eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
아이로보틱스 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 와이오엠
대 표 이 사 : 염 현 규
본 점 소 재 지 : 부산광역시 강서구 호계로 145번길 36 (죽동동)
(전 화) 051-972-7175
(홈페이지) http://www.yopticsm.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 염 현 규
(전 화) 051-972-7175
1. 회사의 개요

가 . 회사 의 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 와이오엠" 으로 표기하며, 영문으로는 " Y-OPTICS MANUFACTURE Co., Ltd. " 로 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 1999년 01월 11일에 설립되었으며, 2002년 12월 24일 코스닥시장에 상장되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지주 소 : 부산광역시 강서구 호계로 145번길 36 (죽동동)전화번호 : 051-972-7175홈페이지 : http://www.yopticsm.com 라 . 중소기업 해당 여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제 2조에 의한 중소기업입니다. 마 . 주요사업의 내용 당사는 폴리에틸렌(PE) 필름 제조업을 영위하고 있습니다. 기타의 자세한 사항은 동 보고서 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

가. 본점소재지의 변경

변경일	본점소재지	비 고

1999.01.11	서울 강남구 삼성동 161-15	법인설립

1999.02.01	서울 강남구 삼성동 161-9

2007.02.22	서울 서초구 서초동 1365-16 대한성서공화빌딩 5층

2007.08.30	서울 서초구 양재동 215번지 하이브랜드리빙관 14층 1403호

2009.08.15	서울 강남구 논현동 83-25번지 한올빌딩 3층

2012.06.29	서울 강남구 봉은사로33길 5, 2층(논현동, 동화빌딩)

2013.08.05	서울 강남구 논현로554, 4층(역삼동, 삼성빌딩)

2017.03.31	부산 강서구 호계로145번길 36 (죽동동)

나. 경영진의 중요한 변동 (1) 경영진의 현황 보고서 제출일 현재 당사의 경영진은 사내이사 5인과 사외이사 2인, 비상근 감사 1인으로 구성되어 있습니다.

(2) 대표이사 변경 현황

일 자	변경전	변경후

2009.05.14	조성우	조성우, 서웅배(각자대표)

2009.07.15	조성우, 서웅배(각자대표)	조성우

2009.10.14	조성우	윤강준

2010.02.19	윤강준	윤강준, 김수동(공동대표)

2011.01.10	윤강준, 김수동(공동대표)	조성우

2013.05.03	조성우	김형주

2013.09.30	김형주	김형주, 김수현(각자대표)

2013.10.18	김형주, 김수현(각자대표)	김수현

2014.10.07	김수현	김수현, 이상기(각자대표)

2014.10.30	김수현, 이상기(각자대표)	김수현

2014.12.22	김수현	김수현, 정재욱(각자대표)

2015.07.03	김수현, 정재욱(각자대표)	김수현

2015.08.11	김수현	김수현, 이장헌(각자대표)

2015.12.14	김수현, 이장헌(각자대표)	이준희, 이장헌(각자대표)

2016.03.11	이준희, 이장헌(각자대표)	이준희

2016.05.23	이준희	정재욱

2016.07.22	정재욱	염현규

다. 최대주주의 변동

최대주주명	최대주주 변동일	비 고

윤강준	2009년 10월 27일	유상신주 취득

김수현	2013년 11월 14일	유상신주 취득

염현규	2017년 05월 31일	유상신주 취득

라. 상호의 변경

변경일	변경전 상호명	변경후 상호명

2009.10.13	(주)이그린어지	(주)스템싸이언스

2013.09.30	(주)스템싸이언스	(주)케이엠알앤씨

2015.03.31	(주)케이엠알앤씨	(주)신후

2016.07.19	(주)신후	(주)와이오엠

마. 최근 5사업연도 기간 중 회사의 주된 변동 내용은 다음과 같습니다.

연 도	내 용

2013년2014년2015년2016년2017년	- 2013. 05. 03 대표이사 변경(조성우 -> 김형주) - 2013. 09. 30 각자 대표이사 체제로 변경(김형주 -> 김형주, 김수현)- 2013. 09. 30 상호변경 (주식회사 스템싸이언스 -> 주식회사 케이엠알앤씨)- 2013. 10. 18 대표이사 변경 (김형주, 김수현 -> 김수현) - 2014. 12. 22 각자 대표이사 체제로 변경(김수현 -> 김수현, 정재욱)- 2014. 12. 29 (주)모던테크 자회사 편입(지분율 100%)- 2015. 03. 05 (주)모던테크 흡수합병 완료 - 2015. 03. 31 상호변경 (주식회사 케이엠알앤씨 -> 주식회사 신후)- 2015. 07. 03 대표이사 변경(김수현, 정재욱 -> 김수현)- 2015. 08. 11 각자 대표이사 체제로 변경(김수현 -> 김수현, 이장헌)- 2015. 09. 08 타법인 주식 취득(주식회사 키로이컴퍼니)- 2015. 10. 16 (주)로얄그리인코리아 자회사 편입(지분율 51%) - 2015. 12. 14 각자 대표이사 체제로 변경(김수현, 이장헌 -> 이준희, 이장헌)- 2016. 01. 29 (주)로얄그리인코리아 자회사 제외- 2016. 03. 11 대표이사 변경 (이준희, 이장헌 -> 이준희)- 2016. 05. 23 대표이사 변경 (이준희 -> 정재욱)- 2016. 06. 02 (주)삼성화성 자회사 편입(지분율 100%) - 2016. 06. 02 (주)대성케미칼 자회사 편입(지분율 100%)- 2016. 07. 19 상호변경 (주식회사 신후 -> 주식회사 와이오엠)- 2016. 07. 22 대표이사 변경 (정재욱 -> 염현규)- 2016. 10. 04 (주)삼성화성 흡수합병 완료 - 2016. 10. 04 (주)대성케미칼 흡수합병 완료 - 2017. 03. 31 본점소재지 변경(서울시 강남구 논현로 554, 4층(삼성빌딩) ->(부산시 강서구 호계로 145번길 36 (죽동동)- 2017. 05. 31 최대주주 변경 (김수현 -> 염현규)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010.08.31	유상증자(일반공모)	보통주	480,500	500	2,080	-

2011.02.21	전환권행사	보통주	56,328	500	2,290	제13회 CB

2011.02.23	전환권행사	보통주	379,910	500	2,290	제13회 CB

2011.02.23	전환권행사	보통주	843,881	500	2,370	제08회 CB

2011.03.02	전환권행사	보통주	194,692	500	2,337	제09회 CB

2011.03.02	전환권행사	보통주	501,494	500	2,337	제10회 CB

2011.03.10	전환권행사	보통주	292,682	500	2,337	제10회 CB

2011.04.21	전환권행사	보통주	128,369	500	2,337	제09회 CB

2011.04.21	전환권행사	보통주	6,418	500	2,337	제10회 CB

2011.04.21	전환권행사	보통주	27,385	500	2,337	제11회 CB

2011.05.12	전환권행사	보통주	77,020	500	2,337	제11회 CB

2011.06.23	유상증자(제3자배정)	보통주	2,362,204	500	635	-

2011.06.24	전환권행사	보통주	94,384	500	2,119	제09회 CB

2011.06.24	전환권행사	보통주	739,712	500	2,163	제11회 CB

2011.07.18	전환권행사	보통주	2,694,741	500	1,769	제12회 CB

2011.09.20	유상증자(일반공모)	보통주	1,587,300	500	630	-

2012.04.13	전환권행사	보통주	1,443,638	500	692	제14회CB

2012.06.21	유상증자(제3자배정)	보통주	1,830,000	500	547	-

2012.12.27	무상감자	보통주	24,745,509	500	-	-

2013.04.17	유상증자(일반공모)	보통주	1,584,000	500	631	-

2013.11.15	유상증자(제3자배정)	보통주	861,100	500	1,080	-

2014.04.23	유상증자(제3자배정)	보통주	1,280,000	500	781	-

2014.06.21	유상증자(제3자배정)	보통주	4,415,012	500	906	-

2014.06.26	유상증자(제3자배정)	보통주	7,416,564	500	809	-

2014.07.26	유상증자(제3자배정)	보통주	1,414,428	500	707	-

2014.08.02	유상증자(제3자배정)	보통주	598,802	500	668	-

2014.12.18	무상감자	보통주	12,909,205	500	-	-

2015.03.17	유상증자(제3자배정)	보통주	361,990	500	1,105	-

2015.05.15	유상증자(일반공모)	보통주	934,000	500	1,070	-

2015.06.19	유상증자(제3자배정)	보통주	3,434,835	500	821	-

2015.08.21	유상증자(제3자배정)	보통주	4,872,105	500	821	-

2015.11.04	유상증자(제3자배정)	보통주	3,626,472	500	1,103	-

2016.03.11	유상증자(제3자배정)	보통주	1,472,754	500	1,358	-

2016.04.18	전환권행사	보통주	557,767	500	1,255	제15회CB

2016.04.23	유상증자(제3자배정)	보통주	467,289	500	2,140	-

2016.06.03	유상증자(제3자배정)	보통주	2,742,475	500	1,495	보호예수

2017.05.02	무상감자	보통주	20,919,261	500	-	-

2017.06.01	유상증자(제3자배정)	보통주	434,258	500	4,145	보호예수

나. 보호예수 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

대상자	보호예수 사유	보호예수 수량	보호예수 기간

염현규	자진 보호예수	585,730	2016.07.04 ~ 2020.12.31

박현보	자진 보호예수	74,247	2016.07.04 ~ 2020.12.31

박필련	자진 보호예수	71,348	2016.07.04 ~ 2020.12.31

염혜선	자진 보호예수	8,918	2016.07.04 ~ 2020.12.31

염현준	자진 보호예수	8,918	2016.07.04 ~ 2020.12.31

염현규	모집 전매제한 외	241,255	2017.06.15 ~ 2020.12.31

박필련	모집 전매제한 외	193,003	2017.06.15 ~ 2020.12.31

주1). 당사의 최대주주 염현규 외 특수관계인은 경영 안정성과 지속성 확보를 위하여 자발적 보호예수를 결정하였습니다. - 관련공시 : 2017.09.06 기타경영사항(자율공시)
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	300,000,000	300,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	140,744,878	140,744,878	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	129,850,990	129,850,990	-

1. 감자	127,672,605	127,672,605	-

2. 이익소각	360,000	360,000	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	1,818,385	1,818,385	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,893,888	10,893,888	-

Ⅴ. 자기주식수	3,552	3,552	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,890,336	10,890,336	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	2,132	-	-	1,422	710	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	2,132	-	-	1,422	710	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	1,326	2,400	-	884	2,842	단수주

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	3,458	2,400	-	2,306	3,552	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,893,888	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	3,552	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	10,890,336	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 정관 제 42조에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회결의로 이익배당을 정한다.

주요 배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제 20기 3분기	제 19기	제 18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-2,144	-10,610	-6,774

(별도)당기순이익(백만원)	-2,144	-11,263	-6,871

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

(단위 : 원)

과 목	제 20기 3분기(2017.01.01~2017.09.30)	제 19기(2016.01.01~2016.12.31)	제 18기 (2015.01.01~2015.12.31)

자 산

Ⅰ.유동자산	10,452,507,465	12,185,872,816	12,949,023,591

현금및현금성자산	2,673,033,544	319,534,769	410,146,009

단기예치금	0	16,766,698	5,000,000

매출채권	5,745,182,845	3,826,929,971	1,997,979,958

기타수취채권	828,749,347	3,566,718,649	8,479,765,160

불법행위미수금	0	3,653,974,990	0

재고자산	1,031,927,149	513,813,115	1,612,150,927

기타유동자산	173,580,790	261,657,284	443,861,617

당기법인세자산	33,790	26,477,340	119,920

Ⅱ.비유동자산	2,069,072,708	2,557,144,675	12,748,666,749

장기예치금	260,097,551	469,818,807	3,176,720

장기수취채권	136,180,150	250,423,208	2,784,751,053

매도가능증권	10,000,000	10,000,000	30,000,000

종속기업투자주식	0	0	0

유형자산	1,455,007,912	1,619,104,565	686,532,475

투자부동산	0	0	1,504,519,984

무형자산	0	11,000	7,739,686,517

이연법인세자산	207,787,095	207,787,095	0

자 산 총 계	12,521,580,173	14,743,017,491	25,697,690,340

부 채

Ⅰ.유동부채	3,478,282,636	5,495,299,819	9,650,957,726

매입채무	2,914,580,062	1,231,737,785	1,731,975,943

단기차입금	12,276000	3,063,455,771	2,031,200,561

유동성장기차입금	0	0	246,320,000

전환사채	0	0	3,592,655,155

기타지급채무	519,210,159	1,093,471,507	1,781,871,842

기타유동부채	26,554,367	106,634,756	106,726,738

당기법인세부채	5,662,048	0	26,368,808

금융리스부채	0	0	79,838,679

Ⅱ.비유동부채	173,380,420	19,804,360	1,786,182,439

장기차입금	0	0	1,667,000,000

퇴직급여채무	0	0	87,378,079

장기지급채무	5,000,000	5,000,000	17,000,000

충당부채	168,380,420	14,804,360	14,804,360

부 채 총 계	3,651,663,056	5,515,104,179	11,437,140,165

자 본

1. 자본금	5,446,944,000	15,689,445,500	13,069,303,000

2. 자본잉여금	38,551,528,351	26,519,178,601	23,406,686,477

3. 기타자본	(660,302,237)	(676,989,385)	(810,235,267)

4. 이익잉여금	(34,468,252,997)	(32,303,721,404)	(21,780,709,678)

5. 비지배지분	0	0	375,505,643

자 본 총 계	8,869,917,117	9,227,913,312	14,260,550,175

부 채 와 자 본 총 계	12,521,580,173	14,743,017,491	25,697,690,340

매출액	22,758,849,710	14,579,405,827	0

영업이익	781,707,650	501,380,783	0

법인세비용차감전순이익	318,870,290	1,243,834,050	0

계속사업손익	(104,560,989)	1,451,621,145	0

중단사업손익	(2,040,384,417)	(12,062,228,983)	(6,774,867,913)

당기순이익	(2,164,531,593)	(10,610,607,838)	(6,774,867,913)

계속사업 기본주당이익	(10)	49	0

중단사업 기본주당이익	(201)	(409)	(377)

※ 요약재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인이 감사의견 등 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 20기	동명회계법인	-	-

제 19기	동명회계법인	적정	-

제 18기	한울회계법인	적정	-

2. 최근 3사업연도의 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항 가. 감사용역계약 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제 20기	동명회계법인	회계감사(반기,결산기 연결 및개별재무제표)	120,000	-

제 19기	동명회계법인	회계감사(반기,결산기 연결 및 개별재무제표)	110,000	1,066

제 18기	한울회계법인	회계감사(반기,결산기 연결 및 개별재무제표)	70,000	980

나. 외부감사인과의 비감사용역계약 체결현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 20기	-	-	-	-	-

제 19기	-	-	-	-	-

제 18기	-	-	-	-	-

2. 내부회계 관리제도 가. 내부회계 관리제도 운영실태

보고일자	보고자	보고내용	보고대상	비 고

제 19기2016.02.17	내부회계 관리자	- 내부회계관리규정의 준수여부 및 운영상태1) 대상기간 : 2016.01.01~2016.12.312) 점검결과 :
내부회계관리제도의 설계 및 운영에 대한 책임은 본 내부회계관리자를 포함한 회사의 경영진에 있습니다. 본 내부회계관리자는 회사의 내부회계관리제도가 신뢰할 수 있는 재무제표의 작성 및 공시를 위하여 재무제표의 왜곡을 초래할 수 있는 오류나 부정행위를 예방하고 적발할 수 있도록 효과적으로 설계 및 운영되고 있는지의 여부에 대하여 평가하였습니다. 본 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태를 평가함에 있어 내부회계관리제도 모범규준 중소기업 적용해설서를 평가기준으로 사용하였습니다. 본 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 평가결과, 2016년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.	이사회 및 감사	-

제 18기2016.03.16	내부회계 관리자	- 내부회계관리규정의 준수여부 및 운영상태1) 대상기간 : 2015.01.01~2015.12.312) 점검결과 :
내부회계관리제도의 설계 및 운영에 대한 책임은 본 내부회계관리자를 포함한 회사의 경영진에 있습니다. 본 내부회계관리자는 회사의 내부회계관리제도가 신뢰할 수 있는 재무제표의 작성 및 공시를 위하여 재무제표의 왜곡을 초래할 수 있는 오류나 부정행위를 예방하고 적발할 수 있도록 효과적으로 설계 및 운영되고 있는지의 여부에 대하여 평가하였습니다. 본 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태를 평가함에 있어 내부회계관리제도 모범규준 중소기업 적용해설서를 평가기준으로 사용하였습니다. 본 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 평가결과, 2015년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.	이사회 및 감사	-

제 17기2015.03.06	내부회계 관리자	- 내부회계관리규정의 준수여부 및 운영상태1) 대상기간 : 2014.07.01~2014.12.312) 점검결과 :
내부회계관리제도의 설계 및 운영에 대한 책임은 본 내부회계관리자를 포함한 회사의 경영진에 있습니다. 본 내부회계관리자는 회사의 내부회계관리제도가 신뢰할 수 있는 재무제표의 작성 및 공시를 위하여 재무제표의 왜곡을 초래할 수 있는 오류나 부정행위를 예방하고 적발할 수 있도록 효과적으로 설계 및 운영되고 있는지의 여부에 대하여 평가하였습니다. 본 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태를 평가함에 있어 내부회계관리제도 모범규준 중소기업 적용해설서를 평가기준으로 사용하였습니다. 본 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 평가결과, 2014년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.	이사회 및 감사	-

나. 감사인이 감사보고서에 표명한 종합 의견 등 2017년 제 20기 3분기에 대한 감사인의 검토의견 등은 표명하지 아니하였으나, 당사 제 19기, 제 18기, 제 17기에 내부회계 관리제도 운영실태 보고내용이 중요성 의 관점에서 내부회계 관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하 게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기 및 반기보고서에 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 당사의 이사회는 5명의 사내이사와 2명의 사외이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회 내에서는 별도의 감사위원회를 운영하고 있지 않으며, 주주총회에서 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. ▷ 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회 운영규정의 주요내용

이 규정은 이사회의 효율적인 운영을 위하여 필요한 사항을 규정함을 목적으로 한다.1) 권한 ① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요 사항을 의결한다. ② 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.2) 구성 이사회는 이사 전원으로 구성하며, 법령 또는 정관에 의하여 사외이사가 선임될 경우 이를 포함한다.3) 이사회의 소집 ① 이사회는 이사로 구성하며 이 회사 업무의 중요사항을 결의한다. ② 이사회는 대표이사가 회일 7일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다. ③ 각 이사는 대표이사에게 의안과 그 사유를 밝혀 이사회 소집을 청구할 수 있다. 대표이사는 정당한 이유 없이 이사회 소집을 하지 아니하거나 소집할 수 없는 불가피한 사정이 있는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사가 직접 이사회를 소집할 수 있다.4) 이사회의 결의 방법 ① 이사회의 결의는 법령과 정관에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다. 다만, 긴급을 요하는 사안인 경우에 는 서면결의로서 이사회의 의결에 갈음할 수 있다.

② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용 할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다. ③ 이사회의 결의에 관해 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다. ④ 제 3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수에 산입하지 아니한다.

5) 이사회 위원회

① 회사는 이사회 내에 위원회를 둘 수 있다.

② 각 위원회의 구성, 권한, 운영 등에 관한 세부사항은 이사회의 결의로 정한다.

다. 주요 의결사항 (1). 이사회 주요 의안내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 참석현황

1	2017.02.17	제 19기 연결 및 별도 재무제표 승인의 건	가결	1/2

2	2017.02.21	정기 주주총회 소집 결의의 건	가결	1/2

3	2017.02.21	자본 감소(무상감자) 승인의 건	가결	1/2

4	2017.03.16	정기 주주총회 소집 결의 정정의 건	가결	1/2

5	2017.03.31	지점폐지 및 본점 이전의 건	가결	1/2

6	2017.04.10	자본 감소(무상감자) 일정 변경의 건	가결	1/2

7	2017.05.29	단기차입 결정의 건	가결	2/2

8	2017.05.31	신주식 발행의 건(18억)	가결	1/2

9	2017.06.05	단기대여금 상환의 건	가결	2/2

10	2017.07.03	단기대여 결정의 건	가결	2/2

11	2017.07.10	제 19기 연결 및 별도 재무제표 재승인의 건	가결	2/2

12	2017.07.11	단기대여 결정의 건	가결	2/2

( 2) 이사회에서의 사외이사 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

김용협(출석률: 100.0%)	김종기(출석률:41.7%)

찬 반 여 부

1	2017.02.17	제 19기 연결 및 별도 재무제표 승인의 건	찬성	-

2	2017.02.21	정기 주주총회 소집 결의의 건	찬성	-

3	2017.02.21	자본 감소(무상감자) 승인의 건	찬성	-

4	2017.03.16	정기 주주총회 소집 결의 정정의 건	찬성	-

5	2017.03.31	지점폐지 및 본점 이전의 건	찬성	-

6	2017.04.10	자본 감소(무상감자) 일정 변경의 건	찬성	-

7	2017.05.29	단기차입 결정의 건	찬성	찬성

8	2017.05.31	신주식 발행의 건(18억)	찬성	-

9	2017.06.05	단기대여금 상환의 건	찬성	찬성

10	2017.07.03	단기대여 결정의 건	찬성	찬성

11	2017.07.10	제 19기 연결 및 별도 재무제표 재승인의 건	찬성	찬성

12	2017.07.11	단기대여 결정의 건	찬성	찬성

라. 이사회내의 위원회 구성현황 당사는 2016년 7월 19일 제 19기 임시주주총회에서 정관 개정을 통하여 이사회내 이사회 운영위원회 설립을 결의하였습니다. 마. 이사의 독립성 당사의 사외이사를 포함한 모든 이사의 독립성 강화를 위해 사외이사 추천 위원회를구성하였고 주주총회 개최일 전에 이사 후보자에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인과 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 외부에 공시하고 있습니다. 또한, 2016년 7월 19일 제 19기 임시주주총회에서 경영투명성 강화를 위한 정관을 개정하여 최대주주 및 주요주주와 당사의 임원 등에 대하여 담보제공 및 보증행위에 대한 금지를 결의하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

손창규	동의대학교 산업대학원 부산지방국세청 감사실 부산지방국세청 국세심사위원 現) 세무법인 청전 대표세무사	비상근

나. 감사에 관한 사항 본 보고서 제출일 현재 당사는 주주총회결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출 요구를 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. ▷ 감사의 인적사항에 대해서는 VII. 임원 및 직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다. 다. 감사의 독립성 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에접근할 수 있습니다. 라. 감사의 주요활동 내역

개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

2017.02.17	2016년 내부회계관리제도 운영 및 평가 보고 제 19기 연결제무제표 및 별도제무제표 검토 제19기 연결 및 별도재무제표 승인	가결	-

2017.07.10	제 19기 연결 및 별도 재무제표 재승인의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 보고서 제출일 현재 경영권 분쟁은 없 습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

염현규	본인	보통주	1,219,719	11.20	1,219,719	11.20	최대주주

박필련	특수관계인	보통주	264,351	2.43	264,351	2.43	-

박현보	특수관계인	보통주	74,247	0.68	74,247	0.68	-

염혜선	특수관계인	보통주	8,918	0.08	8,918	0.08	-

염현준	특수관계인	보통주	8,918	0.08	8,918	0.08	-

계	보통주	1,576,153	14.47	1,576,153	14.47	-

-	-	-	-	-	-

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2008년 10월 10일	윤형기	229,000	11.07	경영권 양수도

2009년 03월 13일	장우석	260,000	5.31	전환청구권 행사

2009년 04월 01일	윤형기	679,000	13.45	추가 장외매수(45만주)

2009년 10월 27일	윤강준	769,413	7.83	유상신주취득

2013년 11월 14일	김수현	6,468,279	36.67	유상신주취득

2017년 05월 31일	염현규	1,576,153	14.47	유상신주취득

주식 소유현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	염현규	1,576,153	14.47	최대주주

김수현	1,205,774	11.07	-

DANDONG DONGFA (GROUP) CO.,LTD	604,411	5.55	-

DANDONG HONGRUN ROBOT TECHNOLOGY CO.,LTD	604,411	5.55	-

우리사주조합	0	0.00	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2017년 05월 01일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	-	-	5,110,561	46.91%	주1)

주1). 상기 소액주주 현황은 2017년 5월 1일 기준 감자후 주주명세표를 기준으로 작성하였습니다.

주식사무

정관상신주인수권의 내용	제 10조 (신주인수권)
① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주외의 자에게 신주를 배정 할 수 있다
1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우
3. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관에게 신주를 발행하는 경우
7. 기술도입을 필요로 그 제휴회사에게 신주를 발행하는 경우
8. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
9. 주권을 신규상장하거나 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
10. 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선, 운전자금 조달 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	결산일부터 3월이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 7일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권,일천주권, 일만주권 (8종)

명의개서대리인	부산광역시 남구 문현금융로40 부산국제금융센터 한국예탁결제원

주주의 특전	없음	공고방법	회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시에서발행되는 서울경제신문에 한다.

주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 주)

종 류	2017년 09월	2017년 08월	2017년 07월	2017년 06월	2017년 05월	2017년 04월

066430	최 고	4,810	4,605	4,605	4,605	4,605	4,605

최 저	2,715	4,605	4,605	4,605	4,605	4,605

월간거래량	24,349,117	0	0	0	0	0

※ 당사는 2016년 6월 3일 코스닥시장 상장규정 제 38조 제 2항 제 5호의 종합적 요건에 의하여 상장적격성 실질심사 대상으로 결정되어 현재 주권의 매매가 정지 되었으며, 2016년 11월 11일 한국거래소 기업심사 위원회의 심의결과 9개월의 개선기간을 부여받은 바 있습니다. 당사는 개선기간 종료에 따라 2017년 8월 23일 한국거래소 기업심사 위원회에 개선계획 이행내역서를 제출하여였고, 2017년 9월 13일 한국거래소 기업심사 위원회 심의결과 상장유지가 결정되어 2017년 9월 14일 주권의 매매가 재개 되었습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임 원 현 황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

염현규	남	1968.03	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	동의대학교 산업대학원주식회사 삼성화성 대표이사現) 주식회사 와이오엠 대표이사	1,576,153	-	1년 2개월	2019.07.19

윤종철	남	1960.11	사내이사	등기임원	상근	사업총괄	강온실업 이사주식회사 삼성화성 전무이사現) 주식회사 와이오엠 전무이사	164,994	-	1년 2개월	2019.07.19

권태로	남	1970.05	사내이사	등기임원	비상근	-	숭실대학교 법학과 졸업現) 신아법무법인 구성원 변호사現) 주식회사 와이오엠 법률고문	-	-	6개월	2020.03.31

류중안	남	1953.08	사내이사	등기임원	비상근	-	現) 중국단동 동발(그룹)주식유한공사 회장	604,411	-	1년 10개월	2018.12.04

쉬시항	남	1954.03	사내이사	등기임원	비상근	-	現) 중국단동 홍룬로봇과학기술 유한공사 회장	604,411	-	1년 10개월	2018.12.04

김용협	남	1958.05	사외이사	등기임원	비상근	-	주식회사 대우 기획실피엔케이코리아(주) 이사現) (주)와이오엠리츠 이사	-	-	1년 2개월	2019.07.19

김종기	남	1965.07	사외이사	등기임원	비상근	-	영남대학교학교법인 대성학원 원장주식회사 대성케미칼 이사	-	-	1년 2개월	2019.07.19

손창규	남	1958.10	감사	등기임원	비상근	-	동의대학교 산업대학원부산지방국세청 감사실부산지방국세청 국세심사위원現) 세무법인 청전 대표세무사	-	-	1년 2개월	2019.07.19

※ 보고서 제출일 현재 당사의 사내이사는 5명, 사외이사는 2명이며, 감사는 1명 입니다. ※ 당사는 박필련 사내이사의 사내이사직 사임으로 2017년 3월 31일에 개최한 정기 주주총회에서 권태로 사내이사를 신규 선임하였습니다. - 관련공시 : 2017.03.31 정기주주총회결과

직 원 현 황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전체	남	19	-	6	-	25	3년 7개월	709,544	28,381	-

전체	여	8	-	1	-	9	2년 9개월	136,045	15,116	-

합 계	27	-	7	-	34	3년 4개월	845,589	24,870	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	600,000	-

감사	1	100,000	-

2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	195,350	24,419	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	166,550	33,310	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	28,800	14,400	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법해당사항 없음.

주식매수선택권의 부여 및 행사현황(단위 : 원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	1	385,018,227	블랙숄즈의 공정가치

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	1	385,018,227	-

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

정재욱	미등기임원	2015.03.18	신주교부, 자기주식교부 차액보상	보통주	387,000	-	-	387,000	2017.03.18 ~ 2020.03.17	1,078

주1). 상기 주식매수선택권의 행사가격은 감자전 행사가격으로 주식매수선택권 행사시 행사가격이 변동 될 수 있습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인 출자 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

디유에이엔아이(비상장)	2006.04.13	신규사업	15,300,000	76,500	19.37	-	-	-	-	76,500	19.37	-	-	-

에스에이치제약(비상장)	2010.02.22	신규사업	5,345,838	450,525	31.51	-	-	-	-	450,525	31.51	-	-	-

디지털베이시스템(비상장)	2013.11.15	신규사업	712,500	11,400	19.00	-	-	-	-	11,400	19.00	-	-	-

풀밭코퍼레이션(비상장)	2014.01.07	신규사업	950	9,500	19.00	-	-	-	-	9,500	19.00	-	-	-

합 계	649,925	-	-	-	-	-	547,925	-	-	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

(1 ) 지배ㆍ종속관계

구 분	회사명

종속기업	-

관계기업	(주)에스에이치제약

기타	(주)이에스에스컴, (주)와이오엠리츠, 임직원

(2) 당 분기와 전기 중 특수관계자와의 거래 내역

(단위: 천원)

특수관계자 명칭	구분	매출 등	매입 등

당 분기	전기	당 분기	전기

주요 경영진	지급임차료	-	-	44,000	-

합계	-	-	44,000	-

(3) 당 분기말과 전기말 현재 대여금 등을 포함한 특수관계자에게 대한 채권ㆍ 채무내역

(단위: 천원)

특수관계자 명칭	채권 등	채무 등

당 분기	전기	당 분기	전기

(주)에스에이치제약	455,598	506,227	10,401	10,401

(주)이에스에스콤	2,550,000	2,550,000	-	-

(주)와이오엠리츠	-	-	5,000	5,000

주요 경영진	779,919	779,919	4,400	4400

前 주요경영진	5,989,218	10,308,497	-	12,034

합 계	9,774,735	14,144,643	19,801	51,636

당 분기말 현재 前 주요경영진에 대한 채권내역 중 전 대표의사의 횡령 및 가장납입 으로 인식된 금액은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	불법행위미수금	단기대여금	미수금	미수수익	합 계

총 액	3,395,020	1,401,000	37,091	44,618	4,877,730

대손충당금	(3,395,020)	(1,401,000)	(37,091)	(44,618)	(4,877,730)

주1). 상기 채권과 관련하여 염현규 대표이사는 前 대표이사 이준희로부터 소유 주식에 대한 처분권 및 교섭권 등의 일체 권한을 위임받았으며, 당 분기중 처분권한을 위임받은 동 주식 1,218,024주를 매각하였으며, 동 처분 금원액 중 現 대표이사가 前 대표이사에게 대위변제한 금액을 지급한 후 잔여 처분대금 전액을 前 대표이사의 불법행위미수금으로 회사에 회수하였습니다. 당사의 대표이사 염현규는 상기 채권회수를 담보하기 위하여 기타 특수관계자 인 주식회사 와이오엠리츠의 소유 부동산을 당사에게 담보로 제공하고 있습니 다. (채권 최고액 5,000백만원 근저당권설정)

(4) 당 분기중 특수관계자와의 자금대여 및 차입 거래 내역① 당 분기 대여거래 내역

(단위 : 천원)

특수관계자명	기초	증가	감소	기말	대손충당금

에스에이치제약	340,000	-	-	340,000	(340,000)

(주)와이오엠리츠	-	-	-	-	-

주요 경영진	729,919	-	-	729,919	-

前 주요 경영진	2,206,488	-	2,206,488	(2,206,488)

합계	3,276,407	-	-	3,276,407	(2,546,488)

② 당 분기 차입거래 내역(단위 : 천원)

특수관계자명	기초	증가	감소	기말	대손충당금

에스에이치제약	-	-	-	-	-

(주)와이오엠리츠	-	630,860	630,860	-	-

주요 경영진	12,034	122,810	128,568	6,276	-

前 주요 경영진	-	-	-	-	-

합계	12,034	753,670	759,428	6,276	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음.