에스아이리소스 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황

신고일자	제목	공시 내용	진행 상황

2019.02.27	단일판매ㆍ공급계약체결	- 판매공급계약: 3.8MW태양광발전 공사- 계약금액: 48억6천4백만원(매출액 대비14.6%)- 계약상대방: (주)아이지에스티- 계약기간: 2019/02/27~2021/02/28	취소(계약해제)(*1)

2020/06/12	단일판매ㆍ공급계약체결	- 판매공급계약: 석탄판매계약- 계약금액: 74억5천만원(매출액 대비 58.13%)- 계약상대방: 삼성물산(주)- 계약기간: 2020/06/11~2021/06/30	진행중(계약기간연장)(*2)

(*1) 2021년 02월 26일 단일판매ㆍ공급계약해지 공시 참조 (*2) 2020년 09월 24일 (정정)단일판매ㆍ공급계약체결 공시 참조 2. 주 주총회 의사록 요약

일자	안건	결의내용	비고

제34기정기주주총회 (2021.03.30)	제1호 의안 : 제34기(20년 01월 01일 ~ 20년 12월 31일) 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제33기정기주주총회 (2020.03.30)	제1호 의안 : 제33기(19년 01월 01일 ~ 19년 12월 31일) 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 임원퇴직금규정 일부 변경의 건 제4호 의안 : 감사 선임의 건(비상근감사 김요엘) 제5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건 제6호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회 (2019.09.09)	제1호 의안 : 정관일부 변경의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제3호 의안 : 감사 선임의 건	정족수 미달에 따른 부결원안대로 승인정족수 미달에 따른 부결	-

임시주주총회 (2019.03.29)	제1호 의안 : 이사 선임 제2호 의안 : 감사 선임 제3호 의안 : 이사보수 지급한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사보수 지급한도 승인의 건	감사선임제외 원안대로 승인	-

제32기정기주주총회 (2019.03.29)	- 제32기 별도 및 연결 재무제표 보고	-	-

제31기정기주주총회 (2018.03.31)	제1호 의안 : 이사보수 지급한도 승인의 건 제2호 의안 : 감사보수 지급한도 승인의 건	부결됨	-

임시주주총회 (2017.12.29)	제1호 의안 : 정관일부 변경의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 (2명)	원안대로 승인	-

제30기 정기주주총회 (2017.03.30)	제1호 의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사보수 지급한도 승인의 건 제3호 의안 : 감사보수 지급한도 승인의 건	원안대로 승인 (제3호의안 수정하여 승인됨)	-

임시주주총회 (2016.07.29)	제1호 의안 : 정관일부 변경의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건(6명, 신규선임) 제3호 의안 : 감사선임의 건(1명, 신규선임) 제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 승인 (제2-5호 의안,제2-6호 의안 부결됨)	-

제29기 정기주주총회 (2016.03.31)	제1호 의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사선임의 건 (사내이사 3명, 재선임) 제3호 의안 : 감사선임의 건(1명, 재선임) 제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

3. 우발 채무 등

(1) 당사는 거래 상대방의 대여금 및 선급금 반환을 요청하는 당사가 원고인 민사소송 3건을 관할법원에 제기하였습니다. 민사소송 건 중 당분기말 현재 1건에 대하여는 항소심(1심 승소)이 진행중이며, 2건의 소송 건에 대하여는 1심이 진행 중입니다. 당사는 민사소송 3건과 관련된 채권액 2,675백만원에 대해 당기말 현재 전액 대손처리한 상황입니다. (2) 당사는 당분기말 현재 서울보증보험으로부터 인허가 관련 91,866천원과 이행보증 관련 150,000천원의 지급보증을 제공받고 있습니다. ( 주석 30 참조).

4. 제재현황 등 그 밖의 사항 상장적격성 실질심사 , 주권매매거래정지, 관리종목 지정 및 경영개선기간 부여

당 사는 2019년 3월 21일자로 코스닥시장상장규정 제38조제2항제5호라목 및 동 규정시행세칙 제33조제11항제4호라목의 규정에 의거, '주된 영업이 정지된 경우'의 사유로 인하여 상장적격성 실질심사 대상에 해당하는지 여부의 심사 목적으로 주권의 매매거래가 정지되었습니다.한국거래소는 2019년 5월 3일자로 당사에 대하여 코스닥시장 상장규정 제38조제2항제5호의 종합적 요건에 의한 상장폐지 가능성 등을 검토한 결과, 당사를 상장적격성 실질심사 대상으로 결정하였으며, 이에 따라 당사는 2019년 5월 7일자에 코스닥시장상장규정 제28조 및 동 규정 시행세칙 제26조에 따라 관리종목으로 지정되었습니다. 한편, 당사는 2019년 6월 20일 기업심사위원회를 통하여 한국거래소로부터 2019년 6월 20일부터 2020년 3월 20일까지 9개월간의 개선기간을 부여받았고, 개선기간 종료 후 2020년 3월 31일 개선계획 이행내역서를 제출하였습니다. 한국거래소는 2020년 4월 21일 기업심사위원회, 2020년 5월 14일 코스닥시장위원회를 개최하여 주권의 상장폐지를 심의 의결하였으나 당사가 2020년 5월 25일 제출한 이의신청에 따라 2020년 6월 15일부터 2021년 6월 15일까지 1년의 개선기간을 재부여하였습니다. 당사는 개선기간 종료일(2021년 6월 15일)로부터 15일 이내(영업일 기준)에 개선계획이행내역서, 개선계획 이행결과에 대한 전문가의 확인서 등을 제출하여야 하며, 한국거래소는 동 서류 제출일로부터 20일 이내(영업일 기준)에 코스닥시장위원회를 개최하여 상장폐지 여부를 심의 의결할 예정입니다.

5. 공모자금의 사용내역 - 해당사항 없음

6. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제3자 배정 유상증자	-	2017.05.22	운영자금	1,999	운영자금	1,999	-

제4회 무기명식 무보증 사모 전환사채	-	2017.05.22	운영자금	2,000	운영자금	2,000	-

제5회 무기명식 무보증 사모 전환사채	-	2019.02.07	물품대금	3,000	물품대금	3,000	-

제3자 배정 유상증자	-	2019.02.08	운영자금	1,000	운영자금	1,000	-

제3자 배정 유상증자	-	2019.02.14	물품대금	2,000	물품대금	2,000	-

제3자 배정 유상증자	31	2019.02.20	물품대금	2,000	물품대금	2,000	-

제3자 배정 유상증자	32	2020.12.04	운영자금	1,000	운영자금	1,000	-

7. 중요한 자산 양수도

1. 자산구분	토지 및 건물

- 자산명	토지: 울산광역시 울주군 삼동면 조일리 1409-3번지 (총 4,321㎡)

2. 양수내역	양수금액(원)	1,964,000,000

자산총액(원)	13,041,167,831

자산총액대비(%)	15.06

3. 양수목적	신규사업 추진(바이오중유) 시설부지

4. 양수영향	신규사업 인프라 구축

5. 양수예정일자	계약체결일	2020.05.29

양수기준일	2020.05.29

등기예정일	2020.06.01

6. 거래상대방	회사명(성명)	주식회사 아시아에너지

자본금(원)	1,146,750,000

주요사업	바이오원료, 정제

본점소재지(주소)	부산광역시 해운대구 우동 1462, 502호

회사와의 관계	-

7. 거래대금지급	매매대금 : 금일십구억육천사백만원(1,964,000,000원)(지급일:2020.5.29 )

8. 보호예수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

기명식 보통주	1,736,111	2020년 12월 18일	2021년 06월 17일	6개월	주1)	주2)

주1) 코스닥시장 상장규정 제23조(제3자배정 등 최대주주 변경 시 의무보유 2019.8.28.>) ① 2. 제3자배정 유상증자에 따른 신주의 발행일 현재 당해 종목이 제28조제1항제3호·제4호·제6호에 따른 관리종목이거나 제28조의2에 따른 투자주의 환기종목으로 지정된 경우 : 발행일부터 추가상장일 후 6개월까지주2) 2021년 03월 31일 현재 총 발행 주식수는 66,340,075주입니다. 9. 중소기업기준 검토표