제낙스 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	승인여부

제27기주주총회(2019.03.28)	제1호 의안 : 제27기 재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 사내이사 선임의 건
2-1호 의안 : 사내이사(신이현) 선임
2-2호 의안 : 사내이사(박광호) 선임
제3호 의안 : 감사(신동기) 선임의 건
제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	승인승인승인승인승인승인

제26기주주총회(2018.03.22)	제1호 의안 : 제26기 재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 사외이사 선임의 건
2-1호 의안 : 사외이사(한중원) 선임
2-2호 의안 : 사외이사(신동기) 선임
제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	승인승인승인승인승인

제25기주주총회(2017.03.24)	제1호 의안 : 제25기 재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 사내이사 선임의 건
2-1호 의안 : 사내이사(김창현) 선임
2-2호 의안 : 사내이사(신은정) 선임
제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	승인승인승인승인승인

2. 기타의 우발부채 등

가. 당사는 보고서 작성기준일 현재 매출채권 중 할인 또는 배서된 어음중 만기가 도래하지 아니한 금액 은 251,745 천원이고, 동금액을 단기차입금(97,269천원)과 미지급금(154,476천원) 에 계 상 하 였습 니다.나. 당사는 보고서 작성기준일 현재 중소기업은행 등 금융기관과 수입신용장 발행의 지급보증 등의 한도약정을 체결하고 있으며, 그 내역은 다음과 같습니다.

거 래 은 행	내 역	한 도 금 액(원화: 천원)

중 소 기 업 은 행	무 역 금 융	613,000

경 남 은 행	무 역 금 융	700,000

산 업 은 행	U S A N C E 한 도	USD 800,000

계	USD 800,000 1,313,000

다. 당사는 보고서 작성기준일 현재 한국산업은행 등 금융기관과 당좌차월과 할인어음한도 약정을 체결하고 있으며, 그 내역은 다음과 같습니다.

거 래 은 행	한 도 약 정 금 액(천원)

당 좌 차 월 등	할 인 어 음

한국산업은행	800,000	-

기 업 은 행	360,000	-

계	1,160,000	0

라. 부산지방검찰청은 당기 중 회사, 회사의 대표이사등 임직원 및 특수관계자인 (주)무평산업을 자본시장과 금융투자업에 관한 법률위반, 주식회사등의 외부감사에 관한법률위반으로 기소(대표이사는 구속기소, 임직원2명은 불구속기소)를 하였으며, 현재 부산지방법원에서 재판이 진행중에 있으며, 상기 결과로 인한 효과는 예측할 수 없습니다.마. 회사는 보고기간말 현재 금융감독원으로부터 회계감리가 진행 중에 있으며 상기감리결과로 인한 재무제표에 미칠 수 있는 효과는 예측할 수 없음에 따라 재무제표에반영되어 있지 아니하며 감리결과에 따른 회사에 대한 조치결과 또한 예측할 수 없습니다.

바. 회사는 당기에 영업손실이 발생되어 한국거래소 코스닥시장 상장규정에 근거하여 관리종목으로 편입됩니다. 이에따라 현재 보유중인 2022.3.26 만기일자인 전환사채 100억원의 기한의 이익이 상실됩니다.

3. 중소기업기준 검토표 등

4 . 제재현황가. 증권선물위원회 당사, 당사의 대표이사 및 특수관계자인 (주)무평산업은 전기 중 증권선물위원회로부터 부당거래행위 금지위반으로 검찰고발 조치를 받았으며, 부산지방검찰청은 회사, 회사의 대표이사등 임직원 및 특수관계자인 (주)무평산업을 자본시장과 금융투자업에 관한 법률위반, 주식회사등의 외부감사에 관한법률위반으로 기소(대표이사는 구속기소, 임직원2명은 불구속기소)를 하였으며, 현재 부산지방법원에서 재판이 진행중에 있으며 그 결과는 예측할 수 없습니다.

5.직접금융 자금의 사용가. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제4회 전환사채	2017년 08월 16일	4,200,000	-	-	납입금액 42억 전액 대용납입

제5회 전환사채	2019년 03월 26일	10,000,000	시설자금 50억사채상환 42억운영자금 8억	시설자금 20억 미사용사채상환 42억운영자금 14.5억	주1) 참조

주1) 당초 시설자금으로 계획하였던 자금중 일부(30억)를 자금운영상 원재료매입등 운영자금으로 사용하였습니다. 6. 작성기준 일 이후 발생한 주요사항

가. 유상증자회사는 유동성 부족에 대처하기 위해, 보고기간말 이후인 2020년 1월 29일에 유상증자 이사회를 개최하였습니다. 이 중 2020년 3월 9일 130억은 납입완료되었습니다.

신주의 종류와 수	2,272,726 주	2,622,377 주

발행방법	제3자배정 유상증자 방식	제3자배정 유상증자 방식

금액	13,000,000,000	15,000,000,000

발행가액	1주당 5,720원	1주당 5,720원

배정대상자	라르고조합,그로우스앤밸류 10호투자조합	비앤에프퍼스트

납입기일	2020.3.9	2020.3.30

사용계획	운영자금: 100억 기타자금: 30억(채권대용납입)	운영자금: 150억

나. 기술 공동사용 계약 체결

회사는 2020년 2월 27일 명성티엔에스(주)와 기술공동사용계약을 체결하였으며 그 내역은 다음과 같습니다.- 계약금액: 9,000,000,000원- 대금지급조건 및 기타계약조건

ㆍ1차 정액실시료 : 금일십억원(1,000,000,000원)은 계약체결일

ㆍ2차 정액실시료 : 금팔십억원(8,000,000,000원)은 2020년 5월 27일까지 ㆍ어느 일방의 책임있는 사유로 해지, 해제될 경우 민법과 상법의 일반원칙에 의하여 귀책사유 있는 일방은 상대방에게 손해를 배상 ㆍ명성이 제낙스의 귀책사유 없이 2차 정액실시료를 지급 기일에 지급을 이행하지 않을 경우 1차 정액실시료는 계약금으로 위약벌 및 손해배상으로 물취가능 ㆍ제낙스의 귀책사유로 문제발생 시 계약금을 반환하며 손해배상은 하지 않음 ㆍ제낙스 또는 명성이 귀책사유 없이 본계약을 해지시 양사는 책임을 묻지 않음- 주요계약내용 ㆍ제낙스는 명성에게 제낙스가 단독으로 보유 및 출원한 특허를 명성에서 사용할 수 있도록 함

ㆍ제낙스와 명성은 기술사용, 향후 기술개발, 국내 및 해외영업활동, 새로운 제품의 개발과 생산, 특허권의 재사용권 이전 여부 등 많은 업무 분야를 공동으로 추진 ㆍ양사는 본 계약상의 통상실시권에 대하여 계열사를 포함한 제3자에게 부여할 수 없으며 제낙스는 플렉시블 배터리 부분에 대한 사업 및 영업활동 부분은 명성과 공유함

ㆍ경영조정위원회를 2020년 4월 30일까지 설치하여 운영 ㆍ경영조정위원회는 양사의 대표이사, 양사의 최고 기술책임자, 양사에서 공동으로 추천하는 1인으로 구성 ㆍ경영조정위원회의 의결에 대하여 양사가 이의를 제기할 수 없음

다. 전환사채 100억에대한 사채권자와의 약정 회사는 2020년 3월 12일 2019년 3월 26일 발행한 제5회 전환사채 100억에 대하여 사채권자인 티디에이엠(주)는 발행자가 관리종목으로 지정되는 경우 기한전 상환을 요구할 수 있음에도 불구하고 티디에이엠(주)는 사채권을 포기하고 전환권을 행사할 것으로 약정하였습니다. 또한, 회사의 최대주주 및 대표이사 신이현은 사채권자와 전환권 행사금지기간(2019.3.26~2020.3.25)이 종료되는 시점에 주식으로 전환청구하기로 약정하고, 본인이 소유하고 있는 회사의 주 식 717,400주를 사채권자에게 2020년 3월 12일 증여하였습니다.