NICE인프라 분기보고서 (2022.03)
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 연결실체의 감사제도 개요

연결실체는 제11기 정기 주주총회를 통하여 감사위원회를 구성한 이래로 감사위원회를 운영해 오고 있으며 감사위원회는 사외이사인 감사위원 3인으로 구성되어 있습니다. 연결실체는 감사실에 3명의 전문인력을 배치하여 운영하고 있으며, 필요시 감사위원회의 업무수행을 보좌하고 있습니다.감사위원회는 감사업무를 수행하기 위하여, 업무 및 회계감사권, 회사에 대한 보고요구 및 조사권, 자회사에 대한 보고요구 및 조사권 및 이사에 대한 위법행위유지 청구권을 행사할 수 있습니다.

(2) 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김영린	예	- 美 오리건대학교 경제학박사- 금융감독원 비은행감독국 팀장('03.05~'04.12)- 금융감독원 은행검사1국 팀장('05.01~'06.03)- 금융감독원 감독서비스총괄국장('09.03~'11.03)- 금융감독원 거시감독국장('11.04~'13.04)- 금융감독원 업무총괄 담당 부원장보('13.05~'14.03)- 금융보안연구원 원장('14.04~'15.03)- 금융보안원 원장('15.04~'15.12)- NH농협은행 상근감사위원('16.04~'19.03)- DID Alliance Korea 회장('19.07~'21.02)- (現)EY한영 경영자문위원회 부회장('19.06~)- (現)MG손해보험㈜ 사외이사(감사위원)('20.3~)	예	금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등 경력자	- 금융감독원 비은행감독국 팀장('03.05~'04.12)- 금융감독원 은행검사1국 팀장('05.01~'06.03)- 금융감독원 감독서비스총괄국장('09.03~'11.03)- 금융감독원 거시감독국장('11.04~'13.04)- 금융감독원 업무총괄 담당 부원장보('13.05~'14.03)

남기명	예	- 美 미시간대학교 경영대학원 MBA - ㈜우리은행 경영기획본부 부행장('13~'14)- ㈜우리은행개인고객본부 부행장('14~'15)- ㈜우리은행 국내그룹 그룹장 겸 개인고객본부 부행장('15~'16)- ㈜우리은행 국내부문 부문장 겸 개인그룹 부행장('16~'17)- 코오롱화이버㈜ 비상임고문('20~'21)- (現) 에스케이티엔에스㈜ 비상근 감사('21.04~)	-	-	-

김남일	예	- 관동대학교 경영학과 졸업- ㈜국민은행 부산반여동지점장('10.01~'12.12)- ㈜국민은행 창원중앙동지점장('13.01~'13.12)- ㈜국민은행 거제고현지점 수석지점장('14.01~'14.12)- ㈜국민은행 경남지역 본부장('15.01~'15.12)- 국민은행 부산·울산지역 영업그룹 대표('16.01~'16.12)- ㈜국민은행 중소기업고객그룹대표('17.01~'18.12)- ㈜국민은행 영업그룹대표/이사부행장('19.01~'19.12)	-	-	-

(주) 전문가 유형은 상법 시행령 제37조 제2항 제1호 내지 제5호에서 정하고 있는 회계ㆍ재무전문가 유형으로 김영린 감사위원은 금융감독원에서 감독 관련 업무에 종사한 사람으로서 제4호인 '금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제16조 제1항 제4호ㆍ제5호의 기관( 또는 「한국은행법」에 따른 한국은행에서 회계 또는 재무 관련 업무나 이에 대한 감독 업무에 근무한 경력이 합산하여 5년 이상인 사람'에 해당합니다.

(3) 감사위원회의 독립성 당분기 말 현재 회사의 감사위원회는 3명의 이사로 구성되어 있으며, 감사위원회 위원은 모두 이사회의 추천을 받아 상법 등 관련 법령에 따라 주주총회에서 선임한 사외이사이고, 감사위원 중 일부는 회계 또는 재무전문가이며, 사외이사가 감사위원회의 대표를 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항,

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(김영린)	상법 제542조의11 제 2항,

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족(김영린)

- 그밖의 결격요건	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

(기준일 : 2022년 03월 31일 )

성 명	임기
(연임여부/횟수)	선 임 배 경	추천인	회사와의거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

김영린(감사위원뢰위원장)	2022.03~2025.03 (신규선임)	금융감독기관에서 장기간 감독업무에 종사한 회계ㆍ재무 전문가로서 감사위원회의 독립성 및 전문성 제고에 기여할 수 있으며, 은행과 보험사에서 감사위원으로 재직하여 회사의 리스크 관리 및 감사업무에 필요한 지식과 전문성도 보유하고 있으므로 감사위원회 위원으로서의 역할을 적절히 수행할 수 있을 것이라 판단되어 선임	이사회	해당사항없음	계열회사(당사)등기임원

남기명	2020.03~2023.03 (신규선임)	금융기관에서 장기간 근무하면서 체득한 풍부한 경험 및 경영 노하우를 바탕으로 경영전반에 대하여 공정한 감사위원회 활동을 수행할 수 있을 것으로 판단되어 선임	이사회	해당사항없음	계열회사(당사)등기임원

김남일	2022.03~2025.03 (신규선임)	은행에서 장기간 근무하여 회사가 영위하는 사업에 대하여 이해도가 높고, 퇴직 전까지 그룹경영관리위원회 위원, 리스크 관리위원회, 재무전략위원회 위원 등을 역임하는 등 리스크 관리, 감사 업무에 필요한 관련 지식과 전문성을 보유하고 있어 감사위원회 위원으로서의 역할을 적절히 수행할 수 있을 것이라 판단되어 선임	이사회	해당사항없음	계열회사(당사)등기임원

(주) 우영제 감사위원회 위원장이 임기만료로 퇴임함에 따라 김영린 감사위원이 2022년 4월에 개최된 감사위원회에서 감사위원회 위원장으로 신규 선임되었습니다. (4) 감사위원회 활동 내역당분기말까지 감사위원회 활동 내역은 아래와 같습니다.

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원

우영제(출석률:100%)	송형근(출석률:100%)	남기명(출석률:100%)	김영린(신규선임)	김남일(신규선임)

찬 반 여 부

감사위원회	2022.02.11.	제1호 의안 : 외부감사인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

2022.02.28.	보고의안 : 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	보고의안	보고	보고	보고	-	-

2022.03.07	제1호 의안 : 내부회계관리제도 평가보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

제2호 의안 : 내부감시장치에 대한 감사의 의견서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

제3호 의안 : 감사보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

(주1) 우영제, 송영근 감사위원은 2022년 3월 25일 제22기 정기주주총회일에 임기만료로 퇴임하였으며, 김영린, 김남일 감사위원이 신규 선임 되었습니다. (주2) 퇴임한 감사위원의 출석률은 임기 중 개최된 감사위원회를 기준으로 산정하였습니다.

(5) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 09월 25일	코스닥협회	우영제송형근남기명	-	[상장법인 사외이사 등을 위한자본시장 관련 주요 이슈 설명회]- 자본시장 관련 최근 입법동향- 회계제도 관련 주요이슈

2020년 11월 07일	코스닥협회	우영제송형근남기명	-	코스닥 내부감사 포럼- 외감법 내 내부감사의 역할- 내부회계관리제도 모범규준 내 감사의 책임과 역할

2021년 11월 01일	코스닥협회	우영제송형근남기명	-	[상장법인 사외이사 등을 위한 자본시장 관련 주요 이슈 설명회]- 상장법인 공시위반 제재사례- 코스닥시장 관련 주요이슈- 상장법인의 수시공시와 기준

(주) 공시대상기간 중 감사위원 교육실시 현황입니다. 신규 감사위원회 위원에 대해서는 향후 교육 진행을 검토하고 있습니다.

(6) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사실	4	본 부장(33), 실장(24), 대리(14), 주임(11)	경영전반에 관한 감사업무 지원

(7) 준법지원인 및 지원조직에 관한 사항당사는 최근 사업연도말 현재 자산총액 5천억원 미만으로 준법지원인 선임 의무가 없어 준법지원인을 선임하지 않아 해당 사항이 없습니다.