삼영이엔씨 분기보고서 (2020.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2020.06.24	단일판매ㆍ공급계약체결	- 계약내용: 단파통신체계외 8항목- 계약금액 : 4,677백만원- 계약기간: 2020.06.23~2022.03.30	공급 진행중

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제25기정기주주총회(2020.03.30)	1. 제25기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건 2-1호 사내이사 황재우 재선임의 건 2-2호 사내이사 강인숙 신규선임의 건 2-3호 사외이사 강상욱 신규선임의 건 2-4호 사외이사 하동환 신규선임의 건 2-5호 사외이사 손동호 신규선임의 건(소수주주제안)3. 감사 선임의 건 3-1호 감 사 정석용 신규선임의 건 3-2호 감사 임경수 신규선임의 건(소수주주제안) 4 . 이사보수한도액 승인의 건 25기 15억원 → 26기 10억원 5. 감사보수한도액 승인의 건 25기 1억원 → 26기 1억원	의결(사)정족수 미달로 안건 전부 부결	-

제24기정기주주총회(2019.03.28)	1. 제24기 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 선임의 건 3-1호 사내이사 황혜경 신규 선임의 건 3-2호 사내이사 이선기 신규 선임의 건 4 . 이사보수한도액 승인의 건 24기 15억원 → 25기 15억원 5. 감사보수한도액 승인의 건 24기 1억원 → 25기 1억원	원안가결	-

임시주주총회(2018.05.02)	정관 일부 변경의 건(선임가능한 대표이사 수의 변경, 기존 1인에서 1인이상으로 변경)	원안가결	-

제23기정기주주총회(2018.03.29)	1. 제23기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 ※ 현금배당 : 주당 281원 2 . 이사보수한도액 승인의 건 23기 15억원 → 24기 15억원 3. 감사보수한도액 승인의 건 23기 1억원 → 24기 1억원	원안가결	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 - 보고서 작성기준일 현재 소송사건은 아래와 같습니다.

제기(신청)일자	사건명칭(사건번호)	신청인	피신청인	관할법원	진행사항

2020.04.28	주주총회결의부존재확인(2020가합43834)	황송무	당사	부산지방법원	진행중

2020.05.29	전환사채발행무효의 소(2020가합44158)	김경수외10명	당사	부산지방법원	진행중

2020.08.04	직무집행정지 및 직무대행자선임가처분( 2020카합10499)	황송무	황혜경,이선기 공동대표이사	부산지방법원	진행중

2020.08.05	임시주총소집허가(2020비합200014)	유안상외10명	당사	부산지방법원	2020.09.24 기각판결

2020.09.25	임시주총소집허가(2020라5192)	유안상외10명	당사	부산고등법원	진행중

주) 당사의 소송대리인을 통하여 법적인 절차에 따라 대응 중에 있습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	1	153	정보통신공제조합

기타(개인)	1	-	한국방위산업진흥회

회사는 한도거래용 보증채무 약정과 관련하여 한국방위산업진흥회에 백지어음 1매, 정보통신공제조합에 공증증서부약속어음 153백만원(1매)을 견질로 제공하고 있습니다.

3. 그 밖의 우발채무 등

가 . 당분기말 현재 당사의 주요 금융거래 약정 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

금융기관	내 역	한도금액	사용액	미사용잔액

KEB하나은행	무역금융	7,000,000	500,000	6,500,000

운전자금	4,000,000	4,000,000	-

운전자금	3,000,000	3,000,000	-

합 계	14,000,000	7,500,000	6,500,000

상기 KEB하나은행 무역금융 차입금 약정과 관련하여 당사의 부동산이 담보로 제공되어 있으며 최대주주로 부터 지급보증을 제공받고 있습니다.

나. 당분기말 현재 당사의 차입금 등과 관련하여 금융기관 등에 담보로 제공한 자산은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

담보제공자산	장부가액	설정금액	담보권자

영도구 상리로 69(동삼동)의 토지 및 건물	2,614,712	13,177,500	KEB하나은행

영도구 일산봉로 1번지(청학동) 토지 및 건물	8,304,208	11,690,000	KEB하나은행

영도구 일산봉로 1번지(청학동) 동산	57,000	57,000	KEB하나은행

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	100,000	100,000	(사)한국방위산업진흥회

합 계	11,075,920	25,024,500

다. 당분기말 현재 타인으로부터 제공받은 보증내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

입 보 인	보 증 내 역	보 증 금 액	담 보 권 자

서울보증보험	계약이행보증	4,414,410	수협중앙회 외

정보통신공제조합	선급금지급보증등	3,022,682	농촌진흥청 외

한국방위산업진흥회	채무보증	5,864,289	방위사업청 외

최대주주	채무보증	8,400,000	KEB하나은행

계	21,701,381	-

상기 보증과 관련하여 백지어음 등을 견질로 제공하고 있습니다.

4. 제재현황등 그 밖의 상황 당사 및 당사의 임원이 공시대상기간중 회사의 업무수행과 관련하여 법령상의 의무를 위반하여 처벌이나 조치를 받은 내용은 아래와 같습니다.

일자	조치기관	조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2019.10.02	증권선물위원회	당사	- 과징금 108.5백만원- 감사인 지정 2년- 담당임원 해임권고- 지적사항 시정요구- 검찰통보(회사 및 前대표이사, 담당임원)	- 사유 :
① 특수관계자거래 주석 미기재
(2010년 3,018백만원, 2011년 3,983백만원, 2012년 3,054백만원, 2013년 2,841백만원, 2014년 2,192백만원, 2016년 2,350백만원) - 회사는 특수관계자인 Won Electronics.PTE.LTD와의 거래내역을 주석에 기재하지 아니하였음
② 대손충당금 과소계상
(2012년 407백만원, 2013년 652백만원, 2015년 1,077백만원) - 회사는 매출채권의 발생시점을 조정하는 방법으로 대손충당금을 과소계상하였음
③ 재고자산 과대계상
(2010년 366백만원, 2011년 411백만원, 2012년 413백만원, 2013년 418백만원, 2014년 421백만원, 2015년 421백만원, 2016년 421백만원) - 회사는 장기·불용재고에 대한 평가를 실시하지 않아 재고자산을 과대계상하였음
- 근거법령 :① 舊 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」 제13조, 제16조 및 제55조② 「한국채택국제회계기준」 제1001호 문단15, 제1024호 문단 9, 18, 제1039호 문단64 및 제1002호 문단9③ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제159조, 동법시행령 제168조「증권의발행 및 공시 등에 관한 규정」제1-2조 및 4-3조 등	- 과징금 납부함. - 증선위가 지정하는 외부감사인(삼덕회계법 인)과 감사계약을 체결함. - 공시담당임원 최인준 이사 해임함.- 지적사항 회계장부 및 재무제표에 반영함	- 회계 교육 강화- 관련 프로세스 개선

5. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	1	2020.01.21	시설및 운영자금	10,000	시설및 운영자금	9,547	진행중