케이조선 사업보고서 (2015.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제49기정기주주총회(2016.03.29)	1. 제49기 재무제표 승인2. 사내이사 선임3. 이사 보수한도 승인4. 감사 보수한도 승인	▶ 원안대로 승인 ▶ 원안대로 승인 : 이병화▶ 원안대로 승인 : 20억원▶ 원안대로 승인 : 2억원	-

제49기 2차임시주주총회(2015.10.8)	1. 사내이사 선임 2. 감사 선임	▶ 원안대로 승인 : 조학종▶ 원안대로 승인 : 유승식	-

제49기 1차임시주주총회(2015.05.27)	1. 이사 선임 2. 감사 선임	▶ 원안대로 승인 : 이병모▶ 원안대로 승인 : 송재용	-

제48기정기주주총회(2015.03.31)	1. 제48기 재무제표 승인2. 정관 일부 변경 승인 3. 사내이사 선임4. 이사 보수한도 승인5. 감사 보수한도 승인	▶ 원안대로 승인 ▶ 원안대로 승인▶ 원안대로 승인 : 제영섭▶ 원안대로 승인 : 20억원▶ 원안대로 승인 : 2억원	-

제48기 2차임시주주총회(2014.05.30)	1. 정관 일부 변경 승인2. 사내이사 선임3. 감사 선임4. 감사 보수한도 승인	▶ 원안대로 승인 ▶ 원안대로 승인 : 조욱성▶ 원안대로 승인 : 정경채▶ 원안대로 승인 : 2억원	-

제47기정기 주주총회(2014.3.31)	1. 제47기 재무제표승인2. 감사위원회 위원 선임3. 이사보수한도	▶ 원안대로 승인 ▶ 원안대로 승인 : 윤연 (사외이사인 감사위원) ▶ 원안대로 승인

제48기 1차임시주주총회(2014.02.26)	1. 정관 일부 변경 승인	▶ 원안대로 승인	-

제47기 2차임시 주주총회(2013.12.16)	1. 정관 일부 변경 승인2. 사내이사 선임	▶ 원안대로 승인 ▶ 원안대로 승인 : 정성립 (사내이사, 신임)	-

제47기 1차임시 주주총회(2013.9.27)	1. 자본금 감소 승인2. 이사선임2-1. 사내이사 후보 박동혁2-2. 사내이사 후보 유정형	▶ 원안대로 승인▶ 후보 사퇴▶ 원안대로 승인(신임)	-

제46기정기 주주총회(2013.3.28)	1. 제46기 재무제표 승인2. 정관 일부 변경 승인3. 이사 선임3-1. 사내이사 후보 신상호3-2. 사내이사 후보 김태정3-3. 사내이사 후보 조정철3-4. 사외이사 후보 윤 연3-5. 사외이사 후보 정태성3-6. 사외이사 후보 정운오3-7. 사외이사 후보 정경채4. 감사위원회 위원선임4-1. 사외이사인 감사위원 후보 정태성4-2. 사외이사인 감사위원 후보 정운오4-3. 사외이사인 감사위원 후보 정경채5. 이사보수한도	▶ 원안대로 승인▶ 원안대로 승인▶ 원안대로 승인(재선임)▶ 원안대로 승인(재선임)▶ 원안대로 승인(신임)▶ 원안대로 승인(재선임)▶ 원안대로 승인(재선임)▶ 원안대로 승인(재선임)▶ 원안대로 승인(신임)▶ 원안대로 승인▶ 원안대로 승인▶ 원안대로 승인▶ 원안대로 승인 : 80억원	-

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건(단위 : 백만원, 천CNY)

원 고	피 고	사건내용	소제기일	소송가액	진행상황

사건>

연결실체	공정거래위원회	공정위 결정 취소소송	2012-07-13	57	3심 진행중

연결실체	경상남도지사	항만시설전용사용료부과처분 무효소송	2013-09-10	291	3심 진행중

연결실체	플랙트우즈코리아㈜	손해배상	2013-12-17	202	2심 진행중

연결실체	케이씨씨전자주식회사	손해배상	2014-12-19	1,241	1심 진행중

연결실체	창원세무서장	법인세부과처분취소	2014-12-29	2,371	1심 진행중

연결실체	사단법인 한국화재보험협회	보험금	2014-10-16	1,000	1심 진행중

연결실체	티케이 탱커스 리미티드	채무부존재확인	2014-03-20	20	1심 진행중

연결실체	STX(대련)조선유한공사	선박인도청구의 소	2015-04-07	25,000	1심 진행중

연결실체	로넬프 마린 엘티디
(RONELP MARINE LTD.) 외 4명	채무부존재확인	2015-05-07	250	1심 진행중

연결실체	조정철	구상금	2015-09-01	7	1심 진행중

연결실체	신진냉동배관	공사대금	2015-09-01	1,000	1심 진행중

연결실체	창원세무서장	부가가치세경정거부처분취소	2015-12-08	930	2심 진행중

연결실체	Nowray Tax Court	법인세 및 벌금 부과분에 대한 경정거부처분취소	2014-03-10	NOK 38,197	1심 진행중

사건>

김원길 외 1076명	연결실체	통상임금소송	2013-05-27	5,698	1심 진행중

조형제 외 4명	연결실체	임금	2014-04-04	210	2심 진행중

플랙트우즈코리아㈜	연결실체	손해배상	2014-04-14	865	1심 진행중

조성암 외 3명	연결실체	임금	2014-06-24	309	2심 진행중

여정원 외 283명	연결실체 외 2	손해배상	2014-05-23	7,627	1심 진행중

송원형 외 175명	연결실체 외 2	손해배상	2014-05-28	3,168	1심 진행중

서흥중공업	연결실체	공사대금	2015-01-08	2,772	1심 진행중

김은경 외 10명	연결실체 외 2	손해배상	2015-01-22	120	1심 진행중

갈효진 외 25명	연결실체 2	손해배상	2015-01-22	443	1심 진행중

한림기업 유한회사	연결실체	추심금	2015-06-24	47	1심 진행중(*1)

알리안츠 세구로스 에스에이	연결실체 외 1	손해배상	2015-05-22	12,905	1심 진행중

케이씨씨전자㈜ 외 1명	연결실체	물품대금	2015-07-20	3,126	1심 진행중

김대성 외 17명	연결실체	임금 등 청구의 소	2015-12-04	710	1심 진행중

장광식	연결실체	추심금	2015-09-16	17	1심 진행중

이미지메이킹주식회사	연결실체	지급명령	2015-12-28	3	이의신청

유승환 외 14명	연결실체	임금등청구	2015-12-23	739	1심 진행중

우성산업, (주)우성이엔지	연결실체	공사대금	2015-12-28	3,000	1심 진행중

태성기업	연결실체	공사대금	2015-12-28	3,000	1심 진행중

김희동 외 5명	연결실체 외 2	주주 손해배상 청구 소송(증권집단관련소송)	2015-03-27	574	1심 진행중

소주대방특수차운반 주식회사	연결실체	소유권이전등록 말소 등	2016-02-01	292	2심 승소/원고 상고

최현태, 최현선	연결실체	공정증서 강제집행 불허	2015-10-30	271	소제기/답변서 제출

(*1) 2016년 1월14일 소 취하 및 확정, 종결 되었습니다.한편, 당기말 현재 상기 소송 외 선박건조계약 등과 관련하여 The London Maritime Arbitrators Association 등에 9건의 중재를 신청하여 진행 중에 있으며, 연결실체가 손해배상충당부채를 인식하고 있는 일부 중재 건을 제외하고는 중재의 최종 결과가 불확실하여 재무제표에 반영하지 않았습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일) (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	1매	백지	선수금환급보증

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 선수금환급보증 연결실체는 선박건조계약 및 엔진제작과 관련하여 한국산업은행 등으로부터 선수금환급보증을 제공받고 있으며, 이와 관련하여 건조 중인 선박, 관련 원자재 및 미래에 회수될 채권 등을 양도담보로 제공하고 있습니다. 당기말 현재 실행된 보증액 및 약정한도는 다음과같습니다.

(단위 : 백만원, 천USD, 천EUR)

구 분	회사명	단위	한도금액	실행금액

지배회사	STX조선해양㈜	USD	1,150,728	1,150,728

KRW	380,909	380,909

종속회사	STX Norway AS	EUR	172,763	172,763

라. 선수금환급보증 외 제공받은 보증 내역

(단위: 백만원, 천USD, 천EUR, 천CNY)

구 분	회사명	제공받은 내용	지급보증 대상

제공자	보증총액	종 류	금 액	담보권자

지배회사	STX조선해양㈜	한국산업은행	55,116	계약이행보증	201,677	방위사업청 외 1

2,156	하자보수보증	48,271	방위사업청 외 1

농협은행 ㈜	USD 258,775	계약이행보증	USD 884,950	MELLITAH OIL GAS B.V. 외 1

한국무역보험공사	63,000	일반원화대출	63,000	KEB하나은행

한국수출입은행	USD 1,425	계약이행보증	USD 28,500	SERVICIOS INDUSTRIALES DE LA MARINA S.A.

KEB하나은행	USD 1,442	계약이행보증	USD 28,837	SERVICIOS INDUSTRIALES DE LA MARINA S.A.

㈜우리은행	USD 10,500	계약이행보증	USD 105,000	Falstrai Shipping Company S.A. 외 2

USD 3,162	하자보수보증	USD 31,625	COTECMAR

서울보증보험㈜	2,318	이행보증	2,318	한국산업인력공단

468	인허가보증	468	부산진해경제자유구역청장

한국방위산업진흥회	53,129	계약이행보증	531,290	방위사업청 외 1

3,503	하자보수보증	95,866	해양경찰청 외 1

STX중공업 ㈜	USD 44,930	하자보수보증	USD 224,649	Santander de Leasing, S.A E.F.C

㈜ STX	USD 695,000	계약이행보증	USD 695,000	BP Shipping Limited

합 계	179,690	-	942,890	-

USD 1,015,234	-	USD 1,998,561	-

마. 채 무 보 증 현 황(단위 : 천USD, 천EUR)

채무보증 받은자	관계	채무금액 잔액	채무보증액	채무보증기간	채권자	비고

STX(대련)중공유한공사	기타	USD 105,560	USD 280,000	-	한국산업은행,신한은행, 우리은행, 국민은행	현지금융지급보증

STX(대련)조선유한공사	기타	USD 34,366	USD 34,366	해당선박인도시까지	한국산업은행	선수금환급보증

USD 48,000	USD 120,000	-	한국산업은행,신한은행, 우리은행, 국민은행	현지금융지급보증

USD 122,800	USD 122,800	해당선박인도시까지	Tanker Pacific Management Pte Ltd.	계약이행보증

STX France SA	종속회사	EUR 197,000	EUR 943,000	인도일 이후 최대 60개월 보증 / 인도예정일 : 2016-04-29	Royal Caribbean Cruises Ltd.	계약이행보증

합계	USD 310,726	USD 557,166

EUR 197,000	EUR 943,000

바. 외화수입신용장 개설(단위: 천USD)

구분	회사명	구 분	금 융 기 관	한 도

지배회사	STX조선해양㈜	USANCE 및 일람불 L/C 통합	한국산업은행	USD 227,364

농협은행	USD 100,000

㈜우리은행	USD 30,000

㈜신한은행	USD 11,463

합 계	USD 368,827

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

일자	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사 이행현황	재발방지 대책

2013.07	법인	가산세 부과	부가가치세법	가산세 납부	부가가치세법에 대한 교육 실시

2014.05	법인	가산세 부과	부가가치세법	가산세 납부	협력업체에 대한 관리감독 강화, 심판청구 중

2014.11	법인	F/D 무단점사용에 대한 과태료	공유수면관리법	과태료 납부	조선해양산업 특구변경 승인완료로 공유수면 사용료 납부

2015.06	법인	취득세 과소신고에 대한 가산세 부과	지방세기본법	가산세 납부	매월 취득자산에 대한 과세대상여부 검토

나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항 (1) 당사는 보고 사건 이후, 2016년 1월 20일에 당사가 보유한 STX Norway AS(이하 "STX노르웨이") 보유지분 전체 4,002,000주를 한국산업은행에 담보 제공 하였습니다.(2) 당사는 남양동 2단지 사원아파트(토지 - 남양동 20-2 및 남양동 25-14 / 38,610.4㎡, 건물 - 564세대(101㎡)의 공정율 66%,)에 대한 매각 이사회 결의를 2016년 2월 17일에 실시하였습니다.(3) 당사는 부산조선소 부지 및 부속건물 등을 매각하기 위하여 2014년에 매각공고 및 매각설명회를 개최하였으며, 2016년 1월 21일 매각계약을 체결하였습니다.

다. 녹색경영 (1) 온실가스 배출량 및 에너지 사용량

연간온실가스배출량(tCO2e)	연간에너지사용량(TJ)

직접배출	간접배출	총량	연료사용량	전기사용량	스팀사용량	총량

46,970	76,322	123,292	590	1,571	-	2,161