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탑엔지니어링 사업보고서 (2015.12)
사 업 보 고 서

(제 23 기)

사업연도 2015년 01월 01일 부터
2015년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 03월 28일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)탑엔지니어링
대 표 이 사 : 김원남, 류도현
본 점 소 재 지 : 경북 구미시 고아읍 농공단지길 53-17 (우편번호 39137)
(전 화) 031-8039-1000
(홈페이지) http://www.topengnet.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 박찬배
(전 화) 031-8039-1000
1. 회사의 개요

1. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭가. 국문 : 주식회사 탑엔지니어링나. 약식 : (주)탑엔지니어링다. 영문 : TOP Engineering Co., Ltd

2. 설립일자가. 설립일자 : 1993년 11월 13일나. 상장일자 : 2003년 01월 29일

3. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소가. 본사주소 : (우 39137) 경북 구미시 고아읍 농공단지길 53-17

나. 전화번호 : 031-8039-1000다. 홈페이지 : http://www.topengnet.com

4. 중소기업 해당 여부당사는 중소기업기본법 제 2조 및 중소기업기본법 시행령 제 3조에 의거 중소기업에해당합니다. 5. 주요 사업의 내용당사는 반도체, LCD, LED 및 OLED 공정장비를 개발, 제조 및 판매를 주된 사업으로 하고 있습니다. 당분기말 현재 당사는 이러한 사업을 영위하기 위해 구미, 파주에 공정장비 제조공장, 경기도 판교에 R 보유하고 있으며, 중국 및 대만에 현지 사무소를 운영중에 있습니다.또한, 당사는 종속회사를 통하여 상사, 2차 전지, CNT와 같은 부품, 소재산업 등을 영위하고 있습니다. 기타 자세한 사항은 II. 사업의 내용을 참조하시기 바랍니다.

6. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)탑인터큐브	2008.04.21.	경북 구미시	상사업	10,468,726	100.00%	-

(주)탑나노시스	2005.08.29.	경북 구미시	기계부품 가공 및 제조	7,455,933	95.56%	-

L 투자조합	2006.10.20.	서울시 강남구	중소기업 투자 및 금융	5,313,090	98.84%	-

(주)탑중앙연구소	2013.04.22.	경기도 성남시	전문, 과학 및 기술서비스업	3,592,742	100.00%	-

※ 직전사업연도말 자산총액은 2014년 기말 기준임.

6-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	(주)탑머티리얼즈	당기 중 (주)탑머티리얼즈의 지분 41.09%를 처분하여 종속기업 제외

(주)에코플럭스	상동

(주)엔코	상동

동릉호성전자재료제조유한공사	상동

7. 계열회사에 관한 사항2015년 12월 31일 현재 (주)탑엔지니어링에는 당사를 포함한 국내법인 8개 계열회사가 소속되어 있으며 그 상세현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2015년 12월 31일 )

구 분	회사명	업 종	비 고

상 장	(주)파워로직스	2차전지 보호회로,카메라 모듈	국내법인

비상장	배트로닉스(주)	2차전지

(주)탑인터큐브	상사업

(주)탑나노시스(구:대화엔지니어링)	기계부품 가공 및 제조

엘앤에스4호그린투자조합	중소기업 투자 및 금융

(주)탑중앙연구소	전문, 과학 및 기술서비스업

(주)리오메디텍	의료장비 사업

(주)탑머티리얼즈	비철금속 제조업, 화공약품 제조업

8. 신용평가에 관한 사항최근 2년간의 신용평가에 관한 내용은 다음과 같습니다.

평가일	기업신용등급	평가기관	비고

2015년 05월 03일	BBB-	이크레더블	-

2014년 05월 23일	BB+	이크레더블	-

주) 신용평가회사의 신용등급 정의

신용등급	신용등급의 정의	누적분포도

AAA	채무이행능력이 최고 우량한 수준임	0.01%

AA	채무이행 능력이 매우 우량하나 AAA보다는 다소 열위한 요소가 있음	0.05%

A	채무이행 능력이 우량하나, 상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움	0.5%

BBB	채무이행 능력이 양호하나, 장래 경기침체 및 환경변화에 따라 채무이행 능력이 저하 될 가능성이 내포되어 있음	10%

BB	채무이행 능력에 문제가 없으나 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 투기적인 요소가내포되어 있음	30%

B	채무이행 능력이 있으나, 장래의 경제 환경 악화시 채무불이행 가능성이 있어 그 안정성면에서 투기적임	60%

CCC	현재시점에서 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임	85%

CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높음	95%

C	채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높음	98%

D	현재 채무불이행 상태에 있음	100%

※ 평가자의 필요에 따라 각 등급을 +,o,-로 세분화 할 수도 있습니다.
2. 회사의 연혁

2003. 01. (주)탑엔지니어링 코스닥 상장
2008. 03. 대표이사 김원남 단독 대표이사 취임
2008. 07. (주)대화엔지니어링 계열회사 편입
2008. 11. (주)탑나노시스 본사이전 (경기도 광주)
2009. 05. 세라믹 부품 및 소재 사업 전개를 위한 (주)아이엠텍 지분 인수(50억원)
2009. 08. (주)파워로직스 계열회사 편입
2009. 10. 철탑산업훈장 수상
2010. 05. 한국 수출입은행 히든챔피언기업선정
2010. 10. (주)탑나노시스 대면적, 고속 탄소나노튜브 코팅공정기술 개발
2010. 10. (주)대화엔지니어링 Die Bonder 개발
2011. 01. (주)탑나노시스 MEDIUM Award Material of the Year 2010 수상
2011. 05. 보라전자기술(양주)유한공사 법인설립
2011. 09. 공동대표 선임 ( 공동대표 김원남, 류도현)
2012. 03. (주)탑인터큐브 대표이사 권오준 취임
2012. 04. (주)에이이피 계열회사 편입
2012. 04. (주)에이이피 대표이사 권재중 취임
2012. 05. 류도현 대표 은탑산업훈장 수여 (제47회 발명의 날)
2012. 07. (주)탑나노시스 본사이전 (충북 청원군)
2012. 08. 카메라모듈 장비 개발 및 공급 개시
2012. 09. LED MOCVD 장비 공급 개시
2013. 02. (주)에이이피 매각 처리
2013. 03. GCS 해외 공급 개시
2013. 03. 판교 R Center 준공
2013. 03. (주)대화엔지니어링 및 (주)탑나노시스 합병
2013. 12. (주)아이엠텍 매각 처리
2013. 11. (주)일렉스 인수
2014. 01. (주)에코플럭스 및 (주)큐디솔루션 합병
2014. 03. (주)탑엔지니어링 및 (주)일렉스 합병
2015. 12. LC Dispenser, GCS 2015년 세계일류상품 선정(산업통상자원부)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015년 04월 30일	신주인수권행사	보통주	420,270	500	4,045	-

2015년 06월 04일	신주인수권행사	보통주	444,991	500	4,045	-

2015년 08월 13일	신주인수권행사	보통주	247,216	500	4,045	-

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제2회사모신주인수권부사채	2012년 09월 14일	2015년 09월 14일	12,000,000,000	보통주	2013.09.14.~2015.08.14.	100%	4,045	-	-	-

합 계	-	-	12,000,000,000	-	-	-	-	-	-	-

※ 2013년 11월 20일부로 신주인수권부사채 상환 완료※ 2014년 12월 18일부로 신주인수권 증권 50억 매입 소각 완료※ 2014년 12월 23일부로 신주인수권 증권 25억 매입 소각 완료※ 2015년 08월 13일부로 미행사신주인수권부사채에 대한 행사 모두 완료
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	16,648,257	16,648,257	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	672,000	672,000	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	672,000	672,000	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	15,976,257	15,976,257	-

Ⅴ. 자기주식수	330,186	330,186	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	15,646,071	15,646,071	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	184,451	249,777	104,042	-	330,186	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	184,451	249,777	104,042	-	330,186	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	184,451	249,777	104,042	-	330,186	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	15,976,257	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	330,186	자사주

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	969,004	상호주

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	-	-	-

보통주	14,677,067	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제23기	제22기	제21기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	10,587	2,229	2,457

주당순이익 (원)	716	184	261

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제23기(당기)	삼정회계법인	적정	-

제22기(전기)	삼정회계법인	적정	-

제21기(전전기)	삼정회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제23기(당기)	삼정회계법인	연간감사료(반기 및 연결 검토 포함)	61,000	1,580

제22기(전기)	삼정회계법인	연간감사료(반기 및 연결 검토 포함)	60,000	1,041

제21기(전전기)	삼정회계법인	연간감사료 (반기 및 연결 검토 포함)	57,000	954

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제23기(당기)	2015년 03월 25일2015년 04월 01일	내부회계관리제도 검토세무조정	2015. 01. 01 ~ 2015. 12. 312015. 04. 01 ~ 2015. 03. 31	19,00015,000	-

제22기(전기)	2014년 04월 30일	내부회계관리제도 검토	2014. 01. 01 ~ 2014. 12. 31	18,000	-

제21기(전전기)	2013년 04월 30일	내부회계관리제도 검토	2013. 01. 01 ~ 2013. 12. 31	15,000	-
1. 이사회에 관한 사항

1) 이사회 구성 개요

가. 이사의 수 : 총 7명(사외이사 3명 포함)으로 구성된 회사의 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결합니다.나. 이사회 내 위원회의 명칭 해당사항은 없습니다.2) 이사회 주요 의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사 외 이 사	비고

황영구	이상용	최황택

1	2015년 01월 19일	탑엔지니어링 자사주 우리사주조합 출연의 건	가결	찬성	찬성	찬성(*1)	-

2	2015년 03월 11일	수출입은행 연대보증(근보증)에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성(*1)	-

3	2015년 03월 12일	제22기 정기주주총회 전자투표 도입의 건	가결	찬성	찬성	찬성(*1)	-

4	2015년 03월 12일	제22기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성(*1)	-

5	2015년 05월 19일	주식회사 티에스엠 출자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

6	2015년 06월 11일	신한은행 연대보증(근보증)에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

7	2015년 07월 10일	(주)탑인터큐브의 신한은행 예금담보대출 차입에 대한 (주)탑엔지니어링의 예금담보 제공의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

8	2015년 08월 21일	(주)엔코 기업은행 대출 근보증인 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

9	2015년 09월 07일	자기주식 취득의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

10	2015년 09월 16일	정기 이사회	가결	찬성	찬성	찬성	-

11	2015년 09월 21일	수출입은행 연대보증(근보증)에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

12	2015년 09월 21일	타법인(주식회사 티에스엠) 주식 처분결정	가결	찬성	찬성	찬성	-

(*1) 2015년 3월 27일부로 김시인 사외이사의 임기가 만료되었으며 제22기 정기주주총회에서 최황택 사외이사가 신규 선임되었음.
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사위원회 인적사항당사는 본 보고서 작성기준일 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.

성 명	생년월일	사외이사 여부	주요 약력

황영구	1956.12.07	사외이사	- 서울대 법학과
- 서울고검 검사

이상용	1960.05.16	사외이사	- 서울대 대학원 법학석사
- 수원지법 판사

최황택	1952.04.21.	사외이사	- 국민대학교 경영학박사- LG디스플레이 회계담당 상무

※ 사외이사의 업무지원조직과 담당자는 현재 별도로 구성되어 있지 않습니다

2. 감사위원회 위원의 독립성가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 정관 제41조(감사위원회의 구성)에서 회사는 감사에 갈음하여 감사위원회를둔다고 규정하고 있습니다. 당사는 분기보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있습니다

나. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

- 당사 정관 제41조 3(감사위원회의 직무)의 규정은 다음과 같습니다.

1) 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.2) 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.3) 감사위원회는 외부감사인 선임을 승인한다.4) 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재무상태를 조사할 수 있다.5) 감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.6) 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사 (소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구 할 수 있다7) 제2항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집 할 수 있다.

3. 감사위원회의 주요 활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

황영구	이상용	김시인

찬 반 여 부

감사위원회	2015년 03월 17일	- 제23기 (2015년) 영업 및 결산 결과 보고	가결	찬성	찬성	찬성

2015년 04월 06일	- 2015 1분기 별도/연결 실적 보고	가결	찬성	찬성	찬성

2015년 07월 03일	- 2015년 반기 별도/연결 실적 보고	가결	찬성	찬성	찬성

2015년 10월 09일.	- 2015년 3분기 경영실적	가결	찬성	찬성	찬성

2015년 12월 11일	- 2015년 4분기 주요사항 보고	가결	찬성	찬성	찬성

※ 위 사외이사 중 김시인 사외이사는 2015년 3월 27일부로 임기가 만료되었으며 제22기 정기주주총회에서 최황택 사외이사가 신규 선임되었음.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1. 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않음. 2. 소수주주권당사는 대상기간중 소수주주권이 행사된 경우 없음. 3. 경영권 경쟁당사는 대상기간중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없음.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김원남	본인	보통주	1,925,688	12.96	2,002,712	12.54	-

류도현	임원	보통주	503,768	3.39	503,768	3.15	-

안만호	임원	보통주	40,000	0.27	40,000	0.25	-

박찬배	임원	보통주	4,927	0.03	4,927	0.03	-

유미애	친족	보통주	23,519	0.16	23,519	0.15	-

계	보통주	2,497,902	16.81	2,574,926	16.12	-

우선주	-	-	-	-	-

주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김원남	2,002,712	12.54	-

코에프씨우리그로쓰챔프2010의3호사모투자	983,644	6.16	-

우리사주조합	126,622	0.79	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	5,260	99.75	9,264,714	57.99	-
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김원남	남	1960년 03월	대표이사	등기임원	상근	대표이사	한양대 물리학과LG반도체 연구소 선임연구원	2,002,712	-	22년	2017년 03월 30일

류도현	남	1964년 02월	대표이사	등기임원	상근	대표이사	경북대 전자공학과LG반도체 연구소 연구원	503,768	-	22년	2018년 03월 27일

안만호	남	1964년 12월	부사장	등기임원	상근	연구소장	성균관대 기계설계학과LG반도체 연구소 연구원	40,000	-	22년	2017년 03월 30일

박찬배	남	1966년 01월	전무이사	등기임원	상근	CFO	충북대 경영학과(주)탑엔지니어링 CFO	4,927	-	18.5년	2018년 03월 27일

장인권	남	1964년 07월	전무이사	미등기임원	상근	FPD 사업부문	경남전문대학 기계설계LG반도체 연구원	32,247	-	22년	-

권오준	남	1963년 09월	부사장	미등기임원	상근	CMO	연세대 기계공학과LG 상사 (주) 차장	-	-	10.7년	-

김현	남	1962년 02월	부사장	미등기임원	상근	FPD사업부문	삼척공업전문대 화학공업코오롱유화 주임	-	-	18.3년	-

최민호	남	1961년 09월	전무이사	미등기임원	상근	LED사업부문	고려대학원 고체물리과LG 전선 전임, LET 대표이사	-	-	4.1년	-

김진락	남	1965년 12월	상무이사	미등기임원	상근	FPD 사업부문	영남대학원 생산자동화과일선정밀 실장	-	-	15.1년	-

황영구	남	1956년 12월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	서울대 법학과서울고검 검사	-	-	10.9년	2018년 03월 27일

이상용	남	1960년 05월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	서울대 법학석사 수원지법 판사	-	-	8.9년	2018년 03월 27일

최황택	남	1952년 04월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	국민대학교 경영학박사LG디스플레이 회계담당 상무	-	-	0.9년	2018년 03월 27일

직원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	297	-	-	-	297	5.3년	12,323,832	41,494	-

-	여	13	-	-	-	13	4.1년	395,805	30,446	-

합 계	310	-	-	-	310	5.2년	12,719,637	41,031	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

제23기	7	3,000,000	-

제22기	7	3,000,000	-

2. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	4	971,568	242,892	-

사외이사	-	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	3	72,000	24,000	-

계	7	1,043,568	-	-

※감사위원회 위원 : 현재 당사의 감사위원회 위원은 전부 사외이사로 구성되어 있습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 이사, 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 미만인 관계로 미기재

2. 산정기준 및 방법- 해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 기업집단의 명칭- (주)탑엔지니어링 2. 공정거래법 상 제한 여부- 해당사항 없음 3. 임직원 겸직 현황- 2015년 12월 31일 기준 계열회사 겸직 임직원 현황입니다.

구 분	겸직자 성명	당사 직책	피투자사 직책

(주)탑나노시스	한정권서명식	전무상무	이사감사

(주)탑인터큐브	권오준박찬배한정권	부사장전무전무	대표이사이사감사

(주)탑중앙연구소	김원남한정권박찬배서용규	대표이사전무전무부장	대표이사이사이사감사

(주)파워로직스	김원남서명식	대표이사상무	대표이사이사

배트로닉스(주)	한정권박찬배	전무전무	이사감사

(주)탑머티리얼즈	김원남박찬배	대표이사전무	이사이사

(주)엔코	김원남박찬배	대표이사전무	이사이사

타법인출자 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

주)파워로직스(상장)	2007년 10월 31일	부품사업	5,265,043	7,135,574	25.16%	38,482,919	2,619,768	9,151,475	3,056,125	9,755,342	30.79%	50,690,519	290,397,094	3,220,143

에코플럭스(비상장)	2007년 10월 10일	소재사업	510,000	111,081	12.65%	543,408	-111,081	-543,408	-	-	-	-	4,878,663	-142,239

배트로닉스(주)(비상장)	2010년 04월 21일	부품사업	989,750	1,979,500	44.79%	855,763	-	-	26,203	1,979,500	44.79%	881,967	2,201,740	58,508

(주)탑인터큐브(비상장)	2008년 04월 18일	상사업	1,000,000	4,200,000	100.00%	78,192	-	-	933,629	4,200,000	100.00%	1,011,821	7,480,150	1,670,078

(주)탑나노시스(구:대화엔지니어링)(비상장)	2008년 06월 27일	장비제작신소재사업	510,000	90,453	60.30%	1,630,978	244,000	2,542,582	-1,052,169	334,453	95.56%	3,121,391	4,759,851	-2,263,809

엘앤에스4호그린투자조합(비상장)	2009년 09월 18일	투자	8,000,000	8,500	98.84%	5,253,418	-	-	-103,240	8,500	98.84%	5,150,178	5,208,583	-104,507

(주)탑중앙연구소(비상장)	2013년 04월 03일	연구개발	2,000,000	4,000,000	100.00%	2,799,744	-	-	425,346	4,000,000	100.00%	3,225,091	3,871,415	411,592

케이디비대우토파즈사모투자전문회사(비상장)	2014년 02월 27일	투자	5,715,000	7,924,615,385	38.46%	9,457,297	-7,924,615,385	-9,457,297	-	-	-	-	-	-

(주)리오메디텍(비상장)	2014년 01월 21일	장비제작	999,915	133,500	39.32%	963,680	784,000	1,000,000	-126,205	917,500	47.11%	1,837,476	1,674,474	-272,677

(주)탑머티리얼즈(비상장)	2015년 05월 19일	소재사업	22,105,252	89,334	89.93%	22,105,252	-40,816	-10,141,877	-1,092,477	48,518	48.84%	10,870,897	27,245,062	-1,520,241

합 계	7,942,363,327	-	82,170,651	-7,921,119,514	-7,448,525	2,067,212	21,243,813	-	76,789,340	342,838,369	1,199,087

※ 최근사업연도말 자산총액 및 당기순이익은 2015년 기말 기준임※ 케이디비대우토파즈사모투자전문회사는 당기에 청산하여 소멸하였음.※ 당사는 개정된 기업회계기준서 제1027호 '별도재무제표'를 조기적용 하였습니다.기업회계기준서 제1027호의 조기적용에 따라 당사는 종속기업 및 관계기업 투자에 대하여 지분법을 선택하여 동 개정내용을 소급적으로 적용하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 지급보증 및 예금담보 제공

(단위:천원,천USD)

특수관계 구분	특수관계자명	담보및보증내역	담보및보증금액	담보및보증기간

종속기업	(주)탑인터큐브	예금담보	2,106,000	2015.07.28 ~ 2016.07.28

예금담보	500,000	2015.06.15 ~ 2016.06.13

관계기업	(주)파워로직스	채무보증	8,190,000	2015.09.19 ~ 2016.03.19

채무보증	USD 24,440	2015.09.19 ~ 2016.03.19

채무보증	3,600,000	2015.06.16 ~ 2016.06.15

(주)탑머티리얼즈	채무보증	3,600,000	2015.04.04 ~ 2016.04.04

채무보증	3,000,000	2015.04.13 ~ 2022.04.13

기타관계기업	(주)에코플럭스	채무보증	1,793,230	2012.06.14 ~ 2020.06.07

(주)엔코	채무보증	360,000	2015.09.03 ~ 2015.10.23

채무보증	360,000	2015.09.03 ~ 2016.02.15

채무보증	880,000	2015.09.03 ~ 2019.03.20

합 계	24,389,230

USD 24,440

2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당 사항이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래- 해당 사항이 없습니다. 4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래

구 분	회사명

관계기업(*1)	(주)파워로직스, 배트로닉스(주), (주)리오메디텍, (주)탑머티리얼즈

기타관계기업(*2)	POWERLOGICS ASIA Limited, 보라전자(천진)유한공사, 보라전자과기(우장)유한공사, 보라전자과기(동관)유한공사, 보라전자과기(양주)유한공사, 신보라전자과기(중경)유한공사, 내사애전자(천진)유한공사, POWER LOGICS VINA CO.,LTD, (주)샌버드, (주)엔코, (주)에코플럭스, 동릉호성전자재료제조유한공사

(*1) 전기말 관계기업이었던 케이디비대우토파즈사모투자전문회사는 당기 중 해산하여 소멸하였습니다. 반면, 당기 중 (주)탑머티리얼즈 지분 취득으로 인하여 유의적인 영향력을 행사함에 따라 관계기업으로 신규 편입되었습니다.(*2) (주)엔코, (주)에코플럭스 및 동릉호성전자재료제조유한공사는 당기 중 관계기업으로 신규 편입된 (주)탑머티리얼즈의 종속기업으로 연결실체의 기타관계기업으로 편입되었습니다.

(1) 당기와 전기 중 특수관계자와의 중요한 거래내역은 다음과 같습니다. ① 당기

(단위:천원)

구 분	수 익	비 용	유형자산 취득	유형자산 처분

매출	수수료수익	금융보증수익	매출원가	지급수수료 등

관계기업:

(주)파워로직스	15,223,567	-	474,032	424,220	46,481	34,650	9,388

(주)탑머티리얼즈	-	3,000	3,074	-	-	-	-

소 계	15,223,567	3,000	477,106	424,220	46,481	34,650	9,388

기타관계기업:

(주)에코플럭스	-	-	(496)	-	-	-	-

(주)엔코	66,000	1,800	7,278	-	-	-	-

소 계	66,000	1,800	6,782	-	-	-	-

합 계	15,289,567	4,800	483,888	424,220	46,481	34,650	9,388

② 전기

(단위:천원)

구 분	수 익	비 용	유형자산 처분

매출	금융보증수익	매출원가	지급수수료 등

관계기업:

(주)파워로직스	9,953,431	282,837	46,397	56,320	62,300

기타관계기업:

(주)에코플럭스	109,785	-	-	-	-

(주)솔텍	736,681	-	-	-	-

소 계	846,466	-	-	-	-

합 계	10,799,897	282,837	46,397	56,320	62,300

(2) 당기 중 특수관계자에 대한 중요한 자금거래내역은 존재하지 않으며, 전기 중 특수관계자에 대한 중요한 자금거래내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구 분	자금 대여	자금 회수

기타관계기업:

(주)에코플럭스	1,580,000	1,660,000

(3) 당기말과 전기말 현재 연결실체와 특수관계자간 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다.

① 당기말

(단위:천원)

구 분	채 권	채 무

매출채권	미수금	임차보증금	매입채무	미지급금

관계기업:

(주)파워로직스	7,713,313	-	20,496	192,473	70,442

(주)탑머티리얼즈	-	550	-	-	-

소 계	7,713,313	550	20,496	192,473	70,442

기타관계기업:

(주)엔코	-	330	-	-	-

합 계	7,713,313	880	20,496	192,473	70,442

② 전기말

(단위:천원)

구 분	채 권	채 무

매출채권	미수금	임차보증금	미지급금

관계기업:

(주)파워로직스	13,421,424	89,679	20,496	18,600
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황

(기준일 : 2015년 12월 31일 )

신고일자	제목	신고내용	진행사항

2012-10-28	타인에 대한 채무보증 결정	1. 대상 : 파워로직스 (계열회사)2. 내용 : 채무기간 보증 연장3. 채무 보증금: 369억4. 보증기간시작일: 2012년 10월 28일5. 보증 종료일: 2016년 03월 20일	진행중(기존 채무보증금액 및 기간 연장)

2.주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제22기정기주주총회(2015년 3월 27일)	- 제22기 재무제표 승인의 건 - 이사 선임의 건 (이사: 류도현, 박찬배, 황영구, 이상용, 최황택) - 감사위원회 위원 선임의 건 (감사위원: 황영구, 이상용, 최황택) - 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

제21기정기주주총회(2014년 3월 27일)	- 제21기 재무상태표,손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건- 이사선임의 건 ( 이사 : 김원남, 안만호 )- 이사보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

3. 우발채무 등- 당사 채무보증과 관련된 내용은 '5. 재무제표 주석'의 '36. 특수관계자' 항목을 참고해주시기 바랍니다. 4. 재재현황 및 그 밖의 사항 (1) 제재현황- 해당사항 없음 (2) 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 해당사항 없음

(3) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

2회 무보증 분리형사모 신주인수권부사채	2012년 09월 14일	12,000,000,000	시설자금: -운영자금: 12,000,000,000타법인증권 취득자금: -기타자금: -	시설자금: -운영자금: 12,000,000,000타법인증권 취득자금: -기타자금: -	-

※ 2013년 11월 20일부로 신주인수권부사채 상환 완료※ 2014년 12월 18일부로 신주인수권 증권 50억 매입 소각 완료※ 2014년 12월 23일부로 신주인수권 증권 25억 매입 소각 완료※ 2015년 08월 13일부로 미행사신주인수권부사채에 대한 행사 모두 완료

(4) 합병등의 사후정보 1) 일자 : 2014년 03월 05일 2) 상대방

상호	(주)일렉스

설립연도	1997년 10월

주요사업의 내용	반도체 테스터 및 디스플레이 검사기

임직원 현황	18명

대표이사	박 종 식

주요주주 현황	(주)탑엔지니어링 100%

3) 계약내용① 합병배경고부가가치 제품을 중심으로 제품 포트폴리오 다각화 및 수익구조를 고도화를 통한 주주가치 극대화② 법적형태당해 합병은 합병회사인 (주)탑엔지니어링에 있어서는 상법 제527조의 3 규정이 정하는 소규모합병에 해당하며, 피합병회사인 (주)일렉스에 있어서는 상법 제527조의2규정이 정하는 간이합병에 해당③ 구체적 내용

구 분	합병회사	피합병회사	비고

회사명	파워로직스	(주)일렉스	합병신주를 발행하지 않는 무증자방식

합병비율	1	0

④ 주요일정

구 분	일 정

합병회사((주)탑엔지니어링)	피합병회사((주)일렉스)

이사회 결의일	2013년 12월 20일	2013년 12월 20일

주주명부폐쇄 공고일	2013년 12월 20일	-

합병 계약일	2014년 01월 03일	2014년 01월 03일

권리주주확정 기준일	2014년 01월 16일	-

소규모(간이)합병 공고일	2014년 01월 16일	-

합병반대의사 통지 접수기간	2014년 01월 17일 ~ 2014년 01월 31일	-

주주명부폐쇄기간	2014년 01월 17일 ~ 2014년 01월 31일	-

합병승인 주주총회 갈음 이사회	2014년 02월 03일	2014년 02월 03일

채권자 이의제출 공고일	2014년 02월 03일	2014년 02월 03일

채권자 이의제출 기간	2014년 02월 04일 ~ 2014년 03월 04일	2014년 02월 04일 ~2014년 03월 04일

합병기일	2014년 03월 05일	2014년 03월 05일

합병종료보고 총회일 (이사회 결의일)	2014년 03월 05일	2014년 03월 05일

합병종료보고 공고일	2014년 03월 05일	2014년 03월 05일

합병(해산)등기 예정일	2014년 03월 06일	2014년 03월 06일

4) 합병등 전후의 재무사항 비교표

## 합병등 전후의 재무사항 비교표

(단위 : 원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

(주)일렉스	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

* 해당 합병은 외부평가기관의 외부평가를 받지 않아 예측정보가 존재하지 않기 때문에 실적의 예측치와 실제실적과의 괴리율 등이 작성 불가하여 합병등 전후의 재무사항 비교표는 작성하지 않습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음