eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
종근당바이오 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 18 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 4월 1일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 종근당바이오
대 표 이 사 : 이정진
본 점 소 재 지 : 서울특별시 서대문구 충정로 8 (충정로3가)
(전 화) 02-2194-0555
(홈페이지) http://www.ckdbio.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 정진효
(전 화) 02-2194-0598
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 6
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 6
5. 의결권 현황 ----------------------- 7
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 8
II. 사업의 내용 ----------------------- 9
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 25
1. 요약재무정보 ----------------------- 25
2. 연결재무제표 ----------------------- 27
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 27
4. 재무제표 ----------------------- 27
5. 재무제표 주석 ----------------------- 32
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 115
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 124
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 130
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 132
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 132
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 135
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 137
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 138
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 143
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 143
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 146
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 148
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 149
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 150
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 153
1. 전문가의 확인 ----------------------- 153
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 153
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 종근당바이오라고 표기합니다. 또한 영문으로는 CKD Bio Corp.(약호 CKD Bio)이라 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간 당사는 (주)종근당으로부터 2001년 11월 12일에 원료의약 사업부문이 분할신설되어 설립되었습니다. 또한 회사의 주식이 2001년 12월 11일자로 상장되어 유가증권시장에서 매매가 개시되었습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주소주소: 서울특별시 서대문구 충정로 8 (충정로3가)전화번호: 02-2194-0555홈페이지: http://www.ckdbio.com 라. 중소기업 해당 여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의거 중 소기업에 해당하지 않습니다. 마. 주요사업의 내용 당사는 우수한 기술력을 바탕으로 한 양질의 항생제 및 면역억제제등의 원료의약품을 생산하여, 국내외 유수의 제약회사에 공급하고 있습니다. 또한 완제의약품을 국내외에서 구입하여 수출 및 국내공급하고 있으며, 국내제약회사의 완제의약품등의 무역대리업무 등을 수행하고 있습니다. 상세한 내용은 동 공시서류의 'II. 사업의 내용'을 참조하십시오.

바. 계열회사에 관한 사항 보고서 작성기준일 현재 당사를 포함하여 종근당그룹 계열현황은 다음과 같습니다.

회사명	업 종	상장여부	비고

1	(주)종근당홀딩스	지주회사	상장(유가증권시장)	2013년12월6일 변경상장

2	(주)종근당	의약품 제조업	상장(유가증권시장)	2013년12월6일 재상장

3	(주)종근당바이오	원료의약품 제조	상장(유가증권시장)	-

4	(주)경보제약	원료의약품 제조	상장(유가증권시장)	2015년6월29일 상장

5	종근당건강(주)	건강식품	비상장	-

6	(주)벨이앤씨	건설,엔지니어링	비상장	-

7	종근당산업(주)	부동산임대	비상장	-

8	(주)벨커뮤니케이션즈	광고	비상장	-

9	CKD창업투자(주)	금융	비상장	-

10	(주)벨에스엠	시설 관리	비상장	-

11	(주)벨아이앤에스	정보통신	비상장	-

12	(주)텔라이프	전화권유판매업	비상장	-

13	(주)그린웨이코리아	화장품 등 상품소매업	비상장

14	(주)에이뉴힐	가공식품 도매업	비상장

15	Bardia Farma SPA	원료의약품	비상장	해외법인

16	PT CKD OTTO PHARMACEUTICALS	의약품 제조	비상장	해외법인

주) Bardia Farma SPA는 현재 파산절차 및 법원에 의한 주요 자산매각절차가 진행되고 있습니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	2001년 12월 11일	해당사항 없음	해당사항 없음

아. 신용평가에 관한 사항 당사는 최근 3년 내 신용등급 평가를 받은 사실이 없습니다.
2. 회사의 연혁

공시대상기간(최근 5사업연도)중 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.

2012. 12 Tacrolimus 한국식약처 등록 2013. 1 Tacrolimus 정제방법 미국특허 등록2013. 11 Caspofungin 제조방법 특허 등록2014. 3 종근당바이오(주)에서 (주)종근당바이오로 상호 변경2014. 5 글로벌 전문 후보기업 선정(산업통상자원부)2014. 12 DMCT 세계일류상품 선정(산업통상자원부)2015. 6 Everolimus 제조방법 특허 등록2016. 3 Probiotics 제조방법 특허 등록2016. 12 예산공장 공장등록2017. 3 이정진 대표이사 취임2018. 1 Rapamycin 고생산 변이주 특허 등록

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 본점소재지는 '서울특별시 서대문구 충정로 8(충정로3가)' 이며 설립 이후 변경은 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 대표이사의 변경내용은 다음과 같습니다.

변경일	변경전	변경후	비 고

2013년 7월 2일	이장한, 강희일	강희일	변경사유 : 사임

2017년 3월 17일	강희일	이정진	변경사유 : 사임

다. 최대주주의 변경 공시대상기간 중 (주)종근당홀딩스가 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'상 자회사 주식소유요건 충족을 위해 (주)종근당바이오 주식을 공개매수한 결과 최대주주가 변경되었습니다.

변경일	변경 전	변경 후

최대주주	소유주식수(주)	지분율(%)	최대주주	소유주식수(주)	지분율(%)

2016년 7월 14일*	이장한 외 8인	1,737,576	33.23	(주)종근당홀딩스외 3인	1,949,144	37.27

*상기 변경일는 주금납입일 익일 입니다.

라. 상호의 변경 상호변경내용은 다음과 같습니다.

일 자	변경전	변경후	비 고

2014년 3월 21일	종근당바이오 주식회사	주식회사 종근당바이오	-

마. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 '해당사항 없음' 바. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항 '해당사항 없음'
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	12,800,000	12,800,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	5,229,489	5,229,489	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	5,229,489	5,229,489	-

Ⅴ. 자기주식수	100,024	100,024	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	5,129,465	5,129,465	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	100,000	-	-	-	100,000	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	100,000	-	-	-	100,000	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	22	2	-	-	24	단수주

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	100,022	2	-	-	100,024	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	5,229,489	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	100,024	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	5,129,465	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제18기	제17기	제16기

주당액면가액(원)	2,500	2,500	2,500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	7,956	8,016	9,435

(연결)주당순이익(원)	1,551	1,563	1,839

현금배당금총액(백만원)	1,026	2,052	2,052

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	12.9	25.6	21.7

현금배당수익률(%)	보통주	1.0	1.9	1.7

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	200	400	400

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구 분	제18기	제17기	제16기

(2018년 12월말)	(2017년 12월말)	(2016년 12월말)

[유동자산]	78,264	84,219	87,531

ㆍ현금및현금성자산	11,950	15,702	14,948

ㆍ단기금융상품	4,856	5,988	1,944

ㆍ매출채권및기타채권	31,056	28,758	31,755

ㆍ재고자산	28,402	33,244	38,611

ㆍ기타자산	1,999	527	273

[비유동자산]	106,256	95,264	93,381

ㆍ장기금융상품	6	6	6

ㆍ매도가능금융자산	-	19	19

ㆍ당기손익-공정가치 측정 금융자산	1	-	-

ㆍ장기매출채권및기타채권	227	471	467

ㆍ유형자산	104,101	93,544	92,846

ㆍ무형자산	1,920	1,224	43

자산총계	184,520	179,483	180,912

[유동부채]	23,636	26,826	33,818

[비유동부채]	13,222	10,612	11,930

부채총계	36,858	37,437	45,748

[자본금]	13,074	13,074	13,074

[기타불입자본]	25,748	25,748	25,748

[기타포괄손익누계액]	(400)	-	-

[이익잉여금]	109,239	103,224	96,342

자본총계	147,662	142,046	135,164

(2018. 1. 1~2018. 12.31)	(2017. 1. 1~2017. 12.31)	(2016. 1. 1~2016.12.31)

매출액	124,510	118,187	113,013

영업이익(손실)	7,009	9,033	11,616

당기순이익(손실)	7,956	8,016	9,435

주당순이익(손실) (단위 : 원)	1,551	1,563	1,839

주1) 제18기는 개정된 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 제1115호 및 제1109호에 따라 작성되었습니다. 주2) 제17기 및 제16기는 종전 기준서인 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 제1018호 및 제1039호에 따라 작성되었습니다.
2. 연결재무제표

- 당사는 한국채택국제회계기준에 의한 연결대상이 없어 연결재무제표를 작성하지 않습니다.
3. 연결재무제표 주석

- 당사는 한국채택국제회계기준에 의한 연결대상이 없어 연결재무제표를 작성하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사(또는 검토)의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제18기	한영회계법인	적정의견	-

제17기	한영회계법인	적정의견	-

제16기	안진회계법인	적정의견	-

나. 감사용역 체결현황 (단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제18기	한영회계법인	결산, 반기, 중간감사, 재고실사 용역내부회계관리제도 검토	88/년	1,059

제17기	한영회계법인	결산, 반기, 중간감사, 재고실사 용역내부회계관리제도 검토	80/년	900

제16기	안진회계법인	결산, 반기, 중간감사, 재고실사 용역내부회계관리제도 검토	90/년	872

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위 : 백만원, 시간)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제18기	2018.09.06	세무조정업무	2018.01.01~2018.12.31	8.0/년	한영회계법인

제17기	2017.07.24	세무조정업무	2017.01.01~2017.12.31	7.9/년	한영회계법인

제16기	2016.08.11	세무조정업무	2016.01.01~2016.12.31	7.7/년	한영회계법인

2. 회계감사인의 변경 당사는 제16기를 끝으로 안진회계법인과의 감사계약기간이 만료됨에 따라 감사인 선임위원회를 통해 제17기(2017년)부터 제19기(2019년)까지의 3개 사업년도 동안의외부감사인으로 한영회계법인을 선임하였습니다. 3. 내부통제에 관한 사항 회계감사인은 2018년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 검토 결과, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 당사는 정관 제34조, 제35조, 제36조에 이사회의 구성과 소집, 결의방법, 의사록 관련한 방법을 규정하고 있습니다.

구분	내용

이사회의 구성과 소집	① 이사회는 이사로 구성하며 이 회사업무의 중요사항을 결의한다.
② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 1일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사전원 의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.
③ 이사회의 의장은 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.

이사회의 결의방법	① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다. 다만, 상법 제397조의2 및 제398조에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의2 이상의 수로 한다.② 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.③ 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

이사회의 의사록	① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.
② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 2명의 사내이사와 1명의 기타비상무이사, 1명의 사외이사 총 4인의 이사로 구성되어 있으며 이사회내 위원회는 없습니다.

이사회 의장 성명	대표이사의 이사회 의장 겸직여부	이사회 의장 선임 사유

이정진	겸직	업계 전문가

나. 주요 의결사항

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사김영찬(출석률 :100%)	사내이사이정진(출석률:100%)	사내이사정진효(출석률:100%)	사내이사이수한(출석률:100%)

1	18.02.02	우리은행 B2B대출 재약정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2	18.02.02	우리은행 일괄여신 한도거래 재약정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3	18.02.02	제17기 영업보고서 및 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

4	18.02.02	2017년 내부회계관리제도 평가 결과보고에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

5	18.02.23	제17기 정기주주총회 소집 및 목적사항 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

6	18.02.23	이사 후보자 추천의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

7	18.05.11	국민은행 수출입금융거래약정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

8	18.05.11	국민은행 무역금융 여신거래 재약정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

9	18.05.11	국민은행 당좌대출 재약정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

10	18.06.08	KEB하나은행 여신거래약정(무역어음대출)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

11	18.06.08	KEB하나은행 여신거래약정(포괄여신)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

12	18.07.17	KEB하나은행 여신거래약정(기업운전일반자금 회전대출)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

13	18.07.20	한국수출입은행 여신거래약정(수출성장자금대출)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

14	18.07.20	KEB하나은행 여신거래약정(기업운전외상채권대출-팩토링어음)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

15	18.09.14	신규시설투자(프로바이오틱스 관련 신규시설투자)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

16	18.10.15	한국산업은행 여신거래약정(산업시설자금대출)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

17	18.10.15	NH농협은행 여신거래 약정(무역금융대출)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

18	18.10.15	우리은행 통화선도거래 한도 재약정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사의 독립성 (1) 이사회 구성원 당사의 각 이사는 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임되었으며, 추천인 및 선임배경은 다음과 같습니다.

직명	선임배경	성명	담당업무	추천인	회사와의거래관계	최대주주와의관계	주요경력	임기만료일	연임여부	연임횟수

대표이사	당사 업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	이정진	총괄	이사회	없음	없음	서울대학교 미생물학 박사 대웅제약 연구본부 바이오연구소장바이넥스 연구개발본부장오송첨단의료산업진흥재단신약개발지원센터 수석연구원	2020.3.17	-	-

기타비상무이사	당사 관리 업무 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	이수한	관리	이사회	없음	특수관계인	단국대 부동산건설대학원 석사(주)벨에스엠 대표이사	2020.03.21	연임	1회

사내이사	당사 관리 업무 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	정진효	관리	이사회	없음	없음	서강대 대학원 경영학 석사(주)종근당바이오 관리담당임원	2021.03.20	연임	1회

사외이사	당사 경영의 투명성 제고	김영찬	사외이사	이사회	없음	없음	동덕여대 대학원 약학 박사경인지방식품의약품 안전청장한국의약품수출입협회 상근부회장	2020.03.21	연임	1회

주) 이사의 인적사항에 대해서는 동 공시서류의 Ⅷ. 임원 및 직원등에 관한 사항을 참조하십시오.

(2) 사외이사후보추천위원회당사는 보고서 작성기준일 현재 사외이사후보추천위원회를 설치하고 있지 않습니다. 라. 사 외이사의 전문성 (1) 사외이사 지원조직 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 사외이사 직무수행 보조를 위한 별도의 지원조직을 두고있지 않습니다. (2) 사외이사 교육실시 현황

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 개정이전 교육 미실시

(*) 연내 실시 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사할 수 있으며, 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있습니다. 또한 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있으며, 이 경우 감사는 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니한 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할수 있습니다. 정관에서 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치를 마련하고 있습니다.

조 항	상세내용

제30조의2
(이사의 보고업무)	이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견할 때에는 즉시 감사에게 이를 보고하여야 한다.

제32조
(감사의 직무)	① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

당사의 감사는 회사와의 거래관계 및 최대주주와의 관계에 있어서 독립적입니다. 감사의 내역은 다음과 같습니다.

직명	등기임원여부	성명	담당업무	추천인	회사와의거래관계	최대주주와의 관계

감사	등기임원	안동명	감사	이사회	없음	없음

주) 감사의 인적사항에 대해서는 동 공시서류의 Ⅷ. 임원 및 직원등에 관한 사항을 참조하십시오.

나. 감사의 주요활동내용

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	출석률(100%)

1	18.02.02	우리은행 B2B대출 재약정	가결	찬성

2	18.02.02	우리은행 일괄여신 한도거래 재약정	가결	찬성

3	18.02.02	제17기 영업보고서 및 재무제표 승인의 건	가결	찬성

4	18.02.02	2017년 내부회계관리제도 평가 결과보고에 관한 건	가결	찬성

5	18.02.23	제17기 정기주주총회 소집 및 목적사항 결정의 건	가결	찬성

6	18.02.23	이사 후보자 추천의 건	가결	찬성

7	18.05.11	국민은행 수출입금융거래약정	가결	찬성

8	18.05.11	국민은행 무역금융 여신거래 재약정	가결	찬성

9	18.05.11	국민은행 당좌대출 재약정	가결	찬성

10	18.06.08	KEB하나은행 여신거래약정(무역어음대출)	가결	찬성

11	18.06.08	KEB하나은행 여신거래약정(포괄여신)	가결	찬성

12	18.07.17	KEB하나은행 여신거래약정(기업운전일반자금 회전대출)	가결	찬성

13	18.07.20	한국수출입은행 여신거래약정(수출성장자금대출)	가결	찬성

14	18.07.20	KEB하나은행 여신거래약정(기업운전외상채권대출-팩토링어음)	가결	찬성

15	18.09.14	신규시설투자(프로바이오틱스 관련 신규시설투자)	가결	찬성

16	18.10.15	한국산업은행 여신거래약정(산업시설자금대출)	가결	찬성

17	18.10.15	NH농협은행 여신거래 약정(무역금융대출)	가결	찬성

18	18.10.15	우리은행 통화선도거래 한도 재약정	가결	찬성

다. 감 사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 개정이전 교육 미실시

(*) 연내 실시 예정입니다.

라. 감 사 지원조직 현황

당사는 본 보고서 작성일 현재 감사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없습니다. 마. 준 법지원인 지원조직 현황

당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 정관 제27조에 따라 2인 이상의 이사 선임시 상법 제382조의 2의 집중투표제를 배제하고 있으며, 서면투표제는 채택하고 있지 않습니다. 제16기 정기주주총회에서는 이사회결의로 전자투표제도를 실시하였습니다. 나. 소수주주권의 행사여부'해당사항 없음' 다. 경영권 경쟁'해당사항 없음'
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임 원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이장한	남	1952.08	회장	미등기임원	상근	총괄	고려대 대학원 언론학 박사한국롱프랑로라 대표이사(주)종근당홀딩스 회장	-	-	미등기임원	27년10개월	-

이정진	남	1964.10	대표이사부사장	등기임원	상근	총괄	서울대학교 미생물학 박사 대웅제약 연구본부 바이오연구소장바이넥스 연구개발본부장오송첨단의료산업진흥재단신약개발지원센터 수석연구원	-	-	계열회사등기임원	1년10개월	2020.03.17

이수한	남	1963.05	기타비상무이사	등기임원	비상근	관리	단국대 부동산건설대학원 석사(주)벨에스엠 대표이사	-	-	계열회사등기임원	4년9개월	2020.03.21

정진효	남	1962.02	상무	등기임원	상근	관리	서강대 대학원 경영학 석사(주)종근당바이오 관리담당임원	-	-	계열회사등기임원	4년5개월	2021.03.20

김영찬	남	1954.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	동덕여대 대학원 약학 박사경인지방식품의약품 안전청장한국의약품수출입협회 상근부회장	-	-	계열회사등기임원	4년9개월	2020.03.21

안동명	남	1955.12	감사	등기임원	상근	감사	연세대 경제학과KDB산업은행 리스크관리부장KDB생명보험 총괄부사장	-	-	계열회사등기임원	4년9개월	2020.03.17

김한준	남	1961.02	상무	미등기임원	상근	QSM	숭실대 대학원 분석화학 석사(주)종근당바이오 QSM담당이사	-	-	계열회사미등기임원	29년4개월	-

서정우	남	1960.05	이사	미등기임원	상근	생산	서울대 대학원 세포학 석사영진약품공업 연구소 부장	-	-	계열회사미등기임원	11년2개월	-

박기정	남	1965.03	이사	미등기임원	상근	영업	연세대 대학원 미생물학 석사(주)종근당바이오 영업담당이사	-	-	계열회사미등기임원	18년8개월	2018.12.31

최인석	남	1966.08	상무	미등기임원	상근	연구	고려대 대학원 미생물학 박사삼성석유화학 바이오그룹 부장삼성전자 종합기술원 수석연구원	-	-	계열회사미등기임원	3년11개월	-

김세진	남	1964.09	이사	미등기임원	상근	연구	고려대 대학원 생물의약공학 박사(주)종근당바이오 연구부문 기술담당이사	-	-	계열회사미등기임원	27년1개월	-

제18기 정기주주총회 이후 임원의 현황에 대한 사항은 아래와 같이 변경되었습니다.

(기준일 : 2019년 3월 15일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이장한	남	1952.08	회장	미등기임원	상근	총괄	고려대 대학원 언론학 박사한국롱프랑로라 대표이사(주)종근당홀딩스 회장	-	-	미등기임원	28년	-

이정진	남	1964.10	대표이사부사장	등기임원	상근	총괄	서울대학교 미생물학 박사 대웅제약 연구본부 바이오연구소장바이넥스 연구개발본부장오송첨단의료산업진흥재단신약개발지원센터 수석연구원	-	-	계열회사등기임원	2년	2020.03.17

이수한	남	1963.05	기타비상무이사	등기임원	비상근	관리	단국대 부동산건설대학원 석사(주)벨에스엠 대표이사	-	-	계열회사등기임원	4년 11개월	2020.03.21

정진효	남	1962.02	상무	등기임원	상근	관리	서강대 대학원 경영학 석사(주)종근당바이오 관리담당임원	-	-	계열회사등기임원	4년 8개월	2021.03.20

김영찬	남	1954.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	동덕여대 대학원 약학 박사경인지방식품의약품 안전청장한국의약품수출입협회 상근부회장	-	-	계열회사등기임원	4년 11개월	2020.03.21

안동명	남	1955.12	감사	등기임원	상근	감사	연세대 경제학과KDB산업은행 리스크관리부장KDB생명보험 총괄부사장	-	-	계열회사등기임원	4년 11개월	2020.03.17

김한준	남	1961.02	상무	미등기임원	상근	QSM	숭실대 대학원 분석화학 석사(주)종근당바이오 QSM담당이사	-	-	계열회사미등기임원	29년 6개월	-

서정우	남	1960.05	이사	미등기임원	상근	생산	서울대 대학원 세포학 석사영진약품공업 연구소 부장	-	-	계열회사미등기임원	11년 5개월	-

최인석	남	1966.08	상무	미등기임원	상근	연구	고려대 대학원 미생물학 박사삼성석유화학 바이오그룹 부장삼성전자 종합기술원 수석연구원	-	-	계열회사미등기임원	4년 2개월	-

김세진	남	1964.09	이사	미등기임원	상근	연구	고려대 대학원 생물의약공학 박사(주)종근당바이오 연구부문 기술담당이사	-	-	계열회사미등기임원	27년 4개월	-

나. 임원의 변동 공시서류작성기준일 이후 제출일 현재까지 변동된 임원의 변동은 다음과 같습니다.

구분	직위	성명	성별	출생년월	담당업무	비고

퇴직	이사	박기정	남	1965.03	영업	-

다. 직 원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	304	-	-	-	304	11년 11월	19,612,508	66,035	-

-	여	45	-	-	-	45	7년 10월	1,667,243	41,681	-

합 계	349	-	-	-	349	11년 5월	21,279,750	63,145	-

주1) 직원수는 2018년 12월말 기준입니다.(등기임원 제외)주2) 평균근속연수는 2018년 12월말 현재 재직중인 직원의 근무기간을 통산한 근속연수 평균치입니다.주3) 1인 평균급여액은 월평균 급여인원 337명(남 : 297명, 여 40명)기준으로 산출하였습니다. 라. 미 등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	6	1,110	185	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	4	2,000	-

감 사	1	200	-

(2) 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	577	115	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	423	141	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	32	32	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	123	123	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

(1) 개인별 보수지급금액'해당사항 없음'

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

주) 개인별 보수지급금액이 5억원 초과하는 임원이 없습니다.

(2) 산정기준 및 방법'해당사항 없음'

다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황(1)보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황 '해당사항 없음'

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

(2) 산정기준 및 방법'해당사항 없음'

(3) 주식매수선택권의 부여 및 행사현황'해당사항 없음'
IX. 계열회사 등에 관한 사항

(1) 기업집단의 명칭 : 종근당그룹(2) 계열회사간 출자현황

(2018.12.31 현재)

회 사 명(사업자등록번호)	투자지분 현황	비 고

1	(주)종근당홀딩스(113-81-06667)	종근당산업(주) 57.55%, (주)벨이앤씨 42.38%(주)벨커뮤니케이션즈 90.63%, 종근당건강(주) 51.00%,(주)경보제약 43.41%, (주)종근당바이오 37.21%, (주)종근당 21.96%, (주)벨아이앤에스 40.00%	상장

2	(주)종근당(110-86-08069)	PT CKD OTTO PHARMACEUTICALS 70.00%	상장

3	(주)종근당바이오(110-81-53652)	-	상장

4	(주)경보제약(312-81-04567)	Bardia Farma 100%	상장

5	종근당산업(주)(110-81-07992)	-	비상장

6	(주)벨이앤씨 (124-81-47431)	-	비상장

7	(주)벨커뮤니케이션즈 (110-81-33831)	-	비상장

8	종근당건강㈜ (134-81-29992)	(주)텔라이프 50.00%, (주)그린웨이코리아 100.00%,(주)에이뉴힐 100.00%	비상장

9	CKD창업투자㈜ (306-81-29961)	-	비상장

10	(주)벨에스엠 (107-86-80124)	-	비상장

11	(주)벨아이앤에스 (110-81-82195)	-	비상장

12	(주)텔라이프(741-88-00832)	-	비상장

13	(주)그린웨이코리아(125-88-01136)	-	비상장

14	(주)에이뉴힐(773-87-01224)	-	비상장

15	Bardia Farma SPA	-	해외법인

16	PT CKD OTTO PHARMACEUTICALS	-	해외법인
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

당사의 보고서작성기준일 현재 대주주등에 대한 신용공여 등의 거래는 없습니다.

2. 대주주등과의 영업거래 동 공시서류의 Ⅲ.재무에 관한 사항 5.재무제표 주석 중 '32.특수관계자거래'를 참조하십시오.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 ·변경상황 '해당사항 없음'

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제18기정기총회(2019.3.15)	보고사항 1.감사보고 2.영업보고 3.내부회계관리제도 운영실태보고의결사항1. 제18기 재무제표[이익잉여금 처분계산서(안)포함]승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 보수한도액 승인의 건4. 감사 보수한도액 승인의 건	가결가결가결가결	- 이사보수한도 20억원- 감사보수한도 2억원

제17기정기총회(2018.3.16)	보고사항 1.감사보고 2.영업보고의결사항1. 제17기 재무제표[이익잉여금 처분계산서(안)포함]승인의 건2. 이사 선임의 건(사내이사 1명)3. 이사 보수한도액 승인의 건4. 감사 보수한도액 승인의 건	가결가결가결가결	- 사내이사 정진효- 이사보수한도 20억원- 감사보수한도 2억원

제16기정기총회(2017.3.17)	보고사항 1.감사보고 2.영업보고의결사항1. 제16기 재무제표[이익잉여금 처분계산서(안)포함]승인의 건2. 이사 선임의 건(사내이사 1명, 기타비상 무이사 1명, 사외이사 1명)3. 감사 선임의 건(상근감사 1명)4. 이사 보수한도액 승인의 건5. 감사 보수한도액 승인의 건	가결가결가결가결가결	- 사내이사 이정진, 기타비상무 이사 이수한, 사외이사 김영찬- 상근감사 안동명- 이사보수한도 20억원- 감사보수한도 2억원

3 . 그 밖의 우발채무 등 동 공시서류의 Ⅲ.재무에 관한 사항 5.재무제표 주석 중 '34.우발부채 및 약정사항'를 참조하십시오.

4. 직접금융 자금 사용내역'해당사항 없음'

5. 녹 색경영

당사는 2010년 9월 30일 '저탄소 녹색성장 기본법' 제42조 제5항에 따른 '에너지 목표관리업체'로 지정되었습니다. 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 다음과 같습니다.

구 분	온실가스배출량(tCO2eq/yr)	에너지사용량(TJ/yr)

2013년	81,342	1,486

2014년	83,185	1,513

2015년	84,882	1,540

2016년	80,137	1,451

2017년	85,456	1,585

당사는 2014년 9월 12일「온실가스 배출권의 할당 및 거래에 관한 법률」제8조의 규정에 따라 온실가스 배출권 할당대상업체로 지정되었습니다. 온실가스 배출권 거래제도 배출권 할당량은 다음과 같습니다.

구 분	온실가스배출권 할당량(tCO2eq/yr)	비 고

2015년	75,079	-

2016년	77,016	-

2017년	73,750	-

2018년	74,888	-

2019년	74,888	-

2020년	74,888	-

6. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 '해당사항 없음'

7. 외국지주회사의 자회사 현황'해당사항 없음'
1. 전문가의 확인

'해당사항 없음'
2. 전문가와의 이해관계

'해당사항 없음'