.주2) 상기 김희원 계약중 교보증권의 건은 2018.08.20에 최초 계약 체결한 것으로 일부상환후 연장하였습니다.주3) 상기 김희원 계약중 신한 약 20억원, 교보 약 10억원을 2019.08.05에 일부상환하였습니다.

4-1. 주식의 분포

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김희원	3,562,339	13.87	-

-	-	-	-

우리사주조합	494,917	1.93	-

주)2019.09.30 기준, 당사의 발행주식 총수는 25,679,652주입니다.

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	11,532	99.95	11,592,371	73.77	-

주)2018년 12월말 기준, 발행주식 총수는 15,715,097 주입니 다.

5. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 회사의 주주는 신주를 발행함에 있어 그가 소유한 주식수의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 ”자본시장과 금융투자업에 관한 법률” 제165조의6의 규정에 의하여 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우2. 상법 제542조의3에 에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 발행하는 주식 총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우4. 주권을 한국거래소가 운영하는 주식시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달 또는 경영상의 목적을 달성하기 위하여 국내외 금융기관, 중소기업창업지원법 또는 여신전문금융법에 의해 설립된 창업투자회사(및 중소기업창업투자조합), 신기술사업금융회사(신기술사업투자조합), 신기술도입 제휴회사, 그리고 회사의 우리사주조합에게 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산/판매/자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.④ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	매년1월1일 ~ 1월20일

주권의 종류	일주권,오주권,십주권,오십주권,일백주권,오백주권,일천주권,일만주권( 8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

공고 방법	회사의 인터넷 홈페이지(http://www.astk.co.kr)에 하도록 정관에서 정하고 있습니다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고할 수 없는 때에는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문에 게재.

6. 주가 및 주식거래 실적(단위: 원, 주)

종 류	2019년 9월	2019년 8월	2019년 7월	2019년 6월	2019년 5월	2019년 4월

보통주	최 고	9,480	9,110	10,250	11,350	12,300	15,550

최 저	8,850	7,650	8,750	10,350	10,750	12,450

평균주가	9,199	8,430	9,534	10,813	11,650	13,445

최고일거래량	315,804	1,089,086	1,019,319	2,797,843	662,467	2,718,331

최저일거래량	63,235	109,607	152,655	163,299	95,734	57,406

월간총거래량	3,045,574	7,014,865	9,709,995	11,243,239	4,495,075	10,336,267