아스트 분기보고서 (2020.09)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김희원	본인	보통주	2,806,339	10.93	2,806,339	10.93	-

이종운	배우자	보통주	540,000	2.10	540,000	2.10	-

계	보통주	3,346,339	13.03	3,346,339	13.03	-

-	-	-	-	-	-

주 1) 2018.03.26 제4회차 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 매도청구권행사로 김희원이 37,938주(총 619,352,760원)을 매수하였습니다. (공시: 2018.03.30 임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서)주2) 2018.09.30 기준, 당사의 발행주식 총수는 15,715,097주입니다.주3) 2018.11.01 김희원은 10,000주 장내매수하여 소유주식수 2,971,564주 18.90%로 변동되었 습니다. (공시: 2018.11.02 주식등의대량보유상황보고서) 주4) 2018.11.21 김희원은 10,000주 장내매수하여 소유주식수 2,981,564주 18.97%로 변동되었습니다. (공시: 2018.11.26 주식등의대량보유상황보고서) 주5) 2019.03.31기준, 당사의 발행주식 총수는 15,844,233주입니다. 주6) 당사는 2019.03.29 이사회결의에 의해 유상증자(주주배정 후 실권주 일반공모, 9,000,000주 발행, 발행가액 : 10,350원)진행 완료하였습니다. 이에 최대주주 및 특수관계인이 청약하여 주식수가 변 동하였습니다. 유상증자 후 발행주식총수는 24,997,582주 입니다. (공시: 2019.06.04 증권발행 실적보고서)주7) 2019년 6월말 기준, 제4회차 무기명식 이권부 무보증 사모전화사채 전환청구권행사로 총발행주식수가 24,997,582주에서 25,679,652 주로 변동되었습니다.(공시: 201906.13 전환청구권행사)주8) 2019.08.01 김희원은 5,000주 장내매수하여 소유주식수 3,562,339주(13.87%)로 변동되었습니다. (공시: 2019.08.01 임원 주요주주특정증권등소유상황보고서)주9) 2019.12.18 김희원은 20,000주 장내매수하여 소유주식수 3,582,339주(13.95%)로 변동되었습니다. (공시: 2019.12.19 주식등의 대량보유상황보고서) 주10) 2020.03말기준 김희원은 장내 매수 및 장외매도하여 소유주식수가 2,806,339주(10.93%)로 변동도었습니다. (공시: 2020.03.26 주식등의대량보유상황보고서)주11) 2020.09.30 기준, 당사의 발행주식 총수는 25,679,652주입니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

김 희 원	대표이사	2001.04.20 ~ 현재	- 삼성항공 기체생산담당- 한국항공우주산업 기체생산부문 이사- (주)오르비텍 대표이사- 現 (주)아스트 대표이사	-

3. 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정거래현황 ( 기준일 : 2020. 09.30)

성명(명칭)	보고자와의관계	생년월일 또는사업자등록번호 등	주식등의종류	주식등의수	계약 상대방	계약의종류	계약체결(변경)일	계약기간	비율	비고

김희원	본인	550116	의결권있는 주식	765,898	신한금융투자	주식담보계약	2020.08.19	2020.08.19~2020.11.17	2.98	최초계약일:2019.11.22 변경계약일: 2020.05.20 변경계약일: 2020.08.19

김희원	본인	550116	의결권있는 주식	84,329	미래에셋대우	주식담보계약	2020.08.19	2020.08.19~2020.11.17	0.33	최초계약일:2019.11.22변경계약일:2020.02.19 변경계약일: 2020.05.20 변경계약일: 2020.08.19

김희원	본인	550116	의결권있는 주식	985,466	교보증권	주식담보계약	2020.08.18	2020.08.18~2020.11.16	3.84	최초계약일: 2020.05.20 변경계약일: 2020.08.18

합계(주식등의 수)	1,835,693	합계(비율)	7.15	-

4-1 주식의 분포

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김희원	2,806,339	10.93	-

-	-	-	-

우리사주조합	91,726	0.36	-

주)2020.09.30 기준, 당사의 발행주식 총수는 25,679,652주입니다.

4-2. 소액주주현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	15,601	15,607	99.96	19,455,952	25,679,652	75.76	-

5. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 회사의 주주는 신주를 발행함에 있어 그가 소유한 주식수의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 ”자본시장과 금융투자업에 관한 법률” 제165조의6의 규정에 의하여 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우2. 상법 제542조의3에 에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 발행하는 주식 총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우4. 주권을 한국거래소가 운영하는 주식시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달 또는 경영상의 목적을 달성하기 위하여 국내외 금융기관, 중소기업창업지원법 또는 여신전문금융법에 의해 설립된 창업투자회사(및 중소기업창업투자조합), 신기술사업금융회사(신기술사업투자조합), 신기술도입 제휴회사, 그리고 회사의 우리사주조합에게 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산/판매/자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.④ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	매년1월1일 ~ 1월20일

주권의 종류	일주권,오주권,십주권,오십주권,일백주권,오백주권,일천주권,일만주권( 8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

공고 방법	회사의 인터넷 홈페이지(http://www.astk.co.kr)에 하도록 정관에서 정하고 있습니다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고할 수 없는 때에는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문에 게재.

6. 주가 및 주식거래 실적(단위: 원, 주)

종 류	2020년 09월	2020년 08월	2020년 07월	2020년 06월	2020년 05월	2020년 04월

보통주	최 고	4,870	4,430	4,225	5,400	4,985	5,040

최 저	4,210	3,960	3,670	3,905	4,230	3,870

평균주가	4,426	4,149	4,016	4,627	4,511	4,501

최고일거래량	1,603,163	5,892,686	773,119	2,551,170	1,369,085	1,535,735

최저일거래량	133,753	114,411	98,194	127,287	159,798	283,379

월간총거래량	10,126,637	13,133,457	6,113,240	16,177,208	9,495,011	14,307,294