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선바이오 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 24기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021 년 5 월 7 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 선바이오 주식회사
대 표 이 사 : 노 광
본 점 소 재 지 : 경기도 군포시 산본로 95
(전 화) 031-423-5467
(홈페이지) http://www.sunbio.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 이성훈
(전 화) 031-423-5467
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 선바이오 주식회사라 칭하고, 영문명으로는 SunBio,Inc.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 선바이오(주)라고 표기합니다. 3. 설립일자 및 존속기간당사는 1997년 7월 설립되어 현재까지 사업을 영위하고 있습니다. 4. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소.(1) 주소 : 경기도 군포시 산본로 95(2) 전화번호 : 031-423-5467(3) 홈페이지 : http://www.sunbio.com 5. 중소기업 해당여부보고서 작성 기준일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 규칙 제3조제1항2호에 의거 중소기업에 해당합니다.

6. 벤처기업해당여부

구분	당사현황	발행번호	벤처기업지정

연구개발기업	확인일자 : 2021.02.22	제 20210101543호	기술보증기금

유효일자 : 2023.02.21

7. 주요사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 (1) 의약품 연구개발 생산 및 판매

(2) 의약품 개발관련 임상실험(3) 생체고분자유도체 사업상세한 내용은 본 보고서의 II.사업의 내용을 참조하시기 바랍니다. 8. 공시서류 작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 9. 신용평가에 관한 사항 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

10. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코넥스상장	2016년 01월 22일	부	해당사항없음
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2019.05.17	주식매수선택권행사	보통주	19,600	500	16,130	주식매수선택권 행사

나. 미상환 전환사채 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

무기명식 이권부 사모 전환사채	제3회	2019.05.13	2022.05.13	2,000,000,000	보통주	2020.05.14~2022.05.04	100	22,200	2,000,000,000	90,090	-

합 계	-	-	-	2,000,000,000	-	-	100	22,200	2,000,000,000	90,090	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,670,540	-	7,670,540	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,670,540	-	7,670,540	-

Ⅴ. 자기주식수	7,997	-	7,997	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,662,543	-	7,662,543	-

나. 자기주식 취득 및 처분현황보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 종류주식(명칭) 발행현황보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,670,540	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	7,997	상법 제369조 2항 자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,662,543	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관련한 정관 기재사항

제11조의3(신주의 배당기산일)이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.제44조(이익금의 처분)이 회사는 매사업년도의 처분전리익잉여금을 다음과 같이 처분한다.1. 이익준비금2. 기타의 법정적립금3. 배당금4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금처분액제45조(이익배당)①이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ②제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. 제45조의2(중간배당)①회사는 이사회의 결의로 6월30일 24시 현재의 주주에게 상법에서 정한 중간배당을 할 수 있다.②제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.③중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순재산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.1. 직전결산기의 자본의 액2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의 준비금6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금④사업년도개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본 전입, 주식배당, 전환사채의 전환 청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.제46조(배당금지급청구권의 소멸시효)①배당금의 지급청구권은 5연간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.②제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표 당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제24기	제23기	제22기

주당액면가액(원)	-	-	-

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력당사는 공시대상기간중 정관 변경 이력이 없습니다.
1. 요약재무정보

(단위 : 원)

(단위:원)	제24기	제23기	제22기

2020년12월말	2019년12월말	2018년12월말

회계처리 기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	5,399,359,177	3,829,128,765	1,899,813,859

·당좌자산	4,583,242,700	2,978,440,641	1,454,759,784

·재고자산	816,116,477	850,688,124	445,054,075

[비유동자산]	12,372,395,063	13,052,323,787	3,873,609,314

·투자자산	7,765,076,768	7,780,864,792	18,166,374

·유형자산	4,361,800,741	5,053,580,196	3,588,442,940

·기타비유동자산	245,517,554	217,878,799	267,000,000

자산총계	17,771,754,240	16,881,452,552	5,773,423,173

[유동부채]	2,496,866,015	2,831,823,403	301,764,026

[비유동부채]	6,438,834,834	6,631,945,491	105,731,567

부채총계	8,935,700,849	9,463,768,894	407,495,593

[자본금]	3,835,270,000	3,835,270,000	3,825,470,000

[자본잉여금]	3,000,810,945	3,000,810,945	2,574,114,945

[기타자본항목]	1,660,349,775	1,443,764,775	1,290,248,900

[이익잉여금]	339,622,671	(862,162,062)	(2,323,906,265)

자본총계	8,836,053,391	7,417,683,658	5,365,927,580

부채 및 자본총계	17,771,754,240	16,881,452,552	5,773,423,173

매출액	5,458,528,590	6,547,189,952	4,174,511,643

영업이익	1,638,949,037	1,679,025,895	63,801,802

법인세차감전계속사업이익	1,201,900,074	1,461,744,203	52,556,391

법인세등	(115,341)	-	(77,793,435)

당기순이익(손실)	1,201,784,733	1,461,744,203	(25,237,044)

기본주당순이익(손실)	105	127	(3)

주석1) 당사의 자산총액은 일천억원에 미달하므로 소규모기업에 해당합니다.주석2) 당사는 관계회사 투자주식을 보유하지 않으며 따라서 요약재무정보에 관계회사 투자주식 평가방법을 기재하지 않았습니다.
2. 연결재무제표

해당사항없음
3. 연결재무제표 주석

해당사항없음
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측 정보에 대한 주의사항

당사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상, 예측한 활동, 사건 또는현상은, 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다. 당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서상에, 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다.

2. 경영진단의 개요 당사 이사회는 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 제 24기 사업연도의 회계 및 업무에 관하여 이사의 경영진단에 관한 의견을 아래와 같이 보고합니다.당사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계 서류를 열람하고 재무제표 및 부속명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여는 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법으로 회사경영에 대한 내용을 진단하였습니다.

당사는 2020년에 약 5,772백만원의 매출을 달성하였으며, PEG유도체 판매액인 제품매출액이 전체 매출액의 62%를 차지합니다. 동기간 영업이익은 1,639백만원, 당기순이익은 1,202백만원입니다. 주당순이익은 105원입니다.기말 현재 자기자본은 약 8,836이며 자산총계는 약 17,772백만원입니다. 기말 현재 부채비율은 약 101%, 유동비율은 약 216%이며 재무구조는 양호합니다. 3. 재무상태

(단위:원, %)

과목	제24기	제23기	증 감	증감율

(2020년도)	(2019년도)

회계처리 기준	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	5,399,359,177	3,829,128,765	1,570,230,412	0.4

당좌자산	4,583,242,700	2,978,440,641	1,604,802,059	0.5

재고자산	816,116,477	850,688,124	-34,571,647	0.0

[비유동자산]	12,372,395,063	13,052,323,787	-679,928,724	-0.1

유형자산	4,361,800,741	5,053,580,196	-691,779,455	-0.1

투자자산	7,765,076,768	7,780,864,792	-15,788,024	0.0

기타비유동자산	245,517,554	217,878,799	27,638,755	0.1

자산총계	17,771,754,240	16,881,452,552	890,301,688	0.1

[유동부채]	2,496,866,015	2,831,823,403	-334,957,388	-0.1

[비유동부채]	6,438,834,834	6,631,945,491	-193,110,657	0.0

부채총계	8,935,700,849	9,463,768,894	-528,068,045	-0.1

[자본금]	3,835,270,000	3,835,270,000	0	0.0

[자본잉여금]	3,000,810,945	3,000,810,945	0	0.0

[자본조정]	1,660,349,775	1,443,764,775	216,585,000	0.2

[이익잉여금]	339,622,671	-862,162,062	1,201,784,733	-1.4

자본총계	8,836,053,391	7,417,683,658	1,418,369,733	0.2

자기자본비율	49.72	43.94	-	-

부채비율	101.13	127.58	-	-

4. 영업실적(단위:원, %)

구분	제24기	제23기

(2020년도)	(2019년도)

매출액	5,458,528,590	6,547,189,952

매출원가	2,019,739,785	2,841,257,170

매출총이익	3,438,788,805	3,705,932,782

매출총이익률	63.0	56.6

판매비와관리비	1,799,839,768	2,026,906,887

영업이익	1,638,949,037	1,679,025,895

영업이익률	30.0	25.6

영업외수익	305,606,083	176,160,248

영업외비용	742,655,046	393,441,940

법인세비용차감전계속사업이익	1,201,900,074	1,461,744,203

법인세등	115,341	-

당기순이익	1,201,784,733	1,461,744,203

당기순이익률	22.0	22.3
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제24기(당기)	정인회계법인	적정	감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서이용자는 재무제표에 대한 주석 3에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 재무제표에 대한 주석 3은 경영진이 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)의 확산이기업의 생산 능력과 고객에 대한 주문 이행능력에 미칠 수 있는 영향과 관련한불확실성 및 이러한 사건이나 상황을 다루기위해취해진 조치와 계획을 설명합니다.우리의 의견은 이 사항으로부터 영향을 받지아니합니다.	로열티 수익인식

제23기(전기)	다산회계법인	적정	-	해당사항 없음

제22기(전기)	한울회계법인	적정	감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서, 이용자는 재무제표에 대한 주석 34에주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 재무제표에 대한 주석 34에서 설명하는 바와 같이, 회사는 2018년 1월 1일을 최초적용일로 하여 기업회계기준서 제1109호 ‘금융상품’을 적용하였으며, 경과규정에 따라 회계변경의 누적효과는 당기의 기초이익잉여금에 반영하고 비교표시되는 전기재무제표를 재작성하지 않습니다. 새로운 기업회계기준서의 최초적용으로 당기초의 대손충당금이 153,902천원 증가하고 이익잉여금이 153,902천원 감소하였습니다.	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제24기(당기)	정인회계법인	재무제표에 대한 외부감사	6,750천원	710	6,750천원	710

제23기(전기)	다산회계법인	재무제표에 대한 외부감사	4,000천원	415	4,000천원	414

제22기(전기)	한울회계법인	재무제표에 대한 외부감사	4,000천원	415	4,000천원	415

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제24기(당기)	2020.02.10	법인세 세무조정	-	5백만원	다산회계법인

제23기(당기)	2019.02.14	법인세 세무조정	-	5백만원	다산회계법인

제22기(전기)	2018.04.30	법인세 세무조정	-	2백만원	호연회계법인

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 03월 10일	내부감사, 업무수행이사	대면보고	주요 회계이슈(수익인식) 논의

2	2021년 03월 24일	내부감사, 업무수행이사	대면보고	이슈 관련 진행상황 및 감사보고서 일정 논의(COVID_19에 기인한 사업보고서 발행 지연에 대한 제재면제)

3	2021년 05월 04일	내부감사, 업무수행이사	서면보고	외부감사 종결보고
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요

당사는 보고서 작성 기준일 현재 대표이사 1인을 포함한 총 3명의 이사(사내이사 1인과 사외이사 2인)로 이사회가 구성되어 있습니다. 이사회는 주주총회에서 선임된 등기이사로 구성하고 상법 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다.(1) 사외이사 및 그 변동현황

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

3	2	-	-	-

*나. 중요의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사의 성명	사외이사의 성명	감사의 성명

노 광(출석율: 100%)	김판균(출석율: 100%)	김동일(출석율: 100%)	주우식(출석율: 75%)	정유근

찬반여부	찬반여부	찬반여부

1	2020-02-03	외부감사 전 재무제표 결산 승인의 건	가	참석	참석	참석	불참	참석

2	2020-03-04	[제1호의안] 제23기(2019년도) 정기주주총회 소집의 건 부의안건 (1) 제1호 의안 : 제23기 재무제표 승인의 건 (2) 제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (3) 제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건[제2호의안] 전자투표 채택의 건	가	참석	참석	참석	참석	참석

3	2020-12-23	준비금 자본 전입(무상증자)의 건	가	참석	-	참석	참석	참석

4	2020-12-24	중국 파마솔루션(PharmaSolution)과 MucoPEG 구강건조증치료제의 기술이전 계약체결의 건	가	참석	-	참석	참석	참석

* 김판균 사내이사는 2020년 3월 31일 사임하였으며, 임기 중의 출석율을 기재하였습니다. 다. 이사회내 위원회당사는 사업보고기준일 현재 이사회 내에 위원회가 설치되지 않았습니다. 라. 이사의 독립성당사는 사외이사 후보 추천위원회를 설치하고 있지 않습니다. 다만 당사의 경영 자문및 투명경영을 위해 주주총회의 의결에 따라 최대주주등과의 이해관계와 결격요건이 없는 사외이사 2인을 두고 있습니다. □ 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건여부

김동일
(58.08.04)	(1983.02) 서울대학교 대학원 공업화학과 (공학석사)
(1986.02) 미국 M.I.T., Department of Applied Biological Sciences (공학석사)
(1989.05) 미국 Rutgers 대학교, Department of Chemical and Biochemical Engineering (공학박사)
(1981.12∼1984.05) (주)녹십자 종합연구소, 연구원
(1989.06∼1991.08) (재)목암생명공학연구소, 선임연구원
(1991.09∼) 현재 인하대학교 공과대학 생명공학과, 교수
(2007.03∼) 현재 (주)셀트리온, 사외이사	타인	해당사항
없음

주우식(59.06.17)	(1980) 제24회 행정고시 합격
(1982) 한국은행 행원
(1994~1996) IMF(워싱턴) 이코노미스트
(1980~1999) 재정경제부 경제정책국 과장
(1999~2012) 삼성전자, 삼성증권 부사장
(2012) KDB 금융그룹 지주 수석 부사장
(2013~2015) 전주페이퍼 대표이사 사장
(2015~2017) 삼정 KPMG 부회장
(2018~현재) 옐로씨매니지먼트(사모펀드) 회장	타인	해당사항
없음

마. 사외이사의 전문성당사는 사업보고기준일 현재 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없으며, 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 바 없습니다.

바. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	해당사항 없음
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구에 관한 사항당사는 감사위원회는 설치하지 않았으며, 현재 비상근 감사 1명으로 구성되어 주주총회를 통하여 이를 선임합니다.(1) 감사의 설치와 직무

구분	내용	비고

제39조
(감사의 수와 선임)	①이 회사의 감사는 1명이상 2인 이내로 한다.
②감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.
③감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권있는 주식의 수는 합산한다.	정관

제40조
(감사의 임기)	② 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.	정관

제41조
(감사의 보선)	감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제39조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행 상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.	정관

제41조의2
(감사의 직무)	①감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
②감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
④제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
⑤감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
⑥감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑦감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.	정관

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부

당사 정관은 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

구분	내용	비고

제41조의 2
(감사의 직무)	⑥감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.	정관

나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

정유근(57.09.03)	-서울대 경영대학 졸업-삼성물산-삼성전자 근무-세무사 시험 합격-대원세무법인- 현 신영세무법인 세무사, 한국세무사회 상담 위원, 선바이오(주) 감사	해당사항없음	비상근/등기

다. 감사의 독립성당사는 사업보고기준일 현재 정관에 감사에 관한 규정을 두어 감사의 권한, 책임, 운영방안 등을 규정하고 있습니다.

라. 감사의 주요활동 내역

VI. 1. 나. 이사회 중요의결사항을 참조하기 바랍니다.

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	해당사항없음

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원부	2	차장1명, 과장1명(평균 10.1년)	재무제표, 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

사. 준법지원인에 관한 사항당사는 사업보고서 작성기준일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도(1) 집중투표제의 채택여부보고서 작성일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 아래 정관 규정에 따라 서면투표제를 채택하고 있으며, 2020년 3월 4일 의결권 행사에 있어 주주의 편의를 제고하기 위하여 「상법」제368조의4(전자적 방법에 의한 의결권의 행사)에 따라 전자투표제를 채택하였고, 이에 2020년 3월 23일 개최된 제23기 주주총회부터 전자투표제를 시행하였습니다.

구분	내용	비고

제26조(의결권의 대리행사)	①주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있다.
②제1항의 대리인은 주주총회 개시전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 한다.	정관

나. 소수주주권의 행사여부

당사는 최근 3 사업연도 까지 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

다. 경영권 경쟁당사는 사업보고대상 기간 중 경영지배권에 관하여 경쟁한 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

노광	남	1957.10	대표이사	등기임원	상근	회사총괄	-서울대 졸업-Rutgers Univ. 박사-Enzon Pharma 연구부장-현 선바이오(주) 대표이사	2,111,947	-	본인	23년 5개월	2021.07.10

김동일	남	1958.08	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	-Rutgers Univ. 박사-녹십사,목암생명공학연구소 연구소-현 인하대 교수, (주)셀트리온, 선바이오(주) 사외이사	5,000	-	타인	5년 9개월	2021.03.21

주우식	남	1959.06	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	-서울대 법학과 졸업 / Cornel Univ.경제학 박사-제 24회 행정고시 합격 / -한국은행 행원
- IMF(워싱턴) 이코노미스트 / -재정경제부 경제정책국 과장
-삼성전자, 삼성증권 부사장 / -KDB 금융그룹 지주 수석 부사장
-전주페이퍼 대표이사 사장 / -삼정 KPMG 부회장
-현 옐로씨매니지먼트(사모펀드) 회장	-	-	타인	1년 11개월	2022.01.03

정유근	남	1957.09	감사	등기임원	비상근	감사	-서울대 경영대학 졸업-삼성물산 / -삼성전자 근무-세무사 시험 합격 / -대원세무법인-현 신영세무법인 세무사, 한국세무사회 상담위원, 선바이오(주) 감사	-	-	타인	2년 9개월	2021.03.21

이성훈	남	1957.04	사내이사	미등기임원	상근	QA	-한양대 졸업-삼일회계법인 MCS본부이사-한국IBM 컨설팅 Principal, SO executive, QA-RM 담당-현 선바이오(주) 사내이사, QA담당	-	-	타인	4년 5개월	2022.07.05

나. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2021년 03월 29일

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	이성훈	남	1957.04	부	- 한양대학교 공과대학 공업경영학과 졸업
- 대우전자 MIS실 제조Process analyst, 해외공장 MIS실 담당
- 대우정보시스템즈 컨설팅/ERP사업부, 사업부장
- 삼일회계법인 MCS본부이사
- 한국IBM 컨설팅 Principal, SO executive QA-RM 담당
- 2016~현재 선바이오(주) QA담당	2021.03.29	타인

선임	안응호	남	1955.10	부	- Rutgers-the State University of New Jersey 박사학위 취득 (경제학박사)
- Rutgers대학교 경제학과 조교- Rutgers대학교 Visiting Part-time Lecturer - 한국수출입은행- 한국외국어대학교 (겸임교수)- 경인여자대학교 (교수)- 2021~현재 선바이오(주) CFO	2021.03.29	타인

해임	김동일	남	1958.08	-	-Rutgers Univ. 박사-녹십사,목암생명공학연구소 연구소-현 인하대 교수, (주)셀트리온, 선바이오(주) 사외이사	2021.03.29	타인

다. 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

선바이오	남	14	-	-	-	14	7년9개월	565,005	40,357	-	-	-	-

선바이오	여	10	-	-	-	10	9년4개월	387,776	38,778	-

합 계	24	-	-	-	24	-	952,781	-	-

* 직원 현황은 등기임원은 제외되었고, 미등기임원은 포함이 되었습니다.

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	1	50,410	50,410	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	500,000	미등기임원 제외

감사	1	50,000	-

나. 보수지급금액나-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	182,072	36,414	-

나-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	176,872	88,436	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	4,000	2,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	1,200	1,200	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

가. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

※ 개인별 보수총액이 5억원을 초과하는 이사ㆍ감사가 없습니다.

나. 산정기준 및 방법(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

가. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

나. 산정기준 및 방법(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 - - 사외이사 2 178,185 - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 5 178,185 - (기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 김판균 등기임원 2016.03.29 신주교부 보통주 40,000 - - - - 40,000 2018.03.29~2021.03.31 28,700 15명 직원 2016.03.29 신주교부 보통주 60,000 - - - 5,000 55,000 2018.03.29~2021.03.31 28,700 이OO 미등기임원 2016.08.08 신주교부 보통주 10,000 - - - - 10,000 2018.08.08~2021.08.07 28,100 2명 직원 2016.08.08 신주교부 보통주 15,000 - - - 15,000 - 2018.08.08~2021.08.07 28,100 김판균 등기임원 2017.03.17 신주교부 보통주 10,000 - - 1,000 - 9,000 2019.03.17~2022.03.21 16,130 이OO 미등기임원 2017.03.17 신주교부 보통주 10,000 - - 5,000 - 5,000 2019.03.17~2022.03.21 16,130 18명 직원 2017.03.17 신주교부 보통주 48,500 - - 13,600 6,500 28,400 2019.03.17~2022.03.21 16,130 6명 직원 2018.03.21 신주교부 보통주 10,000 - - - - 10,000 2020.03.21~2023.03.20 18,818 주우식 등기임원 2019.03.25 신주교부 보통주 30,000 - - - - 30,000 2021.03.25~2026.03.24 29,660 5명 직원 2019.03.25 신주교부 보통주 5,000 - - - - 5,000 2021.03.25~2026.03.24 29,660
IX. 계열회사 등에 관한 사항

본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제23기정기주주총회(2020.03.23)	[제1호의안] 제23기(2019년도) 정기주주총회 소집의 건 부의안건 (1) 제1호 의안 : 제23기 재무제표 승인의 건 (2) 제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (3) 제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건[제2호의안] 전자투표 채택의 건	원안대로 가결	-

3. 중요한 소송사건본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표현황본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 5. 채무보증 현황본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 6. 채무인수약정 현황본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 7. 그 밖의 우발채무 등본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 8. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 9. 제재현황본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 10. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 가. 무상증자당사는 2020년 12월 23일 주식발행초과금을 재원으로 1주당 0.5주를 배정하는 무상증자를 결의하였으며, 2021년 1월 29일자로 신주가 상장되었습니다. 이로인해 당사의 발행주식 총수는 11,501,811주로 변경되었습니다.나. 유형자산 양도당사는 자산운용의 효율성 강화 및 현금유동성 확보에 따른 재무구조개선을 목적으로, 당기말 현재 보유하고 있는 투자부동산 전체(경기도 군포시 산본로 94소재의 토지 및 건물)에 대해 2021년 2월 10일 (주)삼경엠에스와 매매계약을 체결하였습니다. 나. 주식매수선택권 행사당사는 2021년 3월 23일 주식매수선택권 45,870주가 행사되었으며, 이로인해 당사의 발행주식 총수는 11,547,681주로 변경되었습니다.

11. 직접금융 자금의 사용가. 공모자금 사용내역 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	3	2019.05.13	시설자금, 운영자금 등	2,000,000	시설자금, 운영자금 등	2,000,000	-

12. 중소기업검토기준표

13. 보호예수 현황 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항없음
사 업 보 고 서

(제 22 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 4 월 1 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 선바이오 주식회사
대 표 이 사 : 노 광
본 점 소 재 지 : 경기도 군포시 산본로 95
(전 화) 031-423-5467
(홈페이지) http://www.sunbio.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 김판균
(전 화) 031-423-5467
1. 회사의 개요

가. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코넥스상장	2016년 01월 06일	-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 선바이오 주식회사 이며, 영문명으로는 SunBio,Inc.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 선바이오(주)라고 표기합니다.다. 설립일자 및 존속기간당사는 1997년 7월 설립되어 현재까지 사업을 영위하고 있습니다.라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소.(1) 주소 : 경기도 군포시 산본로95(2) 전화번호 : 031-423-5467(3) 홈페이지 : http://www.sunbio.com마. 중소기업 해당여부당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업입니다.

바. 벤처기업해당여부

구분	당사현황	발행번호	벤처기업지정

연구개발기업	확인일자 : 2018.11.04	제 20180114153호	기술보증기금

유효일자 : 2020.11.03

사. 주요사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업(1) 의약품 연구개발 생산 및 판매

(2) 의약품 개발관련 임상실험(3) 생체고분자유도체 사업상세한 내용은 본 보고서의 II.사업의 내용을 참조하시기 바랍니다.

아. 연결대상 종속회사의 개황해당사항 없음자. 신용평가에 관한 사항해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

해당사항 없음증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	(주1)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,650,940	-	7,650,940	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,650,940	-	7,650,940	-

Ⅴ. 자기주식수	7,997	-	7,997	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,642,943	-	7,642,943	-

(주1) 2018년 10월 1일 임시주주총회를 통해 수권주식수 한도는 3천만주에서 5천만주로 증가하였습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,650,940	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	7,997	상법 제369조 2항 자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,642,943	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제22기	제21기	제20기

주당액면가액(원)	-	-	-

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

(단위 : 원)

(단위:원)	제22기	제21기	제20기

2018년12월말	2017년12월말	2016년12월말

회계처리 기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	1,899,813,859	1,549,908,025	3,076,008,568

·당좌자산	1,454,759,784	1,004,495,179	2,710,993,358

·재고자산	445,054,075	545,412,846	365,015,210

[비유동자산]	3,873,609,314	4,331,850,135	3,893,348,583

·투자자산	18,166,374	164,387,773	10,733,746

·유형자산	3,588,442,940	3,770,668,927	3,033,045,138

·무형자산	-	-	1,106,264

·기타비유동자산	267,000,000	396,793,435	848,463,435

자산총계	5,773,423,173	5,881,758,160	6,969,357,151

[유동부채]	301,764,026	602,918,723	531,517,419

[비유동부채]	105,731,567	97,546,036	149,435,695

부채총계	407,495,593	700,464,759	680,953,114

[자본금]	3,825,470,000	3,825,470,000	3,825,470,000

[자본잉여금]	2,574,114,945	2,574,114,945	2,574,114,945

[기타자본항목]	1,290,248,900	926,475,650	237,102,275

[이익잉여금]	(2,323,906,265)	(2,144,767,194)	(348,283,183)

자본총계	5,365,927,580	5,181,293,401	6,288,404,037

부채 및 자본총계	5,773,423,173	5,881,758,160	6,969,357,151

매출액	4,174,511,643	2,119,415,584	1,138,405,781

영업이익	63,801,802	(1,558,526,258)	(1,701,599,295)

법인세차감전계속사업이익	52,556,391	(1,796,484,011)	(1,633,282,509)

법인세등	(77,793,435)	-	-

당기순이익(손실)	(25,237,044)	(1,796,484,011)	(1,611,413,904)

주당순이익(손실)(단위:원)	(3)	(235)	(211)

주석1) 당사의 자산총액은 일천억원에 미달하므로 소규모기업에 해당합니다.주석2) 당사는 관계회사 투자주식을 보유하지 않으며 따라서 요약재무정보에 관계회사 투자주식 평가방법을 기재하지 않았습니다.
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 재무제표 재작성 등해당사항없음나. 대손충당금 설정현황 등본 보고서 III.5.재무제표 주석의 6.매출채권및기타채권 항목을 참조다. 재고자산 현황 등본 보고서 III.5.재무제표 주석의 9.재고자산 항목을 참조라. 수주계약 현황본 보고서 Ⅱ. 사업의 내용의 5. 매출에 관한 사항 중 다. 수주현황 항목을 참조마. 공정가치평가 내역본 보고서 III.5.재무제표 주석의 30.금융상품 중 (7)공정가치 항목을 참조

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
V. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인에 관한 사항가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제22기(당기)	한울회계법인	중요성의 관점에서 공정	지정감사

제21기(전기)	삼정회계법인	중요성의 관점에서 공정	지정감사

제20기(전전기)	삼정회계법인	중요성의 관점에서 공정	지정감사

나. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제22기(당기)	한울회계법인	지정회계감사	40백만원	415시간

제21기(전기)	삼정회계법인	지정회계감사	40백만원	405시간

제20기(전전기)	삼정회계법인	지정회계감사	55백만원	662시간

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제22기(당기)	-	-	-	-	-

제21기(전기)	-	-	-	-	-

제20기(전전기)	-	-	-	-	-

라. 회계감사인의 변경당사는 2014년 11월 12일 KDB대우증권(주) (현,미래에셋대우증권)과 코스닥시장 상장을 위한 대표주관계약을 체결하였습니다.이에 2015년 5월 27일 감사인 지정을 요청하여 2015년 6월 12일 지정감사인으로 삼정회계법인을 지정받아 3개년간 기말감사를 수검하였습니다. 이후 당사는 코스닥 이전상장을 위해 2018년 10월 25일 감사인 지정을 신청하여 2018년 11월 19일 금융감독원에서 지정한 한울회계법인으로부터 기말감사를 수검하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

정유근(57.09.03)	-삼성물산-삼성전자 근무-세무사 시험 합격-대원세무법인- 현 신영세무법인 세무사, 한국세무사회 상담 위원, 선바이오(주) 감사	해당사항없음	비상근/등기

나. 감사의 독립성당사는 사업보고기준일 현재 정관에 감사에 관한 규정을 두어 감사의 권한, 책임, 운영방안 등을 규정하고 있습니다. (1) 감사의 설치와 직무

구분	내용	비고

제39조
(감사의 수와 선임)	①이 회사의 감사는 1명이상 2인 이내로 한다.
②감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.
③감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권있는 주식의 수는 합산한다.	정관

제40조
(감사의 임기)	② 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.	정관

제41조
(감사의 보선)	감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제39조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행 상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.	정관

제41조의2
(감사의 직무)	①감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
②감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
④제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
⑤감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
⑥감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑦감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.	정관

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부

당사 정관은 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

구분	내용	비고

제41조의 2
(감사의 직무)	⑥감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.	정관

다. 감사의 주요활동 내역

VI.1.나. 이사회 중요의결사항을 참조하기 바랍니다.라. 감사위원회해당사항없음

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	해당사항없음

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원부	3	이사1명, 차장1명, 과장1명(평균 7.2년)	재무제표, 이사회, 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

사. 준법지원인에 관한 사항- 당사는 사업보고서 작성기준일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 서면투표제를 채택하고 있습니다. 그러나 집중투표제와 전자투표제도를 채택하지 않습니다.

구분	내용	비고

제26조(의결권의 대리행사)	①주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있다.
②제1항의 대리인은 주주총회 개시전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 한다.	정관

나. 소수주주권의 행사여부

당사는 최근 3 사업연도 까지 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

다. 경영권 경쟁당사는 사업보고대상 기간 중 경영지배권에 관하여 경쟁한 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

노광	남	1957.10	대표이사	등기임원	상근	회사총괄	-서울대 졸업-Rutgers Univ. 박사-Enzon Pharma 연구부장-현 선바이오(주) 대표이사	2,334,440	-	본인	21년 5개월	2021.07.10

김판균	남	1957.05	사내이사	등기임원	상근	사내이사	-서울대 졸업-외환은행 지점장-현 선바이오(주) 사내이사, CFO	20,900	-	타인	3년 5개월	2021.07.10

김동일	남	1958.08	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	-Rutgers Univ. 박사-녹십사,목암생명공학연구소 연구소-현 인하대 교수, (주)셀트리온, 선바이오(주) 사외이사	10,000	-	타인	3년 9개월	2021.03.21

정유근	남	1957.09	감사	등기임원	비상근	감사	-삼성물산-삼성전자 근무-세무사 시험 합격-대원세무법인-현 신영세무법인 세무사, 한국세무사회 상담위원, 선바이오(주) 감사	-	-	타인	-년 9개월	2021.03.21

이성훈	남	1957.04	사내이사	미등기임원	상근	QA	-한양대 졸업-삼일회계법인 MCS본부이사-한국IBM 컨설팅 Principal, SO executive, QA-RM 담당-현 선바이오(주) 사내이사, QA담당	-	-	타인	2년 5개월	2019.07.05

김선숙	여	1961.04	사내이사	미등기임원	상근	임상연구	-Rutgers Univ. 통계학 석사-Gilead Sciences, Executive Director of Biometrics-현 선바이오(주) 이사, 임상연구 담당	-	-	타인	1년 6개월	2020.06.30

나. 직원 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

선바이오	남	12	-	-	-	12	6년 10개월	474,326	39,527	-

선바이오	여	9	-	-	-	9	8년 7개월	365,457	40,606	-

합 계	21	-	-	-	21	-	839,783	-	-

* 직원 현황은 등기임원은 제외되었고, 미등기임원은 포함이 되었습니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	110,000	55,000	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	500,000	미등기임원 제외

감사	1	50,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	207,433	25,929	-

* 2018년중 퇴임한 이사.감사를 포함하였습니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	200,833	100,417	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	4,500	4,500	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	2,100	2,100	-

* 2018년중 퇴임한 이사.감사를 포함하였습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 개인별 보수 5억원 이상 없음2. 산정기준 및 방법

(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	주주총회종류	안건	결의

2018.03.21	정기	제1호 의안 : 제21기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 신규 선임의 건제4호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건제6호 의안 : 주식매수선택권 부여 및 승인의 건	승인승인승인승인승인승인

2018.07.10	임시	제1호 의안 : 이사 선임의 건	승인

2018.10.01	임시	제1호 의안 : 정관 변경의 건	승인

다. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.라. 채무보증 및 채문인수약정 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.마. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.바. 제재현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항( 1) 주우식 사외이사 신규 선임(2) 제2공장 신축을 위한 토지매입 아. 중소기업기준 검토표

자. 직접금융 자금의 사용보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.차. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.카. 외국지주회사의 자회사 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 타. 우발채무 등 (1) 중요한 소송사건

(단위: 천원)

소송명	원고	피고	소송금액	비고

손해배상	선바이오(주)	특수관계인 및 특수관계인 경영법인	381,292	(본 보고서 III.5.재무제표 주석의 31.약정사항 항목을 참조)

파 . 합병 등의 사후정보 ( 1 ) 합병에 관한 사항당사는 2015년 3월 합병 상장을 추진하였으나, 당사의 내부사정으로 합병을 철회한 사실이 있습니다.(2) 중요한 자산 양수도 1) 자산양수도의 배경당사의 Pegylation 기술을 이용한 인도 Intas사의 바이오시밀러 Neupeg과 신약후보인 MucoPEG, SynoGel, 인공혈액 기술을 활용한 뇌졸중 응급치료제의 임상 진입 및 기술 라이센싱, PEG유도체 판매사업을 원할하게 수행하기 위하여 GMP 시설을 갖출 필요성이 있다고 판단하여 2016년 7월 경기도 군포소재의 신사옥을 임차하여 본사와 공장을 이전하였습니다. 이후 Intas사 바이오시밀러의 캐나다 및 유럽 판매승인 획득으로 인한 물량 증가 대비를 위해 2019년 2월 제2공장 신축을 위한 토지를 매입하였습니다. 이는 2019년 2월 28일 이사회에서 승인하였습니다. 2) 관련사항 1) 목적 : 생산설비 증대를 위한 공장 신축용 토지 매입

2) 대상 자산: 경기도 군포시 산본로 94 소재 공장용지 및 공장

면적 : 토지 2,226m2 건물 2,824.33m2

3) 계약업체 : 주식회사 세화전자

4) 계약일 및 계약금액 : 2019년 2월 28일 / 금칠십사억원정 (\7,400,000,000)

-계약금 : 계약당일 계약금액의 10% (\740,000,000)

-중도금 : 2019년 5월 15일 (\1,260,000,000)

-잔 금 : 2019년 7월 3일 (\5,400,000,000)

5) 자금조달 방법 : 채권발행에 의한 투자금, 금융기관 차입금 및 회사 내부자금

하. 보호예수 현황- 해당사항 없음
사 업 보 고 서

(제 23 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 3 월 30 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 선바이오 주식회사
대 표 이 사 : 노 광
본 점 소 재 지 : 경기도 군포시 산본로 95
(전 화) 031-423-5467
(홈페이지) http://www.sunbio.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 김판균
(전 화) 031-423-5467
1. 회사의 개요

가. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코넥스상장	2016년 01월 22일	-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 선바이오 주식회사 이며, 영문명으로는 SunBio,Inc.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 선바이오(주)라고 표기합니다.다. 설립일자 및 존속기간당사는 1997년 7월 설립되어 현재까지 사업을 영위하고 있습니다.라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소.(1) 주소 : 경기도 군포시 산본로 95(2) 전화번호 : 031-423-5467(3) 홈페이지 : http://www.sunbio.com마. 중소기업 해당여부당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업입니다.

바. 벤처기업해당여부

구분	당사현황	발행번호	벤처기업지정

연구개발기업	확인일자 : 2018.11.04	제 20180114153호	기술보증기금

유효일자 : 2020.11.03

사. 주요사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업(1) 의약품 연구개발 생산 및 판매

(2) 의약품 개발관련 임상실험(3) 생체고분자유도체 사업상세한 내용은 본 보고서의 II.사업의 내용을 참조하시기 바랍니다.

아. 연결대상 종속회사의 개황해당사항 없음자. 신용평가에 관한 사항해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2019.05.17	주식매수선택권행사	보통주	19,600	500	16,130	주식매수선택권 행사

나. 미상환 전환사채 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제3회무기명식 이권부사모전환사채	2019.05.13	2022.05.13	2,000,000,000	기명식보통주	2020.05.14~2022.05.04	100	22,200	2,000,000,000	90,090	-

합 계	-	-	2,000,000,000	-	-	100	22,200	2,000,000,000	90,090	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,670,540	-	7,670,540	(주1)

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,670,540	-	7,670,540	-

Ⅴ. 자기주식수	7,997	-	7,997	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,662,543	-	7,662,543	-

(주1) 2019년 5월 17일 주식매수선택권 행사로인해 19,600주 증가하였습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,670,540	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	7,997	상법 제369조 2항 자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,662,543	-

-	-	-
1. 요약재무정보

(단위 : 원)

(단위:원)	제23기	제22기	제21기

2019년12월말	2018년12월말	2017년12월말

회계처리 기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	3,067,238,475	1,899,813,859	1,549,908,025

·당좌자산	2,216,550,351	1,454,759,784	1,004,495,179

·재고자산	850,688,124	445,054,075	545,412,846

[비유동자산]	13,052,323,787	3,873,609,314	4,331,850,135

·투자자산	7,780,864,792	18,166,374	164,387,773

·유형자산	5,053,580,196	3,588,442,940	3,770,668,927

·무형자산	-	-	-

·기타비유동자산	217,878,799	267,000,000	396,793,435

자산총계	16,119,562,262	5,773,423,173	5,881,758,160

[유동부채]	2,831,823,403	301,764,026	602,918,723

[비유동부채]	6,631,945,491	105,731,567	97,546,036

부채총계	9,463,768,894	407,495,593	700,464,759

[자본금]	3,835,270,000	3,825,470,000	3,825,470,000

[자본잉여금]	2,987,816,145	2,574,114,945	2,574,114,945

[기타자본항목]	1,415,653,575	1,290,248,900	926,475,650

[이익잉여금]	(1,582,946,352)	(2,323,906,265)	(2,144,767,194)

자본총계	6,655,793,368	5,365,927,580	5,181,293,401

부채 및 자본총계	16,119,562,262	5,773,423,173	5,881,758,160

매출액	5,771,750,412	4,174,511,643	2,119,415,584

영업이익	944,692,355	63,801,802	(1,558,526,258)

법인세차감전계속사업이익	740,959,913	52,556,391	(1,796,484,011)

법인세등	-	(77,793,435)	-

당기순이익(손실)	740,959,913	(25,237,044)	(1,796,484,011)

주당순이익(손실)(단위:원)	97	(3)	(235)

주석1) 당사의 자산총액은 일천억원에 미달하므로 소규모기업에 해당합니다.주석2) 당사는 관계회사 투자주식을 보유하지 않으며 따라서 요약재무정보에 관계회사 투자주식 평가방법을 기재하지 않았습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제23기(당기)	다산회계법인	적정	자유선임	해당사항 없음

제22기(전기)	한울회계법인	적정	지정감사	해당사항 없음

제21기(전전기)	삼정회계법인	적정	지정감사	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제23기(당기)	다산회계법인	재무제표에 대한 외부감사	30백만원	414시간

제22기(전기)	한울회계법인	재무제표에 대한 외부감사	40백만원	415시간

제21기(전전기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 외부감사	40백만원	405시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제23기(당기)	2019.02.14	법인세 세무조정	-	5백만원	다산회계법인

제22기(전기)	2018.04.30	법인세 세무조정	-	2백만원	호연회계법인

제21기(전전기)	2017.04.30	법인세 세무조정	-	8백만원	삼정회계법인

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 10월 18일	회사측 : 대표이사외 3인감사인측 : 업무수행이사외 1인	대면	중간감사 결과보고

2	2019년 10월 18일	회사측 : 감사감사인측 : 업무수행이사	서면	감사인의 독립성보고중간감사 결과보고

3	2020년 02월 12일	회사측 : 대표이사외 3인감사인측 : 업무수행이사외 1인	대면	기말감사 결과보고

4	2020년 02월 12일	회사측 : 감사감사인측 : 업무수행이사	서면	기말감사 결과보고
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

정유근(57.09.03)	-서울대 경영대학 졸업-삼성물산-삼성전자 근무-세무사 시험 합격-대원세무법인- 현 신영세무법인 세무사, 한국세무사회 상담 위원, 선바이오(주) 감사	해당사항없음	비상근/등기

나. 감사의 독립성당사는 사업보고기준일 현재 정관에 감사에 관한 규정을 두어 감사의 권한, 책임, 운영방안 등을 규정하고 있습니다. (1) 감사의 설치와 직무

구분	내용	비고

제39조
(감사의 수와 선임)	①이 회사의 감사는 1명이상 2인 이내로 한다.
②감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.
③감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권있는 주식의 수는 합산한다.	정관

제40조
(감사의 임기)	② 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.	정관

제41조
(감사의 보선)	감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제39조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행 상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.	정관

제41조의2
(감사의 직무)	①감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
②감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
④제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
⑤감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
⑥감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑦감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.	정관

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부

당사 정관은 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

구분	내용	비고

제41조의 2
(감사의 직무)	⑥감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.	정관

다. 감사의 주요활동 내역

VI.1.나. 이사회 중요의결사항을 참조하기 바랍니다.라. 감사위원회해당사항없음

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	해당사항없음

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원부	3	이사1명, 차장1명, 과장1명(평균 8.2년)	재무제표, 이사회, 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

사. 준법지원인에 관한 사항당사는 사업보고서 작성기준일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

노광	남	1957.10	대표이사	등기임원	상근	회사총괄	-서울대 졸업-Rutgers Univ. 박사-Enzon Pharma 연구부장-현 선바이오(주) 대표이사	2,503,040	-	본인	22년 5개월	2021.07.10

김판균	남	1957.05	사내이사	등기임원	상근	사내이사	-서울대 졸업-외환은행 지점장-현 선바이오(주) 사내이사, CFO	1,000	-	타인	4년 5개월	2021.07.10

김동일	남	1958.08	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	-Rutgers Univ. 박사-녹십사,목암생명공학연구소 연구소-현 인하대 교수, (주)셀트리온, 선바이오(주) 사외이사	5,000	-	타인	4년 9개월	2021.03.21

주우식	남	1959.06	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	-서울대 법학과 졸업 / Cornel Univ.경제학 박사-제 24회 행정고시 합격 / -한국은행 행원
- IMF(워싱턴) 이코노미스트 / -재정경제부 경제정책국 과장
-삼성전자, 삼성증권 부사장 / -KDB 금융그룹 지주 수석 부사장
-전주페이퍼 대표이사 사장 / -삼정 KPMG 부회장
-현 옐로씨매니지먼트(사모펀드) 회장	-	-	타인	-년 11개월	2022.01.03

정유근	남	1957.09	감사	등기임원	비상근	감사	-서울대 경영대학 졸업-삼성물산 / -삼성전자 근무-세무사 시험 합격 / -대원세무법인-현 신영세무법인 세무사, 한국세무사회 상담위원, 선바이오(주) 감사	-	-	타인	1년 9개월	2021.03.21

이성훈	남	1957.04	사내이사	미등기임원	상근	QA	-한양대 졸업-삼일회계법인 MCS본부이사-한국IBM 컨설팅 Principal, SO executive, QA-RM 담당-현 선바이오(주) 사내이사, QA담당	5,000	-	타인	3년 5개월	2022.07.05

김선숙	여	1961.04	사내이사	미등기임원	상근	임상연구	-Rutgers Univ. 통계학 석사-Gilead Sciences, Executive Director of Biometrics-현 선바이오(주) 이사, 임상연구 담당	38,000	-	타인	2년 6개월	2020.06.30

나. 직원 현황직원 등 현황

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

선바이오	남	14	-	-	-	14	6년9개월	701,532	50,109	-	-	-	-

선바이오	여	9	-	-	-	9	9년7개월	476,400	52,933	-

합 계	23	-	-	-	23	-	1,177,932	-	-

* 직원 현황은 등기임원은 제외되었고, 미등기임원은 포함이 되었습니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	110,000	55,000	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	500,000	미등기임원 제외

감사	1	50,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	309,570	61,914	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	301,470	150,735	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	5,100	2,550	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	3,000	3,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

※ 개인별 보수총액이 5억원을 초과하는 이사ㆍ감사가 없습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 6,890 - 사외이사 2 133,639 - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 5 140,529 - (기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김판균 등기임원 2016.03.29 신주교부 보통주 40,000 - - 40,000 2018.03.29~2021.03.31 28,700 직원(15명) 직원 2016.03.29 신주교부 보통주 60,000 - 5,000 55,000 2018.03.29~2021.03.31 28,700 이성훈 미등기임원 2016.08.08 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2018.08.08~2021.08.07 28,100 직원(2명) 직원 2016.08.08 신주교부 보통주 15,000 - 15,000 - 2018.08.08~2021.08.07 28,100 김판균 등기임원 2017.03.17 신주교부 보통주 10,000 1,000 - 9,000 2019.03.17~2022.03.16 16,130 이성훈 미등기임원 2017.03.17 신주교부 보통주 10,000 5,000 - 5,000 2019.03.17~2022.03.16 16,130 직원(18명) 직원 2017.03.17 신주교부 보통주 48,500 13,600 6,500 28,400 2019.03.17~2022.03.16 16,130 직원(6명) 직원 2018.03.21 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2020.03.21~2023.03.20 18,818 주우식 등기임원 2019.03.25 신주교부 보통주 30,000 - - 30,000 2021.03.25~2026.03.24 29,660 직원(5명) 직원 2019.03.25 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2021.03.25~2026.03.24 29,660
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	주주총회종류	안건	결의

2019.03.25	정기	제22기 정기주주총회 소집 및 제출 안건 확정의 건부의안건 제1호의안 : 제22기 재무제표 승인의 건부의안건 제2호의안 : 정관 일부 변경의 건부의안건 제3호의안 : 주식매수선택권 부여의 건보고 : 내부회계관리제도 운영실태 및 평가 보고	승인승인승인승인

다. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.라. 채무보증 및 채문인수약정 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.마. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.바. 제재현황1. 일자 (1) 사유발생일 : 2016-08-12(2) 지정예고일 : 2018-01-02(3) 지정일 : 2018-01-122. 처벌 또는 조치대상자 : 선바이오(주)3. 처벌 또는 조치내용 : 부과벌점 3.5, 과징금 600만원4. 사유 및 근거법령 : 유형자산 양수 결정 지연공시 (공시불이행), 코넥스시장 공시규정 제12조 및 제15조5. 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : 과징금 전액 납부6. 재발방지를 위한 회사의 대책 : 불성실공시예방 교육 강화 사. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 중소기업기준 검토표

자. 직접금융 자금의 사용보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.차. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.카. 외국지주회사의 자회사 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 타. 우발채무 등 (1) 중요한 소송사건 당사는 전기 이전에 진행중이었던 손해배상청구의 소에서 2018년 2월 8일자로 패소판결을 받아 동사건이 종료 되었으며, 이 건을 제외한 다른 소송사건 현재 없습니다.

파 . 합병 등의 사후정보 ( 1 ) 합병에 관한 사항당사는 2015년 3월 합병 상장을 추진하였으나, 당사의 내부사정으로 합병을 철회한 사실이 있습니다.(2) 중요한 자산 양수도 1) 자산양수도의 배경당사의 Pegylation 기술을 이용한 인도 Intas사의 바이오시밀러 Neupeg과 신약후보인 MucoPEG, SynoGel, 인공혈액 기술을 활용한 뇌졸중 응급치료제의 임상 진입 및 기술 라이센싱, PEG유도체 판매사업을 원할하게 수행하기 위하여 GMP 시설을 갖출 필요성이 있다고 판단하여 2016년 7월 경기도 군포소재의 신사옥을 임차하여 본사와 공장을 이전하였습니다. 이후 Intas사 바이오시밀러의 캐나다 및 유럽 판매승인 획득으로 인한 물량 증가 대비를 위해 2019년 2월 제2공장 신축을 위한 토지를 매입하였습니다. 이는 2019년 2월 28일 이사회에서 승인하였습니다. 2) 관련사항 1) 목적 : 생산설비 증대를 위한 공장 신축용 토지 매입

2) 대상 자산: 경기도 군포시 산본로 94 소재 공장용지 및 공장

면적 : 토지 2,226m2 건물 2,824.33m2

3) 계약업체 : 주식회사 세화전자

4) 계약일 및 계약금액 : 2019년 2월 28일 / 금칠십사억원정 (\7,400,000,000)

-계약금 : 계약당일 계약금액의 10% (\740,000,000)

-중도금 : 2019년 5월 15일 (\1,260,000,000)

-잔 금 : 2019년 7월 3일 (\5,400,000,000)

5) 자금조달 방법 : 채권발행에 의한 투자금, 금융기관 차입금 및 회사 내부자금

하. 보호예수 현황- 해당사항 없음가-1. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	3	2019.05.13	시설자금, 운영자금 등	2,000,000	시설자금, 운영자금 등	2,000,000	-
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제24기(당기)	정인회계법인	적정	감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서이용자는 재무제표에 대한 주석 3에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 재무제표에 대한 주석 3은 경영진이 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)의 확산이기업의 생산 능력과 고객에 대한 주문 이행능력에 미칠 수 있는 영향과 관련한불확실성 및 이러한 사건이나 상황을 다루기위해취해진 조치와 계획을 설명합니다.우리의 의견은 이 사항으로부터 영향을 받지아니합니다.	로열티 수익인식

제23기(전기)	다산회계법인	적정	-	해당사항 없음

제22기(전전기)	한울회계법인	적정	감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서, 이용자는 재무제표에 대한 주석 34에주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 재무제표에 대한 주석 34에서 설명하는 바와 같이, 회사는 2018년 1월 1일을 최초적용일로 하여 기업회계기준서 제1109호 ‘금융상품’을 적용하였으며, 경과규정에 따라 회계변경의 누적효과는 당기의 기초이익잉여금에 반영하고 비교표시되는 전기재무제표를 재작성하지 않습니다. 새로운 기업회계기준서의 최초적용으로 당기초의 대손충당금이 153,902천원 증가하고 이익잉여금이 153,902천원 감소하였습니다.	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제24기(당기)	정인회계법인	재무제표에 대한 외부감사	6,750천원	710	6,750천원	710

제23기(전기)	다산회계법인	재무제표에 대한 외부감사	4,000천원	415	4,000천원	414

제22기(전기)	한울회계법인	재무제표에 대한 외부감사	4,000천원	415	4,000천원	415

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제24기(당기)	2020.02.10	법인세 세무조정	-	5백만원	다산회계법인

제23기(당기)	2019.02.14	법인세 세무조정	-	5백만원	다산회계법인

제22기(전기)	2018.04.30	법인세 세무조정	-	2백만원	호연회계법인

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 03월 10일	내부감사, 업무수행이사	대면보고	주요 회계이슈(수익인식) 논의

2	2021년 03월 24일	내부감사, 업무수행이사	대면보고	이슈 관련 진행상황 및 감사보고서 일정 논의(COVID_19에 기인한 사업보고서 발행 지연에 대한 제재면제)

3	2021년 05월 04일	내부감사, 업무수행이사	서면보고	외부감사 종결보고

조정협의회 주요 협의내용

구 분	내 용

개최 일자	2021년 02월 23일

참석자	회사	선바이오(주)

전기 감사인	다산회계법인

당기 감사인	정인회계법인

협의대상	-

주요 협의내용 및의견 불합치 이유	(1) 주식매수선택권 평가시점의 종가 입력 오류로 인해 평가금액 오류 발생, 당기손익 영향 없으나 전기 자본항목의 수정에 대한 의견 불일치(2) 기술료수입(로열티수익)의 기간귀속에 대한 의견불일치

주1) 당사의 전ㆍ당기 감사인은 한국공인회계사회에 설치된 전ㆍ당기 감사인간 의견불일치 조정협의회를 진행하지 않았습니다. 상기 개최일자는 의견 불일치가 제시 된 일자를 기재하였습니다.주2) 당기 감사인과 전기 감사인은 당사(유선 및 이메일)를 통해 전기 재무제표에 대한 협의를 진행하였으나 의견 불합치로 당기 비교표시 재무제표의 전기 재무제표 수정사항이 아래와 같이 발생하였습니다.

전ㆍ당기 재무제표 불일치에 대한 세부정보

(단위 : 천원)

재무제표명	계정과목명	전기금액(A)	당기 비교표시금액(B)	불일치 금액(B-A)

재무상태표	매출채권 및 기타채권	1,403,226	2,165,116	761,890

재무상태표	주식발행초과금	2,987,816	3,000,811	12,995

재무상태표	주식매수선택권	1,640,609	1,668,720	28,111

재무상태표	미처리결손금	-1,638,825	-918,041	720,784

손익계산서	매출액	5,771,750	6,547,190	775,440