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티씨케이 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 22 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 티씨케이
대 표 이 사 : 박영순, 세리자와 유지
본 점 소 재 지 : 경기도 안성시 미양면 개정산업단지로 71
(전 화) 031)677-0277
(홈페이지) http://www.tck.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 박영순
(전 화) 031)678-0009
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사는 한국어로 [주식회사 티씨케이], 일본어로 [韓國東海カ-ボン株式會社], 영어로 [TOKAI CARBON KOREA CO., LTD. 약호(TCK) ]라고 표기합니다.나. 설립일자 및 존속기간당사는 1996년 08월 07일 자로 고순도 흑연제품의 제조, 수입 및 판매를 목적으로 한국 도카이카본(주)로 설립되어 인조흑연 및 기타 탄소제품의 제조 및 수입업과 무역대리업을 영위하고 있습니다.당사는 경기도 안성시에 본점, 공장 및 기업부설연구소를 가지고 있으며, 2003년 08월에 한국거래소가 개설한 KRX 코스닥시장에 주식을 상장하였습니다.다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지주 소 : 경기도 안성시 미양면 개정산업단지로71전화번호 : 031-677-0277홈페이지 : http://www.tck.co.kr라. 중소기업 해당여부당사는 2005년 개정된 중소기업기본법상의 독립성 기준을 충족하지 못하여, 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.마. 주요사업의 내용당사는 반도체, 태양전지 및 LED용 부품전문 제조회사입니다.당사의 주력제품은 국내 최초로 가공공정, 고순화공정, CVD SiC-Coating공정의 일괄생산체제로 제조되고 있는 반도체 및 태양전지 Grower장비부품인 고순도 Graphite와 국내 유일하게 국산화에 성공한 LED Chip 생산용 Susceptor, 반도체 장비용 SiC-Ring, SiC-Wafer 등을 제조ㆍ판매하고 있습니다.(1) 반도체 및 태양전지 Grower장비 고순도 Graphite 제품반도체용 실리콘 Wafer 및 태양전지용 Wafer를 생산하기 위한 Grower 장비의 부품으로 Graphite(인조흑연)를 원재료로 하여 생산되는 제품입니다.본 제품의 특징으로는 고온에 강한 내열성, 온도와 강도의 비례성, 높은 열전도율, 금속보다 낮은 열팽창률, 높은 내화학성입니다.이런 특징으로 인하여 Grower 장비의 Heater, Crucible, Gr Shield/Ring류, Reflector등에 사용되고 있습니다.(2) LED MOCVD 장비용 고순도 SiC 제품LED용 Chip 생산장비의 핵심부품으로 사용되고 있으며, 정밀 가공기술 및 고순도흑연 일괄생산기술과 CVD SiC Coating 기술을 접목시킨 장비의 부품으로 Graphite(인조흑연)를 원재료로 하여 생산되는 제품입니다.본 제품의 특징으로는 초고순도, 우수한 내화학성입니다. 이런 특징으로 인하여 LED(Light Emitting Diode)용 LD(Laser Diode)용 Susceptor에 사용되고 있습니다.(3) 반도체 장비용 SiC Ring 제품반도체 Etch 공정에서 기존 Material에 비해 Life time 증대로 인한 Cost down 및 생산성 개선에 기여한다는 목적하에 오랜 기간 개발을 진행해왔으며, 2013년부터 고객사에 양산 공급을 시작하여 2014년부터 장비 제조사 / Device 제조사에 본격적으로 양산 실적을 보이고 있는 제품입니다. 향후 Si 및 Quartz를 CVD SiC로 대체하여 전환되는 시장은 크게 확대 될 것으로 전망됩니다. 바. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부(1) 회사가 속해 있는 기업집단▲ 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 규제대상 법인에 속하지 않습니다.(2) 출자현황 (35.4%) (28.3%)TOKAI CARBON CO., LTD. → (주)티씨케이 ← (주)케이씨텍▲ 2016년 09월 30일 현황입니다.▲ 최대주주인 도카이카본(주)와 2대 주주인 (주)케이씨텍은 2011년 02월 14일 슝크카본테크놀로지(유)가 보유한 (주)티씨케이 지분 783,000중 391,500주를 시간외 대량매매를 통하여 217,500주, 174,000주를 각각 양수하였습니다.▲ 2016년 09월 30일 현재 당사의 타법인 출자내역은 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2003년 08월 11일	유상증자(일반공모)	보통주	2,335,000	500	2,300	등록 공모
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수2016년 09월 30일 현재 발행할 총 수권주식수는 24,000,000주이며 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 11,675,000주입니다. 당사는 보통주 외의 주식은 발행하지 않았습니다.

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	24,000,000	-	24,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,675,000	-	11,675,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	11,675,000	-	11,675,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	11,675,000	-	11,675,000	-

나. 자기주식 취득 ·처분 현황당사는 2016년 09월 30일 현재 보유중인 자기주식은 없습니다.
5. 의결권 현황

당사가 발행한 주식수는 보통주 11,675,000주로 정관상 발행할 주식 총수의 48.7%에 해당됩니다. 당사는 2016년 09월 30일 현재 보통주 11,675,000주가 의결권행사 가능한 주식수입니다.

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,675,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	11,675,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제22기	제21기	제20기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	16,975	13,166	4,749

주당순이익 (원)	1,454	1,128	407

현금배당금총액 (백만원)	-	2,802	1,401

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	21.3	29.5

현금배당수익률 (%)	보통주	-	0.9	1.4

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	240	120

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

▲ 주당 순이익 산출근거: 당기순이익/가중평균 유통 보통주식수▲ 현금배당성향은 당기순이익에 대한 현금배당총액의 비율을 백분율로 기재하였습니다.▲ 현금배당수익률(%)은 배당과 관련된 주주총회 소집을 위한 주주명부폐쇄기간 초일의 제2매매거래일 전부터 과거 1주일간 공표된 코스닥시장 형성가격의 산술평균에 대한 주당배당금의 비율을 백분율로 산정한 것입니다. ▲ 2015년 현금배당시 시가배당률 산정기간 : 2015년 12월 22일 ~ 2015년 12월 28일▲ 제20기, 제21기, 제22기는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 의해 작성되었습니다.
1. 요약재무정보

당사는 2011년도부터 한국채택국제회계기준에 의한 재무제표를 작성하고 있습니다.한국채택국제회계기준으로 작성된 당분기(제22기 3분기) 재무제표는 외부감사인의 감사 또는 검토를 받지 않은 재무제표이며, 비교 공시되는 전기(제21기) 및 전전기(제20기)의 재무제표는 회계법인으로부터 감사를 받았습니다.

요약 재무제표

제 22 기 2016.01.01 부터 2016.09.30 까지

제 21 기 2015.01.01 부터 2015.12.31 까지

제 20 기 2014.01.01 부터 2014.12.31 까지

(단위: 천원)

구 분	제22기 3분기	제21기	제20기

유동자산	62,760,323	57,057,592	43,738,724

현금및현금성자산	8,491,316	9,016,446	6,802,816

당기손익인식금융자산	35,766	24,715	16,547

매출채권	9,211,057	7,344,666	9,747,256

유동성만기보유금융자산	-	-	126,272

기타유동금융자산	33,719,094	31,147,228	15,263,521

기타유동자산	860,213	196,740	485,805

재고자산	10,442,876	9,327,798	11,296,506

파생금융상품	-	-	-

유동이연법인세자산	-	-	-

매각예정비유동자산	-	-	5,662,552

비유동자산	61,918,730	46,346,685	41,663,803

매도가능금융자산	-	-	-

만기보유금융자산	-	-	-

기타비유동금융자산	550,382	595,138	1,589,744

유형자산	60,709,852	45,060,483	39,282,356

무형자산	658,496	691,064	791,702

기타비유동자산	-	-	-

자산총계	124,679,053	103,404,278	91,065,078

유동부채	15,718,413	8,697,394	7,073,539

당기손익인식금융부채	17,673	10,070	12,405

매입채무	3,272,660	2,013,145	2,438,542

기타유동금융부채	8,350,148	4,565,524	2,491,099

기타유동부채	187,255	474,531	283,382

당기법인세부채	3,497,279	1,274,651	1,537,026

기타유동충당부채	393,399	359,472	311,085

유동이연법인세부채	-	-	-

비유동부채	738,018	657,352	1,707,454

기타비유동금융부채	249,432	168,766	256,071

비유동이연법인세부채	488,586	488,586	1,451,382

기타유동충당부채	-	-	-

부채총계	16,456,431	9,354,745	8,780,993

자본금	5,837,500	5,837,500	5,837,500

자본잉여금	6,268,171	6,268,171	6,268,171

이익잉여금	96,116,951	81,943,862	70,178,415

자본총계	108,222,621	94,049,532	82,284,086

부채및자본총계	124,679,053	103,404,278	91,065,078

매출액	67,655,516	61,929,728	45,221,490

영업이익	21,448,490	16,089,654	7,050,055

법인세비용차감전순이익	21,747,931	15,320,980	5,939,347

총당기순이익	16,975,089	13,166,447	4,749,166

기본주당순이익	1,454	1,128	407

희석주당순이익	1,454	1,128	407
2. 연결재무제표

당사는 최근 3사업년도 중 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제1조의 2에 의한 연결재무제표 작성대상 법인이 아닙니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 최근 3사업년도 중 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제1조의 2에 의한 연결재무제표 작성대상 법인이 아닙니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

당사는 제15기부터 삼일회계법인이 외부감사를 수행하고 있으며, 제20기 감사계약기간 만료로 감사선임의원회를 통하여 재계약을 체결, 제21기부터 동 외부감사법인이 외부감사를 수행하고 있습니다.총 소요시간, 감사용역에 대한 보수 등 세부 내용은 아래와 같으며, 외부감사인과 비감사부문에 대한 계약체결 내역은 없습니다.

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제22기 3분기(당기)	삼일회계법인	-	당사는 분기 검토 대상법인이 아닙니다.

제21기(전기)	삼일회계법인	적정	없음

제20기(전전기)	삼일회계법인	적정	없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제22기(당기)	삼일회계법인	반기재무제표 검토 및 기말재무제표 감사 및 내부회계관리제도 검토	47,500천원	-

제21기(전기)	삼일회계법인	반기재무제표 검토 및 기말재무제표 감사 및 내부회계관리제도 검토	44,400천원	778

제20기(전전기)	삼일회계법인	반기재무제표 검토 및 기말재무제표 감사 및 내부회계관리제도 검토	47,000천원	652

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제22기(당기)	2016년 09월	세무조정	2016.09.30~2017.04.30	4,400천원	-

제21기(전기)	2015년 07월	세무조정	2015.01.01~2015.12.31	5,000천원	-

제20기(전전기)	2014년 09월	세무조정	2014.01.01~2014.12.31	5,500천원	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분.반기보고서의 'V. 이사의 경영진단 및 분석의견'의 기재는 하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성의 개요본 보고서 보고일 현재 당사의 이사회는 사내이사 5인, 사외이사 2인 등 총 7인의 이사회로 구성되어 있습니다.또한 이사회는 법령 또는 정관에서 정하는 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사의 경영에 관한 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하고 그 집행결과에 대한 보고를 받고 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'VIII. 임원 및 직원에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. ▲ 당사는 이사회 내 위원회를 별도로 구성하고 있지 않습니다. 나. 중요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 성명

히라타 요시오	백운규

1차	2/25	① 제21기 결산(안)승인의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성

② 제21기 정기주주총회 소집 및 부의사항 승인의 건	참석	찬성	참석	찬성

③ 제22기 사업계획승인의 건	참석	찬성	참석	찬성

2차	3/23	① 대표이사 회장, 사장 선임의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성

3차	3/30	① 생산능력증강투자(안) 승인의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성

4차	4/21	① 장기공급계약(안) 승인의 건	가결	참석	찬성	불참	-

5차	7/21	① 부의안건 없이 보고사항만 진행	-	참석	-	참석	-

다. 이사회의 독립성(1) 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임과 관련된 법규에 대하여 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다. [기준일 : 2016년 09월 30일]

직명	성명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사 (대표이사 회장)	세리자와 유지	이사회	경영전반 총괄	해당사항 없음	최대주주인 TOKAI CARBON사의 직원

사내이사 (대표이사 사장)	박영순	이사회	경영전반 총괄	해당 사항 없음

사내이사	이성열	이사회	경영전반에 대한 업무	2대 주주인 ㈜케이씨텍의 직원

사내이사	김소식	이사회	경영전반에 대한 업무	해당 사항 없음

사내이사	호소야 마사나오	이사회	경영전반에 대한 업무	최대주주인 TOKAI CARBON사의 직원

사외이사	히라타 요시오	이사회	경영전반에 대한 업무	해당 사항 없음

사외이사	백운규	이사회	경영전반에 대한 업무	해당 사항 없음

(2) 사외이사후보 추천위원회당사는 사외이사후보 추천위원회를 의무적으로 설치하여야 하는 자산 총액 2조원 이상의 법인에 해당하지 않으므로, 별도의 사외이사후보 추천위원회를 설치하고 있지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

당사는 당분기말 현재 자산규모 미달로 감사위원회를 별도로 설치하고 있지않으며, 주주총회 결의에 의해 선임된 감사 3명(이창세, 하지카노 미도리, 우시지마 유지)이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와관련된 장부 및 서류 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다.또한, 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고받을 수 있으며, 적절한 방법으로경영정보에 접근할 수 있습니다.당사의 감사는 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위해 다음과 같은 권한을 부여 하고 있습니다.- 기업재무활동의 건전성과 타당성 및 재무보고의 정확성 검토- 중요한 회계처리기준이나 회계추정 및 변경의 타당성 검토- 내부통제시스템의 평가 등감사는 이외에도 감사의 직무와 관련된 경우 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있으며, 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있고, 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있습니다.감사의 주요 이력 및 업무분장은 '제8장 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

나. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사 성명

이수희	아쿠네 타카시	하지카노미도리	우시지마 유지	이창세

1차	2/25	① 제21기 결산(안)승인의 건	가결	참석	찬성	불참	-	참석	찬성	-	-

② 제21기 정기주주총회 소집 및 부의사항 승인의 건	참석	찬성	불참	-	참석	찬성

③ 제22기 사업계획승인의 건	참석	찬성	불참	-	참석	찬성

2차	3/23	① 대표이사 회장, 사장 선임의 건	가결	참석	찬성	임기만료	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성

3차	3/30	① 생산능력증강투자(안) 승인의 건	가결	-	-	-	-	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성

4차	4/21	① 장기공급계약(안) 승인의 건	가결	-	-	-	-	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성

5차	7/21	① 부의안건 없이 보고사항만 진행	-	-	-	-	-	참석	-	불참	-	참석	-

다. 감사의 직무와 권한

회사는 정관 및 감사직무규정에 따라 감사의 직무와 권한을 정하고 있으며 그 내용은 다음과 같습니다.(1) 직무1) 감사계획의 수립, 집행, 결과 평가, 보고 및 사후조치2) 회사 내 전반적인 내부통제시스템에 대한 평가3) 외부감사인의 선임 및 감사업무 수행에 관한 사항4) 외부감사인의 감사활동에 대한 평가5) 감사결과 지적사항에 대한 조치내용 확인6) 관계 법령 또는 정관에서 정한 사항의 처리7) 감사가 필요하다고 인정하는 사항에 대한 감사(2) 권한1) 이사 등에 대한 영업보고 청구권, 회사의 업무ㆍ재산 및 손익상태 조사권2) 회사 내 모든 정보에 대한 요구권3) 관계자의 출석 및 답변요구권4) 창고, 금고, 장부 및 자산의 조사5) 회사 거래처로부터 자료 징구 및 조회6) 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구라. 감사의 독립성당사의 감사 선임은 상법 등 관련 법령상의 결격사유가 없는 후보를 선정하여 인적사항을 주주총회 전 공시하고, 주주총회에 의안을 상정하여 그 선임을 최종적으로 확정하고 있습니다. 아울러 관련 법령 등 규정에 따라 의결권 있는 발행주식총수의 3%를 초과하여 소유하고 있는 주주의 의결권은 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에 대한 의결권을 행사하지 못하도록 하여, 감사의 선임 절차를 준수하여 선출하고 있습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제의 채택여부▲ 당사는 공시대상기간 중 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.나. 소수주주권의 행사여부▲ 당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다.다. 경영권 경쟁▲ 당사는 공시대상기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

TOKAI CARBON CO.,LTD	최대주주	보통주	4,132,500	35.4	4,132,500	35.4	-

계	보통주	4,132,500	35.4	4,132,500	35.4	-

우선주	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 개요

당사의 최대주주인 TOKAI CARBON CO., LTD.는 1918년 설립 이래, 업계의 선두주자로서 다양한 산업분야에 빠질 수 없는 카본재료의 개발을 진행해 온 탄소 제품의 종합 메이커입니다.주요 제품으로는 카본블랙, 흑연전극, 파인카본, 마찰재, 공업로(爐) 관련제품 등이 있습니다.1) 설립년도: 1918년 04월2) 소 재 지 : 일본 도쿄 미나토3) 업 종 : 카본 블랙, 흑연전극, 파인카본, 마찰재 및 공업로(爐) 관련제품의 제조 및 판매

4) 대표자 (2016년 09월 말 현재)

구분	내용

성명	나가사카 하지메 (長坂 一)

생년월일	1950년 1월 9일

최종학력	1792년 3월 게이오 대학 상학부 졸업

직위	대표이사 사장 집행 임원

5) 재무현황 (2015년 01월 01일 ~ 2015년 12월 31일 기준)

구 분	금액(백만엔)

자산총액	184,074

부채총액	59,103

자본총액	124,971

매출액	104,864

영업이익	4,088

▲ 상기의 재무현황은 연결기준입니다. 6) 주요주주

- 주요주주 (2015년 12월 31일 기준) [단위 : 천주, %]

3. 5%이상 주주의 주식소유 현황2015년 12월 31일 기준, 당사 지분을 5% 이상 보유한 주주는 당사의 최대주주인 TOKAI CARBON CO., LTD(35.4%, 4,132.5천주)와 (주)케이씨텍 (28.3%, 3,306천주)입니다.

주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	TOKAI CARBON CO.,LTD.	4,132,500	35.4%	-

(주)케이씨텍	3,306,000	28.3%	-

우리사주조합	-	-	-

상기의 자료는 주주명부에 기재된 주주명을 기준으로 작성되었으며, 2015년 12월 31일을 기준으로 국민연금은 587,104주 (5.03%)를 보유.4. 1% 미만 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	3,815	99.9%	3,272,491	28.1%	-

5. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권)① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유하고있는 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 항의 경우에는 이사회의 결의에 의해 당해 주주 이외의 자에게 신주의 배분이 가능하다.1. 삭 제 (2008.03.20)2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의 6에 따라 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우4. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5. 삭 제 (2008.03.20)6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입연구 개발 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.⑤ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 제416조 제1호 제2호 제2호의2 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매사업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	1월1일부터 1월31일까지

주권의 종류	기명식 보통주[일주권, 오주권, 십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권 (8종)]

명의개서대리인	국민은행 증권대행팀

주주의 특전	-	공고방법	당사 홈페이지 http://www.tck.co.kr 또는 머니투데이

6. 최근 6개월간의 주가 및 주식 거래실적가. 국내증권시장

(단위:원 주)

종 류	2016년 04월	2016년 05월	2016년 06월	2016년 07월	2016년 08월	2016년 09월

보통주	최 고	44,400	44,250	41,450	39,550	38,800	34,500

최 저	36,900	39,800	36,700	35,550	31,800	29,900

월간거래량	2,301,063	828,639	1,069,207	1,184,303	1,098,523	647,353

나. 해외증권시장▲ 해당사항 없음
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황 2016년 09월 30일 현재 당사의 임원은 총 13명으로 등기임원 10명, 미등기임원은 3명입니다. 임원의 상세현황은 다음과 같습니다.

임원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

세리자와 유지	남	1959.12	대표이사회장	등기임원	비상근	경영전반총괄	와세다 대학 상학부(현) TOKAI CARBON CO.,LTD 경영전략본부장	-	-	1년미만	2018.03.23

박영순	남	1959.09	대표이사사장	등기임원	상근	경영전반총괄	한양대학교 기계공학(전) (주)케이씨텍 대표이사 사장	-	-	7년이상	2018.03.23

이성열	남	1951.06	이사	등기임원	비상근	경영전반총괄	University of Michigan (Ann Arbor) Ford School(전)대한지적공사 사장	-	-	1년이상	2017.03.19

김소식	남	1959.11	부사장	등기임원	상근	경영전반총괄	경남대학교 전자(현)(주)티씨케이 부사장	-	-	10년이상	2018.03.23

호소야 마사나오	남	1955.08	이사	등기임원	비상근	경영전반총괄	도쿄대학 경제학부(현) TOKAI CARBON CO.,LTD 경영관리본부장	-	-	1년미만	2018.03.23

히라타요시오	남	1942.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	메이지 대학 경영학과(전)TOKAI CARBON CO.,LTD 고문	-	-	2년이상	2018.03.23

백운규	남	1964.03	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	클렘슨 대학교 세라믹공학과 박사(현)한양대학교 에너지공학과 교수	-	-	2년이상	2018.03.23

이창세	남	1941.11	감사	등기임원	상근	감사	한양대학교 화학공학과(현)(사)동북아산업교류협회장	-	-	1년미만	2019.03.23

우시지마유지	남	1958.02	감사	등기임원	비상근	감사	토요하시 기술과학 대학원 물질 공학(현) TOKAI CARBON CO.,LTD 기술본부장 겸개발전략본부장	-	-	1년미만	2019.03.23

하지카노미도리	남	1961.05	감사	등기임원	비상근	감사	동경 도립 대학 법학부(현)TOKAI CARBON CO.,LTD. 경영기획실장	-	-	1년이상	2018.03.19

박광재	남	1965.09	전무	미등기임원	상근	영업본부장	연세대학교 대학원(전)(주)케이씨이앤씨 경영전략본부장	-	-	8년이상	-

김근태	남	1965.01	상무	미등기임원	상근	품질본부장	서울과학종합대학원(전)(주)엘지실트론 생산총괄	-	-	2년이상	-

김정일	남	1971.10	이사	미등기임원	상근	개발본부장	연세대학교 대학원 신소재공학 박사	-	-	10년이상	-

직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

생산직	남	142	-	4	5	151	3.4년	4,270,832,498	28,283,659	-

생산직	여	1	-	1	-	2	8.2년	35,743,880	17,871,940	-

관리직	남	73	-	1	-	74	5.1년	3,239,519,252	43,777,287	-

관리직	여	9	-	-	-	9	3.5년	283,884,780	31,542,753	-

합 계	225	-	6	5	236	7.9년	7,829,980,410	33,177,883	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사 포함)	7	1,200,000	-

감사위원회 위원 또는 감사	3	200,000	-

2. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	5	298,750	149,375	등기이사 5인 중 2인 보수 지급

사외이사	2	54,000	27,000	-

감사위원회 위원 또는 감사	3	39,677	39,677	감사 3인 중 1인 보수 지급

계	10	392,427	56,061	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

▲ 등기임원 중 5억 이상 보수를 지급받는 임원은 없습니다.

2. 산정기준 및 방법- 해당사항 없음.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사에 관한 사항 (1) 회사가 속해 있는 기업집단▲ 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 규제대상 법인에 속하지 않습니다.(2) 출자현황 (35.4%) (28.3%)TOKAI CARBON CO., LTD. → (주)티씨케이 ← (주)케이씨텍 ▲ 2016년 09월 30일 현황입니다. ▲ 최대주주인 도카이카본(주)와 2대 주주인 (주)케이씨텍은 2011년 02월 14일 슝크카본테크놀로지(유)가 보유한 (주)티씨케이 지분 783,000중 391,500주를 시간외 대량매매를 통하여 217,500주, 174,000주를 각각 양수하였습니다. 나. 타법인출자 현황 ▲ 2016년 09월 30일 현재 당사의 타법인 출자내역은 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용 (대주주와의 영업거래)

▲ 원재료(고순도 흑연) 매입 등(1) 거래상대방 : 일본국 TOKAI CARBON CO.,LTD.(2) 거래종류 : 원재료 매입 및 제품매출 등(3) 거래일자 : 연중(4) 거래내용 : 고순도 흑연제품 제조에 필요한 원재료 매입(5) 거래금액 :

(단위: 천원)

회사명	매출	기타수익	매입	기타비용 등	배당금

TOKAI CARBON CO.,LTD	-	-	7,380,365	1,645,056	991,800

당분기(제22기) 누계 기준

2. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용

(단위: 천원)

회사명	매출	기타수익	매입	기타비용 등	배당금

㈜케이씨텍	-	-	-	3,685,327	793,440

당분기(제22기) 누계 기준
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시내용의 진행ㆍ변경상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2008.06.16	장래사업계획	실리콘 웨이퍼 생산용 HotZone Parts 공급에 대한 3자간 계약의 건(계약기간 : 2008년 1월 1일부터 2012년 12월 31일까지)	완료

2008.10.31	유형자산 취득결정	토지매입▲신축공장용 부지 매입 4,258백만원(2008년 10월부터 2009년 10월까지)	완료- 2009년 10월 29일 잔금지급완료- 2010년 05월 20일 등기완료

2010.04.30	단일판매 공급계약 체결	Carbon류 장비구축 계약계약기간 : 2010년 4월 27일부터 2011년 2월 28일까지▲거래상대방의 경영기밀(설비규모생산방식등) 노출에 따른 영업상 피해발생 우려로 계약상대방 및 계약금액 공개를 유보 하였음	완료- 2011년 03월 02일 유보공시 정정신고 완료

2010.06.14	신규시설투자 등	신공장 증설 : 흑연 및 CVD Coating 제품수요 증가에 따른 생산능력 증설▲반도체, 태양광 및 LED용 부품을 포함한 CVD SiC Coating 시장확대에 따라 선제적으로 대응하기 위함임.▲건축, 부대설비, 기계장치 등의 투자건으로 '10년 2분기중 시작하여 '11년 상반기에 완료 예정임.	완료- 2011년 06월 건물등기 및 공장등록신고 완료

2014.12.08	신규시설투자 등	제품 생산설비 투자의 건 (20.02억원) ▲ 제품 생산량 증가에 대응 및 품질 향상을 목적으로 함	완료

2015.04.28	신규시설투자 등	제품 생산설비 투자의 건 (101.69억원)▲ 고객 요구수량 증가에 따른 제품 생산능력 확대를 목적으로 함	완료

2016.03.30	신규시설투자 등	제품 생산설비 투자의 건 (225.04억원)▲ 고객 요구수량 증가에 따른 제품 생산능력 확대를 목적으로 함	진행 중

나. 주주총회 의사록 요약

주주총회 (일자)	의 안	결의내용	비 고

제16기 정기주주총회(2011. 03. 24)	1. 제16기 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건2. 이사선임의 건3. 감사선임의 건4. 이사보수한도 승인의 건5. 연구-인력개발준비금 설정의 건	원안 가결	-

제17기 정기주주총회(2012. 03. 22)	1. 제17기 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건2. 이사선임의 건3. 이사보수한도 승인의 건4. 정관개정의 건5. 연구-인력개발준비금 설정의 건	원안 가결	-

제18기 정기주주총회(2013. 03. 21)	1. 제18기 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건2. 이사선임의 건3. 감사선임의 건4. 이사보수한도 승인의 건5. 정관개정의 건	원안 가결	-

제19기 정기주주총회(2014. 03. 20)	1. 제19기 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건2. 이사선임의 건3. 감사선임의 건4. 이사보수한도 승인의 건5. 감사보수한도 승인의 건6. 정관개정의 건	원안 가결	-

제 20기 정기주주총회(2015.03.19)	1. 제20기 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건2. 이사선임의 건3. 감사선임의 건4. 이사보수한도 승인의 건5. 감사보수한도 승인의 건6. 정관변경의 건	원안 가결	-

제 21기 정기주주총회(2016.03.23)	1. 제21기 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건2. 이사선임의 건3. 감사선임의 건4. 이사보수한도 승인의 건5. 감사보수한도 승인의 건6. 임원퇴직금지급규정 승인의 건	원안 가결	-

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등- 해당사항이 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

- 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황- 해당사항이 없습니다.라. 채무인수약정 현황- 해당사항이 없습니다.마. 그 밖의 우발채무 등- 해당사항이 없습니다.바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행- 해당사항이 없습니다.3. 제재현황- 해당사항이 없습니다.4. 작성기준일 이후에 발생한 중요사항- 해당사항이 없습니다.5. 중소기업기준 검토표 등- [중소기업기본법] 제2조에 따라 당사는 중소기업에 해당하지 않습니다.6. 직접금융 자금의 사용

공모자금의 사용내역

구 분	납입일	납입금액(원)	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥시장상장)	2003년 08월 11일	5,370,500,000	1) 운영자금:5,026,287,000원- 단기차입금상환:3,600,000,000원 - 운전자금:1,426,287,000원2) 기타:344,213,000원	1) 운영자금: 5,026,287,000원- 단기차입금상환: 3,600,000,000원- 운전자금: 1,426,287,000원(CVD3호기도입등)2) 기타: 344,213,000원	-

7. 외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항이 없습니다.