화일약품 분기보고서 (2022.03)
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)금호에이치티	최대주주 본인	의결권 있는 보통주	10,799,667	16.45	10,799,667	15.88	-

에스맥(주)	특수관계인	의결권 있는 보통주	5,664,171	8.63	5,664,171	8.33	-

오성첨단소재(주)	특수관계인	의결권 있는 보통주	1,981,131	3.02	3,409,703	5.01	-

박정근	특수관계인	의결권 있는 보통주	6,000	0.01	6,000	0.01	-

계	의결권 있는 보통주	18,450,969	28.11	19,879,541	29.23	-

의결권 없는 보통주	-	-	-	-	-

※ 보고서 작성기준일 현재 발행주식총수는 68,014,506주이며, 지분율은 발행주식총수 대비입니다.

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주의 개요

구 분	내 용

회사명	(주)금호에이치티

대표자	김진곤, 김두인

설립일	1988년 7월

업종	자동차용전구, 전기기기, LED 등

주요 제품	백열전구, LED모듈

회사와의 관계	최대주주

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)금호에이치티	32,999	김두인	-	-	-	에스맥(주)	24.83

김진곤	-	-	-	-	-

※ 상기 내용은 2021년 12월 31일 기준으로 작성하였습니다.

(3) 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

-	-	-	-	-	-	-

(4) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)금호에이치티

자산총계	458,796

부채총계	107,986

자본총계	350,810

매출액	233,986

영업이익	6,526

당기순이익	-17,808

※ 상기 재무현황은 2021년 12월 31일 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(5) 최대주주(법인 또는 단체)의 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

(주)금호에이치티는 금호전기(주)와 일본의 HARISON TOSHIBA LIGHTING(주) (現 TOSHIBA LIGHTING TECHNOLOGY) 와의 합작으로 1988년 07월 금동전구(주)로 설립되었으며, 2002년 7월 (주)금호에이치티 오토닉스로 상호를 변경하였고 글로벌 기업으로 도약 및 기업이미지 제고를 위해 2008년 7월 (주)금호에이치티로 사명을 변경하여 오늘에 이르고 있습니다. 동사는 완성차업체기준으로 2차 벤더에 속하며 자동차용 조명장치 완제품을 납품하는 1차 벤더에 자동차용 조명장치 중 부분품인 백열전구 및 LED모듈을 제조ㆍ공급하고 있습니다.

동사는 피합병회사인 다이노나(주)와 2021년 11월 1일을 합병기일로 합병 후 존속법인이 되었으며 2021년 11월 8일 합병등기를 완료하였습니다. 1. 합병목적(1) (주)금호에이치티의 진단키트의 제조 기술력과 다이노나(주)의 바이오신약 개발의 유기적인 관계를 통한 캐쉬카우 확보 및 차세대 성장동력을 확보하여 글로벌시장에서의 경쟁력을 높이고자 합니다.(2) 다이노나(주)의 신약개발 임상 진행에 따라 치료제 및 진단제 개발 글로벌 바이오 전문기업으로 회사의 핵심사업을 명확히 하고 이를 통하여 대외적인 신임도를 높이고자 합니다.(3) 합병을 통해 당사회사간의 사업분야를 정비하고 경영의 효율성을 증대시켜 기업의 이익과 주주가치를 극대화 하고자 합니다. 2. 합병의 중요영향 및 효과(1) 회사의 경영에 미치는 영향 및 효과합병 후 존속법인은 (주)금호에이치티이고, 다이노나(주)는 소멸법인이 되나, 존속법인 (주)금호에이치티는 다이노나(주)의 기존 사업을 그대로 승계하게 되며, 합병 후합병법인의 최대주주 변경은 없을 것으로 예상됩니다. 합병법인 (주)금호에이치티는본합병을 함에 합병비율에 따른 신주를 교부할 예정입니다.(2) 주주환금성 제고 및 주주이익 환원 추진다이노나(주)는 지난 2018년 5월 코넥스 시장에 상장하였습니다. 코넥스시장의 경우일부 법인을 제외하고는 유가증권시장 및 코스닥시장 대비 거래 및 회전율이 매우저조한 상황이기 때문에, 주주들의 환금성 제고 방안 중 하나로 본건 합병을 추진하게 되었습니다. 이처럼, 다이노나(주)는 주주들에 대한 환금성 제고 및 주주이익 환원의 일환으로 본건 합병을 추진하고 있으며, 본건 합병 승인을 위한 주주총회 특별결의에서 개별 주주들의 환금성 의지를 묻고, 정해진 절차를 통해 일정을 추진할 계획입니다.(3) 투자지금 유치 효과 극대화다이노나(주)의 핵심사업은 항체치료제 중심의 바이오신약 개발로, 치료제 및 진단제의 연구 및 개발, 기술이전을 통한 사업화에 있어 사전적인 연구개발 투자가 선행되어야 하는 바, (주)금호에이치티를 통해 연구비용 등을 조달하고자 합니다. 또한, 다이노나의 임상 및 연구 개발비용 조달을 위한 투자자금 유치 목적 IR 및 NDR 등을코스피 상장사인 (주)금호에이치티가 주체적으로 진행하여 관련 효과를 극대화할 예정입니다. (4) 회사의 재무에 미치는 영향 및 효과본 합병을 통해 바이오의약품 관련 개발에 대한 안정성을 확보할 수 있을 것으로 기대되며 지배구조 개편에 따른 계열회사간 시너지 창출의 효과로 연구개발 역량 증가,중복 투자비용 감소 등을 통한 경영의 효율성 극대화를 통해 향후 회사의 재무에 긍정적인 영향을 줄 것으로 예상됩니다.(5) 회사의 영업에 미치는 영향 및 효과합병을 통해 현재의 진단키트사업, 건강기능식품사업, 유전자, 단백질, 항체사업의 영업에 향후 피합병회사의 면역치료제개발 사업의 시너지 효과로 토탈 헬스케어 솔루션을 갖춤으로 인해 영업력 및 경쟁력이 증가되고 대외적인 신임도가 높아져 매출의 지속적인 성장이 예상됩니다.(6) 회사의 사업에 미치는 영향 및 효과합병을 통해 회사는 혁신적인 바이오의약품 파이프라인을 확보하게 될 뿐만 아니라일본, 미국, 멕시코 등 글로벌 시장에서의 상용화를 위한 제조시설도 확보하게 됩니다. 이를 통해 글로벌 바이오신약 시장으로 사업 영역 확대가 가능하게 됩니다.

다. 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정 거래 - 해당사항 없음.

라. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

(1) 최대주주의 최대주주의 개요

구 분	내 용

회사명	에스맥(주)

대표자	조경숙

설립일	2004년 11월

업종	방송 및 무선통신기기 제조업

주요 제품	자동차용 LED 조명, Touch Module

회사와의 관계	최대주주의 최대주주

(2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

에스맥(주)	48,099	조경숙	-	-	-	오성첨단소재(주)	20.30

-	-	-	-	-	-

※ 상기 내용은 2022년 03월 31일 기준으로 작성하였습니다.

(3) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	에스맥(주)

자산총계	383,913

부채총계	84,451

자본총계	299,462

매출액	112,691

영업이익	-19,700

당기순이익	-49,039

※ 상기 재무현황은 2021년 12월 31일 기준으로 작성하였습니다. (2021년도 감사보고서 한정에 따른 확정되지 않은 연결재무제표 입니다.)

마. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

-	크리스탈지노믹스(주)	5,403,562	27.98	-	-

2020년 12월 23일	크리스탈지노믹스(주)	4,603,562	22.06	장외매도	대상자 : 블레도르 신기술조합 제24호

2021년 01월 11일	다이노나(주) 외2인	5,260,266	24.05	유상증자참여	특수관계인 유상증자 참여

2021년 11월 08일	(주)금호에이치티 외 3인	18,450,969	28.11	흡수합병	흡수합병으로 인한 최대주주 변경

※ 크리스탈지노믹스(주) 2020년 12월 23일 당사의 주식 800,000주를 블레도르 신기술조합 제24호에 장외매도 하였습니다.

※ 당사의 2대주주인 다이노나(주)의 특수관계인인 에스맥(주)가 당사의 제3자배정 유상증자 참여를 통해 2021년 01월 11일 당사의 주식 1,000,000주를 취득함으로 다이노나(주)및 특수관계인의 지분율 증가로 인하여 2021년 01월 11일 당사의 최대주주가 변경되었습니다.※ 2021년 11월 08일 (주)금호에이치티가 다이노나(주)를 흡수합병하여 당사의 최대주주가 (주)금호에이치티로 변경되었습니다.

바. 주식 소유현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)금호에이치티	10,799,667	15.88	최대주주

크리스탈지노믹스(주)	9,010,686	13.25	주요주주

에스맥(주)	5,664,171	8.33	특수관계인

오성첨단소재(주)	3,409,703	5.01	특수관계인

우리사주조합	816,050	1.20	-

※ 보고서 작성기준일 현재 발행주식총수는 68,014,506주이며, 지분율은 발행주식총수 대비입니다. 사. 소액주주현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	18,597	18,604	99.96	34,783,482	65,633,553	53.00	-

※ 소액주주현황은 2021년 12월 31일 기준으로 한국예탁결제원으로부터 제공받은 정기주주총회 주주명부상 소액주주 현황입니다.

아. 주식사무

정관상 신주인수권의내용	제 13 조 (신주 인수권)
1. 당회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
2. 위 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주주이외의 자에게신주를 발행 할 수 있다.
① 발행예정주식총수를 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
② 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
③ 발행하는 주식총수에 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
④ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 주식예탁증서 (DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우
⑤ 당회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 발행하는 경우
⑥ 중소기업창업지원법에 의한 중소기업 창업투자회사에게 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 배정하는 경우
⑦ 발행예정주식총수를 초과하지 않는 범위 내에서 신기술도입, 시설투자, 재무구조개선, 인수합병, 긴급자금조달 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 제3자(법인 및 개인 포함)에게 신주를 배정하는 경우
⑧ 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
⑨ 주권을 신규상장 하거나 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
⑩ 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
4. 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 이내

주주명부폐쇄시기	제 17 조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)1. 당회사는 매년 1월 1일부터 1월 7일까지 주식의 명의개서, 질권의 등록 및 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소를 정지한다. 2. 당회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주로 하여금 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사하게 한다. 3. 당회사는 임시주주총회의 소집, 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재 변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 4. 당회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

명의개서대리인	한국예탁결제원 3774-3000(대표)

공고방법	당 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.hwail.com)에 한다. 다만 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시에서 발행되는 매일경제신문에 한다.(2010.05.29 시행) 시행일이전의 경우 매일경제신문에 공고함.

자. 주가 및 주식 거래실적

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종 류	2021년 10월	2021년 11월	2021년 12월	2022년 01월	2022년 02월	2022년 03월

보통주	주가	최고	3,110	2,910	2,845	2,625	2,570	3,590

최저	2,790	2,320	2,345	1,980	2,260	2,375

평균	2,948	2,699	2,646	2,377	2,424	2,672

거래량	최고 일 거래량	922,868	1,117,324	4,938,026	463,761	8,845,817	43,566,095

최저 일 거래량	108,560	160,914	100,770	143,110	177,687	217,410

월간 거래량	5,503,382	6,646,482	11,877,348	5,237,798	16,858,289	91,427,076

※ 본 보고서 작성기준일 현재 최근 6개월의 주가 및 주식거래실적 입니다.※ 상기 최고, 최저 주가는 종가기준이며, 평균주가는 종가를 단순산술평균한 수치입니다.