현대로템 분기보고서 (2016.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경사항 당기 공시와 관련하여 이행이 되지 않았거나, 기공시 사항 중 주요내용이 변경된 사항이 없습니다. 2 . 주주총회 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

제17기 주주총회 (2016.03.18 )	제 1호 의안 : 제17기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제 2호 의안 : 정관일부 변경 승인의 건제 3호 의안 : 이사선임의 건제 4호 의안 : 감사위원 선임의 건제 5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	원안승인	-

제16기 주주총회 (2015.03.20 )	제 1호 의안 : 제16기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제 2호 의안 : 이사 선임 승인의 건 (총 1명) - 사내이사 선임 (1명)제 3호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건	원안승인	-

제15기 주주총회 (2014.03.21 )	제 1호 의안 : 제15기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제 2호 의안 : 이사 선임 승인의 건 (총 4명) - 사내이사 선임 (2명) - 사외이사 선임 (2명)제 3호 의안 : 감사위원회 위원 선임 승인의 건제 4호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건	원안승인	-

3. 우발채무 등 1) 중요한 소송사건 (1) 회사가 피소된 소송사건 ① KTX-산천 하자 손해배상청구소송

구분	내용

사건번호	서울고등법원 2015나2004915

소제기일	2011.08.19

소송 당사자	원고: 한국철도공사, 피고: 당사

소송의 내용	KTX-산천 하자로 인한 손해배상 책임범위

소송가액	23,714(백만원)

진행상황	2016.06.17 : 변론종결 2016.09.04 판결선고 : 쌍방항소기각 2016.10.05 : 판결확정

② 통 상임금 소송

구분	내용

사건번호	창원지방법원 2012가합 341

소제기일	2012.01.17

소송 당사자	원고: 김상합 등 2,038명, 피고: 당사

소송의 내용	비법정 통상임금 기준항목의 통상임금 산입 여부

소송가액	14,442 (백만원)

진행상황	2016.08.18 변론기일 : 속행 2016.10.20 변론기일 : 속행 2016.11.17 변론기일 : 예정

③ 손해배상 청구

구분	내용

사건번호	서울남부지방법원 2016가합107081

소제기일	2016.07.22

소송 당사자	원고: 삼성엔지니어링, 피고: 당사

소송의 내용	당사 남품 제품의 하자 존재 여부

소송가액	11,365 (백만원)

진행상황	2016.07.22 : 삼성엔지니어링 소제기 2016.09.23 : 답변서 제출 2016.11.17 변론기일 : 예정

(2) 회사가 제소한 소송사건

① KTX-산천 100량 지체상금 감액 관련 물품대금소송

구분	내용

사건번호	대법원 2015나256794

소제기일	2012. 05. 18

소송 당사자	원고: 당사, 피고: 한국철도공사

소송의 내용	납품지연 귀책범위 및 지체상금 과다 여부

소송가액	30,711(백만원)

진행상황	2015.11.19 판결선고 : 일부승소 2015.12.10 당사 상고 상고심 진행 (기일 미지정)

② KTX-산천 50량 지체상금 감액 및 계약금액 증액 관련 물품대금소송

구분	내용

사건번호	대법원 2015다221958

소제기일	2012. 11. 16

소송 당사자	원고: 당사, 피고: 한국철도공사

소송의 내용	납품지연 귀책범위, 지체상금 과다 및 계약금액 증액 가능 여부

소송가액	37,064(백만원)

진행상황	2015.05.29 2심 판결선고(당사 일부 추가승소) 2015.06.18 코레일 상고 상고심 진행 (기일 미지정)

③ 화물형전기기관차56량 지체상금 감액 및 계약금액 증액 관련 물품대금소송

구분	내용

사건번호	대법원 2014다233480

소제기일	2012.12.31

소송 당사자	원고: 당사, 피고: 한국철도공사

소송의 내용	불가항력에 따른 납품지연 귀책 및 물가변동분 증액 가능 여부

소송가액	9,670(백만원)

진행상황	2014.10.30 2심 판결선고 : 일부승소 2014.11.18 당사 상고 상고심 진행 (기일 미지정)

④ 차기전술교량 계약해제 관련 물품대금소송

구분	내용

사건번호	서울고등법원 2016나2011446

소제기일	2015.02.13

소송 당사자	원고: 당사, 피고: 대한민국

소송의 내용	계약해제에 따른 사업비 및 추가손해 부담 주체

소송가액	20,446(백만원)

진행상황	2016.06.09 변론기일 : 속행 2016.09.08 변론기일 : 속행 2016.11.03 변론기일 : 예정

⑤ 입찰참가자격 제한처분 취소

구분	내용

사건번호	서울고등법원 2016누65147

소제기일	2015.08.04

소송 당사자	원고: 당사, 피고: 방위사업청장

소송의 내용	부정당업자 제재처분의 적법성

소송가액	50(백만원)

진행상황	2016.09.23 판결선고 : 당사패소 2016.09.23 : 당사항소 상고심 진행 (기일미지정)

⑥ 입찰참가자격 제한처분 취소

구분	내용

사건번호	대구지방법원 2016구합21567

소제기일	2016.06.24

소송 당사자	원고: 당사, 피고: 대구도시철도공사

소송의 내용	부정당업자 제재처분의 적법성

소송가액	50(백만원)

진행상황	2016.06.24 소장제출 2016.11.29 변론기일 : 예정

⑦ 입찰참가자격 제한처분 취소

구분	내용

사건번호	대구행정심판위원회 2016-246

소제기일	2016.06.24

소송 당사자	원고: 당사, 피고: 대구도시철도공사

소송의 내용	부정당업자 제재처분의 적법성

소송가액	-

진행상황	2016.06.24 청구서제출 2016.10.31 심리기일 : 예정

⑧ 국가연구개발 참여제한 등 취소

구분	내용

사건번호	서울행정법원 2016구합75104

소제기일	2016.09.11

소송 당사자	원고: 당사, 피고: 국토교통부장관

소송의 내용	국가연구개발사업 참여제한 처분 등의 적법성

소송가액	2,150(백만원)

진행상황	2016.09.11 소장제출 기일 미지정

※ 상기 소송사건의 결과에 대한 합리적인 예측이 불가능하고 자원의 유출금액 및 시기가 불확실하여 회사의 재무제표에 미치는 영향을 합리적으로 예측할 수 없습니다. ※ 중요 소송사건의 자세한 내용은 본 보고서 III. 재무에 관한 사항 5. 재무제표의 주석 중 계류 중인 소송사건을 참조하시기 바랍니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

1) 어음 [기준일 : 2016년 9월 30일] (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

법 인	1 매	559,198	-

2) 수표 [기준일 : 2016년 9월 30일] (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

법인 외	6 매	12,903	-

다. 이행보증 현황 등 [기준일 : 2016년 9월 30일] (단위: 백만원, 천외화)

대 상	내 용	금 액	사 유

우이신설경전철(주)	건설공제조합	2,586	계약이행연대보증

서울9호선운영(주)	HSBC	1,311	계약이행연대보증

Hyundai Rotem Malaysia Sdn. Bhd.	Lekir Bulk Terminal Sdn Bhd	MYR 71,197	계약이행연대보증

메인트란스	서울9호선운영	14,000	계약이행연대보증

또한, 회사는 당분기말 현재 그린에어㈜의 PF차입금 172,000,000 천 원(전기말: 192,384,000천원)과 관련하여 대주단과 자금보충약정을 체결하고 있으며, 현대로템제일차유한회사의 차입금 192,100,000천원과 관련하여 대주단에게 차입금을 제외한 지급이자 등에 대한 자금보충약정을 체결하고 있습니다. 4. 녹색경영 관련 사항 1) 연도별 온실가스 배출 실적

구 분	창원공장

온실가스 (Tco2)	에너지 (TJ)

2015년	21,081	418

※ 기준법령 : 저탄소 녹색성장 기본법 시행령 제 29조 - 2011년도 산업, 발전 부문 온실가스, 에너지 목표 관리업체 지정 (2011.7.29)

5. 제재현황 등 그 밖의 사항

1) 부정당업자 입찰참가자격 제한 처분

ㅇ 조치기관 : 방위사업청ㅇ 사유 : 당사의 협력업체로부터 전달받은 공인기관 시험성적서가 위·변조 되었음 에도 당사가 그 진위를 확인하지 아니한 채 국방기술품질원에 이를 그대로 제출하였다는 이유로 국가계약법 제27조 제1항 및 같은 법 시행령 제76조 제1항 제8호에 따라 2015.08.04일, 당사에 대한 "부정당업자 입찰참가자격 제한처분"을 하였음.ㅇ 행정처분 내용 : 입찰참가자격 제한처분 (2015. 08. 11.~2015. 11. 10.)

ㅇ 진행상황 및 대책 : 당사는 2015.08.04. 집행정지가처분신청과 함께 입찰참가 자격 제한처분취소 소송을 제기하였고, 2016.9.23일 1심판 결 패소 처분을 받았음. 이에 대해 당사는 고등법원에 항소 하였으며, 9.29일 집행정지 결정받았음.

2) 부정당업자 입찰참가자격 제한 처분ㅇ 조치기관 : 대구도시철도공사ㅇ 사유 : 지방자치단체를 당사자로 하는 계약에 관한 법률 제92조 시행령 제1항 제2 호, 동법 시행규칙 제76조 제1항을 위반하였다는 이유로 2016.07.01일, "국내 공공기관 입찰참가 자격 제한처분"을 하였음.ㅇ 행정처분 내용 : 입찰참가자격 제한처분 (2016. 07. 01.~2017. 04. 30.)

ㅇ 진행상황 및 대책 : 당 사는 대구지방법원 및 대구행정심판위원회에 입찰참가자격 제한처분 취소의 소를 제기하였으며, 효력정지 신청이 받아 들 여지는 경우에는 판결시까지 당사의 입찰 참가자격에 아무런 영향이 없음.3) 입찰참가자격 제한 처분ㅇ 조치기관 : 인도DMRCㅇ 사유 : 회사는 인도 공공기관이 발주하는 사업에 대한 입찰참가자격을 제한하는 통지문을 인도DMRC(Delhi Metro Rail Corporation LTD.)로 부터 접수하 였습니다. ㅇ 행정처분 내용 : 입찰참가자격 제한처분 (2015-07-15 ~ 2020-07-14) ㅇ 진행상황 및 대책 : 당사는 현재 동 제재 결정에 대해 인도 대법원 상고중에 있으 며, 당사가 인도에서 수행중인 프로젝트에는 영향이 없습니다.

6. 장래매출채권 유동화 현황 1) 장래매출채권 유동화 현황

(단위 : 억원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

현대로템제일차 유한회사	코레일 원강선 고속철도 장래매출채권	ABL	2016.01.25	2,500	1,921

※ 계약서상 기초자산의 정의

: 2014년 3월 4일 한국철도공사와 체결한 [물품공급계약]에 따라 한국철도공사에게 고속철도차량을 공급하거나 고속철도차량을 정비해 줌으로써 현재 및 장래에 한국철도공사에 대하여 보유하게 되는 물품대금채권

2) 장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : 억원 )

당기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	2,500	-	-	-	2,500

총차입금	16,860	14.8	21,437	-	- 3,262

매출액	21,291	11.7	33,091	-	- 18,625

매출채권	4,204	59.5	6,492	-	- 1,077

※ 당기말은 (16년 9월말) 3분기 기준이며, 전기말은 (15년12월말) 연기준으로 작성함.

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

유가증권시장상장(기업공개)	2013.10.25	622,380	①시설자금: 40,043②차환자금: 438,967③발행제비용(구주매출 대금 포함) : 143,370	①시설자금: 40,043 - 2013년 설비투자 : 15,327 - 2014년 3분기 설비투자 : 24,716②차환자금: 438,967 - 차입금 및 회사채 상환 : 438,967③발행제비용(구주매출대금 포함) : 143,370	-

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고