화일약품 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제39기주주총회(2020.03.27)	제1호 의안 : 제39기 재무제표 승인의 건 [현금배당: 1주당 125원]
제2호 의안 : 정관 변경의 건
제3호 의안 : 사내이사 선임의 건(사내이사 2명)
제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(조중명)
제3-2호 의안 : 사내이사 선임의 건(안상천)
제4호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(사외이사인 감사위원 3명)
제4-1호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(박두원)
제4-2호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(최종류)
제4-3호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(장주연)
제5호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건 (사외이사 포함)
제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	- 원안대로 승인 - 원안대로 승인 - 원안대로 승인- 원안대로 승인 - 부결(의결정족수 미달) - 부결(의결정족수 미달) - 부결(의결정족수 미달) - 원안대로 승인 - 원안대로 승인

제38기주주총회(2019.03.22)	제1호 의안 제38기 재무제표 승인의 건 [현금배당 : 1주당 150원] 제2호 의안 정관 변경의 건 제3호 의안 이사 선임의 건(사내이사 1명, 사외이사 1명) 제3-1호 의안 사내이사 선임의 건(박필준) 제3-2호 의안 사외이사 선임의 건(박두원) 제4호 의안 감사위원회 위원 선임의 건(감사위원 1명 : 박두원) 제5호 의안 이사 보수한도 승인의 건(사외이사포함) 제6호 의안 주식매수선택권 부여의 건	- 원안대로 승인 - 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인 - 부결(의결정족수 미달) - 원안대로 승인 - 원안대로 승인

제37기주주총회(2018.03.23)	제1호 의안 : 제37기 재무제표 승인의 건[현금배당 : 1주당 150원]제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	- 원안대로 승인 - 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인

제36기주주총회(2017.03.24)	제1호 의안 : 제36기(2016.1.1~2016.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사2명,사외이사2명) 제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(감사위원 2명) 제5호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건 제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인 - 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인 - 원안대로 승인 - 원안대로 승인

제35기주주총회(2016.03.18)	제1호 의안 : 제35기(2015.1.1~2015.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사1명,사외이사2명) 제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(감사위원 2명) 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	- 원안대로 승인 - 원안대로 승인 - 원안대로 승인 - 원안대로 승인 - 원안대로 승인

제34기주주총회(2015.03.20)	제1호 의안 제34기(2014.1.1~2014.12.31)재무제표((이익잉여금처분계산서(안))포함) 승인의 건
제1-1호 현금배당(차등배당)의 건 (대주주 100원/주,소액주주 200원/주) (주주제안)
제1-2호 주식배당의 건(5%) (주주제안)
제1-3호 현금배당의 건(100원/주)
제2호 의안 이사 보수한도의 승인의 건(사외이사 포함)	-원안 대로 승인-부결-부결-원안 대로 승인-원안대로 승인

제33기주주총회(2014.03.21)	제1호 의안 : 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금 처분계산서 승인의건 --> 1주당 100원 현금배당제2호 의안 : 정관일부변경의건
제3호 의안 : 임원퇴직금지급규정 변경의 건제4호 의안 : 이사선임의 건(사내이사 1명, 사외이사 1명)
제4-1호의안 : 사내이사 이정규 선임의 건
제4-2호의안 : 사내이사 박정일 선임의 건제5호 의안 : 감사위원 선임의 건(감사위원 1명)
제5-1호의안 : 감사위원 박정일 선임의 건
제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건(사외이사 포함)	-원안 대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인-원안 대로 승인

나. 중요한 소송사건 - 해당사항 없음

다. 우발채무 등 (1) 당기말 현재 구매보증과 관련하여 거래처에 당사가 배서받은 어음 1매(10,000천원)를 담보로 제공하고 있습니다.

(2) 당기말 현재 회사가 피고로 계류중인 소송사건은 없 습니다.

(3) 당기말 현재 당사가 체결한 주요 금융거래 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

금융기관	내 용	한도금액

신한은행	기업자유예금대출	2,000,000

기업구매자금대출	2,000,000

KEB하나은행	시설대출	8,467,750

기업구매자금대출	500,000

KDB산업은행	운영자금대출	4,000,000

운영자금대출	2,000,000

운영자금대출(단기)	3,000,000

(4) 당기말 현재 당사가 타인으로부터 제공받은 보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원,미달러)

담보제공자	내 용	금 액	비고

KEB하나은행	수입신용장발행	3,000,000	USD

관세담보지급보증	300,000,000	원

WOR 외담대 직접익스포져	3,000,000,000	원

(5) 당기말 현재 당사가 타인에게 제공한 보증내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

거래처	보증금액	보증제공처	보증내용

크리스탈생명과학㈜	1,200,000	KEB하나은행	차입금 지급보증

(6 ) 당기말 현재 당사는 채권회수목적으로 설정한 부동산가압류등과 관련하여 서울보증보험(주)로부터 325,700천원 의 지급보증(이행보증) 을 제공받고 있습니다.

라. 제재현황 등 그 밖의 상황 사업보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다 . 마. 중소기업 확인서 당사는 사업보고서 제출일 현재「조세특례제한법 시행령」제2조에 의한 중소기업 유예기간(2018.12.31) 만료로 인해 중견기업으로 변경되었습니다.

바. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다 .

사. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제3자배정유상증자	-	2019.12.26	오픈이노베이션 활동을 통한 신성장동력 확보	17,010	-	-	신성장동력 확보를 위한 방안을 다각적으로 검토중임. 추후 확정시 자금 사용 예정임.