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케이프 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 35 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 04 월 01 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 케이프
대 표 이 사 : 정 형 석
본 점 소 재 지 : 경상남도 양산시 상북면 양산대로 1303
(전 화) 055 - 370 - 1234
(홈페이지) http:// www.cape.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 김 광 진
(전 화) 055 -370 -1234
목 차

[ 대표이사의 등의 확인]Ⅰ. 회사의 개요Ⅱ. 사업의 내용Ⅲ. 재무에 관한 사항Ⅳ. 감사인의 감사의견 등Ⅴ. 이사의 경영진단 및 분석의견Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항Ⅶ. 주주에 관한 사항Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항 Ⅹ. 이해관계자와의 거래 내용 XI. 그 밖에 투자자보호를 위하여 필요한 사항 [전문가의 확인]
2. 회사의 연혁

공시대상기간('14.01.01 ~ '18.12.31) 중 회사의 주된 변동 내역은 다음과 같습니다. 1. 회사의 연혁

일자	내용

2012.04.032013.07.09.2013.07.24 2013.09.052015.03.272016.02.162016.02.182016.06.212017.04.202017.08.292017.09.012018.08.302018.12.142018.12.172018.12.21	소셜인어스(주) 종속회사 추가(주)소미인베스트먼트 종속회사 추가( 現. 케이프인베스트먼트(주))이니티움2013사모투자전문회사 종속회사 추가(주)이니티움앤코리츠 종속회사 추가상호변경( 주식회사 소셜미디어구십구 → 주식회사 케이프)케이프2016사모투자합자회사 종속회사 추가이니티움2016(주) 종속회사 추가엘아이지투자증권 (주) 종속회사 추가케이프프리즘사모투자신탁 종속회사 추가케이프2017사모투자합자회사 종속회사 추가이니티움2017 주식회사 종속회사 추가소셜인어스(주) 종속회사 제외이니티움2017 주식회사 종속회사 제외케이프 제일호 시네마 인덱스 조합 종속회사 추가케이프2017사모투자합자회사 종속회사 제외

2. 회사의 연혁(종속회사)

(1) 케이프인베스트먼트(주)

일자	내용

2013.042013.072015.07	(주) 소미인베스트먼트 법인 설립 (주) 케이프 (구. (주)소셜미디어구십구) 종속회사 편입상호변경 ((주)소미인베스트먼트 → 케이프인베스트먼트(주))

(2) 이니티움2013사모투자전문회사

일자	내용

2013.072013.07	이니티움2013사모투자전문회사 설립 (주) 케이프 종속회사 편입

(3) (주)이니티움앤코리츠

일자	내용

2013.092013.09	(주) 이니티움앤코리츠 법인 설립(주) 케이프 종속회사 편입

(4) 케이프2016사모투자합자회사

일자	내용

2016.022016.02	케이프2016사모투자 합자회사 설립(주)케이프 종속회사 편입

(5) 이니티움2016 (주)

일자	내용

2016.022016.02	이니티움2016(주) 법인 설립(주)케이프 종속회사 편입

(6) 케이프투자증권 (주)

일 자	내 용

2012.05.072012.07.202012.07.272012.12.012013.01.012013.02.122013.04.222013.05.202013.07.222013.07.222014.03.062014.03.142014.11.282015.01.092015.06.242015.12.182016.06.212016.06.222016.09.082017.01.012017.02.032017.04.10	센텀지점 폐점강남역브랜치 폐점(선릉역지점에서 강남지점으로 명칭변경)대구서지점 폐점광화문지점 폐점청주지점 개점다이렉트지점 개점LIG Orda ETF 랩 어카운트 출시선물옵션 전용 HTS 오르다 F1 오픈분당지점 폐점교대역지점 폐점김경규 대표이사 연임대전지점 폐점 다이렉트지점 폐점 대구지점,청주지점 폐점 KB금융지주의 손자회사로 편입 강남지점 폐점최대주주 변경(이니티움2016)임태순 대표이사 취임 홍 콩소재 화아투자자문 지분인수( 자회사 카비로스투자자문) 케이프투자증권(주) 상호변경(前 LIG투자증권(주))신기술사업금융업 등록 전문사모집합투자업 등록

(7) China Asia Investmant Consulting Ltd.(화아투자자문) .

일 자	내 용

2011.01.04 2015.06.012016.09.08	설립일아이엠투자증권 합병으로 인하여 메리츠종금증권으로 주주 변경당사와 지분양수도 계약 체결

(8) Cabiroth Investment Consulting Ltd.(카비로스투자자문)

일 자	내 용

2011.01.04 2015.06.012016.09.08	설립일아이엠투자증권 합병으로 인하여 메리츠종금증권으로 주주 변경당사와 지분양수도 계약 체결

(9) 케이프프리즘레드사모투자신탁

일 자	내 용

2017.04.20	설립일

(10) 케이프코스닥벤처전문사모투자신탁

일 자	내 용

2018.04.19	설립일

(11) 케이프 제일호 시네마 인덱스 조합

일 자	내 용

2018.12.17	설립일
3. 자본금 변동사항

1.증자(감자)현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2006.07.20	유상증자(주주배정)	보통주	800,000	500	1,500	-

2007.05.24	유상증자(일반공모)	보통주	1,750,000	500	18,000	-

2007.07.24	유상증자(제3자배정)	보통주	250,000	500	18,000	-

2008.03.24	유상증자(주주우선공모)	보통주	1,360,000	500	13,750	-

2008.04.16	무상증자	보통주	840,000	500	-	-

2014.01.17	신주인수권행사	보통주	242,365	500	4,126	-

2014.11.10	무상증자	보통주	9,051,662	500	-	-

2015.03.12	신주인수권행사	보통주	225,225	500	2,220	-

2017.06.15	전환권행사	보통주	2,102,801	500	2,140	-

2017.06.20	전환권행사	보통주	170,093	500	2,140	-

2017.06.21	전환권행사	보통주	327,102	500	2,140	-

2017.06.23	전환권행사	보통주	761,679	500	2,140	-

2017.07.07	전환권행사	보통주	22,897	500	2,140	-

2017.07.26	전환권행사	보통주	428,974	500	2,140	-

2017.07.27	전환권행사	보통주	377,797	500	2,140	-

2017.07.28	전환권행사	보통주	186,915	500	2,140	-

2018.01.30	전환권행사	보통주	242,052	500	2,140	-

2018.01.31	전환권행사	보통주	286,209	500	2,140	-

2018.04.13	전환권행사	보통주	1,051,401	500	2,140	-

2018.04.19	전환권행사	보통주	1,051,401	500	2,140	-

2. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제7회무보증사모전환사채	2018.02.23	2021.02.23	8,000	보통주식	19.02.23 ~21.01.23	100%	2,230	8,000	3,587,443	(2),(4),(6)

제8회무보증사모전환사채	2018.02.26	2021.02.26	4,000	보통주식	19.02.26 ~21.01.26	100%	2,240	4,000	1,785,714	(1),(3),(5),(7)

합 계	-	-	12,000	-	-	-	-	12,000	4,363,635	-

(1) 2018.04.26 제 8회차 무보증사모전환사채 행사가액 조정 - 행사가액 : 3,195원 → 3,115원 - 행사가능주식수 : 1,251,956주 → 1,284,109주(2) 2018.06.25 제 7회차 무보증사모전환사채 행사가액 조정 - 행사가액 : 3,185원 → 2,750원 - 행사가능주식수 : 2,511,773주 → 2,909,090주(3) 2018.06.26 제 8회차 무보증사모전환사채 행사가액 조정 - 행사가액 : 3,115원 → 2,750원 - 행사가능주식수 : 1,284,109주 → 1,454,545주(4) 2018.08.23 제 7회차 무보증사모전환사채 행사가액 조정 - 행사가액 : 2,,750원 → 2,720원 - 행사가능주식수 : 2,909,090주 → 2,941,176주(5) 2018.08.27 제 8회차 무보증사모전환사채 행사가액 조정 - 행사가액 : 2,750원 → 2,725원 - 행사가능주식수 : 1,454,545주 → 1,467,889주(6) 2018.10.23 제 7회차 무보증사모전환사채 행사가액 조정 - 행사가액 : 2,720원 → 2,230원 - 행사가능주식수 : 2,941,176주 → 3,587,443주 (7) 2018.10.29 제 8회차 무보증사모전환사채 행사가액 조정 - 행사가액 : 2,725원 → 2,240원 - 행사가능주식수 : 1,467,889주 → 1,785,714주 3. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

4. 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 원, 주)

구분	발행일	만기일	권면총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

1. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

우선주	보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	50,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	-	25,528,573	25,528,573	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	-	25,528,573	25,528,573	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	-	25,528,573	25,528,573	-

2. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	-	-	-	-	-	-

공개매수	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	190,703	-	190,703	-	-	임직원 자사주 배부

현물보유물량	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	190,703	-	190,703	-	-	임직원 자사주 배부

기타 취득(c)	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	190,703	-	190,703	-	-	-

3. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	-

발행총액(발행주식수)	-	-

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	우선주	-	-

보통주	25,528,573	-

의결권없는 주식수(B)	우선주	-	-

보통주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	우선주	-	-

보통주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	우선주	-	-

보통주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	우선주	-	-

보통주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	우선주	-	-

보통주	25,528,573	-
6. 배당에 관한 사항 등

1. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제35기	제34기	제33기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	4,177	3,136	7,829

(별도)당기순이익(백만원)	2,399	740	6,934

(연결)주당순이익(원)	90	36	378

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	우선주	-	-	-

보통주	-	-	-

주식배당수익률(%)	우선주	-	-	-

보통주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	우선주	-	-	-

보통주	-	-	-

주당 주식배당(주)	우선주	-	-	-

보통주	-	-	-