eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
케이조선 분기보고서 (2018.03)
분 기 보 고 서

(제 52 기 1분기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018 년 05 월 15 일

제출대상법인 유형 : 증권 모집ㆍ매출법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : STX조선해양㈜
대 표 이 사 : 장 윤 근
본 점 소 재 지 : 경남 창원시 진해구 명제로 60
(전 화) 055-548-1122
(홈페이지) http://www.stxons.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 박 영 목
(전 화)055-548-1122
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- p.1
I. 회사의 개요 ----------------------- p.2
II. 사업의 내용 ----------------------- p.10
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- p.24
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- p.165
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- p.168
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- p.169
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- p.171
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- p.174
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- p.177
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- p.179
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- p.180
【 전문가의 확인 】 ----------------------- p.184
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭

국 문	영 문

STX조선해양주식회사	STX Offshore Shipbuilding Co., Ltd.

나. 설립일자 및 존속기간 당사는 1967년 4월 10일 동양조선주식회사로 설립되었으며, 선박 건조을 주사업으로 영위하는 종합조선업체입니다.

다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주 소 : 경상남도 창원시 진해구 명제로 60전 화 : 055-548-1122 홈페이지 : http://www.stxons.com

라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.

마. 주요사업의 내용 당사는 상선 등 선박건조와 연계된 조선사업을영위하고 있습니다.

구 분	내 용

상선 부문	상선 건조

주) 기타 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용’을 참조하시기 바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따라 지정된 기업집단 에스티엑스에 속한 계열회사였으나, 2013년 11월 26일부로 공정거래위원회로부터 계열제외 통지를 받은 바 있어 2017년 12월 31일 현재 소속된 기업집단은 없습니다. 국내외 계열회사 관련 자세한 사항은 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 사. 신용평가에 관한 사항 (1) 신용평가

평가일	평가대상 유가증권 등	평가대상 유가증권의 신용등급	평가회사 (신용평가등급범위)	평가구분

2015.06.26	28회 신주인수권부사채	CCC	한국신용평가(AAA~D)	정기평정

2015.06.23	28회 신주인수권부사채	CCC	NICE신용평가(AAA~D)	정기평정

2015.05.27	28회 신주인수권부사채	CCC	한국기업평가(AAA~D)	정기평정

2015.06.23	기업신용평가	CCC	NICE신용평가(AAA~D)	정기평정

(2) 한국기업평가의 신용등급체계 및 부여 의미 1) 기업어음

등급기호	등급의 정의

A1	적기상환 능력이 최고 수준이며, 그 안정성은 현단계에서 합리적으로 예측 가능한 환경변화에 영향을 받지 않을 만큼 높음.

A2	적기상환 능력이 우수하지만, 그 안정성은 A1 등급에 비하여 다소 열등한 요소가 있음.

A3	적기상환 능력은 양호하지만, 그 안정성은 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음.

B	최소한의 적기상환 능력은 인정되나, 그 안정성이 환경변화로 저하될 가능성이 있어 투기적인 요소를 내포하고 있음.

C	적기상환 능력 및 그 안정성이 매우 가변적이어서 투기적 요소가 강함.

D	현재 채무불이행 상태에 있음.

주) A2부터 B까지는 동일 등급내에서 세분하여 구분할 필요가 있는 경우 "+", "-" 의 기호를 부여할 수 있음.

2) 채권

등급기호	등급의 정의

AAA	원리금 지급확실성이 최고 수준임.

AA	원리금 지급확실성이 매우 높지만, AAA등급에 비하여 다소 낮은 요소가 있음.

A	원리금 지급확실성이 높지만, 장래의 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음.

BBB	원리금 지급확실성이 있지만, 장래의 환경변화에 따라 저하될 가능성이 내포되어 있음.

BB	원리금 지급능력에 당면문제는 없으나, 장래의 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음

B	원리금 지급능력이 부족하여 투기적임.

CCC	원리금의 채무불이행이 발생할 위험요소가 내포되어 있음.

CC	원리금의 채무불이행이 발생할 가능성이 높음.

C	원리금의 채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높음.

D	현재 채무불이행 상태에 있음.

주) AA부터 B까지는 당해 등급내에서의 상대적 위치에 따라 "+", "-" 의 기호를 부여할 수 있음.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 본점소재지 : 경상남도 창원시 진해구 명제로 60 나. 경영진의 중요한 변동

변동일	변동내역	변동 후 대표이사(관리인) 현황

2016.06.28	대표이사 이병모 사임관리인 장윤근 취임	장윤근

2016.11.22	대표이사 장윤근 취임	장윤근

다. 최대주주의 변동

일 자	변 동 내 용

2013.11	㈜STX → 한국산업은행

라. 회생절차 내용 당사는 회생절차 신청을 통한 경영정상화를 도모하기 위하여 2016년 5월 27일 채무자회생및파산에관한법률에 따라 서울회생법원(구.서울중앙지방법원)에 회생절차개시를 신청하였고, 2016년 11월 11일에 당사가 제출한 회생계획안이 관계인집회의 동의를 얻어 동 법원으로부터 회생계획안 인가결정을 받았습니다. 서울회생법원은 당사가 회생계획인가 이후 준비연도(2016년)에 변제하기로 예정된 채무를 모두 변제하고 회생채권 중 일부를 조기에 변제하여 남아있는 회생계획의 수행에 지장이 없다고 판단하여 채무자회생및파산에관한법률 제 283조 1항에 따라 2017년 7월 3일부로 당사의 회생절차 종결 결정을 하였습니다. 마. 합병 등을 한 경우

구 분	일 자	내 용

종속회사	2013.01	STX France SA가 STX France Cabins SAS를 흡수합병

2015.01	STX France SA가 STX France LNG Techology SAS를 흡수합병

바. 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

구분	회사명	일자	내 용

지배회사	STX조선해양㈜	2013.04	자율협약(채권금융기관 공동관리) 신청

2013.07	채권금융기관협의회와 경영정상화계획 이행약정 체결

2013.11	최대주주변경( ㈜ STX → 한국산업은행)

2014.04	유가증권시장 상장폐지

2014.07	STX Canada Marine Inc. 매각

2016.05	회생절차개시 신청

2016.11	회생계획안 인가 결정

2017.07	회생절차 종결

2018.05	한국산업은행과 경영정상화계획 이행약정 체결

종속회사	STX Europe AS	2013.01	STX OSV Holdings Ltd. 매각

2014.09	STX Finland OY 매각
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013.01.10	신주인수권행사	보통주	27,821	2,500	7,790	제28회 무보증 신주인수권부사채 (2013년 1/4분기 합산)

2013.10.30	무상감자	보통주	66,048,526	2,500	2,500	최대주주 100:1, 최대주주외 3:1, 자기주식 무상소각

2013.11.21	출자전환	보통주	15,573,046	2,500	2,500	제3자배정

2013.12.21	출자전환	보통주	15,370,134	2,500	2,500	제3자배정

2014.02.28	출자전환	보통주	646,107,214	2,500	2,500	제3자배정

2014.04.02	출자전환	보통주	13,686,909	2,500	2,500	제3자배정

2014.05.01	출자전환	보통주	61,356,006	2,500	2,500	제3자배정

2014.08.27	출자전환	보통주	2,027,110	2,500	2,500	제3자배정

2015.08.05	신주인수권행사	보통주	2,000	2,500	6,070	제28회 무보증 신주인수권부사채 (2015년 3/4분기 합산)

2016.11.15	무상감자	보통주	688,660,641	2,500	-	주2)

2016.11.17	출자전환	보통주	1,696,725,865	2,500	2,500	회생채권자 대상

2016.11.21	무상감자	보통주	1,746,293,207	2,500	-	주3)

2017.04.01	출자전환	보통주	1,690,530	2,500	-	주4)

2018.03.05	출자전환	보통주	421,007	2,500	-	주5)

주1) 신주인수권행사의 주식발행 일자는 신주인수권증권 행사기간 중 분기 마지막 행사일입니다.
주2) 회생계획상 1차 주식병합 (대주단 주주는 보통주 10주를 1주로 병합, 기타 특수관계인 주식(주식회사 STX, 재단법인 STX장학재단, 재단법인 STX복지재단)은 전액 무상감자, 그외의 기타 소액주주는 보통주 2주를 1주로 병합)
주3) 회생계획상 2차 주식병합 보통주 50주를 보통주1주로 병합
주4) 회생계획상 2차 출자전환
주5) 회생계획상 3차 출자전환
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	5,000,000,000	-	5,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	2,642,202,671	-	2,642,202,671	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,604,471,497	-	2,604,471,497	-

1. 감자	2,604,471,497	-	2,604,471,497	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	37,731,174	-	37,731,174	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	37,731,174	-	37,731,174	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주 식수는 2,642,202,671주이며 정관상 발행할 주식 총수의 52.8%에해당됩니다. 보통주 외에 발행한 주식은 없으며, 회사가 보유한 자기주식은 없습니다. 또한 작성기준일 현재 의결권 행사가능 주식수는 37,731,174주 입니다.

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	37,731,174	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	37,731,174	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사는 정관에 의거하여 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당에 관한 결의를 실시하고 있습니다. 배당에 관한 중요한 정책 및 배당의 제한에 관한 사항은 아래와 같습니다. 정관 제10조【신주의 배당기산일】 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도말에 발행된 것으로 본다.

정관 제43조【이익배당】

① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

정관 제44조【배당금 지급청구권의 소멸시효】배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제52기1분기	제51기	제50기

주당액면가액(원)	2,500	2,500	2,500

(연결)당기순이익(백만원)	-4,717	-114,601	3,337,064

(별도)당기순이익(백만원)	-2,381	-105,937	3,778,655

(연결)주당순이익(원)	-126	-3,106	4,778

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원 )

구 분	제 52 기 1분기	제 51 기	제 50 기

(2018년 03월말)	(2017년 12월말)	(2016년 12월말)

I. 유동자산	1,443,402	2,146,242	879,019

재고자산	9,460	10,630	23,813

매출채권	11,237	11,178	54,400

미청구공사	3,105	92,811	291,456

매각예정비유동자산	961,045	1,682,832	161,051

기타유동자산	458,555	348,791	348,299

II. 비유동자산	920,177	925,294	1,017,275

유형자산	865,060	867,200	963,666

무형자산	7,975	8,091	12,377

관계기업투자주식	-	-	2,417

기타비유동자산	47,142	50,003	38,815

자산총계	2,363,579	3,071,536	1,896,294

I. 유동부채	1,531,451	2,212,221	664,346

II. 비유동부채	497,071	496,009	669,233

부채총계	2,028,522	2,708,230	1,333,579

I. 자본금	94,328	93,275	89,049

II. 자본잉여금	243,573	(15,100)	(15,100)

III. 주식할인발행차금	(6,320,224)	(6,267,360)	(6,789,802)

IV. 자기주식	-	-	-

V. 기타자본	194,048	203,452	204,801

VI. 이익잉여금	6,422,934	6,631,771	7,271,741

VII. 비지배지분	(299,602)	(282,732)	(197,974)

자본총계	335,057	363,306	562,715

관계기업
투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

(단위 : 백만원 )

구 분	제 52 기 1분기	제 51 기 1분기	제 51 기	제 50 기

(2018.01.01~2018.03.31)	(2017.01.01~2017.03.31)	(2017.01.01~2017.12.31)	(2016.01.01~2016.12.31)

I. 매출액	58,089	170,766	395,828	1,068,181

II.영업이익(손실)	2,622	(30,370)	(117,262)	(198,672)

III.당기순이익(손실)	(4,717)	155,641	(114,601)	3,337,064

계속영업당기순이익(손실)	(2,636)	155,641	(124,976)	3,777,931

중단영업당기순이익(손실)	(2,081)	-	10,375	(440,867)

지배기업소유주지분	(1,792)	123,130	(127,664)	3,479,444

비지배지분	(2,925)	32,511	13,063	(142,380)

V. 기타포괄이익(손실)	(23,274)	31,109	(82,358)	(35,884)

Ⅵ. 총포괄이익(손실)	(27,991)	186,750	(196,959)	3,301,180

지배기업소유주지분	(11,122)	137,171	(114,710)	3,467,848

비지배지분	(16,869)	49,579	(82,249)	(166,668)

주당순이익(원)	(126)	4,370	(3,106)	4,778

연결에 포함된 회사수	7	7	7	7

나. 요약재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제 52 기 1분기	제 51 기	제 50 기

(2018년 03월말)	(2017년 12월말)	(2016년 12월말)

I. 유동자산	282,670	319,862	580,638

재고자산	9,460	10,630	23,813

매출채권	11,221	11,178	54,400

미청구공사	3,105	92,811	291,456

대여금	21,940	64,783	52,713

기타유동자산	236,944	140,460	158,256

II. 비유동자산	909,791	912,779	992,991

유형자산	865,149	867,289	963,759

무형자산	4,683	4,801	9,090

관계기업투자주식	-	-	2,811

종속기업투자주식	-	-	-

기타비유동자산	39,959	40,689	17,331

자산총계	1,192,461	1,232,641	1,573,629

I. 유동부채	174,451	211,828	273,384

II. 비유동부채	362,204	362,356	533,117

부채총계	536,655	574,184	806,501

I. 자본금	94,328	93,275	89,049

II. 자본잉여금	258,673	207,096	-

III. 주식할인발행차금	(6,320,224)	(6,267,359)	(6,056,122)

IV. 자기주식	-	-	-

V. 기타자본	73,349	73,435	76,146

VI. 이익잉여금	6,549,680	6,552,010	6,658,055

자본총계	655,806	658,457	767,128

종속ㆍ관계기업
투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(단위 : 백만원)

구 분	제 52 기 1분기	제 51 기 1분기	제 51 기	제 50 기

(2018.01.01~2018.03.31)	(2017.01.01~2017.03.31)	(2017.01.01~2017.12.31)	(2016.01.01~2016.12.31)

I. 매출액	58,089	169,771	395,828	1,068,181

II. 영업이익(손실)	3,622	(30,889)	(115,975)	(197,513)

III. 당기순이익(손실)	(2,381)	74,185	(105,937)	3,778,655

IV. 기타포괄이익(손실)	(13)	1,937	(2,794)	10,770

V. 총포괄이익(손실)	(2,394)	76,122	(108,731)	3,789,425

주당순이익(원)	(64)	2,083	(2,871)	686,646
3. 연결재무제표 주석

1. 연결실체의 개요 (1) 지배기업의 개요(1) 지배기업의 개요STX조선해양 주식회사와 그 종속기업(이하 "연결기업")의 지배기업인 STX조선해양주식회사(이하 "지배기업")는 선박제조 및 수리 등을 주사업목적으로 1967년 4월 10일 동양조선공업주식회사의 명칭으로 설립되어 1973년 1월 1일 대동조선주식회사로, 2002년 1월 1일 STX조선주식회사로 상호를 변경하였으며, 2009년 3월 27일 STX조선해양주식회사로 상호를 재변경하였습니다. 지배기업은 2003년 10월 27일자로한국거래소 유가증권시장에 주권을 상장하였으나, 유가증권시장상장규정 제80조의 규정에 의거 지배기업은 2013년 12월 31일로 종료하는 사업연도말에 자본금 전액이잠식(연결재무제표 기준)된 경우 등에 해당하는 상장폐지 사유가 발생하여 2014년 4월 15일자로 유가증권시장에서 상장폐지 되었습니다.한편, 지배기업은 2016년 11월 11일 회생절차개시 결정이후 준비연도(2016년)에 변제하기로 예정된 채무를 모두 변제하고 회생채권 중 일부를 조기에 변제하여 서울회생법원으로부터 2017년 7월 3일자로 회생절차종결 결정을 받았습니다.

당기말 현재 당사의 주주 현황은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

주주명	소유주식수	금액	지분율

한국산업은행	15,640,135 주	39,100	41.45%

농협	7,553,236 주	18,883	20.02%

수출입은행	5,221,382 주	13,054	13.85%

우리은행	3,442,887 주	8,607	9.12%

신한은행	1,226,092 주	3,065	3.25%

무역보험공사	433,977 주	1,085	1.15%

KEB하나은행	412,171 주	1,030	1.09%

기타	3,801,294 주	9,504	10.07%

합계	37,731,174 주	94,328	100.00%

(2) 종속기업의 현황가. 보고기간 종료일 현재 연결재무제표 작성 대상 종속기업의 현황은 다음과 같습니다.

회사명	주요영업활동	소재지	지분율(*1)

당분기	전기

STX(대련)상무유한공사(*3)	건물 경영 및 임대	중국	100.0%	100.0%

STX China Shipbuilding Holdings Co., Ltd.	지주회사	홍콩	51.7%	51.7%

STX(대련)투자유한공사(*3)	지주회사	중국	51.7%	51.7%

STX(대련)조선유한공사(*2)	강선건조	중국	51.7%	51.7%

STX(대련)중공유한공사(*2)	선체블록 및 구조물 사업	중국	51.7%	51.7%

STX(대련)해양중공유한공사(*2)	해양구조물 및 관련부품 설계/제조	중국	51.7%	51.7%

STX건설(대련)유한공사(*3)	건물건설업	중국	29.8%	29.8%

STX Norway AS	지주회사	노르웨이	66.7%	66.7%

STX Europe AS	지주회사	노르웨이	66.7%	66.7%

STX France SA	크루즈 페리 선박 건조	프랑스	44.5%	44.5%

STX France Solutions SAS	크루즈 페리 선박설계	프랑스	44.5%	44.5%

STX France Cabins SAS	크루즈 페리 선실 제조	프랑스	44.5%	44.5%

Scandinor AS	해운업	노르웨이	66.7%	66.7%

STX Engemar Participacoes Ltd	크루즈 페리 선박설계	브라질	44.5%	44.5%

(*1) 연결실체가 보유한 종속기업의 유효지분율입니다.
(*2) 해당 기업들은 2014년 6월 6일에 중국 대련시 중급 법원으로부터 파산중정개시결정을 받고 파산중정절차를 진행 중에 있음에 따라 당반기말 현재 연결재무제표의 작성대상에서 제외되었으나, 소유지분율의 변동은 없습니다.
(*3) 해당 기업들은 2015년12월20일에 중국 대련시 중급 법원으로부터 파산중정개시결정을 받고 파산중정절차를 진행 중에 있음에 따라 당반기말 현재 연결재무제표의 작성대상에서 제외되었으나, 소유지분율의 변동은 없습니다.

나. 보고기간 중 연결실체의 비지배지분과 관련된 종속기업 정보(내부거래 제거 전)는 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)