eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
JW신약 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 41 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 제이더블유신약 주식회사
대 표 이 사 : 백 승 호
본 점 소 재 지 : 서울 특별시 서초구 남부 순환로 2477(서초동)
(전 화)02-840-6667
(홈페이지) http://www.jw-shinyak.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)경영관리실장 (성 명)김용관
(전 화)02-840-6664
목 차

I. 회사의 개요

1. 회사의 개요

2. 회사의 연혁3. 자본금 변동사항4. 주식의 총수 등

5. 의결권 현황6. 배당에 관한 사항 등

II. 사업의 내용1. 사업의 개요

2. 주요 상품, 제품 및 원재료 등 3. 생산 및 설비에 관한 사항

4. 매출에 관한 사항5. 시장위험과 위험관리

6. 경영상의 주요계약 등7. 연구개발활동

8. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항

III. 재무에 관한 사항1. 요약 재무정보

2. 연결재무제표 3. 연결재무제표 주석 4. 재무제표 5. 재무제표 주석 6. 기타 재무에 관한 사항

IV. 감사인의 감사의견 등1. 회계감사인 및 감사의견 등

V. 이사의 경영진단 및 분석의견

VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항

1. 이사회에 관한 사항2. 감사제도에 관한 사항

3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식 소유 현황

2. 최대주주 변동현황3. 주식의 분포

4. 주식사무5. 주가 및 주식거래실적

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항

1. 임원 및 직원의 현황2. 임원의 보수 등

IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등과의 거래내용

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

JW크레아젠(주)	2011.04.07	경기도 성남시 중원구상대원동	의약품 제조 및 판매업 외	13,981	의결권의 과반수 소유	해당

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 '제이더블유신약주식회사'이며, 영문으로는 'JW SHINYAK CORPORATION'이라 표기합니다. 3. 설립일자 및 존속기간1975년 대성산업사 설립2001년 (주)쓰리쎄븐 사명 변경2003년 코스닥시장 상장2005년 크레아젠(주) 인수 / 자회사 편입2008년 최대주주 변경 : 김상묵외 5인 → (주)중외홀딩스 외 2인상호변경 : (주)쓰리쎄븐 → (주)크레아젠홀딩스손톱깍이 사업부문 단순 물적 분할 : 존속법인 (주)크레아젠홀딩스신설법인 (주)쓰리쎄븐2009년 舊(주)중외신약 흡수합병(합병기일 : 2009.05.01) 상호변경 : (주)크레아젠홀딩스 → (주)중외신약2011년 JW중외신약(주)로 사명변경2016년 3월18일 상호변경: JW중외신약→ JW신약(주)4. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소본사주소 : 서울특별시 서초구 남부순환로 2477(서초동)공시사무소 : 서울특별시 서초구 남부순환로 2477(서초동) (공시업무)전화번호 : 02)840-6660홈페이지 : http://www.jw-shinyak.co.kr 5. 중소기업 해당 여부당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당되지 않습니다.6. 주요 사업의 내용지배회사는 2021년 03월 31일 현재 의약품 제조, 판매, R 등의 사업을 영위하고 있습니다. 기타의 자세한 사항은 동 보고서의 "아. 종속회사의 내용"과 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참고하시기 바랍니다.7. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부 등당사의 계열회사는 본 보고서 작성 기준일 현재 당사를 포함하여 총 17개사이며, 주요계열회사로는 지주회사인 JW홀딩스(주)(유가증권시장 상장법인), 그 자회사인 JW중외제약(주)(유가증권시장 상장법인) 등이 있습니다. 계열회사 중 IFRS도입으로 인한 종속회사는 JW크레아젠(주)이며, 종속회사의 개요는 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참고하시기 바랍니다.당사 기업집단에 소속된 회사에 대한 주요 내용은 아래와 같습니다.

구 분	회사수	회사의 명칭	주요사업

유가증권시장상장법인	3	JW홀딩스㈜	자회사의 지분소유를 통한 자회사의 사업내용을 지배하는 지주사업, 의약품 도소매업,수출입업 외

JW중외제약㈜	의약품 제조, 판매업 외

JW생명과학㈜	의약품 제조, 판매업 외

코스닥시장상장법인	1	JW신약㈜	의약품 제조 및 도소매업 외

비상장법인	12	JW메디칼㈜	의료기기 제조 및 도소매업 외

JW바이오사이언스㈜	진단시약 제조 및 의료기 제조 및 도소매업

JW생활건강㈜	자동차용품 및 생활용품 제조,판매업 외

JW케미타운㈜	화학제품제조 및 도,소매업 외

㈜C	신의약품의 제조에 관한 연구개발 및 성과의 대여업 외

JW크레아젠㈜	의약품 제조 및 판매업 외

Theriac Pharmaceutical Corp.	의약품 연구 개발 및 의약품 도소매업 외

JW이노스퀘어PFV	부동산 취득, 관리, 개량 및 처분, 부동산 개발 외

JW Healthcare Philippines Co	의약품 판매업 외

JW Healthcare Vietnam LCC	의약품 판매업 외

Euvipharm JSC	완제 의약품 제조업

(주)생명누리	기타사무지원서비스

기타	1	코람코전문투자형사모부동산투자신탁제78호

計	17

8. 연결대상 종속회사의 개요지배회사의 연결대상 종속회사는 JW크레아젠(주) 1개사이며, JW크레아젠(주)는 수지상세포의 연구개발을 통한 면역세포치료제의 제조 및 판매를 주요 사업으로 하고 있습니다. 기타 자세한 사항은 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참고하시기 바랍니다.

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

JW크레아젠(주)	2011.04.07	경기도 성남시 중원구 상대원동	의약품 제조및 판매업 외	13,981	의결권의 과반수 소유	해당

(9) 신용평가에 관한 사항연결실체는 신용평가전문기관으로부터 신용평가를 받지 않고 있습니다.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2003.02.11	-	-
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1981.08.13	-	보통주	25,500	10,000	10,000	발기설립

1988.07.11	유상증자(주주배정)	보통주	24,500	10,000	10,000	-

2001.08.08	유상증자(일반공모)	보통주	100,000	10,000	10,000	-

2003.01.29	유상증자(일반공모)	보통주	1,400,000	500	4,900	-

2003.10.24	무상증자	보통주	4,400,000	500	-	-

2006.05.30	전환권행사	보통주	1,608,276	500	8,540	-

2007.10.16	유상증자(제3자배정)	보통주	403,226	500	12,400	-

2009.05.01	-	보통주	22,904,290	500	500	합병으로 인한 신주발행

2010.01.01	무상증자	보통주	1,000,620	500	500	1주당 0.03주

2012.01.01	무상증자	보통주	1,034,819	500	500	1주당 0.03주

2013.01.01	무상증자	보통주	1,065,744	500	500	1주당 0.03주

2014.01.01	무상증자	보통주	1,097,591	500	500	1주당 0.03주

2015.01.01	무상증자	보통주	1,130,392	500	500	1주당 0.03주

2017.04.18	전환권행사	보통주	275,862	500	7,250	전환가액 7,250원

2017.04.19	전환권행사	보통주	68,965	500	7,250	전환가액 7,250원

2017.06.07	전환권행사	보통주	206,896	500	7,250	전환가액 7,250원

2017.06.13	전환권행사	보통주	41,379	500	7,250	전환가액 7,250원

2017.10.30	전환권행사	보통주	29,112	500	6,870	전환가액 6,870원

2017.11.02	전환권행사	보통주	72,780	500	6,870	전환가액 6,870원

2017.11.09	전환권행사	보통주	72,780	500	6,870	전환가액 6,870원

2017.11.15	전환권행사	보통주	196,506	500	6,870	전환가액 6,870원

2017.11.16	전환권행사	보통주	87,336	500	6,870	전환가액 6,870원

2017.11.20	전환권행사	보통주	72,780	500	6,870	전환가액 6,870원

2017.11.21	전환권행사	보통주	72,780	500	6,870	전환가액 6,870원

2017.11.22	전환권행사	보통주	43,668	500	6,870	전환가액 6,870원

2017.11.28	전환권행사	보통주	43,668	500	6,870	전환가액 6,870원

2017.11.30	전환권행사	보통주	218,340	500	6,870	전환가액 6,870원

2018.01.03	전환권행사	보통주	43,668	500	6,870	전환가액 6,870원

2018.01.09	전환권행사	보통주	43,668	500	6,870	전환가액 6,870원

2018.01.24	전환권행사	보통주	72,780	500	6,870	전환가액 6,870원

2018.01.25	전환권행사	보통주	69,868	500	6,870	전환가액 6,870원

2018.04.11	전환권행사	보통주	94,614	500	6,870	전환가액 6,870원

2018.04.12	전환권행사	보통주	139,737	500	6,870	전환가액 6,870원

2018.04.13	전환권행사	보통주	72,780	500	6,870	전환가액 6,870원

2018.04.17	전환권행사	보통주	436,681	500	6,870	전환가액 6,870원

2018.09.20	전환권행사	보통주	145,560	500	6,870	전환가액 6,870원

2020.12.15	전환권행사	보통주	183,150	500	5,460	전환가액 5,460원

2021.01.01	무상증자	보통주	2,086,542	500	500	1주당 0.05주

주1)분기보고서 기준일(2021.03.31) 현재 제1회, 제2회 전환가액의 조정에 따라 5,624원에서 5,460원으로 조정되었습니다[ 관련공시 2019.09.30 전환가액의 조정].주2) 2021년 1월 1일 무상증자로 인해 보통주 2,086,542주가 증가하였습니다.

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

전환사채	제3회	2019.11.22	2049.11.22	25,000,000	보통주	2020.11.22~2049.11.22	100.0	5,000	25,000,000	5,000,000	주1)

합 계	-	-	-	25,000,000	보통주	-	-	-	25,000,000	5,000,000	-

주1)제3회 전환사채(무기명식 이권부 무보증 후순위 사모전환사채)는 자회사인 JW크레아젠 주식회사의 기발행 RCPS상환으로 전액 사용되었습니다. - 관련공시: 2019.11.21 주요사항보고서(전환사채권발행결정) ※ 2021년 3월 30일 전환사채 제1회와 제2회차가 만기도래하여 1회차 2,000,000천원, 2회차 800,000천원 상환 완료하였습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

-	보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	80,000,000	80,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	-	43,936,858	43,936,858	주1)

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	-	43,936,858	43,936,858	-

Ⅴ. 자기주식수	-	125,262	125,262	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	-	43,811,596	43,811,596	-

주1) 2021년 1월 1일 무상증자로 인해 보통주 2,086,542주가 전기대비 증가하였습니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	125,262	-	-	-	125,262	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	125,262	-	-	-	125,262	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	43,936,858	-

종류주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	125,262	-

종류주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

종류주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	43,811,596	-

종류주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 승인을 통한 배당을 실시하고 있습니다. 주주가치 제고를 위하여 최초로 배당을 실시한 2004년부터 11회 배당을 실시하였으며, 배당 규모는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경상수지 상황 등을 전반적으로 고려하여 결정하고 있습니다. 당사는 주주가치 제고를 위하여 별도ㆍ연결 당기순이익의 규모와 상관없이 배당가능금액의 범위 내에서 배당을 실시하고 있으며, 미래의 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시할 계획입니다. 당사는 배당 관련 정보를 주총 6주전 '현금ㆍ현물 배당 결정 공시' 를 통해 전자공시시스템(DART)에 안내하고 있습 니 다 . 당사 배당에 관한 규정은 기 공시된 제40기 사업보고서(2021.03.26 공시) 첨부서류인 당사의 정관 제13조 (신주의 배당 기산일), 제15조의2 (주주명부의 폐쇄 및 기준일), 제53조 (이익배당), 제55조 (중간배당)를 참조하시기 바랍니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제40기	제39기	제38기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-6,451	1,444	-7,523

(별도)당기순이익(백만원)	-7,983	-8,695	-3,160

(연결)주당순이익(원)	-155	35	-182

현금배당금총액(백만원)	-	2,493	2,493

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	1.27	0.91

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	60	60

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

-	-	-	-

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	11	0.76	0.74
7. 정관에 관한 사항

※ 사업보고서에 첨부된 정관의 최근개정일은 '20.03.27일이며,'21.03.26일 개최한 제40기 정기주주총회 안건 중 정관 변경안은 없습니다.정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2020년 03월 27일	제39기 정기주주총회	제16조 전환사채의 발행 ①항 개정제17조 신주인수권부사채의 발행 ①항개정제25조 이사의 의무 ④항 개정제37조 이사회의 구성과 소집 ②항 개정제6장 감사위원회 신설	- 사채 액면총액 증액을 대비하여 반영- 감사위원회 신규도입에 따른 반영

2019년 03월 29일	제38기 정기주주총회	제9조(주권의 종류)제14조 (명의개서대리인) ③항 개정제15조(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고)제 17조의 1(사채 및 신주인수권증에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 신설제18조 (사채발행에 관한 준용규정) 개정에 따른 조항 정비	- 주식전자등록의 의무화에 따라 변경내용 반영/삭제- 외감법 개정에 따라 외부감사인 선정권한의 변경내용을 반영
1. 요약재무정보

(1) 연결 재무제표에 관한 사항 가. 요약연결재무상태표

(단위 : 백만원)

구 분	제41기 1분기	제40기	제39기

유동자산	29,277	33,748	73,482

당좌자산	16,567	18,762	60,524

재고자산	12,710	14,986	12,958

비유동자산	61,952	62,579	63,373

투자자산	823	840	1,167

유형자산	10,097	10,347	9,826

무형자산	46,139	46,395	47,369

기타비유동자산	4,883	4,998	5,010

[자산총계]	91,230	96,327	136,855

유동부채	34,121	38,805	32,244

비유동부채	1,548	1,181	38,675

[부채총계]	35,669	39,985	70,919

자본금	21,968	20,925	20,834

자본잉여금	32,543	33,542	32,525

자본조정	-1,406	-1,375	-1,375

신종자본증권	35,000	35,000	35,000

이익잉여금	-32,329	-31,536	-20,840

비지배주주지분	-215	-213	-208

[자본총계]	55,561	56,342	65,936

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

나. 요약연결손익계산서(단위 : 백만원)

구 분	제41기 1분기	제40기	제39기

매출액	24,056	103,803	102,531

영업이익	37	-554	1,146

당기순이익(손실)	-392	-6,451	1,444

지배기업 소유주지분	-391	-6,446	1,442

비지배지분	-1	-6	2

총포괄이익(손실)	-392	-6,599	796

기본주당순이익(손실) (단위:원)	-9	-155	35

연결에 포함된 회사수	1개	1개	1개

다. 연결재무제표 작성대상에 속한 종속기업

사업연도	당기에 연결에 포함된 회사	전기대비 연결에서 제외된 회사

제41기	JW크레아젠(주)	-

제40기	JW크레아젠(주)	-

제39기	JW크레아젠(주)	-

(2) 별도재무제표에 관한 사항 가. 요약 재무상태표

(단위 : 백만원)

구 분	제41기 1분기	제40기	제39기

유동자산	30,145	33,151	68,275

당좌자산	19,194	20,758	57,006

재고자산	10,951	12,393	11,269

비유동자산	89,975	90,589	69,919

투자자산	72,098	72,145	50,078

유형자산	7,192	7,393	7,334

무형자산	5,883	6,134	7,513

기타비유동자산	4,802	4,917	4,994

[자산총계]	120,119	123,740	138,194

유동부채	33,063	36,784	30,155

비유동부채	926	590	10,662

[부채총계]	33,990	37,374	40,817

자본금	21,968	20,925	20,833

자본잉여금	32,566	33,564	32,548

자본조정	-1,398	-1,367	-1,367

이익잉여금	-2,006	-1,756	10,363

신종자본증권	35,000	35,000	35,000

[자본총계]	86,129	86,366	97,377

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	제41기 1분기	제40기	제39기

매출액	20,331	89,993	89,980

영업이익	517	2,242	3,601

당기순이익(손실)	152	-7,983	-8,695

지배기업 소유주지분	152	-7,983	-8,695

비지배지분	-	-	-

총포괄이익(손실)	152	-8,016	-9,316

기본주당순이익 (단위:원)	4	-192	-209
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 사업보고서의 경우에만 본 항목을 기재합니다.- 직전 사업연도에 대한 '이사의 경영진단 및 분석의견'은 기 공시된 '제40기 사업보고서'를 참조하시기 바랍니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제 41 기(당기)	성현회계법인	-	-	-

제 40 기(전기)	인덕회계법인	적정	-	종속기업투자주식의 손상검토

제 39 기(전기)	삼정회계법인	적정	-	종속기업투자주식의 손상검토

나. 감사용역 체결 현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제41기(당기)	성현회계법인	반기검토, 중간감사,재고실사, 기말감사	195	1,866	-	-

제40기(전기)	인덕회계법인	반기검토, 중간감사,재고실사, 기말감사	186	1,240	186	1,321

제39기(전기)	삼정회계법인	반기검토, 중간감사,재고실사, 기말감사	140	1,400	140	1,498

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제41기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제40기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제39기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

-해당사항 없음

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 06월 26일	지배기구	대면	감사계획

2	2021년 01월 18일	지배기구	이메일발송	감사착수통보

3	2021년 01월 29일	지배기구	서면	감사업무결과

조정협의회 주요 협의내용-해당사항 없음

2. 회계감사인의 변경 당사는 2020년 10월 4일 금융감독원의 '3년 이자보상배율 1미만' 지적사항에 대한조치결과로 감사인 지정 4년을 통보받아, 제40기 사업연도에 대한 외부감사인인 인덕회계법인과의 감사계약을 종료하고 제41기 사업연도에 대한 외부감사인인 성현회계법인과의 지정감사 계약을 체결하였습니다. 3. 내부회계관리제도 감사인의 감사결과, 회사의 내부회계관리제도는 2021년 3월 31일 현재 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.
1. 이사회에 관한 사항

1) 이사회 구성 개요이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회에서 결의된 주요정책의 시행방안 또는 주주총회에서 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관하여 필요한 사항을 심의ㆍ결정합니다.당사는 이사회의 구성 및 소집, 결의 방법등과 관련하여 정관 제37조와 제38조에 아래와 같이 규정하고 있습니다.

제37조(이사회의 구성과 소집)	제38조(이사회의 결의방법)

가) 이사회는 이사로 구성하며 이 회사 업무의 중요사항을 결의한다.나) 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회의일 3일전에각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나, 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.다) 이사회의 의장은 이사회의 소집권자로 한다.	가) 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.나) 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및음성을 동시에 송,수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다.이경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.다) 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

각 이사의 약력 및 담당업무 등은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

(2) 중요의결사항 등보고서 제출일 현재 이사회 및 주주총회의 중요 의결사항은 다음과 같습니다

개최일자	의 안 내 용	가결여부	사내이사 의결여부(참석률)	사외이사 의결여부(참석률)	기타비상무이사(참석률)

백승호100%	김경복 100%	왕정운 100%	김용관 (선임전)	강암구 100%	이명철 100%	손연석 100%	김필규 (선임전)	한철웅 100%

2021.01.05	준비금 자본접입 정정(무상증자)의 건1. 일시 및 장소 : 2021. 01. 05 본사2. 회의 목적사항제이더블유신약(주)의 무상증자 결정 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-(선임 전)	찬성	찬성	찬성	-(선임 전)	찬성

2021.02.08	제40기 재무제표 및 연결재무제표 승인 및 정기주주총회 목적사항 결정의 건1. 일시 및 장소 : 2021. 02. 08 본사2. 회의 목적사항제 40기 정기주주총회 소집 결의	가결	찬성	찬성	찬성	-(선임 전)	찬성	찬성	찬성	-(선임 전)	찬성

2021.03.26	제40기 정기주주총회1. 일시 및 장소 : 2021. 03. 26 본사2. 회의 목적사항제1호 의안 : 제40기 재무제표 및 연결재무제표승인 의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-(선임 전)	찬성	찬성	찬성	-(선임 전)	찬성

(3) 이사회내 위원회 위원회 명칭, 소속 이사의 이름, 설치목적과 권한

위원회명	구성	소속 위원명	설치목적 및 권한사항	비 고

감사위원회	사외이사 3인	김필규이명철손연석	설치목적 : 이사회 운용의 공정성과 독립성 확보권한사항 : 이사회 안건의 적격여부 심의 및 결의	-

※제40기 주주총회에서 김필규 사외이사가 신규선임되어 2021년 3월 31일 기준 감사위원인 사외이사 명단으로 작성하였습니다.(4) 이사의 독립성 1. 이사의 현황 당사는 이사선출에 대한 독립성 기준에 있어 상법 및 당사 정관등을 비롯한 관계법률을 근거로 기준 충족 여부를 확인하고 있으며, 별도의 사외이사 후보추천위원회는 운영하고 있지 않습니다. 당사의 이사 각각의 추천인 및 선임배경 등은 다음과 같습니다.

구 분	성 명	추천인	선임배경	이사로서의활동분야	회사와의거래	최대주주와의관계

대표이사	백승호	이사회	제약산업 환경 변화에 대한효율적 대처 및 안정적 경영활동 수행 목적	업무총괄	-	계열회사 임원

사내이사	김용관	이사회	제약산업 환경 변화에 대한효율적 대처 및 안정적 경영활동 수행 목적	업무총괄	-	계열회사 임원

사내이사	왕정운	이사회	제약산업 환경 변화에 대한효율적 대처 및 안정적 경영활동 수행 목적	업무총괄	-	계열회사 임원

기타비상무이사	한철웅	이사회	당사 경영의 투명성 제고	경영자문	-	-

사외이사	김필규	이사회	당사 경영의 투명성 제고	경영자문	-	-

사외이사	이명철	이사회	당사 경영의 투명성 제고	경영자문	-	-

사외이사	손연석	이사회	당사 경영의 투명성 제고	경영자문	-	-

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	3	1	-	0

※제40기 정기주주총회(2021년 3월 26일)에서 김필규 사외이사가 신규 선임되었습니다. [관련공시 : " 정기주주총회결과보고 - 2021.03.26 " ]

3. 사외이사 지원조직(2021.03.31 기준 )

조직명	담당업무	직원현황	직위(근속연수)	주요 업무수행내역

재무관리본부	자금팀	재무	11명	팀장 1명, 부장 1명, 과장 1명팀원 8명 (평균 7년)	재무정보 제공

회계팀	회계	13명	팀장 1명, 과장 3명팀원 9명 (평균 7년)	회계정보 제공

사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 06월 17일	JW중외제약	전원참석	-	JW중외제약 당진생산잔지 GMP 플랜트 이해 및 의약품 생산과정 이해 증진
2. 감사제도에 관한 사항

공시서류 작성기준일(2021.3.31) 현재 당사는 제39기 정기주주총회(2020.03.27)의승인으로 사외이사 3인으로 구성된 감사위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

이명철	예	-서울대학교 내과학 박사-제8대 한국과학기술한림원 원장-국가과학기술자문회의 부의장-제9대 한국과학기술한림원 이사장	-	-	-

손연석	예	-고려대학교 경영대학교 경영학과 학사-에코플라스틱(주)감사-탑세무회계컨설팅 대표-한신회계법인 회계사	예	회계/재무분야 자격증 보유자	-한국 공인회계사 자격-미국 공인회계사 자격- 16년 회계법인 근무경력

김필규	예	-법무법인 대륙아주 고문변호사-국민권익위원회 부위원장-수원지방검철청 특수부 부장검사	-	-	-

제 39기 정기주주총회에서 감사위원회를 신규 설치하였습니다.[관련공시 : " 정기주주총회결과보고 - 2020.03.27" ]

(2) 감사위원회 위원의 독립성당사는 감사의 독립성 확보를 위해 당사 정관 제43조에 의거하여 위원의 2/3 이상은 사외이사로 구성하도록 하고 있으며, 감사위원회 운영 규정을 제정, 운영하고 있습니다.

직명	성명	추천인	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

사외이사	김필규	이사회	경영자문및 감사	-	-	3년	2021년 신규선임

사외이사	이명철	이사회	경영자문및 감사	-	-	3년	2020년 신규선임

사외이사	손연석	이사회	경영자문및 감사	-	-	3년	2020년 신규선임

당사의 감사위원회는 상법 제542조의11에 따른 감사위원회이며, 상기 기재한 바와 같이 감사위원회 위원인 사외이사 3인은 사외이사의 자격요건은 물론 감사위원회위원의 자격요건 또한 충족합니다.

조항	주요 내용	비 고

제415조의2	- 3명 이상의 이사로 구성, 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	- 사외이사 3인

제542조의11	- 제415조의2 충족
- 위원 중 1명 이상은 대통령령으로 정하는 회계 또는 재무 전문가일 것
- 감사위원회 대표는 사외이사일 것	- 사외이사 3인
- 손연석 사외이사(CPA/AICPA)

제542조의12	- 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원회 위원을 선임	- 주총에서 사외이사 3인을 선임하고, 이들을 감사위원회 위원으로 선임

(3) 감사위원회(감사)의 주요 활동내용 보고서 제출일 현재 감사 및 감사위원회의 주요활동은 다음과 같습니다.

개최일자	의 안 내 용	가결여부	참석여부

강암구(감사위원)100%	이명철(감사위원)100%	손연석(감사위원)100%	김필규(감사위원)

2021.01.05	준비금 자본접입 정정(무상증자)의 건1. 일시 및 장소 : 2021. 01. 05 본사2. 회의 목적사항제이더블유신약(주)의 무상증자 결정 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-(선임전)

2020.02.08	제40기 재무제표 및 연결재무제표 승인 및 정기주주총회 목적사항 결정의 건1. 일시 및 장소 : 2021. 02. 08 본사2. 회의 목적사항제 40기 정기주주총회 소집 결의	가결	찬성	찬성	찬성	-(선임전)

2021.03.26	제40기 정기주주총회1. 일시 및 장소 : 2021. 03. 26 본사2. 회의 목적사항제1호 의안 : 제40기 재무제표 및 연결재무제표승인 의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-(선임전)

※2020년 3월27일 정기주주총회에서 기존 '감사'에서 '감사위원회'로 감사제도 운영이 변경되어 감사와 감사위원회에서 활동한 모든내용을 기재하였습니다.

감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 06월 17일	JW중외제약	전원참석	-	JW중외제약 당진생산잔지 GMP 플랜트 이해 및 의약품 생산과정 이해 증진

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

자금팀	9	팀장 1명, 부장 1명, 과장 1명팀원 6명 (평균 7년)	재무정보 제공

회계팀	13	팀장 1명, 과장 3명팀원 9명 (평균 7년)	회계정보 제공

-해당사항 없음
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 정관에서 집중투표제, 서면투표제 및 전자투표제는 채택하고 있지 않습니다.

다만, 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제160조 제5호에 따른 전자위임장권유제도를 채택하여, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표 방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.(1) 전자투표ㆍ전자위임장권유 관리시스템 인터넷 주소 : 「https://vote.samsungpop.com」(2) 전자투표 행사ㆍ전자위임장 수여기간 : 주주총회 10일 전부터 주주총회 전일- 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능(단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)(3) 본인 인증 방법은 공동인증, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주 본인확인 후의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여(4) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

공시대상기간중 소수주주권이 행사되거나 경영권과 관련된 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.