하나마이크론 사업보고서 (2023.12)
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2001.08.23	-	보통주	100,000	5,000	5,000	설립

2002.06.01	-	보통주	170,000	5,000	5,000	구주주및제3자배정

2002.09.17	유상증자(일반공모)	보통주	60,000	5,000	55,000	-

2002.12.23	무상증자	보통주	270,000	5,000	-	-

2003.06.10	-	보통주	30,000	5,000	-	합병

2004.01.09	유상증자(제3자배정)	보통주	40,000	5,000	15,000	-

2004.02.05	유상증자(제3자배정)	보통주	100,000	5,000	50,000	-

2005.03.18	주식분할	보통주	7,700,000	500	-	액면분할

2005.04.08	유상증자(제3자배정)	보통주	800,000	500	7,500	-

2005.10.08	유상증자(제3자배정)	보통주	2,125,000	500	7,600	-

2006.12.01	주식매수선택권행사	보통주	55,000	500	3,000	-

2009.11.09	무상증자	보통주	3,204,000	500	-	-

2010.07.28	신주인수권행사	보통주	1,541,306	500	3,244	BW행사

2010.12.15	신주인수권행사	보통주	961,538	500	5,200	BW행사

2010.12.22	신주인수권행사	보통주	134,615	500	5,200	BW행사

2010.12.27	신주인수권행사	보통주	57,692	500	5,200	BW행사

2011.03.04	신주인수권행사	보통주	480,769	500	5,200	BW행사

2011.04.11	신주인수권행사	보통주	96,153	500	5,200	BW행사

2011.05.04	신주인수권행사	보통주	57,692	500	5,200	BW행사

2011.06.02	신주인수권행사	보통주	134,615	500	5,200	BW행사

2011.07.09	유상증자(제3자배정)	보통주	3,455,160	500	13,024	제3자배정

2012.05.25	신주인수권행사	보통주	783,453	500	3,191	BW행사

2012.06.28	신주인수권행사	보통주	783,453	500	3,191	BW행사

2018.01.31	전환권행사	보통주	40,758	500	4,907	제7회차 CB

2018.03.06	전환권행사	보통주	30,568	500	4,907	제7회차 CB

2018.03.13	전환권행사	보통주	285,306	500	4,907	제7회차 CB

2019.03.21	전환권행사	보통주	329,207	500	4,040	제7회차 CB

2019.03.22	전환권행사	보통주	346,534	500	4,040	제7회차 CB

2019.04.25	전환권행사	보통주	827,965	500	4,040	제7회차 CB

2019.05.02	전환권행사	보통주	490,098	500	4,040	제7회차 CB

2019.05.09	전환권행사	보통주	519,801	500	4,040	제7회차 CB

2019.06.12	전환권행사	보통주	129,949	500	4,040	제7회차 CB

2019.10.28	전환권행사	보통주	393,564	500	4,040	제7회차 CB

2019.11.04	전환권행사	보통주	34,653	500	4,040	제7회차 CB

2019.11.12	전환권행사	보통주	1,856,435	500	4,040	제7회차 CB

2019.12.26	전환권행사	보통주	12,376	500	4,040	제7회차 CB

2019.12.20	전환권행사	보통주	7,425	500	4,040	제7회차 CB

2020.01.16	전환권행사	보통주	27,227	500	4,040	제7회차 CB

2020.03.05	전환권행사	보통주	1,589,845	500	3,862	제8회차 CB

2020.03.05	주식매수선택권행사	보통주	13,140	500	5,430	-

2020.04.29	전환권행사	보통주	1,064,214	500	3,862	제8회차 CB

2020.09.04	전환권행사	보통주	33,661	500	3,862	제8회차 CB

2020.09.08	전환권행사	보통주	31,071	500	3,862	제8회차 CB

2020.09.15	주식매수선택권행사	보통주	125,650	500	5,430	-

2020.09.29	주식매수선택권행사	보통주	52,760	500	5,430	-

2020.09.29	주식매수선택권행사	보통주	7,000	500	5,216	-

2020.10.30	주식매수선택권행사	보통주	26,090	500	5,430	-

2020.11.30	주식매수선택권행사	보통주	8,280	500	5,430	-

2020.12.30	주식매수선택권행사	보통주	1,400	500	5,430	-

2020.12.30	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	5,216	-

2021.01.29	주식매수선택권행사	보통주	27,280	500	5,430	-

2021.02.05	전환권행사	보통주	1,165,196	500	3,862	제8회차 CB

2021.02.26	주식매수선택권행사	보통주	1,400	500	5,430	-

2021.03.26	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	5,216	-

2021.03.26	주식매수선택권행사	보통주	52,580	500	5,430	-

2021.04.26	주식매수선택권행사	보통주	3,000	500	5,216	-

2021.12.16	유상증자(주주배정)	보통주	8,000,000	500	18,150	-

2021.12.17	무상증자	보통주	7,986,975	500	-	-

2023.11.28	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	9,275	-

2023.12.11	주식매수선택권행사	보통주	8,000	500	9,275	-

2023.12.13	주식매수선택권행사	보통주	40,000	500	9,275	-

※ 보고서 작성기준일 이후의 자본금 변동 사항

(기준일: 2024년 03월 20일) (단위:원,주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2024.01.05	주식매수선택권행사	보통주	24,000	500	9,275	-

2024.01.12	주식매수선택권행사	보통주	4,800	500	9,275	-

2024.01.17	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	9,275	-

2024.01.19	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	9,275	-

2024.02.02	주식매수선택권행사	보통주	16,000	500	9,275	-

2024.02.05	주식매수선택권행사	보통주	18,000	500	9,275	-

2024.02.06	주식매수선택권행사	보통주	6,000	500	9,275	-

2024.03.06	주식매수선택권행사	보통주	5,500	500	9,275	-

2024.03.15	전환권행사	보통주	4,062,321	500	10,632	제12회차 영구CB

나. 미상환 전환사채, 신주인수권부사채, 전환형 조권부자본증권 등 발행현황※해당사항이 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 채무증권 발행실적

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

하나마이크론주식회사	신종자본증권	사모	2023.03.15	48,000	0.0%	-	2053.03.15	미상환	-

합 계	-	-	-	48,000	-	-	-	-	-

주1) 보고서 작성기준일 이후인 2024년 3월 15일 제12회차 영구전환사채의 전환 청구권 43,191백만원이 행사되어 보고서 제출일 현재 미상환 잔액은 4,809백만원 입니다. (자세한 사항은 동일자의 '전환청구권행사' 공시를 참조 하시기 바랍니다.)

나. 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

※ 해당사항이 없습니다. 다. 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

※ 해당사항이 없습니다. 라. 회사채 미상환 잔액- 연결실체

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	120,000	-	-	-	-	-	-	-

합계	120,000	-	-	-	-	-	-	-

- 하나마이크론(주)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	120,000	-	-	-	-	-	-	-

합계	120,000	-	-	-	-	-	-	-

마. 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	48,000	-	48,000

합계	-	-	-	-	-	48,000	-	48,000

주1) 보고서 작성기준일 이후인 2024년 3월 15일 제12회차 영구전환사채의 전환 청구권 43,191백만원이 행사되어 보고서 제출일 현재 미상환 잔액은 4,809백만원 입니다. (자세한 사항은 동일자의 '전환청구권행사' 공시를 참조 하시기 바랍니다.)

바. 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

※ 해당사항이 없습니다.