스모트로닉 분기보고서 (2019.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 (1) 공시상황의 진행 변경 상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2019.01.24	정정)최대주주변경을수반하는주식양수도 계약체결	현 최대주주의 변경을 수반하는 주식 양수도 계약 체결관련 최대주주변경예정일 변경	변경 전) 최대주주변경예정일 : 2019.01.24변경 후) 최대주주변경예정일 : 2019.03.27

2019.03.26	정정)최대주주변경을수반하는주식양수도 계약체결	현 최대주주의 변경을 수반하는 주식 양수도 계약 체결관련 양수인 변경 및 최대주주변경예정일 변경	변경 전) 최대주주변경예정일 : 2019.03.27 제이씨파트너스변경 후) 최대주주변경예정일 : 2019.05.24 다담인베스트먼트

2019.05.24	최대주주변경	현 최대주주의 변경을 수반하는 주식 양수도 계약 체결관련 최대주주변경	변경 후 최대주주) 다담하모니제1호 유한회사

(2) 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제25기임시주주총회(19.05.24)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건 => 원안대로 승인 가결 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 후보 김선우(신임) / 국적 한국 => 원안대로 승인 가결 제2-2호 의안 : 사내이사 후보 이기재(신임) / 국적 한국 => 원안대로 승인 가결 제2-3호 의안 : 사외이사 후보 김필수(신임) / 국적 한국 => 원안대로 승인 가결 제3호 의안 : 감사 선임의 건 (감사 후보 홍재철(신임) / 국적 한국) => 원안대로 승인 가결 제4호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건 (2019년 감사보수 한도 : 오억원정) => 원안대로 승인 가결	원안대로승인 가결	-

제24기주주총회(19.03.27)	제1호 의안 -. 제24기 재무제표 승인의 건 (연결재무제표 포함) => 원안대로 승인 가결 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 => 원안대로 승인 가결 제3호 의안 : 사내이사 선임의 건 3-1호 의안 -. 사내이사 후보 전종인(중임) => 원안대로 승인 가결 3-2호 의안 -. 사내이사 후보 전병인(중임) => 원안대로 승인 가결 3-3호 의안 -. 사내이사 후보 전성옥(중임) => 원안대로 승인 가결 제4호 의안 : 사외이사 선임의 건 4-1호 의안 -. 사외이사 후보 남경숙(중임) => 원안대로 승인 가결 4-2호 의안 -. 사외이사 후보 김창현(신임) => 원안대로 승인 가결 제5호 의안 : 감사위원회위원선임의건 5-1호 의안 -. 감사위원회위원후보 임해식(중임) => 원안대로 승인 가결 5-2호 의안 -. 감사위원회위원후보 남경숙(중임) => 원안대로 승인 가결 제6호 의안 -. 주식매수선택권 부여 승인의 건 => 원안대로 승인 가결 제7호 의안 -. 이사보수 한도 승인의 건 => 원안대로 승인 가결	원안대로승인 가결

제23기주주총회(18.03.28)	제1호의안 -. 제23기 재무제표 승인의 건 (연결재무제표 포함) => 원안대로 승인 가결 제2호의안 -. 현금배당의 건 (\740,074,080 / 주당 30원) => 원안대로 승인 가결 제3호의안 -. 정관 일부 변경의 건 => 부결(찬성 의결정족수 부족) 제4호의안 -. 상근감사 선임의 건 (상근감사 후보 황희선) => 부결(의안심의 의결정족수 부족) 제5호의안 -. 이사보수 한도 승인의 건 => 원안대로 승인 가결	일부안건부결처리	-

나. 우발채무 등견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

신용보강 제공 현황(단위 : 원)

발행회사(SPC)	증권종류	PF 사업장구분	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강유형	조기상환조항

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장래매출채권 유동화 현황(단위 : 원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

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장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : 원)

당기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	-	-	-	-	-

총차입금	-	-	-	-	-

매출액	-	-	-	-	-

매출채권	-	-	-	-	-

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2019.01.01. ~ 2019.09.30.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2019.01.01. ~ 2019.09.30.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

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사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

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[중요한 소송 사건 등]

해당사항 없습니다.

[보증 현황]

가. 당분기말 현재 회사가 제공한 지급보증내역은 다음과 같습니다(원화단위: 천원).

구 분	특수관계자명	보증처	보증금액	보증내역

종속기업	WOOSU AUTOMOTIVEINDIA PRIVATE Ltd.	신한은행	EUR 2,100,000	차입금보증

〃	USD 7,200,000	시설차입금 보증

산업은행	USD 7,000,000	차입금보증

관계기업	우수정기(주)	경남은행	26,400,000	무역금융대출보증

신한은행	4,560,000	무역금융대출보증

현대커머셜	3,942,000	차입금보증

나. 당분기말 현재 회사는 종속기업인 WOOSU AUTOMOTIVE INDIA PRIVATE Ltd.의 차입금과 관련하여 산업은행에 1,000,000천원의 단기금융상품을 담보로 제공하고 있습니다.

[약정 사항]가. 당분기말 현재 회사가 제공받은 지급보증은 다음과 같습니다(단위: 천원).

제공자	보증금액	보증내용

서울보증보험	68,222	인허가 및 이행하자보증

나. 당분기말 현재 회사가 체결하고 있는 약정사항은 다음과 같습니다(단위: 천원).

금융기관명	대출종류	한도액

경남은행	무역금융대출	18,000,000

수입신용장	JPY 100,000,000

국민은행	무역금융대출	4,500,000

신한은행	Standby L/C	EUR 2,100,000

산업은행	〃	USD 7,000,000

[채무인수 약정 현황]해당사항 없습니다.[그 밖의 우발채무 등]해당사항 없습니다.

[외국지주회사의 자회사 현황]

해당사항 없습니다.

[합병등 전후의 재무사항 비교표]해당사항 없습니다.

[보호예수 현황]해당사항 없습니다.