종근당바이오 분기보고서 (2022.03)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황 당사는 정관 제27조에 따라 2인 이상의 이사 선임 시 집중투표제를 배제하고 있으며, 서면투표제 또는 전자투표제는 채택하고 있지 않습니다. 당사는 제21기(22기) 정기주주총회에서 전자투표제도를 실시하였습니다.

(기준일 : 2022년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제21기(22년)정기주주총회

나. 소수주주권의 행사여부 - 해당사항 없음 다. 경영권 경쟁 - 해당사항 없음

라. 의결권 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	5,485,962	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	5,485,961	자기주식 제외

우선주	-	-

마. 주 식사무

정관상 신주인수권의 내용	제8조 (주식의 발행 및 배정)
① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으 로 신주를 배정하여야 한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정 하는 방식
2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수 인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리 적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
5. (삭 제 2019.3.15)
6. (삭 제 2019.3.15)
7. (삭 제 2019.3.15)
③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음 할 수 있다.
④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사 회의 결의로 정한다.
⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식 이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.
⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	2~3월 중

주주명부폐쇄시기	① 매년 1월 1일부터 1월 7일까지 (정기주주총회)
② 임시주주총회 개최전 3개월 이내의 일정한 기간내

주권의 종류	「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음.

명의개서대리인	한국예탁결제원

공고게재신문	제4조 (공고의 방법) 이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.ckdbio.com)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문에 게재한다.

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제21기정기총회(2022.3.25)	1.감사보고 2.영업보고 3.내부회계관리제도 운영실태보고 1. 제21기 재무제표[이익잉여금 처분계산서(안)포함]승인의 건 2. 정관 일부 변경의 건 3. 이사 보수한도액 승인의 건 4. 감사 보수한도액 승인의 건 5. 임원퇴직금 규정 변경의 건 가결가결가결가결가결 - 이사보수한도 20억원- 감사보수한도 2억원 제20기정기총회(2021.3.26) 1.감사보고 2.영업보고 3.내부회계관리제도 운영실태보고 1. 제20기 재무제표[이익잉여금 처분계산서(안)포함]승인의 건 2. 정관 일부 변경의 건 3. 이사 선임의 건(사내이사 1명) 4. 이사 보수한도액 승인의 건 5. 감사 보수한도액 승인의 건 가결가결가결가결가결 - 사내이사 정진효- 이사보수한도 20억원- 감사보수한도 2억원 제19기정기총회(2020.3.20) 1.감사보고 2.영업보고 3.내부회계관리제도 운영실태보고 1. 제19기 재무제표[이익잉여금 처분계산서(안)포함]승인의 건 2. 이사 선임의 건(사내이사 1명, 사외이사 1명) 3. 감사 선임의 건(상근감사 1명) 4. 이사 보수한도액 승인의 건 5. 감사 보수한도액 승인의 건 가결가결가결가결가결 - 사내이사 이정진, 사외이사 김인규- 상근감사 안동명- 이사보수한도 20억원- 감사보수한도 2억원 VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주현황 (1) 최대주주 및 그 지분율 - 최대주주명 : (주)종근당홀딩스 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 (주)종근당홀딩스 계열사 보통주 2,145,328 39.11 2,145,328 39.11 - 이복환 친척 보통주 2,862 0.05 2,862 0.05 - 계 보통주 2,148,190 39.16 2,148,190 39.16 - 우선주 - - - - - (2) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) (주)종근당홀딩스 15,724 김태영 - - - 이장한 33.73 - - - - - - 주) 출자자수는 (주)종근당홀딩스의 '21년말 주주명부 상의 주주 수를 기재하였습니다. (3) 최대주주(법인)의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역 변동일 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 2017년 03월 17일 이병건 - - - 이장한 30.88 2017년 04월 28일 이병건 - - - 이장한 33.73 2018년 03월 16일 우영수 - - - 이장한 33.73 2019년 08월 21일 최장원 - - - 이장한 33.73 2020년 03월 20일 황상연 - - - 이장한 33.73 2021년 03월 26일 김태영 - - - 이장한 33.73 (4) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 (주)종근당홀딩스 자산총계 434,210 부채총계 72,033 자본총계 362,177 매출액 35,239 영업이익 24,600 당기순이익 20,292 주) 재무현황은 2021년 12월 31일 별도재무제표 기준입니다. (5) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 당사의 최대주주인 (주)종근당홀딩스는 1941년 5월 7일 "궁본 약방"으로 설립되었으며, 1956년 1월 10일 의약품 제조 및 판매업을 사업 목적으로 "주식회사 종근당 제약사" (1962년 2월 14일 주식회사 종근당으로 상호변경)로 법인등록하였습니다. 이후 1976년 6월 30일에 한국거래소에 주식을 상장하여 현재 유가증권시장에서 주식 거래가 이루어지고 있습니다. 보고서 작성 기준일 현재 영위하고 있는 주요 사업은 자회사의 주식 또는 지분을 취득, 소유함으로써 자회사의 제반 사업내용을 지배, 경영지도, 정리, 육성하는 지주사업이며, 이외 '브랜드 및 상표권 등 지적재산권의 관리 및 라이센스업', 국내외 광고의 대행업 및 광고물의 제작 및 매매' 등 다양한 사업을 영위하고 있습니다. 2. 최대주주의 변동현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주, %) 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 변동원인 비 고 2016년 07월 14일 (주)종근당홀딩스 외 3인 1,949,144 37.27 공개매수 - 3. 주식의 분포 가. 주식 소유현황 (기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율(%) 비고 5% 이상 주주 (주)종근당홀딩스 2,145,328 39.11 최대주주 - - - - 우리사주조합 - - - 주) 상기 주식 소유현황은 최근 주주명부 폐쇄일(2021.12.31) 기준 주주명부로 작성되었습니다. 나. 소액주주현황 (기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 소유주식 비 고 소액주주수 전체주주수 비율(%) 소액주식수 총발행주식수 비율(%) 소액주주 31,765 31,771 99.99 3,055,870 5,485,962 55.72 - 주1) 소액주주는 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주입니다. 주2) 상기 소액주주 현황의 주주 수는 최근 주주명부 폐쇄일(2021.12.31) 기준 주주명부로 작성되었습니다. 다. 주 가 및 주식 거래실적 (단위 : 원, 주) 종 류 2022년03월 2022년02월 2022년01월 2021년12월 2021년11월 2021년10월 보통주 주 가 최 고 36,950 34,700 41,050 42,500 42,900 45,900 최 저 33,550 32,100 31,550 35,300 35,300 40,100 평 균 35,767 33,464 37,253 39,184 39,607 42,821 거래량 최고(일) 753,531 27,370 357,739 1,087,021 66,706 399,599 최저(일) 9,454 6,321 11,653 12,470 8,354 14,839 월 간 65,121 13,378 42,677 78,881 21,153 52,769 주1) 주가는 해당일자의 종가 기준입니다.주2) 보통주 평균주가는 단순산술평균입니다. VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 이장한 남 1952.08 회장 미등기 상근 총괄 고려대 대학원 언론학 박사한국롱프랑로라 대표이사 - - 미등기임원 31년 1개월 - 이정진 남 1964.10 대표이사부사장 사내이사 상근 총괄 서울대학교 미생물학 박사 대웅제약 연구본부 바이오연구소장바이넥스 연구개발본부장오송첨단의료산업진흥재단신약개발지원센터 수석연구원 - - 계열회사등기임원 5년 1개월 2023.03.19 정진효 남 1962.02 전무 사내이사 상근 관리 서강대 대학원 경영학 석사(주)종근당바이오 관리담당임원 - - 계열회사등기임원 7년 8개월 2024.03.25 김인규 남 1958.03 사외이사 사외이사 비상근 사외이사 식약처 대구지방 식품의약품 안전청장식약처 경인지방 식품의약품 안전청장인천재능대학교 초빙교수 - - 계열회사등기임원 2년 0개월 2023.03.21 안동명 남 1955.12 감사 감사 상근 감사 연세대 경제학과KDB산업은행 리스크관리부장KDB생명보험 총괄부사장 - - 계열회사등기임원 8년 0개월 2023.03.19 김한준 남 1961.02 상무 미등기 상근 바이오 숭실대 대학원 분석화학 석사(주)종근당바이오 바이오부문 담당임원 - - 계열회사미등기임원 32년 7개월 - 김세진 남 1964.09 상무 미등기 상근 생산 고려대 대학원 생물의약공학 박사(주)종근당바이오 생산 담당임원 - - 계열회사미등기임원 30년 4개월 - 이정희 남 1976.02 이사 미등기 상근 바이오 헬싱키 경영대학원 석사대웅제약 나보타 사업본부 부장제테마 마케팅 BD 이사(주)종근당바이오 바이오사업 담당임원 - - 계열회사미등기임원 1년 8개월 - 김종학 남 1963.03 이사 미등기 상근 품질경영 건국대학교 수의학과(주)종근당바이오 품질경영 담당임원 - - 계열회사미등기임원 32년 2개월 - 신창훈 남 1971.09 이사 미등기 상근 연구 고려대학교 생명공학 석사(주)종근당바이오 연구 담당임원 - - 계열회사미등기임원 23년 3개월 - 이성식 남 1972.12 이사 미등기 상근 영업 연세대학교 MBA 석사(주)종근당바이오 영업 담당임원 - - 계열회사미등기임원 24년 4개월 - 나. 직원 등 현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) - 남 457 - - - 457 10년 2월 7,804,801 16,857 0 0 0 - - 여 84 - - - 84 5년 9월 1,079,049 13,159 - 합 계 541 - - - 541 9년 6월 8,883,850 16,301 - 주1) 직원수는 2022년 3월말 기준입니다.(등기임원 제외) 주2) 평균근속연수는 2022년 3월말 현재 재직중인 직원의 근무기간을 통산한 근속연수 평균치입니다. 주3) 1인 평균급여액은 월평균 급여인원 545명(남 : 463명, 여 82명)기준으로 산출하였습니다. 다. 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 7 319,858 45,694 - 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이 사 3 2,000 - 감 사 1 200 - 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 4 169 42 - 2-2. 유형별 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 127 64 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 1 10 10 - 감사위원회 위원 - - - - 감사 1 32 32 - 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황> (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - 주) 당분기말 현재 개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 임직원이 없습니다. 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - 주) 당분기말 현재 개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 임직원이 없습니다. IX. 계열회사 등에 관한 사항 1. 계열회사 현황(요약) 가. 계열회사 현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 사) 기업집단의 명칭 계열회사의 수 상장 비상장 계 종근당그룹 4 14 18 ※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조 2. 타법인출자 현황(요약) (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 출자목적 출자회사수 총 출자금액 상장 비상장 계 기초장부가액 증가(감소) 기말장부가액 취득(처분) 평가손익 경영참여 - 1 1 - - - - 일반투자 - - - - - - - 단순투자 - - - - - - - 계 - 1 1 - - - - ※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조 X. 대주주 등과의 거래내용 1. 대주주등에 대한 신용공여 등 당사의 보고서작성기준일 현재 대주주등에 대한 신용공여 등의 거래는 없습니다. 2. 대주주등과의 영업거래 동 공시서류의 Ⅲ.재무에 관한 사항 5.재무제표 주석 중 '26.특수관계자거래 등 과의 거래'를 참조하십시오. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항 - 해당사항 없음 2. 우발부채 등에 관한 사항 동 공시서류의 Ⅲ.재무에 관한 사항 5.재무제표 주석 중 ' 27. 우발부채 및 약정사항 '를 참조하십시오. 3. 제재 등과 관련된 사항 - 해당사항 없음 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당사항 없음 다. 외국지주회사의 자회사 현황 - 해당사항 없음 라. 녹 색경영 당사는 2010년 9월 30일 '저탄소 녹색성장 기본법' 제42조 제5항에 따른 '에너지 목표관리업체'로 지정되었습니다. 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 다음과 같습니다. 구 분 온실가스배출량(tCO2eq/yr) 에너지사용량(TJ/yr) 2013년 81,342 1,486 2014년 83,185 1,513 2015년 84,882 1,540 2016년 80,137 1,451 2017년 85,456 1,585 2018년 86,049 1,613 2019년 85,120 1,698 2020년 88,616 1,853 주) 보고서 제출일 현재 2021년도의 온실가스 배출 추정량은 90,364tCO2eq/yr 이며, 온실가스 배출량 및 에너지사용량 확정시 2022년도 반기보고서에 기재할 예정입니다. 당사는 2014년 9월 12일「온실가스 배출권의 할당 및 거래에 관한 법률」제8조의 규정에 따라 온실가스 배출권 할당대상업체로 지정되었습니다.온실가스 배출권 거래제도 배출권 할당량은 다음과 같습니다. 구 분 온실가스배출권 할당량(tCO2eq/yr) 비 고 2015년 75,079 - 2016년 77,016 - 2017년 73,750 - 2018년 73,314 - 2019년 68,903 - 2020년 72,478 - 2021년 94,512 주) 2022년 94,512 - 2023년 94,512 - 2024년 93,627 - 2025년 93,627 - 주) 2020년까지는 안산공장에 대해서만 온실가스배출권을 할당받았으나, 2021년부터는 본사, 예산공장, 오송공장에 대한 온실가스배출권 할당량이 추가 되었습니다. XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 백만원) 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말자산총액 지배관계 근거 주요종속회사 여부 PacificBlue Health Pty Ltd 2019-04-16 Link Business Park, Unit 5 Level 2,13 Lyonpark Road, Macquarie Park NSW 2113 건강기능식품 1,354 의결권의 과반수이상 소유 - 2. 계열회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 사) 상장여부 회사수 기업명 법인등록번호 상장 4 (주)종근당홀딩스 110111-0028955 (주)종근당 110111-5260669 (주)경보제약 164811-0001961 (주)종근당바이오 110111-2373308 비상장 14 종근당건강(주) 135011-0049540 종근당산업(주) 110111-0253437 (주)벨이앤씨 134811-0013673 (주)벨커뮤니케이션즈 110111-0847610 (주)벨아이앤에스 110111-3895913 (주)텔라이프 110111-6604882 (주)에이뉴힐 110111-6959419 (주)씨에이치랩스 110111-7668986 (주)벨에스엠 110111-3483841 씨케이디창업투자(주) 160111-0065098 ㈜슈마웰 110111-7841524 PT CKD OTTO PHARMACEUTICALS - QingDao Zhong Gen Tang Health Co.,Ltd - Pacific Blue Health Pty Ltd - 3. 타법인출자 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 상장여부 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 PacificBlue Health Pty Ltd(호주) 비상장 2019.05.13 사업관련 82 2,400,000 100.00 - - - - 2,400,000 100.00 - 1,354 -503 합 계 2,400,000 100.00 - - - - 2,400,000 100.00 - 1,354 -503 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 - 해당사항 없음 2. 전문가와의 이해관계 - 해당사항 없음