eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
하나마이크론 분기보고서 (2023.09)
분 기 보 고 서

(제 23 기 3분기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 하나마이크론 주식회사
대 표 이 사 : 이 동 철
본 점 소 재 지 : 충남 아산시 음봉면 연암율금로 77
(전 화) 041-423-7015
(홈페이지) http://www.hanamicron.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 박상묵
(전 화) 041-423-7015
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서,분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함) 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	1	-	-	1	1

비상장	11	1	-	12	2

합계	12	1	-	13	3

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

☞ 주요 종속회사 여부 판단기준- 직전연도 개별재무제표상 자산총액이 지배회사 개별재무제표상 자산총액의 10% 이상인 종속회사- 자산총액이 750억원 이상인 종속회사 나. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	하나에스앤비인베스트먼트㈜	당기 중 신설

-	-

연결제외	-	-

-	-

다. 회사의 명칭·상업적 명칭 회사의 명칭은 하나마이크론 주식회사이며, 영문명은 HANA MICRON INC. 입니다. 라. 설립일자2001년 8월 23일에 설립되었으며, 2005년 10월 11일에 기업공개를 실시하였습니다. 마. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 ㆍ주소 : 충남 아산시 음봉면 연암율금로 77 ㆍ전화번호 : 041-423-7015 ㆍ홈페이지 주소 : http://www.hanamicron.co.kr 바. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 등의 관계법령에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	해당

사. 주요 사업의 내용

회사명	주요사업

하나마이크론(주),HT MICRON SEMICONDUTORES S.A.Hana Micron Vina Co.,Ltd	ㆍ반도체 패키징 및 테스트

하나머티리얼즈(주)	ㆍ실리콘 parts의 제조 및 판매

※기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ사업의 내용’을 참조하시기 바랍니다.

아. 신용평가에 관한 사항

평가일	평가대상 등	평가대상의신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2023.06.19	회사채	BBB	한국기업평가 (AAA ~ D)	정기

※ 신용등급체계 설명

기업신용등급	정의

AAA	원리금 지급확실성이 최고 수준이며, 예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받지 않을 만큼 안정적이다.

AA	원리금 지급확실성이 매우 높으며, 예측가능한 장래의 환경변화에영향을 받을 가능성이 낮다.

A	원리금 지급확실성이 높지만, 장래의 환경변화에 영향을 받을 가능성이 상위 등급에 비해서는 높다.

BBB	원리금 지급확실성은 있으나, 장래의 환경변화에 따라 지급확실성이 저하될 가능성이 내포되어 있다.

BB	최소한의 원리금 지급확실성은 인정되나, 그 안정성이 가변적이어서 매우 투기적이다.

B	원리금 지급확실성이 부족하며, 그 안정성이 가변적이어서 매우 투기적이다.

CCC	채무불이행이 발생할 가능성이 높다.

CC	채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높다.

C	채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고, 합리적인 예측 범위내에서 채무불이행 발생이 불가피하다.

D	현재 채무불이행 상태에 있다.

※ 상기 등급 중 AA부터 B까지는 당해 등급 내에서의 상대적 위치에 따라 + 또는 - 부호를 부여할 수 있습니다.

자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2005년 10월 11일	-	-
3. 자본금 변동사항

당사는 2018년도 중 보통주 357천주를 발행하여 178백만원의 자본금이 증가하였으며, 2019년도 중 보통주 4,948천주를 발행하여 2,474백만원, 2020년 중 보통주 2,990천주를 발행하여 1,495백만원, 2021년도 중 보통주 17,256천주를 발행하여 8,628백만원의 자본금이 각각 증가하였습니다. 한편, 당사는 설립일 이후 보고서 제출일 현재까지 보통주 이외의 주식(우선주식,상환주식,전환주식 등)을 발행한 사실이 없습니다.공시대상 기간 동안의 자본금 변동추이는 아래 표와 같습니다.

(단위 : 원, 주)

종류	구분	23기 3분기(2023년 9월말)	22기(2022년말)	21기(2021년말)	20기(2020년말)	19기(2019년말)

보통주	발행주식총수	47,921,854	47,921,854	47,921,854	30,665,423	27,675,085

액면금액	500	500	500	500	500

자본금	23,960,927,000	23,960,927,000	23,960,927,000	15,332,711,500	13,837,542,500

우선주	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	23,960,927,000	23,960,927,000	23,960,927,000	15,332,711,500	13,837,542,500
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	20,000,000	100,000,000	우선주포함

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	47,921,854	-	47,921,854	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	47,921,854	-	47,921,854	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	47,921,854	-	47,921,854	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황※해당사항이 없습니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 최근 개정일당사 정관의 최근 개정일은 2022년 3월 30일이며, 제21기 정기주주총회(2022년3월30일 개최)에서 정관 변경 안건이 승인되었습니다. 나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019.03.27	제18기정기주주총회	주식등의 전자등록의무화에 따른 관련 조문 변경 및 종류주식의발행근거 및 그 구체적 사항의 신설ㆍ변경, 외감법 개정에 따른감사인의 직무 및 외부감사인의 선임 조문 정비	전자증권 시행,종류주식 발행 근거 신설,외감법 개정 사항 반영

2021.03.30	제20기정기주주총회	상법 개정에 따른 주식등의 전자등록에 관한 규정 정비 및 이익배당기준일 정비 및 동등배당의 근거 명시, 전자투표 도입시 감사 선임주주총회 결의요건 완화, 정기주주총회 개최시기의 유연성 확보를위한 주주명부의 폐쇄 및 기준일 등 관련 조문 정비	관계법령개정 사항 반영

2022.03.30	제21기정기주주총회	발행예정 주식총수 변경(한도 증가) 및 사채 발행한도 확대주주명부의 작성 및 비치에 관한 규정 정비	외형성장 비례 한도 증가관계법령 개정 사항 반영

다. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	반도체 및 액정 표시장치의 제조와 판매업	영위

2	반도체 제조기기 및 검사기기의 제조 판매, 무역, 임대, 서비스업	영위

3	방송 및 무선통신기기 제조 및 판매업	미영위

4	컴퓨터 기억장치 제조 및 판매업	미영위

5	전자카드 제조 및 판매업	미영위

6	기타 발전기 및 전기변환장치 제조 및 판매업	미영위

7	전자전기기계기구 및 관련기기와 그 부품의 제작, 판매	미영위

8	다이오드, 트랜지스터 및 유사반도체 제조업	미영위

9	산업용 가스의 제조, 정제, 충전 및 판매업	미영위

10	시스템통합구축서비스의 개발, 임대, 판매업	미영위

11	RFID 제품의 개발, 제조 및 판매업	미영위

12	LED 제품의 개발, 제조 및 판매업	미영위

13	소프트웨어의 개발용역 및 판매업	미영위

14	정보통신기기 제조 개발 용역업 및 판매업	미영위

15	전자상거래 및 인터넷 관련사업	미영위

16	노우하우 기술의 판매, 임대업	영위

17	수출입업 및 동 대행업	영위

18	부동산임대업	영위

19	부동산 개발 및 판매업	영위

20	신재생에너지 및 환경관련 사업	영위

21	기타 신재생에너지를 통한 전력 생산 및 판매업	영위

22	위 각호에 관련된 부대사업 일체	영위

※ 최근 3사업연도 동안 변경 또는 추가된 사업목적은 없습니다.
1. 사업의 개요

당사는 2001년 8월에 설립되어 2005년 10월 코스닥시장에 상장된 반도체 후공정 전문 기업 입니다. 또한, 한국채택국제회계기준 적용 기업으로, 비재무사항에 기재한 연결 대상법인에는 당사를 비롯한 주요 종속회사인 하나머티리얼즈(주)와 HT MICRON SEMICONDUTORES S.A., Hana Micron Vina Co.,Ltd 를 포함합니다. 당사 및 주요종속회사는 현재 반도체 제품(패키징) 생산 및 반도체 재료(반도체 식각공정용 실리콘 Part)제품의 생산을 주요 사업으로 영위하고 있습니다.

주요사업부문	구분	회사명	주요 사업부문의 내용

반도체 제조	지배회사	하나마이크론(주)	반도체 패키징 테스트

종속회사	HT MICRON SEMICONDUTORES S.A.	반도체 패키징 테스트

종속회사	Hana Micron Vina Co.,Ltd	반도체 패키징 테스트

반도체 재료	종속회사	하나머티리얼즈(주)	반도체식각장비의 Silicon parts 등

(1) 반도체 제조 부문반도체 제조부분은 반도체 산업의 Back-end 분야인 반도체 패키징 및 테스트를 주요 사업으로 영위하고 있으며, 업계선두의 반도체 패키징 및 테스트 기술을 보유한 전문 엔지니어들로 구성되어 있는 반도체 후공정 전문기업으로 글로벌 반도체 산업의 선두주자를 주요 고객처로 두고 있습니다. 반도체 제조 부문은 경쟁사 대비 납기와 품질에서의 경쟁력과 모바일용 D 램 Stack Chip등의 공정기술에서의 우위를 바탕으로, 2023년 3분기 매출액은 전년 동기대비 21% 증가한 매출 5,398억원, 영업이익은 42% 감소한 142원을 달성하였습니다. 향후에는 고객사와의 협력관계를 더욱 공고히 하는 한편, 고부가가치 메모리 제품 확대 및 비메모리 패키징, 테스트 사업확대를 통해 매출 및 수익성을 개선해 나갈 계획입니다.(2) 반도체 재료 부문반도체 재료부문은 반도체 등의 제조공정에 사용되는 실리콘 부품(Si-Parts)사업과 신규사업인 실리콘카바이드사업(SiC-Parts)으로 구성되며, 이는 반도체의 핵심 제조공정인 에칭(식각)공정에 사용되는 소모성 부품입니다. 최근 반도체 공정에서의 고집적도를 위한 선폭 미세화에 따른 고밀도 플라즈마 환경의 도입과 Dry Etching 공정의 확산으로 중요성이 더욱 부각되고 있습니다. 반도체 재료부문은 독보적인 경쟁력을 유지하며 2023년 3분기 매출액은 전년 동기 대비 20% 감소한 1,867억원, 영업이익은 48% 감소한 369억원을 달성하였습니다.연결실체가 영위하고 있는 사업에 대한 자세한 산업분석등의 내용은 동 보고서의 'Ⅱ사업의 내용' '7. 기타 참고사항'을 참조하시기 바랍니다.
2. 주요 제품 및 서비스

가. 주요 제품 등의 현황(단위 : 천원)

사업구분	매출유형	품 목	구체적용도	주요상표등	제23기 3분기

매출액	비율(%)

반도체제조	제품외	PKG	반도체칩부품화	-	489,510,941	67.4

기타	-	-	50,309,638	6.9

반도체재료	제품외	실리콘부품	반도체 공정소모품	-	160,142,769	22.0

기타	특수가스外	-	26,558,730	3.7

합계	-	-	-	-	726,522,078	100.0

나. 주요 제품 등의 가격변동추이

품 목	구분	제23기 3분기	제22기	제21기

반도체제조	PKG	내수	266	333	176

수출	127	214	152

반도체재료	실리콘부품	내수	1,720,528	1,561,632	1,550,849

수출	-	-	-

※ 산출기준 - 각 거래처 및 모델별 상이한 가격으로 판매되어 당분기의 총 매출액을 총 판매수량 으로 나눈 산술 평균 가격을 기재하였음. - 반도체재료 부문 수출의 경우 비정규적인 제품 생산 등으로 가격의 등락이 존재하며, 각 거래처 및 모델별 상이한 가격에 따라 가격변동추이를 산출하는 것이 부적합하고 정확한 가격의 변동 추이를 파악하기 어려워 기재를 생략하였음. - 기타 매출품목은 품목이 다양하고 가격이 일정치 않으므로 기재하지 않음. ※ 주요 가격변동원인 - 반도체제조: 연도별 평균단가 차이는 제품모델별 판매량 증감에 따른 차이임. - 반도체재료: 반도체 업황에 따른 시장수급에 의한 가격결정요인이 큼.
3. 원재료 및 생산설비

1) 원재료에 관한 사항가. 주요 원재료 등의 현황

(단위 : 백만원)

사업부문	매입유형	품 목	구체적용도	매입액(비율)	비고

반도체제조	원재료	PCB	BGA계열 제품용 인쇄회로기판	50,175	-

37.39%

원재료	Gold Wire	Chip의 Pad와 L/F의 Lead간을 연결해주는 순금 또는 합금재질의 선	8,553	-

6.37%

원재료	Lead Frame	Chip과 주변회로를 연결하기 위한 금속체 회로기판	-	-

0.00%

원재료	EMC	Wire Bonding된 반제품을 PKG화하는 성형재료	3,500	-

2.61%

원재료	Wafer	반도체 소자의 재료	46,029	-

34.30%

원재료	기타	-	4,353

3.25%

반도체재료	원재료	Poly-Si	작은 실리콘 결정체들로 이루어진 물질로 반도체 웨이퍼를 만드는 데 사용	10,201	-

7.60%

원재료	Ingot	폴리실리콘을 녹여 원기둥 모양의결정으로 만든 것으로 웨이퍼를잘라내기 전의 덩어리	7,990	-

5.96%

원재료	기타	-	3,385

2.52%

합 계	-	-	-	134,186	-

100.00%

나. 주요 원재료 등의 가격변동추이(단위 : 원)

품 목(단위)	구분	제23기 3분기	제22기	제21기

PCB(pcs)	국내	411	320	222

수입	1,000	832	935

Lead Frame(pcs)	국내	-	17	14

수입	-	-	8

Gold Wire(ft)	국내	114	104	87

수입	-	-	-

EMC(kg)	국내	83,726	68,904	61,508

수입	45,635	28,200	28,773

Ingot
(kg)	국내	-	-	-

수입	196,016	183,105	170,487

※ 산출기준: 당분기에 발생한 총 구매비용을 총 구매수량으로 나누어 산정하였습니다. 2) 생산 및 설비에 관한 사항가. 생산능력 및 생산능력의 산출근거

(단위 : 천개, 백만원)

사업부문	품 목	단위	제23기 3분기	제22기 연간	제21기 연간

반도체제조	반도체패키징	천개	1,154,250	1,539,000	1,377,000

반도체재료	실리콘부품(Electrode Ring)	백만원	144,039	222,789	220,462

① 반도체 패키징 ㆍ시간당 생산량*일 가동시간(22.5시간)*월 가동일수(30일)*월수(9개월) ㆍ제23기 3분기 = 190K/hr*22.5hr/1일*30일*9개월 = 1,154,250K ② 반도체 재료(실리콘부품) ㆍ생산능력 = 당분기 총제조비용(재료비, 노무비, 경비) 기준 각 사업연도 최대생산월 금액 * 각 사업연도 영업개월수로 일괄 계산

나. 생산실적 및 가동률 (1) 생산실적

사업부문	품 목	단위	제23기 3분기	제22기 연간	제21기 연간

반도체제조	반도체패키징	천개	871,459	1,303,995	1,208,140

반도체재료	실리콘부품	백만원	125,689	205,196	173,935

(2) 당해 사업연도의 가동률

사업부문	품목	단위	당분기생산가능수량(당분기가동가능시간)	당분기실제생산수량(당분기실제가동시간)	평균가동률

반도체제조	반도체패키징	천개	1,154,250	871,459	75.50%

반도체재료	실리콘부품	시간	3,371,616	1,382,448	41.00%

다. 생산설비의 현황 등 (1) 생산과 영업에 중요한 시설 및 설비 등반도체 제조 사업부문은 충남 아산에 제조시설, 경기 성남 분당구에 R 센터를 두고 있으며, 브라질과 베트남에 현지법인을 두고 있습니다. 또한 반도체 재료 사업부문은 충남 천안 백석, 충남 아산 음봉에 제조시설을 두고 있으며, 경기 용인의 기흥오피스 등에서 주요 제품에 대한 제조, 개발, 영업 등의 활동을 수행하고 있습니다.

사업부분	사업장	소재지	주요 사업	비고

반도체제조	아산사업장	충남 아산시 음봉면 연암율금로 77	반도체 제품 제조	본사

판교 R	경기 성남시 분당구 판교로 255번길 35	R, 영업	-

브라질현지법인	Av. Unisions, 950 Ssa LeopoldoRS 93022-000 Brasil	반도체 제품 제조	HTMICRON

베트남현지법인	CNSG-02-01, Van Trung Industrial Zone,Van Trung Commune, Viet Yen ward, Bac Giang Province, Viet Nam	반도체 제품 제조	Hana MicronVina Co.,Ltd

반도체재료	천안사업장	충남 천안시 서북구 3공단3로 42	부품 제조, 연구개발 등	하나머티리얼즈(주)

아산사업장	충남 아산시 음봉면 소동리 561	부품 제조, SiC

기흥오피스	경기 용인시 기흥구 서천로 121	영업, CS 등

(2) 생산설비의 현황

[자산항목 : 유형자산] (단위 : 천원)

구분	기초	취득	처분	감가상각	대체	환율변동효과	분기말

토지	88,713,078	-	-	-	(360,398)	-	88,352,680

건물	75,476,137	2,087,958	-	(2,052,931)	4,835,732	1,453,026	81,799,922

구축물	6,593,307	29,399	(20,429)	(344,878)	306,935	95,886	6,660,220

기계장치	501,023,794	121,287,566	(50,590)	(73,812,853)	90,326,258	8,774,377	647,548,552

공구와기구 외	20,138,354	2,387,506	(9,884)	(4,254,317)	1,158,449	510,608	19,930,716

건설중인자산	115,720,549	128,560,265	(90,549)	-	(96,951,579)	1,975,342	149,214,028

합계	807,665,219	254,352,694	(171,452)	(80,464,979)	(684,603)	12,809,239	993,506,118

(3) 시설투자 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 현재) (단위 : 백만원)

사업부문	구분	투자기간	대상자산	금액	비고

반도체 재료	신/증설, 보완투자	'23.1~'23.09	기계장치 등	88,307	Si, SiC 부품
4. 매출 및 수주상황

가. 매출실적(단위 : 천원)

사업부문	매출유형	품 목	제23기 3분기	제22기	제21기

반도체제조	제품	PKG	수 출	470,823,322	375,946,873	274,714,886

내 수	18,687,619	22,947,700	24,334,674

합 계	489,510,941	398,894,573	299,049,560

기타제품	수 출	39,899,039	19,888,344	4,302,307

내 수	1,539,612	3,556,781	1,999,556

합 계	41,438,651	23,445,125	6,301,863

소계	수 출	510,722,361	395,835,216	279,017,193

내 수	20,227,230	26,504,481	26,334,230

합 계	530,949,592	422,339,698	305,351,423

기타 매출	수 출	8,704,340	150,820,951	86,068,367

내 수	166,647	13,910,843	6,991,607

합 계	8,870,987	164,731,794	93,059,975

반도체재료	제품	실리콘부품(Electrode, Ring)	수 출	53,943,170	113,965,068	91,152,613

내 수	106,199,599	156,581,792	159,045,739

합 계	160,142,770	270,546,860	250,198,352

기타제품	수 출	4,910,589	4,757,137	3,255,580

내 수	20,032,502	30,701,588	16,065,725

합 계	24,943,091	35,458,724	19,321,305

소계	수 출	58,853,760	118,722,204	94,408,193

내 수	126,232,101	187,283,380	175,111,464

합 계	185,085,861	306,005,584	269,519,657

기타매출	수 출	46,296	42,974	361,429

내 수	1,569,343	1,275,843	1,219,478

합 계	1,615,639	1,318,816	1,580,907

합 계	수 출	578,326,756	665,421,346	459,855,182

내 수	148,195,322	228,974,547	209,656,780

합 계	726,522,078	894,395,892	669,511,962

나. 판매경로(단위 : 천원, %)

품목	구분	판매경로	판매경로별매출액(천원)	비중(%)

반도체제조(패키징)	국내	당사→고객사	20,393,878	2.8

수출	당사→고객사	519,426,701	71.5

반도체재료
(실리콘 부품)	국내	당사→고객사	127,801,444	17.6

수출	당사→고객사	58,900,056	8.1

합계	726,522,078	100.0

다. 판매방법 및 조건 (1) 반도체 제조

구분	판매경로	결제조건	부대비용 비용부담

국내	직접판매	현금,B2B전자결제	상호협의하에 일부부담

수출	직접판매	T/T	상호협의하에 일부부담

(2) 반도체 재료

매출유형	품 목	구 분	판매경로

정품공급	부품(Si, SiC 등)	내 수	당사 → 장비업체 → End-User

수 출	당사 → 장비업체 → End-User

직판	부품(Si, SiC 등)	내 수	국내 고객에게 직판

수 출	해외 업체로 직수출

라. 판매전략

사업부문	내용

반도체제조	- 고부가가치 신규 제품 적기 개발 및 출시로 영업력 확보 (시장변화에 대응)- 생산성 향상을 통한 원가절감으로 가격 경쟁력 확보- 글로벌 경영전략에 따른 해외 고객 확보

반도체재료	- 해외 대형거래선 확보를 통한 안정적 거래선 확보- 종합반도체 회사와의 CO-WORK를 통한 경쟁력 구축(기술, 가격)- 신규 소재 개발을 통한 고객 Needs 부응

마. 수주상황 연결실체의 제품은 주로 시스템을 통하여 고객사로부터 매월의 Forecast를 자체적으로 파악하고 그에 따른 수요 변화를 예측하고 있습니다. 또한, 매일 수시로 시스템을 통하여 고객사의 물량이 접수되고, 수주된 물량은 단기간 내에 매출로 발생하여 별도의 수주관리가 필요하지 않습니다.

구분	판매경로	결제조건	부대비용 비용부담

국내	직접판매	현금,B2B전자결제	상호협의하에 일부부담

수출	직접판매	T/T	상호협의하에 일부부담
5. 위험관리 및 파생거래

가. 시장위험과 위험관리 연결회사의 재무위험관리는 주로 시장위험, 신용위험, 유동성위험에 대해 전사 각 사업주체가 안정적이고 지속적으로 경영성과를 창출할 수 있도록 지원하고, 동시에 재무구조 개선 및 자금운영의 효율성 제고를 통해 금융비용을 절감함으로써 사업의 원가경쟁력 제고에 기여하는데 그 목적이 있습니다.재무위험 관리활동은 주로 회사의 재무부서에서 주관하고 있으며 각 사업주체와 긴밀한 협조 하에 전사 통합적인 관점에서 재무위험 관리정책 수립 및 재무위험 식별, 평가, 헷지 등의 실행활동을 하고 있습니다.재무위험관리와 관련된 범주별 금융상품의 장부가액 및 순손익과 차입금 세부 내역에 대한 정보는 동 보고서의 「Ⅲ. 재무에 관한 사항, 3. 연결재무제표 주석 14. 장ㆍ단기차입금」주석을 참조하여 주시기 바랍니다. 나. 파생상품 거래 현황 연결실체는 공시서류작성기준일 현재 보유 또는 의무를 부담하고 있는 파생상품이 없습니다. 다. 옵션계약 연결실체는 하나더블유엘에스(주)에서 발행한 전환우선주와 관련한 옵션 계약 및 제12회 무보증 사모 영구 전환사채와 관련하여 옵션 계약을 체결하였으며, 이와 관련된 자세한 내용은 동 보고서의「Ⅲ. 재무에 관한 사항, 3. 연결재무제표 주석, 27. 우발채무와 약정사항」주석을 참조하여 주시기 바랍니다.
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항 당사는 정관에 의거 이사회 및 주주총회의 결의를 통해 배당을 실시하고 있습니다.배당가능이익 범위 내에서 성장을 위한 투자, 주주가치 제고 등을 고려하여 적정수준의 배당율을 결정하고 있으며, 향후에도 미래의 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시할 계획이며, 자사주 매입 및 소각 계획 등은 현재 고려하고 있지 않습니다.

- 당사 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제57조(이익배당)
①이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③제1항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제56조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

나. 최근 3사업연도 주요 배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제23기 3분기	제22기	제21기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	12,598	2,830	25,655

(별도)당기순이익(백만원)	1,183	16,538	21,705

(연결)주당순이익(원)	292	66	687

현금배당금총액(백만원)	-	2,396	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	84.66	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.49	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	50	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	0.16	0.61
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금 사용내역연결실체는 2021년 12월 주주배정 후 실권주 일반공모 유상증자를 실시하였으며, 주요 종속회사인 하나머티리얼즈(주)는 2017년 4월 코스닥시장 상장을 위한 일반공모 유상증자 방식으로 신주를 모집하여 코스닥시장에 상장하였습니다. 이에 따른 공모자금의 사용 내역은 아래와 같습니다.

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(주주배정 후실권주 일반공모)	12	2021.12.16	시설자금:107,416운영자금:3,000기타(예비비):34,784	145,200	시설자금:107,416운영자금:3,000기타(예비비):34,784	145,200	-

기업공개(코스닥시장상장)	-	2017.04.21	시설자금:19,069연구개발자금:2,100운영자금:2,021	23,190	시설자금 : 22,660연구개발 : 30기타운영 : 500	23,190	경영환경 변화에따른 투자집행 변경

나. 사모자금 사용내역

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	9회차	2021.05.27	채무상환 및운영자금	45,000	채무상환:38,000운영자금:7,000	45,000	-

회사채	10회차	2021.11.29	채무상환 및운영자금	25,000	채무상환:19,000운영자금:6,000	25,000	-

회사채	11회차	2022.08.09	채무상환 및운영자금	50,000	채무상환:17,000운영자금:33,000	50,000	-

신종자본증권	12회차	2023.03.15	운영자금 및투자자금	48,000	운영자금:20,000투자자금:28,000	48,000	-

제3자배정유상증자*	-	2019.01.07	시설자금	4,854	시설자금	4,854	-

(주1) 제3자배정 유상증자는 주요 종속회사인 하나머티리얼즈(주)의 사항 입니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※기업공시서식 작성기준에 따라 당사는 분.반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 감사인의 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제23기 3분기(당분기)	삼일회계법인	예외사항없음	해당사항 없음	-

제22기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	임가공매출의 발생사실 및 정확성현금창출단위에 대한 손상검사

제21기(전전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음	특수관계자에 대한재화판매 수익의 발생사실

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제23기 3분기(당분기)	삼일회계법인	분 ㆍ반기재무제표 검토,별도 및 연결재무제표 감사,내부회계관리제도 감사	565,000	4,710	339,000	2,370

제22기(전기)	삼일회계법인	반기재무제표 검토,별도 및 연결재무제표 감사,내부회계관리제도 감사	530,000	4,420	556,000	5,377

제21기(전전기)	안진회계법인	반기재무제표 검토,별도 및 연결재무제표 감사,내부회계관리제도 검토의견	255,000	3,000	255,000	3,169

(주1) 제23기 감사계약내역의 보수는 연간 총보수 계약액이며, 시간은 계약시점의 총 추정 감사(검토 포함) 시간입니다. 실제수행내역의 보수는 보고서제출일 현재까지 실제 지급된 누적 금액이며, 시간은 당분기 검토까지 소요된 누적 시간입니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제23기 3분기(당분기)	-	-	-	-	-

제22기(전기)	2022.07.26	법인세 세무조정	2022.07~2023.03	16,000	삼일회계법인

제21기(전전기)	2021.08.26	법인세 세무조정	2021.12~2022.03	16,000	안진회계법인

라. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2023.03.20	ㆍ회사: 감사, CFO외 2명ㆍ감사인: 업무수행이사, 담당회계사 등 2명	서면회의	ㆍ감사종결단계의 필수 커뮤티케이션 사항ㆍ감사진행사항 커뮤니케이션ㆍ감사인의 독립성 등 감사수행/종결보고

2	2023.04.26	ㆍ회사: 감사, CFO외 2명ㆍ감사인: 업무수행이사, 담당회계사 등 2명	서면회의	ㆍ2023년 연간 감사 및 1분기 검토 수행계획ㆍ핵심감사사항의 소개 및 논의ㆍ감사인의 독립성 등

3	2023.08.02	ㆍ회사: 감사, CFO외 2명ㆍ감사인: 업무수행이사, 담당회계사 등 2명	서면회의	ㆍ2023년 연간 감사 및 반기 검토 수행계획ㆍ중간재무제표에 대한 검토 진행 경과ㆍ그룹감사 진행 경과 등

4	2023.10.30	ㆍ회사: 감사, CFO외 2명ㆍ감사인: 업무수행이사, 담당회계사 등 2명	대면회의	ㆍ2023년 연간 감사 수행 계획ㆍ중간재무제표에 대한 검토 진행 경과ㆍ그룹감사 진행 경과 등

마. 조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보※ 해당사항이 없습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

가. 감사의 내부통제 유효성에 대한 감사결과 당사는 상근감사 1인을 두고 있으며, 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등의 정기감사와 수시감사 등을 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 회사의 감사는 내부회계관리제도운영위원회에서 발표한 "내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계" 및 "내부회계관리제도 평가 및 보고 모범규준"에 의거하여, 2022년 12월 31일로 종료되는 회계연도에 대한 회사의 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태를 평가하였으며, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단하였습니다. 나. 회계감사인의 내부회계관리제도 감사결과

사업연도	감사인	검토의견	지적사항

제22기 (당기)	삼일회계법인	경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 「내부회계관리제도 모범규준」의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-

제21기 (전기)	안진회계법인	경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 「내부회계관리제도 모범규준」의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-

제20기 (전전기)	안진회계법인	경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 「내부회계관리제도 모범규준」의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-

3. 회계감사인의 변경 당사는 제22기(전기) 회계감사인을 안진회계법인(Deloitte)에서 삼일회계법인(PwC)으로 변경하였습니다. 이는 기존 감사인과 계약 기간 만료 후,「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」제11조 제1항 및 제2항, 동법 시행령 제17조 및「외부감사 및 회계 등에 관한 규정」제10조 및 제15조 제1항에 따른 감사인 주기적지정에 의한 것입니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사, 1명의 비상근이사(사외이사)등총 4인의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "VIII. 임원 및 직원등에 관한 사항"의 "가. 임원의 현황"을 참조하시길 바랍니다.

나. 중요의결사항 등

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

정승부

1	2023.01.06	·베트남 현지법인 Hana Micron Vina 자금대여의 건	가결	-

2	2023.01.20	·베트남 현지법인 Hana Micron Vietnam 앞 지급보증 제공의 건	가결	-

3	2023.01.31	·하나머티리얼즈에 대한 담보 제공의 건	가결	-

4	2023.02.22	·수출성장자금대출 기채에 관한 건	가결	-

5	2023.03.13	·제12회 무기명식 이권부 무보증 사모 영구 전환사채 발행의 건	가결	-

6	2023.03.15	·2023년 안전보건 관리 계획 보고의 건	가결	-

7	2023.03.15	·제22기 정기주주총회 전자투표 제도 시행의 건	가결	-

8	2023.03.15	·제22기 정기주주총회 소집의 건	가결	-

9	2023.03.15	·제22기 정기주주총회 회의 목적사항 승인 결정	가결	-

10	2023.03.15	·제22기 별도 및 연결 결산 재무제표 완료의 건	가결	-

11	2023.03.15	·제22기 현금배당 결정의 건	가결	-

12	2023.03.17	·국민은행 운영자금 신규 차입 실행의 건	가결	-

13	2023.03.17	·브라질 현지법인 HANA ELECTRONICS에 대한 자금대여의 건	가결	-

14	2023.03.22	·내부회계관리제도 운영실태 및 평가 보고의 건	가결	-

15	2023.03.27	·베트남 현지법인 Hana Micron Vina 자금대여의 건	가결	-

16	2023.03.30	·임원 업무 위촉의 건	가결	찬성

17	2023.04.03	·이사에 대한 겸업의 승인의 건	가결	찬성

18	2023.04.12	·무역금융대출 기채에 관한 건	가결	찬성

19	2023.04.19	·주식담보대출 연장의 건	가결	찬성

20	2023.05.03	·브라질 현지법인 HT Micron Semicondutores 앞 보증 제공의 건	가결	찬성

21	2023.05.11	·1/4분기 재무제표 보고의 건	가결	찬성

22	2023.05.12	·베트남 현지법인 Hana Micron Vina 자금대여의 건	가결	찬성

23	2023.05.26	·스마트파이낸싱제칠차 대출약정 변경 계약 체결의 건	가결	찬성

24	2023.05.31	·베트남 현지법인 Hana Micron Vina 자금대여의 건	가결	찬성

25	2023.06.05	·주식담보대출 연장의 건	가결	찬성

26	2023.06.14	·무역금융대출 연장 기채에 관한 건	가결	찬성

27	2023.06.16	·베트남 현지법인 Hana Micron Vina 자금대여의 건	가결	찬성

28	2023.06.19	·무역금융대출 한도 증액 기채에 관한 건	가결	찬성

29	2023.06.21	·미국 현지법인 HANA Micron America 자본금 증자의 건	가결	찬성

30	2023.06.29	·베트남 현지법인 Hana Micron Vina 앞 보증 제공의 건	가결	찬성

31	2023.06.30	·외환 파생상품 거래 관련 기채 및 은행 여신 계약 체결의 건	가결	찬성

32	2023.07.14	·광주은행 운영자금 신규 차입 실행의 건	가결	찬성

33	2023.08.07	·산업은행 운영자금대출 대환의 건	가결	찬성

34	2023.08.10	·2/4분기 재무제표 보고의 건	가결	찬성

35	2023.08.10	·이사에 대한 겸업의 승인의 건	가결	찬성

36	2023.08.25	·수출성장자금대출 기채에 관한 건	가결	찬성

37	2023.09.13	·국민은행 운영자금 신규 차입 실행의 건	가결	찬성

38	2023.09.25	·외환 파생상품 거래 관련 은행 여신 계약 체결의 건	가결	찬성

(주) 정승부 사외이사는 제22기 정기 주주총회(2023.03.30)에서 신규선임 되었습니다.

다. 이사회내 위원회 ※ 해당사항이 없습니다. 라. 이사의 독립성 당사의 이사 4명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경 등은 다음과 같습니다.

이사	추천인	선임배경	활동분야	회사와의거래	최대주주등과의관계	임기	연임여부(횟수)

이동철	이사회	업무 총괄 및 대외 업무수행	전사업무 총괄(대표이사)	없음	임원	3년	연임(1회)

박상묵	이사회	경영관리 업무의효율적 수행 적임	재무총괄	없음	임원	3년	연임(1회)

김길백	이사회	반도체 사업 효율적 수행 적임	반도체 사업 총괄	없음	임원	3년	연임(2회)

정승부	이사회	반도체 분야의 전문가	사외이사	없음	임원	3년	신규

(주) 2023년 3월30일 개최된 제22기 정기주주총회에서 정승부 사외이사가 신규선임 되었습니다.

마. 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황 당사는 사외이사후보추천위원회가 설치되어 있지 않으며 사외이사 선임 시에는 관련법에서 정한 사외이사 자격기준을 충족한 후보자 중에서 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임하고 있습니다. 바. 사외이사의 전문성 당사는 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 회사 내 지원조직은 있지 않으나, 경영관리팀에서 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 당사의 사외이사는 산업 분야의 전문가로서 이사로서 직무 수행에 있어 전문성을 갖추고 있습니다.

사. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	1	-	-

(주) 제22기 정기주주총회(2023년 3월 30일 개최)를 통해 정승부 사외이사가 신규선임 되었습니다.

아. 사외이사 교육실시 현황

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 사외이사는 업무수행에 요구되는 전문성을 갖춘자로, 당사 주요 경영사안에 대해 원활하게 커뮤니케이션 하고 있어 별도의 교육은 실시하지 않았으며, 향후 필요시 2023 회계연도 내에 추가 교육을 실시할 예정입니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황당사는 정관상 규정에 따라 집중투표제를 적용하지 않고 있으며, 서면투표제 또는 전자투표제의 시행에 관한 규정을 정관에 별도로 두고 있지 않습니다. 다만, 당사 이사회에서는 주주권 강화와 주주 편의를 제고하기 위해 2018년 3월 제17기 정기주주총회부터 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도를 채택하여 전자투표제도를 시행해 오고 있습니다.

(기준일 : 2023년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	미실시	미실시	실시

나. 소수주주권

행사자	소수주주권	행사 사유	진행 경과	비 고

-	-	-	-	-

※ 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁

※ 해당사항이 없습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	47,921,854	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	4,744,083	상호보유주식

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	43,177,771	-

-	-	-

(주) 하나머티리얼즈(주)가 보유하고 있는 당사의 주식은 상법 제369조에 의하여 의결권이 제한 됩니다.

마. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조(신주인수권)
① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정 을 받을 권리를 가진다.
②회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다
1.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2.상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
6.회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 우선 배정하는 경우
7.주권을 코스닥시장 또는 유가증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 ③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 31일 까지

주권의 종류	전자증권법에 따른 전자등록

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	해당사항없음	공고방법	회사홈페이지(매일경제신문)

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제22기정기주주총회(2023.03.30)	ㆍ연결 및 별도 재무제표 승인ㆍ이사 선임ㆍ이사보수 한도ㆍ감사보수 한도	원안대로 승인	-

제21기정기주주총회(2022.03.30)	ㆍ연결 및 별도 재무제표 승인ㆍ정관일부 변경ㆍ준비금 감소ㆍ이사 선임ㆍ이사보수 한도ㆍ감사보수 한도ㆍ주식매수선택권 부여	원안대로 승인	-

제20기정기주주총회(2021.03.30)	ㆍ연결 및 별도 재무제표 승인ㆍ정관일부 변경ㆍ이사 선임ㆍ감사 선임ㆍ이사보수 한도ㆍ감사보수 한도ㆍ주식매수선택권 부여	원안대로 승인	-

제20기임시주주총회(2020.12.23)	ㆍ회사 분할계획서 승인	원안대로 승인	-
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

최창호	본인	보통주	7,945,802	16.58	7,945,802	16.58	-

오문숙	배우자	보통주	465,664	0.98	465,664	0.98	-

이동철	임원	보통주	126,000	0.26	126,000	0.26	-

김길백	임원	보통주	30,396	0.06	30,396	0.06	-

김준식	임원	보통주	29,700	0.06	29,700	0.06	-

박상묵	임원	보통주	22,614	0.05	22,614	0.05	-

류기태	임원	보통주	9,018	0.02	9,018	0.02	-

주순석	임원	보통주	1,519	0.00	1,519	0.00	-

하나머티리얼즈(주)	관계회사	보통주	4,744,083	9.90	4,744,083	9.90	-

계	보통주	13,374,796	27.91	13,374,796	27.91	-

-	-	-	-	-	-

가. 최대주주의 주요경력

최대주주	약력	최근5년간 주요직무(직위)	겸직현황

최창호	ㆍ한국산업기술대 경영학 박사ㆍ삼성전자 반도체 기획관리본부장ㆍ삼성 멕시코 티후아나 복합단지장ㆍ하나마이크론 회장	ㆍ하나마이크론(주) 회장	ㆍ하나머티리얼즈(주) 회장ㆍHANA Micron America Inc 임원

나. 최대주주의 변동내역 ※ 해당사항이 없습니다.

2. 주식 소유현황보고서 작성기준일 현재『1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황』에 기재한 최대주주 및 그 특수관계인 외에 5% 이상 지분을 소유하고 있는 주주는 없으며, 우리사주조합의 조합원계정 보유주식은 없습니다.

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	-	-	-	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

3. 소액주주 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	51,107	51,120	99.99	31,787,005	47,921,854	66.35	-

4. 주가 및 주식거래실적

[주식시장: 한국거래소] (단위 : 원,주)

종 류	04월	05월	06월	07월	08월	09월

보통주	최 고	17,880	17,960	22,350	23,350	21,800	31,000

최 저	15,240	14,550	16,840	19,410	17,980	24,900

월간 거래량	50,741,363	30,891,707	50,936,959	52,653,315	24,692,522	111,067,767

※ 최고가 및 최저가는 해당일의 종가를 기준으로 작성 하였습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원의 현황 당사의 임원은 총 20명(감사포함)으로 등기임원 5명, 미등기임원 15명입니다. 임원 및 직원의 현황은 2023년 09월 30일 기준으로 작성되었으며 보다 자세한 내용은 아래를 참조 하시기 바랍니다.

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이동철	남	1962.05	대표이사사장	사내이사	상근	대표이사	ㆍ연세대 전자공학과 졸업ㆍ삼성전자 DS부문 메모리사업부 기술기획팀장ㆍ일본삼성 반도체 사업부장(전무)ㆍ삼성SDI 기획팀장	126,000	-	임원	2019.03~현재	2025.03.31

김길백	남	1960.05	부사장	사내이사	상근	COO	ㆍ성균관대 화학공학과 졸업ㆍ삼성전자 반도체 기술/QE그룹장	30,396	-	임원	2012.01~현재	2026.03.30

박상묵	남	1973.08	전무	사내이사	상근	경영관리	ㆍ고려대 경영학 석사ㆍ現, 하나마이크론 경영관리팀장	22,614	-	임원	2001.11~현재	2024.03.30

정승부	남	1959.06	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	ㆍ성균관대 금속공학과 졸업ㆍ한국 마이크로 전자 및 패키징학회 회장ㆍ現, 성균관대학교 신소재공학부 교수	-	-	임원	2023.03~현재	2026.03.30

안재근	남	1957.06	감사	감사	상근	감사	ㆍ동국대 경영학과 졸업ㆍ삼성전자 반도체 총괄 인사팀장(전무) ㆍ삼성전자 수원지원 센터장(부사장)	-	-	임원	2018.03~현재	2024.03.30

김준식	남	1962.02	부사장	미등기	상근	전략기획	ㆍ연세대 법학 석사ㆍNew York Law Schoolㆍ삼성전자 법무팀 선임변호사 ㆍ법무법인 충정 기업자문팀 파트너변호사	29,700	-	임원	2014.06~현재	-

이승범	남	1964.07	부사장	미등기	상근	GlobalSales	ㆍ동국대 산업공학과 졸업ㆍ삼성전자 시스템LSI영업마케팅(상무)ㆍ삼성SDI 전자재료 영업마케팅(상무)ㆍ서울반도체 LED마케팅 (부사장)	-	-	임원	2021.03~현재	-

최한수	남	1979.12	부사장	미등기	상근	신사업	ㆍCalifornia University 졸업ㆍ現, 하나마이크론 신사업추진실 실장	-	-	특수관계(친인척)	2015.01~현재	-

김동현	남	1981.05	부사장	미등기	상근	CTO	ㆍStanford University 전자공학 박사ㆍ삼성전자 반도체 S-LSI 사업부	-	-	특수관계(친인척)	2013.09~현재	-

김정제	남	1965.05	전무	미등기	상근	경영지원	ㆍ호서대 경영학 박사
ㆍ삼성전자㈜ 반도체 인사그룹
ㆍ세메스㈜ 경영지원 그룹장	-	-	임원	2009.06~현재	-

고용남	남	1963.03	전무	미등기	상근	연구소	ㆍ경북대 전자공학과 졸업ㆍ삼성전자 제품개발팀	-	-	임원	2021.03~현재	-

주순석	남	1966.03	전무	미등기	상근	품질	ㆍ삼성전자 반도체 품질관리팀ㆍ現, 하나마이크론 QRA팀장	1,519	-	임원	2001.12~현재	-

임종형	남	1969.02	전무	미등기	상근	Global운영	ㆍ한양대 전기공학과 졸업ㆍ삼성전자 반도체 DRAM 개발실ㆍ삼성전자 반도체 DRAM Solution 팀장(상무)	-	-	임원	2022.01~현재	-

김진석	남	1968.06	상무	미등기	상근	Test	ㆍ울산대 컴퓨터 공학과 졸업ㆍ스태츠칩팩코리아 Test 기술팀ㆍ(주)아이테스트 Test 기술팀	-	-	임원	2008.09~현재	-

이병현	남	1966.09	상무	미등기	상근	구매	ㆍ원광대 전자공학과 졸업ㆍ삼성전자 무선사업부 SCM파트 EOP셀장ㆍ現, 하나마이크론(주) 구매팀 팀장	-	-	임원	2023.07~현재	-

박진호	남	1971.03	상무	미등기	상근	기술	ㆍ한양대 재료공학과 졸업ㆍ현대전자, 동부전자 반도체ㆍLG이노텍 기술팀	-	-	임원	2006.07~현재	-

장상규	남	1972.01	상무	미등기	상근	AP LAB	ㆍ인하대 전자공학과 졸업ㆍ삼성전자 제품개발팀	-	-	임원	2021.03~현재	-

김강표	남	1971.02	상무	미등기	상근	Facility	ㆍ삼성전자 UTILITY 운영그룹ㆍ現, 하나마이크론(주) Facility그룹장	-	-	임원	2001.12~현재	-

이웅희	남	1971.07	상무	미등기	상근	IDMSales	ㆍ시그네틱스 영업팀ㆍ現, 하나마이크론(주) IDM Sales그룹장	-	-	임원	2007.04~현재	-

이경동	남	1974.05	상무	미등기	상근	제조	ㆍ現, 하나마이크론(주) 제조팀 팀장	-	-	임원	2002.04~현재	-

주1) 제22기 정기주주총회(2023년 3월 30일 개최)를 통해 김길백 사내이사 재선임 및 정승부 사외이사가 신규선임 되었습니다.
주2) 상기 소유주식수는 주주명부 폐쇄일 2022년 12월 31일 기준 주주의 주식소유현황을 기초로 하여 보고서 제출일 현재 확인가능한(공시된) 소유주식 변동분을 반영하였으며, 등기임원의 임기만료일은 예정일 입니다.

나. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황※ 해당사항이 없습니다.

다. 임원 겸직 현황(등기임원)

구분	성명	겸직 현황

대표이사	이동철	하나더블유엘에스(주) 사내이사

사내이사	박상묵	하나더블유엘에스(주) 감사

사내이사	김길백	하나더블유엘에스(주) 사내이사

라. 직원의 현황 당사는 당분기말 현재 총 828명(가. 임원현황의 등기임원 제외)의 직원을 고용하고 있으며 평균 근속연수는 6.4년, 당분기의 1인 평균 급여액은 43백만원 입니다.

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

하나마이크론	남	459	-	-	-	459	7.3	20,645	46	-	-	-	-

하나마이크론	여	369	-	-	-	369	5.4	14,670	40	-

합 계	828	-	-	-	828	6.4	35,315	43	-

마. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	15	2,085	139	-

(주1) 당분기 중 재임 또는 퇴임한 임원을 포함한 총 인원 및 급여액을 기재하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	4,000	-

감사	1	500	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	705	118	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	605	202	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	20	10	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	80	80	-

(주1) 인원수는 당분기중 재임 또는 퇴임한 등기이사, 사외이사, 감사를 포함한 총 인원 수 입니다.
(주2) 보수총액은 당분기중 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사ㆍ감사의 소득금액을 합산한 금액입니다.
(주3) 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나누어 계산하였습니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 당사는 이사 및 감사에게 5억원 이상 지급한 개인별 보수가 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 당사는 공시대상 기간 중 5억원 이상 지급한 개인별 보수가 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 부여받은인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 144 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 업무집행지시자 등 - - - 계 2 144 - (주) 주식매수선택권의 공정가치 산출방법은 "Ⅲ. 재무에관한사항 > 5. 재무제표 주석 > 주석20. 주식선택권 " 을 참조하시기 바랍니다. (기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 의무보유여부 의무보유기간 행사 취소 행사 취소 이동철 등기임원 2019.03.27 신주발행 또는 자기주식 교부 보통주 120,000 - - - - 120,000 2021.03.27~2026.03.27 3,526 X - 박상묵 등기임원 2021.03.30 신주발행 또는 자기주식 교부 보통주 24,000 - - - - 24,000 2023.03.30~2028.03.30 9,275 X - 김정제외 11명 미등기임원 2021.03.30 신주발행 또는 자기주식 교부 보통주 252,000 - - - - 252,000 2023.03.30~2028.03.30 9,275 X - 이승범외 2명 미등기임원 2022.03.30 신주발행 또는 자기주식 교부 보통주 70,000 - - - - 70,000 2024.03.30~2029.03.30 18,860 X -
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황 (1) 기업집단의 명칭보고서 작성기준일 현재 계열사는 당사를 포함하여 총15개사 이며,「공정거래법」상의 출자총액제한 기업집단 또는 상호출자제한 기업집단에 해당되지 않습니다.

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

해당사항 없음	2	13	15

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

(2) 계열회사간 출자현황

(기준일 : 2023년 09월 30일)

출자회사피출자회사	하나마이크론(주)	HANA Micron America Inc.	하나머티리얼즈(주)

하나마이크론(주)	-	-	9.90%

하나머티리얼즈(주)	32.93%	-	-

Hana Micron America, Inc.	100.00%	-	-

HT Micron Semicondutores S.A.	100.00%	-	-

HANA INNOSYS LATIN AMERICA, LIMITED	50.00%	-	-

(주)이노메이트	79.75%	-	-

(주)이피웍스	51.19%	-	-

HANA Micron Vietnam Co., Ltd	100.00%	-	-

Hana Micron Vina Co.,Ltd	100.00%	-	-

하나마이크론태양광(주)	100.00%	-	-

Hana Latin America, Ltda.	-	99.76%	-

AniTrace,Inc.	-	100.00%	-

하나더블유엘에스(주)	61.54%	-	-

Hana Electronics Industria E Comercio Ltda	100.00%	-	-

하나에스앤비인베스트먼트(주)*	-	-	100.00%

(주1) 당분기 중 하나에스앤비인베스트먼트(주)를 신규 설립하였습니다.

나. 계열회사간 임원겸직 현황(등기임원) 동 보고서의 「VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항」의 임원겸직 현황 내용을 참조하시기 바랍니다. 다. 타법인출자 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	1	11	12	237,147	17,713	-17,301	237,559

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	10	10	12,198	2,116	499	14,813

계	1	21	22	249,345	19,829	-16,802	252,372

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 보고서 작성기준일 현재 당사의 계열회사에 대한 대여금 및 채무보증 내역은 다음과 같습니다. 가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

(기준일 : 2023년 09월 30일) (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	구분	변 동 내 역	미수/미지급이자	비고

기초	증가	감소	기말

HANA MicronVietnam Co, Ltd	계열회사	대여금	9,454	578	-	10,032	609	USD7,460,000

Hana MicronVina Co.,Ltd	계열회사	대여금	44,355	80,816	20,277	104,894	5,037	USD78,000,000

HT MICRONSEMICONDUTORES S.A.	계열회사	대여금	28,514	1,744	-	30,258	653	USD22,500,000

Hana ElectronicsIndustria E Comercio Ltda	계열회사	대여금	3,802	20,404	-	24,206	616	USD18,000,000

(주1) 변동내역의 증감금액에는 외화평가에 의한 증감액이 포함되어 있습니다.

나. 채무보증 내역

(기준일 : 2023년 09월 30일) (단위 : 백만원, US달러, BRL)

구분	성명(법인명)	관계	거 래 내 역

기초	증감	기말

채무보증제공	HANA MicronAmerica Inc.	계열회사	USD6,000,000	-	USD6,000,000

HT MicronSemicondutores S.A.	계열회사	USD11,925,000	-	USD11,925,000

-	BRL 99,000,000	BRL 99,000,000

Hana MicronVina Co.,Ltd	계열회사	USD 12,000,000	USD 200,000,000	USD 212,000,000

Hana Micron Vietnam Co.,Ltd.	계열회사	-	USD 6,000,000	USD 6,000,000

하나머티리얼즈(주)	계열회사	USD 240,000,000	-	USD 240,000,000

※ 상기 채무보증의 상세 내용은 아래와 같으며, 동 채무보증의 대가로 계열회사별 채무보증 만기, 일반적인 신용공여 조건의 이율등을 감안하여 수수료를 수취 또는 지급하고 있습니다.

(기준일 : 2023년 09월 30일) (단위 : US달러, BRL)

구분	계열회사	채권자	지급보증액	보증내용

채무보증제공	HANA MicronAmerica Inc.	하나은행	USD6,000,000	Stand by LC 지급보증

HT MicronSemicondutores S.A.	KDB산업은행	USD3,000,000	Stand by LC 지급보증

CITI BANK	USD 6,000,000	Corporate Guarantee

CITI BANK	USD 2,925,000	Corporate Guarantee

BNDES	BRL 99,000,000	Corporate Guarantee

Hana MicronVina Co.,Ltd	CITI BANK	USD 12,000,000	Corporate Guarantee

CITIBANK N.A.등	USD 200,000,000	Corporate Guarantee

Hana Micron Vietnam Co.,Ltd.	Shinhan Vietnam	USD 6,000,000	Corporate Guarantee

하나머티리얼즈(주)	산업은행수출입은행	USD 240,000,000	차입금 연대보증

2. 대주주와의 자산양수도 등당사는 공시대상기간 중 대주주를 상대방으로 하거나 대주주를 위한 자산양수도 등의 거래가 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래

공시대상기간 중 최근사업연도 매출액의 5% 이상에 해당하는 대주주등과의 영업거래는 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

회사명	관계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액

Hana MicronVina Co.,Ltd	계열회사	매출,매입 등	2023.01.01~2023.09.30	상품,유형자산 등	183,129

자세한 내역은 「III. 재무에 관한 사항」5.재무제표 주석, 24.특수관계자와의 거래」를 참조 하시기 바랍니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

※ 해당사항이 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

가. 기신고한 공시사항의 진행상황

공시대상 회사	신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

하나머티리얼즈(주)	2023.09.18	[연장결정]자기주식취득신탁계약 체결 결정	정정전-신탁계약금액 : 30억원-신탁계약잔액 : 18억원-시작일 : 2022년 09월 19일-종료일 : 2023년 09월 19일정정후-신탁계약금액 : 30억원-신탁계약잔액 : 18억원-시작일 : 2023년 09월 19일-종료일 : 2024년 09월 19일	신탁계약 연장

하나머티리얼즈(주)	2023.08.24	[기재정정]신규 시설투자 등	정정전 - 투자금액 : 1,253억원 - 시작일 : 2022년 06월 29일 - 종료일 : 2023년 08월 31일정정후 - 투자금액 : 1,253억원 - 시작일 : 2022년 06월 29일 - 종료일 : 2023년 12월 31일	투자 금액 및 기간 변경

하나마이크론(주)하나머티리얼즈(주)	2023.06.29	타인에대한채무보증결정	-보증금액 : USD 200,000,000-시작일 : 2023년 06월 29일-종료일 : 2029년 11월 28일	계열회사 담보제공

하나마이크론(주)	2023.01.31	타인에대한담보제공결정	-담보설정금액 : 482억원-시작일 : 2023년 01월 31일-종료일 : 2028년 10월 05일	계열회사 담보제공

하나머티리얼즈(주)	2023.01.31	최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결	-담보제공자 : 하나마이크론(주) (최대주주)-담보물건 : 하나머티리얼즈(주) 주식-기준일 : 2023년 01월 31일-종료일 : 최대주주의 담보 미제공 주식수량이2대주주 주식수량을 초과할 경우 종료 예정	최대주주변경을수반하는주식담보제공계약

하나머티리얼즈(주)	2022.11.17	타인에대한채무보증결정	-보증금액 : 250억원-시작일 : 2022년 11월 24일-종료일 : 2026년 11월 24일	계열회사 채무보증

하나마이크론(주)하나머티리얼즈(주)	2022.09.16	타인에대한채무보증결정	-보증금액 : USD 240,000,000 -시작일 : 2022년 10월 05일-종료일 : 2028년 10월 05일	계열회사 채무보증
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송 사건※ 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 ※ 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황동보고서의 "X. 대주주 등과의 거래내용" 중 1의 나, 채무보증내역"을 참조하시기 바랍니다. 라. 채무인수약정 현황동보고서의 "III. 재무에 관한 사항" 중 "연결재무제표 주석. 우발채무와 약정사항"을 참조하시기 바랍니다. 마. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행동보고서의 "III. 재무에 관한 사항" 중 "7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다. 바. 담보제공 자산공시서류 작성 기준일 현재 연결실체는 차입금과 관련하여 KDB산업은행등 금융기관에 보유중인 토지 및 건물등 627,154백만원 및 하나머티리얼즈주식(4,152,383주)를 담보로 제공하고 있습니다.(보다 자세한 사항은 동보고서의 "III. 재무에 관한 사항" "3. 연결재무제표 주석" 중 "14의 (3)차입금 관련 담보제공 및 지급보증 내역"을 참조하시기 바랍니다.)

사. 그 밖의 우발채무 등1) 장래매출채권 유동화 현황

(단위 : 백만원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

하나머티리얼즈 제일차(유)	하나머티리얼즈의 장래 매출채권도쿄일렉트론코리아	ABCP	2018.10.30	20,000	13,000

KDB산업은행	하나마이크론의 장래매출채권(삼성전자,SK하이닉스)	ABL	2022.06.22	59,500	58,000

하나마이크론제삼차(주)	하나마이크론의 장래매출채권(삼성전자,HT Micron)	ABCP	2020.01.20	39,500	20,320

장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : 백만원)

당분기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	90,320	-	54,500	-	35,820

총차입금	860,651	10.49%	559,374	9.74%	301,277

매출액	726,522	12.43%	894,396	6.09%	(167,874)

매출채권	99,333	90.93%	65,499	83.21%	33,834
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제제현황※ 해당사항이 없습니다. 나. 단기매매차익 환수현황

※ 해당사항이 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 ※ 해당사항이 없습니다. 나. 중소기업기준 검토표 ※ 해당사항이 없습니다.

다. 합병등의 사후정보 당사는 2021년 1월 1일 BUMP 사업부문을 분할하여 종속회사 하나더블유엘에스㈜를 설립하였습니다. 본 분할의 목적은 BUMP 사업부문을 독립법인으로 분리 경영함으로써 BUMP사업부문의 전문성을 특화하고 경영효율성 및 책임경영 체제의 토대를 확립하기 위한 것으로, 상법 제530조의2 내지 제530조의12의 규정이 정하는 바에 따라 단순ㆍ물적분할의 방법에 해당합니다.- 분할 사업부문

구분	회사명	사업부문

분할되는 회사(존속회사)	하나마이크론(주)	신설회사에 이전되는 사업부문을 제외한 모든 사업부문

분할신설회사	하나더블유엘에스(주)	BUMP 사업부문

- 분할 회사의 개요

분할되는 회사(존속회사)	상호	하나마이크론 주식회사

소재지	충청남도 아산시 음봉면 연암율금로 77

대표이사	이동철

법인구분	코스닥시장 상장법인

분할신설회사	상호	하나더블유엘에스 주식회사

소재지	충청남도 아산시 음봉면 연암율금로 77, 생산4동

대표이사	신태희

법인구분	비상장법인

- 분할 주요일정

구 분	일 자

이사회결의일	2020년 11월 11일

주주명부 폐쇄 및 기준일 공고	2020년 11월 11일

분할 주주총회를 위한 주주확정일	2020년 11월 26일

주주총회 소집 통지일	2020년 12월 08일

분할계획서 승인을 위한 주주총회일	2020년 12월 23일

분할기일	2021년 01월 01일

분할보고총회일 또는 창립총회일	2021년 01월 04일

분할등기일	2021년 01월 06일

주1) 상기 내용 중 분할보고총회는 이사회 결의에 의한 공고로 갈음하였습니다.- 분할 전ㆍ후의 재무상태표

(단위:천원)

구 분	분할 전	분할 후

분할존속회사	분할신설회사

하나마이크론㈜	하나마이크론㈜	하나더블유엘에스㈜

자산

Ⅰ.유동자산	137,093,768	134,658,486	2,435,282

(1)현금및현금성자산	7,157,289	6,157,287	1,000,000

(2)단기금융상품	7,486,117	7,486,117	-

(3)매출채권및기타채권	79,438,962	78,339,608	1,099,355

(4)기타유동자산	6,763,666	6,763,666	-

(5)재고자산	28,242,778	27,906,852	335,927

(6)계약원가	3,920,275	3,920,275	-

(7)매각예정자산	4,071,479	4,071,479	-

(8)당기법인세자산	13,202	13,202	-

Ⅱ.비유동자산	359,176,449	361,185,068	26,800,441

(1)당기손익-공정가치측정금융자산	838,736	836,719	2,017

(2)기타포괄손익-공정가치측정금융자산	649,827	649,827	-

(3)유형자산	227,154,271	200,843,112	26,311,159

(4)투자부동산	5,606,111	5,606,111	-

(5)무형자산	1,212,454	725,189	487,265

(6)사용권자산	3,362,934	3,362,934	-

(7)종속기업및공동기업 투자주식	56,352,545	85,161,605	-

(8)장기매출채권및기타채권	63,606,013	63,606,013	-

(9)이연법인세자산	393,558	393,558	-

자산총계	496,270,217	495,843,554	29,235,723

부채

Ⅰ.유동부채	212,549,203	212,303,961	245,241

(1)매입채무및기타채무	56,400,894	56,155,652	245,241

(2)단기차입금	111,000,000	111,000,000	-

(3)유동성장기차입금	31,318,777	31,318,777	-

(4)기타유동부채	5,700,198	5,700,198	-

(5)금융보증부채	180,244	180,244	-

(6)전환사채	3,373,419	3,373,419	-

(7)리스부채	1,990,539	1,990,539	-

(8)당기손익-공정가치측정금융부채	2,585,132	2,585,132	-

Ⅱ.비유동부채	129,341,128	129,159,707	181,422

(1)장기매입채무및기타채무	1,922,744	1,911,473	11,271

(2)장기차입금	120,529,131	120,529,131	-

(3)리스부채	561,212	561,212	-

(4)순확정급여부채	6,328,041	6,157,891	170,151

부채총계	341,890,331	341,463,668	426,663

자본

Ⅰ.자본금	15,184,756	15,184,756	1,000,000

Ⅱ.기타불입자본	120,014,671	120,014,671	27,809,060

Ⅲ.기타자본구성요소	19,070,021	19,070,021	-

Ⅳ.이익잉여금(결손금)	110,438	110,438	-

자본총계	154,379,886	154,379,886	28,809,060

자본과부채총계	496,270,217	495,843,554	29,235,723

(주1) 상기 분할 재무상태표는 2020년 06월 30일 현재 재무상태표를 바탕으로 한 자료이며, 분할기일의 재무제표와는 차이가 있을 수 있습니다.
(주2) 합병등 전후의 재무사항 비교표를 위 재무상태표로 갈음하며, 그 외 본 분할에 관한 상세한 내용은 2020년 11월 11일 제출한 주요사항보고서를 참고해 주시기 바랍니다.

라. 외국지주회사의 자회사 현황 ※ 해당사항이 없습니다.

마. 녹색경영 당사는 「저탄소 녹색성장 기본법」 제42조에 따라 2012년 6월 29일 온실가스 목표 관리업체로 지정되었으며, 「온실가스 배출권의 할당 및 거래에 관한 법률」 제8조에 따라 2014년 9월 12일 온실가스배출권 할당대상 업체로 지정되었습니다. 이에 온실가스, 에너지 배출 목표량 및 할당량을 달성하기 위해 추가적인 규제 준수비용 및 온실가스 배출권 구매비용이 수반 될 수 있습니다. 또한, 당사는 「저탄소 녹색성장 기본법」 제44조에 따라 온실가스 배출량 및 에너지 사용량을 정부에 보고하고 있으며, 정부에 보고한 명세서에 따른 당사의 온실가스 배출량 및에너지 사용량은 아래와 같습니다.

구분	2022년	2021년	2020년

온실가스(tCO2e)	39,895	33,355	30,249

에너지(TJ)	830	693	619

바. 보호예수 현황 ※ 해당사항이 없습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

하나머티리얼즈(주)*	2007.01.23	충남 천안시 서북구 3공단 3로 42	Silicon Parts 및 Ingot	479,626	실질 지배력 보유(K-IFRS 1110호)	해당
(직전연도 자산총액10% 이상)

HT MICRON SEMICONDUTORES S.A.	2010.03.12	Av. Unisions, 950 Ssa LeopoldoRS 93022-000 Brasil	반도체	91,860	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	해당
(직전연도 자산총액750억원 이상)

Hana MicronVina Co.,Ltd	2019.07.26	CNSG-02-01,Van Trung Industrial Zone,Van Trung Commune,
Viet Yen ward,Bac Giang Province,Viet Nam	반도체	386,802	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	해당
(직전연도 자산총액10% 이상)

하나더블유엘에스(주)*	2021.01.04	충남 아산시 음봉면 연암율금로 77	반도체	43,618	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

HANA MicronVietnam Co., Ltd	2016.06.28	Yen Phong Industrial Zone,Long Chau, Yen Phong District,Bac Ninh Province, Vietnam	반도체	26,486	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

Hana Electronics IndustriaE Comercio Ltda	2021.06.08	Rua Rio Ica, nº. 310, Auditorium, CelebrationSmart Offices Building, Bairro Nossa Senhora das Gracas, CEP: 69.053-100, Manaus City,Amazonas State, Brazil.	반도체	32,130	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

HANA Micron America, Inc.	2006.01.26	3108 Patrick Henry Drive,Santa Clara, CA 95054, USA	반도체	6,521	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

(주)이피웍스	2006.07.04	충남 아산시 음봉면 연암율금로 77	TSV Interposer 및 개발	673	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

HANA LATIN AMERICA	2013.01.15	Rua Rio Grande do Sul, 1836,Sala nº7Jardim dos Estados, Campo Grande, BRAZIL	System Integration	391	기업의결권의 과반수를 소유(간접, 손자회사)(K-IFRS 1110호)	미해당

하나마이크론태양광주식회사	2011.03.02	충남 아산시 음봉면 연암율금로 77	태양광 발전	254	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

AniTrace Inc	2017.01.31	3108 Patrick Henry Drive,Santa Clara, CA 95054, USA	SI(systemintegration)	156	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

이노메이트	2007.07.25	충북 청주시 청원구오창읍 후기길 62	반도체용 특수가스전문제조	11	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

하나에스앤비인베스트먼트(주)*	2023.02.01	서울시 강남구 테헤란로22길 13, 8층	신기술사업금융	-	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

(주1) 하나머티리얼즈(주)의 경우 당사가 직접 보유한 지분율은 50% 미만이나, 보유 의결권의 상대적 규모와 다른 의결권보유자의 주식 분산 정도, 과거 주주총회의 참석양상 등을 종합적으로 감안할 때 실질적으로 지배력을 보유하고 있어 연결대상 종속회사에 포함하였습니다.
(주2) 2021년 1월 1일자로 하나마이크론㈜의 BUMP 사업부문을 물적분할하여 하나더블유엘에스㈜를 설립하였습니다.
(주3) 2023년 2월 1일자로 하나에스앤비㈜가 신규로 연결대상에 포함되었습니다.

☞ 주요 종속회사 여부 판단기준- 직전연도 개별재무제표상 자산총액이 지배회사 개별재무제표상 자산총액의 10% 이상인 종속회사- 자산총액이 750억원 이상인 종속회사
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	2	하나마이크론(주)	164811-0021208

하나머티리얼즈(주)	161511-0086227

비상장	13	Hana Micron America, Inc.	해외법인

HT Micron Semicondutores S.A.	해외법인

HANA INNOSYS LATIN AMERICA, LIMITED	해외법인

(주)이노메이트	160111-0228216

(주)이피웍스	110111-3487570

HANA Micron Vietnam Co., Ltd	해외법인

Hana Micron Vina Co.,Ltd	해외법인

하나마이크론태양광(주)	161511-0126776

Hana Latin America, Ltda.	해외법인

AniTrace,Inc.	해외법인

하나더블유엘에스(주)	164811-0141197

Hana Electronics Industria E Comercio Ltda	해외법인

하나에스앤비인베스트먼트(주)*	131111-0692606

(주1) 당분기 중 하나에스앤비인베스트먼트(주)를 신규 설립하였습니다.
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

하나머티리얼즈(주)*	상장	2007.01.22	경영참여	9,928	6,428,508	33	84,043	-	-	8,013	6,428,508	33	92,056	479,626	80,135

HANA Micron America Inc*	비상장	2006.01.26	경영참여	308,998	26,800,000	100	-	500,000	651	-651	27,300,000	100	-	6,521	-968

(주)덕성레저개발	비상장	2007.12.31	단순투자	250	3,125	1	-	-	-	-	3,125	1	-	-	-

(주)위즈커뮤니케이션	비상장	2009.10.31	단순투자	1,540	190,000	4	983	-	-	-	190,000	4	983	26,607	1,236

HT MICRONSEMICONDUTORES S.A.*	비상장	2010.03.12	경영참여	85,807	328,741,095	100	33,725	-	-	-6,914	328,741,095	100	26,811	91,860	1,886

ROYAL TRIDENT	비상장	2010.07.09	단순투자	152	94,445	10	-	-	-	-	94,445	10	-	-	-

Hana Innosys Latin America	비상장	2010.07.09	경영참여	637	946,572	50	-	-	-	-	946,572	50	-	391	-518

HANA Micron Vietnam Co, Ltd	비상장	2016.06.28	경영참여	6,554	-	100	-	-	2,639	-2,309	-	100	330	26,486	-2,027

Hana Micron Vina Co.,Ltd*	비상장	2019.07.26	경영참여	143,895	-	100	95,529	-	-	-4,268	-	100	91,261	386,802	-23,365

(주)이노메이트	비상장	2010.07.07	경영참여	4,115	229,000	80	-	-	-	-	229,000	80	-	11	-756

(주)이피웍스	비상장	2013.12.31	경영참여	6	86,000	51	-	-	-	-	86,000	51	-	673	-2

하나마이크론태양광(주)	비상장	2016.08.10	경영참여	-	2,000	100	-	-	-	-	2,000	100	-	254	35

(주)솔머티리얼즈	비상장	2020.01.31	단순투자	4,290	30,000	20	5,806	-	-	-10	30,000	30	5,796	26,044	145

하나더블유엘에스(주)*	비상장	2021.01.01	경영참여	28,830	2,000,000	62	23,850	-	-	-6,644	2,000,000	62	17,206	43,618	-12,093

Hana Electronics IndustriaE Comercio Ltda*	비상장	2021.06.08	경영참여	6,305	-	100	-	-	3,923	-3,923	-	100	-	32,130	-13,046

하나에스앤비인베스트먼트(주)	비상장	2023.01.05	경영참여	500	-	-	-	2,100,000	10,500	-605	2,100,000	100	9,895	-	-

오토엘	비상장	2022.08.25	단순투자	300	404	1	300	-	-	-	404	-	300	12,055	1,178

노바쎄미(주)	비상장	2023.09.26	단순투자	2,000	-	-	-	5,494	2,000	-	5,494	5	2,000	32,216	808

이에이트(주)	비상장	2023.08.23	단순투자	700	-	-	-	40,000	700	-	40,000	0.48	700	8,578	-8,112

케이런1호스타트업 투자조합	-	2016.03.24	단순투자	500	5	3	315	-	-	-10	5	3	305	10,871	-464

엘앤에스 글로벌반도체성장 투자조합	-	2018.02.28	단순투자	300	2,847	5	3,622	-584	-584	397	2,263	5	3,435	53,924	-967

이노폴리스 2019 투자조합	-	2019.07.24	단순투자	100	1,000	4	1,172	-	-	122	1,000	4	1,294	21,276	-1,125

합 계	365,555,001	-	249,345	2,644,910	19,829	-16,802	368,199,911	-	252,372	-	-
1. 전문가의 확인

※ 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

※ 해당사항이 없습니다.