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NICE인프라 분기보고서 (2021.09)
분 기 보 고 서

(제 22 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021 년 11 월 15 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한국전자금융 주식회사
대 표 이 사 : 구자성
본 점 소 재 지 : 서울특별시 마포구 새창로 7
(전 화)02-2122-5400
(홈페이지) http://www.nicetcm.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리본부장 (성 명) 백 승 엽
(전 화) 02-2122-5504
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 -----------------------
I. 회사의 개요 -----------------------
1. 회사의 개요 -----------------------
2. 회사의 연혁 -----------------------
3. 자본금 변동사항 -----------------------
4. 주식의 총수 등 -----------------------
5. 정관에 관한 사항 -----------------------
II. 사업의 내용 -----------------------
1. 사업의 개요 -----------------------
2. 주요 제품 및 서비스 -----------------------
3. 원재료 및 생산설비 -----------------------
4. 매출 및 수주상황 -----------------------
5. 위험관리 및 파생거래 -----------------------
6. 주요계약 및 연구개발활동 -----------------------
7. 기타 참고사항 -----------------------
III. 재무에 관한 사항 -----------------------
1. 요약재무정보 -----------------------
2. 연결재무제표 -----------------------
3. 연결재무제표 주석 -----------------------
4. 재무제표 -----------------------
5. 재무제표 주석 -----------------------
6. 배당에 관한 사항 -----------------------
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 -----------------------
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 -----------------------
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 -----------------------
8. 기타 재무에 관한 사항 -----------------------
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 -----------------------
V. 회계감사인의 감사의견 등 -----------------------
1. 외부감사에 관한 사항 -----------------------
2. 내부통제에 관한 사항 -----------------------
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 -----------------------
1. 이사회에 관한 사항 -----------------------
2. 감사제도에 관한 사항 -----------------------
3. 주주총회 등에 관한 사항 -----------------------
VII. 주주에 관한 사항 -----------------------
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 -----------------------
1. 임원 및 직원 등의 현황 -----------------------
2. 임원의 보수 등 -----------------------
IX. 계열회사 등에 관한 사항 -----------------------
X. 대주주 등과의 거래내용 -----------------------
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 -----------------------
1. 공시내용 진행 및 변경사항 -----------------------
2. 우발부채 등에 관한 사항 -----------------------
3. 제재 등과 관련된 사항 -----------------------
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 -----------------------
XII. 상세표 -----------------------
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) -----------------------
2. 계열회사 현황(상세) -----------------------
3. 타법인출자 현황(상세) -----------------------
【 전문가의 확인 】 -----------------------
1. 전문가의 확인 -----------------------
2. 전문가와의 이해관계 -----------------------
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	당분기말	21기(2020년말)	20기(2019년말)

보통주	발행주식총수	34,147,728	34,147,728	34,147,728

액면금액	500	500	500

자본금	17,073,864,000	17,073,864,000	17,073,864,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	17,073,864,000	17,073,864,000	17,073,864,000
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	34,645,728	34,645,728	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	498,000	498,000	-

1. 감자	498,000	498,000	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	34,147,728	34,147,728	-

Ⅴ. 자기주식수	3,817,360	3,817,360	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	30,330,368	30,330,368	-

(주1) 당사는 2018년 1월 자회사인 (주)NICE핀링크를 합병하여, (주)NICE핀링크의 구주식에 대한 합병신주를 자기주식으로 취득하였습니다.(주2) 당사는 2019년 5월, 합병 신주 중 498,000주를 소각하여 당사의 자기주식수는 3,817,360주로 변경되었습니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	3,817,360	-	-	-	3,817,360	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	3,817,360	-	-	-	3,817,360	-

-	-	-	-	-	-	-

(주1) 기타 취득 중 기명식보통주는 합병으로 인한 보유 구 (주)나이스핀링크 주식의 자기주식 취득입니다.(주2) 당사는 2019년 5월, 합병 신주 중 498,000주를 소각하여 당사의 자기주식수는 3,817,360주로 변경되었습니다.
5. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 26일	제21기정기주주총회	- 사업목적 추가(도로 및 관련시설 운영업)- 의무 대상이 아닌 주식등에 대해서는 전자등록 예외 - 주식매수선택권 행사 예외 대상자 조정- 신주동등배당, 폐쇄기간 없이 기준일만 설정하는 것으로 수정- 정기주주총회 소집기한 관련 조항 표현 수정- 감사위원 선임, 감사위원 선임시 의결권 , 분리선임관련 내용 추가- 부칙 신설	- 사업다각화를 위한 신규사업 추가- 전자증권법(주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률) 내용 반영- 상법시행령 내용 반영- 상법 개정 및 전자증권법 내용 반영- 문구 조정- 상법 개정 내용 반영- 시행 및 적용 관련 시기 규정

2020년 03월 26일	제20기 정기주주총회	- 사업목적 추가(부동산 및 부동산사용에 관한 권리(지상권ㆍ임차권 등)의 취득ㆍ관리ㆍ개량 및 처분, 부동산 개발사업 및 임대차 등- 주식매수청구권 행사기간 조정- 부칙	- 사업다각화를 위한 부동산업 관련 사업내용 세분화- 행사가능시기 및 행사기간 명확화- 시행일 및 기존 부여 주식매수선택권 적용조항 명시

2019년 03월 21일	제19기 정기주주총회	- 사업목적 추가(건물관리업, 정보통신공사업 추가)- 주권의 종류 조항 삭제, 회사가 발행하는 주식등에 대한 전자등록이 의무화됨에 따라 정관에 근거 신설- 주식매수선택권 부여 대상자, 주식 교부방법, 행사기간 조정 및 법령상 예외사유, 취소사유, 행사자격 등 주식매수선택권 관련 조항 개정- 명의개서 대리인의 주식사무처리 변경 내용 반영- 사외이사 사임, 사망 등의 사유로 결원시 선임 관련 조항- 이사 임기 조정- 외부감사인 선임 관련 감사위원회 선임 권한 규정- 부칙 신설	- 사업다각화를 위한 신규사업 추가- 전자증권법 시행 내용 반영- 상법 등 법령 내용 반영- 전자증권법 시행 내용 반영- 상법 내용 반영- 이사 임기 변경- 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 개정 내용 반영- 시행일 규정
1. 요약재무정보

A. 요약연결재무정보(1) 연결재무정보

한국전자금융㈜와 그 종속기업 (단위 : 백만원 )

구 분	제22기 3분기	제21기	제20기

(2021년 9월말)	(2020년 12월말)	(2019년 12월말)

[유동자산]	215,489	210,783	220,297

- 당좌자산	207,416	199,798	208,919

- 재고자산	1,331	3,857	2,580

- 기타유동자산	6,742	7,128	8,798

[비유동자산]	261,868	267,153	233,651

- 투자자산	42,045	23,542	19,072

- 유형자산	176,414	190,957	152,330

- 무형자산	22,338	31,569	38,005

- 기타비유동자산	21,071	21,085	24,244

자산총계	477,357	477,936	453,949

[유동부채]	242,764	225,797	214,027

[비유동부채]	75,395	94,569	79,564

부채총계	318,159	320,366	293,591

[지배기업 주주지분]	157,989	154,871	154,572

자본금	17,074	17,074	17,074

자본잉여금	36,103	35,619	34,151

기타자본구성요소	(152)	(119)	(118)

이익잉여금	104,964	102,297	103,466

[비지배지분]	1,209	2,698	5,786

자본총계	159,198	157,569	160,358

부채와 자본총계	477,357	477,936	453,949

(2021.1.1~2021.09.30)	(2020.1.1~2020.12.31)	(2019.1.1~2019.12.31)

[영업수익]	170,187	272,225	278,917

[영업이익]	9,099	11,802	15,571

[법인세비용차감전순이익]	6,627	5,296	2,935

[연결계속영업이익]	6,265	1,837	454

[연결중단영업손실]	271	190	516

[당기순이익]	5,994	2,027	970

지배기업 주주지분	6,383	3,457	2,684

비지배지분	(389)	(1,430)	(1,714)

[기타포괄손익]	(132)	(1,254)	(2,305)

[총포괄손익]	5,862	773	(1,335)

지배기업 주주지분	6,251	2,167	383

비지배지분	(389)	(1,394)	(1,717)

[주당이익] : 단위(원)	216	114	89

계속영업주당이익	216	110	77

중단영업주당이익	0	4	12

연결대상 회사 수	4	5	4

(주1) 제20기 및 제21기 연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 연결실체가 작성하고 외부회계법인의 감사를 받았으며, 제22기 반기 연결재무정보는 외부감사인의 검토를 받았습니다.(주2) 연결에 포함된 회사

구분	제22기 3분기	제21기	제20기

연결에 포함된 회사명	NICE씨엠에스㈜나이스파크둔산㈜㈜리얼허브㈜시큐어파킹코리아	NICE씨엠에스㈜㈜오케이포스나이스플러스㈜나이스네트워크㈜나이스파크둔산㈜	NICE씨엠에스㈜㈜오케이포스㈜무노스나이스파크둔산(주)

* 2019년 1월, 연결실체가 나이스파크둔산(주)의 지분 90%를 취득함에 따라 연결에 포함된 회사가 변동되었습니다.* 기존 연결대상 존속회사인 ㈜무노스가 인적분할하면서 상호를 나이스플러스㈜로 변경하였습니다.* 나이스네트워크㈜는 ㈜무노스가 인적분할하면서 설립되었습니다.* 2021년 3월, 연결실체가 시큐어파킹코리아㈜ 의 지분 100%을 취득함에 따라 연결에 포함된 회사가 변동되었습니다.* 2021년 4월 당사가 보유했던 NICE플러스㈜와 NICE네트워크㈜의 주식 전부를 매각하여 NICE플러스㈜와 NICE네트워크㈜는 연결회사에서 제외되었습니다.* 2021년 5월, 연결실체가 ㈜리얼허브의 지분 75.45%을 취득함에 따라 연결에 포함된 회사가 변동되었습니다.* 2021년 7월, 기존 연결대상 회사인 ㈜오케이포스는 ㈜티페이에 피흡수 합병되어 연결회사에서 제외되었습니다.(2) 연결재무정보 이용상의 유의점연결재무정보 이용상의 유의점 및 재무제표 작성기준은 'III. 재무에 관한 사항'의 '3.연결재무제표 주석'을 참고하여 주시기 바랍니다.

B. 요약 재무정보(1) 재무정보한국전자금융㈜ (단위 : 백만원 )

구 분	제22기 3분기	제21기	제20기

(2021년 9월말)	(2020년 12월말)	(2019년 12월말)

[유동자산]	212,091	198,779	197,220

- 당좌자산	204,535	190,253	188,443

- 재고자산	1,323	2,172	881

- 기타유동자산	6,233	6,354	7,896

[비유동자산]	236,131	234,513	219,514

- 투자자산	53,801	46,818	46,429

- 유형자산	139,785	144,217	122,561

- 무형자산	19,288	20,553	22,249

- 기타비유동자산	23,257	22,925	28,275

자산총계	448,222	433,292	416,734

[유동부채]	228,636	201,720	198,975

[비유동부채]	61,680	75,079	63,746

부채총계	290,316	276,799	262,721

[자본금]	17,074	17,074	17,074

[자본잉여금]	41,877	41,800	41,732

[이익잉여금]	98,956	97,618	95,207

자본총계	157,906	156,492	154,013

부채와자본총계	448,222	433,292	416,734

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2021.1.1~2021.09.30)	(2020.1.1~2020.12.31)	(2019.1.1~2019.12.31)

[매출액]	163,443	223,334	208,904

[영업이익]	9,692	22,129	23,804

[법인세비용차감전순이익]	5,313	6,559	18,425

[당기순이익]	4,772	5,635	15,508

[기타포괄손익]	(98)	(2,302)	(2,090)

[총포괄손익]	4,674	3,333	13,418

[주당이익] : 단위(원)	157	186	518

(주) 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성하였습니다.

(3) 재무정보 이용상의 유의점재무정보 이용상의 유의점 및 재무제표 작성기준은 'III. 재무에 관한 사항;의 '5.재무제표 주석'을 참고하여 주시기 바랍니다.
6. 배당에 관한 사항

(1) 배당에 관한 사항당사의 주주환원은 결산 배당을 통해 이루어지며, 배당은 배당가능이익의 범위 내에서 당해년도 이익수준, 연간 현금흐름 및 지속성장을 위한 투자를 전반적으로 고려하여 결정하고 있습니다.

당사의 배당은 매년 결산 관련 이사회에서 결정한 후, 공시를 통하여 주주에게 안내하고 있으며, 정기주주총회에서 최종 결정 후 1개월 내에 지급합니다. 앞으로도 사업 환경 변화 등을 고려하여, 향후 투자 재원 및 재무구조를 해치지 않는 범위 내에서 배당을 진행하여 주주가치를 극대화하겠습니다.

당사는 배당에 관하여 정관에 다음과 같이 정하고 있습니다.

구분	내용

제 11 조
(신주의 배당기산일)	제40조에서 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다.

제 40 조
(이익의 배당)	① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 제①항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주에게 지급한다.
③ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다, 다만, 제38조 6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

(2) 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제22기 3분기	제21기	제20기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	6,554	3,324	2,323

(별도)당기순이익(백만원)	4,772	7,125	3,774

(연결)주당순이익(원)	210	114	89

현금배당금총액(백만원)	-	3,336	3,336

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	100.4	143.6

현금배당수익률(%)	기명식보통주	-	2.0	1.5

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	기명식보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	기명식보통주	-	110	110

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	기명식보통주	-	-	-

-	-	-	-

(3) 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	17	1.6	1.4

(주) 당사는 상장 전인 제5기부터 최근사업연도(제21기)까지 연속하여 결산배당을 하고 있습니다.
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2000년 01월 11일	-	기명식보통주	200,000	500	500	-

2000년 05월 11일	유상증자(주주배정)	기명식보통주	7,800,000	500	500	-

2000년 12월 19일	유상증자(제3자배정)	기명식보통주	4,000,000	500	500	-

2001년 11월 23일	유상증자(주주배정)	기명식보통주	3,000,000	500	500	-

2002년 06월 29일	유상증자(제3자배정)	기명식보통주	2,200,000	500	500	-

2002년 08월 27일	유상증자(제3자배정)	기명식보통주	800,000	500	500	-

2006년 07월 14일	유상증자(일반공모)	기명식보통주	8,000,000	500	2,050	-

2013년 05월 13일	-	기명식보통주	15,009	500	2,130	합병신주발행

2018년 02월 20일	-	기명식보통주	8,630,719	500	9,408	합병신주발행

2019년 05월 28일	무상감자	기명식보통주	498,000	500	500	자기주식 소각

(주1) 당사는 2008년 5월 주식분할을 실시하여 주당 액면가액이 5,000원에서 500원으로, 발행할 주식수는 10,000,000주에서 100,000,000주로, 발행된 주식수는 2,600,000주에서 26,000,000주로 변경되었으며 상기 수치는 액면 분할을 반영한 수치입니다.(주2) 당사는 2013년 5월 자회사인 (주)요넷을 합병하여, 당사를 제외한 (주)요넷의 구주주에 대하여 주식을 발행하였습니다. 발행한 합병 신주의 수는 15,009주이며 당사의 총발행주식수도 26,015,009주로 변경되었습니다.(주3) 당사는 2018년 1월 자회사인 (주)나이스핀링크를 합병하여, (주)나이스핀링크의 구주주에 대하여 주식을 발행하였습니다. 발행한 합병 신주의 수는 8,630,719주이며그중 당사의 총발행주식수도 34,645,728주로 변경되었습니다.(주4) 당사는 2019년 5월, 합병 신주 중 498,000주를 소각하여 당사의 총발행주식수는 34,147,728주로 변경되었습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

한국전자금융㈜	기업어음증권	사모	2021년 04월 30일	5,000	2.20	A1(한국기업평가)A1(한국기업평가)	2022년 04월 29일	미상환	-

합 계	-	-	-	5,000	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액(별도기준)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	5,000	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	5,000	-	-	-	-

기업어음증권 미상환 잔액(연결기준)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	5,000	-	-	-	5,000

합계	-	-	-	-	5,000	-	-	-	5,000

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

해당사항 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

연결실체는 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다.(사업보고서에 기재예정)
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제22기(당기)	안진회계법인	특이사항없음	-	-

제21기(전기)	안진회계법인	적정	재무제표의 재작성	종속기업투자주식의 손상

제20기(전전기)	안진회계법인	적정	-	종속기업투자주식의 손상

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제22기(당기)	안진회계법인	반기, 중간감사, 기말회계감사	186백만원	1,770시간	36백만원	485시간

제21기(전기)	안진회계법인	반기, 중간감사, 기말회계감사	177백만원	1,770시간	177백만원	1,760시간

제20기(전전기)	안진회계법인	반기, 중간감사, 기말회계감사	135백만원	1,705시간	135백만원	1,705시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제22기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제21기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제20기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 03월 08일	회사 - 감사위원회 3인감사인 - 업무수행이사 1인	서면회의	1. 재무제표에 대한 외부감사인의 책임과 경영진 또는 감사의 책임2. 감사종결단계의 보고사항
2. 내부통제에 관한 사항

(1) 내부통제의 유효성감사위원 회가 2020년 사업연 도 내부통제의 유효성에 대해 감사한 결과, 내부회계관리제 도는 모범규준에 근거하여 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있는 것으로 판단됩니다.(2) 내부회계관리제도내부회계관리자는 2020년 내부회계관리제도 운영 실태를 평가하였으며, 내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'에 근거하여 볼 때 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단하였습니다.

경영진의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 외부감사인의 검토결과,

경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 연결실체의 감사제도 개요

연결실체는 제11기 정기 주주총회를 통하여 감사위원회를 구성한 이래로 감사위원회를 운영해 오고 있으며 감사위원회는 사외이사인 감사위원 3인으로 구성되어 있습니다. 연결실체는 감사실에 3명의 전문인력을 배치하여 운영하고 있으며, 필요시 감사위원회의 업무수행을 보좌하고 있습니다.감사위원회는 감사업무를 수행하기 위하여, 업무 및 회계감사권, 회사에 대한 보고요구 및 조사권, 자회사에 대한 보고요구 및 조사권 및 이사에 대한 위법행위유지 청구권을 행사할 수 있습니다.

감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

우영제	예	- 연세대학교 MBA- 국민리스㈜ 이사- 한국전자금융㈜ 운영본부장 - 한신평네트웍스㈜ 대표이사(2009)- 한국대부금융협회 감사(2015~2018)- (現) 써니캐피탈대부㈜ 대표이사(2013~)	-	-	-

송형근	예	- 영남대학교 경제학 박사- 학교법인 배영학숙 감사위원- 경북대 경제통상학부 외래교수 - ㈜매일신문사 근무(1983~2018)- ㈜매일신문사 전무이사(2016~2018)- (現) ㈜매일애드 대표이사(2018~) - ㈜매일애드 대표이사(2018~2020) / 고문(2021.1~2021.3)	예	상장회사 회계ㆍ재무분야경력자	- NICE평가정보㈜ 감사위원(2010.3~2017.3)

남기명	예	- 미시간대학교 경영대학원 MBA - ㈜우리은행 경영기획본부 부행장(2013~2014)- ㈜우리은행개인고객본부 부행장(2014~2015)- ㈜우리은행 국내그룹 그룹장 겸 개인고객본부 부행장(2015~2016)- ㈜우리은행 국내부문 부문장 겸 개인그룹 부행장(2016~2017)- (現) 코오롱화이버㈜ 비상임고문(2020~)	-	-	-

(주) 송형근 감사위원은 상장회사에서 감사위원으로 근무한 경력이 7년으로 상장회사에서 회계 또는 재무 관련 업무에 합산하여 임원으로 근무한 경력이 5년 이상이므로 상법 시행령 제37조 제2항 제3호에 따른 회계ㆍ재무전문가에 해당합니다.

(3) 감사위원회의 독립성회사의 감사위원회는 3명의 이사로 구성되어 있으며, 감사위원회 위원은 모두 이사회의 추천을 받아 상법 등 관련 법령에 따라 주주총회에서 선임한 사외이사이고, 감사위원 중 일부는 재무전문가이며, 사외이사가 감사위원회의 대표를 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항,

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(송형근)	상법 제542조의11 제 2항,

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족(우영제)

- 그밖의 결격요건	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

성 명	임기
(연임여부/횟수)	선 임 배 경	추천인	회사와의거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

우영제(감사위원장)	2019.03~2022.03 (연임1회)	당사 주요 사업에 대한 경험 및 금융기관 경영 노하우를 바탕으로 경영전반에 대하여 공정한 감사위원회 활동을 수행할 수 있을 것으로 판단되어 선임	이사회	해당사항없음	계열회사(당사)등기임원

송형근	2019.03~2022.03 (연임1회)	장기간의 상장회사 감사위원 재직 경험을 바탕으로 경영전반에 대하여 공정한 감사위원회 활동을 수행할 수 있을 것으로 판단되어 선임	이사회	해당사항없음	계열회사(당사)등기임원

남기명	2020.03~2023.03 (신규선임)	금융기관에서 장기간 근무하면서 체득한 풍부한 경험 및 경영 노하우를 바탕으로 경영전반에 대하여 공정한 감사위원회 활동을 수행할 수 있을 것으로 판단되어 선임	이사회	해당사항없음	계열회사(당사)등기임원

(4) 감사위원회 활동 내역당분기말까지 감사위원회 활동 내역은 아래와 같습니다.

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원

우영제(출석률:100%)	송형근(출석률:100%)	남기명(출석률:100%)

찬 반 여 부

감사위원회	2021.03.02.	- 내부회계관리제도 운영실태 보고	보고안건	보고	보고	보고

2021.03.10.	- 내부회계관리제도 평가보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

- 내부감시장치에 대한 감사의 의견서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

- 감사보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

(5) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 09월 25일	코스닥협회	우영제송형근남기명	-	[상장법인 사외이사 등을 위한 자본시장 관련 주요 이슈 설명회]- 자본시장 관련 최근 입법동향- 회계제도 관련 주요이슈

2021년 11월 01일	코스닥협회	우영제송형근남기명	-	[상장법인 사외이사 등을 위한 자본시장 관련 주요 이슈 설명회]- 상장법인 공시위반 제재사례- 코스닥시장 관련 주요이슈- 상장법인의 수시공시와 기준

(6) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사실	3	본 부장(32), 대리(13), 주임(10)	경영전반에 관한 감사업무 지원

(7) 준법지원인 및 지원조직에 관한 사항당사는 최근 사업연도말 현재 자산총액 5천억원 미만으로 준법지원인 선임 의무가 없어 준법지원인을 선임하지 않아 해당 사항이 없습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

(1) 투표제도 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	-

(주) 전자투표의 경우, 정관에 정함이 없더라도 이사회의 결의에 의하여 전자투표제를 채택할 수 있으므로, 감사위원회 위원 선임의 정족수 충족을 위하여 제16기부터 제20기 정기주주총회에서 전자투표제도 및 전자위임장제도를 도입하여 시행하였습니다. 전자투표 및 전자위임장은 한국예탁결제원의 전자투표시스템을 활용하여 시행하였으며, 시스템에 공인인증을 통해 주주본인임이 확인되면 주주총회일(D) 기준으로 D-10~D-1일간 전자투표 및 전자위임장 수여가 가능하도록 하였습니다.다만, 제21기 정기주주총회에서는 감사위원회 위원 선임 건이 포함되지 않아 전자투표 및 전자위임장제도를 시행하지 않았습니다.

(2) 소수주주권 행사 여부 및 경영권 경쟁공시대상 기간 중 해당 사항 없습니다.

(3) 의결권 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	34,147,728	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	3,817,360	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	30,330,368	-

-	-	-

(4) 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제8조(신주인수권)① 주주는 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받는다.② 전항의 규정에도 불구하고 법령에 의하여 정해진 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 주권을 협회에 등록하기 위하여 이사회의 결의로 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 4. 상법 제418조제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선등 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우③ 제①항에도 불구하고 이사회 결의로 신주발행주식총수의 100 분의20 범위내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선배정할 수 있다.④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 ~ 1월 7일

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	-	공고방법	회사 홈페이지
(http://www.nicetcm.co.kr)
부득이한 경우
매일경제신문

(주) 2019년 9월 16일「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」(약칭: "전자증권법") 시행으로, 주권 및 신주 인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 주권의 종류의 구분이 없어졌습니다.

5) 최근 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제21기정기주주총회(2021.03.26)	제1호 의안 : 제21기(2020.1.1~2020.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안의결	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건 - 제2-1호 의안 : 사내이사 백승엽 선임의 건	원안의결	-

제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안의결	-

제4호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안의결	-

제5호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안의결	-

제20기정기주주총회(2020.03.26)	제1호 의안 : 제20기(2019.1.1~2019.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안의결	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건 - 제2-1호 의안 : 사내이사 구자성 선임의 건 - 제2-2호 의안 : 사내이사 강명구 선임의 건 - 제2-3호 의안 : 기타비상무이사 조대민 선임의 건 - 제2-4호 의안 : 사외이사 남기명 선임의 건	원안의결	-

제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 - 제3-1호 의안 : 사외이사인 감사위원 남기명 선임의 건	원안의결	-

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안의결	-

제5호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안의결	-

제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안의결	-

제20기임시주주총회(2019.04.25)	제1호 의안 :자기주식 소각을 위한 자본금 감소 승인의 건	원안의결	-

제19기정기주주총회(2019.03.21)	제1호 의안 : 제19기(2018.1.1~2018.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안의결	-

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안의결	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 - 제3-1호 의안 : 사내이사 박규상 선임의 건 - 제3-2호 의안 : 기타비상무이사 김명수 선임의 건 - 제3-3호 의안 : 사외이사 우영제 선임의 건 - 제3-4호 의안 : 사외이사 송형근 선임의 건	원안의결	-

제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 - 제4-1호 의안 : 사외이사인 감사위원 우영제 선임의 건 - 제4-1호 의안 : 사외이사인 감사위원 송형근 선임의 건	원안의결	-

제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안의결	-

제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안의결	-
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

당사의 최대주주는 ㈜ NICE홀딩스이며, 그 지분(율)은 12,223,920주(35.8%)입니다.

(1) 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

㈜NICE홀딩스	최대주주	기명식보통주	12,223,920	35.80	12,223,920	35.80	-

강명구	계열회사(당사) 임원	기명식보통주	6,760	0.02	6,760	0.02	-

계	기명식보통주	12,230,680	35.82	12,230,680	35.82	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

㈜NICE홀딩스	5,107	이현석	-	-	-	김원우	24.61

-	-	-	-	-	-

(주) 상기 정보는 2020년 12월 31일 기준입니다.

법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

2018년 03월 06일	최 영	0.54	-	-	-	-

2018년 06월 18일	-	-	-	-	김원우	24.61

2020년 06월 16일	이현석	-	-	-	-	-

(주1) NICE홀딩스의 대표이사이자 최대주주였던 故 김광수의 별세에 따라 대표이사 변경 (2018년 03월 06일) 및 지분 상속 완료 에 따른 최대주주 변경 (2018년 06월 18일) 이 있었습니다. ( 주2) NICE홀딩스의 대표이사였던 최영의 사임에 따라 대표이사가 변경되었습니다.

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	㈜NICE홀딩스

자산총계	2,730,355

부채총계	1,480,757

자본총계	1,249,598

매출액	2,055,514

영업이익	153,148

당기순이익	52,928

(주) 상기 재무현황은 2020년 12월말 연결재무제표 기준입니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

- 해당사항 없습니다.

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

3. 최대주주 변동현황당사의 최대주주는 변동사항 없습니다.

4. 주식분포현황주식 소유현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)NICE홀딩스	12,223,920	40.30	-

(주)비지에프네트웍스	4,315,359	14.23	-

우리사주조합	-	-	-

(주) 상기 주식 소유현황 의 지분율은 의결권 있는 주식 기준입니다.

5. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	21,708	21,713	99.98	12,316,178	30,330,368	40.61	-

(주) 상기 전체주주수, 총발행주식수, 비율은 의결권 있는 발행주식 기준입니다. 소액주주수와 소액주식수에는 최대주주의 특수관계인 및 그 보유주식수는 포함되어 있지 않습니다.

6. 주가 및 거래실적(단위 : 원. 주)

종 류	2021년04월	2021년05월	2021년06월	2021년07월	2021년08월	2021년09월

주가	월 최고주가	6,800	7,700	7,710	7,980	6,100	6,440

월 최저주가	6,500	6,570	7,130	7,040	7,450	5,630

평균주가	6,641	7,223	7,485	7,470	6,762	6,076

거래량	최고 일거래량	1,767,457	10,959,783	2,552,758	4,549,919	311,767	126,039

최저 일거래량	141,078	259,514	151,798	133,692	62,258	53,284

월간거래량	10,336,614	34,273,039	12,349,731	13,716,265	3,644,947	1,567,143
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기임원	7	1,500	이사보수한도

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	560	80	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	479	120	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	당사의 사외이사는 모두 감사위원회 위원이므로아래 감사위원회 위원 항목에 기재하였습니다.

감사위원회 위원	3	81	27	-

감사	-	-	-	-

(주) 상기 등기이사의 보수에는 3월 퇴임한 강명구 사내이사의 보수는 제외되어 있으며 신규선임된 백승엽 사내이사의 보수가 포함되어 있습니다.3. 이사의 보수지급기준이사의 보수는 주주총회의 승인을 받은 금액 내에서 해당직위, 담당 직무 등을 고려하여 이사회에서 정한 기준에 따라 집행하고 있습니다.

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 5 817 미등기임원포함 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 5 817 - (기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 구자성 등기임원 2019년 03월 21일 자기주식교부, 차액보상 보통주 40,000 - - - - 39,425 2022년 3월 22일~2026년 3월 21일 9,638 박규상 등기임원 2019년 03월 21일 자기주식교부, 차액보상 보통주 20,000 - - - - 19,712 2022년 3월 22일~2026년 3월 21일 9,638 임훈택 미등기임원 2019년 03월 21일 자기주식교부, 차액보상 보통주 20,000 - - - - 19,712 2022년 3월 22일~2026년 3월 21일 9,638 구자성 등기임원 2020년 03월 26일 자기주식교부, 차액보상 보통주 40,000 - - - - 40,000 2022년 3월 27일~2027년 3월 26일 5,413 박규상 등기임원 2020년 03월 26일 자기주식교부, 차액보상 보통주 20,000 - - - - 20,000 2022년 3월 27일~2027년 3월 26일 5,413 강명구 등기임원 2020년 03월 26일 자기주식교부, 차액보상 보통주 20,000 - - - - 20,000 2022년 3월 27일~2027년 3월 26일 5,413 임훈택 미등기임원 2020년 03월 26일 자기주식교부, 차액보상 보통주 20,000 - - - - 20,000 2022년 3월 27일~2027년 3월 26일 5,413 구자성 등기임원 2021년 03월 26일 자기주식교부, 차액보상 보통주 30,000 - - - - 30,000 2023년 3월 27일~2028년 3월 26일 6,645 박규상 등기임원 2021년 03월 06일 자기주식교부, 차액보상 보통주 20,000 - - - - 20,000 2023년 3월 27일~2028년 3월 26일 6,645 백승엽 등기임원 2021년 03월 26일 자기주식교부, 차액보상 보통주 20,000 - - - - 20,000 2023년 3월 27일~2028년 3월 26일 6,645 임훈택 미등기임원 2021년 03월 26일 자기주식교부, 차액보상 보통주 20,000 - - - - 20,000 2023년 3월 27일~2028년 3월 26일 6,645 강명구 미등기임원 2021년 03월 26일 자기주식교부, 차액보상 보통주 20,000 - - - - 20,000 2023년 3월 27일~2028년 3월 26일 6,645 (주1) 2019년 3월 21일에 부여된 주식매수선택권과 관련하여 전기 중 자기주식 소각에 따른 자본감소로 주식매수선택권 부여계약에 따라 부여주식수(40,000주→39,425주, 20,000주→19,712주) 및 행사가격(9,500원→9,638원)이 각각 변동되었습니다. (주2) 공시서류작성기준일(2021년 9월 30일) 현재 종가는 5,650원입니다.(주3) 상기 내용 중 관계는 부여일 기준입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

NICE	8	45	53

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	4	4	22,981	-11,305	-	11,676

일반투자	-	3	3	9,602	14,835	-	24,437

단순투자	-	2	2	800	3,000	-	3,800

계	-	9	9	33,383	6,530	-	39,913

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조

(주1) 기존 종속회사인 NICE 플러스㈜, NICE 네트워크㈜의 지분을 2분기 중 전부 매각함으로써 종속회사에서 제외되었습니다.(주1) 시큐어파킹코리아㈜, ㈜리얼허브는 각각 2021년 3월과 5월에 주식양수가 완료되어 당사의 종속회사로 편입되었습니다.(주3) ㈜ 오케이포스 는 분기말 이후 계열회사인 ㈜티페이에 흡수 합병되어(합병기일 : 2021년 7월 1일) 연결대상 종속회사에서 제외되었습니다. 3. 회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직계열회사 관련 업무 및 계열회사간 사업조정을 위해 ㈜NICE홀딩스 전략기획본부가 관련된 업무를 수행하고 있습니다.

4. 회사와 계열회사 간 임원 겸직 현황 (2021년 9월 30일 기준)

성명	등기임원여부	상근여부	겸직현황

백승엽	등기임원	상근	NICE씨엠에스㈜/ NICE파크둔산㈜/㈜리얼허브 기타비상무이사

조대민	등기임원	비상근	NICE인베스트먼트㈜/NICE인프라㈜ 대표이사
㈜NICE홀딩스 사내이사NICE정보통신㈜/KIS정보통신㈜/NICE페이먼츠㈜/NICE디앤비㈜/NICE투자파트너스㈜/NICE에이엔아이㈜/서울전자통신㈜/NICE신용평가㈜/㈜NICE비즈니스플랫폼/㈜오케이포스 기타비상무이사

하철수	미등기임원	상근	NICE씨엠에스㈜ 기타비상무이사

임훈택	미등기임원	상근	NICE 파크 둔산㈜ 대표이사 시큐어파킹코리아㈜ 사내이사

5. 계통도
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등 (특수관계인 포함) 에 대한 신용공여 등

당분기말 현재 당사는 종속기업인 NICE 씨엠에스의 운영자금 차입 및 NICE 파크둔산의 유형자산 취득을 위한 차입과 관련하여 KB국민은행, KDB산업은행, DGB대구은행 에 8,378 백만원 의 지급보증을 제공하고 있습니다.

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

제공한 기업	채무자	지배회사와관계	채권자	보증기간	채무금액	보증금액	기타

기초	증가	감소	기말

한국전자금융㈜	NICE 씨엠에스㈜	종속회사	국민은행	2021.02.14 ~ 2022.02.14	-	660,000	-	(660,000)	-	-

한국전자금융㈜	NICE 씨엠에스㈜	종속회사	산업은행	2021.07.17 ~ 2022.07.16	3,600,000	3,600,000	-	-	3,600,000	-

한국전자금융㈜	NICE파크둔산㈜	종속회사	대구은행	2020.05.27 ~ 2022.05.27	4,778,040	4,778,040	-	-	4,778,040	-

2. 대주주등(특수관계인 포함)에 대한 자산양수도 해당사항 없습니다.

3. 대주주등(특수관계인 포함)과의 영업거래

공시서류작성기준일이 속하는 사업연도의 개시일부터 공시서류작성기준일까지 기간동안 영업거래 중 특수관계인과 행한 거래금액이 최근사업연도 매출액의 5/100이상에 해당하는 거래는 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

특수관계구분	특수관계자명	거래종류	거래내용	금액

종속기업	NICE씨엠에스㈜	외주용역비	현금 운송 등 경비 서비스	21,209

4. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용 해당사항 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

해당사항 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

1) 소송사건

당 분기말 현재 연결실체가 진행중인 소송 중 소가가 자기자본의 5%를 초과하거나 상장증권, 임원선임, 주총 무효 소송 등과 같은 중요한 소송은 없습니다. (1) 연결실체가 원고로 진행중인 소송사건 당 분기말 현재 연결실체가 원고로 진행중인 중요한 소송 사건은 없습니다.

(2) 연결실체가 피고로 진행중인 소송 사건

당 분기말 현재 연결실체가 피고로 진행중인 중요한 소송 사건은 없습니다.

2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2021년 9월 30일) (단위 : 백만원)

제 출 처	매수	비 고

은 행	하나은행	1	500

한미은행	2	500/백지

제주은행	1	300

농협중앙회	1	100

수협중앙회	2	100/백지

금융기관(은행제외)	현대카드	3	1,500/백지

삼성카드	1	백지

상호신용금고연합회	1	백지

신용협동조합중앙회	2	460

HMC 투자증권	1	40

신한금융투자	1	20

3) 채무보증 현황당분기말 현재 당사는 종속기업인 NICE씨엠에스㈜의 운영자금 차입 및 NICE파크둔 산 ㈜ 의 유형자산 취득을 위한 차입과 관련하여 KB국민은행, KDB산업은행, DGB대구은행 에 8,378백 만원의 지급보증을 제공하고 있습니다.

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

제공한 기업	채무자	지배회사와관계	채권자	보증기간	채무금액	보증금액	기타

기초	증가	감소	기말

한국전자금융㈜	NICE 씨엠에스㈜	종속회사	국민은행	2020.02.14 ~ 2021.02.14	-	660,000	-	(660,000)	-	-

한국전자금융㈜	NICE 씨엠에스㈜	종속회사	산업은행	2021.07.17 ~ 2022.07.16	3,600,000	3,600,000	-	-	3,600,000	-

한국전자금융㈜	NICE파크둔산㈜	종속회사	대구은행	2020.05.27 ~ 2022.05.27	4,778,040	4,778,040	-	-	4,778,040	-
3. 제재 등과 관련된 사항

공시대상 기간 중 해당 사항 없습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

NICE씨엠에스 ㈜	2008.8.20	서울특별시 서대문구 충정로13	현금 및 유가증권 운송업호송경비업	10,255	기업 의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	미해당

NICE 파크둔산㈜	2018.12.24	대전광역시 중구 계룡로 832	부동산 임대 및 매매업부동산 관리업주차장 운영업	39,779	기업 의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	미해당

시큐어파킹코리아㈜	2016.10.13	서울특별시 마포구 독막로28길10	주차장 운영업주차장 관리업	480	기업 의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	미해당

㈜리얼허브	2008.08.21	부산광역시 해운대구 센텀중앙로 60	영상처리 소프트웨어 개발 및 용역업컴퓨터 통신기기와 주변기기 제조 및 설치업	5,756	기업 의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	미해당

(주1) 시큐어파킹코리아㈜, ㈜리얼허브는 각각 2021년 3월과 5월에 주식양수가 완료되어 당사의 종속회사로 편입되었습니다.(주2) 기존 종속회사인 NICE 플러스㈜, NICE 네트워크㈜의 지분을 2분기 중 전부 매각함으로써 종속회사에서 제외되었습니다.(주3) 기존 종속회사인 ㈜ 오케이포스 는 계열회사인 ㈜티페이에 흡수 합병되어(합병기일 : 2021년 7월 1일) 연결대상 종속회사에서 제외되었습니다.
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	8	㈜NICE홀딩스	110111-0505614

NICE평가정보㈜	110111-0393283

㈜NICE디앤비	110111-2629347

한국전자금융㈜	110111-1848980

NICE정보통신㈜	110111-0574453

㈜아이티엠반도체	131111-0046639

서울전자통신㈜	124311-0009781

㈜지니틱스	110111-6793007

비상장	45	NICE신용평가㈜	110111-3783142

KIS정보통신㈜	110111-0898241

NICE아이피파트너스㈜	110111-4316778

NICE인베스트먼트㈜	164811-0061618

NICE인프라㈜	110111-4944264

NICE지니데이타㈜	110111-5829910

NICE신용정보㈜	110111-4296772

NICE피앤아이㈜	110111-1999064

NICE씨엠에스㈜	110111-3956252

NICE페이먼츠㈜	110111-6137809

㈜버드뷰	285011-0269147

㈜모먼츠컴퍼니	110111-6745579

㈜닥터스텍	110111-1924566

NICE디앤알㈜	110111-3877101

㈜NICE엘엠에스	134811-0034942

㈜리페이퍼	110111-5453595

에스투비네트워크㈜	170111-0270108

NICE투자파트너스㈜	110111-3778721

NICE에이앤아이㈜	110111-6616051

매그넘사모투자합자회사	110113-0022325

디오홀딩스	110114-0219087

㈜아이티엔씨	131111-0539600

NICE 파크둔산㈜	160111-0502941

NICE 비즈니스플랫폼㈜	110111-7077070

㈜씨유엔	134111-0539144

㈜제이티넷	110111-0973621

㈜오케이포스(舊 ㈜티페이)	110111-4002856

NICE 디더블유알㈜	110111-7516169

㈜엔비모빌리티	110111-7791414

시큐어파킹코리아㈜	110111-6201513

㈜리얼허브	180111-0644468

포스뱅크솔루션즈㈜	131411-0486574

PT IONPAY NETWORKS(인도네시아)	-

SEO KYEONG ELECTRONICS LTD(홍콩)	-

SEOUL ELECTRONICS(M) SDN. BHD(말레이시아)	-

SET VINA CO.,LTD.(베트남)	-

LMS VINA COMPANY LIMITED(베트남)	-

LMS SHENZHEN CO.,LTD(중국)	-

ITM-USA Inc.(미국)	-

ITM Semiconductor Vietnam Co.,LTD(베트남)	-

NICE INFO VIETNAM(베트남)	-

NICE TECH CENTER VIETNAM LIMITED COMPANY(베트남)	-

NICE RETAIL VIETNAM(베트남)	-

LMS TRADING VIETNAM(베트남)	-

NICE LMS Hungary Co., Ltd.(헝가리)	-
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

NICE씨엠에스 ㈜	비상장	2008년 08월 20일	경영참가	2,393	690,218	98.60	3,455	-	-	-	690,218	98.60	3,455	10,255	-737

㈜ 오케이포스(주1)	비상장	2015년 08월 20일	경영참가	19,106	391,411	72.38	14,872	-391,411	-14,872	-	-	-	-	17,346	-3,629

NICE플러스㈜	비상장	2016년 05월 10일	경영참가	4,524	367,197	100.00	1,428	-367,197	-1,428	-	-	-	-	4,971	-30

NICE네트워크㈜	비상장	2020년 06월 08일	경영참가	3,136	806,488	100.00	3,136	-806,488	-3,136	-	-	-	-	5,259	1

NICE파크둔산㈜	비상장	2019년 01월 01일	경영참가	90	18,000	90.00	90	252,000	1,260	-	270,000	90.00	1,350	39,779	-1,242

㈜리얼허브	비상장	2021년 05월 31일	경영참가	6,513	-	-	-	53,016	6,513	-	53,016	75.45	6,513	5,756	960

시큐어파킹코리아㈜	비상장	2021년 03월 05일	경영참가	357	-	-	-	126,020	357	-	126,020	100.00	357	359	-

㈜ 오케이포스(舊 ㈜티페이)	비상장	2021년 07월 02일	투자목적	-	-	-	-	46,573	14,836	-	46,573	31.74	14,836	5,646	-826

㈜동행복권	비상장	2018년 03월 22일	투자목적	8,602	1,720,000	21.5	8,602	-	-	-	1,720,000	21.5	8,602	38,621	2,267

㈜해운대역개발	비상장	2019년 07월 29일	투자목적	800	80,000	13.3	800	-	-	-	80,000	13.3	800	4,509	-513

나이스 스마트모빌리티 신기술투자조합	비상장	2020년 09월 01일	투자목적	1,000	1,000	45.5	1,000	-	-	-	1,000	45.5	1,000	2,185	-15

㈜케이비운용제1호위탁관리부동산투자회사	비상장	2021년 09월 15일	투자목적	3,000	-	-	-	60,000	3,000	-	60,000	2.36	3,000	322,897	2,169

합 계	-	-	33,383	-	6,530	-	-	-	39,913	-	-

(주1) 2021년 7월 1일에 ㈜티페이 (現 ㈜ 오케이포스)에 흡수합병되었습니다. (주2) 상기 최근사업연도 재무현황은 2020년 말 기준입니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.