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한국첨단소재 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 21 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 03 월 30 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 피피아이
대 표 이 사 : 김 진 봉
본 점 소 재 지 : 광주광역시 북구 첨단과기로 345
(전 화) 062-972-0116
(홈페이지) http://www.ppitek.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부 사 장 (성 명) 표 진 구
(전 화) 062-972-0116
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 6
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 6
5. 의결권 현황 ----------------------- 7
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 7
II. 사업의 내용 ----------------------- 9
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 26
1. 요약재무정보 ----------------------- 26
2. 연결재무제표 ----------------------- 26
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 26
4. 재무제표 ----------------------- 27
4. 재무제표 주석 ----------------------- 32
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 81
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 87
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 94
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 96
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 96
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 99
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 101
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 102
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 105
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 105
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 107
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 110
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 111
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 112
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 118
1. 전문가의 확인 ----------------------- 118
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 118
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 회사의 법적 ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 피피아이 이고, 영문명은 PPI. INC 입니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 PPI 라고 표기합니다. 다. 설립일자 당사는 광통신 유선통신기기 관련 제품의 연구개발, 제조ㆍ판매업을 주요사업으로 하고 있으며, 1999년 9월 21일 광주광역시에 설립되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주소 : 광주광역시 북구 첨단과기로 345전화번호 : 062-972-0116홈페이지 : www.ppitek.com 마. 중소기업 해당 여부 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 중소기업기본법 제2조 및 동법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다.

바. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 당사는 광통신광소자 기술인 "평판 광집적회로 제조기술"의 원천기술을 자체개발하고 이 기술을 바탕으로 광통신소자를 제조 및 판매하는 사업을 영위하고 있습니다. 기타 자세한 사항은 'II.사업의 내용' 을 참조하시기 바랍니다.□ 정관에 기재된 목적사업 1. 광통신 기술의 연구 및 개발(용역)업

2. 광통신 시스템 및 통신망 구축업

3. 광통신 부품 제조 및 유통 판매업

4. 광통신 관련 지식의 교육 및 자문업

5. 광통신 상품의 수출입(무역)업

사. 신용평가에 관한 사항 당사는 매년 (주)이크레더블로부터 기업신용평가를 받고 있습니다.본 보고서 작성 기준일 현재 (주)이크레더블의 당사 Watch등급은 정상이며, 신용등급은 아래와 같습니다.

결산기준일	평가일	신용등급	평가회사(신용등급체계)	신용등급의 의미

2018년12월31일	2019년04월04일	BB	(주)이크레더블(AAA~D)	채무이행 능력에 문제가 없으나, 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음.

2017년12월31일	2018년04월05일	BB-	(주)이크레더블(AAA~D)	채무이행 능력에 문제가 없으나, 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음.

2016년12월31일	2017년04월14일	BB-	(주)이크레더블(AAA~D)	채무이행 능력에 문제가 없으나, 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음.

※ Watch 등급 "정상"의 정의는 "경제환경 변화, 기업내부 요인 등을 고려할 경우 현재 신용등급이 안정적으로 유지될 가능성이 높은 기업"입니다. 아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2019년 12월 26일	-	-
2. 회사의 연혁

1999.09. (주)파이텍 설립2000.02. (주)피피아이 상호변경2000.04. 광주첨단단지 내 제1공장 준공 (광주광역시 북구 첨단과기로 345)2000.05. 기업 부설 연구소 설립2001.07. 벤처기업확인서 인증 (기술보증기금)2002.12. 대표이사 김진봉 취임2003.03. 광파워분배기 양산 수출 개시2004.12. 일본 NHK SPRING Co.,사와 사업제휴 및 15억원 해외 유치2006.11. 국무총리 표창 (NEP 실용화 우수 기업)2011.01. 제2공장 준공 (광주광역시 북구 추암로 81)2011.02. TL9000 / ISO9001 / ISO14001 인증 획득 (SBC인증원)2011.10. R 특구 첨단연구기업 1호 지정 (지식경제부)2011.11. 일본 NHK SPRING Co., → OMRON CO.,사로 사업제휴 동맹 약정체결2012.11. 제49회 무역의 날 천만불 수출의 탑 수상 (한국무역협회)2013.01. 글로벌 강소기업 육성사업 선정 (중소기업청)2013.03. 모범 납세상 수상 (관세청)2013.10. 우수기술기업 대통령상 수상 (안전행정부)2014.12. 2015년 명품강소기업 선정 (광주광역시)2015.12. 세계일류상품 인증 (산업통상자원부)2017.06. 2017년 청년일자리창출 및 청년고용확대 감사패 (광주광역시)2017.07. 수출입안전관리우수업체 인증 (관세청)2018.12. 산업기술진흥유공 신기술실용화진흥부분 동탑산업훈장 포상2019.06. K-OTC 신규지정2019.10. 소재ㆍ부품전문기업확인서 인증(산업통상자원부)2019.12. 제56회 무역의 날 3천만불 수출의 탑 수상 (한국무역협회)2019.12. 코스닥시장 신규상장

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 당사는 1999년 9월 광주광역시 북구 용봉동 300 전남대학교 자연과학대학4호관 113호 에 최초 설립되었으며, 2005년 2월 광주광역시 북구 첨단과기로 345 로 소재지를 이전하였습니다.

나. 경영진의 중요한 변동 당사는 2015년 3월 30일 주주총회를 통해 사내이사 임기만료자 2인(김진봉 대표이사, 김해경 사내이사)이 재선임되었습니다. 또한 감사 임기만료자 임일도 감사가 퇴임하고, 장종천 감사가 신규 선임되었습니다. 2017년 3월 29일 주주총회를 통해 사내이사 임기만료자 표진구 사내이사가 재선임되었습니다. 2018년 3월 28일 주주총회를 통해 사내이사 임기만료자 2인(김진봉 대표이사, 김해경 사내이사)이 재선임되었습니다. 또한 감사 임기만료자 장종천 감사가 재선임되었습니다. 2019년 3월 28일 주주총회를 통해 하준석 사외이사가 신규선임되었습니다. 2020년 3월 23일 주주총회를 통해 사내이사 임기만료자 표진구 사내이사가 재선임되었습니다. 다. 최대주주의 변동 당사의 최대주주는 2003년 3월 31일 이형종 에서 김진봉 으로 변경되었습니다.

라. 상호의 변경 2000년 2월23일 주식회사 파이텍에서 주식회사 피피아이로 상호가 변경되었습니다.

마. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생 내용 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

당사는 소규모기업에 해당되어 기업공시서식 작성기준에 따라 항목을 기재하지 않습니다.

증자(감자)현황

(기준일 : - ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

당사의 정관에 의한 발행할 주식의 총수는 100,000,000주(1주의 금액 :500원)이며, 본 보고서 작성 기준일 현재까지 발행한 주식의 총수는 9,308,185주입니다. 발행한 주식은 모두 보통주 입니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	9,308,185	-	9,308,185	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,308,185	-	9,308,185	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,308,185	-	9,308,185	-

※ 상기 주식의 종류에서 보통주는 의결권이 있으며, 우선주는 의결권이 없습니다. 이하 본 보고서에서 언급하는 보통주, 우선주에 대해 모두 동일합니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,308,185	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,308,185	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사 정관에서는 배당에 관한 사항에 대하여 제13조, 제55조와 같이 규정하고 있습니다.

제13조 (신주의 배당기산일)회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다.제55조 (이익배당)1. 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.2. 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.3. 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.4. 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제52조6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

나. 최근 3사업연도 배당현황 □ 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제21기	제20기	제19기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	2,814	2,549	759

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	339	308	92

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

당사는 소규모기업에 해당되어 기업공시서식 작성기준에 따라 항목을 기재하지 않습니다.
2. 연결재무제표

당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인에 관한 사항 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제21기(당기)	한울회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제20기(전기)	삼덕회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제19기(전전기)	삼덕회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

나. 감사용역 체결현황(단위:천원,시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제21기(당기)	한울회계법인	재무제표의 검토 및 감사(반기감사,분기검토,기말감사)	190,000	1,032

제20기(전기)	삼덕회계법인	재무제표의 검토 및 감사	52,000	544

제19기(전전기)	삼덕회계법인	재무제표의 검토 및 감사	25,000	350

(*) 제20기 감사용역보수 및 소요시간에는 감사보고서 재발행 용역이 포함되어 있습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위:천원, 시간)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제21기(당기)	2019.10.07.	재무확인서 발행 주)	2019.10.08.~2019.10.16.	20,000	-

제20기(전기)	-	-	-	-	-

제19기(전전기)	-	-	-	-	-

주) 코스닥시장 상장을 위한 증권신고서상의 재무제표 및 재무관련자료에 관련된 재무확인서 발행에 대한 확인업무 용역계약입니다. 라. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 08월 02일	회사: 감사, 재무담당이사감사인: 업무수행이사 등 2인	대면회의	감사계획, 경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성 등 감사결과 및 독립성 보고

2	2020년 02월 07일	회사: 감사, 재무담당이사감사인: 업무수행이사 등 2인	대면회의	경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성등 감사결과 및 독립성 보고

마. 회계감사인의 변경

당사는 기업공개 를 위해 주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 금융감독원에 감사인 지정을 신청하여 제21기의 외부감사인으로 한울회계법인을 지정받았으며, 이에 동년 5월 10일 외부감 사계약을 체결하였습니다.2019년 외부감사계약이 만료됨에 따라 당사는 제22기의 외부감사인으로 선일회계법인을 선임하였습니다.2. 내부통제에 관한 사항

당사의 대표이사 및 내부회계관리자는 제21기 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태 평가결과, 2019년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 '내부회계관리제도 모범규준'에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 중요한 취약점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다. 회계감사인은 제21기 내부회계관리제도 운영실태보고서를 검토하였으며, 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 본 보고서 작 성 기준일( 2019년 12월 31일) 현재 당사의 이사회는 사내이사 3인(김진봉, 김해경, 표진구), 사외이사 1인(하준석) 이상 총 4인의 이사로 구성되어 있으며, 이사회 의장은 김진봉 대표이사가 수행하고 있습니다. 각 이사의 주요이력 및 업무분장은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'의 '1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 나. 이사회 주요내용 회사는 이사회의 권한과 효율적인 운영을 위한 규정을 다음과 같이 정하고 있습니다. □ 정관

구성	내용

제 39 조(이사회의 구성과 소집)	1. 이사회는 이사로 구성하며 이 회사 업무진행에 관한 중요사항을 결의한다.
2. 이사회는 대표이사 또는 이사회에 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 개최일 1주간 전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.
3. 각 이사는 업무수행상 필요하다고 인정되는 경우, 의장에게 이사회의 소집을 요청할 수 있다. 이 경우 제2항의 규정을 준용한다.
4. 이사회의 의장은 제2항 및 제3항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.
5. 이사는 3개월에 1회 이상 업무의 집행상황을 이사회에 보고하여야 한다.

제 40 조(이사회 결의방법)	1. 이사회의 결의는 법령과 정관에 다름이 있는 경우를 제외하는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.
2. 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
3. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

제 41 조(이사회의 의사록)	이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하고 의장과 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명을 하여 본점에 비치한다.

다. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

김진봉(출석률:100%)	김해경(출석률:100%)	표진구(출석률:100%)	하준석 (출석률:71%)

찬반여부

(2019년)1차	2019.02.27.	1. 제20기 정기주주총회 소집에 관한 건2. 제20기 결산보고서 승인의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건5. 정관 일부 변경의 건6. 사외이사 선임의 건※ 보고사항1. 감사보고2. 영업보고	가결	찬성	찬성	찬성	-

2차	2019.03.11.	외부감사인 선임 요청의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

3차	2019.03.25.	골프 회원권 분양의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

4차	2019.06.24.	한국수출입은행 수출성장자금대출 중기 연장에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

5차	2019.08.12.	코스닥시장 상장 동의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

6차	2019.08.13.	2018년 재무제표 수정에 따른 감사보고서 재발행	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

7차	2019.08.20	중소기업 긴급경영안정자금 차입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

8차	2019.10.16	코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

9차	2019.11.18.	코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

10차	2019.12.27.	1. 내부회계관리규정 개정의 건2. 감사인선임위원회 규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

※ 결산일 이후 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

김진봉(출석률:100%)	김해경(출석률:100%)	표진구(출석률:100%)	하준석 (출석률:100%)

찬반여부

(2020년)1차	2020.02.03.	제21기 내부결산재무제표 승인의 건 ※ 보고사항 : 내부회계관리제도 운영실태보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2차	2020.03.02.	제21기 정기주주총회 소집에 관한 건1. 제21기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사보수한도 승인의 건4. 감사보수한도 승인의 건 ※ 보고사항 : 감사보고, 영업보고, 외부감사인 선임결과 보고, 내부회계관리제도 운영실태보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

라. 이사회내 위원회 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 이사회내 위원회를 구성하고 있지 않습니다. 마. 이사의 독립성 (1) 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.

(2) 이사회 구성원

직명	성명	추천인	선임배경	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계	임기	연임여부 및 연임횟수

사내이사(대표이사)	김진봉	이사회	경영업무 총괄 및 대외업무를 안정적으로 수행하기 위함	이사회 의장경영총괄	해당사항없음	최대주주 본인	2018.03.30.~2021.03.29.	5회 연임

사내이사	표진구	이사회	경영전략 수립 및 관련 업무를 효율적으로 수행하기 위함	경영전반 총괄	해당사항없음	타인	2017.03.31.~2020.03.30.	3회 연임

사내이사	김해경	이사회	당사의 영업/기획 업무를 효율적으로 수행하기 위함	영업전반 총괄	해당사항없음	타인	2018.03.30.~2021.03.29.	5회 연임

사외이사	하준석	이사회	경영 및 기술자문	사외이사	해당사항없음	타인	2019.04.17.~2022.04.16.	-

※ 2020년 3월 23일 주주총회를 통해 표진구 사내이사가 재선임 되었습니다. (3) 사외이사후보추천위원회당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 사외이사후보추천위원회를 구성하고 있지 않습니다. 바. 사외이사의 전문성 (1) 사외이사 직무수행 지원조직 현황당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 별도의 사외이사 지원조직을 설치ㆍ운영하고 있지 않습니다.

(2) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 12월 27일	경영지원부	하준석 이사	-	- '19년 경영실적 및 '20년 경영계획- 상법 및 자본시장법 등 관련법령 개정사항
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 감사위원회가 설립되어 있지 않으며, 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사 (1) 감사의 인적사항

성명	추천인	주요경력	결격사유	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계	임기	연임여부 및 연임횟수

장종천	이사회	1981년 전남대학교 경영대학 무역학 학사 졸업1987년 연세대학교 경영학 석사 졸업1997년 고려대학교 정책대학원 수료1998년 서울대학교 최고산업전략과정 졸업2009년 동신대학교 경영학과 교수 역임	해당사항없음	해당사항없음	타인	2018.03.30.~2021.03.29.(3년)	2회 연임

(2) 감 사의 독립성당사는 정관에 따라 감사직무를 수행 및 감사의 독립성을 보장하고 있습니다.

구분	조항

정관	제48조(감사의 직무)
1. 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감시한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
4. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
5. 감사에 대해서는 제38조 3항의 규정을 준용한다.
6. 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
7. 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
8. 제7항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

(3) 감사의 주요 활동내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부

(2017년)1차	2017.03.02.	1. 연봉인상 지급의 건	가결

2차	2017.03.13.	1. 경영성과급 지급의 건	가결

3차	2017.03.29	1. 제18기 결산보고서 승인의 건2. 이사보선의 건	가결가결

4차	2017.12.18.	1. 주요 규정 제정의 건(이사회 운영규정, 이해관계자 거래 통제규정, 내부정보관리규정)	가결

(2018년)1차	2018.01.15.	1. 근태관리규정 개정의 건2. 특수관계인 연간거래 2억원 한도 승인 건	가결가결

2차	2018.03.28	1.대표이사 선임의 건2. 제19기 결산보고서 승인의 건3. 이사보선의 건4. 감사보선의 건	가결 가결가결가결

3차	2018.04.23.	1. 경영성과급 지급의 건	가결

(2019년)1차	2019.03.11.	1. 외부감사인 선임 요청의 건	가결

2차	2019.03.28	1. 제20기 결산보고서 승인의 건2. 이사 보수한도 승인의 건3. 감사 보수한도 승인의 건4. 정관 일부 변경의 건5. 사외이사 선임의 건	가결가결가결가결가결

3차	2019.08.12.	1. 코스닥시장 상장 동의의 건	가결

4차	2019.08.13.	1. 2018년 재무제표 수정에 따른 감사보고서 재발행의 건	가결

5차	2019.10.16	1. 코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건	가결

6차	2019.11.18.	1. 코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건	가결

7차	2019.12.27.	1. 내부회계관리규정 개정의 건2. 감사인선임위원회 규정 제정의 건	가결
가결

※ 결산일 이후 감사의 주요 활동내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부

(2019년)1차	2020.02.03.	제21기 내부결산재무제표 승인의 건※ 보고사항 : 내부회계관리제도 운영실태보고	가결

2차	2020.03.02.	제21기 정기주주총회 소집에 관한 건1. 제21기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사보수한도 승인의 건4. 감사보수한도 승인의 건※ 보고사항 : 감사보고, 영업보고, 외부감사인 선임결과 보고, 내부회계관리제도 운영실태보고	가결

(4) 교육 실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2019년 12월 27일	경영지원부	- 新 외감법 환경에서의 감사의 과제와 역할- 내부회계관리제도 관련 외감법 개정사항

(5) 감사 지원조직 현황 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 감사 지원 조직이 없습니다.

다. 준법지원인 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 준법지원인 및 지원조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 다. 소수주주권의 행사여부 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 라. 경영권 경쟁 여부 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 공시대상기간 중 경영지배권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김진봉	최대주주 본인	보통주	2,090,096	25.25	2,090,096	22.45	유상증자에 따른 지분율 변동

김해경	등기임원	보통주	150,290	1.82	150,290	1.61	유상증자에 따른 지분율 변동

표진구	등기임원	보통주	50,000	0.60	50,000	0.54	유상증자에 따른 지분율 변동

박우미	최대주주의 배우자	보통주	50,000	0.60	50,000	0.54	유상증자에 따른 지분율 변동

김은비	최대주주의 자녀	보통주	25,000	0.30	25,000	0.27	유상증자에 따른 지분율 변동

김중원	최대주주의 자녀	보통주	25,000	0.30	25,000	0.27	유상증자에 따른 지분율 변동

박형례	특수관계인	보통주	19,666	0.24	19,666	0.21	유상증자에 따른 지분율 변동

계	보통주	2,410,052	29.11	2,410,052	25.89	-

합계	2,410,052	29.11	2,410,052	25.89	-

나. 최대주주의 주요경력

성명	직책	경력 (최근5년간)

김진봉	대표이사	- (주)피피아이 대표이사(2002~現)- 한국광산업진흥회 이사 (2006~現)- 광주첨단과학국가산업단지경영자협의회 감사 (2009~現)- 우수기술연구센터협회 이사 (2017~現)- 전남대학교 응용화학공학부 교수(1989.03.~2020.02.)- 한국광산업대표자협의회 회장 (2008~2016)- (주)폴스랩 사내이사(2013.05.~2019.03.)- 한국산업단지경영자연합회 감사 (2013~2015)

※ '벤처기업육성에관한특별조치법' 제16조2의 규정에 의거 하여 겸 직을 허가받았습니다. ※ 최대주주 경력의 자세한 사항은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'의 '1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다.

2. 주 식의 분포 가. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김진봉	2,090,096	22.45%	대표이사

김성주	486,573	5.23%	-

우리사주조합	-	-	-

나 . 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	4,467	99.82%	5,812,284	62.44%	-

3. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제 10 조(신주인수권)
1. 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
2. 회사는 제 1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
가. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
나.「상법」제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 우선 배정하는 경우
다. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
라.「근로자복지기본법」제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발행하는 경우에 그 처리방식은 이사회의 결의로 정한다.
마. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
바. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산?판매?자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
사. 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우.
3. 제 2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행 할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회 결의로 정한다.
4. 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서
단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회 결의로 정한다.
5. 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의 2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.

결산일	12월 31일

정기주주총회의 시기	매사업년도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	보통주식, 우선주식

명의개서대리인	국민은행증권대행부

주주의 특전	없음

공고게재신문	광주일보, 매일경제신문

* 당사 정관 제4조에 의거 본 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.ppitek.com)에 합니다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고할 수 없는 때에는 광주광역시에서 발행되는 광주일보 및 서울특별시에서 발행되는 매일경제신문에 게재합니다. 4. 주가 및 주식거래실적 당사 주식의 최근 6개월 간 주가 및 거래량은 다음과 같습니다. (단위:원,주)

종류	19.7월	19.8월	19.9월	19.10월	19.11월	19.12월

보통주	주가	최고	-	-	-	-	-	9,710

최저	-	-	-	-	-	9,600

평균	-	-	-	-	-	9,647

거래량	일최고	-	-	-	-	-	5,428,516

일최저	-	-	-	-	-	1,046,410

월간	-	-	-	-	-	8,203,564

※ 2019년 12월 26일 코스닥시장에 신규상장 하였으며, 상장 이전 K-OTC시장의 주가 및 거래량은 기재하지 아니하였습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김진봉	남	1955.01	대표이사	등기임원	상근	경영및개발총괄	- 경기고 졸업 (1974)- 서울대학교 화학과 학사 졸업 (1978)- 한국과학기술원 화학과 석사 졸업 (1980)- 한국과학기술원 화학과 박사 졸업 (1983)- 전남대학교 응용화학공학부 교수 (1989~2020)- 한국광산업대표자협의회 회장 (2008~2016)- 한국산업단지경영자연합회 감사 (2013~2015)- (주)폴스랩 사내이사(2013.05~2019.03)- (주)피피아이 대표이사 (2002~現)- 한국광산업진흥회 이사 (2006~現)- 광주첨단과학국가산업단지경영자협의회 감사 (2009~現)- 우수기술연구센터협회 이사 (2017~現)	2,090,096	-	최대주주 본인	17년1개월	2021년 03월 29일

표진구	남	1965.10	부사장사내이사	등기임원	상근	경영관리총괄	- 인하대학교 물리학 학사 졸업(1993)- (주)나리지온 양산기술본부장 (1993~2002) - (주)폴스랩 대표이사 (2016.03~2019.03)- 광주 전남 산업보안 협의회 회장 (2013~2015) - (주)피피아이 부사장 (2010~現) - 전남대학교 공학교육인증 외부자문위원 (2013~現)- 광주 인적자원개발위원회 4차산업혁명 분과위원 (2017~現)	50,000	-	타인	9년7개월	2020년 03월 30일

김해경	남	1958.01	사내이사	등기임원	상근	영업기획총괄	- 부산대학교 전기기계공학 학사 졸업 (1980)- 부산대학교 전산학 석사 졸업 (1990)- 한국전력공사 근무 (1979~1996)- (주)두루넷 정보화팀장 (1996~1998)- (주)이니시스 상무이사 (1998~2000)- (주)피피아이 이사(2003~現)	150,290	-	타인	17년	2021년 03월 29일

하준석	남	1972.11	사외이시	등기임원	비상근	사외이사	- 서울대학교 재료공학부 박사 졸업 (2002)- 엘지전자기술원 책임연구원 (2002~2006) - 일본 Tohoku 대학교 Assistant Professor (2006~2008)
- University of California at Santa Barbara, Faculty Member (2009~2010)
- 전남대학교 화학공학부 교수 (2010~現)- (주)피피아이 사외이사 (2019.04.~現)	-	-	타인	9개월	2022년 04월 16일

장종천	남	1958.04	감사	등기임원	비상근	감사	- 전남대학교 무역학 학사 졸업 (1981)- 연세대학교 경영학 석사 졸업 (1987)- 고려대학교 정책대학원 수료 (1997)- 서울대학교 공대 최고산업전략과정 졸업 (1998)- 동신대학교 경영학과 교수 역임 (2009)- (주)피피아이 감사 (2009~2012/2015~現)	-	-	타인	4년10개월	2021년 03월 29일

※ 2020년 3월 23일 주주총회를 통해 표진구 사내이사가 재선임 되었습니다. 나. 직원 등 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무직	남	10	-	-	-	10	3년 8개월	369,352	36,935	-	-	-	-

사무직	여	10	-	1	-	11	5년 7개월	358,657	29,888	-

연구직	남	14	-	-	-	14	9년 1개월	735,562	52,540	-

연구직	여	2	-	-	-	2	3년 8개월	64,176	32,088	-

기술직	남	29	-	-	-	29	7년 3개월	1,133,103	35,409	-

생산직	남	59	-	41	-	100	2년 2개월	3,222,401	23,351	-

생산직	여	15	-	18	-	33	2년 5개월	1,161,663	19,044	-

합 계	139	-	60	-	199	3년 9개월	7,044,914	26,189	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	-	-	-	-

당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습 니다 .
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	700,000	-

감사	1	100,000	-

주) 상기 금액은 2019년 03월 28일 개최된 제20기 정기주주총회 승인금액 기준입니다.주) 2020년 03월 23일 개최된 제21기 정기주주총회 승인금액은 이사보수한도 1,000,000천원 및 감사보수한도 100,000천원 입니다.2. 보수지급금액

2-1. 이사ㆍ감사 전체(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	338,547	67,709	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	323,847	107,949	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	2,700	2,700	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	12,000	12,000	-

3. 이사ㆍ감사의 보수지급기준 이사ㆍ감사의 보수는 주주총회의 승인을 받은 금액 내에서 해당 직위, 담당 직무 등을 감안하여 이사회에서 정한 기준에 따라 집행하고 있습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

당사는 이사ㆍ감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없어 해당사항을 기재하지 않습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

당사는 이사ㆍ감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없어 해당사항을 기재하지 않습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 타법인 출자 현황 당사는 소규모기업에 해당되어 기업공시서식 작성기준에 따라 항목을 기재하지 않습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 가. 특수관계자 거래

(1) 보고기간종료일 현재 회사와 특수관계자 내역은 다음과 같습니다.

구 분	당기말	전기말

기타특수관계자	- 주)	㈜폴스랩

주) 당기 중 대표이사 등이 ㈜폴스랩의 지분을 전량 매각하고 등기임원을 사임함에 따라 회사의 특수관계자에서 제외되었습니다.

(2) 당기와 전기 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다(단위 : 천원).

특수관계자명	계정과목	당기	전기

㈜폴스랩	외주가공비	- 주)	89,890

주) 당기 중 특수관계자에서 제외되는 시점까지 외주가공비 26,765천원이 발생하였습니다.

(3) 당기말과 전기말 현재 특수관계자에게 대한 채권ㆍ채무내역은 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2017.03.29.	제18기정기주주총회	1. 제18기 결산보고서 승인의 건2. 이사보선의 건	가결가결

2018.03.28.	제19기정기주주총회	1. 제19기 결산보고서 승인의 건2. 이사보선의 건3. 감사보선의 건	가결가결가결

2019.03.28.	제20기정기주주총회	1. 제20기 결산보고서 승인의 건2. 이사 보수한도 승인의 건3. 감사 보수한도 승인의 건4. 정관 일부 변경의 건5. 사외이사 선임의 건	가결 가결 가결 가결 가결

2020.03.23.	제21기정기주주총회	1. 제21기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사보수한도 승인의 건4. 감사보수한도 승인의 건	가결 가결 가결 가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 중요한 소송사건에 관한 사항은 'III. 재무에관한 사항'의 '5.재무 제표 주석 34. 우발 채무 및 약정사항'을 참조하시기 바랍니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황 ( 1) 당기말과 전기말 현재 회사가 특수관계자로부터 제공받고 있는 지급보증은 다음과 같습니다(단위:천원).

특수관계자명	보증제공처	당기말	전기말

대표이사	기업은행	4,377,080	3,539,269

국민은행	993,270	1,018,520

농협 은행	300,000	1,738,000

한국수출입은행	960,000	800,000

합계	6,630,350	7,095,789

(2) 당기말 현재 회사의 금융기관과의 약정 내역은 다음과 같습니다( 단위:USD,천원 ).

금융기관	대출종류	약정한도액	실행금액

기업은행	무역금융	600,000	600,000

수입신용장	USD 1,000,000	USD 472,500

국민은행	수입신용장	USD 500,000	-

농협은행	운전자금	300,000	-

한국수출입은행	운전자금	800,000	800,000

합 계	1,700,000	1,400,000

USD 1,500,000	USD 472,500

( 3) 회사는 당기말 현재 장단기차입금과 관련하여 기술신용보증기금 및 무역보험공사로부터 각각 877,750천원과 480,000천원 의 지급보증을 제공받고 있습니다. 라. 채무인수약정 현황 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 회사는 당기말 현재 이행/하자지급보증 등과 관련하여 서울보증보험으로부터 123,032천원 및 기업은행으로부터 213,215천 원의 지급보증을 제공받고 있습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 단기매매차익 발생 및 환수 현황 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라 . 중소기업기준 검토표마. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	-	2019년 12월 19일	시설자금(설비투자)	2,629	-	-	금융기관 예치중이며, 향후 설비투자 등 계획에 따라 집행예정

기업공개(코스닥시장상장)	-	2019년 12월 19일	채무상환자금(차입금상환)	4,100	-	-	금융기관 예치중이며, 향후 차입금상환 등 계획에 따라 집행예정

바. 보호예수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	2,410,052	2019년 12월 26일	2020년 06월 26일	상장일로부터 6개월	한국거래소 상장규정에 따른 보호예수(최대주주 등)	9,308,185

보통주	30,000	2019년 12월 26일	2020년 03월 26일	상장일로부터 3개월	한국거래소 상장규정에 따른 보호예수(상장주선인의 의무인수)	9,308,185

※ 상장주선인의 의무인수분 30,000주는 2020년 3월 26일부로 보호예수 기간이 종료되어, 본 보고서 제출일 현재 총 보호예수 중인 주식수는 2,410,052주 입니다.
1. 전문가의 확인

당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.