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종근당바이오 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 16 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 3월 31일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 종근당바이오
대 표 이 사 : 이정진
본 점 소 재 지 : 서울특별시 서대문구 충정로 8 (충정로3가)
(전 화) 02-2194-0555
(홈페이지) http://www.ckdbio.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 정진효
(전 화) 02-2194-0593
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 3
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 5
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 5
5. 의결권 현황 ----------------------- 6
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 7
II. 사업의 내용 ----------------------- 8
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 20
1. 요약재무정보 ----------------------- 20
2. 연결재무제표 ----------------------- 21
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 21
4. 재무제표 ----------------------- 21
5. 재무제표 주석 ----------------------- 27
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 99
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 104
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 106
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 111
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 111
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 112
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 114
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 115
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 119
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 119
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 121
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 123
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 124
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 125
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 127
1. 전문가의 확인 ----------------------- 127
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 127
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 종근당바이오라고 표기합니다. 또한 영문으로는 CKD Bio Corp.(약호 CKD Bio)이라 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간 당사는 (주)종근당으로부터 2001년 11월12일에 원료의약 사업부문이 분할신설되어설립되었습니다. 또한 회사의 주식이 2001년 12월 11일자로 상장되어 유가증권시장에서 매매가 개시되었습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주소주소: 서울특별시 서대문구 충정로 8 (충정로3가)전화번호: 02-2194-0555홈페이지: http://www.ckdbio.com 라. 중소기업 해당 여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의거 중 소기업에 해당하지 않습니다. 마. 주요사업의 내용 당사는 우수한 기술력을 바탕으로 한 양질의 항생제 및 면역억제제등의 원료의약품을 생산하여, 국내외 유수의 제약회사에 공급하고 있습니다. 또한 완제의약품을 국내외에서 구입하여 수출 및 국내공급하고 있으며, 국내제약회사의 완제의약품등의 무역대리업무 등을 수행하고 있습니다. 상세한 내용은 동 공시서류의 'II. 사업의 내용'을 참조하십시오.

바. 계열회사에 관한 사항 보고서 작성기준일 현재 당사를 포함하여 종근당그룹 계열현황은 다음과 같습니다.

회사명	업 종	상장여부	비고

1	(주)종근당홀딩스	지주회사	상장(유가증권시장)	2013년12월6일 변경상장

2	(주)종근당	의약품 제조업	상장(유가증권시장)	2013년12월6일 재상장

3	(주)경보제약	원료의약품 제조	상장(유가증권시장)	2015년6월29일 상장

4	종근당건강(주)	건강식품	비상장	-

5	(주)벨이앤씨	건설,엔지니어링	비상장	-

6	종근당산업(주)	부동산임대	비상장	-

7	(주)벨커뮤니케이션즈	광고	비상장	-

8	씨케이디창업투자(주)	금융	비상장	-

9	(주)종근당바이오	원료의약품 제조	상장(유가증권시장)	-

10	(주)벨에스엠	시설 관리	비상장	-

11	(주)벨아이앤에스	정보통신	비상장	-

12	Bardia Farma SPA	원료의약품	비상장	해외법인

13	PT CKD OTTO PHARMACEUTICALS	의약품 제조	비상장	해외법인

주) Bardia Farma SPA는 현재 파산절차 및 법원에 의한 주요 자산매각절차가 진행되고 있습니다.
2. 회사의 연혁

공시대상기간(최근 5사업연도)중 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.

2011. 7 정제설비 증설 및 시스템 자동화 2012. 12 Tacrolimus 한국식약처 등록 2013. 1 Tacrolimus 정제방법 미국특허 등록2013. 11 Caspofungin 제조방법 특허 등록2014. 3 종근당바이오(주)에서 (주)종근당바이오로 상호 변경2014. 5 글로벌 전문 후보기업 선정(산업통상자원부)2014. 12 DMCT 세계일류상품 선정(산업통상자원부)2015. 6 Everolimus 제조방법 특허 등록2016. 3 Probiotics 제조방법 특허 등록2016. 12 예산공장 공장등록

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 본점소재지는 '서울특별시 서대문구 충정로 8(충정로3가)' 이며 설립 이후 변경은 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 대표이사의 변경내용은 다음과 같습니다.

변경일	변경전	변경후	비 고

2013년 7월 2일	이장한, 강희일	강희일	변경사유 : 사임

2017년 3월 17일	강희일	이정진	변경사유 : 사임

다. 최대주주의 변경 (주)종근당홀딩스가 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'상 자회사 주식소유요건 충족을 위해 (주)종근당바이오 주식을 공개매수한 결과 최대주주가 변경되었습니다.

변경일	변경 전	변경 후

최대주주	소유주식수(주)	지분율(%)	최대주주	소유주식수(주)	지분율(%)

2016년 7월 14일*	이장한 외 8인	1,737,576	33.23	(주)종근당홀딩스외 3인	1,949,144	37.27

*상기 변경일는 주금납입일 익일 입니다. 라. 상호의 변경 보고서 작성기준일 현재 상호변경내용은 다음과 같습니다.

일 자	변경전	변경후	비 고

2014년 3월 21일	종근당바이오 주식회사	주식회사 종근당바이오	-

마. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 '해당사항 없음' 바. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항 '해당사항 없음'
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	12,800,000	12,800,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	5,229,489	5,229,489	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	5,229,489	5,229,489	-

Ⅴ. 자기주식수	100,021	100,021	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	5,129,468	5,129,468	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	100,000	-	-	-	100,000	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	100,000	-	-	-	100,000	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	18	3	-	-	21	단수주

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	100,018	-	-	-	100,021	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	5,229,489	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	100,021	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	5,129,468	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기	제15기	제14기

주당액면가액(원)	2,500	2,500	2,500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(개별)당기순이익(백만원)	9,435	6,653	-1,105

(연결)주당순이익(원)	1,839	1,297	-215

현금배당금총액(백만원)	2,052	1,795	513

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	21.7	27.0	-46.4

현금배당수익률(%)	보통주	1.7	1.5	0.4

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	400	350	100

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구 분	제16기	제15기	제14기

(2016년 12월말)	(2015년 12월말)	(2014년 12월말)

[유동자산]	87,531	76,656	72,802

ㆍ현금및현금성자산	14,948	10,404	10,326

ㆍ단기금융상품	1,944	-	360

ㆍ매출채권및기타채권	31,755	30,853	30,743

ㆍ재고자산	38,611	35,074	30,958

ㆍ기타자산	273	325	383

ㆍ당기법인세자산	-	-	32

[비유동자산]	93,381	93,987	92,266

ㆍ장기금융상품	6	1,518	1,086

ㆍ매도가능금융자산	19	19	19

ㆍ장기매출채권및기타채권	467	1,348	1,155

ㆍ유형자산	92,846	91,053	89,950

ㆍ무형자산	43	49	56

자산총계	180,912	170,643	165,068

[유동부채]	33,818	28,234	28,512

[비유동부채]	11,930	15,033	14,711

부채총계	45,748	43,267	43,223

[자본금]	13,074	13,074	13,074

[기타불입자본]	25,748	25,748	25,748

[이익잉여금]	96,342	88,554	83,023

자본총계	135,164	127,376	121,845

(2016. 1. 1~2016.12.31)	(2015. 1. 1~2015.12.31)	(2014. 1. 1~2014.12.31)

매출액	113,013	106,691	106,390

영업이익(손실)	11,616	8,042	(2,641)

당기순이익(손실)	9,435	6,653	(1,105)

주당순이익(손실) (단위 : 원)	1,839	1,297	(215)
2. 연결재무제표

- 당사는 한국채택국제회계기준에 의한 연결대상이 없어 연결재무제표를 작성하지 않습니다.
3. 연결재무제표 주석

- 당사는 한국채택국제회계기준에 의한 연결대상이 없어 연결재무제표를 작성하지 않습니다.
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 재무정보 이용상의 유의점 (1) 재무제표 작성기준 및 중요한 회계정책 당사의 재무제표는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었으며, 자세한사항은 동 공시서류 Ⅲ.재무에 관한 사항 5.재무제표 주석 중 '2. 재무제표 작성기준 및 중요한 회계정책 ' 을 참조하십시오.

나. 대손충당금 설정현황 (1) 계정과목별 대손충당금 설정내용

(단위 : 백만원)

구 분	계정과목	채권 금액	대손충당금	대손충당금설정률

제16기	매출채권	33,630	3,412	10.1%

미수금	1,365	-	-

기타채권	172	-	-

합 계	35,167	3,412	9.7%

제15기	매출채권	32,754	3,356	10.2%

미수금	1,346	-	-

기타채권	109	-	-

합 계	34,209	3,356	9.8%

제14기	매출채권	32,170	3,147	9.8%

미수금	1,631	-	-

기타채권	89	-	-

합 계	33,890	3,147	9.3%

(2) 대손충당금 변동현황(단위 : 백만원)

구 분	제16기	제15기	제14기

1. 기초 대손충당금 잔액합계	3,356	3,147	3,022

2. 순대손처리액(①－②±③)	-	-	-

① 대손처리액(상각채권액)	-	-	-

② 상각채권회수액	-	-	-

③ 기타증감액	-	-	-

3. 대손상각비 계상(환입)액	56	209	125

4. 기말 대손충당금 잔액합계	3,412	3,356	3,147

(3) 매출채권관련 대손충당금 설정방침

회사의 대손충당금 설정방법은 채권의 성격에 따라 개별적으로 손상발생여부를 검토하고 그 이외의 수취채권에 대해서는 유사신용 특성별로 그룹화하여 집합적인 손상검토를 수행하고 있습니다.

(4) 당해 사업연도말 현재 경과기간별 매출채권잔액 현황

(단위 : 백만원)

경과기간구분	6월 이하	6월 초과1년 이하	1년 초과3년 이하	3년 초과	계

금액	일반	26,288	58	-	-	26,346

특수관계자	3,928	-	-	3,356	7,284

계	30,216	58	-	3,356	33,630

구성비율	89.8%	0.2%	0.0%	10.0%	100.0%

주) 경과기간의 기산일은 매출채권이 발생한 날의 익일 입니다.

다. 재고자산 현황 등 (1) 재고자산의 사업부문별 보유현황

(단위 : 백만원)

사업부문	계정과목	제16기	제15기	제14기	비고

원료의약품	상 품	-	-	-	-

제 품	21,293	14,025	15,769	-

재공품	12,037	17,479	11,587	-

원재료	2,810	1,626	2,005	-

기 타	2,471	1,944	1,597	-

합 계	38,611	35,074	30,958	-

총자산대비 재고자산 구성비율(%)[재고자산÷기말자산총계×100]	21.3%	20.6%	18.8%	-

재고자산회전율(회수)[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}]	2.4회	2.6회	2.9회	-

(2) 재고자산의 실사내용

- 실사일자 : 2016년 12월 29일 - 입회자 : 안진회계법인 (외부감사인) - 실사장소 : 당사공장 (경기도 안산시 단원구 신원로 292 소재) - 회사는 2016년 12월 29일 실시한 재고실사에서 장부가액과 재고현황이 일치함을 확인하였고, 입회자로 참석한 외부감사인의 확인을 받았습니다.

(단위 : 백만원)

계정과목	취득가액	평가충당금	기말잔액	비 고

제 품	22,271	(979)	21,292	-

재 공 품	12,038	-	12,038	-

원 재 료	2,810	-	2,810	-

기 타	2,471	-	2,471	-

합 계	39,590	(979)	38,611	-

라. 채무증권 발행실적 등

(1) 채무증권 발행실적 '해당사항 없음'

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(2) 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등 '해당사항 없음' (3) 기업어음증권 미상환 잔액 '해당사항 없음'

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(4) 전자단기사채 미상환 잔액 '해당사항 없음'

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

(5) 회사채 미상환 잔액 '해당사항 없음'

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

(6) 신종자본증권 미상환 잔액 '해당사항 없음'

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

(7) 조건부자본증권 미상환 잔액 '해당사항 없음'

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사(또는 검토)의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제16기	안진회계법인	적정의견	-

제15기	안진회계법인	적정의견	-

제14기	안진회계법인	적정의견	-

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제16기	안진회계법인	결산, 반기, 중간감사, 재고실사 용역내부회계관리제도 검토	90/년	872

제15기	안진회계법인	결산, 반기, 중간감사, 재고실사 용역내부회계관리제도 검토	90/년	792

제14기	안진회계법인	결산, 반기, 중간감사, 재고실사 용역내부회계관리제도 검토	90/년	810

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 '해당사항 없음'

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기	-	-	-	-	-

제15기	-	-	-	-	-

제14기	-	-	-	-	-

2. 회계감사인의 변경 당사는 제13기를 끝으로 안진회계법인과의 감사계약기간이 만료됨에 따라 외부감사인 선임위원회를 통해 제14기(2014년)부터 제16기(2016년)까지의 3개 사업년도 동안의 외부감사인으로 안진회계법인을 선임하였습니다. 3. 내부통제에 관한 사항 회계감사인은 2016년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 검토 결과, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 2명의 사내이사와 1명의 기타비상무이사, 1명의 사외이사 총 4인의 이사로 구성되어 있으며 이사회내 위원회는 없습니다. 나. 주요 의결사항

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

1	16.02.05	우리은행 일괄여신 한도거래 재약정	가결	찬성

2	16.02.05	우리은행 B2B대출 재약정	가결	찬성

3	16.02.05	2015년 내부회계관리제도 평가 결과보고에 관한 건	가결	찬성

4	16.02.05	제15기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	찬성

5	16.03.02	제15기 정기주주총회 소집 및 목적사항 결정의 건	가결	찬성

6	16.04.22	신규 사업장 설치의 건	가결	찬성

7	16.05.13	국민은행 무역금융 여신거래 신규약정	가결	찬성

8	16.05.13	국민은행 당좌대출 재약정	가결	찬성

9	16.06.10	KEB하나은행 여신거래약정(무역어음대출)	가결	찬성

10	16.06.10	KEB하나은행 여신거래약정(포괄여신)	가결	찬성

11	16.07.08	KEB하나은행 여신거래약정(기업일반자금회전대출)	가결	찬성

12	16.07.08	KEB하나은행 여신거래약정(팩토링채권)	가결	찬성

13	16.07.08	한국수출입은행 여신거래약정(수출성장자금대출)	가결	찬성

14	16.07.28	지점 사업자명 및 소재지 변경의 건	가결	찬성

15	16.09.09	국민은행 수출입금융거래약정 한도증액 및 기한연장	가결	찬성

16	16.10.14	산업은행 수출입금융거래약정 한도감액 및 기한연장	가결	찬성

17	16.10.14	충남테크노파크 동물의약품 시험생산시스템 사용 계약의 건	가결	찬성

18	16.11.11	우리은행 통화선도거래 한도약정	가결	찬성

다. 이사의 독립성 당사의 각 이사는 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임되었으며, 추천인 및 선임배경은 다음과 같습니다.

직명	선임배경	성명	담당업무	추천인	회사와의거래관계	최대주주와의 관계

대표이사	당사 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	강희일	총괄	이사회	없음	없음

기타비상무이사	당사 관리 업무 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	이수한	관리	이사회	없음	특수관계인

사내이사	당사 관리 업무 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	정진효	관리	이사회	없음	없음

사외이사	당사 경영의 투명성 제고	김영찬	사외이사	이사회	없음	없음

한편 당사 제16기 정기주주총회 제2호 의안의 가결로 이사의 독립성에 관한 사항은 아래와 같이 변경되었습니다.

직명	선임배경	성명	담당업무	추천인	회사와의거래관계	최대주주와의 관계

대표이사	당사 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	이정진	총괄	이사회	없음	없음

기타비상무이사	당사 관리 업무 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	이수한	관리	이사회	없음	특수관계인

사내이사	당사 관리 업무 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	정진효	관리	이사회	없음	없음

사외이사	당사 경영의 투명성 제고	김영찬	사외이사	이사회	없음	없음

주) 이사의 인적사항에 대해서는 동 공시서류의 Ⅷ. 임원 및 직원등에 관한 사항을 참조하십시오.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사할 수 있으며, 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있습니다. 또한 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있으며, 이 경우 감사는 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니한 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할수 있습니다. 당사의 감사는 회사와의 거래관계 및 최대주주와의 관계에 있어서 독립적입니다.

감사의 내역은 다음과 같습니다.

직명	등기임원여부	성명	담당업무	추천인	회사와의거래관계	최대주주와의 관계

감사	등기임원	안동명	감사	이사회	없음	없음

주) 감사의 인적사항에 대해서는 동 공시서류의 Ⅷ. 임원 및 직원등에 관한 사항을 참조하십시오.

나. 감사의 주요활동내용

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1	16.02.05	우리은행 일괄여신 한도거래 재약정	가결

2	16.02.05	우리은행 B2B대출 재약정	가결

3	16.02.05	2015년 내부회계관리제도 평가 결과보고에 관한 건	가결

4	16.02.05	제15기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결

5	16.03.02	제15기 정기주주총회 소집 및 목적사항 결정의 건	가결

6	16.04.22	신규 사업장 설치의 건	가결

7	16.05.13	국민은행 무역금융 여신거래 신규약정	가결

8	16.05.13	국민은행 당좌대출 재약정	가결

9	16.06.10	KEB하나은행 여신거래약정(무역어음대출)	가결

10	16.06.10	KEB하나은행 여신거래약정(포괄여신)	가결

11	16.07.08	KEB하나은행 여신거래약정(기업일반자금회전대출)	가결

12	16.07.08	KEB하나은행 여신거래약정(팩토링채권)	가결

13	16.07.08	한국수출입은행 여신거래약정(수출성장자금대출)	가결

14	16.07.28	지점 사업자명 및 소재지 변경의 건	가결

15	16.09.09	국민은행 수출입금융거래약정 한도증액 및 기한연장	가결

16	16.10.14	산업은행 수출입금융거래약정 한도감액 및 기한연장	가결

17	16.10.14	충남테크노파크 동물의약품 시험생산시스템 사용 계약의 건	가결

18	16.11.11	우리은행 통화선도거래 한도약정	가결
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 정관 제27조에 따라 2인 이상의 이사 선임시 상법 제382조의 2의 집중투표제를 배제하고 있으며, 서면투표제 또는 전자투표제는 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부'해당사항 없음' 다. 경영권 경쟁'해당사항 없음'
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주현황 (1) 최대주주 및 그 지분율 - 최대주주 명 : (주)종근당홀딩스 - 2016년 7월 14일 (주)종근당홀딩스가 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'상 자회사 주식소유요건 충족을 위해 (주)종근당바이오 주식을 공매수한 결과 최대주주가 변경되었습니다.

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이장한	본인	보통주	1,024,000	19.58	0	0.00	-

정재정	친인척	보통주	126,000	2.41	0	0.00	-

이주원	친인척	보통주	120,000	2.29	0	0.00	-

이주경	친인척	보통주	120,000	2.29	0	0.00	-

이주아	친인척	보통주	120,000	2.29	0	0.00	-

이복환	친인척	보통주	2,726	0.05	2,726	0.05	-

김정우	계열사임원	보통주	411	0.01	411	0.01	-

(주)종근당홀딩스	계열사	보통주	162,322	3.10	1,912,941	36.58	-

(주)경보제약	계열사	보통주	33,066	0.63	33,066	0.63	-

계	보통주	1,708,525	32.67	1,949,144	37.27	-

우선주	-	-	-	-	-

(2) 최대주주의 대표자

성명	출생연월	직위	상근여부

이병건	1956년 11월	부회장(대표이사)	상근

(3) 재무현황- 당사 최대주주인 (주)종근당홀딩스의 최근('16년말) 재무현황입니다.[요약 연결재무정보]

(단위 : 백만원)

구 분	제62기	제61기	제60기

2016년	2015년	2014년

자산총계	705,666	501,005	302,656

부채총계	157,641	119,764	114,191

자본총계	548,025	381,241	188,465

매출액	335,676	221,832	181,395

영업이익	23,050	28,182	30,730

당기순이익	42,855	30,558	13,301

ㆍ지배기업의 소유주	29,431	15,208	9,461

ㆍ비지배지분	13,424	15,350	3,840

연결에 포함된 회사수	7	6	5

※ 상기 요약 연결재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다.[요약 별도재무정보]

(단위 : 백만원)

구 분	제62기	제61기	제60기

2016년	2015년	2014년

자산총계	315,022	271,889	136,280

부채총계	2,181	16,567	1,250

자본총계	312,841	255,321	135,030

영업수익	13,218	14,136	11,188

영업이익	8,364	9,665	6,704

당기순이익	10,360	55,167	6,225

※ 상기 요약 별도재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다.

(4) 사업현황 당사의 최대주주인 (주)종근당홀딩스는 1941년 5월 7일 "궁본 약방"으로 설립되었으며, 1956년 1월 10일 의약품 제조 및 판매업을 사업 목적으로 "주식회사 종근당 제약사" (1962년 2월 14일 주식회사 종근당으로 상호변경)로 법인등록하였습니다. 이후 1976년 6월 30일에 한국거래소에 주식을 상장하여 현재 유가증권시장에서 주식 거래가 이루어지고 있습니다. 보고서 작성 기준일 현재 영위하고 있는 주요 사업은 자회사의 주식 또는 지분을 취득·소유함으로써 자회사의 제반 사업내용을 지배 ·경영지도·정리·육성하는 지주사업이며, 이외 '브랜드 및 상표권 등 지적재산권의 관리 및 라이센스업', 국내외 광고의 대행업 및 광고물의 제작 및 매매'등 다양한 사업을 영위하고 있습니다.

2. 최대주주의 변동현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2016년 07월 14일	(주)종근당홀딩스외 3인	1,949,144	37.27%	공개매수에 따른최대주주 변경

3. 주식의 분포 가. 주식 소유현황 보고서작성기준일 현재 현재 5%이상 지분을 보유하고 있는 주주는 다음과 같습니다. 당사는 우리사주조합이 없습니다 .

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)종근당홀딩스	1,912,941	36.58%	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	6,896	99.88%	2,919,235	55.82%	-

주) 최근 주주명부 폐쇄일인 2016년 12월 31일 기준입 니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임 원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이장한	남	1952.08	회장	미등기임원	상근	총괄	고려대 대학원 언론학 박사한국롱프랑로라 대표이사(주)종근당홀딩스 회장	-	-	선임일2001.11.12	-

강희일	남	1953.12	대표이사부사장	등기임원	상근	총괄	서울대 대학원 미생물학 박사유한양행 중앙연구소장바이오21 센터장	-	-	선임일2011.03.18	2017.03.21

이수한	남	1963.05	기타비상무이사	등기임원	비상근	관리	단국대 부동산건설대학원 석사(주)벨에스엠 대표이사	-	-	선임일2014.03.21	2017.03.21

정진효	남	1962.02	상무	등기임원	상근	관리	서강대 대학원 경영학 석사(주)종근당바이오 관리담당임원	-	-	선임일2015.03.20	2018.03.20

김영찬	남	1954.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	동덕여대 대학원 약학 박사경인지방식품의약품 안전청장한국의약품수출입협회 상근부회장	-	-	선임일2014.03.21	2017.03.21

안동명	남	1955.12	감사	등기임원	상근	감사	연세대 경제학과KDB산업은행 리스크관리부장KDB생명보험 총괄부사장	-	-	선임일2014.03.21	2017.03.17

김한준	남	1961.02	이사	미등기임원	상근	QSM	숭실대 대학원 분석화학 석사(주)종근당바이오 QSM담당이사	-	-	선임일2014.01.01	-

서정우	남	1960.05	이사	미등기임원	상근	생산	서울대 대학원 세포학 석사영진약품공업 연구소 부장	-	-	선임일2015.01.01	-

박기정	남	1965.03	이사	미등기임원	상근	영업	연세대 대학원 미생물학 석사(주)종근당바이오 영업담당이사	-	-	선임일2015.01.01	-

최인석	남	1966.08	이사	미등기임원	상근	연구	고려대 대학원 미생물학 박사삼성석유화학 바이오그룹 부장삼성전자 종합기술원 수석연구원	-	-	선임일2015.01.01	-

제16기 정기주주총회 이후 임원의 현황에 대한 사항은 아래와 같이 변경되었습니다.

(기준일 : 2017년 3월 17일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이장한	남	1952.08	회장	미등기임원	상근	총괄	고려대 대학원 언론학 박사한국롱프랑로라 대표이사(주)종근당홀딩스 회장	-	-	선임일2001.11.12	-

이정진	남	1964.10	대표이사부사장	등기임원	상근	총괄	서울대학교 미생물학 박사 대웅제약 연구본부 바이오연구소장바이넥스 연구개발본부장오송첨단의료산업진흥재단신약개발지원센터 수석연구원	-	-	선임일2017.03.17	2020.03.17

이수한	남	1963.05	기타비상무이사	등기임원	비상근	관리	단국대 부동산건설대학원 석사(주)벨에스엠 대표이사	-	-	선임일2014.03.21	2020.03.21

정진효	남	1962.02	상무	등기임원	상근	관리	서강대 대학원 경영학 석사(주)종근당바이오 관리담당임원	-	-	선임일2015.03.20	2018.03.20

김영찬	남	1954.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	동덕여대 대학원 약학 박사경인지방식품의약품 안전청장한국의약품수출입협회 상근부회장	-	-	선임일2014.03.21	2020.03.21

안동명	남	1955.12	감사	등기임원	상근	감사	연세대 경제학과KDB산업은행 리스크관리부장KDB생명보험 총괄부사장	-	-	선임일2014.03.21	2020.03.17

김한준	남	1961.02	상무	미등기임원	상근	QSM	숭실대 대학원 분석화학 석사(주)종근당바이오 QSM담당이사	-	-	선임일2014.01.01	-

서정우	남	1960.05	이사	미등기임원	상근	생산	서울대 대학원 세포학 석사영진약품공업 연구소 부장	-	-	선임일2015.01.01	-

박기정	남	1965.03	이사	미등기임원	상근	영업	연세대 대학원 미생물학 석사(주)종근당바이오 영업담당이사	-	-	선임일2015.01.01	-

최인석	남	1966.08	이사	미등기임원	상근	연구	고려대 대학원 미생물학 박사삼성석유화학 바이오그룹 부장삼성전자 종합기술원 수석연구원	-	-	선임일2015.01.01	-

나. 직 원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	250	-	7	-	257	13년 1월	16,701,239	66,013	-

-	여	32	-	1	-	33	9년 5월	1,246,173	38,943	-

합 계	282	-	8	-	290	12년 8월	17,947,413	62,973	-

주1) 직원수는 2016년 12월말 기준입니다.(등기임원 제외)주2) 평균근속연수는 2016년 12월말 현재 재직중인 직원의 근무기간을 통산한 근속연수 평균치입니다.주3) 1인 평균급여액은 월평균 급여인원 285명(남 : 253명, 여 32명)기준으로 산출하였습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 (1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	4	2,000	-

감 사	1	200	-

(2) 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	538	108	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	399	133	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	32	32	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	107	107	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 (1) 개인별 보수지급금액 '해당사항 없음'

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

주) 개인별 보수지급금액이 5억원 초과하는 임원이 없습니다.

2. 산정기준 및 방법'해당사항 없음'
IX. 계열회사 등에 관한 사항

(1) 기업집단의 명칭 : 종근당그룹(2) 계열회사간 출자현황

(2016.9.30 현재)

회 사 명(사업자등록번호)	투자지분 현황	비 고

1	(주)종근당홀딩스(113-81-06667)	종근당산업(주) 13.70%, (주)벨이앤씨 42.38%(주)벨커뮤니케이션즈 90.63%, 종근당건강(주) 51.00%,(주)경보제약 33.36%, CKD창업투자(주) 56.29%,(주)종근당바이오 36.58%, (주)종근당 20.21%,(주)벨아이앤에스 40.00%	상장

2	(주)종근당(110-86-08069)	PT CKD OTTO PHARMACEUTICALS 70.00%	상장

3	(주)종근당바이오(110-81-53652)	-	상장

4	(주)경보제약(312-81-04567)	(주)종근당홀딩스 0.07%, (주)종근당바이오 0.63%,Bardia Farma SPA 100%	상장

5	종근당산업(주)(110-81-07992)	-	비상장

6	(주)벨이앤씨 (124-81-47431)	CKD창업투자(주) 9.14%	비상장

7	(주)벨커뮤니케이션즈 (110-81-33831)	(주)종근당홀딩스 0.01%	비상장

8	종근당건강㈜ (134-81-29992)	-	비상장

9	CKD창업투자㈜ (306-81-29961)	-	비상장

10	(주)벨에스엠 (107-86-80124)	(주)벨아이앤에스 10.00%	비상장

11	(주)벨아이앤에스 (110-81-82195)	-	비상장

12	Bardia Farma SPA	-	해외법인

13	PT CKD OTTO PHARMACEUTICALS	-	해외법인

주) 종근당홀딩스는 현물출자(공개매수 유상증자)를 통해 종근당바이오 주식 1,721,568주를 추가 취득(7/14 납입익일)하여, 종근당바이오에 대한 지분율이 36.58%로 변동/증가하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

당사의 보고서작성기준일 현재 대주주등에 대한 신용공여 등의 거래는 없습니다.

2. 대주주등과의 영업거래 동 공시서류의 Ⅲ.재무에 관한 사항 5.재무제표 주석 중 '31.특수관계자거래'를 참조하십시오.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 ·변경상황 '해당사항 없음'

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제16기정기총회(2017.3.17)	보고사항 1.감사보고 2.영업보고의결사항1. 제16기 재무제표[이익잉여금 처분계산서(안)포함]승인의 건2. 이사 선임의 건(사내이사 1명, 기타비상 무이사 1명, 사외이사 1명)3. 감사 선임의 건(상근감사 1명)4. 이사 보수한도액 승인의 건5. 감사 보수한도액 승인의 건	가결가결가결가결가결	- 사내이사 이정진, 기타비상무 이사 이수한, 사외이사 김영찬- 상근감사 안동명- 이사보수한도 20억원- 감사보수한도 2억원

제15기정기총회(2016.3.18)	보고사항 1.감사보고 2.영업보고의결사항1. 제15기 재무제표[이익잉여금 처분계산서(안)포함]승인의 건2. 이사 보수한도액 승인의 건3. 감사 보수한도액 승인의 건4. 임원퇴직금 지급규정 변경의 건	가결가결가결가결	- 이사보수한도 20억원- 감사보수한도 2억원

제14기정기총회(2015.3.20)	보고사항 1.감사보고 2.영업보고의결사항1. 제14기 재무제표[이익잉여금 처분계산서(안)포함]승인의 건2. 이사 선임의 건(사내이사 1명)3 .이사 보수한도액 승인의 건4. 감사 보수한도액 승인의 건	가결가결가결가결	- 사내이사 정진효- 이사보수한도 20억원- 감사보수한도 2억원

3 . 그 밖의 우발채무 등 동 공시서류의 Ⅲ.재무에 관한 사항 5.재무제표 주석 중 '33.우발부채 및 약정사항'를 참조하십시오.

4. 직접금융 자금 사용내역'해당사항 없음'

5. 녹 색경영

당사는 2010년 9월 30일 '저탄소 녹색성장 기본법' 제42조 제5항에 따른 '에너지 목표관리업체'로 지정되었습니다. 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 다음과 같습니다.

구 분	온실가스배출량(tCO2eq/yr)	에너지사용량(TJ/yr)

2013년	81,342	1,486

2014년	83,185	1,513

2015년	84,882	1,540

당사는 2014년 9월 12일「온실가스 배출권의 할당 및 거래에 관한 법률」제8조의 규정에 따라 온실가스 배출권 할당대상업체로 지정되었습니다. 온실가스 배출권 거래제도 시행 후 최초 계획기간(2015. 1.1.~2017.12.31.)의 배출권 할당량은 다음과 같습니다.

구 분	온실가스배출권 할당량(tCO2eq/yr)	비 고

2015년	75,079	-

2016년	71,959	-

2017년	73,750	-
1. 전문가의 확인

'해당사항 없음'
2. 전문가와의 이해관계

'해당사항 없음'