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화일약품 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제40기 1분기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 05월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 화일약품(주)
대 표 이 사 : 조중명, 박필준
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 제약공단3길 57
(전 화)031-628-3521
(홈페이지) http://www.hwail.com
작 성 책 임 자 : (직 책)부사장 (성 명)안상천
(전 화)031-628-3521
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 '화일약품 주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 HWAIL PHARMACEUTICAL CO.,LTD.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 화일약품(주) 및 HWAIL PHARM. CO.,LTD.라고 표기 합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 1980년 11월 18일에 의약품 원료의 제조, 판매 등을 주 영업목적으로 설립되었으며,2002년 4월 18일 발행주식을 한국증권선물거래소가 개설하는 코스닥증권시장에 상장한 코스닥등록법인입니다. 다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주 소 : 경기도 화성시 향남읍 제약공단3길57(상신리)전 화 : 031-353-4101홈페이지 : http://www.hwail.com 라.중소기업 해당여부당사는 분기보고서 제출일 현재「조세특례제한법 시행령」제2조에 의한 중소기업 유예기간(2018.12.31) 만료로 인해 중견기업으로 변경되었습니다. 마. 주요사업의 내용 및 신규사업의약품 원료등의 제조, 판매를 주요 사업으로 하고 있으며, 국민보건향상에 기여한다는 기업이념 아래 안전하고 우수한 의약품 및 건강기능식품 원료등을 공급하고 있습니다. 자세한 내용은 "Ⅱ.사업의 내용" 을 참조바랍니다. 바. 계열회사에 관한 사항 본 분기보고서 작성 기준일 현재 종속회사 (주)화일인터내셔날 (지분율 100%)과 이외 관계사 (주)어센드바이오(지분율 50%), 포스코플루터스 프로젝트2호 투자조합 (지분율 24.40%)이 있습니다. 크리스탈생명과학(주)의 당사 지분율은 유상증자(2020.02.18)로 인하여 11.17%로 변동되었으며, 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(기타 특수관계자)으로 분류중입니다. 화일약품(주)를 제외한 다른 기업은 모두 비상장사입니다. 기타의 자세한 사항은 동 보고서 'Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 사. 연결대상 종속회사 본 분기보고서 작성 기준일 현재 종속회사인 ㈜화일인터내셔날은 2017년 6월 30일자로 폐업신고를 하였고, 회사의 매출액은 없으며 자산총액은 0원입니다. 지배기업의 연결재무제표에서 차지하는 재무제표 표시와 관련된 종속기업의 비율이 낮아 종속기업이 연결범위에 포함되지 않더라도 이용자들의 경제적 의사결정에 영향을 미치지 않고, 정보의 질적 특성도 의사결정에 영향을 미치지 않기 때문에 종속기업에 관한 정보는 중요하지 않다고 판단됩니다. 따라서, 기준서 제1008호 '회계정책, 회계정책의 변경 및 오류'의 문단 8 회계정책의 적용효과가 중요하지 않은 경우에는 그 회계정책을 적용하지 않을 수 있다는 규정에 의거하여 해당 종속회사를 연결범위에서 제외하였으며 지난 2017년 반기 보고서 부터 연결재무제표를 작성하지 않습니다.

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

-	-	-	-
2. 회사의 연혁

당사의 최근 5사업연도 중 발생한 회사의 주요 내용은 다음과 같습니다.

회사명	일 자	주 요 내 용

화일약품	2013.032013.102015.032015.122016.092017.062017.062017.122018.112018.122019.122020.02	각자 대표이사 이정규,박필준 취임 최대주주 변경(크리스탈지노믹스(주) 21.66%) 공동대표이사 이정규, 조중명, 박필준 취임 공동대표이사 조중명, 박필준 변경 (주)비티오생명제약 공동인수(지분율 44.44%) 포스코플루터스 프로젝트2호 투자조합 (지분율 24.40%) 출자 (주)화일인터내셔날 폐업 및 연결 제외 신주권인수행사로 크리스탈생명과학(주) 지분율 변동 (44.44% →28.99%) 신주인수권 행사 및 유상증자로 크리스탈생명과학(주) 지분율 변동 (44.44% →20.20%)유상증자로 크리스탈생명과학(주) 지분율 변동(20.20%→12.58%)(주)슈펙스비앤피와 (주)어센드바이오 공동 설립(지분율 50%)제3자배정유상증자로 최대주주 크리스탈지노믹스(주) 지분율 변동(21.66%→34.72%)유상증자로 크리스탈생명과학(주) 지분율 변동(12.58%→11.17%)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2011.07.20	신주인수권행사	보통주	30,339	500	3,296	-

2012.03.27	신주인수권행사	보통주	60,679	500	3,296	-

2012.04.05	신주인수권행사	보통주	182,038	500	3,296	-

2012.08.21	신주인수권행사	보통주	65,104	500	3,072	-

2012.09.04	신주인수권행사	보통주	32,552	500	3,072	-

2012.09.10	신주인수권행사	보통주	65,104	500	3,072	-

2012.09.12	신주인수권행사	보통주	65,104	500	3,072	-

2012.09.18	신주인수권행사	보통주	32,552	500	3,072	-

2012.09.19	신주인수권행사	보통주	32,552	500	3,072	-

2012.10.04	신주인수권행사	보통주	97,656	500	3,296	-

2012.10.08	신주인수권행사	보통주	97,656	500	3,296	-

2012.10.10	신주인수권행사	보통주	97,656	500	3,296	-

2012.10.15	신주인수권행사	보통주	97,656	500	3,072	-

2012.10.17	신주인수권행사	보통주	97,656	500	3,072	-

2012.10.19	신주인수권행사	보통주	97,656	500	3,072	-

2012.10.25	신주인수권행사	보통주	97,656	500	3,072	-

2012.10.29	신주인수권행사	보통주	97,656	500	3,072	-

2012.10.31	신주인수권행사	보통주	32,552	500	3,296	-

2012.11.05	신주인수권행사	보통주	32,552	500	3,296	-

2012.11.14	신주인수권행사	보통주	65,104	500	3,296	-

2012.11.19	신주인수권행사	보통주	32,552	500	3,072	-

2012.12.04	신주인수권행사	보통주	65,104	500	3,072	-

2012.12.10	신주인수권행사	보통주	65,104	500	3,072	-

2012.12.13	신주인수권행사	보통주	618,489	500	3,072	-

2012.12.14	신주인수권행사	보통주	585,937	500	3,072	-

2013.01.08	신주인수권행사	보통주	32,552	500	3,296	-

2013.01.10	신주인수권행사	보통주	32,552	500	3,296	-

2013.01.16	신주인수권행사	보통주	32,552	500	3,072	-

2013.01.18	신주인수권행사	보통주	65,104	500	3,072	-

2013.01.21	신주인수권행사	보통주	32,552	500	3,072	-

2013.01.24	신주인수권행사	보통주	97,656	500	3,072	-

2013.02.04	신주인수권행사	보통주	97,656	500	3,072	-

2019.12.27	유상증자(제3자배정)	보통주	2,882,191	500	5,902	-

주1) 2020.04.10 주식매수선택권 행사로 인하여 보통주 8,100주가 신주 발행되어 분기보고서 제출일(2020.05.15) 현재 발행주식총수는 17,301,249주입니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	17,293,149	-	17,293,149	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	17,293,149	-	17,293,149	-

Ⅴ. 자기주식수	888,057	-	888,057	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	16,405,092	-	16,405,092	-

주1) 2020.04.10 주식매수선택권 행사로 인하여 보통주 8,100주가 신주 발행되어 분기보고서 제출일(2020.05.15) 현재 발행주식총수는 17,301,249주입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	888,057	-	-	-	888,057	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	888,057	-	-	-	888,057	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	888,057	-	-	-	888,057	-

-	-	-	-	-	-	-

주1) 2010.05.24 체결한 자기주식취득신탁계약은 2014. 5. 26 (계약 금액: 10억원,237,761주) 계약 해지하 였으며, 2012.04.07 체결한 자기주식취득신탁계약은 2018.04.05 (계약금액: 10억원, 273,278주) 계약 해지하였습니다.주2) 2005.04.11 체결한 자기주식취득신탁계약 건(계약금액 : 20억원, 377,018주)은 2018.10.12 계약 해지함에 따라 당사가 계약한 자사주신탁계약은 모두 해지되었습니다.주3) 당사는 자사주신탁계약 해지 후 자기주식 888,057주 전량을 당사 법인계좌에 입고시켜 보유중입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	17,293,149	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	888,057	자사주

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	16,405,092	-

-	-	-

주1) 2020.04.10 주식매수선택권 행사로 인하여 보통주 8,100주가 신주 발행되어 분기보고서 제출일 현재 발행주식총수는 17,301,249주입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 지속적인 이익실현을 통하여 회사의 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시하고 있습니다. 배당은 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 결의를 통해 실시되고 있습니다. 당사의 배당과 관련 사항은 아래와 같습니다. 가. 이익배당 ① 이익의 배당을 금전과 주식으로 할 수 있다. 그러나 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수있다. ② 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등재된 질권 자에게 지급한다. 나. 배당금 지급청구권의 소멸시효 ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제40기 1분기	제39기	제38기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,839	3,194	5,076

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	112	235	375

현금배당금총액(백만원)	-	2,050	2,028

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	64.2	39.9

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.9	2.4

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	125	150

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

※ 한국채택국제회계기준(IFRS) 적용에 따라 작성 되었습니다.※ 제40기 1분기 재무제표는 외부감사인의 감사를 받지 않은 재무제표이고, 제39기, 제38기 재무제표는 외부감사인의 감사를 받은 재무제표입니다.

가. 요약 재무정보[단위 : 백만원]

구 분	제40기 1분기	제39기	제38기

[유동자산]	100,741	95,767	79,519

ㆍ현금및현금성자산	8,305	27,293	15,720

ㆍ기타유동금융자산	17,372	4,505	2,545

ㆍ매출채권	45,247	36,276	34,419

ㆍ기타유동채권	841	176	294

ㆍ재고자산	28,911	26,760	26,412

ㆍ기타유동자산	65	757	129

[비유동자산]	44,212	43,633	43,886

ㆍ기타비유동금융자산	1,324	1,276	573

ㆍ기타포괄손익-공정가치금융자산	84	84	84

ㆍ장기매출채권	10	2	23

ㆍ기타비유동채권	264	439	458

ㆍ관계기업투자주식	895	1,047	1,112

ㆍ유형자산	32,527	31,606	32,236

ㆍ투자부동산	3,673	3,688	3,691

ㆍ무형자산	3,162	3,263	3,778

ㆍ이연법인세자산	2,273	2,228	1,931

자산총계	144,953	139,400	123,405

[유동부채]	25,525	19,753	21,059

[비유동부채]	208	217	1,101

부채총계	25,733	19,970	22,160

ㆍ납입자본	43,799	43,802	26,800

ㆍ기타자본구성요소	-4,357	-4,361	- 4,378

ㆍ이익잉여금	79,778	79,989	78,823

자본총계	119,220	119,430	101,245

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의평가방법	지분법	지분법	지분법

매출액	36,894	108,745	102,073

영업이익	2,431	4,102	6,884

당기순이익	1,840	3,194	5,077

총포괄손익	1,840	3,194	5,099

기본주당순이익(원)	112	235	375

희석주당순이익(원)	112	235	375
2. 연결재무제표

- 해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

- 해당사항 없음
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 분기 또는 반기 보고서에는 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제40기 1분기(당기)	신우회계법인	-	-	-

제39기(전기)	신우회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제38기(전전기)	신우회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

나. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제40기 1분기(당기)	신우회계법인	재무제표 검토,감사	7,500만원	-

제39기(당기)	신우회계법인	재무제표 검토,감사	6,500만원	736

제38기(전기)	신우회계법인	재무제표 검토,감사	6,500만원	703

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제40기 1분기(당기)	2020.03	2019 세무조정	2020.03	700만원	-

제39기(전기)	2019.03	2018 세무조정	2019.03	700만원	-

제38기(전전기)	2018.03	2017 세무조정	2018.03	700만원	-

라 . 회계감사인의 변경 당사는 신우회계법인과의 3개년(35~37기, 2015.01.01~2017.12.31) 외부감사 계약이 만료되었으나, 2018.04.23 감사위원회에서 외부감사인을 신우회계법인으로 선임 승인함에 따라 2018.04.25 신우회계법인과 3개년(제38기~제40기, 2018.01.01~2020.12.31) 외부감사 계약을 체결하였습니다. 마. 종속회사 감사의견 당기 회계감사인으로부터 적정 이외의 감사의견을 받은 종속회사는 없습니다. 바 . 내 부회계관리제도 내부회계관리자는 2019년 12월 31일로 종료하는 사업연도에 대한 회사의 내부회계관리제도 운영 실태를 평가하였으며, 평가 결과, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단하였습니다. 독립된 감사인은 회사의 2019년 12월 31일 현재 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서를 검토하였으며, 검토 결과, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다고 의견 표명하였습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도

당사는 정관의 규정에 의하여 집중투표제 및 서면투표제를 채택하지 않고 있으며, 전자투표제는 채택하고 있습니다. 나. 소수주주권 행사 여 부 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

다. 경영권 경쟁 공시대상기간 중 경영권 경쟁 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

조중명주1)	남	1948.12	공동대표이사 회장	등기임원	상근	경영총괄	美 휴스턴대 생화학 박사현, 크리스탈지노믹스 대표이사현, 화일약품 공동대표이사	-	-	최대주주의최대주주본인 및최대주주의대표이사	2013.10~	2023.03.26

박필준	남	1960.09	공동대표이사 사장	등기임원	상근	경영총괄	현, 화일약품 공동대표이사	1,599,889	-	-	1979.05~	2022.03.21

안상천주1)	남	1963.04	부사장	등기임원	상근	경영기획	한국외대 경영학 석사SK브로드밴드 상무현, 화일약품 부사장	-	-	-	2013.10~	2023.03.26

박정일	남	1970.04	사외이사,감사위원	등기임원	비상근	사외이사	서울대 약학과 졸업현, 법무법인(유) 로고스 구성원 변호사	-	-	-	2014.03~	2020.03.23

박두원	남	1955.02	사외이사,감사위원	등기임원	비상근	사외이사	한양대 공과대학 공학사충남대 경영대학원 회계학 석사LG화학 한국분석기술연구소 대표이사메디넥스 부사장	-	-	-	2013.10~	2022.03.21

최종류	남	1959.08	사외이사,감사위원	등기임원	비상근	사외이사	美 밴더빌트대 이학박사
LG생명과학 책임연구원
현, ㈜제이앤씨사이언스 대표이사	-	-	-	2017.03~	2020.03.23

정용호	남	1951.06	부사장	미등기임원	상근	연구소장	서강대 유기화학 석사 동화약품 연구소장현, 화일약품 부사장	3,862	-	-	2010.02~	-

이상래	남	1960.08	전무	미등기임원	상근	하길리 공장장	현, 화일약품 전무	-	-	-	2012.03~	-

이명섭	남	1956.02	전무	미등기임원	상근	상신리 공장장	한국방송통신대 환경보건과 학사경보제약 공장장현, 화일약품 전무	-	-	-	2017.06~	-

정정철	남	1968.07	상무	미등기임원	상근	영업본부장	현, 화일약품 상무	-	-	-	2013.12~	-

정현철	남	1968.01	상무	미등기임원	상근	상신리공장 QA	경북대 화학과 석사제일약품 품질경영본부 부장현, 화일약품 상무	-	-	-	2015.02~	-

박정근	남	1968.09	상무	미등기임원	상근	경영기획	현, 화일약품 상무	-	-	-	1999.10~	-

박노준	남	1966.03	상무	미등기임원	상근	개발	한양대 대학원 화학과 석사JW중외제약그룹 연구기획 부장근화제약(알보젠) 개발기획 부장한국콜마그룹 허가/글로벌CMO 이사현, 화일약품 상무	-	-	-	2019.03~	-

김종호	남	1965.07	이사	미등기임원	상근	상신리공장 합성	현, 화일약품 이사	-	-	-	1991.04~	-

맹윤경	여	1959.01	이사	미등기임원	상근	반월 공장장	이화여대 제약학과 학사씨제이제일제당 품질관리 부장
미쓰비시다나베파마코리아 품질관리 이사현, 화일약품 이사	-	-	-	2016.11~	-

장순호	남	1970.12	이사	미등기임원	상근	연구	순천향대 대학원 유전공학 박사경보제약 연구소 이사현, 화일약품 이사	-	-	-	2019.09~	-

강성구	남	1967.08	이사	미등기임원	상근	영업	한국외국어대학원 유기화학 석사신풍제약 연구소하나제약 연구소 이사현, 화일약품 이사	-	-	-	2019.10 ~	-

주1) 미등기임원으로서 5년이상 회사에 계속 재직해온 경우 주요경력, 재직기간 및 임기만료일 등의 기재를 생략할 수 있습니다. 주2) 2020.03.27 개최된 제39기 정기주주총회에서 조중명 사내이사와 안상천 사내이사 선임의 건이 승인 가결되었습니다.주3) 당사는 사외이사인 감사위원회 위원 선임을 위하여 전자투표 및 전자위임장을 활용하는등 의결권 확보를 위해 노력 하였지만, 의결정족수 부족으로 부결되었습니다. 그러나 상법 제386조에 의거 새로 선임된 사외이사인 감사위원이 취임할 때까지 사외이사인 감사위원의 권리가 있으므로 현 사외이사인 감사위원이 다음 주주총회때까지 업무를 수행할 것입니다.

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

의약품	남	99	-	-	-	99	7.8	1,313	13	-	-	-	-

의약품	여	45	-	-	-	45	5.5	427	9	-

합 계	144	-	-	-	144	7.1	1,740	12	-

※ 상기 연간급여 총액은 등기이사 및 사외이사를 제외한 분기보고서 작성 기준일 기준(2020.03.31) 총액이며, 1인 평균급여액은 연간급여총액을 직원수로 나누어 산정하였습니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	11	264	24	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사보수한도(사외이사 포함)	6	3,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	459	76	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	450	150	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	9	3	사외이사 3인 전원 감사위원회 위원 겸직

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	-	-	-	-

보수현황>개인별 보수지급금액은 2016년 3월 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 개정으로 연 2회 공시(반기보고서 및 사업보고서)하고 있습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의거 연 2회 공시(반기보고서 및 사업보고서)하고 있습니다.

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 정용호 미등기임원 2016.03.18 신주발행 보통주 1,000 - - 1,000 2019.03.19~2023.03.18 6,810 이상래 미등기임원 2016.03.18 신주발행 보통주 1,000 - - 1,000 2019.03.19~2023.03.18 6,810 김종호 미등기임원 2016.03.18 신주발행 보통주 1,000 - - 1,000 2019.03.19~2023.03.18 6,810 박정근 미등기임원 2016.03.18 신주발행 보통주 1,000 - - 1,000 2019.03.19~2023.03.18 6,810 정현철 미등기임원 2016.03.18 신주발행 보통주 1,000 - - 1,000 2019.03.19~2023.03.18 6,810 박경숙 미등기임원 2016.03.18 신주발행 보통주 1,000 - 1,000 - 2019.03.19~2023.03.18 6,810 김경호외3명 직원 2016.03.18 신주발행 보통주 2,000 - - 2,000 2019.03.19~2023.03.18 6,810 정용호 미등기임원 2017.03.24 신주발행 보통주 1,000 - - 1,000 2020.03.25~2025.03.24 7,272 이상래 미등기임원 2017.03.24 신주발행 보통주 1,000 - - 1,000 2020.03.25~2025.03.24 7,272 정정철 미등기임원 2017.03.24 신주발행 보통주 1,000 - - 1,000 2020.03.25~2025.03.24 7,272 박정근 미등기임원 2017.03.24 신주발행 보통주 1,000 - - 1,000 2020.03.25~2025.03.24 7,272 정현철 미등기임원 2017.03.24 신주발행 보통주 1,000 - - 1,000 2020.03.25~2025.03.24 7,272 맹윤경 미등기임원 2017.03.24 신주발행 보통주 1,000 - - 1,000 2020.03.25~2025.03.24 7,272 김경철외24명 직원 2017.03.24 신주발행 보통주 18,600 - 7,400 11,200 2020.03.25~2025.03.24 7,272 신동구외12명 직원 2018.03.23 신주발행 보통주 10,500 - 1,000 9,500 2021.03.24~2026.03.23 8,458 박정근 미등기임원 2019.03.22 신주발행 보통주 3,000 - - 3,000 2022.03.23~2027.03.22 7,339 정현철 미등기임원 2019.03.22 신주발행 보통주 3,000 - - 3,000 2022.03.23~2027.03.22 7,339 박노준 미등기임원 2019.03.22 신주발행 보통주 2,000 - - 2,000 2022.03.23~2027.03.22 7,339 OOO외 24명 직원 2019.03.22 신주발행 보통주 29,000 - 2,000 27,000 2022.03.23~2027.03.22 7,339 정정철 미등기임원 2020.03.27 신주발행 보통주 3,000 - - 3,000 2023.03.28~2028.03.27 7,487 OOO외 40명 직원 2020.03.27 신주발행 보통주 59,000 - - 59,000 2023.03.28~2028.03.27 7,487 ※ 2016년 3월 18일 1차, 2017년 3월 24일 2차, 2018년 3월 23일 3차, 2019년 3월 22일 4차, 2020년 3월 27일 5차 부여 하였습니다. 주1) 분기보고서 작성기준일(2020.03.31) 현재 퇴사로 인하여 14,400주에 대한 주식매수선택권이 취소되었습니다. 주2) 분기보고서 제출일 전일(2020년 05월 14일)의 종가는 9,530원입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황

당사는 분기보고서 작성 기준일 현재 내국법인 중 비상장법인인 (주)화일인터내셔날 (지분율 100%)과 크리스탈생명과학(주) (지분율 11.17%), (주)어센드바이오(지분율 50%), 포스코플루터스 프로젝트1호 투자조합(지분율 24.40%)을 보유하고 있습니다. ( 주)화일인터내셔날은 2010년 4월 1일자로 도소매업을 영위할 목적으로 설립되었으며, 본사는 경기도 성남시 분당구 삼평동에 위치하고 있습니다. 2017년 6월 30일자로 폐업신고를 하였고, 회사의 매출액은 없으며 자산총액은 0원입니다. 당기말 현재 주요주주는 화일약품(주) 100%입니다. 또한, 2016년 출자를 통해 포스코플루터스 프로젝트1호투자조합이 신규 편입되었으며, 2018년 12월 13일 ㈜슈펙스비앤피와 공동으로 투자하여 (주)어센드바이오를 설립하였습니다. 크리스탈생명과학(주)은 2017년 6월 27일에 신주인수권이 행사되어 지분율이 44.44%에서 28.99%로 변동되었고, 2017년 9월 25일에 추가 신주인수권이 행사되었으며 2017년12월 27일 유상증자, 2018년 11월 21일 유상증자를 실시로 회사의 크리스탈생명과학㈜에 대한 지분율이 12.58%로 감소하여 기존 관계기업에서 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산(기타 특수관계자)으로 분류되었으며, 2020년 2월 18일 유상증자 추가 실시로 당사의 지분율은 11.17%로 변동되었습니다. 관계사에 대한 보다 자세한 사항은 III. 재무에관한 사항 5. 재 무제표 주석 사항 '22.특수관계자와의 거래 ' 항 목을 참조하 시기 바랍니다 . 나 . 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

성 명	직 위	겸직 관계사	직 위	상근여부

조중명	공동대표이사	크리스탈지노믹스(주)	대표이사	상근

박필준	공동대표이사	(주)화일인터내셔날	대표이사	상근

다. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)화일인터내셔날	2010.03.24	사업다각화	1,000	200,000	100.00	0	-	-	-	200,000	100.00	0	-	-

크리스탈생명과학(주)	2015.12.17	사업다각화	4,000	22,222	12.58	0	-	-	-	22,222	11.17	0	43,337	-449

포스코플루터스 프로젝트1호 투자조합	2016.09.08	투자	1,000	1,000	24.40	954	-	-	-152	1,000	24.40	802	3,388	-623

어센드바이오	2018.12.13	사업다각화	150	300,000	50.00	93	-	-	-	300,000	50.00	93	187	-

합 계	523,222	-	1,047	-	-	-152	523,222	-	895	-	-

주1) 크리스탈생명과학(주)은 2017년 6월 27일에 신주인수권이 행사되어 지분율이 44.44%에서 28.99%로 변동되었고, 2017년 9월 25일에 추가 신주인수권이 행사되었으며 2017년12월 27일 유상증자, 2018년 11월 21일 유상증자, 2020년 2월 18일 유상증자를 실시하여 회사의 크리스탈생명과학㈜에 대한 지분율이 11.17%로 변동되었습니다. 주2) 2018년 12월 13일 ㈜슈펙스비앤피와 공동으로 투자하여 (주)어센드바이오를 설립하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 대주주등에 대한 신용공여 - 해당사항없음. 나. 대주주등과의 영업양수도 - 해당사항없음. 다. 특수관계자와의 거래 (1) 당분기말과 전기말 현재 당사의 관계 · 종속기업 현황은 다음과 같습니다.

당사명	지분율(%)	비고

제40(당)분기말	제39(전)기말

당해기업에 유의적인 영향력을 행사하는 기업

크리스탈지노믹스㈜(*1)	34.72	34.72

종속기업

㈜화일인터내셔날	100.00	100.00

관계기업

포스코플루터스 프로젝트2호 투자조합	24.40	24.40

㈜어센드바이오	50.00	50.00

(*1) 2019년 12월 26일 유상증자로 지분율이 증가하였습니다.(2) 당분기와 전기에 당사와 매출 등 거래 또는 채권, 채무 잔액이 있는 관계, 종속기업 및 기타 특수관계자는 다음과 같습니다.

구분	당사명	비고

제40(당)분기말	제39(전)기말

당해기업에 유의적인 영향력을 행사하는 기업	크리스탈지노믹스㈜	크리스탈지노믹스㈜

종속기업	㈜화일인터내셔날	㈜화일인터내셔날

관계기업	포스코플루터스 프로젝트2호 투자조합	포스코플루터스 프로젝트2호 투자조합

관계기업	㈜어센드바이오	㈜어센드바이오

기타 특수관계자	크리스탈생명과학㈜	크리스탈생명과학㈜

(3) 당분기와 전분기 중 당사와 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

특수관계자	계정과목	제40(당)분기	제39(전)분기	비고

크리스탈지노믹스㈜	지급수수료	43,130	19,455

크리스탈생명과학㈜	매출	301,987	79,302

매입	388,194	-

(4) 당분기말과 전기말 현재 당사와 특수관계자와의 채권채무의 잔액은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

특수관계자	계정과목	제40(당)분기말	제39(전)기말	비고

크리스탈지노믹스㈜	매출채권	-	970,200

미수금	-	198

미지급비용	18,238	31,504

크리스탈생명과학㈜	매출채권	709,295	1,040,517

매입채무	221,289	-

(5) 당분기말 현재 당사가 특수관계자를 위하여 제공한 보증내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

특수관계자	보증금액	보증제공처	보증내용	비고

크리스탈생명과학㈜	1,200,000	하나은행	차입금 지급보증

(6) 당분기와 전기 중 무형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.

(당분기) (단위 : 천원)

관계기업	구분	기초잔액	취득	상각	기말잔액

크리스탈지노믹스㈜	기타의 무형자산	1,348,315	-	(101,124)	1,247,191

(전기) (단위 : 천원)

관계기업	구분	기초잔액	취득	상각	기말잔액

크리스탈지노믹스㈜	기타의 무형자산	1,727,809	-	(379,494)	1,348,315
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음