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아스트 사업보고서 (2016.12)
정 정 신 고 (보고)

2017년 06월 02일

1. 정정대상 공시서류 : 제 16기 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2017년 3월 31일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

Ⅰ.회사의 개요 3. 자본금 변동사항	기재누락	-	보호예수 내역 추가 정정후 1) 참조

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 2. 감사제도에 관한 사항	기재누락	-	"다. 감사의 독립성" 추가 정정후 2) 참조

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 6. 제재현황	기재누락	-	"6. 제재현황" 추가 정정후 3) 참조

정정후1)Ⅰ.회사의 개요 3. 자본금 변동사항

주식발행(감소)일자	발행형태	발행한 주식의 내용

종류	수량	액면
가액	주당
발행가액	비고

2016.06.02	유상증자(제3자배정)	보통주	625,586	500	15,985	보호예수주)

주) 한국예탁결제원에 발행 직후 전량 보호예수- 보호예수 사유 : 증권신고서 제출 면제 - 보호예수 수량 : 625,586주(발행주식 전체)- 보호예수 기간 : 2016.6.2.~2017.6.1.(1년) 정정후 2)

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

2. 감사제도에 관한 사항다. 감사의 독립성

당사의 감사는 1인이며, 감사의 독립성 강화를 위하여 감사 선임시, 감사에 대한 모든 정보(추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등을 포함)를 주주총회 전에 투명하게 공개하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출하도록 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 정정후 3)XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항6. 제재현황

제재
조치일	조치
기관	조치
대상자	조치
내용	사유 및 근거법령	조치에 대한
이행현황	재발방지를
위한 대책

2016.03.15	한국거래소	주식회사 아스트	벌점 1점 및 공시위반 제재금 400만원 부과	유상증자결정(종속회사의 주요경영사항) 지연공시근거규정: 코스닥시장공시규정 제27조, 제32조 및 제34조	제재금 납부	- 내부 통제시스템 강화- 체계적인 교육 실시
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.02.21	유상증자(일반공모)	상환전환우선주	28,572	10,000	140,000	-

2012.05.16	상환권행사	상환전환우선주	2,700	10,000	-	-

2012.06.29	상환권행사	상환전환우선주	22,500	10,000	-	-

2012.06.15	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	5,333	10,000	150,000	-

2012.07.05	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	30,664	10,000	150,000	-

2012.10.25	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	53,333	10,000	150,000	-

2013.05.22	주식분할	액면분할	6,770,040	500	-	-

2013.12.18	전환권행사	보통주	296,400	500	2,000	-

2013.12.18	상환권행사	상환전환우선주	156,000	500	-	-

2013.12.18	전환권행사	보통주	425,000	500	4,000	-

2014.07.23	전환권행사	보통주	325,000	500	4,000	-

2014.08.12	전환권행사	보통주	500,000	500	4,000	-

2014.08.28	전환권행사	보통주	200,002	500	4,500	-

2014.08.28	전환권행사	상환전환우선주	128,573	500	-	-

2014.09.11	전환권행사	보통주	200,002	500	4,500	-

2014.09.11	전환권행사	상환전환우선주	128,573	500	-	-

2014.09.24	전환권행사	보통주	1,254,000	500	2,000	-

2014.09.24	전환권행사	상환전환우선주	660,000	500	-	-

2014.09.24	전환권행사	보통주	488,900	500	4,500	-

2014.09.24	전환권행사	상환전환우선주	314,294	500	-	-

2014.09.24	전환권행사	보통주	2,679,900	500	5,000	-

2014.09.24	전환권행사	상환전환우선주	1,786,600	500	-	-

2014.12.19	유상증자(일반공모)	보통주	1,275,545	500	9,500	기업공개

2015.01.16	신주인수권행사	보통주	424,000	500	5,000	-

2015.01.27	주식매수선택권행사	보통주	192,100	500	2,100	-

2015.03.25	신주인수권행사	보통주	500,000	500	5,000	-

2015.04.01	주식매수선택권행사	보통주	76,840	500	2,100	-

2015.04.01	주식매수선택권행사	보통주	88,420	500	3,000	-

2016.06.02	유상증자(제3자배정)	보통주	625,586	500	15,985	보호예수주)

주) 한국예탁결제원에 발행 직후 전량 보호예수- 보호예수 사유 : 증권신고서 제출 면제 - 보호예수 수량 : 625,586주(발행주식 전체)- 보호예수 기간 : 2016.6.2.~2017.6.1.(1년) 나. 주식관련 사채발행 현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제3회 무기명식 이권부 사모 무보증 전환사채	2015.08.11	2020.08.11	20,000,000,000	기명식보통주	2016.08.11 ~2020.08.04	100	23,814	20,000,000,000	839,842	주1)

제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2016.01.21	2022.01.21	25,500,000,000	기명식보통주	2017.01.21~2022.01.14	100	5,000	25,500,000,000	5,100,000	주2)

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

주1) (주)아스트가 발행한 전환사채로, 보고서 제출일 현재 해당사채의 전환가액이 23,814원(조정일 : 16. 04. 11)으로 조정되어 전환가능 주식수는 839,842주 입니다.주2) 종속회사 (주)에이에스티지가 발행한 전환사채입니다.주3) 보고서 제출일 현재, (주) 아스트는 2017.02.27 제4회차 전환사채를 발행하였습니다.

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제1회무기명식 이권부 사모분리형 신주인수권부사채	2012.06.15	2017.06.15	1,200,000,000	기명식보통주	2012.06.16 ~
2017.06.15.	100	5,000	480,000,000	96,000	-

제2회무기명식 이권부 사모분리형 신주인수권부사채	2012.07.05	2017.07.05	2,400,000,000	기명식보통주	2012.07.05 ~
2017.07.04.	100	5,000	1,000,000,000	200,000	-

제3회무기명식 이권부 사모분리형 신주인수권부사채	2013.03.15	2018.03.15	5,000,000,000	기명식보통주	2013.03.16 ~
2018.03.14.	100	5,000	2,500,000,000	500,000	-

합 계	-	-	8,600,000,000	-	-	-	-	3,980,000,000	796,000	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수당사의 정관상 발행할 주식의 총수는 50,000,000주입니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	14,423,239	3,678,040	18,101,279	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	3,678,040	3,678,040	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	504,000	504,000	-

4. 기타	-	3,174,040	3,174,040	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	14,423,239	-	14,423,239	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	14,423,239	-	14,423,239	-

주1) 종류주식은 발행주식총수의 4분의 1까지 발행할 수 있습니다.

나. 자기주식 취득, 처분 현황 - 해당사항 없음. 다. 보통주외의 주식 - 해당사항 없음.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 당사는 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 감사 1인이 그 업무를 수행하고 있습니다.. * 감사의 인적사항은 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항"을 참고하시기 바랍니다. 나. 감사의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안 내용	가결여부	비고

1	16.01.04	기업운전단기차입의 건(20억)	가결	-

2	16.01.07	타법인주식취득(자회사 설립투자) 승인의 건	가결	-

3	16.01.21	산업운영자금 165억 대환의 건	가결	-

4	16.02.16	제15기 재무제표(감사 전)등의 승인의 건	가결	-

5	16.03.10	제15기 정기주주총회 소집 일시 및 목적사항 승인의 건	가결	-

6	16.05.24	타법인 주식 취득 승인의 건	가결	-

7	16.05.26	제3자 배정 유상증자의 건	가결	-

8	16.06.08	타법인 주식 취득 승인의 건	가결	-

9	16.06.20	신한은행 운전자금 30억 차입의 건	가결	-

10	16.10.13	산업운영자금 50억 대환의 건	가결	-

11	16.11.07	우리사주 관련 예금 담보 제공의 건	가결	-

다. 감사의 독립성

당사의 감사는 1인이며, 감사의 독립성 강화를 위하여 감사 선임시, 감사에 대한 모든 정보(추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등을 포함)를 주주총회 전에 투명하게 공개하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출하도록 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 ·변경상황 - 해당사항 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주주총회 일자	안건	결의내용	비고

제15기정기주주총회(2016.03.30)	제1호 의안 : 제15기 재무제표등의 승인의 건	원안가결	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건	원안가결

제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안가결

제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안가결

제14기정기주주총회(2015.03.30)	제1호 의안 : 제14기 재무제표등의 승인의 건	원안가결	-

제2호 의안 : 정관 일부 변경 안 승인의 건	원안가결

제3호 의안 : 감사 선임의 건	원안가결

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안가결

제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안가결

제6호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건- 해당사항 없음. 나. 견질 또는 담보용 어음·수표 현황- 해당사항 없음. 다. 채무보증 현황- 해당사항 없음. 라. 채무인수약정 현황- 해당사항 없음. 마. 그 밖의 우발채무 등- 해당사항 없음.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황- 해당사항 없음. 나. 단기매매차익 미환수 현황- 해당사항 없음. 다. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항- 해당사항 없음. 라. 중소기업기준 검토표

- 당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다.

4. 직접금융 자금의 사용 가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥시장상장)	2014.12.18	27,119,470	주1)	-	-

주1) 당사는 증권신고서 제출 당시 아래와 같은 자금 사용계획을 가지고 있었으며, 향후 시장상황 또는 사업의 전개과정에서 변동될 수 있습니다.

(단위 : 백만원)

구 분	금 액	세 부 내 용

차입금 상환	10,000	지속적인 수주 및 매출증가에 따른 운전자본 및 설비투자 증가에 대응하기 위한 은행 차입금 중이자율이 높은 차입금 위주로 상환하여 수익성을 개선함과 동시에 추가적인 시설투자를 위한 자본조달의 여력을 확보하고자 합니다.

연구개발비	2,000	B737 Max 및 FX 3차사업의 절충교역사업자 참여를 대비한 연구개발 재원을 확보하고자 합니다.

운영자금	11,254	2015년과 2016년에도 25% 이상의 높은 매출 증가가 예상됨에 따른 운영자금의 추가적인 확보가 필요합니다.

합 계	23,254	-

항목별 상세 계획은 아래와 같습니다.(1)차입금 상환 상세 계획

(단위 : 백만원)

차입금 종류	차입처	상환 예정금액	차입금리	만기일	상환예정일

BW	키움인베스트먼트외 5개사	3,980	8.00%	2017.6.15 ~ 2018.3.15	상환완료

(15.01.16 / 15.03.25)

단기차입금	산업은행	4,500	4.80%	2015.2.28	2015년 2월내

단기차입금	경남은행 등	1,520	5.70%	2015년중	2015년 3월내

합 계	10,000	-	-	-

(2)연구개발비 집행 상세 계획(단위 : 백만원)

구 분	내 용	집행 비용	비 고	집행예정일

개발비	치공구 제작	1,000	B737 Max 치공구제작 및 부품개발 비용	2015년 6월내

개발비	개발 준비금	1,000	FX-3차 사업 및 공중급유기 사업 개발 예비비	2015년 중

합 계	2,000

(3)운영자금 사용 계획(단위 : 백만원)

구 분	내 용	집행 비용	비 고	집행예정일

원재료	원자재구매	4,000	매출 증가에 따른 원자재 구매 자금 사용	2015년 중

제조경비	제조경비	7,254	매출 증가에 따라 증가하는제조경비 지급	2015년 중

합 계	11,254	-	-

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제3회 전환사채	2015년 08월 11일	20,000,000	운영자금 : 9,500,000타법인주식취득: 10,500,000	운영자금 : -타법인주식취득 :10,300,000	주1)

주1) 해당 법인의 지분 취득 시 주가변동으로 인하여 자금사용 계획보다 실제 취득 금액이 감소 였으며, 그 외 금액은 운영자금으로 보유 중입니다. 5. 녹색기 술 - 인증서 기간이 만료되어 연장 중에 있음.

6. 제재현황

제재
조치일	조치
기관	조치
대상자	조치
내용	사유 및 근거법령	조치에 대한
이행현황	재발방지를
위한 대책

2016.03.15	한국거래소	주식회사 아스트	벌점 1점 및 공시위반 제재금 400만원 부과	유상증자결정(종속회사의 주요경영사항) 지연공시근거규정: 코스닥시장공시규정 제27조, 제32조 및 제34조	제재금 납부	- 내부 통제시스템 강화- 체계적인 교육 실시