녹원씨엔아이 사업보고서 (2017.12)
3. 자본금 변동사항

1. 증자(감자)현황 (최근5사업연도)

(기준일 : 2018년 04월 02일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013년 09월 10일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,135,072	500	1,762	-

2013년 12월 03일	유상증자(제3자배정)	보통주	116,640	500	2,572	-

2014년 04월 30일	유상증자(제3자배정)	보통주	483,000	500	2,070	-

2014년 08월 28일	신주인수권행사	보통주	100,100	500	1,998	제2회 BW

2014년 09월 03일	신주인수권행사	보통주	150,150	500	1,998	제2회 BW

2014년 09월 12일	신주인수권행사	보통주	150,150	500	1,998	제2회 BW

2014년 09월 25일	신주인수권행사	보통주	100,100	500	1,998	제2회 BW

2014년 10월 14일	신주인수권행사	보통주	200,200	500	1,998	제2회 BW

2014년 11월 04일	유상증자(제3자배정)	보통주	662,251	500	2,265	-

2014년 11월 06일	신주인수권행사	보통주	201,005	500	1,990	제2회 BW

2014년 12월 04일	신주인수권행사	보통주	145,772	500	2,058	제3회 BW

2014년 12월 25일	유상증자(제3자배정)	보통주	2,300,464	500	1,065	-

2014년 12월 30일	유상증자(제3자배정)	보통주	3,098,587	500	1,065	-

2015년 02월 03일	신주인수권행사	보통주	408,997	500	1,956	제4회 BW

2015년 02월 13일	신주인수권행사	보통주	153,374	500	1,956	제4회 BW

2015년 02월 17일	유상증자(제3자배정)	보통주	621,114	500	1,610	-

2015년 02월 27일	신주인수권행사	보통주	114,351	500	1,749	제2회 BW

2015년 03월 04일	신주인수권행사	보통주	306,747	500	1,956	제4회 BW

2015년 03월 18일	신주인수권행사	보통주	153,374	500	1,956	제4회 BW

2015년 05월 12일	신주인수권행사	보통주	102,248	500	1,956	제4회 BW

2015년 07월 13일	유상증자(제3자배정)	보통주	159,488	500	6,270	소액공모

2015년 09월 02일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,094,890	500	5,480	-

2015년 09월 22일	신주인수권행사	보통주	51,124	500	1,956	제4회 BW

2015년 10월 06일	신주인수권행사	보통주	204,498	500	1,958	제4회 BW

2015년 10월 14일	신주인수권행사	보통주	102,249	500	1,958	제4회 BW

2016년 02월 25일	유상증자(제3자배정)	보통주	168,773	500	3,555	-

2016년 03월 15일	유상증자(제3자배정)	보통주	315,357	500	3,555	-

2016년 04월 26일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,143,911	500	2,710	-

2016년 05월 19일	전환권행사	보통주	581,196	500	2,925	제5회 CB

2016년 05월 23일	전환권행사	보통주	100,100	500	2,997	제7회 CB

2016년 07월 11일	전환권행사	보통주	195,758	500	3,065	제8회 CB

2016년 07월 15일	전환권행사	보통주	32,626	500	3,065	제8회 CB

2016년 07월 19일	전환권행사	보통주	83,416	500	2,997	제7회 CB

2016년 07월 26일	전환권행사	보통주	32,626	500	3,065	제8회 CB

2016년 09월 08일	주식매수선택권행사	보통주	77,000	500	1,959	-

2016년 11월 21일	전환권행사	보통주	50,813	500	2,952	제7회 CB

2016년 12월 13일	유상증자(일반공모)	보통주	368,324	500	2,700	소액공모

2016년 12월 23일	전환권행사	보통주	70,372	500	2,842	제8회 CB

2017년 03월 31일	유상증자(제3자배정)	보통주	4,081,632	500	1,715	보호예수

2017년 05월 01일	무상감자	보통주	23,484,321	500	-	4:1 무상감자

2017년 06월 01일	전환권행사	보통주	14,076	500	7,104	제5회 CB

2017년 06월 14일	유상증자(제3자배정)	보통주	2,664,526	500	6,230	보호예수

2017년 12월 04일	전환권행사	보통주	73,163	500	6,834	제5회 CB

2018년 01월 19일	전환권행사	보통주	37,163	500	6,727	제7회 CB

2018년 01월 22일	전환권행사	보통주	14,632	500	6,834	제5회 CB

2. 보호예수 현황 (기준일 : 2018년 04월 02일)

주식발행일	발행형태보호예수사유	보호예수주식수	발행가격(원)	보호예수기간	비고

시작	만료

2017년 03월 31일	-유상증자(제3자배정)-사모증자	1,020,408(발행주식전체)	6,860	2017-04-17	2018-04-16	(주)모우 외 1인

2017년 06월 14일	-유상증자(제3자배정)-사모증자	2,664,526(발행주식전체)	6,230	2017-06-27	2018-06-26	(주)모우 외 3인

2017년 11월 30일	-제13회 전환사채-코스닥상장규정(영업자산양도)	전환사채 금12억원	6,533(전환가)	2017-11-30	2018-05-30	조광형

3. 미상환 전환사채 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 04월 02일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제10회무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2017년 06월 22일	2020년 06월 22일	5,000,000,000	보통주	2018-06-22 ~ 2020-05-22	100	6,885	5,000,000,000	726,216	-

제12회무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2017년 06월 23일	2020년 06월 23일	11,000,000,000	보통주	2018-06-23 ~ 2020-05-23	100	7,073	6,000,000,000	848,296	-

제11회무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2017년 07월 12일	2020년 07월 12일	25,000,000,000	보통주	2018-07-12 ~ 2020-06-12	100	6,556	23,000,000,000	3,508,236	-

제13회무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2017년 11월 30일	2020년 11월 30일	10,700,000,000	보통주	2018-11-30 ~ 2020-10-30	100	6,533	10,700,000,000	1,637,838	-

제14회무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2018년 01월 05일	2021년 01월 05일	4,000,000,000	보통주	2019-01-05 ~ 2020-12-05	100	8,888	4,000,000,000	450,045	-

합 계	-	-	55,700,000,000	보통주	-	-	-	48,700,000,000	7,170,631	-