선바이오 사업보고서 (2015.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

김 형빈
(74.12.06)	2001“ 서강대 법학과 졸업
사법시험 49회 합격
2010.02～2012.04 법무법인 남산 변호사
2012.04～현재법무법인 인화 변호사	해당사항없음	비상근/등기

나. 감사의 독립성다음의 감사규정등은 감사의 독립성을 보장하고 있음을 알려준다고 판단합니다. (1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 상장심사 청구서 제출일 현재 정관에 감사에 관한 규정을 두어 감사의 권한, 책임, 운영방안 등을 규정하고 있습니다. 또한 현재 회사는 감사 1인을 두고 있습니다.

구분	내용	비고

제39조
(감사의 수와 선임)	①이 회사의 감사는 1명이상 2인 이내로 한다.
②감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.
③감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권있는 주식의 수는 합산한다.	정관

제40조
(감사의 임기)	② 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.	정관

제41조
(감사의 보선)	감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다.
그러나 이 정관 제39조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고
업무수행 상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.	정관

제41조의2
(감사의 직무)	①감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
②감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
④제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
⑤감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
⑥감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑦감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.	정관

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부

당사 정관은 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

구분	내용	비고

제41조의 2
(감사의 직무)	④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.	정관

다. 감사의 주요활동 내역

번호	개최
일자	의안내용	감사
출석	가부	비고

1	2013-01-02	2013 년 대표이사 주임종채권에 대한 연장 승인의 건 (8억원)	1/1	가

2	2013-01-07	선바이오 미국 사무소 운영비용 제공의 건 (5백만원/월)	1/1	가

3	2013-02-27	제 16 기 정기주주총회 소집 및 제출안건 확정의건	1/1	가

- 2012 년도 재무제표 승인의 건

- 현금배당 결의의 건

- 임원보수총액 한도승인의 건 (3억원)

4	2013-03-20	농협중앙회 운전자금대출 3억원 대출의 건	1/1	가

5	2013-04-01	농협중앙회 운전자금대출 1억원 대출의 건	1/1	가

6	2013-05-29	농협중앙회 운전자금대출 7천만원 대출 연장의 건	1/1	가

7	2013-07-03	농협은행 운전자금대출 연장의 건 (39백만엔)	1/1	가

8	2013-08-30	농협중앙회 일반자금대출 2억원 대출의 건 (마이너스대출)	1/1	가

9	2013-10-01	대표이사 연 25억 한도 대여 승인의 건	1/1	가

10	2013-10-30	차입금 신규 및 증액의 건 (7억원, 2억원 각각)	0/1	가

11	2014-01-03	2014년대표이사주임종채권에대한연장(1,573,000,000)승인 및총22억 한도내에서 주임종채권대여 승인의 건	1/1	가

12	2014-02-06	하나은행 기업운전자금대출 3억원 승인의 건	0/1	가

13	2014-02-19	제 17 기 정기주주총회 소집 및 제출안건 확정의 건	1/1	가

- 2013 년도 재무제표 승인의 건

- 현금배당 결의의 건 (주당 50원)

- 노건두, 백태은 이사 및 이명현 감사 사임의 건

- 노완, 노성두 신규이사 선임의 건

14	2014-04-02	자금 확보를 위한 건물 매각 걸의의 건	1/1	가

15	2014-05-26	선바이오㈜ 소유 부동산 매매의 건 (매입 21억원 매각 29억원)	1/1	가

16	2014-11-03	2015년 상장을 준비하기 위한 상장주관사 계약 체결의 건	1/1	가

17	2014-12-09	2014년도 회계감사를 위한 외부감사인 선임의 건	1/1	가

18	2015-01-02	사규 제정 및 접대비 한도 설정	1/1	가

19	2015-01-02	대표이사 대여금 설정에 관한 건	1/1	가

20	2015-02-03	제 18기 정기주주총회 소집 및 제출안건 확정의 건	1/1	가

- 현금 배당 승인의 건 (1주당 50원 배당)	가

- 이사보수 총액 한도 승인의 건 (상한금액 3억)	가

- 감사보수 총액 한도 승인의 건 (5천만원)	가

- 현 이사인 노 완 이사와 노 성두 이사 사임의 건	가

- 현 감사인 박 태은 감사 사임의 건	가

- 신규 이사로 김 동일, 정 동준 사외이사 승인의 건	가

- 신규 감사로 김 형빈 감사 승인의 건	가

- 정관 변경 승인의 건	가

- 임원퇴직금 지급 규정 승인의 건	가

- 스톡옵션 발행 및 지급 승인의 건	부

21	2015-03-30	- 대우기업인수목적2호(주)와의 합병계약 체결의 건
- 상장예비심사청구서 제출의 건	1/1	가

22	2015-05-01	대표이사 임기만료에 따른 보선(중임)의 건	1/	가

23	2015-05-15	임원급여설정, 임원급여 제정 및 임원대여금 금지 규정의 건	1/1	가

24	2015-05-19	대우기업인수목적2호(주)와의 합병계약 해지의 건	1/1	가

25	2015-06-11	기명식 상환전환 우선주 발행의 건	1/1	가

26	2015-06-15	사내이사(재무담당 등기임원) 선임의 건	1/1	가

27	2015-08-21	주식매수선택권 발행 및 부여를 위한 임시주총 개최의 건	1/1	가

28	2015-09-08	2014년 12월 31일 수정재무제표(별도 및 연결)에 대한 재무제표 재확정 결의의 건	1/1	가

29	2015-09-17	2015년 10월 7일 임시주주총회 개최 취소의 건	1/1	가

31	2015-09-30	코스닥 상장 동의의 건	1/1	가

32	2015-11-05	코스닥 상장 심사 철회의 건	1/1	가

33	2015-11-13	SLi 우선주 전환관련 이사회	0/1	가

34	2015-11-24	무상증자 이사회	1/1	가

35	2015-11-25	한투파 우선주 전환 이사회	0/1	가

36	2015-12-16	코넥스 상장동의의 건	1/1	가