삼영이엔씨 사업보고서 (2023.12)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	-	-	-

- 당사는 2021.01.25일 임시주주총회, 2021.03.30일 정기주주총회, 2021.08.27일 임시주주총회, 2022.01.11일 임시주주총회, 2022.10.06일, 및 2023.04.11 임시주주총회에서 의결권대리행사권유제도를 도입하여 실시하였으며, 직접교부, 우편접수 및 전자우편 방식으로 위임 권유하였습니다.

나. 소수주주권- 2021년 1월 15일 소수주주들이 법원의 허가를 얻어 소집한 임시주주총회에서 경영감시 등의 목적으로 소수주주들의 추천 제안한 황재우, 김남호 사내이사와 손정호, 조경민 사외이사 및 임경수 감사 선임의 건이 상정되었고, 상정된 안건 모두 가결되었습니다. - 2021년 3월 3일 소수주주들이 제기한 의안상정 가처분(사건번호: 2021카합10147)이 법원의 일부 인용 결정됨에 따라, 2021년 3월 30일 개최된 정기주주총회에서 소수주주들이 추천 제안한 이사 선임의 건(최성은 사내이사, 윤문상, 김길영 및 서용석 사외이사) 이 상정되었으나, 의결정족수 부족으로 부결되었습니다. - 2021년 5월 12일 김문영외 2명 및 2021년 6월 4일 황혜경외14명의 소수주주가 각각 제기한 주주총회소집허가 신청(사건번호 2021비합200013, 2021비합200016)이 법원의 인용 결정됨(2021.07.05)에 따라, 2021년 8월 27일 임시주주총회가 공동 개최되었습니다. 주총 결과, 김문영외 2명이 제안 추천한 황태원, 최성은 사내이사 및 윤문상, 서용석 사외이사가 신규 선임되었습니다. - 당사는 2023년 1월 12일 주현정외 2명이 제기한 주주총회소집허가 신청(사건번호 2023비합200005)이 법원의 인용 결정됨(2023.02.16)에 따라, 4월 11일 임시주주총회가 개최되었고 의결권대리행사권유를 통한 위임장 권유 경쟁 결과, 주현정외 2명이 제안한 안건 모두 부결되었습니다. - 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 법적 분쟁사항은 다음과 같습니다.

제기(신청)일자	사건명칭(사건번호)	신청인	피신청인	관할법원	진행사항

2021.01.04	의결권행사금지가처분(2021카합10003)	유안상외6명	윈베스트벤처투자외2	부산지방법원	2021.01.12기각판결

2021.03.03	의안상정 가처분(2021카합10147)	윤광호외8명	당사	부산지방법원	2021.03.12일부인용판결

2021.03.19	검사인 선임(2021비합200009)	황혜경	당사	부산지방법원	2021.03.25선임결정

2021.04.28	주주총회소집허가(2021비합200012)	황혜경외7명	당사	부산지방법원	2021.06.04 신청인의 소취하로 종결

2021.08.07	직무집행정지 및 직무대행자선임 가처분(2021카합10292)	황혜경	황재우, 김남호	부산지방법원	2021.10.18 신청인의 소취하로 종결

2021.05.12	주주총회소집허가(2021비합200013)	김문영외2명	당사	부산지방법원	2021.07.05인용판결

2021.06.04	주주총회소집허가(2021비합200016)	황혜경외14명	당사	부산지방법원	2021.07.05일부인용판결

2021.07.22	주주명부열람 및 등사가처분(2021카합10448)	황혜경	당사	부산지방법원	2021.08.06 신청인의소 취하로 종결

2021.08.24	직무집행정지가처분(2021카합10514)	주현정외3명	황혜경, 이선기	부산지방법원	2021.10.22 신청인의 소 취하로 종결

2021.09.02	직무집행정지가처분(2021카합10528)	황혜경	황태원,최성은,윤문상,서용석	부산지방법원	2021.10.28 인용판결2022.01.17집행해제

2021.09.24	이사해임청구(2021가합49075)	황혜경	황재우, 김남호	부산지방법원	2021.12.16 신청인의소 취하로 종결

2021.09.27	위법행위유지 가처분(2021카합10565)	황혜경	황재우외7명	부산지방법원	2021.10.20기각판결

2021.10.22	주주총회결의취소 청구의 소(2021가합50167)	황혜경	당사	부산지방법원	2021.12.16 신청인의 소취하로 종결

2023.01.12	주주총회소집허가(2023비합200005)	주현정외2명	당사	부산지방법원	2023.02.16 인용판결

다. 경영권 경쟁- 당사는 소수주주가 법원의 허가를 얻어 2021년 3월 30일 정기주주총회에 상정한 이사 선임의 건(사내이사1명, 사외이사3명)에 대해 2021년 3월 19일부터 2021년 3월 30일 주총개시전까지 의결권대리행사권유를 통해 이사 선임의 건을 반대하는 황혜경 사내이사측과 위임장 권유 경쟁을 펼쳤으나, 양측 모두 의결권 정족수를 확보하지 못하여 이사 선임의 건은 부결되었습니다. - 당사는 2021년5월 12일 김문영외 2명 및 2021년 6월 4일 황혜경외14명의 소수주주가 각각 제기한 주주총회소집허가 신청(사건번호 2021비합200013, 2021비합200016)이 법원의 인용 결정됨(2021.07.05)에 따라, 2021년 8월 27일 임시주주총회가 공동 개최되었으며, 의결권대리행사권유를 통한 위임장 권유 경쟁 결과, 김문영외 2명이 제안 추천한 황태원, 최성은 사내이사 및 윤문상, 서용석 사외이사의 신규 선임되었습니다. - 당사는 2023년 1월 12일 주현정외 2명이 제기한 주주총회소집허가 신청(사건번호 2023비합200005)이 법원의 인용 결정됨(2023.02.16)에 따라, 4월 11일 임시주주총회가 개최되었고 의결권대리행사권유를 통한 위임장 권유 경쟁 결과, 주현정외 2명이 제안한 안건 모두 부결되었습니다.

- 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관한 법정 분쟁사항은 다음과 같습니다.

제기(신청)일자	사건명칭(사건번호)	신청인	피신청인	관할법원	진행사항

2021.01.04	의결권행사금지가처분(2021카합10003)	유안상외6명	윈베스트벤처투자외2	부산지방법원	2021.01.12기각판결

2021.01.13	주주총회개최금지 가처분(2020카합10822) 인용판결에 대한 이의신청	당사	유안상외 10명	부산지방법원	2021.12.08 신청인의 소 취하로 종결

2021.01.22	주주총회결의취소(2021가단302755)	황혜경, 이선기	당사	부산지방법원	2021.03.16 신청인의 소취하로 종결

2021.04.28	주주총회소집허가(2021비합200012)	황혜경외7명	당사	부산지방법원	2021.06.04 신청인의 소취하로 종결

2021.05.07	직무집행정지 및 직무대행자선임 가처분(2021카합10292)	황혜경	황재우 대표이사김남호 사내이사	부산지방법원	2021.10.18 신청인의 소 취하로 종결

2021.05.12	주주총회소집허가(2021비합200013)	김문영외2명	당사	부산지방법원	2021.07.05인용판결

2021.06.04	주주총회소집허가(2021비합200016)	황혜경외14명	당사	부산지방법원	2021.07.05일부인용판결

2021.07.08	주주총회결의 부존재 확인(2021나55466)- (2020가합43834)에 대한인용결정에 대한 항소의 건	황혜경, 이선기	당사	부산고등법원	2021.12.16 신청인의 소취하로 종결

2021.08.24	직무집행정지가처분(2021카합10514)	주현정외3명	황혜경, 이선기	부산지방법원	2021.10.22 신청인의 소 취하로 종결

2021.09.02	직무집행정지가처분(2021카합10528)	황혜경	황태원,최성은,윤문상,서용석	부산지방법원	2021.10.28 인용판결2022.01.17집행해제

2021.09.24	이사해임청구(2021가합49075)	황혜경	황재우, 김남호	부산지방법원	2021.12.16 신청인의 소취하로 종결

2021.09.27	위법행위유지 가처분(2021카합10565)	황혜경	황재우외7명	부산지방법원	2021.10.20기각판결

2023.01.12	주주총회소집허가(2023비합200005)	주현정외2명	당사	부산지방법원	2023.02.16인용판결

라. 의결권 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	12,322,996	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	12,322,996	-

-	-	-

마. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제 9 조 (신주인수권)
① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이 사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서「자본시 장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우
3.「상법」제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주 를 발행하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상 대방에게 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 「근로복지기본법」 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각 호중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발 생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 제 416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	(* 전자증권제도 시행에 따라 주주명부폐쇄시기 삭제)

주권의 종류	(* 2019년 9월 16일 전자증권제도 시행에 따라 실물증권은 폐기)

명의개서대리인	한국예탁결제원(T:02-3774-3000) : 서울 영등포구 여의나루로 4길 23

주주의 특전	없음	공고게재방법	ㆍ홈페이지 : http://www.samyungenc.com 단, 부득이한 사유로 홈페이지에 공고할 수 없을 경우 매일경제신문에 게재.

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

정기주주총회(2023.03.29)	1. 제28기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 사외이사 이수동 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건 29기 10억원, 28기 10억원5. 감사 보수한도 승인의 건 29기 1억원, 28기 1억원	원안가결	-

임시주주총회(2022.10.06)	1. 정관 일부 변경의 건2. 사내이사 김상우 선임의 건	원안가결	-

정기주주총회(2022.03.29)	1. 제27기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건2. 이사보수한도액 승인의 건 28기 10억원, 27기 10억원3. 감사보수한도액 승인의 건 28기 1억원, 27기 1억원	원안가결	-

임시주주총회(2022.01.11)	1. 정관 일부 변경의 건	원안가결	-

임시주주총회(2021.08.27)	1. 이사 해임의 건 1-1호 의안 : 사내이사 황재우 해임의 건(황혜경외14명 주주 제안)
1-2호 의안 : 사내이사 김남호 해임의 건(황혜경외14명 주주 제안)
2. 이사 선임의 건 2-1호 의안 : 사내이사 하 현 신규선임의 건(황혜경외14명 주주 제안)
2-2호 의안 : 사내이사 손동석 신규선임의 건(황혜경외14명 주주 제안)
2-3호 의안 : 사외이사 하동환 신규선임의 건(황혜경외14명 주주 제안)
2-4호 의안 : 사외이사 문서연 신규선임의 건(황혜경외14명 주주 제안)
2-5호 의안 : 사내이사 황태원 신규선임의 건(김문영외2명 주주 제안)
2-6호 의안 : 사내이사 최성은 신규선임의 건(김문영외2명 주주 제안) 2-7호 의안 : 사외이사 윤문상 신규선임의 건(김문영외2명 주주 제안)
2-8호 의안 : 사외이사 서용석 신규선임의 건(김문영외2명 주주 제안)3. 감사 이정남 신규선임의 건(황혜경외14명 주주 제안)	1-1호, 1-2호 의안→ 부결2-1호,2-2호,2-3호,2-4호 의안→ 부결2-5호,2-6호,2-7호,2-8호 의안→ 원안가결3호 의안 → 부결	- 1호 각호, 2-1호~4호 및 3호 의안은 황혜경외 14명의 소수주주의 주주제안 건임- 2-5호~8호 의안은 김문영외2명의 소수주주의 주주제안 건임

제26기정기주주총회(2021.03.30)	1. 제26기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건 ◎ 1주당 현금배당액 : 70원2. 이사 선임의 건(사내이사1명, 사외이사3명) 2-1호 사내이사 최성은 신규선임의 건 2-2호 사외이사 윤문상 신규선임의 건 2-3호 사외이사 김길영 신규선임의 건 2-4호 사외이사 서용석 신규선임의 건3. 이사보수한도액 승인의 건 26기 10억원, 27기 10억원4. 감사보수한도액 승인의 건 26기 1억원, 27기 1억원	1호, 3호, 4호 의안→ 원안가결2호 각호 의안→ 의결정족수 부족으로 부결	제2호 각호 의안은 소수주주의 주주제안 건임

임시주주총회(2021.01.15)	1. 임시의장 선임의 건2. 2019년 재무제표 승인의 건3. 이사 선임의 건 3-1호 의안 : 황재우 사내이사 선임의 건 3-2호 의안 : 김남호 사내이사 선임의 건 3-3호 의안 : 조경민 사외이사 선임의 건 3-4호 의안 : 손정호 사외이사 선임의 건4. 임경수 감사 선임의 건	원안가결	법원허가를 얻어 소수주주에 의해 소집된 임시주주총회