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케이조선 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 50 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 3월 31일

제출대상법인 유형 : 증권 모집ㆍ매출법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : STX조선해양㈜
대 표 이 사 : 장 윤 근
본 점 소 재 지 : 경남 창원시 진해구 명제로 60
(전 화) 055-548-1122
(홈페이지) http://www.stxons.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 박 영 목
(전 화) 02-310-2410
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- p.1
I. 회사의 개요 ----------------------- p.2
II. 사업의 내용 ----------------------- p.11
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- p.30
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- p.211
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- p.214
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- p.218
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- p.221
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- p.225
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- p.228
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- p.230
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- p.232
【 전문가의 확인 】 ----------------------- p.236
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭

국 문	영 문

STX조선해양주식회사	STX Offshore Shipbuilding Co., Ltd.

나. 설립일자 및 존속기간 당사는 1967년 4월 10일 동양조선주식회사로 설립되었으며, 선박 건조을 주사업으로 영위하는 종합조선업체입니다.

다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주 소 : 경상남도 창원시 진해구 명제로 60전 화 : 055-548-1122 홈페이지 : http://www.stxons.com

라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.

마. 주요사업의 내용 당사는 선박기자재의 설계, 제조에서부터 상선, 크루즈 등 선박건조와 연계된 조선사업을영위하고 있습니다.

구 분	내 용

상선 부문	상선 건조

크루즈 부문	크루즈 건조

선박기자재 부문	선박기자재 생산 및 판매 등

주) 기타 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용’을 참조하시기 바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따라 지정된 기업집단 에스티엑스에 속한 계열회사였으나, 2013년 11월 26일부로 공정거래위원회로부터 계열제외 통지를 받은 바 있어 2016년 12월 31일 현재 소속된 기업집단은 없습니다. 국내외 계열회사 관련 자세한 사항은 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 사. 신용평가에 관한 사항 (1) 신용평가

평가일	평가대상 유가증권 등	평가대상 유가증권의 신용등급	평가회사 (신용평가등급범위)	평가구분

2015.06.26	28회 신주인수권부사채	CCC	한국신용평가(AAA~D)	정기평정

2015.06.23	28회 신주인수권부사채	CCC	NICE신용평가(AAA~D)	정기평정

2015.05.27	28회 신주인수권부사채	CCC	한국기업평가(AAA~D)	정기평정

2014.06.19	28회 신주인수권부사채	CCC	한국신용평가(AAA~D)	정기평정

2014.06.19	22회 신주인수권부사채	CCC	한국신용평가(AAA~D)	정기평정

2014.06.18	28회 신주인수권부사채	CCC	NICE신용평가(AAA~D)	정기평정

2014.06.18	25회 회사채	CCC	NICE신용평가(AAA~D)	정기평정

2014.06.18	22회 신주인수권부사채	CCC	NICE신용평가(AAA~D)	정기평정

2014.05.30	28회 신주인수권부사채	CCC	한국기업평가(AAA~D)	정기평정

2014.05.30	25회 회사채	CCC	한국기업평가(AAA~D)	정기평정

2014.05.30	22회 신주인수권부사채	CCC	한국기업평가(AAA~D)	정기평정

2015.06.23	기업신용평가	CCC	NICE신용평가(AAA~D)	정기평정

2014.06.18	기업신용평가	CCC	NICE신용평가(AAA~D)	정기평정

(2) 한국기업평가의 신용등급체계 및 부여 의미 1) 기업어음

등급기호	등급의 정의

A1	적기상환 능력이 최고 수준이며, 그 안정성은 현단계에서 합리적으로 예측 가능한 환경변화에 영향을 받지 않을 만큼 높음.

A2	적기상환 능력이 우수하지만, 그 안정성은 A1 등급에 비하여 다소 열등한 요소가 있음.

A3	적기상환 능력은 양호하지만, 그 안정성은 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음.

B	최소한의 적기상환 능력은 인정되나, 그 안정성이 환경변화로 저하될 가능성이 있어 투기적인 요소를 내포하고 있음.

C	적기상환 능력 및 그 안정성이 매우 가변적이어서 투기적 요소가 강함.

D	현재 채무불이행 상태에 있음.

주) A2부터 B까지는 동일 등급내에서 세분하여 구분할 필요가 있는 경우 "+", "-" 의 기호를 부여할 수 있음.

2) 채권

등급기호	등급의 정의

AAA	원리금 지급확실성이 최고 수준임.

AA	원리금 지급확실성이 매우 높지만, AAA등급에 비하여 다소 낮은 요소가 있음.

A	원리금 지급확실성이 높지만, 장래의 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음.

BBB	원리금 지급확실성이 있지만, 장래의 환경변화에 따라 저하될 가능성이 내포되어 있음.

BB	원리금 지급능력에 당면문제는 없으나, 장래의 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음

B	원리금 지급능력이 부족하여 투기적임.

CCC	원리금의 채무불이행이 발생할 위험요소가 내포되어 있음.

CC	원리금의 채무불이행이 발생할 가능성이 높음.

C	원리금의 채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높음.

D	현재 채무불이행 상태에 있음.

주) AA부터 B까지는 당해 등급내에서의 상대적 위치에 따라 "+", "-" 의 기호를 부여할 수 있음.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 본점소재지 : 경상남도 창원시 진해구 명제로 60 나. 경영진의 중요한 변동

변동일	변동내역	변동 후 대표이사(관리인) 현황

2013.09.27	대표이사 강덕수, 신상호 사임 대표이사 유정형 취임	유정형

2013.12.16	대표이사 정성립 취 임	정성립, 유정형

2014.12.31	대표이사 유정형 사 임	정성립

2015.04.30	대표이사 정성립 사 임	-

2015.05.01	대표이사 조욱성 취임	조욱성

2015.05.27	대표이사 조욱성 사임대표이사 이병모 취임	이병모

2016.06.28	대표이사 이병모 사임관리인 장윤근 취임	장윤근

다. 최대주주의 변동

일 자	변 동 내 용

2013.11	㈜STX → 한국산업은행

라. 상호의 변경

일 자	내 용

2012.06	㈜혁신기업 → 고성조선해양㈜

마. 회생절차 진행 현황 당사는 2016년 5월 27일 서울중앙지방법원에 회생절차 개시신청과 재산보전처분 및 포괄적 금지명령을 신청하여 2016년 5월 27일에 보전처분 및 포괄적 금지명령을 받았습니다. 서울중앙지방법원은 개시신청서의 검토, 대표자 심문 및 현장검증 등을 거쳐 2016년 6월 7일자로 회생절차 개시결정을 하였습니다. 이후 당사는 2016년 11월 11일부로 회생계획 인가 결정을 받았습니다. 바. 합병 등을 한 경우

구 분	일 자	내 용

지배회사	2012.02	STX조선해양㈜의 STX(대련)투자유한공사의 지분을 STX China Shipbuilding Holdings Co.,Ltd.에 현물출자

종속회사	2013.01	STX France SA가 STX France Cabins SAS를 흡수합병

2015.01	STX France SA가 STX France LNG Techology SAS를 흡수합병

사. 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

구분	회사명	일자	내 용

지배회사	STX조선해양㈜	2012.06	국가인적자원개발 컨소시엄 운영기관 선정

2012.11	한국의 경영대상 생산혁신 부문 명예의 전당 등재

2012.12	대한민국기술대상 지식경제부 장관상 수상(해상복합발전플랜트 LNG페가수스 기술)

2013.04	자율협약(채권금융기관 공동관리) 신청

2013.07	채권금융기관협의회와 경영정상화계획 이행약정 체결

2013.11	최대주주변경( ㈜ STX → 한국산업은행)

2014.04	유가증권시장 상장폐지

2014.07	STX Canada Marine Inc. 매각

2016.05	회생절차개시 신청

2016.11	회생계획안 인가 결정

종속회사	STX Europe AS	2013.01	STX OSV Holdings Ltd. 매각

2014.09	STX Finland OY 매각
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.03.16	신주인수권행사	보통주	1,710	2,500	14,150	제22회 무보증 신주인수권부사채(2012년 1/4분기 합산)

2012.03.22	신주인수권행사	보통주	230,312	2,500	13,150	제12회 무보증 신주인수권부사채(2012년 1/4분기 합산)

2012.05.23	신주인수권행사	보통주	28	2,500	14,150	제22회 무보증 신주인수권부사채(2012년 2/4분기 합산)

2012.06.18	신주인수권행사	보통주	709	2,500	13,150	제12회 무보증 신주인수권부사채(2012년 2/4분기 합산)

2012.12.28	신주인수권행사	보통주	5,883,133	2,500	7,790	제28회 무보증 신주인수권부사채(2012년 4/4분기 합산)

2013.01.10	신주인수권행사	보통주	27,821	2,500	7,790	제28회 무보증 신주인수권부사채(2013년 1/4분기 합산)

2013.10.30	무상감자	보통주	66,048,526	2,500	2,500	최대주주 100:1, 최대주주외 3:1,자기주식 무상소각

2013.11.21	출자전환	보통주	15,573,046	2,500	2,500	제3자배정

2013.12.21	출자전환	보통주	15,370,134	2,500	2,500	제3자배정

2014.02.28	출자전환	보통주	646,107,214	2,500	2,500	제3자배정

2014.04.02	출자전환	보통주	13,686,909	2,500	2,500	제3자배정

2014.05.01	출자전환	보통주	61,356,006	2,500	2,500	제3자배정

2014.08.27	출자전환	보통주	2,027,110	2,500	2,500	제3자배정

2015.08.05	신주인수권행사	보통주	2,000	2,500	6,070	제28회 무보증 신주인수권부사채 (2015년 3/4분기 합산)

2016.11.15	무상감자	보통주	688,660,641	2,500	-	주2)

2016.11.17	출자전환	보통주	1,696,725,865	2,500	2,500	회생채권자 대상

2016.11.21	무상감자	보통주	1,746,293,207	2,500	-	주3)

주1) 신주인수권행사의 주식발행 일자는 신주인수권증권 행사기간 중 분기 마지막 행사일입니다.
주2) 회생계획상 1차 주식병합 (대주단 주주는 보통주 10주를 1주로 병합, 기타 특수관계인 주식(주식회사 STX, 재단법인 STX장학재단, 재단법인 STX복지재단)은 전액 무상감자, 그외의 기타 소액주주는 보통주 2주를 1주로 병합)
주3) 회생계획상 2차 주식병합 보통주 50주를 보통주1주로 병합
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	5,000,000,000	-	5,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	2,536,622,011	-	2,536,622,011	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,501,002,374	-	2,501,002,374	-

1. 감자	2,501,002,374	-	2,501,002,374	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	35,619,637	-	35,619,637	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	35,619,637	-	35,619,637	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주 식수는 2,536,622,011주이며 정관상 발행할 주식 총수의 50.7%에해당됩니다. 보통주 외에 발행한 주식은 없으며, 회사가 보유한 자기주식은 없습니다. 또한 작성기준일 현재 의결권 행사가능 주식수는 35,619,637주 입니다.

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	35,619,637	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	35,619,637	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사는 정관에 의거하여 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당에 관한 결의를 실시하고 있습니다. 배당에 관한 중요한 정책 및 배당의 제한에 관한 사항은 아래와 같습니다. 정관 제10조【신주의 배당기산일】 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도말에 발행된 것으로 본다.

정관 제43조【이익배당】

① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

정관 제44조【배당금 지급청구권의 소멸시효】배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제50기	제49기	제48기

주당액면가액(원)	2,500	2,500	2,500

(연결)당기순이익(백만원)	3,479,444	-983,923	864,498

(개별)당기순이익(백만원)	3,778,655	-724,554	1,361,970

(연결)주당순이익(원)	4,778	-1,271	1,334

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	0	-	0

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주) 제48기 현금배당성향(%)은 당기순이익이 부의 금액이 발생하여 계산하지 않습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원 )

구 분	제 50 기말	제 49 기말	제 48 기말

(2016년 12월말)	(2015년 12월말)	(2014년 12월말)

I. 유동자산	879,019	2,347,499	2,577,470

재고자산	23,813	127,875	155,071

매출채권	54,400	164,153	376,133

미청구공사	291,456	1,207,779	1,253,530

매각예정비유동자산	161,051	73,068	29,322

기타유동자산	348,299	774,624	763,414

II. 비유동자산	1,017,275	2,157,436	2,468,321

유형자산	963,666	1,852,848	2,098,358

무형자산	12,377	155,619	184,631

관계기업투자주식	2,417	2,534	3,920

기타비유동자산	38,815	146,435	181,412

자산총계	1,896,294	4,504,935	5,045,791

I. 유동부채	664,346	3,039,889	3,247,566

II. 비유동부채	669,233	4,181,923	3,454,458

부채총계	1,333,579	7,221,812	6,702,024

I. 자본금	89,049	1,934,619	1,934,614

II. 자본잉여금	(15,100)	(15,100)	(15,100)

III. 주식할인발행차금	(6,789,802)	(1,815,996)	- 1,816,003

IV. 자기주식	-	-	-

V. 기타자본	190,122	211,138	192,024

VI. 이익잉여금	7,271,741	(3,000,232)	(2,014,250)

VII. 비지배지분	(197,974)	(31,306)	62,482

자본총계	562,715	(2,716,877)	(1,656,233)

관계기업
투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

(단위 : 백만원 )

구 분	제 50 기	제 49 기	제 48 기

(2016.01.01~2016.12.31)	(2015.01.01~2015.12.31)	(2014.01.01~2014.12.31)

I. 매출액	1,068,181	1,849,293	2,998,602

II.영업이익(손실)	(198,672)	(195,947)	(313,728)

III.당기순이익(손실)	3,337,064	(1,058,587)	716,374

계속영업당기순이익(손실)	3,777,931	(877,475)	1,487,099

중단영업당기순이익(손실)	(440,867)	(181,112)	(770,725)

지배기업소유주지분	3,479,444	(983,923)	864,498

비지배지분	(142,380)	(74,664)	(148,124)

V. 기타포괄이익(손실)	(35,884)	47,237	65,811

Ⅵ. 총포괄이익(손실)	3,301,180	(1,011,350)	782,185

지배기업소유주지분	3,467,848	(966,869)	886,978

비지배지분	(166,668)	(44,481)	(104,793)

주당순이익(원)	4,778	(1,271)	1,334

연결에 포함된 회사수	7	10	13

주) 상기 제48기 연결재무제표는 재작성된 연결재무제표이며, 외부감사인의 감사를 받지 않은 재무제표입니다.

나. 요약재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제 50 기말	제 49 기말	제 48 기말

(2016년 12월말)	(2015년 12월말)	(2014년 12월말)

I. 유동자산	580,638	1,019,361	1,378,928

재고자산	23,813	65,213	99,478

매출채권	54,400	92,972	25,192

미청구공사	291,456	383,198	831,379

매각예정비유동자산	43,695	73,067	29,322

기타유동자산	167,274	404,911	393,557

II. 비유동자산	992,991	1,411,911	1,537,486

유형자산	963,759	1,237,137	1,326,229

무형자산	9,090	15,333	17,656

관계기업투자주식	2,811	2,811	2,811

종속기업투자주식	0	93,438	84,138

기타비유동자산	17,331	63,192	106,652

자산총계	1,573,629	2,431,272	2,916,414

I. 유동부채	273,384	1,642,691	2,166,617

II. 비유동부채	533,117	3,812,861	3,048,308

부채총계	806,501	5,455,552	5,214,925

I. 자본금	89,049	1,934,619	1,934,614

II. 자본잉여금	-	-	0

III. 주식할인발행차금	(6,789,802)	(1,815,996)	- 1,816,003

IV. 자기주식	-	-	-

V. 기타자본	90,531	74,502	73,670

VI. 이익잉여금	7,377,350	(3,217,405)	(2,490,792)

자본총계	767,128	(3,024,280)	(2,298,511)

종속ㆍ관계기업
투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(단위 : 백만원)

구 분	제 50 기	제 49 기	제 48 기

(2016.01.01~2016.12.31)	(2015.01.01~2015.12.31)	(2014.01.01~2014.12.31)

I. 매출액	1,068,181	2,084,219	2,204,889

II. 영업이익(손실)	(197,513)	(182,673)	(303,858)

III. 당기순이익(손실)	3,778,655	(724,554)	1,361,970

IV. 기타포괄이익(손실)	10,770	(1,227)	(1,356)

V. 총포괄이익(손실)	3,789,425	(725,781)	1,360,614

주당순이익(원)	5,410	(425,804)	2,101

주) 상기 제48기 재무제표는 재작성된 재무제표입니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의문구

연결실체가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상ㆍ예측한 활동, 사건 또는 현상은, 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한것입니다.동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다. 연결실체는 동 예측정보 작성시점이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서상에, 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는동 보고서작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다. 2. 개요 연결실체는 상선건조를 주력으로 하여 선박 건조사업 등을 영위하고 있습니다. 연결실체의 영업실적은 각 사업부문별시장의 수요와 공급, 주기적인 등락, 경기변동에 영향을 받으며, 특히 장기건조계약에 따른 실적 등으로 인해 영향을 받습니다. 또한 조선산업 경기 악화 및 재무구조의 악화로 인하여 지배기업인 STX조선해양은 2016년 5월 27일 서울중앙지방법원에 회생절차 개시신청과 재산보전처분 및 포괄적 금지명령을 신청하여 2016년 5월 27일에 보전처분 및 포괄적 금지명령을 받았습니다. 서울중앙지방법원은 개시신청서의 검토, 대표자 심문 및 현장검증 등을 거쳐 2016년 6월 7일자로 회생절차 개시결정을 하였으며, 이후 당사는 2016년 11월 11일부로 회생계획 인가 결정을 받았습니다. 회사에 대한 상세한 내용은 'Ⅰ. 회사의 개요' 및 'Ⅱ. 사업의 내용' 을 참고하여 주시기 바랍니다.

3. 재무상태 및 영업실적 가. 재무상태

(단위 : 백만원)

구분	제 50 기	제 49 기	증감

(2016년 12월말)	(2015년 12월말)

유동자산	879,019	2,347,499	(1,468,480)

비유동자산	1,017,275	2,157,436	(1,140,161)

자산총계	1,896,294	4,504,935	(2,608,641)

유동부채	664,346	3,039,889	(2,375,543)

비유동부채	669,233	4,181,923	(3,512,690)

부채총계	1,333,579	7,221,812	(5,888,233)

자본금	89,049	1,934,619	(1,845,570)

자본잉여금	(15,100)	(15,100)	-

주식할인발행차금	(6,789,802)	(1,815,996)	(4,973,806)

기타자본	190,122	211,138	(21,016)

이익잉여금	7,271,741	(3,000,232)	10,271,973

비지배지분	(197,974)	(31,306)	(166,668)

자본총계	562,715	(2,716,877)	3,279,592

2016년말 연결기준 자산 총계는 1조 8,962억원으로, 전년말 대비 2조 6,086억원 감소하였습니다. 주요 감소 사유는 회생절차 진행에 따른 감소 입니다.

나. 영업실적(단위 : 백만원)

구분	제 50 기	제 49 기	증감

(2016.01.01~2016.12.31)	(2015.01.01~2015.12.31)

매출액	1,068,181	1,849,293	(781,112)

매출원가	1,217,378	1,972,379	(755,001)

매출총이익(손실)	(149,197)	(123,086)	(26,111)

판매비와관리비	49,475	72,861	(23,386)

영업이익(손실)	(198,672)	(195,947)	(2,725)

기타수익	14,163	35,091	(20,928)

기타비용	377,928	200,289	177,639

금융수익	5,817,158	379,031	5,438,127

금융비용	1,629,706	844,152	785,554

지분법이익	-	-	-

지분법손실	123	263	(140)

법인세비용차감전순이익(손실)	3,624,892	(826,529)	4,451,421

법인세손익	153,039	(50,946)	203,985

계속영업당기순이익(손실)	3,777,931	(877,475)	4,655,406

중단영업당기순이익	(440,867)	(181,112)	(259,755)

당기순이익(손실)	3,337,064	(1,058,587)	4,395,651

지배기업 소유주지분	3,479,444	(983,923)	4,463,367

매출액은 회생절차 진행에 따른 수주 부진으로 전년대비 7,811억원이 감소한 1조 681억원을 기록하였습니다. 4. 유동성 및 자금조달과 지출 가. 유동성 현황

(단위 : 백만원)

구분	제 50 기	제 49 기	증감

현금 및 현금성 자산	88,714	238,062	(149,348)

기타금융자산	-	7,500	(7,500)

계	88,714	245,562	(156,848)

연결실체의 2016년말 유동성 현황은 887억원으로 전기말 대비 1,493 억원 감소하였습니다. 나. 자금의 조달

(단위 : 백만원)

구분	제 50 기	제 49 기	증감

단기차입금	193,750	1,385,765	(1,192,015)

장기차입금	21,484	3,002,353	(2,980,869)

총차입금 계	215,234	4,388,118	(4,172,884)

총차입급은 2016년말 2,152억원으로 전기말 대비 4조 1,728억원 감소하였습니다.

5. 부외부채 동 보고서 'XI.그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 중 2. 우발채무 등'을 참조하시기 바랍니다. 6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항 동 보고서의 'Ⅲ. 재무에 관한사항' 을 참조하시기 바랍니다 나. 파생상품 및 위험관리정책에 관한 사항 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용 중 7. 시장위험과 위험관리' 를 참조하시기 바랍니다
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 당사의 이사회는 작성기준일 현재 3명의 사내이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 담당업무는 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참고하시기 바랍니다. 또한, 2016년 6월 7일, 회생절차 개시 이후 이사회를 개최하지 않고 있습니다. 나. 중요 의결사항

순번	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2016.01.20	1. STX Norway AS 주식 질권 설정	가결	-

2. 임원 및 연봉직직급체계 변경	가결	-

2	2016.02.16	1. 남양동2단지 사원아파트 매각	가결	-

3	2016.03.09	1. 제 49기 정기주주총회 소집 결의	가결	-

2. 제 49기 재무제표 결의	가결	-

3. 제 49기 영업보고서 승인	가결	-

4. 사내이사 선임 결의	가결	-

5. 이사보수한도 결의	가결	-

6. 감사보수한도 결의	가결	-

7. 런던사무소 폐쇄	가결	-

8. STX노르웨이 및 STX유럽 대여금 채권 질권 설정	가결	-

9. STX유럽대여금 만기 연장	가결	-

4	2016.04.20	1. STX유럽대여금 만기 연장	가결	-

2. 2015년도 대표이사 성과급 지급	가결	-

5	2016.05.03	1. 산업은행 피담보채무의질권설정	가결	-

6	2016.05.18	1. 서울지점 이전	가결	-

2. STX France SA 지분 매각	가결	-

7	2016.05.26	1.기업 회생절차 신청	가결	-

다. 이사의 독립성 회생계획안에 의거 회생절차 중 이사는 관리인이 법원의 허가를 얻어 선임할 수 있습니다. 이 러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(기준일 : 2016.12.31)

이 사	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주등과의 관계

장윤근	-	관리인, 대표이사	-	-

조학종	-	조선소장, 전무이사	-	-

박영목	-	기획관리부문장, 상무이사	-	-
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 회생절차 개시 결정(2016년 6월 7일)으로 인해 법원에서 선임한 감사 1인이 재직중에 있습니다.

가. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

한상희	1978년 고려대학교 경영대학 경영학과 졸업	-

나. 감사의 독립성(기준일 : 2016.12.31)

성명	추천인	활동분야	당사와의 거래	최대주주등과의 관계

한상희	-	감사	-	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권 당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 당사 최대주주 인 한국산업은행이며 총 15,640,135주(43.91%) 를 보유하고 있습니다. 상세 변동내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

한국산업은행	본인	보통주	372,582,800	48.15	15,640,135	43.91	감자 및 출자전환

계	보통주	372,582,800	48.15	15,640,135	43.91	-

우선주	-	-	-	-	-

가. 최대주주의 개요 최대주주인 한국산업은행은 1954년 4월에 설립되었으며, 대내지급보증, 외국환, 신탁 및 방카슈랑스 업무 등을 취급하고 있습니다. 2009년 산은금융주식회사와 한국정책금융공사로 분할되었고, 지주회사인 산은금융그룹의 자회사로 편입되었습니다. 2014년 12월 31일 한국정책금융공사를 흡수합병하였으며, 최대주주는 대한민국 정부로 변경되었습니다. 임원, 주주현황 및 재무현황은 다음과 같으며, 기타 자세한 사항은 한국산업은행 '2016년 연간 경영공시'의 내용을 참조하시기 바랍니다. (1) 임원현황

(기준일 : 2016.12.31)

성 명	구 분	직 명	담당업무 또는 주된 직업 등

이동걸	상임이사	회장	업무전반

류희경	수석부행장	업무전반

이대현	수석부행장	업무전반

김상헌	비상임이사	이사	서울대학교 교수

강철준	이사	제주국제대학교 교수

신희택	이사	서울대학교 교수

신희택	이사	서울대학교 교수

정혜영	이사	경희대학교 교수

구재운	이사	전남대학교 교수

성종섭	이사	(前) 한국외환은행 본부장

김익주	이사	한국금융연구원 연구위원

손현덕	이사	매일경제신문 논설실장

(2) 주요주주(기준일 : 2016.12.31)

성 명	지분율	비 고

대한민국 정부	100.00%

(3) 재무현황(기준일 : 2016.09.30)

구 분	금 액

자산총액	2,181,982억원

부채총액	1,924,336억원

자본총액	257,645억원

영업수익	22,661억원

영업이익	(3,753)억원

당기순이익	(6,511)억원

2. 최대주주 변동현황

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2013.11.21	한국산업은행	6,059,242	17.17	제3자배정 유상증자(출자전환)

3. 주식의 분포 가. 5%이상 주주 및 우리사주조합의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	한국산업은행	15,640,135	43.91	-

농협은행	7,553,236	21.21	-

한국수출입은행	5,221,382	14.66	-

우리은행	3,442,887	9.67	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	20,134	99.96	1,873,695	5.26	-

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를배정할 수 있다.1. 상법 제340조의2 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
2. 회사가 긴급한 자금의 조달, 재무구조의 개선, 회사의 영업에 필요한 재산의 확보 등 회사의 경영목표 달성을 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자, 개인투자자 및 법인 등에게 신주를 발행하는 경우
3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우
6. 주권을 신규 상장하거나 협회등록하기 위하여 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우 7. 재무구조개선 등의 목적으로 M 추진하여 유상증자를 할 경우
8. 회생담보권 및 회생채권을 출자전환하는 경우 등 필요한 경우
③ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
④ 제2항의 제1호, 제4호, 제5호, 제6호, 제7호 및 제8호의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	영업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 15일

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권오백주권, 일천주권, 일만주권 (8종)

명의개서대리인	㈜하나은행 증권대행부 (T.02-368-5800)서울시 영등포구 국제금융로 72 (여의도동 43-2)

주주의 특전	없음	공고게재	회사 홈페이지 (http://www.stxons.com)
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

장윤근	남	1960.11	관리인	등기임원	상근	관리인	1983년 서울대학교 조선공학과 졸업	0	0	2015.10~	2017.11.21

한상희	남	1954.03	감사	등기임원	상근	감사	1978년 고려대학교 경영대학 경영학과 졸업	0	0	2016.06~	2017.11.23

조학종	남	1962.01	전무	등기임원	상근	조선소장	1985년 인하대학교 조선공학과 졸업	0	0	2015.05~	2017.11.21

조태익	남	1956.07	전무	미등기임원	상근	기술부문	1978년 서울대학교 조선공학과 졸업	0	0	2015.09~	-

박영목	남	1964.09	상무	등기임원	상근	기획관리부문	1990년 부경대학교 경제학과 졸업	0	0	2000.02~	2017.11.21

주) 상기 등기이사 임기만료일은 당사 정관 29조에 의거, 해당연도 정기주주총회 종결시까지임.

나. 직원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

상선	남	1,444	-	8	-	1,452	12년 9개월	97,752	67	-

상선	여	19	-	5	-	24	6년 1개월	1,228	51	-

합 계	1,463	-	13	-	1,476	12년 7개월	98,980	67	-

주1) 상기 직원의 현황은 STX조선해양㈜ 기준이며, 해당 기간 중 중도입사자, 중도퇴사자인 임직원은 상기 자료에서 제외하였습니다.
주2) 상기 연간급여 총액은 소득세법 제20조에 따른 근로소득지급명세서 기준 총액(2016년 퇴직자 포함)이며, 1인 평균 급여액은 연간급여 총액을 2016년말 인원수로 계산한 단순 평균입니다.
2. 임원의 보수 등

가. 주총승인금액 당사는 이사의 보수한도를 주주총회의 결의로서 정하고 있습니다. 단 회생절차 개시 결정일(2016년 6월 7일) 이후 이사의 보수한도는 법원의 결정에 따릅니다.

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	-	-

감사	1	-	-

주) 기업회생절차가 개시됨에 따라 제50기 정기주주총회는 개최되지 않았습니다.

나. 지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	433	62	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	397	79	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	36	18	-

주1) 인원수는 작성기준일 현재 재직중인 이사ㆍ감사의 인원수입니다.
주2) 1인당 평균 지급액은 대상기간 중 신규 선임 및 중도 사임을 고려한 실제 재직기간을 대상으로 산출한금액입니다.

다. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

(2) 산정기준 및 방법- 해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열사 현황 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따라 지정된 기업집단 에스티엑스에 속한 계열회사였으나, 2013년 11월 26일부로 공정거래위원회로부터 계열제외 통지를 받은 바 있어 2016년 12월 31일 현재 소속된 기업집단은 없습니다. 당사의 계열회사 는 아래와 같습니다.

(기준일 : 2016.12.31)

구분	회사수	회 사 명	출자회사	지분율

비상장사	9	STX조선해양㈜	한국산업은행	43.91%

고성조선해양㈜	STX조선해양㈜	100.00%

STX China Shipbuilding Holdings Co., Ltd.	STX조선해양㈜	51.71%

STX Norway AS	STX조선해양㈜	66.70%

STX Europe AS	STX Norway AS	100.00%

STX France SA	STX Europe AS	66.66%

STX France Solutions SAS	STX France SA	100.00%

STX Engermar Participacoes	STX France Solutions SAS	48.18%

STX France SA	51.82%

Scandinor AS	STX Europe AS	100.00%

주1) 상기 지분율은 발행주식총수 대비 보유지분율 입니다.
주2) 당사의 종속회사인 고성조선해양㈜는 2016년 07월 25일부로 기업회생절차에 들어감에 따라 당기말 현재 연결재무제표의 작성대상에서 제외되었으나, 소유지분율의 변동은 없습니다.

나. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 - 해당사항 없음

다. 타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

STX Norway AS(비상장)	2007.10.23	지배	181,926	4,002,000	66.70%	0	-	-	-	4,002,000	66.70%	0	78,519	-158,033

STX(대련)상무유한공사(비상장)	2008.05.14	지배	36,533	0	100.00%	0	-	-	-	0	100.00%	0	-	-

고성조선해양㈜(비상장)	2011.01.24	지배	36,011	5,930,000	100.00%	93,438	-	-	-	5,930,000	100.00%	93,438	416,211	-33,220

STX China Shipbuilding Holdings(비상장)	2011.06.21	지배	57	1,223,608	51.70%	0	-	-	-	1,223,608	51.70%	0	-	-

STX방지산개발(대련)유한공사(비상장)	2008.01.31	투자	5,239	0	30.00%	0	-	-	-	0	30.00%	0	-	-

STX중공업㈜(상장)	2004.02.19	투자	19,999	1,518,381	6.45%	8,594	-	-	-6,818	1,518,381	6.45%	1,776	849,906	-718,303

팬오션㈜(상장)	2004.11.08	투자	319,491	115,532	0.10%	426	-	-	34	115,532	0.10%	460	4,330,646	97,088

STX건설㈜(비상장)	2013.11.01	투자	18,980	189,798	5.94%	0	-	-	-	189,798	5.94%	0	117,512	-320

STX(대련)엔진유한공사(비상장)	2011.12.31	투자	65,195	0	16.00%	0	-	-	-	0	16.00%	0	-	-

한국선박금융㈜(비상장)	2003.02.06	투자	2,000	460,000	27.06%	2,534	-	-	-117	460,000	27.06%	2,417	9,024	-455

FAR EASTERN SHIPYARD-STX(비상장)	2006.04.11	투자	10	0	50.00%	10	-	-	-	0	50.00%	10	-	-

케이티비이천오사모투자전문회사(비상장)	2005.10.17	투자	1,000	854,967,753	6.67%	0	-	-	-	854,967,753	6.67%	0	-	-

한국방위산업진흥회(비상장)	2010.09.10	투자	1,500	28,020	5.04%	6,233	-	-	139	28,020	5.04%	6,372	-	-

(유)창원조선기자재협회(비상장)	2011.08.25	투자	58	0	8.24%	59	-	1	-	0	8.24%	59	-	-

자본재공제조합(비상장)	2012.11.22	투자	410	22,050	3.33%	4,549	-	-	50	22,050	3.33%	4,599	-	-

합 계	-	-	115,843	-	-	-6,712	-	-	109,131	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

(단위 : 천USD, 천NOK, 천EUR)

성명(법인명)	관계	계정과목	통화	변동내역	미수이자	비고

기초	증가	감소	기말

STX Norway AS	종속회사	장기대여금	NOK	4,604,498	-	-	4,604,498	348,095	-

단기대여금	NOK	155,000	-	-	155,000	47,931	-

단기대여금	USD	-	-	-	-	4,874	-

STX Europe AS	종속회사	단기대여금	NOK	144,034	-	-	144,034	27,622	-

단기대여금	EUR	24,980	-	-	24,980	2,474	-

합계	NOK	4,903,532	-	-	4,903,532	423,648	-

USD	-	-	-	-	4,874	-

EUR	24,980	-	-	24,980	2,474	-

나. 채무보증 내역(단위 : 천EUR)

성명(법인명)	관계	계정과목	통화	변동내역	보증실행액

기초	증가	감소	기말

STX France SA	종속회사	계약이행보증	EUR	197,000	-	197,000	-	-

하자이행보증	EUR	-	92,350	92,350	94,350

합계	EUR	197,000	92,350	197,000	92,350	94,350

주) 상기 보증금액은 금융기관 보증한도 금액 기준입니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없음

3. 대주주와의 영업거래(단위 : 억원)

성명(법인명)	관계	거 래 내 용

거래종류	기간	물품서비스명	금액

한국산업은행	대주주	매입	2016년	이자비용	155,182

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 가. 채 무 보 증 내역

(단위 : 천USD, 천CNY)

성명(법인명)	관계	계정과목	통화	변동내역	보증실행액

기초	증가	감소	기말

STX(대련)조선유한공사	기타	계약이행보증	USD	122,800	-	-	122,800	122,800
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음