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대화제약 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 34 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 대화제약(주)
대 표 이 사 : 노병태, 김은석
본 점 소 재 지 : 강원도 횡성군 횡성읍 한우로 495
(전 화) 02-586-6451
(홈페이지) http://www.dhpharm.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리본부장 (성 명) 이상태
(전 화) 02-586-6451
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 6
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 9
5. 의결권 현황 ----------------------- 10
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 11
II. 사업의 내용 ----------------------- 14
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 65
1. 요약재무정보 ----------------------- 65
2. 연결재무제표 ----------------------- 67
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 74
4. 재무제표 ----------------------- 106
5. 재무제표 주석 ----------------------- 112
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 142
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 151
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 153
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 154
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 154
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 157
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 158
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 159
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 163
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 163
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 165
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 168
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 172
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 174
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 181
1. 전문가의 확인 ----------------------- 181
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 181
2. 회사의 연혁

가. 연혁

공시대상기간 ( 최근5사업연도 ) 중 회사의 주된 변동내용은 아래와 같습니다.

구분	일 자	내 역

대화제약(주)	2013년 01월	(주)씨트리 유상증자 참여 : 취득금액 125,527,200(104,606주) 지분율 17.43%

2013년 02월	DHP107 경구용 함암제 3상 임상시험계획 승인(식품의약품안전처)

2013년 05월	DHP107 경구용 항암제 산업통상자원부 연구과제 선정(50억원)

2013년 06월	대한적십자에 스마트 모금함 기부(5억원)

2013년 08월	(주)리독스바이오 인수

2013년 08월	대표이사 변경(이한구)

2014년 03월	대표이사 변경(이한구, 김수지 각자대표)

2015년 02월	DHP107 경구용 항암제 보건복지부 보건신기술 재인증(NET)

2015년 03월	대표이사 변경(노병태, 김은석 각자대표)

2015년 06월	DHP107 전용 횡성 제3공장 착공

2015년 06월	보건복지부 혁신형제약기업 재선정

2015년 08월	DHP1401 천연물 치매치료제 임상2상 승인

2015년 10월	DHP107 전용 횡성 제3공장 준공

2015년 11월	DHP107 임상3상 성공적 종료

2015년 12월	제52회 무역의날 5백만불 수출의 탑 수상

2015년 12월	계열회사 ㈜씨트리 코스닥시장 등록 및 매매 개시

2016년 03월	DHP1401 첨단의료기술 개발사업 선정(보건복지부 과제)

2016년 08월	향남공장, 계열회사 ㈜리독스바이오로 자산 양도(현물출자)

2016년 08월	방배사옥 매입(서초구 남부순환로 2145)

2016년 09월	리포락셀액(DHP107) 식품의약품안전처 제품 판매 품목허가 승인

2016년 11월	혁신형제약기업 보건산업진흥원장상 수상(의약품 연구개발 부문)

2017년 04월	서울사무소 이전(서초구 남부순환로 2145))

2017년 06월	독일, S V Technologies GmbH, BSC Medical Devices GmbH 인수 계약

2017년 09월	리포락셀액(Liporaxel®), 중국 RMX Biopharma,Co.,Ltd와 기술이전 계약 체결

2017년 09월	독일, S V Technologies GmbH, BSC Medical Devices GmbH 인수

2017년 09월	미국 FDA, 리포락셀액(Liporaxel®) 유방암 2상 임상시험계획(IND) 승인

디에이치호림(주)	2011년 03월	자본금 증자(1,253백만원)로 자본금 4,253백만원으로 변 동

2011년 04월	약품관리 창고 물류 자동화 시스템 구축 및 관리창고 확장

(주)리독스바이오	2013년 08월	대화제약(주) 자회사로 편입

2014년 11월	히알루론산 생산제조공장 준공(경기 화성 향남 제약공단내)

2015년 05월	EU-GMP 인증획득

2016년 08월	대화제약으로부터 합성원료사업부문 현물출자로 증자

2016년 12월	3자배정 유상증자 약 9,946백만원(주당 1,000원, 9,946천주)

2017년 06월	독일, S V Technologies GmbH BSC Medical Devices GmbH 인수 계약

2017년 09월	독일, S V Technologies GmbH, BSC Medical Devices GmbH 인수

나. 본점소재지의 변동

구 분	변동일자	주 소

대화제약(주)	2004년 02월 10일	강원도 횡성군 횡성읍 한우로 495(마산리 308)

디에이치호림(주)	2010년 06월 30일	서울시 서초구 방배동 944-2

2011년 05월 14일	서울시 서초구 서초대로 56(방배동 944-1)

2017년 06월 26일	서울시 서초구 남부순환로 2145

(주)리독스바이오	2011년 08월 29일	서울특별시 금천구 가산동 233-5 한국세라믹기술원 벤처관 303호

2013년 09월 04일	경기도 화성시 향남읍 제약공단3길 83

다. 경영진의 중요한 변동

구분	변경일자	변경전	변경후	비 고

대화제약(주)	2011.03.18	이한구, 노병태	이한구, 노병태, 김은석	이한구, 노병태 각자대표

2013.08.14	이한구, 노병태, 김은석	이한구, 김은석	노병태 사임, 이한구 단독대표

2014.03.21	이한구, 김은석	김수지, 이한구, 노병태, 김은석	김수지, 이한구 각자대표

2015.03.20	김수지, 이한구, 노병태, 김은석	노병태, 김은석, 이상태, 양재권. 조영우	김수지 각자대표 사임, 이한구 각자대표 퇴임, 노병태, 김은석 각자대표

2016.01.08	노병태. 김은석, 이상태, 양재권. 조영우	노병태. 김은석, 이상태, 양재권	조영우 사임

디에이치호림(주)	2010.06.23	김수지, 김운장, 고준진	김수지, 김운장, 고준진	김수지, 고준진 각자대표에서 고준진 사임, 김수지 단독대표로 변경

2016.03.31	김수지, 김운장, 고준진	김수지, 김운장, 이성로	고준진 사내이사 퇴임.

(주)리독스바이오	2012.06.20	이광진, 김성호	김성호	이광진 대표이사 사임

2012.10.08	김성호	김성욱	김성호 사내이사 사임, 김성욱 단독대표로 변경

2013.09.04	김성욱	김성욱, 노병태, 이상태	노병태, 이상태 사내이사 취임

2016.09.26	김성욱, 노병태, 이상태	김수지, 김성욱, 김은석, 노병태, 이상태, 박영택	김수지 단독대표로 변경, 김은석, 박영택 사내이사 취임

라. 상호의 변경 [종속회사의 내용 - 디에이치호림(주)]2010년 06월 23일 데아체파르마(주)에서 디에이치호림(주)로 상호가 변경되었습니다

구 분	변경일자	변경전	변경후

디에이치호림(주)	2010년 06월 23일	데아체파르마(주)	디에이치호림(주)

(주)리독스바이오	2011년 10월 25일	(주)와이언트	(주)리독스바이오
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	60,000,000	-	60,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	18,224,974	-	18,224,974	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	18,224,974	-	18,224,974	-

Ⅴ. 자기주식수	540,627	-	540,627	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	17,684,347	-	17,684,347	-

나.자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	567,827	-	-27,200	-	540,627	-횡령건

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	567,827	-	-27,200	-	540,627	-횡령건

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	567,827	-	-27,200	-	540,627	-횡령건

-	-	-	-	-	-	-

당 사는 자본시장통합법 제165조 2의 규정에 따라 총 1,015,000주, 그 외의 사유에 의한 3,892주의 자기주식을 취득하였으며, 보고서 제출 기준일 현재 총 478,265주를 처분하였고 540,627주를 보유하고 있습니다. 처분 내역은 직원들의 상여 지급 목적으로 96,185주, 리 포 락셀액 (DHP107) 임상 3상 재원 확보를 위해 280,000주, (주)리독스바이오 인수를 위해 74,880주를 처분하였고 前 총무팀장이 27,200주를 횡령 하였습니다.. * 자기주식의 횡 령 건은 2017년 10월 17일 금융감독원 전자공시시템(http://dart.fss.or.kr) 에기타경영사항(자율공 시) 을 공시하였으며 2017년 10월 27일 제34기 반기보고서를 정정 공시 하였습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	18,224,974	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	540,627	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	17,684,347	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 결의를 통하여 주권 상장이래 매년 꾸준한배당을 실현하고 있으며, 주주중시 경영원칙을 지켜가고 있습 니 다 . 2015년 45.1%, 2016년47.35%, 2017년(반기) 48.08% 의 배당성향 을 보여 주고있으며 당사는 미래 성장 과 이익의주주 환원을 균형 있게 고려하여 배당을 실 시할 계획 입니다.

☞당사의 정관내용

제 54조【이익배당】① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수 종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제51조제6항에 따라 재무제표를 이사회 가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.제55조【분기배당】① 회사는 이사회의 결의로 사업년도 개시일 부터 3월,6월 및 9월의 말일(이하 "분기배당 기준일"이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 12에 따라 분기배당을 할 수 있다.② 제1항의 이사회결의는 분기배당 기준일 이후 45일내에 하여야 한다.③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 1.직전결산기의 자본금의 액 2.직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3.직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 4.직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금 5.상법시행령 제18조에서 정한 미실현이익 6.분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액④ 사업년도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전 입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경 우를 포함한다)에는 분기 배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도 말에 발행된 것 으로 본다. 다만 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기 배당 기준 일 직후에 발행된 것으로 본다.

나.최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제34기(2017.01.01~2017.06.30)	제33기(2016.01.01~2016.12.31)	제32기(2015.01.01~2015.12.31)

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,836	3,755	4,111

(별도)당기순이익(백만원)	2,387	4,767	2,920

(연결)주당순이익(원)	104	211	221

현금배당금총액(백만원)	883	1,766	1,766

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	48.08	47.35	45.15

현금배당수익률(%)	보통주	0.22	0.46	0.31

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	50	100	100

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주)주당순이익 계산근거 - 현금배당성향은 현금배당금 총액 ÷ 지배기업의 소유주지분 기준 당기순이익- 현금배당수익율은 1주당 현금배당금÷과거1주일간의 배당부 종가의 평균으로 산출- 매년 분기(반기) 배당과 기말 배당으로 구분하여 지급하고 있음. 2015년 분기(반기) 배당 50원, 기말배당 50원 합계 100원 배당 2016년 분기(반기) 배당 50원, 기말배당 50월 합계 100원 배당. 2017년 분기(반기) 배당 50원- 제34기 배당건은 반기 재무제표 기준으로 작성함.
III. 재무에 관한 사항

다음의 재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었으며 제34기 당분기, 제33기 전분기 재무제표는 회계감사인으로 부터 감사(검토) 받지 않은 재무제표 이며, 그외 재무제표는 회계감사인으로 부터 감사받은 재무제표 입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제 34 기 당분기말	제 33 기	제 32 기

【연결재무상태정보】	(2017년 9월 말)	(2016년 12월 말)	(2015년 12월 말)

[유동자산]	51,871	61,978	55,145

ㆍ현금및현금성자산	5,330	11,816	2,863

ㆍ매출채권 및 기타유동채권	26,829	28,576	29,059

ㆍ기타유동금융자산	6,845	3,010	2,230

ㆍ재고자산	12,867	18,576	20,927

ㆍ당기법인세자산	-	66

[비유동자산]	107,060	91,825	69,464

ㆍ유형자산	66,742	70,179	49,623

ㆍ투자부동산	11,457	3,176	3,242

ㆍ영업권	4,013	2,353	2,353

ㆍ영업권이외의무형자산	9,110	5,680	5,355

ㆍ관계기업에 대한 투자	2,175	2,318	1,623

ㆍ이연법인세자산	5,019	2,474	1,661

ㆍ기타비유동금융자산	8,544	5,645	5,607

자산총계	158,931	153,803	124,609

[유동부채]	69,808	65,536	47,990

[비유동부채]	14,420	14,876	14,887

부채총계	84,228	80,412	62,877

[납입자본]	30,960	30,960	30,960

[이익잉여금]	32,031	30,704	29,439

[기타의자본구성요소]	4,962	4,487	656

[지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본]	67,954	66,151	61,055

[비지배지분]	6,750	7,240	677

자본총계	74,703	73,391	61,732

종속ㆍ관계 ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	종속회사 : 원가법관계회사 : 지분법	종속회사 : 원가법관계회사 : 지분법	종속회사 : 원가법관계회사 : 지분법

【연결손익계산정보】	2017년 01월 01일~2017년 09월 30일	2016년 01월 01일~2016년 12월 31일	2015년 01월 01일~2015년 12월 31일

매출액	90,521	142,288	139,080

영업이익	3,983	5,324	5,590

당기순이익	2,592	3,755	4,111

지배기업의 소유주에게 귀속되는 당기순이익	3,093	3,729	3,911

비지배지분에 귀속되는 당기순이익	(502)	26	200

주당순이익(단위 : 원)

ㆍ기본주당이익(손실)	175	211	221

ㆍ희석주당이익(손실)	175	211	221

연결에 포함된 회사수	5	3	3

나. 요약재무정보 (단위 : 백만원)

구 분	제 34기 당분기말	제 33기	제 32 기

【재무상태정보】	(2017년 9월 말)	(2016년 12월 말)	(2015년 12월 말)

[유동자산]	32,305	29,811	33,311

ㆍ현금및현금성자산	3,637	2,191	1,975

ㆍ매출채권및 기타유동채권	15,146	15,016	15,545

ㆍ기타유동금융자산	6,500	3,000	3,640

ㆍ재고자산	7,022	9,604	12,151

[비유동자산]	110,859	95,196	70,345

ㆍ유형자산	62,086	65,595	47,385

ㆍ투자부동산	11,240	3,176	3,243

ㆍ영업권이외의 무형자산	7,257	5,670	5,348

ㆍ종속기업과 관계기업에 대한 투자	18,569	13,351	7,453

ㆍ이연법인세자산	2,678	1,579	919

ㆍ기타비유동금융자산	9,029	5,825	5,997

자산총계	143,164	125,007	103,656

[유동부채]	61,817	45,361	25,998

[비유동부채]	13,206	14,198	14,547

부채총계	75,023	59,559	40,545

[납입자본]	30,960	30,960	30,960

[이익잉여금]	36,856	34,627	32,290

[기타의자본구성요소]	325	(139)	(139)

자본총계	68,141	65,448	63,111

종속ㆍ관계 ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	종속회사 : 원가법관계회사 : 지분법	종속회사 : 원가법관계회사 : 지분법	종속회사 : 원가법관계회사 : 지분법

【손익계산정보】	2017년 01월 01일~2017년 09월 30일	2016년 01월 01일~2016년 12월 31일	2015년 01월 01일~2015년 12월 31일

매출액	62,792	81,960	72,191

영업이익	5,257	4,558	4,675

당기순이익	3,995	4,767	2,920

주당순이익(단위 : 원)

ㆍ기본주당이익(손실)	226	270	165

ㆍ희석주당이익(손실)	226	270	165
3. 연결재무제표 주석

제 34 기 분기 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지
제 33 기 분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
대화제약 주식회사와 그 종속기업

1. 회사의 개요

대화제약 주식회사(이하 '회사')와 그 종속기업(이하 회사와 그 종속기업을 '연결회사')는 의약품 개발 및 제조, 판매를 주 영업목적으로 하고 있습니다. 최상위 회사인 대화제약은 1984년 1월 19일에 설립하여 본사와 공장을 강원도 횡성군에 소재를 두어 2003년 2월 14일 주식을 코스닥시장에 상장하였습니다. 그 이하 종속기업들은(열거, 디에이치호림㈜, ㈜스페셜라이즈드메드, ㈜리독스바이오, S Technologies GmbH, BSC Medical Devices GmbH) 각사 “서울 서초구 남부순환로 2145에 소재하여 의약품 판매업, 컨텐츠 서비스업 영위”, “경기도 화성시 향남읍에 위치하여 의약품 및 의약부외품의 제조 및 판매 등을 영위”, “독일 Bios Technologie Center GmbH Neuendorfstraße 20a 16761 Hennigsdorf, HRB 173696 Amtsgericht Munchen에 소재하여”화장품, 의료기 제조 및 판매를 영위하고 있습니다.

가. 회사의 종속회사 현황은 다음과 같습니다.

종속기업	소재지	영업활동	최초취득일자	출자목적	연결지분율(%)(주1)

당분기말	전기말

디에이치호림(주)	한국	의약품 판매	2007년 05월 17일	자회사설립	63.91	63.20

(주)스페셜라이즈드메드	한국	컨텐츠 서비스	2007년 07월 06일	타법인 출자	61.24	61.24

(주)리독스바이오	한국	의약품 원료개발	2013년 07월 01일	타법인 출자	59.59	59.59

S Technologies GmbH	독일	화장품 및 의료기기제조	2017년 09월 15일	타법인 출자	100.00	-

BSC Medical Devices GmbH	독일	의료기기 제조 및 판매	2017년 09월 15일	타법인 출자	100.00	-

(주1) 연결지분율은 지배회사 및 종속회사 보유지분율을 합한 것입니다.

나. 당분기말 및 전기말 현재 종속기업의 재무적정보는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	당분기말	전기말

자산	부채	매출액	이익(손실)	자산	부채	매출액	이익(손실)
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 34 기	회계법인새시대	예외사항없음	-

제 33 기	회계법인새시대	적정	해당사항 없음

제 32 기	회계법인새시대	적정	해당사항 없음

※종속회사인 디에이치호림(주)는 회계법인새시대에서 감사한 제9기(2015년), 제10기(2016년) 감사의견은 적정입니다. ※ 종속회사인 (주)리독스바이오는 2017년도 부터 외감법인대상이며 동 감사인이 감사한 제6기(2015년),제7기(2016년) 감사의견은 적정입니다.

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제 34 기(당 기)	회계법인새시대	반기검토, 중간감사, 기말감사, 연결감사	67,000,000	-

제 33 기(전 기)	회계법인새시대	반기검토, 중간감사, 기말감사, 연결감사	67,000,000	775시간

제 32 기(전전기)	회계법인새시대	반기검토, 중간감사, 기말감사, 연결감사	60,000,000	890시간

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 34 기(당 기)	-	-	-	-	-

제 33 기(전 기)	-	-	-	-	-

제 32 기(전전기)	-	-	-	-	-

라. 감사인의 변경 디에이치호림(주)의 감사인이 계약만료로 제6기(2012년) 회계법인 길인에서 제7기(2013년) 회계법인새시대로 변경되었습니다.

2. 내부회계관리제도 당사의 상근감사는 일상감사, 반기감사, 결산감사 등의 정기감사와 특별감사, 시재감사 등의 수시감사 등을 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있으며 효과적으로 운영되고 있음을정기주주총회에 보고하였습니다. 또한 당사는 내부회계관리제도 시스템을 구축하여 운영하고 있습니다 . [회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 검토의견]

사업연도	감사인	감사의견

제 33기(전기)	회계법인새시대	내부회계관리제도 운영실태 평가보고 내용이 중요성의관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하는 점이 발견되지 않음.

제 32 기(전전기)	회계법인새시대	내부회계관리제도 운영실태 평가보고 내용이 중요성의관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하는 점이 발견되지 않음.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기 보고서에 본 항목을 기재하지 않습니다
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 4명의 상근이사와 2인의 사외이사 총 6인으로 구성되어있습니 다. ( 각 이사의 주요 이력 및 업무 분장은 제8장 임원의 현황을 참조하시기 바랍니다. )

나. 주요 의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사의 성명	비 고

이준보(출석률 93%)	박한성,김종일(출석률 100%)

찬반여부

1	2017.01.17	기업은행 단기차입금 상환을 위한 차입의 건(80억원)	가결	찬성	찬성	-

2	2017.01.25	내부회계제도 운영보고	가결	찬성	찬성	-

3	2017.02.09	제33기 재무제표 및 현금배당 승인에 관한 건	가결	찬성	찬성	-

4	2017.03.06	제33기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	찬성	찬성	-

5	2017.03.07	전자투표제도 도입의 건	가결	찬성	찬성	-

6	2017.03.24	대표이사 선임의 건(노병태, 김은석)	가결	불참	찬성	-

7	2017.03.30	서울지점 설치의 건	가결	찬성	찬성	-

8	2017.04.12	디에이치호림(주) 채무에 대한 자기주식 담보제공의 건(23만주, 보증금 4,600백만원)	가결	찬성	찬성	-

9	2017.05.24	산업은행 운영자금 차입(대환)의 건(30억원)	가결	찬성	찬성	-

10	2017.06.07	타법인(독일 S) 출자의 건	가결	찬성	찬성	-

11	2017.06.26	분기배당의 권리를 확정하기 위한 명의개서 정지	가결	찬성	찬성	-

12	2017.07.03	내부정보관리규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	-

13	2017.08.08	2017년 중간(분기)현금배당 결의	가결	찬성	찬성	-

14	2017.08.29	일반시설 구매자금 연장의 건(190억원)	가결	찬성	찬성	-

15	2017.09.27	운영자금 차입의 건(30억원)	가결	찬성	찬성	-

다. 이사의 독립성 당사의 이사회는 대주주 및 경영진으로부터 독립성을 유지하고 있으며, 당사 이사의 선임은 이사회가 선정하여 주주총회 의안으로 제출하고, 주주총회에서 선임하고 있습니다. 이러한 절차를 통해 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야	최대주주 또는 주요주주와의 관계	회사와의거래

사내이사(대표이사)	노병태	이사회	경영전반총괄	-	해당없음

사내이사(대표이사)	김은석	이사회	경영전반총괄	최대주주의 자	해당없음

사내이사	이상태	이사회	경영관리	-	해당없음

사내이사	양재권	이사회	생산관리	-	해당없음

사외이사	박한성	이사회	경영감독	임기만료퇴임(2017.03.24)	해당없음

사외이사	김종일	이사회	경영감독	-	해당없음

사외이사	이준보	이사회	경영감독	-	해당없음

주1) 2017년 03월 24일 제33기 정기주주총회를 통해 사외이사 박한성은 임기만료로 퇴임하였으며 김종일 사외이사가 신규로 선임되었습니다. 또한 같은 날 열린 이사회에서 노병태, 김은석 이사가 각자 대표이사로 재선임되었습니다. 1) 이사의 선임 ① 사내이사 선임 2017년 03월 09일(제33기 정기주주총회일: 2017년 3월 24일) 주주총회 소집 통지 공고사항을 통해서 공시(정보통신망 게재) 하였습니다.

■사내이사의 선임

성 명	생년월일	주요직업 및 약력	회사와의거래내역	최대주주와의 관계	신규선임여부

추천인

노병태(사내이사)	1961.09.30	대화제약(주) 대표이사
현)대화제약(주) 대표이사 회장	없음	없음	재선임

이사회

김은석(사내이사)	1975.11.20	부광약품 근무
현)대화제약(주) 대표이사 사장	없음	특수관계인	재선임

이사회

② 사외이사 선임 2 017년 03월 09일(제33기 정기주주총회일: 2017년 3월 24일) 주주총회 소집 통지 공고사항을 통해서 공시(정보통신망 게재) 했습니다.

■사외이사의 선임

성 명	생년월일	주요직업 및 약력	회사와의거래내역	최대주주와의 관계	신규선임여부

추천인

김종일(사외이사)	1961.10.07	서울시립대학교 법정대학 외래교수
서울중앙지방법원 조정위원
대한상사중재원 중재위원
서울지방변호사회 위원회위원
현)법무법인 아시아 구성원변호사	없음	없음	신규선임

이사회

2 ) 이사회의 구성과 소집

당사의 정관 제5장 이사ㆍ이사회ㆍ대표이사 제38조 이사회의 구성과 소집에 관하여 다음과 같이 운영하게 되어 있습니다.① 이사회는 이사로 구성하며, 회사 업무 집행에 관한 중요사항을 결의하며, 의장은 대표이사가 된다.② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회의일 1주간 전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다.③ 제2항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.④ 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.⑤ 이사회의 의장은 제2항 및 제3항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.⑥ 이사는 3개월에 1회 이상 업무의 집행상황을 이사회에 보고하여야 한다. 3) 이사회의 결의방법당사의 정관 제5장 이사ㆍ이사회ㆍ대표이사 제39조 이사회의 결의방법에 관하여 다음과 같이 운영하게 되어 있습니다.① 이사회의 결의는 법령과 정관에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수 의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을동시에 송/수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 회계에 관한장부와 서류를 열람하고 재무제표 및 부속명세서에 대해서도 면밀히 검토하고 있으며, 필요하다고 인정되는 경우 대조, 입회, 기타 적절한 감사절차를 적용하여 조사할 수 있습니다. 나. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	의결현황(출석률 : 100%)	비 고

1	2017.01.17	기업은행 단기차입금 상환을 위한 차입의 건(80억원)	가결	-

2	2017.01.25	내부회계제도 운영보고	가결	-

3	2017.02.09	제33기 재무제표 및 현금배당 승인에 관한 건	가결	-

4	2017.03.06	제33기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

5	2017.03.07	전자투표제도 도입의 건	가결	-

6	2017.03.24	대표이사 선임의 건(노병태, 김은석)	가결	-

7	2017.03.30	서울지점 설치의 건	가결	-

8	2017.04.12	디에이치호림(주) 채무에 대한 자기주식 담보제공의 건(23만주, 보증금 4,600백만원)	가결	-

9	2017.05.24	산업은행 운영자금 차입(대환)의 건(30억원)	가결	-

10	2017.06.07	타법인(독일 S) 출자의 건	가결	-

11	2017.06.26	분기배당의 권리를 확정하기 위한 명의개서 정지	가결	-

12	2017.07.03	내부정보관리규정 개정의 건	가결	-

13	2017.08.08	2017년 중간(분기)현금배당 결의	가결	-

14	2017.08.29	일반시설 구매자금 연장의 건(190억원)	가결	-

15	2017.09.27	운영자금 차입의 건(30억원)	가결	-

다. 감사의 선임 현황 2017년 03월 09일(제33기 정기주주총회일: 2017년 3월 24일) 주주총회 소집통지ㆍ공고사항을 통해서 공시(정보통신망 게재) 하였습니다.

성 명	생년월일	주요직업 및 약력	회사와의거래내역	최대주주와의 관계

추천인

강효원(상근감사)	1959.08.10	-국세청 근무-근로복지공단 고문-대화제약(주)상근감사	없음	없음

이사회
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 공시작성일 기준 현재 정관규정에 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제를 채택하지 않고 있습니다. 최근 5사업연도 중 소수주주권이 행사된 사실이 없 으 며 경영지배권에 관한 경쟁이 없었습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원의 현황 당사의 임원은 임원의현황표 작성 기준일 현재 총 21명으로 등기임원은 7명, 미등기임원 9명, 자문위원 5명 입니다. 이중 노병태, 김은석이 각자 대표를 맡고 있습니다.

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

노병태	남	1961년 09월	대표이사회장	등기임원	상근	총괄경영	한사대학교 공업디자인과 졸(현,대구대학교)대화제약(주) 대표이사 사장	183	-	1985.12.~ 현재	2020년 03월 24일

김은석	남	1975년 11월	대표이사사장	등기임원	상근	총괄경영	성균관대학교 산업심리학과 졸성균관대학교대학원 경영학과 석사 졸부광약품(주)근무대화제약(주) 상무이사	25,515	-	2008.02~ 현재	2020년 03월 24일

이상태	남	1964년 08월	경영관리본부장	등기임원	상근	경영관리본부총 괄	봉화종합고등학교 졸대화제약(주) 입사대화제약(주) 총무,관리 이사	8,000	-	1989.03~ 현재	2018년 03월 20일

양재권	남	1963년 01월	생산본부장	등기임원	상근	생산본부 및중앙연구소장	성균관대학교 약학과 졸성균관대학원 제약학과 박사학위 취득대원제약 생산부 이사수도약품(주) 생산본부장	-	-	2008.10~ 현재	2018년 03월 20일

이준보	남	1953년 08월	사외이사	등기임원	비상근	경영감독	서울대학교 법과대학 졸한국외국어대학교 법과대학 대학원 졸사법연수원 12기 수료광주. 대구고등검찰청 검사장현, 법무법인양헌 대표변호사	-	-	2013.03~ 현재	2019년 03월 18일

김종일	남	1961년 10월	사외이사	등기임원	비상근	경영감독	서울시립대학교 법정대학 외래교수서울중앙지방법원 조정위원대한상사중재원 중재위원서울지방변호사회 위원회위원현)법무법인 아시아 구성변호사	-	-	2017.03~현재	2020년 03월 24일

강효원	남	1959년 08월	상근감사	등기임원	상근	감 사	순천고 졸국세청 근무근로복지고단 고문	-	-	2011.03~ 현재	2020년 03월 24일

한권석	남	1952년 07월	부사장	미등기임원	상근	DDS사업본부	-	-	-	-	-

황병윤	남	1955년 02월	전무이사	미등기임원	상근	대구영업	-	-	-	-	-

김재형	남	1957년 02월	전무이사	미등기임원	상근	지방영업본부총 괄	-	-	-	-	-

지신배	남	1963년 11월	상무이사	미등기임원	상근	제1공장장	-	-	-	-	-

한남수	남	1956년 11월	이사	미등기임원	상근	제2공장장	-	-	-	-	-

안분연	여	1965년 09월	이사	미등기임원	상근	정보시스템팀 장	-	-	-	-	-

서승일	남	1969년 07월	이사	미등기임원	상근	서울영업본부총 괄	-	-	-	-	-

박현준	남	1963년 11월	이사	미등기임원	상근	DDS사업본부	-	-	-	-	-

장준희	남	1974년 04월	이사	미등기임원	상근	연구개발본부총 괄	서 울대학교 약학과 졸서울대학교대학원 제약학과 박사학위 취득한국아스텔라스제약 근무	-	-	2015.12~현재	-

■ 기 업공시서식 작성 기준에 따라 미등기 임원으로서 5년이상 회사에 계속하여 재직한 경우 주요경력 및 재직기간 등을 생략하였습니다. ■ 2016년 03월 18일 제32기 정기주주총회를 통해 이준보 사외이사가 재선임 되었습니다. ■ 2017년 03월 24일 제33기 정기주주총회를 통해 노병태, 김은석 사내이사가 재선임,김종일 사외이사가 신임 되었으며 강효원 상근감사가재선임 되었습니다. ☞ 임원중 타회사 겸직현황은 IX. 계열회사 등에 관한 사항 참조 .

2)자문위원

직명	성명	생년월일	주요경력	당담업무	소유주식수	재직기간

명예회장(상근)	김수지	44.04.01	성균관대학교 약학과 졸성균관대학원 무역학과 졸필립무역상사 근무대화제약(주) 대표이사 회장	경영자문	2,036,000	-

명예회장(상근)	이한구	47.02.18	성균관대학교 약학과 졸성균관대학원 약학과 박사 졸중외제약 연구소 부소장디에스앤지(주) 대표이사 회장	경영자문	150,000	-

명예회장(상근)	김운장	45.09.21	성균관대학교 약학과 졸성균관대학원 약학과 졸국립보건연구원 근무대화제약(주) 대표이사 사장	경영자문	1,386,000	-

명예회장(비상근)	고준진	46.12.31	성균관대 약학과 졸한일약품 근무한국화이자(주) 근무대화제약(주) 부사장	경영자문	2,082,057	-

자문위원(상근)	백명관	50.05.04	대동고 졸대진양행 근무대화제약(주) 상무이사	경영자문	-	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

의약품제조 판매부문	남	244	-	11	-	255	7.2	8,893,080	34,875	-

의약품제조 판매부문	여	80	-	14	-	94	5.8	2,334,665	24,837	-

합 계	324	-	25	-	349	6.8	11,227,745	32,171	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 1) 주주총회 승인금액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

사내(외)이사	6	1,500,000	-

감 사	1	50,000	-

■2017년 3월 24일 제33기 정기주주총회에서 사내(외)이사(6명)에 대해 15억원(전기15억원) 감사(1명)에 대해 5천만원 승인 되었습니다.

2. 보수지급금액① 이사ㆍ감사 전체(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	482,210	68,887	-

② 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	437,210	109,302	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	36,000	18,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	9,000	9,000	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 1) 개인별 보수지급금액

(단위 : )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

해당사항이 없습니다.

2) 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

해당사항이 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등 거래 보고서 작성기준일 현재 대주주 등에 대한 신용공여 등 기타의 거래관계가 없습니다. 2. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용

가 . 채무보증 내역

"X. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항" 중 "3. 그 밖의 우발채무 등" 참조 바랍니다.

나. 담보제공 내역 "X. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항" 중 "3. 그 밖의 우발채무 등" 참조 바랍니다 . 다. 금전대여 지 배 회 사 는 보고서 작성 기준 일 현 재 계열회사인 (주)스페셜라이 즈드메드에게 607백만원 을 연 4% 이율로 금전대여를 하였습니다. 라. 금전차입 지배회사는 보고서 작성 기준일 현재 종속회사인 (주)리독스바이오로 부터 당사의 장,단기차입금 상환을 목적으로 44 억원을 연 3% 이율로 금전차 입을 하였습니다.

마 . 주요거래 내역 1) 당분기와 전분기의 특수관계자와의 중요한 영업상의 거래내용 (단위 : 천원)

회사명	거래내역	당분기	전분기

디에이치호림(주)	매출 등	337,991	1,621,548

매입 등	2,877	4,625

(주)스페셜라이즈드메드	매출 등	27,549	29,929

매입 등	221,993	153,294

(주)리독스바이오	매출 등	-	94,821

매입 등	4,384,512	350,448

(주)씨트리	매출 등	94,832	24,000

매입 등	262,419	1,248,182

합 계	매출액 등 소계	460,372	1,770,297

매입액 등 소계	4,871,801	1,756,550

2) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무의 내역 (단위 : 천원)

회사명	거래내역	당분기말	전기말

채권 등	채무 등	채권 등	채무 등

디에이치호림(주)	외상매출금	109,294	-	286,022	-

미지급금	-	-	-	15,961

임대보증금	100,000	-

(주)스페셜라이즈드메드	장기대여금	607,000	-	697,000	-

외상매출금	2,084	-	3,260	-

미지급금	-	13,200	-	13,200

임대보증금	-	10,000	-	-

(주)씨트리	외상매출금	28,848	-	29,969	-

외상매입금	-	168,138	-	241,379

(주)리독스바이오	단기차입금	-	4,400,000	-	-

외상매입금	-	700,346	-	213,745

합 계	747,226	5,391,684	1,016,251	484,285
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.