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현대로템 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2018.01.01 부터
2018.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 현대로템 주식회사
대 표 이 사 : 김승탁
본 점 소 재 지 : 경남 창원시 의창구 창원대로 488
(전 화) 055-273-1341
(홈페이지) http://www.hyundai-rotem.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 재무관리실장 (성 명) 손석우
(전 화) 031-8090-8168
2. 회사의 연혁

가. 본점소재지 및 그 변경당사의 본점소재지는 '경상남도 창원시 의창구 창원대로 488'이며,설립이후 변동사항은 없습니다.나. 경영진의 중요한 변동

연월	내용	비고

2012년 11월	한규환 대표이사 취임	-

2014년 12월	한규환 대표이사 사임	-

2015년 3월	김승탁 대표이사 취임	-

다. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

일자	주요 내용

2012.02.17	철도공사 호남선 고속철 수주

2012.03.16	터키 이즈미르 교외선 전동차 수주

2012.04.30	우크라이나 전동차 유지보수 수주

2012.09.10	인도 하이드라바드 전동차 수주

2012.11.23	브라질 상파울로 전동차 옵션 수주

2012.12.17	홍콩 MTR SCL 전동차 수주

2012.12.19	이집트 카이로 메트로 1호선 전동차 수주

2012.12.27	대곡소사 전동차 수주

2013.01.30	중부발전 신보령 1,2호기 석탄취급설비 수주

2013.02.06	대만 Talin 발전소 석탄취급설비 수주

2013.04.01	인도 DMRC RS10 전동차 수주

2013.05.03	코레일 일반형 전동차 사업 수주

2013.06.19	김포 도시철도사업 차량 및 E 사업 수주

2013.06.19	뉴질랜드 마탕이 전동차 수주

2013.06.22	브라질 상파울로 교외선 전동차 수주

2013.10.30	한국거래소 유가증권시장 신규 상장

2013.11.15	부산시 1호선 전동차 사업(신조,개조) 수주

2013.12.13	브라질 살바도르 2호선 전동차 수주

2013.12.18	미국 DTS 전동차 추가 수주

2013.12.27	K-1중구난차량 10차 양산 차체 및 체계조립 외 21항목 수주

2013.12.31	현대제철 특수강 대형압연 가열로 공사 수주

2014.03.04	코레일 원강선 고속전철 수주

2014.03.04	코레일 1호선 전동차 수주

2014.03.18	수서고속철도 고속차량 수주

2014.05.28	인천국제공항공사 탑승교 수주

2014.08.07	터키 이즈미르 트램 수주

2014.08.28	GM LGR 7,500톤 탠덤프레스 라인 및 TO 프레스

2014.11.28	성남여주선 전동차 수주

2014.11.28	동해남부선 전동차 수주

2014.12.14	카타르 알다키라 하수처리설비 수주

2014.12.26	K2 전차 2차 양산 수주

2014.12.29	터키 이스탄불 전동차 수주

2015.05.29	서울시 도시철도 9호선 전동차 수주

2015.06.02	코레일공항철도 전동차 수주

2015.07.22	코레일 소사-원시선 수주

2015.10.29	터키 안탈리아 트램 수주

2015.12.16	서울시 5호선(하남선) 전동차 수주

2015.12.31	코레일 수인선 전동차 수주

2016.01.21	필리핀 마닐라 MRT-7사업(전동차 및 E) 수주

2016.03.10	부산시 1호선 전동차 사업(신조 및 개조 차량) 수주

2016.03.10	뉴질랜드 웰링턴 유지보수 사업 수주

2016.03.31	미국 SEPTA 객차 개조차량 추가 수주

2016.04.22	터키 이스탄불 전동차 수주

2016.05.19	말레이시아 쿠알라룸푸르 메트로 2호선 전동차 수주

2016.06.07	코레일 동력분산식 고속차량(EMU-250) 수주

2016.06.28	전차,전투용,무한궤도식(한국형K1) 외주정비

2016.08.17	인도 DMRC RS10 전동차 옵션 수주

2016.08.18	호주 NSW 2층 전동차 수주

2016.11.08	보령화력 3부두 석탄취급설비 수주

2016.12.15	튀니지 교외선 전동차 수주

2016.12.29	코레일 동력분산식 고속차량(EMU-250) 수주

2017.06.22	이집트 카이로 메트로 3호선 전동차 256량 및 유지보수사업 수주

2017.06.28	K1,K1A1전차 창정비 사업 수주

2017.07.27	서울시 2호선 전동차 214량 수주

2017.10.18	코레일 1호선/과천안산선/경원선 전동차 수주

2017.12.02	이란 철도청 디젤 전동차 수주

2017.12.04	터키 이스탄불 전동차 수주

2017.12.07	차륜형장갑차 후속양산 수주

2018.06.26	대만 철도청(TRA) 통근형 전동차 공급사업

2018.07.30	대만 도원 녹선 경전철 80량 및 E 사업 수주

2018.08.17	동북선 도시철도 경전철 50량 및 E 사업 수주

라. 주요종속회사 연혁

회사명	주요사업	주요연혁

그린에어	산업용가스의 제조 및 판매	- 2008.12 설립 - 2009.02 현대차그룹계열사 편입- 2010.01 설비 4호기 가동 (제철고로1기)- 2010.11 설비 5,6호기 가동 (제철고로2기)- 2013.07 설비 7호기 가동 (제철고로3기)

Hyundai RotemUSA Corporation	철도생산 및 판매	- 2004.01 설립- 2006.04 LA이층객차 수주- 2006.05 필라델피아 전동차 수주- 2010.06 덴버전동차 수주

Hyundai Rotem Brasil Industria E Comercio De Trens Ltda.	철도생산 및 판매	- 2013.04 설립- 2013.08 상파울로 교외선 전동차 수주

현대로템제일차유한회사	유동화 증권의 발행 및 상환	- 2016.01 설립- 2017.09 청산
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2018.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013.10.30	유상증자(일반공모)	보통주	21,060,000	5,000	23,000	유가증권상장

나. 전환사채 등 발행현황1) 미상환 전환사채 발행현황- 해당사항 없습니다.2) 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황- 해당사항 없습니다.3) 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황- 해당사항 없습니다
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018.09.30 ) (단위 : 천주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	160,000	40,000	200,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	91,600	-	91,600	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	6,600	-	6,600	-

1. 감자	6,600	-	6,600	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	85,000	-	85,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	85,000	-	85,000	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018.09.30 ) (단위 : 천주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	85,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	85,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 3분기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-57,752	-47,378	21,834

(별도)당기순이익(백만원)	-11,508	-40,356	10,364

(연결)주당순이익(원)	-679	-557	257

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주) 상기 연결당기순이익은 지배주주지분 당기순손익으로 기재하였음
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무제표(K-IFRS)에 관한 사항 (단위: 천원)

구 분	제20기 3분기	제19기	제18기

[유동자산]	2,472,416,813	2,619,878,589	2,909,666,401

ㆍ당좌자산	2,286,555,085	2,424,929,687	2,687,955,313

ㆍ재고자산	185,861,728	194,948,902	221,711,088

[비유동자산]	1,420,031,638	1,464,033,286	1,563,493,287

ㆍ장기매출채권 및 기타채권	126,914,985	124,220,992	137,158,077

ㆍ유형자산	1,119,040,718	1,160,439,105	1,241,462,083

ㆍ무형자산	128,349,532	139,746,745	144,389,417

ㆍ관계기업투자	1,872,973	1,219,800	1,548,042

ㆍ기타	43,853,430	38,406,644	38,935,668

자산총계	3,892,448,451	4,083,911,875	4,473,159,688

[유동부채]	1,456,172,782	1,341,795,366	1,641,213,305

[비유동부채]	1,089,877,454	1,323,817,624	1,364,779,827

부채총계	2,546,050,236	2,665,612,990	3,005,993,132

[자본금]	425,000,000	425,000,000	425,000,000

[기타불입자본]	408,389,934	408,389,934	408,389,934

[기타자본구성요소]	786,567	-2,359,338	(581,756)

[이익잉여금]	446,179,844	512,932,873	559,177,230

[비지배지분]	66,041,870	74,335,416	75,181,148

자본총계	1,346,398,215	1,418,298,885	1,467,166,556

매출액	1,754,811,257	2,725,658,171	2,984,783,033

영업이익	16,712,394	45,425,175	106,233,799

연결 당기 순이익	(63,715,271)	(46,259,403)	23,143,701

지배기업소유주지분	(57,752,363)	(47,377,882)	21,833,695

비지배지분	(5,962,908)	1,118,479	1,310,006

지배기업 소유주지분에 대한 주당이익(원)	(679)	(557)	257

연결에 포함된 회사수	10	9	9

※ 제 19기(전기) 및 제 18기(전전기)는 2018년 1월 1일부터 시행된 K-IFRS 1109호 및 1115호를 소급적용하지 않은 재무제표임

나. 요약재무제표(K-IFRS)에 관한 사항 (단위:천원)

구 분	제20기 3분기	제19기	제18기

[유동자산]	2,450,588,287	2,487,086,481	2,702,970,685

ㆍ당좌자산	2,278,754,906	2,344,055,741	2,571,052,589

ㆍ재고자산	171,833,381	143,030,740	131,918,096

[비유동자산]	1,210,056,077	1,218,963,585	1,301,385,403

ㆍ관계회사투자 및 종속기업투자	65,906,262	65,622,352	74,708,434

ㆍ장기매출채권 및 기타채권	113,143,549	108,299,562	133,578,303

ㆍ유형자산	866,177,694	869,017,654	912,192,999

ㆍ무형자산	128,015,270	139,249,206	143,784,559

ㆍ기타	36,813,302	36,774,811	37,121,108

자산총계	3,660,644,364	3,706,050,066	4,004,356,088

[유동부채]	1,379,693,875	1,220,699,132	1,469,640,864

[비유동부채]	979,622,514	1,163,514,436	1,173,626,305

부채총계	2,359,316,389	2,384,213,568	2,643,267,169

[자본금]	425,000,000	425,000,000	425,000,000

[기타불입자본]	408,389,934	408,389,934	408,389,934

[기타자본구성요소]	-	-	-

[이익잉여금]	467,938,041	488,446,564	527,698,985

자본총계	1,301,327,975	1,321,836,498	1,361,088,919

종속,관계,공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	1,562,546,743	2,341,015,709	2,699,533,325

영업이익	7,886,935	23,197,951	86,263,187

당기순이익	(11,507,856)	(40,355,655)	10,364,264

기본주당순이익(원)	(135)	(475)	122

※ 제 19기(전기) 및 제 18기(전전기)는 2018년 1월 1일부터 시행된 K-IFRS 1109호 및 1115호를 소급적용하지 않은 재무제표임
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 연결재무제표에 대한 감사인(공인회계사)의 감사의견 등제20기 3분기, 제19기, 제18기 감사인 및 감사의견은 아래와 같습니다

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제20기 3분기	삼일회계법인	-	지적 사항 없음

제19기	삼일회계법인	적정	-

제18기	삼일회계법인	적정	-

2. 별도재무제표에 대한 감사인(공인회계사)의 감사의견 등제20기 3분기, 제19기, 제18기 감사인 및 감사의견은 아래와 같습니다

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제20기 3분기	삼일회계법인	-	지적 사항 없음

제19기	삼일회계법인	적정	-

제18기	삼일회계법인	적정	-

3. 감사용역계약 체결현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제20기 3분기	삼일회계법인	예비감사 분 반기ㆍ기말감사 보고서작성(영문포함), 연결재무제표 IFRS 검토작성, 내부회계검토	390/년	2,980

제19기	삼일회계법인	예비감사 분 반기ㆍ기말감사 보고서작성(영문포함), 연결재무제표 IFRS 검토작성, 내부회계검토	390/년	4,641

제18기	삼일회계법인	예비감사 분 반기ㆍ기말감사 보고서작성(영문포함), 연결재무제표 IFRS 검토작성, 내부회계검토	390/년	4,624

4. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기 3분기	2018.04	사채이행 AUP 外	1개월	1

2018.05	재무자격확인 AUP 外	1개월	1	-

2018.09	사채이행 AUP 外	1개월	1	-

제19기	2017.04	사채이행 AUP 外	1개월	1	-

2017.07	재무자격확인 AUP 外	1개월	1	-

2017.08	사채이행 AUP 外	1개월	1	-

제18기	2016.01	컨설팅 外	6개월	38	-

2016.02	세무자문 용역 수행 外	1개월	21	-

2016.03	세무자문 용역 수행 外	1개월	25	-

2016.06	BEPS 관련 컨설팅 外	6개월	95	-

2016.07	입찰관련 AUP 外	1개월	2	-

2016.09	사채이행 AUP 外	1개월	1	-

5. 내부통제에 관한 사항제20기 3분기, 제19기, 제18기 회계감사인은 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요

보고서 기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사 및 4명의 사외이사 등 총 7명으로 구성되어 있습니다. 또한 이사회 내에는 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 윤리위원회 등 3개의 위원회가 있습니다. 나. 이사회의 운영에 관한 사항1) 이사회 운영규정의 주요내용

(1) 구성이사회는 주주총회에서 정관 제28조 및 제30조에 따라 선임된 이사 전원으로 구성한다.(2) 소집절차이사회를 소집함에는 회의일 3일 전까지 각 이사에게 개최시기, 장소 및 안건을 통지하여야 한다. 이사회는 이사 전원의 동의가 있을 때에는 제1항의 절차 없이 언제든지회의를 할 수 있다.

(3) 결의방법이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수의 찬성으로 한다. 다만 (ㄱ) 상법 제397조의2(회사기회유용금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의, (ㄴ) 상법제398조 (자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의 및 (ㄷ) 주식이나 주식을 취득할 수 있는 권리의 발행, 매각, 환매 또는 소각, 여하한 증자, 감자, 유가증권이나 그 분류의 변동 등 회사나 그 자회사들의 자본 구조의 중대한 변동(단, 연간사업계획이나 이사회 운영원칙에 규정된 바는 제외)에 대한 이사회 결의는 재적이사 4분의 3 이상의 수로 한다.

이사회 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.

제2항의 규정에 의하여 행사할 수 없는 의결권의 수는 출석한 이사의 의결권에 산입하지 아니한다.

이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 못하는 경우, 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 한다.

다. 주요의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사 외 이 사	비고

진동수(출석률:100%)	송달호(출석률:86%)	류재욱(출석률:100%)	정태학(출석률:100%)

1	2018.01.30	·재무제표 승인의 건·영업보고서 승인의 건·'18년 사업계획 및 투자계획 승인의 건·최대주주 등과의 거래총액 한도 승인의 건·이사등과 회사간의 거래총액 한도 승인의 건·공정거래 자율준수관리자 변경 승인의 건·내부회계관리제도 운영실태 보고의 건·공정거래 자율준수프로그램 실적 및 계획 보고의 건	가결가결가결가결가결가결보고보고	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2	2018.02.23	·제 19기 정기 주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건·캐나다 지사 설립 승인의 건·美 외국자산통제국 경제제재 준수 방침 수정 승인의 건·준법점검결과 보고의 건·내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건	가결가결가결보고보고	찬성	찬성	찬성	찬성	-

3	2018.03.21	·대표이사 재선임 승인의 건·사외이사후보추천위원회 위원 재선임 승인의 건·사채발행 대표이사 위임 승인의 건	가결가결가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

4	2018.04.30	·제 20기 1분기 영업실적 보고의 건·부정당 제재 처분 관련 사항 보고의 건	보고보고	-	-	-	-	-

5	2018.05.25	·대규모 내부거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

6	2018.07.26	·제 20기 반기 영업실적 보고의 건·대만 타오위엔 지점 설립 승인의 건	보고가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

7	2018.09.28	·대규모 내부거래 승인의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	-

최대주주 등과의 거래총액 및, 이사등과 회사간의 거래총액 한도 승인 세부 내용> (단위: 억원)

구 분	거래 대상	승인 금액	대상회사

최대주주등과의거래총액한도 승인	수주예정	2,986	현대제철, 현대자동차 등 4개 계열회사

매입예정	1,524	현대다이모스, 현대글로비스 등 8개 계열회사

합계	4,510

이사등과 회사간의거래총액한도 승인	수주예정	512	현대자동차 (지분율 43.4%)

매입예정	71	현대자동차의 자회사 2개사

합계	583

※ 범위(1) 최대주주 등 : 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 상 현대자동차 그룹에 속한 계열회사(2) 이사 등 : 등기이사(배우자,직계존비속 포함), 10%이상 주요주주, 주요주주의 자회사

라. 이사회 내 위원회1) 구성현황보고서 기준일 현재 당사는 사내이사 1인 및 사외이사 2인으로 구성된 사외이사후보 추천위원회와 사외이사 3인으로 구성된 윤리위원회를 구성, 운영하고 있으며 동위원회의 구성현황 및 설치목적, 권한사항은 다음과 같습니다.

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비 고

사외이사후보추천위원회	사내이사	김승탁	사외이사후보 추천및 자격심사	-

사외이사	진동수

사외이사	송달호

윤리위원회	사외이사	송달호	계열사간 내부거래 승인공정거래자율준수프로그램 이행점검	-

사외이사	진동수

사외이사	정태학

2) 이사회 내의 위원회 활동내역

위원회명	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사 외 이 사	비고

진동수(출석률:100%)	송달호(출석률:100%)	정태학(출석률:100%)

윤리위원회	2018.01.30	·최대주주 등과의 거래총액 한도 승인의 건·이사 등과 회사간의 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

윤리위원회	2018.05.25	·대규모 내부거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

윤리위원회	2018.09.21	·대규모 내부거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

사외이사후보추천위원회	2018.03.21	·사외이사후보추천위원회 위원장 재선임 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

마. 이사의 독립성 등보고서 기준일 현재 이사회 구성원 중 3명의 사내이사는 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임되었으며, 4명의 사외이사는 사외이사 후보의 추천권을 가진 사외이사후보추천위원회의 추천으로 주주총회에서 선임되었습니다. 사외이사 선임시 회사와의 독립성 여부, 법상 자격요건 등을 포함한 '사외이사 자격요건 확인서'를 한국거래소에 제출하고 있습니다. 이사회의 구성 등은 아래를 참조하시기 바랍니다.

이사	추천인	선임배경	활동분야	회사와의 거래	최대주주등과 관계

김승탁	이사회	대표이사	업무총괄	-	계열사 임원

유종현	이사회	재경본부장	업무집행	-	계열사 임원

최주복	이사회	생산본부장	업무집행	-	계열사 임원

진동수	사외이사후보추천위원회	회계·재무전문가	사외이사	-	-

송달호	사외이사후보추천위원회	철도분야 전문가	사외이사	-	-

류재욱	사외이사후보추천위원회	재무자문전문가	사외이사	-	-

정태학	사외이사후보추천위원회	법률·행정전문가	사외이사	-	-
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

1) 감사위원회에 관한 사항당사는 2013년 주주총회에서 감사위원을 선임하여 감사위원회를 설치하였으며, 보고서 기준일 현재, 사외이사 3인으로 감사위원회를 구성하고 있습니다. 감사위원회의 주요 업무 및 권한은 다음과 같습니다. ① 위원회는 이사의 직무의 집행을 감사한다.

② 위원회는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.

1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무·재산상태 조사

2. 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사

3. 임시주주총회의 소집 청구

4. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한

5. 감사위원 해임에 관한 의견진술6. 이사의 보고 수령

7. 이사의 위법행위에 대한 유지청구

8. 이사·회사간 소송에서의 회사 대표

9. 회계부정에 대한 내부신고·고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 신고·고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고·고지자의 불이익한 대우 여부 확인

10. 재무제표(연결재무제표 포함)의 이사회 승인에 대한 동의 나. 감사위원회 위원 현황보고서 기준일 현재 감사위원회 구성은 아래와 같습니다

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	비 고

진동수	서울대 법학
보스톤대 대학원 경제학 석사
조달청장
한국수출입은행 행장
금융위원회 위원장	사외이사	감사위원장

송달호	서울대 기계공학서울대 기계공학 석사美 Lehigh대 응용역학 박사원자력연구소 기계공학 연구실장한국철도기술연구원장우송대 철도대학 교수, 철도대학원 원장	사외이사	-

류재욱	서울대 경영美 하버드대 MBA 석사現) 네모 파트너스 및 계열사 총괄대표現) 사학연금 투자심의위원회 위원現) 행정공제회 투자심의위원회 위원現) (주)휴젤 감사위원회 위원	사외이사	-

다. 감사위원회 위원의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련법령 등

·3명이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제 415조의2 제2항

·사외이사가 위원의 3분의 2이상	충족(전원 사외이사)

·위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(진동수 위원장)	상법 제 542조의11 제2항

·감사위원회의 대표는 사외이사	충족(진동수 위원장)

·그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의 11 제3항

라. 감사위원회의 활동

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사위원회 위원	비고

진동수(출석률:100%)	송달호(출석률:100%)	류재욱(출석률 : 100% )

1	2018.01.30	·제 19기 재무제표 보고의 건·내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	보고보고	-	-	-	-

2	2018.02.23	·내부회계 관리제도 운영실태 평가 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

3	2018.03.29	·사업보고서 미공시내역 보고	보고	-	-	-	-

4	2018.05.14	·1분기 보고서 미공시내역 보고	보고	-	-	-	-

5	2018.07.26	·제 20기 반기 재무제표 보고의 건	보고	-	-	-	-

6	2018.08.14	·반기 보고서 미공시내역 보고	보고	-	-	-	-

마. 준법지원인 선임현황보고서 기준일 현재 준법지원인은 아래와 같습니다.

성 명	준법지원인의 인적사항	준법지원인의 주요경력사항	비 고

신동선	- 1978. 1.31생 (남)- 변호사	- 사법연수원(37기) (2006.03.~2008.01.)- 법무법인 서울다솔 근무(2008.02.~2011.07.)- 현대로템 주식회사 근무(2011.07.~)	임기 3년
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 집중투표제, 전자투표제 또는 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018.09.30 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김승탁	남	1957.12	사장	등기임원	상근	대표이사	前)현대모비스 부품영업본부장	7,308	-	2015.01.01~	2021.03.21

유종현	남	1961.08	전무	등기임원	상근	재경본부장	前)기아자동차 상무	2,781	-	2016.03.18~	2019.03.18

최주복	남	1960.07	상무	등기임원	상근	생산본부장	-	4,210	-	2017.03.17~	2020.03.17

진동수	남	1949.03	사외이사	등기임원	비상근	감사위원 겸)윤리위원, 사외이사후보추천위원	前)금융위원회 위원장	-	-	2013.03.26 ~	2019.03.26

송달호	남	1947.01	사외이사	등기임원	비상근	감사위원 겸)윤리위원, 사외이사후보추천위원	前)우송대 철도대학원 원장	-	-	2013.04.30 ~	2019.03.18

류재욱	남	1969.03	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	現)네모 파트너즈 에스씨지 대표(주)휴젤 감사위원	-	-	2017.03.17 ~	2020.03.17

정태학	남	1966.02	사외이사	등기임원	비상근	윤리위원	現) 법무법인(유) 율촌	-	-	2017.03.17 ~	2020.03.17

노진석	남	1958.10	전무	미등기임원	상근	경영지원본부장	-	8,154	-	-	-

김영수	남	1961.06	전무	미등기임원	상근	방산사업본부장	-	4,012	-	-	-

최용균	남	1959.10	전무	미등기임원	상근	철도기술연구소장	-	4,484	-	-	-

김형욱	남	1959.05	전무	미등기임원	상근	철도영업본부장	-	6,120	-	-	-

경규담	남	1958.09	전무	미등기임원	상근	플랜트사업본부장겸) 플랜트 설비사업부장	-	3,963	-	-	-

채경수	남	1958.04	전무	미등기임원	상근	품질사업부장	-	4,013	-	-	-

최우택	남	1960.04	이사	미등기임원	상근	플랜트설비사업부장	-	2,899	-	-	-

박병회	남	1963.08	이사	미등기임원	상근	산업설비사업부장	-	4,813	-	-	-

안효철	남	1960.06	이사	미등기임원	상근	체계연구실장	-	2,892	-	-	-

박재홍	남	1964.10	이사	미등기임원	상근	철차연구2실장	-	3,263	-	-	-

김용욱	남	1959.09	이사	미등기임원	상근	기획실장	-	3,800	-	-	-

이덕기	남	1961.09	이사	미등기임원	상근	경영관리실장	-	-	-	-	-

김인현	남	1960.10	이사	미등기임원	상근	구매사업부장겸) 구매1실장	-	1,652	-	-	-

김익수	남	1970.01	이사	미등기임원	상근	경영지원실장	-	1,743	-	-	-

김종년	남	1966.09	이사	미등기임원	상근	선행연구실장	-	174	-	-	-

황성기	남	1963.08	이사대우	미등기임원	상근	국내영업실장	-	3,346	-	-	-

조장욱	남	1968.03	이사대우	미등기임원	상근	정책지원실장	-	1,651	-	-	-

최동현	남	1965.09	이사대우	미등기임원	상근	해외PM실장	-	2,345	-	-	-

안경수	남	1963.11	이사대우	미등기임원	상근	방산영업실장	-	3,317	-	-	-

변명환	남	1966.02	이사대우	미등기임원	상근	공장지원실장	-	-	-	-	-

정보근	남	1966.05	이사대우	미등기임원	상근	철차공장장	-	174	-	-	-

박종화	남	1964.05	이사대우	미등기임원	상근	플랜트공장장	-	174	-	-	-

염규철	남	1967.01	이사대우	미등기임원	상근	철차품질관리실장	-	1,831	-	-	-

김정훈	남	1965.10	이사대우	미등기임원	상근	해외영업실장	-	1,344	-	-	-

이정엽	남	1968.05	이사대우	미등기임원	상근	방산연구실장	-	1,225	-	-	-

손석우	남	1966.12	이사대우	미등기임원	상근	재무관리실장	-	1,000	-	-	-

유상호	남	1965.01	이사대우	미등기임원	상근	법무팀장	-	174	-	-	-

김재수	남	1964.07	이사대우	미등기임원	상근	철차공장장	-	1,580	-	-	-

※ 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

성 명	겸 임 현 황

직 위	회사명

이덕기	이사 (비상근)	그린에어

이사 (비상근)	메인트란스

박종화	대표이사(비상근)	그린에어

나. 직원 현황

(기준일 : 2018.09.30 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

공통부문	남	402	-	11	-	413	16	22,419	54	-

공통부문	여	14	-	15	2	29	8	875	30	-

철도부문	남	1,615	-	62	-	1,677	20	93,514	56	-

철도부문	여	26	-	5	-	31	12	1,163	38	-

방산부문	남	891	-	9	-	900	22	51,932	58	-

방산부문	여	11	-	-	-	11	25	565	51	-

플랜트부문	남	414	-	61	-	475	12	26,426	56	-

플랜트부문	여	3	-	3	-	6	8	202	34	-

합 계	3,376	-	166	2	3,542	19	197,096	56	-
2. 임원의 보수 등

1.이사ㆍ감사 전체의 보수현황가. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	3,000	* 감사위원회 위원포함

나. 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	1,318	188	-

(2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	1,155	385	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	41	41	-

감사위원회 위원	3	122	41	-

감사	-	1,318	188	-

2. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

김승탁	대표이사	617	-

(2) 산정기준 및 방법(단위 :백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

대표이사김 승 탁	근로소득	급여	617	직무ㆍ직급 (사장), 근속기간, 회사기여도, 인재육성 등을 고려한 임원급여Table 및 임원 임금 책정기준 등 내부기준에 의거하여기본연봉 중 617백만원을 공시 대상기간 중 분할하여 지급하였음

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 가. 채무보증 현황(1) 국내법인 : 해당사항 없음(2) 해외법인 (단위: 천외화)

성명(법인명)	관계	채무보증내역	채무잔액

채권자	채무내용	보증기간	거 래 내 역

기초	증가	감소	기말

Hyundai EURotem Demiryolu Araclari Sanayi ve Ticaret A.S	해외 법인	수출입은행	현지금융	2018.07.11 ∼ 2019.10.11	USD 4,600	-	-	USD 4,600	USD 4,000

Hyundai EURotem Demiryolu Araclari Sanayi ve Ticaret A.S	해외 법인	Shinhan Bank Europe Gmbh	현지금융	2017.08.19 ∼ 2018.03.27	USD 4,000	-	USD 4,000	-	-

Hyundai EURotem Demiryolu Araclari Sanayi ve Ticaret A.S	해외 법인	Shinhan Bank Europe Gmbh	현지금융	2017.09.07 ∼ 2018.12.07	EUR 5,000	-	-	EUR 5,000	EUR 5,000

Hyundai EURotem Demiryolu Araclari Sanayi ve Ticaret A.S	해외 법인	Shinhan Bank Europe Gmbh	현지금융	2016.10.21 ∼ 2019.04.21	EUR 5,000	-	-	EUR 5,000	EUR 5,000

Hyundai EURotem Demiryolu Araclari Sanayi ve Ticaret A.S	해외 법인	KDB Bank Europe LTD	현지금융	2016.05.27 ∼ 2021.05.31	USD 4,000	-	-	USD 4,000	USD 2,750

Hyundai EURotem Demiryolu Araclari Sanayi ve Ticaret A.S	해외 법인	KEB Hana Bank, London Branch	현지금융	2017.02.27 ~ 2019.05.25	EUR 10,000	-	-	EUR 10,000	EUR 10,000

Hyundai Rotem USA Corporation	해외 법인	COMERICA BANK	현지금융	2017.08.31 ~ 2018.05.31	USD 15,000	-	USD 15,000	-	-

Hyundai Rotem Brasil Industria E Comercio De Trens Ltda.	해외 법인	Banco KDB Do Brasil(BNDES)	현지금융	2016.04.14 ~ 2021.04.15	BRL 40,000	-	-	BRL 40,000	BRL 18,112

Hyundai Rotem Brasil Industria E Comercio De Trens Ltda.	해외 법인	Standard Chatered bank	현지금융	2017.12.07 ~ 2018.12.07	USD 10,000	-	-	USD 10,000	USD 10,000

Hyundai Rotem Brasil Industria E Comercio De Trens Ltda.	해외 법인	Standard Chatered bank	현지금융	2017.09.08 ~ 2018.09.08	USD 15,000	-	USD 15,000	-	-

합 계	USD	-	-	-	USD 52,600	-	USD 34,000	USD 18,600	USD 16,750

BRL	-	-	-	BRL 40,000	-	-	BRL 40,000	BRL 18,112

EUR	-	-	-	EUR 20,000	-	-	EUR 20,000	EUR 20,000

나. 이행보증 현황 (단위: 백만원, 천외화)

대상회사	관련기관	금 액	사 유

서울9호선운영(주)	HSBC	1,386	계약이행연대보증

Hyundai Rotem Malaysia Sdn. Bhd.	Lekir Bulk Terminal Sdn Bhd	MYR 71,197	계약이행연대보증

메인트란스	서울9호선운영㈜	14,000	계약이행연대보증

우이신설경전철㈜	건설공제조합	734	계약이행연대보증

다. 담보제공 내역 (단위: 백만원)

제공받은 회사	내용	금액	제공 사유

그린에어	보유주식11,955,165주	59,666	그린에어 프로젝트금융 대출 실행에 따른주식담보제공

우이신설경전철(주)	보유주식808,000주	4,040	우이신설경전철(주) 프로젝트금융 대출 실행에 따른 주식담보제공

2. 대주주와의 자산양수도 등가. 대주주와의 유가증권 매도 내역 (단위: 백만원)

구분	거래목적물	금 액	비고

기초	증가	감소	기말	손익

현대차증권	무보증사채	215,000	20,000	15,000	220,000	-	인수누적잔액 기준

※ 보고서 기준일 현재 증감현황 - 증가내역 : 28회차 회사채 발행 200억 - 감소내역 : 25-1회차 회사채 상환 150억

3. 대주주와의 영업거래 등 (단위: 백만원)

법인명	관계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액

현대제철	계열회사	매출입 등	2018.01~2018.09	기계 설비 제조 등	108,264

※ 대주주와의 영업거래 등에 대한 자세한 사항은 본 보고서 III. 재무에 관한 사항 5. 재무제표의 주석 중 특수관계자 거래를 참조하시기 바랍니다.