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NICE인프라 분기보고서 (2022.03)
분 기 보 고 서

(제 23 기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 5월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한국전자금융 주식회사
대 표 이 사 : 구자성
본 점 소 재 지 : 서울특별시 마포구 새창로 7
(전 화) 02-2122-5400
(홈페이지) http://www.nicetcm.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리본부장 (성 명) 백 승 엽
(전 화) 02-2122-5504
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 -----------------------
I. 회사의 개요 -----------------------
1. 회사의 개요 -----------------------
2. 회사의 연혁 -----------------------
3. 자본금 변동사항 -----------------------
4. 주식의 총수 등 -----------------------
5. 정관에 관한 사항 -----------------------
II. 사업의 내용 -----------------------
1. 사업의 개요 -----------------------
2. 주요 제품 및 서비스 -----------------------
3. 원재료 및 생산설비 -----------------------
4. 매출 및 수주상황 -----------------------
5. 위험관리 및 파생거래 -----------------------
6. 주요계약 및 연구개발활동 -----------------------
7. 기타 참고사항 -----------------------
III. 재무에 관한 사항 -----------------------
1. 요약재무정보 -----------------------
2. 연결재무제표 -----------------------
3. 연결재무제표 주석 -----------------------
4. 재무제표 -----------------------
5. 재무제표 주석 -----------------------
6. 배당에 관한 사항 -----------------------
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 -----------------------
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 -----------------------
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 -----------------------
8. 기타 재무에 관한 사항 -----------------------
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 -----------------------
V. 회계감사인의 감사의견 등 -----------------------
1. 외부감사에 관한 사항 -----------------------
2. 내부통제에 관한 사항 -----------------------
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 -----------------------
1. 이사회에 관한 사항 -----------------------
2. 감사제도에 관한 사항 -----------------------
3. 주주총회 등에 관한 사항 -----------------------
VII. 주주에 관한 사항 -----------------------
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 -----------------------
1. 임원 및 직원 등의 현황 -----------------------
2. 임원의 보수 등 -----------------------
IX. 계열회사 등에 관한 사항 -----------------------
X. 대주주 등과의 거래내용 -----------------------
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 -----------------------
1. 공시내용 진행 및 변경사항 -----------------------
2. 우발부채 등에 관한 사항 -----------------------
3. 제재 등과 관련된 사항 -----------------------
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 -----------------------
XII. 상세표 -----------------------
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) -----------------------
2. 계열회사 현황(상세) -----------------------
3. 타법인출자 현황(상세) -----------------------
【 전문가의 확인 】 -----------------------
1. 전문가의 확인 -----------------------
2. 전문가와의 이해관계 -----------------------
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	당분기말	22기(2021년말)	21기(2020년말)	20기(2019년말)	19기(2018년말)

보통주	발행주식총수	34,147,728	34,147,728	34,147,728	34,147,728	34,645,728

액면금액	500	500	500	500	500

자본금	17,073,864,000	17,073,864,000	17,073,864,000	17,073,864,000	17,322,864,000

우선주	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	17,073,864,000	17,073,864,000	17,073,864,000	17,073,864,000	17,322,864,000

(주) 제20기 중 자기주식 498,000주를 소각하여 자본금이 변동되었습니다.
4. 주식의 총수 등

(1) 주식의 총수 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	34,645,728	34,645,728	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	498,000	498,000	-

1. 감자	498,000	498,000	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	34,147,728	34,147,728	-

Ⅴ. 자기주식수	3,817,360	3,817,360	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	30,330,368	30,330,368	-

(주) 당사는 2018년 1월에 자회사인 (주)NICE핀링크를 합병하여, (주)NICE핀링크의 구주식에 대한 합병신주 4,315,360주를 자기주식으로 취득한 후 2019년 5월에 자기주식 498,000주를 소각하여 당 분기말 현재 3,817,360주의 자기주식을 보유하고 있습니다.

(2) 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	3,817,360	-	-	-	3,817,360	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	3,817,360	-	-	-	3,817,360	-

-	-	-	-	-	-	-

(주) 기타 취득은 (주)NICE핀링크 합병으로 인한 합병신주 4,315,360주를 자기주식으로 취득한 후 2(주2) 당사는 2019년 5월, 합병 신주 중 498,000주를 소각하여 당사의 자기주식수는 3,817,360주로 변경되었습니다.
5. 정관에 관한 사항

최근 3년 내 당사의 정관은 제20기, 제21기 및 제22기 정기주주총회에서 변경되었으며, 정관변경일, 주요변경사항 및 변경이유는 다음과 같습니다.

[정관 변경 이력]

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2022년 03월 25일	제22기정기주주총회	- 사업목적 추가(전기자동차 충전서비스업 및 충전인프라 운영, 관제 등 을 포함한 전기신사업)- 전자등록기관으로부터 소유자 명세를 통지받은 경우 회사의 주주명부 작성 관련 내용 추가- 회사가 필요한 경우 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있도록 하는 내용 추가- 부칙 신설	- 사업다각화를 위한 신규사업 추가- 전자증권법(주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률) 내용 반영- 전자증권법 시행령에 의거 소유자명세 작성 요청 근거 마련- 시행일 규정

2021년 03월 26일	제21기정기주주총회	- 사업목적 추가(도로 및 관련시설 운영업)- 의무 대상이 아닌 주식등에 대해서는 전자등록 예외 - 주식매수선택권 행사 예외 대상자 조정- 신주동등배당, 폐쇄기간 없이 기준일만 설정하는 것으로 수정- 정기주주총회 소집기한 관련 조항 표현 수정- 감사위원 선임, 감사위원 선임시 의결권 , 분리선임관련 내용 추가- 부칙 신설	- 사업다각화를 위한 신규사업 추가- 전자증권법(주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률) 내용 반영- 상법시행령 내용 반영- 상법 개정 및 전자증권법 내용 반영- 문구 조정- 상법 개정 내용 반영- 시행 및 적용 관련 시기 규정

2020년 03월 26일	제20기정기주주총회	- 사업목적 추가(부동산 및 부동산사용에 관한 권리(지상권ㆍ임차권 등) 의취득ㆍ관리ㆍ개량 및 처분, 부동산 개발사업 및 임대차 등)- 주식매수청구권 행사기간 조정- 부칙 신설	- 사업다각화를 위한 부동산업 관련 사업내용 세분화- 행사가능시기 및 행사기간 명확화- 시행일 및 기존 부여 주식매수선택권 적용조항 명시
6. 배당에 관한 사항

(1) 배당에 관한 사항당사의 주주환원은 결산 배당을 통해 이루어지며, 배당은 배당가능이익의 범위 내에서 당해년도 이익수준, 연간 현금흐름 및 지속성장을 위한 투자를 전반적으로 고려하여 결정하고 있습니다.

당사의 배당은 매년 결산 관련 이사회에서 결정한 후, 공시를 통하여 주주에게 안내하고 있으며, 정기주주총회에서 최종 결정 후 1개월 내에 지급합니다. 앞으로도 사업 환경 변화 등을 고려하여, 향후 투자 재원 및 재무구조를 해치지 않는 범위 내에서 배당을 진행하여 주주가치를 극대화하겠습니다. 당사는 배당에 관하여 정관에 다음과 같이 정하고 있습니다.

구분	내용

제 11 조
(신주의 배당기산일)	제40조에서 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다.

제 40 조
(이익의 배당)	① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 제①항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주에게 지급한다.
③ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다, 다만, 제38조 6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

(2)주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제23기 1분기	제22기	제21기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	137	9,438	5,016

(별도)당기순이익(백만원)	542	6,924	7,125

(연결)주당순이익(원)	6	306	114

현금배당금총액(백만원)	-	3,336	3,336

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	35.3	66.5

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.0	2.0

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	110	110

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

(주) 상기 (연결)당기순이익 및 현금배당성향은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익을 기준으로 산출하였습니다.

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	18	1.8	1.5

(주) 당사는 상장 전인 제5기부터 연속하여 결산배당을 하고 있습니다.
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

증자(감자)현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2000년 01월 11일	-	기명식보통주	200,000	500	500	-

2000년 05월 11일	유상증자(주주배정)	기명식보통주	7,800,000	500	500	-

2000년 12월 19일	유상증자(제3자배정)	기명식보통주	4,000,000	500	500	-

2001년 11월 23일	유상증자(주주배정)	기명식보통주	3,000,000	500	500	-

2002년 06월 29일	유상증자(제3자배정)	기명식보통주	2,200,000	500	500	-

2002년 09월 27일	유상증자(제3자배정)	기명식보통주	800,000	500	500	-

2006년 07월 14일	유상증자(일반공모)	기명식보통주	8,000,000	500	2,050	-

2013년 05월 13일	-	기명식보통주	15,009	500	2,130	합병신주발행

2018년 02월 20일	-	기명식보통주	8,630,719	500	9,408	합병신주발행

2019년 05월 28일	무상감자	기명식보통주	498,000	500	500	자기주식 소각

(주1) 당사는 2008년 5월 주식분할을 실시하여 주당 액면가액이 5,000원에서 500원으로, 발행할 주식수는 10,000,000주에서 100,000,000주로, 발행된 주식수는 2,600,000주에서 26,000,000주로 변경되었으며 상기 수치는 액면 분할을 반영한 수치입니다.(주2) 당사는 2013년 5월 자회사인 (주)요넷을 합병하여, 당사를 제외한 (주)요넷의 구주주에 대하여 주식을 발행하였습니다. 발행한 합병 신주의 수는 15,009주이며 당사의 총발행주식수도 26,015,009주로 변경되었습니다.(주3) 당사는 2018년 1월 자회사인 (주)나이스핀링크를 합병하여, (주)나이스핀링크의 구주주에 대하여 주식을 발행하였습니다. 발행한 합병 신주의 수는 8,630,719주이며그중 당사의 총발행주식수도 34,645,728주로 변경되었습니다.(주4) 당사는 2019년 5월, 합병 신주 중 498,000주를 소각하여 당사의 총발행주식수는 34,147,728주로 변경되었습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

한국전자금융(주)	기업어음증권	사모	2021년 04월 30일	5,000	2.20	A1(한국기업평가)	2022년 04월 29일	미상환	-

합 계	-	-	-	5,000	-	-	-	-	-

(주) 보고서 제출일 현재 상환 완료하였습니다.

## 기업어음증권 미상환 잔액(별도기준)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	5,000	-	-	-	-	-	-	5,000

합계	-	5,000	-	-	-	-	-	-	5,000

기업어음증권 미상환 잔액(연결기준)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	5,000	-	-	-	-	-	-	5,000

합계	-	5,000	-	-	-	-	-	-	5,000

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

공시대상기간 중 증권신고서, 주요사항보고서 등의 공시 대상이 되는 자금조달 실적이 없으므로 해당사항 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

연결실체는 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다.(사업보고서에 기재예정)
1. 외부감사에 관한 사항

(1) 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제23기 1분기(당기)	안진회계법인	해당사항 없음	-	-

제22기(전기)	안진회계법인	적정	-	(연결재무제표)1.관계기업투자주식의 손상(별도재무제표)1.관계기업투자주식의 손상

제21기(전전기)	안진회계법인	적정	(연결재무제표)재무제표의 재작성(별도재무제표)재무제표의 재작성	(연결재무제표)1. POS 및 결제장비 관련 사업부문 영업권 손상(별도재무제표)1. 종속기업투자주식의 손산

(2) 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제23기(당기)	안진회계법인	반기, 중간감사, 기말회계감사	256백만원	2,560시간	-	-

제22기(전기)	안진회계법인	반기, 중간감사, 기말회계감사	186백만원	1,770시간	186백만원	1,760시간

제21기(전전기)	안진회계법인	반기, 중간감사, 기말회계감사	177백만원	1,770시간	177백만원	1,760시간

(3) 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제23기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제22기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제21기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

(4) 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 03월 08일	회사 - 감사위원회 3인감사인 - 업무수행이사 1인	서면회의	1. 재무제표에 대한 외부감사인의 책임과 경영진 또는 감사의 책임2. 감사종결단계의 보고사항

2	2021년 12월 28일	회사 - 감사위원회 3인감사인 - 업무수행이사 1인	서면회의	1. 회계 및 관계법령의 개정에 관한 사항에 대한 설명2. 입증감사 시기, 방법 등 감사계획에 대한 설명

3	2022년 03월 11일	회사 - 감사위원회 3인감사인 - 업무수행이사 1인	서면회의	1. 재무제표에 대한 외부감사인의 책임과 경영진 또는 감사의 책임2. 감사종결단계의 보고사항
2. 내부통제에 관한 사항

(1) 내부통제[감사위원회가 회사의 내부통제의 유효성에 대해 감사한 결과]

구분	감사위원회의 의견	지적사항

제23기 1분기(당기)	-	-

제22기(전기)	감사위원회의 의견으로는 2021년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 한국전자금융 주식회사의 내부감시장치는 효과적으로 가동되고 있음	-

제21기(전전기)	감사위원회의 의견으로는 2020년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 한국전자금융 주식회사의 내부감시장치는 효과적으로 가동되고 있음	-

(2) 내부회계관리제도[회계감사인의 내부회계관리제도 검토의견]

구분	감사인	검토의견	지적사항

제23기 1분기(당기)	안진회계법인	-	-

제22기(전기)	안진회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태 보고서에 대한 외부감사인의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니함.	-

제21기(전전기)	안진회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태 보고서에 대한 외부감사인의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니함.	-

(3) 내부통제구조의 평가공시대상기간에 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조를 평가받은 사실이 없습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

(1) 투표제도 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	실시

(주) 감사위원회 위원 선임 안건의 처리를 위하여 제16기부터 제20기, 제22기 정기주주총회에서 전자투표제도 및 전자위임장제도를 도입하여 시행하였습니다.전자투표 및 전자위임장은 한국예탁결제원의 전자투표시스템을 활용하여 시행하였으며, 시스템에 공인인증을 통해 주주본인임이 확인되면 주주총회일(D) 기준으로 D-10~D-1일간 전자투표 및 전자위임장 수여가 가능하도록 하였습니다.

(2) 소수주주권 행사 여부 및 경영권 경쟁공시대상 기간 중 해당 사항 없습니다.

(3) 의결권 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	34,147,728	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	3,817,360	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	30,330,368	-

-	-	-

(4) 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제8조(신주인수권)① 주주는 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받는다.② 전항의 규정에도 불구하고 법령에 의하여 정해진 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 주권을 협회에 등록하기 위하여 이사회의 결의로 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 4. 상법 제418조제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선등 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우③ 제①항에도 불구하고 이사회 결의로 신주발행주식총수의 100 분의20 범위내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선배정할 수 있다.④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

기준일	① 이 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
② 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 정한 날 에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며 회사는 이사회의 결의로 정한 날의 2 주간 전에 이를 공고하여야 한다

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	-	공고방법	회사 홈페이지
(http://www.nicetcm.co.kr)
부득이한 경우
매일경제신문

(주) 2019년 9월 16일「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」(약칭: "전자증권법") 시행으로, 주권 및 신주 인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 주권의 종류의 구분이 없어졌습니다.

(5) 최근 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제22기정기주주총회(2022.03.25)	제1호 의안 : 제22기(2021.1.1~2021.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안의결	-

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안의결	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 - 제3-1호 의안 : 사내이사 박규상 선임의 건 - 제3-2호 의안 : 사외이사 김영린 선임의 건	원안의결	-

제4호 의안 : 감사위원회 위원 김영린 선임의 건	원안의결	-

제5호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 김남일 선임의 건	원안의결	-

제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안의결	-

제21기정기주주총회(2021.03.26)	제1호 의안 : 제21기(2020.1.1~2020.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안의결	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건 - 제2-1호 의안 : 사내이사 백승엽 선임의 건	원안의결	-

제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안의결	-

제4호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안의결	-

제5호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안의결	-

제20기정기주주총회(2020.03.26)	제1호 의안 : 제20기(2019.1.1~2019.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안의결	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건 - 제2-1호 의안 : 사내이사 구자성 선임의 건 - 제2-2호 의안 : 사내이사 강명구 선임의 건 - 제2-3호 의안 : 기타비상무이사 조대민 선임의 건 - 제2-4호 의안 : 사외이사 남기명 선임의 건	원안의결	-

제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 - 제3-1호 의안 : 사외이사인 감사위원 남기명 선임의 건	원안의결	-

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안의결	-

제5호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안의결	-

제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안의결	-
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

당사의 최대주주는 ㈜ NICE홀딩스이며, 그 지분(율)은 12,223,920주(35.8%)입니다.(1) 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

㈜NICE홀딩스	최대주주	보통주	12,223,920	35.80	12,223,920	35.80	-

강명구	계열회사(당사) 임원	보통주	6,760	0.02	6,760	0.02	-

계	보통주	12,230,680	35.82	12,230,680	35.82	-

-	-	-	-	-	-

(주) 상기 강명구는 비등기임원으로서 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제3조 제1항에 따른 특수관계인입니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

㈜NICE홀딩스	6,409	이현석	-	-	-	김원우	24.61

-	-	-	-	-	-

(주) 상기 출자자수는 2021년 12월말 기준입니다.

법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

2018년 03월 16일	최 영	0.54	-	-	-	-

2018년 06월 18일	-	-	-	-	김원우	24.61

2020년 06월 16일	이현석	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	㈜ NICE홀딩스

자산총계	3,083,783

부채총계	1,763,338

자본총계	1,320,445

매출액	2,449,867

영업이익	144,269

당기순이익	101,055

(주) 상기 재무현황은 2021년 12월말 연결재무제표 기준입니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

- 해당사항 없습니다.

3. 최대주주 변동현황당사의 최대주주는 변동사항 없습니다.

4. 주식 소유현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)NICE홀딩스	12,223,920	40.30	-

(주)비지에프네트웍스	4,315,359	14.23	-

우리사주조합	-	-	-

(주) 상기 지분율은 의결권 있는 주식수 기준입니다. 5. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	21,135	21,140	99.97	12,305,380	30,330,368	40.57	-

(주) 상기 전체주주수, 총발행주식수, 비율은 의결권 있는 발행주식수 기준이며 특수관계인 및 그 보유 주식수는 제외되어 있습니다.

6. 주가 및 거래실적(단위 : 원. 주)

종 류	2021년10월	2021년11월	2021년12월	2022년01월	2022년02월	2022년03월

주가	월 최고주가	5,700	5,760	5,480	5,950	5,270	5,810

월 최저주가	5,190	4,775	4,860	4,830	4,830	5,070

평균주가	5,524	5,443	5,284	5,511	5,083	5,601

거래량	최고 일거래량	188,973	161,326	2,076,343	1,234,094	815,232	6,805,450

최저 일거래량	35,159	33,769	37,495	54,011	23,004	48,321

월간거래량	1,395,114	1,404,690	4,764,595	4,377,013	2,252,468	13,132,445
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

NICE	8	45	53

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	4	4	11,676	-	-	11,676

일반투자	-	3	3	24,337	-	-	24,337

단순투자	-	2	2	3,800	-	-	3,800

계	-	9	9	39,813	-	-	39,813

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조

3. 회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직계열회사 관련 업무 및 계열회사간 사업조정을 위해 ㈜NICE홀딩스 전략기획본부가 관련된 업무를 수행하고 있습니다.4. 회사와 계열회사 간 임원 겸직 현황 ( 2022년 03월 31일 기준 )

성명	등기임원여부	상근여부	겸직현황

백승엽	등기임원	상근	NICE씨엠에스㈜/NICE파크둔산㈜/㈜리얼허브 기타비상무이사

조대민	등기임원	비상근	NICE인베스트먼트㈜/NICE인프라㈜ 대표이사
㈜NICE홀딩스 사내이사NICE정보통신㈜/KIS정보통신㈜/NICE페이먼츠㈜/NICE디앤비㈜/NICE투자파트너스㈜/NICE에이엔아이㈜/서울전자통신㈜/NICE신용평가㈜/㈜NICE비즈니스플랫폼/㈜오케이포스 기타비상무이사

하철수	미등기임원	상근	NICE씨엠에스㈜ 기타비상무이사

임훈택	미등기임원	상근	NICE파크둔산㈜ 대표이사시큐어파킹코리아㈜ 사내이사

5. 계통도
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등(특수관계인 포함)에 대한 신용공여 등

당분기말 현재 당사는 종속기업인 NICE씨엠에스의 운영자금 차입 및 NICE파크둔산의 유형자산 취득을 위한 차입과 관련하여 KB국민은행, KDB산업은행, DGB대구은행에 8,378백만원의 지급보증을 제공하고 있습니다.

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

제공한 기업	채무자	지배회사와관계	채권자	보증기간	채무금액	보증금액	기타

기초	증가	감소	기말

한국전자금융㈜	NICE씨엠에스㈜	종속회사	산업은행	2021.07.17 ~ 2022.07.16	3,600,000	3,600,000	-	-	3,600,000	-

한국전자금융㈜	NICE파크둔산㈜	종속회사	대구은행	2020.05.27 ~ 2022.05.27	4,778,040	4,778,040	-	-	4,778,040	-

2. 대주주등(특수관계인 포함)에 대한 자산양수도 당분기에는 해당사항 없으며, 당사는 전기 중 사업구조 재편 및 자금조달을 위하여 당사가 보유하고 있던 종속회사 주식 일부(NICE플러스㈜ 발행주식 367,197주, NICE네트워크㈜ 발행주식806,488주)를 2021년 4월 6일 계열회사인 NICE디더블유알㈜에 매각하였습니다. 총 매각금액 49.3억으로 매각금액은 회계법인이 평가한 가액을 기준으로 정하였으며, 본 매각 건은 2021년도 제4차 이사회 결의를 거쳐 진행하였습니다.

3. 대주주등(특수관계인 포함)과의 영업거래

공시서류작성기준일이 속하는 사업연도의 개시일부터 공시서류작성기준일까지 기간동안 영업거래 중 특수관계인과 행한 거래금액이 최근사업연도 매출액의 5/100이상에 해당하는 거래는 없습니다. 세부 내역은 'Ⅲ. 재무에 관한 사항, 5. 재무제표 주석, 34. 특수관계자 거래'를 참고하시기 바랍니다.

4. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용해당사항 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

해당 사항 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

(1) 소송사건당분기말 현재 연결실체가 진행중인 소송 중 소가가 자기자본의 5%를 초과하거나 상장증권, 임원선임, 주총 무효 소송 등과 같은 중요한 소송 사건은 없습니다.가. 연결실체가 원고로 진행중인 소송사건당분기말 현재 연결실체가 원고로 진행중인 중요한 소송 사건은 없습니다.나. 연결실체가 피고로 진행중인 소송 사건당분기말 현재 연결실체가 피고로 진행중인 중요한 소송 사건은 없습니다.

(2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	비 고

은 행	하나은행	1	500

한미은행	2	500/백지

제주은행	1	300

농협중앙회	1	100

수협중앙회	2	100/백지

금융기관(은행제외)	현대카드	3	1,500/백지

삼성카드	1	백지

상호신용금고연합회	1	백지

신용협동조합중앙회	2	460

HMC 투자증권	1	40

신한금융투자	1	20

(3) 채무보증 현황당분기말 현재 당사는 종속기업인 NICE씨엠에스㈜의 운영자금 차입 및 NICE파크둔산㈜의 유형자산 취득을 위한 차입과 관련하여 KB국민은행, KDB산업은행, DGB대구은행에 8,378백만원의 지급보증을 제공하고 있습니다.

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

제공한 기업	채무자	지배회사와관계	채권자	보증기간	채무금액	보증금액	기타

기초	증가	감소	기말

한국전자금융㈜	NICE씨엠에스㈜	종속회사	산업은행	2021.07.17 ~ 2022.07.16	3,600,000	3,600,000	-	-	3,600,000	-

한국전자금융㈜	NICE파크둔산㈜	종속회사	대구은행	2020.05.27 ~ 2022.05.27	4,778,040	4,778,040	-	-	4,778,040	-
3. 제재 등과 관련된 사항

(1) 제재현황가. 수사ㆍ사법기관의 제재현황회사 또는 회사의 임직원은 공시대상 기간 중 회사의 업무수행과 관련하여 법 위반으로 형사처벌을 받은 바 없습니다.나. 행정기관의 제재현황금융감독당국 및 공정거래위원회, 관세청으로부터 관련 법규 위반으로 제재받은 사실이 없습니다. 또한, 공시대상기간 중 조세당국으로부터 조세범 처벌법 제3조 및 제10조에 해당하는 위법행위로 인한 세금 추징 또는 벌금 부과 조치를 받은 사실이 없습니다 .(2) 한국거래소 등으로부터 받은 제재회사는 공시대상기간 중 한국거래소로부터 불성실공시법인으로 지정받거나 벌점 또는 제재금 등 제재조치를 받은 사실이 없습니다.(3) 단기매매차익 발생 및 미환수 현황회사는 공시대상기간 중 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 단기매매차익의 발생 사실이 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

(1) 작성기준일 이후 발생한 주요사항

- 작성기준일 이후 발생한 주요사항은 없습니다.( 2) 합병등의 사후 정보공시대상 기간인 최근 3사업연도 중 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제161조 및 동법 시행령 제171조에 의한 합병, 중요한 영업양수도, 중요한 자산양수도, 주식의 포괄적 교환ㆍ이전, 분할 등 주요 조직변경은 없었습니다.주요 조직변경 외의 사항으로 종속회사인 ㈜오케이포스와 계열회사인 ㈜티페이간의 합병이 진행된 바 있습니다.당사의 종속회사인 ㈜오케이포스는 지급결제 시장의 패러다임 변화에 따른 다양한 결제서비스에 신속하게 대응하기 위해 2021년 7월 1일을 합병기일로 하여 계열회사인 ㈜티페이에 흡수합병되었으며, 그에 따라 당사의 종속회사에서 제외되었고, 존속회사인 ㈜티페이는 상호를 ㈜오케이포스로 변경하였습니다. 당사는 합병존속법인인 ㈜오케이포스(舊 ㈜티페이) 합병신주 46,573주(지분율 31.7%)를 교부받았으며, 동 합병신주를 관계기업투자주식으로 회계처리하였습니다.(3) 보호예수 현황

보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

NICE씨엠에스 ㈜	2008.8.20	서울특별시 서대문구 충정로13	현금 및 유가증권 운송업호송경비업	11,385	기업 의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	미해당

NICE 파크둔산㈜	2018.12.24	대전광역시 중구 계룡로 832	부동산 임대 및 매매업부동산 관리업주차장 운영업	40,039	기업 의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	미해당

시큐어파킹코리아㈜	2016.10.13	서울특별시 마포구 독막로28길10	주차장 운영업주차장 관리업	935	기업 의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	미해당

㈜리얼허브	2008.08.21	부산광역시 해운대구 센텀중앙로 60	영상처리 소프트웨어 개발 및 용역업컴퓨터 통신기기와 주변기기 제조 및 설치업	5,417	기업 의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	미해당

(주) 최근사업연도말 자산총액은 2021년 12월 31일 기준 금액입니다.
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	8	㈜NICE홀딩스	110111-0505614

NICE평가정보㈜	110111-0393283

㈜NICE디앤비	110111-2629347

한국전자금융㈜	110111-1848980

NICE정보통신㈜	110111-0574453

㈜아이티엠반도체	131111-0046639

서울전자통신㈜	124311-0009781

㈜지니틱스	110111-6793007

비상장	45	NICE신용평가㈜	110111-3783142

KIS정보통신㈜	110111-0898241

NICE아이피파트너스㈜	110111-4316778

NICE인베스트먼트㈜	164811-0061618

NICE인프라㈜	110111-4944264

NICE지니데이타㈜	110111-5829910

NICE신용정보㈜	110111-4296772

NICE피앤아이㈜	110111-1999064

NICE씨엠에스㈜	110111-3956252

NICE페이먼츠㈜	110111-6137809

㈜버드뷰	285011-0269147

㈜모먼츠컴퍼니	110111-6745579

㈜닥터스텍	110111-1924566

NICE디앤알㈜	110111-3877101

㈜NICE엘엠에스	134811-0034942

㈜리페이퍼	110111-5453595

에스투비네트워크㈜	170111-0270108

NICE투자파트너스㈜	110111-3778721

NICE에이앤아이㈜	110111-6616051

매그넘사모투자합자회사	110113-0022325

디오홀딩스	110114-0219087

㈜아이티엔씨	131111-0539600

NICE파크둔산㈜	160111-0502941

NICE비즈니스플랫폼㈜	110111-7077070

㈜씨유엔	134111-0539144

㈜제이티넷	110111-0973621

㈜오케이포스(舊 ㈜티페이)	110111-4002856

NICE디더블유알㈜	110111-7516169

㈜엔비모빌리티	110111-7791414

시큐어파킹코리아㈜	110111-6201513

㈜리얼허브	180111-0644468

포스뱅크솔루션즈㈜	131411-0486574

PT IONPAY NETWORKS(인도네시아)	-

SEO KYEONG ELECTRONICS LTD(홍콩)	-

SEOUL ELECTRONICS(M) SDN. BHD(말레이시아)	-

SET VINA CO.,LTD.(베트남)	-

LMS VINA COMPANY LIMITED(베트남)	-

LMS SHENZHEN CO.,LTD(중국)	-

ITM-USA Inc.(미국)	-

ITM Semiconductor Vietnam Co.,LTD(베트남)	-

NICE INFO VIETNAM(베트남)	-

NICE TECH CENTER VIETNAM LIMITED COMPANY(베트남)	-

NICE RETAIL VIETNAM(베트남)	-

LMS TRADING VIETNAM(베트남)	-

NICE LMS Hungary Co., Ltd.(헝가리)	-
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

NICE씨엠에스 ㈜	비상장	2008년 08월 20일	경영참여	2,393	690,218	98.60	3,455	-	-	-	690,218	98.60	3,455	11,385	4

NICE파크둔산㈜	비상장	2019년 01월 01일	경영참여	90	270,000	90.00	1,350	-	-	-	270,000	90.00	1,350	40,039	-154

㈜리얼허브	비상장	2021년 05월 31일	경영참여	6,513	40,000	75.45	6,513	-	-	-	40,000	75.45	6,513	5,417	140

시큐어파킹코리아㈜	비상장	2021년 03월 05일	경영참여	357	126,020	100.00	357	-	-	-	126,020	100.00	357	935	179

㈜ 오케이포스(舊 ㈜티페이)	비상장	2021년 07월 02일	일반투자	14,836	46,573	31.74	14,836	-	-	-	46,573	31.74	14,836	33,559	-781

㈜동행복권	비상장	2018년 03월 22일	일반투자	8,602	1,720,000	21.5	8,602	-	-	-	1,720,000	21.5	8,602	82,697	1,164

나이스 스마트모빌리티 신기술투자조합	비상장	2020년 09월 01일	일반투자	1,000	900	45.5	900	-	-	-	900	45.5	900	2,528	563

㈜케이비운용제1호위탁관리부동산투자회사	비상장	2021년 09월 15일	단순투자	3,000	60,000	2.36	3,000	-	-	-	60,000	2.36	3,000	322,897	2,169

㈜해운대역개발	비상장	2019년 07월 29일	단순투자	800	80,000	13.3	800	-	-	-	80,000	13.3	800	4,509	-513

합 계	-	-	39,813	-	-	-	-	-	39,813	-	-

(주) 최근사업연도 재무현황은 2021년 12월 31일 기준 금액입니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.