eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
하나마이크론 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 20 기 1분기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 05월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 하나마이크론 주식회사
대 표 이 사 : 이 동 철
본 점 소 재 지 : 충남 아산시 음봉면 연암율금로 77
(전 화) 041-423-7015
(홈페이지) http://www.hanamicron.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 박상묵
(전 화) 041-423-7015
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

하나머티리얼즈(주)	2007.01.23	충남 천안시 서북구 3공단 3로 42	Silicon Parts 및 Ingot	295,095	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	해당
(직전년도 자산총액10% 이상)

HT MICRON SEMICONDUTORES S.A.	2010.03.12	Av. Unisions, 950 Ssa LeopoldoRS 93022-000 Brasil	반도체	81,726	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	해당
(직전년도 자산총액10% 이상)

HANA MicronVietnam Co., Ltd	2016.06.28	Yen Phong Industrial Zone,Long Chau, Yen Phong District,Bac Ninh Province, Vietnam	반도체	28,389	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

Hana MicronVina Co.,Ltd	2019.07.26	CNSG-02-01, Van Trung Industrial Zone,Van Trung Commune,
Viet Yen ward, Bac Giang Province, Viet Nam	반도체	23,977	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

HANA Micron America, Inc.	2006.01.26	3108 Patrick Henry Drive,Santa Clara, CA 95054, USA	반도체	5,194	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

(주)이피웍스	2006.07.04	충남 아산시 음봉면 연암율금로 77	TSV Interposer 및 개발	1,383	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

HANA LATIN AMERICA	2013.01.15	Rua Rio Grande do Sul, 1836,Sala nº7Jardim dos Estados, Campo Grande, BRAZIL	System Integration	152	기업의결권의 과반수를 소유(간접, 손자회사)(K-IFRS 1110호)	미해당

하나마이크론태양광주식회사	2011.03.02	충남 아산시 음봉면 연암율금로 77	태양광 발전	442	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

AniTrace Inc	2017.01.31	3108 Patrick Henry Drive,Santa Clara, CA 95054, USA	SI(systemintegration)	213	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

이노메이트	2007.07.25	충북 청주시 청원구오창읍 후기길 62	반도체용 특수가스전문제조	11	기업의결권의 과반수를 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

☞ 주요 종속회사 여부 판단기준- 직전연도 개별재무제표상 자산총액이 지배회사 개별재무제표상 자산총액의 10% 이상인 종속회사- 자산총액이 750억원 이상인 종속회사

나. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

다. 회사의 명칭·상업적 명칭 회사의 명칭은 하나마이크론 주식회사이며, 영문명은 HANA MICRON INC. 입니다. 라. 설립일자 2001년 8월 23일에 설립되었으며, 2005년 10월 11일에 기업공개를 실시하였습니다. 마. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 ㆍ주소 : 충남 아산시 음봉면 연암율금로 77 ㆍ전화번호 : 041-423-7015 ㆍ홈페이지 주소 : http://www.hanamicron.co.kr 바. 중 소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 등의 관계법령에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 사. 주요 사업의 내용

회사명	주요사업

하나마이크론(주),HT MICRON SEMICONDUTORES S.A.	ㆍ반도체 패키징 및 테스트

하나머티리얼즈(주)	ㆍ실리콘 parts의 제조 및 판매

※기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ사업의 내용’을 참조하시기 바랍니다.

아. 주요계열회사의 명칭 및 상장여부 보고서 작성 기준일 현재 당사를 포함한 계열사의 총수는 13개사이며, 주요 계열사는 아래와 같습니다. ㆍ하나마이크론(주) : 상장 (한국) ㆍ하나머티리얼즈(주) : 상장 (한국) ㆍHT MICRON SEMICONDUTORES S.A. : 비상장(브라질 )

자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2005년 10월 11일	-	-
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2001.08.23	-	보통주	100,000	5,000	5,000	설립

2002.06.01	-	보통주	170,000	5,000	5,000	구주주및제3자배정

2002.09.17	유상증자(일반공모)	보통주	60,000	5,000	55,000	-

2002.12.23	무상증자	보통주	270,000	5,000	-	-

2003.06.10	-	보통주	30,000	5,000	-	합병

2004.01.09	유상증자(제3자배정)	보통주	40,000	5,000	15,000	-

2004.02.05	유상증자(제3자배정)	보통주	100,000	5,000	50,000	-

2005.03.18	주식분할	보통주	7,700,000	500	-	액면분할

2005.04.08	유상증자(제3자배정)	보통주	800,000	500	7,500	-

2005.10.08	유상증자(제3자배정)	보통주	2,125,000	500	7,600	-

2006.12.01	주식매수선택권행사	보통주	55,000	500	3,000	-

2009.11.09	무상증자	보통주	3,204,000	500	-	-

2010.07.28	신주인수권행사	보통주	1,541,306	500	3,244	BW행사

2010.12.15	신주인수권행사	보통주	961,538	500	5,200	BW행사

2010.12.22	신주인수권행사	보통주	134,615	500	5,200	BW행사

2010.12.27	신주인수권행사	보통주	57,692	500	5,200	BW행사

2011.03.04	신주인수권행사	보통주	480,769	500	5,200	BW행사

2011.04.11	신주인수권행사	보통주	96,153	500	5,200	BW행사

2011.05.04	신주인수권행사	보통주	57,692	500	5,200	BW행사

2011.06.02	신주인수권행사	보통주	134,615	500	5,200	BW행사

2011.07.09	유상증자(제3자배정)	보통주	3,455,160	500	13,024	제3자배정

2012.05.25	신주인수권행사	보통주	783,453	500	3,191	BW행사

2012.06.28	신주인수권행사	보통주	783,453	500	3,191	BW행사

2018.01.31	전환권행사	보통주	40,758	500	4,907	제7회차 CB

2018.03.06	전환권행사	보통주	30,568	500	4,907	제7회차 CB

2018.03.13	전환권행사	보통주	285,306	500	4,907	제7회차 CB

2019.03.21	전환권행사	보통주	329,207	500	4,040	제7회차 CB

2019.03.22	전환권행사	보통주	346,534	500	4,040	제7회차 CB

2019.04.25	전환권행사	보통주	827,965	500	4,040	제7회차 CB

2019.05.02	전환권행사	보통주	490,098	500	4,040	제7회차 CB

2019.05.09	전환권행사	보통주	519,801	500	4,040	제7회차 CB

2019.06.12	전환권행사	보통주	129,949	500	4,040	제7회차 CB

2019.10.28	전환권행사	보통주	393,564	500	4,040	제7회차 CB

2019.11.04	전환권행사	보통주	34,653	500	4,040	제7회차 CB

2019.11.12	전환권행사	보통주	1,856,435	500	4,040	제7회차 CB

2019.12.26	전환권행사	보통주	12,376	500	4,040	제7회차 CB

2019.12.20	전환권행사	보통주	7,425	500	4,040	제7회차 CB

2020.01.16	전환권행사	보통주	27,227	500	4,040	제7회차 CB

2020.03.05	전환권행사	보통주	1,589,845	500	3,862	제8회차 CB

2020.03.05	주식매수선택권행사	보통주	13,140	500	5,430	-

※ 보고서 작성기준일 이후의 자본금 변동 사항

(기준일: 2020년 05월 15일) (단위:원,주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2020.04.29	전환권행사	보통주	1,064,214	500	3,862	제8회차 CB

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제7회무기명 이권부무보증 전환사채	2017.01.24	2022.01.24	25,000	보통주	2018년 01월 24일~2021년 12월 24일	100.0	4,040	-	-	-

제8회무기명 이권부무보증 전환사채	2019.03.05	2023.03.05	15,000	보통주	2020년 03월 05일~2023년 02월 05일	100.0	3,862	8,860	2,294,148	-

합 계	-	-	40,000	-	-	100.0	-	8,860	2,294,148	-

(주1) 제7회차 및 제8회차 전환사채의 전환가액은 사채인수계약서에 따라 2018년 10월 24일 및 2019년 09월 05일에 각각 조정되었습니다.(자세한 사항은 동일자의 "전환가액의 조정" 공시를 참조 하시기 바랍니다.)

※ 보고서 작성기준일 이후의 변동사항보고서 작성기준일 이후 제8회차 전환사채의 일부 전환권 행사에 따라 보고서 제출일 현재 미상환 전환사채 발행현황은 아래 표와 같습니다.

(기준일 : 2020년 05월 15일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제8회무기명 이권부무보증 전환사채	2019.02.28	2023.03.05	15,000	보통주	2020년 03월 05일~2023년 02월 05일	100.0	3,862	4,750	1,229,932

합 계	-	-	15,000	-	-	100.0	-	4,750	1,229,932	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	20,000,000	50,000,000	우선주포함

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	29,305,297	-	29,305,297	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	29,305,297	-	29,305,297	-

Ⅴ. 자기주식수	540,662	-	540,662	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	28,764,635	-	28,764,635	-

주1) 보고서 작성기준일 이후 제8회차 전환사채의 전환권 행사에 따라 보고서 제출일 현재 발행주식총수는 30,369,511주, 유통주식수는 자기주식수를 제외한 29,828,849주입니다.( 자세한 사항은 2020년 04월 29일자의 "전환청구권 행사" 공시를 참조 하시기 바랍니다.) 나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	540,662	-	-	-	540,662	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	540,662	-	-	-	540,662	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	540,662	-	-	-	540,662	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	29,305,297	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	540,662	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	28,764,635	-

-	-	-

주1)보고서 작성기준일 이후 전환권 행사에 따른 신주발행으로 보고서 제출일 현재 발행주식총수는 30,369,511주 이며, 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 자기주식수를 제외한 29,828,849주 입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 - 당사 정관의 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제57조(이익배당)
①이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제56조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

나. 최근 3사업연도 주요 배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 1분기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-5,956	-2,372	1,400

(별도)당기순이익(백만원)	1,167	7,428	6,330

(연결)주당순이익(원)	-216	-98	63

현금배당금총액(백만원)	-	1,357	1,331

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-57.20	95.11

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.94	1.64

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	50	60

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-
III. 재무에 관한 사항

아래 제20기1분기, 제19기, 제18기 요약(연결)재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 의해 작성되었으며, 제19기 및 제18기 요약(연결)재무정보는 외부감사인으로 부터 감사(검토)를 받은 재무정보 입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 천원)

구 분	제20기 1분기(2020년03월31일)	제19기(2019년12월31일)	제18기(2018년12월31일)

[유동자산]	183,022,201	167,918,673	144,439,764

ㆍ현금및현금성자산	23,939,803	11,911,290	8,178,892

ㆍ단기금융상품	6,460,310	6,828,880	3,396,987

ㆍ매출채권및기타채권	59,307,030	47,127,841	44,829,165

ㆍ재고자산	76,034,457	76,361,689	81,552,298

ㆍ기타유동자산	17,280,601	25,688,973	6,482,422

[비유동자산]	577,397,057	538,783,710	460,462,235

ㆍ유형자산	515,999,631	484,803,281	424,541,872

ㆍ무형자산	17,026,217	17,941,486	14,348,563

ㆍ투자자산	22,585,254	19,229,937	13,427,082

ㆍ기타비유동자산	21,785,955	16,809,006	8,144,718

자산총계	760,419,258	706,702,383	604,901,999

[유동부채]	307,131,028	250,111,847	327,458,543

[비유동부채]	224,523,777	220,130,915	71,193,186

부채총계	531,654,805	470,242,762	398,651,729

[지배기업 소유주지분]	140,753,309	144,963,801	133,935,591

ㆍ자본금	14,652,649	13,837,543	11,363,539

ㆍ기타불입자본	118,481,581	112,304,364	96,999,846

ㆍ기타자본구성요소	19,375,563	23,052,966	25,018,263

ㆍ이익잉여금	-11,756,484	-4,231,072	553,943

[비지배지분]	88,011,144	91,495,820	72,314,679

자본총계	228,764,453	236,459,621	206,250,270

부채 및 자본총계	760,419,258	706,702,383	604,901,999

구 분	(2020년01월01일~2020년03월31일)	(2019년01월01일~2019년12월31일)	(2018년01월01일~2018년12월31일)

매출액	120,875,707	498,198,003	479,948,865

영업이익	6,269,425	45,252,915	53,421,678

법인세비용차감전순이익(손실)	-3,942,689	23,471,961	34,184,073

당기순이익(손실)	-7,097,701	14,505,784	21,646,722

지배기업 소유주지분	-5,955,577	-2,371,808	1,399,649

비지배지분	-1,142,124	16,877,592	20,247,073

기타포괄이익(손실)	-3,334,218	-3,479,356	902,239

총포괄손익	-10,431,919	11,026,428	22,548,961

지배기업 소유주지분	-9,846,094	-5,419,127	2,080,164

비지배지분	-585,825	16,445,555	20,468,797

지배지분에 대한 주당손익(원)	-216	-98	63

연결에 포함된 회사수	10	10	9

나. 요약별도재무정보(단위 : 천원)

구 분	제20기 1분기(2020년03월31일)	제19기(2019년12월31일)	제18기(2018년12월31일)

[유동자산]	159,122,454	110,090,568	131,263,353

ㆍ현금및현금성자산	8,434,298	2,095,100	3,583,852

ㆍ단기금융상품	3,886,754	3,886,754	3,391,877

ㆍ매출채권및기타채권	106,350,953	69,720,777	83,700,963

ㆍ재고자산	32,097,337	31,517,290	35,971,146

ㆍ기타유동자산	8,353,112	2,870,647	4,615,515

[비유동자산]	354,435,826	335,840,491	250,651,244

ㆍ유형자산	225,295,242	217,790,624	188,467,866

ㆍ무형자산	1,142,479	1,197,333	613,796

ㆍ종속,공동기업투자주식	67,325,805	62,896,362	40,006,584

ㆍ투자자산	12,390,948	12,533,941	12,715,973

ㆍ기타비유동자산	48,281,352	41,422,231	8,847,025

자산총계	513,558,280	445,931,059	381,914,597

[유동부채]	203,526,008	155,822,298	235,859,426

[비유동부채]	143,261,577	130,863,310	14,000,496

부채총계	346,787,585	286,685,608	249,859,922

[자본금]	14,652,648	13,837,543	11,363,539

[기타불입자본]	113,048,523	107,042,091	90,818,202

[기타자본구성요소]	19,519,564	18,438,746	15,353,105

[이익잉여금]	19,549,960	19,927,071	14,519,829

자본총계	166,770,695	159,245,451	132,054,675

부채 및 자본총계	513,558,280	445,931,059	381,914,597

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

구 분	(2020년01월01일~2020년03월31일)	(2019년01월01일~2019년12월31일)	(2018년01월01일~2018년12월31일)

매출액	71,290,826	298,685,547	319,166,384

영업이익	-595,148	3,410,081	10,830,253

법인세비용차감전순이익(손실)	2,761,882	12,128,847	9,887,147

당기순이익(손실)	1,167,338	7,428,241	6,329,668

기타포괄이익(손실)	893,090	2,395,827	-1,879,744

총포괄손익	2,060,428	9,824,068	4,449,924

주당순손익(원)	42	305	286
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※기업공시서식 작성기준에 따라 당사는 분.반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제20기 1분기(당분기)	안진회계법인	-	-	-

제19기(전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음	재화판매 수익의 발생사실

제18기(전전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황(단위:천원,시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제20기(당기)	안진회계법인	반기재무제표 검토,개별 및 연결재무제표 감사,내부회계관리제도 검토의견	230,000	-

제19기(전기)	안진회계법인	반기재무제표 검토,별도 및 연결재무제표 감사,내부회계관리제도 검토의견	190,000	3,043

제18기(전전기)	안진회계법인	반기재무제표 검토,별도 및 연결재무제표 감사,내부회계관리제도 검토의견	170,000	3,226

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위:백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기 1분기(당분기)	-	-	-	-	-

제19기(당기)	2019.12.04	법인세 세무조정	2019.12~2020.03	15,000	-

제18기(전기)	2018.12.14	법인세 세무조정	2018.12~2019.03	14,000	-

4. 회계감사인의 변경 ※ 해당사항이 없습니다. 5. 내부통제에 관한 사항 가. 내부통제 회사는 상근감사 1인을 두고 있으며, 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등의 정기감사와 수시감사 등을 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 나. 내부회계관리제도 회사는 내부회계관리규정의 제정 및 내부회계관리시스템을 구축하여 운영중에 있습니다. 현재까지 내부회계관리자가 내부회계관리제도를 평가하고 그에 대한 중요한 문제점이나 그에 대한 개선방안 등을 제시한 경우는 없었습니다.회계감사인의 제19기 내부회계관리제도에 대한 의견은 아래와 같습니다.

(감사인명 : 안진회계법인)

구 분	의견내용	회사의개선여부	개선계획	비 고

「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」제8조 제6항의 종합의견	경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토 결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-	-	-

기타 내부회계제도관련 의견	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사, 1명의 비상근이사(사외이사)등 총4인의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "가. 임원의 현황"을 참조하시길 바랍니다.

나. 중요의결사항 등

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

장호정

1	2020.01.06	·KDB산업은행 대출약정 체결의 건·하나마이크론제이차 대출약정 체결의 건	가결	찬성

2	2020.02.07	·베트남 현지법인(HANA VINA) 자본금 증자의 건	가결	찬성

3	2020.02.12	· 자기주식취득 신탁 계약기간 연장의 건	가결	찬성

4	2020.03.05	·제19기 정기주주총회 전자투표 및 전자위임장 제도 도입의 건	가결	찬성

5	2020.03.05	·제19기 현금배당(안) 승인의 건	가결	찬성

6	2020.03.05	·제19기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성

7	2020.03.05	·제19기 정기주주총회 회의 목적사항 승인 결정	가결	찬성

8	2020.03.05	·내부회계관리제도 운영실태 및 평가결과 보고의 건·제19기 별도 및 연결 결산 재무제표 완료의 건	가결	찬성

9	2020.03.27	·임원 업무 위촉의 건	가결	찬성

다. 이사회내 위원회 ※ 해당사항이 없습니다. 라. 이사의 독립성 당사의 이사 4명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경 등은 다음과 같습니다.

이사	추천인	선임배경	활동분야	회사와의거래	최대주주등과의관계

이동철	이사회	업무 총괄 및 대외 업무수행	전사업무 총괄(대표이사)	없음	임원

박상묵	이사회	경영관리 업무의효율적 수행 적임	재무총괄	없음	임원

김길백	이사회	반도체 사업 효율적 수행 적임	반도체 사업 총괄(제조총괄 및 기술팀장)	없음	임원

장호정	이사회	반도체 분야의 전문가	사외이사	없음	임원

마. 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황 당사는 사외이사후보추천위원회가 설치되어 있지 않으며 사외이사 선임 시에는 관련법에서 정한 사외이사 자격기준을 충족한 후보자 중에서 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임하고 있습니다. 바. 사외이사의 전문성 당사는 사회이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 회사 내 지원조직은 있지 않으나, 경영관리팀에서 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고있습니다. 이사회 개최전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 당사의 사외이사는 산업 분야의 전문가로서 이사로서 직무 수행에 있어 전문성을 갖추고 있습니다. 사. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	2020년 회계기간내 교육실시 예정
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부 당사는 공시기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 정관에 의거주주총회 결의에 따라 선임된 상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 독 립성 당사 정관은 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

구분	권한

정관 제50조(감사의 직무등)	①감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
②감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③감사는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률?에 따라 감사인을 선정한다.
④감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑤감사에 대해서는 제39조 제3항 및 제40조의2의 규정을 준용한다.
⑥감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑦감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑧제7항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

다. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

안재근	ㆍ동국대학교 경영학과(학사) ㆍ삼성전자 반도체 총괄 인사팀장(전무) ㆍ삼성전자 수원지원 센터장(부사장)	-

라. 감사의 주요 활동내용

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사참석

1	2020.01.06	·KDB산업은행 대출약정 체결의 건·하나마이크론제이차 대출약정 체결의 건	가결	참석

2	2020.02.07	·베트남 현지법인(HANA VINA) 자본금 증자의 건	가결	참석

3	2020.02.12	· 자기주식취득 신탁 계약기간 연장의 건	가결	참석

4	2020.03.05	·제19기 정기주주총회 전자투표 및 전자위임장 제도 도입의 건	가결	참석

5	2020.03.05	·제19기 현금배당(안) 승인의 건	가결	참석

6	2020.03.05	·제19기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

7	2020.03.05	·제19기 정기주주총회 회의 목적사항 승인 결정	가결	참석

8	2020.03.05	·내부회계관리제도 운영실태 및 평가결과 보고의 건·제19기 별도 및 연결 결산 재무제표 완료의 건	가결	참석

9	2020.03.27	·임원 업무 위촉의 건	가결	참석

마. 감사 교육 미실시 내 역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	2020년 회계기간내 교육실시 예정

바. 감사 지 원 조직 현황 보고서 작성기준일 현재 회사 내에 감사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없습니다.

사. 준법지원인 지원조직 현황 ※ 해당사항이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 1) 집중투표제의 채택여부

당사는 집중투표제를 적용하지 않고 있습니다. * 정관 제36조 (이사의 선임) 3항 : 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의 2에서 규정하는 집중 투표제는 적용하지 아니한다.

2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 정관에 서면투표제 또는 전자투표제의 시행에 관한 규정을 두고 있지 않습니다. ※당사는 주주권 강화를 위해 2018년 3월 제17기 정기주주총회부터 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 나. 소수주주권

행사자	소수주주권	행사 사유	진행 경과	비 고

-	-	-	-	-

※ 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁

※ 해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

최창호	본인	보통주	5,488,360	19.83	5,488,360	18.73	-

오문숙	배우자	보통주	260,000	0.94	260,000	0.89	-

이동철	임원	보통주	91,529	0.33	105,000	0.36	장내매수

김길백	임원	보통주	15,690	0.05	15,690	0.05	-

김준식	임원	보통주	16,350	0.06	16,350	0.06	-

김정제	임원	보통주	14,850	0.05	14,850	0.05	-

신태희	임원	보통주	13,320	0.05	13,320	0.04	-

서원조	임원	보통주	12,800	0.05	12,800	0.04	-

주순석	임원	보통주	11,200	0.04	11,200	0.04	-

박상묵	임원	보통주	11,000	0.04	11,000	0.04	-

하나머티리얼즈(주)	관계회사	보통주	1,856,435	6.71	1,856,435	6.33	-

계	보통주	7,791,534	28.15	7,805,005	26.63	-

-	-	-	-	-	-

주1)당분기 중 전환사채의 전환청구 및 주식매수선택권 행사에 따른 발행주식총수의 증가로 지분율이 변동 되었습니다.

가 . 최대주주의 주요경력

최대주주	약력	최근5년간 주요직무(직위)	겸직현황

최창호	ㆍ한국산업기술대 경영학 박사ㆍ삼성전자 반도체 기획관리본부장ㆍ삼성 멕시코 티후아나 복합단지장ㆍ하나마이크론 회장	ㆍ하나마이크론(주) 회장	ㆍ하나머티리얼즈(주) 회장 ㆍ HANA Micron America Inc 임원

나 . 최대주주의 변 동내역 ※ 해당사항이 없습니다.

2. 주식 소유현황 보고서 작성기준일 현재『1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황』에 기재한 최대주주 외에 5% 이상 지분을 소유하고 있는 주주는 없으며, 우리사주조합의 조합원계정 보유주식은 없습니다.

3. 소액주주 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	9,334	88.83	16,972,888	61.32	-

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조(신주인수권)
① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정 을 받을 권리를 가진다.
②회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다
1.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2.상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
6.회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 우선 배정하는 경우
7.주권을 코스닥시장 또는 유가증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 ③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 31일 까지

주권의 종류	전자증권법에 따른 전자등록

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	해당사항없음	공고방법	회사홈페이지(매일경제신문)

5. 주가 및 주식거래실적

[주식시장: 한국거래소] (단위 : 원,주)

종 류	10월	11월	12월	01월	02월	03월

보통주	최 고	5,600	5,430	5,900	6,810	6,990	6,740

최 저	4,060	4,610	4,730	5,460	5,780	3,125

월간 거래량	20,448,212	10,274,494	14,596,779	23,350,744	18,802,200	28,377,886

※ 최고가 및 최저가는 해당일의 종가를 기준으로 작성 하였습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원의 현황 당사의 임원은 총 14명(감사포함)으로 등기임원 5명, 미등기임원 9명입니다. 임원 및 직원의 현황은 2020년 03월 31일 기준으로 작성되었으며 보다 자세한 내용은 아래를 참조 하시기 바랍니다.

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이동철	남	1962.05	대표이사사장	등기임원	상근	대표이사	ㆍ연세대 전자공학과 졸업ㆍ삼성전자 DS부문 메모리사업부 기술기획팀장ㆍ일본삼성 반도체 사업부장(전무)ㆍ삼성SDI 기획팀장	105,000	-	임원	2019.03~현재	2022.03.27

김길백	남	1960.05	부사장	등기임원	상근	COO	ㆍ성균관대 화학공학과 졸업ㆍ삼성전자 반도체 기술/QE그룹장	15,690	-	임원	2012.01~현재	2023.03.27

박상묵	남	1973.08	상무	등기임원	상근	경영관리	ㆍ고려대 경영학 석사ㆍ現, 하나마이크론 경영관리팀장	11,000	-	임원	2001.11~현재	2021.03.30

장호정	남	1954.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	ㆍ한양대 재료공학 전자재료 박사 ㆍ現, 단국대학교 신소재기술연구소장 ㆍ現, 단국대학교 공과대학 전자공기공학부 교수	-	-	임원	2017.03~현재	2023.03.27

안재근	남	1957.06	감사	등기임원	상근	감사	ㆍ동국대 경영학과 졸업ㆍ삼성전자 반도체 총괄 인사팀장(전무) ㆍ삼성전자 수원지원 센터장(부사장)	-	-	임원	2018.03~현재	2021.03.30

김준식	남	1962.02	전무	미등기임원	상근	법무	ㆍ연세대 법학 석사ㆍNew York Law Schoolㆍ삼성전자 법무팀 선임변호사 ㆍ법무법인 충정 기업자문팀 파트너변호사	16,350	-	임원	2014.06~현재	-

김정제	남	1965.05	전무	미등기임원	상근	경영지원	ㆍ 호서대 경영학 박사
ㆍ삼성전자㈜ 반도체 인사그룹
ㆍ세메스㈜ 경영지원 그룹장	14,850	-	임원	2009.06~현재	-

서원조	남	1966.01	전무	미등기임원	상근	영업	ㆍ한양대 산업공학과 졸업ㆍ호서대 기술경영학 석사ㆍ삼성전자 반도체 중국투자 TF 및 주재 그룹장ㆍ삼성전자 반도체 글로벌 PKG운영 그룹장	12,800	-	임원	2015.01~현재	-

최한수	남	1979.12	전무	미등기임원	상근	IoT	ㆍCalifornia University 졸업ㆍ現, 하나마이크론 IoT 사업부장	-	-	특수관계(친인척)	2015.01~현재	-

신태희	남	1965.07	상무	미등기임원	상근	BUMP	ㆍ한양대 물리학과 졸업ㆍ삼성전자 반도체 사업부ㆍ네패스 영업마케팅(상무)	13,320	-	임원	2018.02~현재	-

주순석	남	1966.03	상무	미등기임원	상근	품질	ㆍ삼성전자 반도체 품질관리팀ㆍ現, 하나마이크론 QRA팀장	11,200	-	임원	2001.12~현재	-

김동현	남	1981.05	상무	미등기임원	상근	연구소	ㆍStanford University 전자공학 박사ㆍ삼성전자 반도체 S-LSI 사업부	-	-	특수관계(친인척)	2013.09~현재	-

김진석	남	1968.06	상무	미등기임원	상근	Test	ㆍ울산대 컴퓨터 공학과 졸업ㆍ스태츠칩팩코리아 Test 기술팀ㆍ(주)아이테스트 Test 기술팀	-	-	임원	2008.09~현재	-

박진호	남	2020.03	상무	미등기임원	상근	기술	ㆍ한양대 재료공학 졸업ㆍ현대전자, 동부전자 반도체ㆍLG이노텍 기술팀	-	-	임원	2006.07~현재	-

※ 2020년 03월 27일 정기주주총회에서 김길백 사내이사 및 장호정 사외이사가 재선임 되었습니다.

나. 임원 겸직 현황(등기임원) ※ 해당사항이 없습니다.

다. 직원의 현황 당사는 당분기말 현재 총 828명(가. 임원현황의 등기임원 제외)의 직원을 고용하고 있으며 평균 근속연수는 5.2년, 당분기의 1인 평균 급여액은 12 백만원 입니다.

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

하나마이크론	남	448	-	-	-	448	6.2	5,868	13	-	-	-	-

하나마이크론	여	380	-	-	-	380	4.2	3,965	10	-

합 계	828	-	-	-	828	5.2	9,833	12	-

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	10	459	46	-

주1) 당분기 중 재임 또는 퇴임한 임원을 포함한 총 인원 및 급여액을 기재하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	4,000	-

감사	1	500	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	234	47	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	205	68	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	5	5	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	24	24	-

주1) 인원수는 당분기중 재임 또는 퇴임한 등기이사, 사외이사, 감사를 포함한 총 인원 수 입니다.주2) 보수총액은 당분기중 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사ㆍ감사의 소득금액을 합산한 금액입니다.주3) 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나누어 계산하였습니다.

보수현황>

1. 개인별 보수지급금액당사는 이사 및 감사에게 5억원 이상 지급한 개인별 보수가 없습니다.

2. 산정기준 및 방법※ 해당사항이 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액당사는 공시대상 기간 중 5억원 이상 지급한 개인별 보수가 없습니다.

2. 산정기준 및 방법 ※ 해당사항이 없습니다. 및 행사현황 >

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 76 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 3 76 - (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 이동철 등기임원 2019.03.27 신주발행 또는 자기주식 교부 보통주 100,000 - - 100,000 2021.03.27~2026.03.27 4,231 김길백외1명 등기임원 2014.03.27 신주발행 또는 자기주식 교부 보통주 23,880 - - 23,880 2016.03.27~2021.03.27 5,430 김정제외 1명 미등기임원 2014.03.27 신주발행 또는 자기주식 교부 보통주 20,380 - - 20,380 2016.03.27~2021.03.27 5,430 김준식외 1명 미등기임원 2017.03.29 신주발행 또는 자기주식 교부 보통주 40,000 - - 40,000 2019.03.30~2024.03.30 5,216 김영우외 61명 직원 2014.03.27 신주발행 또는 자기주식 교부 보통주 281,160 13,140 - 268,020 2016.03.27~2021.03.27 5,430
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 보고서 작성기준일 현재 당사의 계열회사에 대한 대여금 및 채무보증 내역은 다음과 같습니다. 가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

(기준일 : 2020년 03월 31일) (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	구분	변 동 내 역	미수이자	비고

기초	증가	감소	기말

HANA MicronAmerica Inc.	계열회사	단기대여금	4,257	-	-	4,257	111	USD3,983,000

HANA MicronVietnam Co, Ltd	계열회사	단기대여금	533	29	-	562	34	USD460,000

Hana MicronVina Co.,Ltd	계열회사	단기대여금	10,999	12,230	-	23,229	549	USD19,000,000

(주)이피웍스	계열회사	단기대여금	6,481	40	-	6,521	741	-

하나마이크론태양광(주)	계열회사	단기대여금	220	-	-	220	25	USD200,000

하나머티리얼즈(주)	계열회사	단기차입금	-	5,000	-	5,000	5	-

주1) HANA Micron America, HANA Micron Vietnam Co, Ltd, 하나마이크론태양광(주)의 당분기중 증감금액은 외화평가에 의한 증감액이 포함되어 있습니다. 나. 채무보증 내역

(기준일 : 2020년 03월 31일) (단위 : 백만원, US달러)

구분	성명(법인명)	관계	거 래 내 역

기초	증감	기말

채무보증 제공	HANA MicronAmerica Inc.	계열회사	USD6,000,000	-	USD6,000,000

HT MICRON	계열회사	USD12,533,231	-	USD12,533,231

채무보증 수취	하나머티리얼즈(주)	계열회사	6,000	-	6,000

※ 상기 채무보증의 상세 내용은 아래와 같으며, 동 채무보증의 대가로 계열회사별 채무보증 만기, 일반적인 신용공여 조건의 이율등을 감안하여 수수료를 수취 또는 지급하고 있습니다.

(기준일 : 2020년 03월 31일) (단위 : 백만원, US달러)

구분	계열회사	채권자	지급보증액	보증내용

채무보증 제공	HANA MicronAmerica Inc.	KEB하나은행	USD6,000,000	HANA Micron America Inc. L/C 개설 지급보증

HT MICRON SEMICONDUTORES S.A.	KEB하나은행	USD 336,026	HT MICRON L/C 개설 지급보증

산업은행	USD6,801,446

BNDES	USD5,395,759

채무보증 수취	하나머티리얼즈	수출입은행	6,000	차입금 지급보증

2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 공시대상기간 중 대주주를 상대방으로 하거나 대주주를 위한 자산양수도 등의 거래가 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래

공시대상기간 중 최근사업연도 매출액의 5% 이상에 해당하는 대주주등과의 영업거래는 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

회사명	관계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액

HT MicronSemicondutores S.A.	계열회사	매출,매입 등	2020.01.01~2020.03.31	반도체 제품 등	21,298

HANA Micron Vietnam Co., Ltd	계열회사	매출,매입 등	2020.01.01~2020.03.31	상품, 유형자산 등	6,524

Hana MicronVina Co.,Ltd	계열회사	매출,매입 등	2020.01.01~2020.03.31	상품, 유형자산 등	14,013

자세한 내역은 「 III. 재무에 관한 사항 」5.재무제표 주석, 34.특수관계자와의 거래 」 를 참조 하시기 바랍니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

공시서류 작성 기준일 현재 당사는 종업원 복리후생 목적의 주택자금, 생활안정자금으로 총 502백만원의 대여금이 있습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 가. 기신고한 공시사항의 진행상황 기 공시사항이 공시서류제출일까지 미이행 또는 미완료되거나 그 주요내용이 변경된 사항이 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제19기정기주주총회(2020.03.27)	연결 및 별도 재무제표 승인이사선임이사보수한도감사보수한도	원안대로 승인	-

제18기정기주주총회(2019.03.27)	연결 및 별도 재무제표 승인정관 일부 변경이사선임이사보수한도감사보수한도주식매수선택권 부여의 건	원안대로 승인	-

제17기정기주주총회(2018.03.30)	연결 및 별도 재무제표 승인이사선임감사선임이사보수한도감사보수한도	원안대로 승인	-

3. 우발채무 등 가. 중요한 소송 사건 ※ 해당사항이 없습니다. 나 . 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 ※ 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황 동보고서의 "IX. 이해관계자와의 거래내용" 중 "1의 다, 채무보증내역"을 참조하시기 바랍니다. 라. 채무인수약정 현황 ※ 해당사항이 없습니다. 마. 자 본으로 인정되는 채무증권의 발행 ※ 해당사항이 없습니다.

바. 담보제공 자산 공시서류 작성 기준일 현재 연결실체는 차입금과 관련하여 KDB산업은행등 금융기관에 보유중인 토지 및 건물등 340,281백만원 및 하나머티리얼즈주식( 2,804 천주)을 담보로 제공하고 있습니다.(보다 자세한 사항은 동보고서의 "III. 재무에 관한 사항" "3. 연결재무제표주석" 중 "19의 (4)차입금 관련 담보제공 및 지급보증 내역"을 참조하시기 바랍니다.)

사. 그 밖의 우발채무 등1) 장래매출채권 유동화 현황

(단위 : 백만원)

발행회사(SPC)	기초자산	구분	발행일자	발행금액	미상환잔액

하나머티리얼즈 제일차(유)	하나머티리얼즈의 장래 매출채권도쿄일렉트론코리아	ABCP	2018.10.30	20,000	20,000

하나마이크론 제일차(유)	하나마이크론의 장래매출채권(삼성전자,SK하이닉스)	ABL	2019.06.26	34,500	34,500

ABCP	2019.06.26	30,000	30,000

하나마이크론 제이차(유)	하나마이크론의 장래매출채권(삼성전자,HT Micron)	ABCP	2020.01.20	25,000	25,000

2) 장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : 백만원)

당분기말	전기말	증감

금액(A)	(비중)	금액(B)	(비중)	(A-B)

유동화채무	109,500	84,500	25,000

총차입금	377,151	29.03%	348,807	24.23%	28,344

매출액	120,876	90.59%	498,198	16.96%	(377,322)

매출채권	52,684	207.84%	44,892	188.23%	7,792

4. 제제현황 등 그밖의 사항 가. 제제현황 ※ 해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 ※ 해당사항이 없습니다. 다 . 중소기업기준 검토표 ※ 해당사항이 없습니다. 라. 공모자금 사용내역 주요 종속회사인 하나머티리얼즈(주)는 2017년 4월 코스닥시장 상장을 위한 일반공모 유상증자 방식으로 신주를 모집하여 코스닥시장에 상장하였으며, 그 공모자금의 사용내역은아래와 같습니다.

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	-	2017.04.21	시설자금:19,069연구개발자금:2,100운영자금:2,021	23,190	시설자금 : 22,660연구개발 : 30기타운영 : 500	23,190	경영환경 변환에따른 투자집행 변경

마. 사모자금 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	7회차	2017.01.24	시설자금 및운영자금	25,000	시설자금:20,000운영자금:5,000	25,000	-

전환사채	8회차	2019.03.05	시설자금 및운영자금	15,000	시설자금:12,000운영자금:3,000	15,000	-

바. 외국지주회사의 자회사 현황 ※ 해당사항이 없습니다. 사. 녹색경영 당사는 「저탄소 녹색성장 기본법」 제42조 에 따라 2012년 6월 29일 온실가스 목표 관리업체로 지정되었으며, 「온실가스 배출권의 할당 및 거래에 관한 법률」 제8조에 따라 2014년 9월 12일 온실가스배출권 할당대상 업체로 지정 되었습니다. 이에 온실가스, 에너지 배출 목표량 및 할당량을 달성하기 위해 추가적인 규제 준수비용 및 온실가스 배출권 구매비용이 수반 될 수 있습니다. 또한, 당사는 「저탄소 녹색성장 기본법」 제44조에 따라 온실가스 배출량 및 에너지 사용량을 정부에 보고하고 있으며, 정부에 보고한 명세서에 따른 당사의 온실가스 배출량 및에너지 사용량은 아래와 같습니다.

구분	2019년	2018년	2017년

온실가스(tCO2e)	30,126	30,331	30,519

에너지(TJ)	616	621	625

아. 보호예수 현황 ※ 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

※ 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

※ 해당사항이 없습니다.