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화일약품 사업보고서 (2021.12)
사 업 보 고 서

(제 41 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 03월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 화일약품(주)
대 표 이 사 : 조중명, 조경숙
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 제약공단3길 57
(전 화) 031-628-3521
(홈페이지) http://www.hwail.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 박정근
(전 화) 031-628-3521
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함) 가. 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

나. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

다. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	해당

라. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥증권시장	2002년 04월 18일	해당사항 없음	해당사항 없음

마. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '화일약품 주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 HWAIL PHARMACEUTICAL CO.,LTD.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 화일약품(주) 및 HWAIL PHARM. CO.,LTD.라고 표기 합니다. 바. 설립일자 및 존속기간 1980년 11월 18일에 의약품 원료의 제조, 판매 등을 주 영업목적으로 설립되었으며,2002년 04월 18일 발행주식을 한국증권선물거래소가 개설하는 코스닥증권시장에 상장한 코스닥등록법인입니다. 사. 본점의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주 소 : 경기도 화성시 향남읍 제약공단3길57(상신리)전 화 : 031-353-4101홈페이지 : http://www.hwail.com
2. 회사의 연혁

가. 당사의 주요연혁

회사명	일자	주요내용

화일약품	2015년 03월	공동대표이사 조중명, 박필준 변경

2015년 12월	(주)비티오생명제약 공동인수 (지분율 44.44%)

2016년 09월	포스코플루터스 프로젝트2호 투자조합 (지분율 24.40%) 출자

2017년 06월	(주)화일인터내셔날 폐업 및 연결 제외신주권인수행사로 크리스탈생명과학(주) 지분율 변동 (44.44% → 28.99%)

2017년 12월	신주인수권 행사 및 유상증자로 크리스탈생명과학(주) 지분율 변동 (28.99% → 20.20%)

2018년 11월	유상증자로 크리스탈생명과학(주) 지분율 변동 (20.20% → 12.58%)

2018년 12월	(주)슈펙스비앤피와 (주)어센드바이오 공동 설립 (지분율 50.00%)

2019년 12월	유상증자로 최대주주 크리스탈지노믹스(주) 지분율 변동 (21.66% → 34.72%)

2020년 02월	유상증자로 크리스탈생명과학(주) 지분율 변동 (12.58% → 11.17%)

2020년 09월	유상증자로 다이노나(주) 2대주주 합류 (지분율 18.65%)각자대표이사 조중명, 조경숙 취임

2020년 12월	제3자배정 유상증자 (오성첨단소재, 에이비프로바이오, 아르고스조합, 화일약품(주)우리사주조합)포스코플루터스 프로젝트2호 투자조합 청산

2021년 01월	제3자배정 유상증자 (에스맥)최대주주등 변경 [크리스탈지노믹스(주) → 다이노나(주) 외 2인 (지분율 24.05%)]

2021년 03월	무상증자 결정 (43,737,302주)

2021년 11월	최대주주등 변경 [다이노나(주) 외 3인 → (주)금호에이치티 외 3인 (지분율 28.11%)]

나. 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2017년 03월 24일	정기주총	사외이사(최종류)감사위원회(최종류)	대표이사(조중명)사내이사(안상천)사외이사(박정일)감사위원회(박정일)	-

2019년 03월 22일	정기주총	-	대표이사(박필준)사외이사(박두원)감사위원회(박두원)	-

2020년 03월 27일	정기주총	-	대표이사(조중명)사내이사(안상천)	사외이사(박정일)사외이사(최종류)

2020년 09월 18일	임시주총	대표이사(조경숙)사내이사(김상엽)사내이사(김영호)	-	대표이사(박필준)사내이사(안상천)

2021년 03월 26일	정기주총	사내이사(박정근)사외이사(한균희)사외이사(김동훈)감사(장덕수)	-	사내이사(김상엽)사외의사(박두원)

다. 회사 본점 소재지 및 그 변경

일자	변경 전	변경 후

-	-	-

-	-	-

-	-	-

라. 경영진의 중요한 변동(종속회사)

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

※ 보고서 작성기준일 현재 종속회사인 (주)화일인터내셔날은 2017년 06월 30일자로 폐업신고를 하였고 현재 당사의 연결대상 종속회사는 없습니다. 마. 최대주주의 변동

일자	변경 전	변경 후	비고

주주명	지분율(%)	주주명	지분율(%)

2021년 01월 11일	크리스탈지노믹스(주)	22.06	다이노나(주) 외 2인	24.05	2021.01.11 최대주주 변경공시 참조

2021년 11월 08일	다이노나(주) 외 3인	28.11	(주)금호에이치티 외 3인	28.11	2021.11.17 최대주주 변경공시 참조

※ 2021년 11월 08일 (주)금호에이치티가 다이노나(주)를 흡수합병하여 당사의 최대주주가 (주)금호에이치티로 변경되었습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	41기
(2021년말)	40기(2020년말)	39기(2019년말)

보통주	발행주식총수	65,633,553	20,868,651	17,293,149

액면금액	500	500	500

자본금	32,816,776,500	10,434,325,500	8,646,574,500

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	32,816,776,500	10,434,325,500	8,646,574,500
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	1,000,000,000	-	1,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	65,633,553	-	65,633,553	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	65,633,553	-	65,633,553	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	65,633,553	-	65,633,553	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	888,057	-	888,057	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	888,057	-	888,057	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	888,057	-	888,057	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

※ 2010월 05월 24일 체결한 자기주식취득신탁계약은 2014년 05월 26일(계약금액: 10억원, 237,761주) 계약 해지하였으며, 2012년 04월 07일 체결한 자기주식취득신탁계약은 2018년 04월 05일(계약금액: 10억원, 273,278주) 계약 해지하였습니다.※ 2005년 04월 11일 체결한 자기주식취득신탁계약 건(계약금액: 20억원, 377,018주)은 2018년 10월 12일 계약 해지함에 따라 당사가 계약한 자기주식취득신탁계약은 모두 해지되었습니다.※ 당사는 자기주식취득신약계약 해지 후 자기주식 888,057주 전량을 당사 법인계좌에 입고시켜 보유했으며, 2021년 02월 18일 자기주식 888,057주를 장외로 처분 진행하였습니다.(2021년 02월 22일 자기주식처분결과보고서를 참조하시길 바랍니다).

다. 자기주식 직접 취득, 처분 이행현황 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

라. 자기주식 신탁계약 체결, 해지 이행현황 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

마. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	-

발행총액(발행주식수)	-	-

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 최근 개정일 당사의 최근 정관 개정일 은 2021년 03월 26 일이며, 제41기 정기주주총회(2022년 03월 25일 개최 예정) 안건 중 정관 변경 안건이 포함될 예정입니다. 나. 제출일 이후 변동사항 제41기 정기주주총회 안건 중 정관 변경 안건 내용은 다음과 같습니다.

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

제 2 조 (목적)
1. 의약품 제조업
2. 식품첨가물 제조업
3. 의약품 매매업
4. 식품등 제조업
5. 식품등 매매업
6. 화장품등 제조업
7. 화장품등 매매업
8. 의료용구 매매업
9. 건강기능식품등 제조업
10. 건강기능식품등 매매업
11. 의약품, 식품 및 건강기능식품등의 위수탁 생산 및 매매업
12. 의약품, 식품, 건강기능식품, 화장품등의 수출, 수입 및 매매업
13. 의약품, 식품등의 품질 분석업무 수탁사업
14. 인허가 대행사업
15. 기술 개발 및 자문업
16. 미생물 발효, 정제, 추출등 제조업
17. 진단시약 및 키트의 제조 및 매매업
18. 생물학적 제제의 제조 및 매매업
19. 식물 및 생약제의 제조 및 매매업
20. 수출입업
21. 부동산 매매업
22. 부동산 임대업
23. 창고/물류업
24. 신의약품의 제조에 관한 용역사업 및 수탁사업
25. 유가증권 및 파생금융상품에 대한 투자
26. 창업자에 대한 투자
27. 투자회사에 대한 경영관리
28. 위 각호에 부대되는 사업일체	제 2 조 (목적)28. 일반 도소매업29. 위 각호에 부대되는 사업일체 사업목적추가
2. 주요 제품 및 서비스

가. 주요 제품등의 현황당사는 의약품 원료등을 생산, 판매하고 있으며, 각 제품별 매출액 및 총 매출액에서 차지하는 비율은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원, %)

사업부문	매출유형	품 목	구체적용도	매출액	비율

의약품	제품	EDST	내수	진해거담제	3,410	3.19

수출	1,259	1.18

TRPR	내수	진경제	1,164	1.09

수출	13	0.01

LVSP	내수	위기능조절제	557	0.52

수출	-	-

ACCL	내수	진통소염제	341	0.32

수출	-	-

기타	내수	-	49,018	45.82

수출	1,334	1.25

소 계	내수	-	54,490	50.93

수출	2,606	2.44

소계	57,096	53.37

상품	기타	내수	-	48,364	45.20

수출	1,529	1.43

소계	49,893	46.63

합 계	내수	-	102,854	96.13

수출	4,135	3.87

합계	106,989	100.00

나. 주요 제품 등의 가격변동추이(단위 : 원 / kg)

품목	제41기	제40기	제39기

EDST	149,212	146,478	144,995

TRPR	172,562	172,860	166,543

LVSP	303,243	301,092	304,101

ACCL	106,903	102,136	98,230

(1) 산출기준제품별 판매액을 단순평균단가로 적용합니다.(2) 주요 가격변동원인수입원자재의 가격변동과 환율변동에 주로 영향을 받습니다.
3. 원재료 및 생산설비

가. 원재료 매입현황당사가 사용하는 주요 원재료 관련 사항은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원, %)

사업부문	매입유형	품 목	구체적용도	매입액	비 율

화일약품	원재료	EDST	진해거담제	671	1.79

TRPR	진경제	398	1.06

LVSP	위기능조절제	-	-

ACCL	진통소염제	135	0.36

기타	-	36,347	96.79

합 계	37,551	100.00

나. 주요 원재료 등의 가격변동추이(단위 : 원 / kg)

품목	제41기	제40기	제39기

EDST	69,883	69,814	70,943

TRPR	81,851	82,969	82,221

LVSP	-	210,985	207,868

ACCL	48,565	47,406	47,993

다. 생산능력 및 생산능력의 산출근거 (1) 생산능력

(단위 : Kg, Cap, Vial)

사업부문	품 목	사업소	제41기	제40기	제39기

원료 의약품	ACCL	향남공장	56,100	56,100	56,100

EDST	37,800	37,800	37,800

RSB	924	924	924

TRPR	30,000	30,000	30,000

소 계	124,824	124,824	124,824

완제 의약품	캡슐제	반월공장	150,004,800	150,004,800	150,004,800

주사제	-	2,500,335	2,500,335

소 계	150,004,800	152,505,135	152,505,135

합 계	150,129,624	152,629,959	152,629,959

(2) 생산능력의 산출근거(가) 산출 기준 및 방법

최대생산능력을 기준으로 BATCH당 생산수량에 제품별 생산 표준시간을 적용하여 월생산량을 산출했으며, 월생산량에 단위기간(12월)을 적용했습니다.

(나) 평균가동시간

일 작업시간은 8시간 기준으로 작성했습니다.

라. 생산실적 및 가동률(1) 생산실적

(단위 : 백만원, kg, Cap 등)

사업부문	품 목	사업소	제41기	제40기	제39기

수량	금액	수량	금액	수량	금액

원료 의약품	LVSP	향남공장	-	-	3,548	1,108	3,088	983

EDST	11,922	2,004	69,512	8,410	66,098	8,189

ACCL	2,790	305	2,780	193	2,500	206

기타	1,604,611	35,517	1,995,311	41,625	1,815,662	34,273

소 계	1,619,323	37,826	2,071,151	51,336	1,887,348	43,651

완제 의약품	세팔로스포린계 항생제	반월공장	85,339,580	8,344	103,875,420	11,056	94,317,030	9,985

소 계	85,339,580	8,344	103,875,420	11,056	94,317,030	9,985

합 계	86,958,903	46,170	105,946,571	62,392	96,204,378	53,636

(2) 연간 가동률(단위 : 시간)

사업소(사업부문)	연간가동가능시간	연간실제가동시간	평균가동률

항남공장	1,550	1,244	80%

반월공장	1,550	1,085	70%

합 계	3,100	2,329	75%

마. 생산설비의 현황

[자산항목 : 유형고정자산] (단위 : 백만원)

사업소	소유형태	소재지	구분	기초장부가액	당기증감	당기상각	당기말장부가액

증가	감소

향남공장(상신)	자가	경기도화성시향남읍상신리904-7	토지	2,238	-	-	-	2,238

건물	10,861	-	-	346	10,515

구축물	958	-	-	36	922

기계장치	2,078	95	-	971	1,202

차량운반구	3	31	-	1	33

비품	118	19	-	36	101

소 계	16,256	145	-	1,390	15,011

향남공장(하길)	자가	경기도화성시향남읍하길리1406-13	토지	1,150	-	-	-	1,150

건물	1,947	-	-	63	1,884

기계장치	207	115	-	48	274

비품	18	18	-	10	26

소 계	3,322	133	-	121	3,334

반월공장	자가	경기도안산시단원구목내동454-3	토지	3,936	-	-	-	3,936

건물	1,873	-	-	68	1,805

기계장치	560	163	11	151	561

차량운반구	-	-	-	-	-

비품	81	6	55	17	15

소 계	6,450	169	66	236	6,317

합 계	26,028	447	66	1,747	24,662

바. 생산설비 투자계획 및 현황 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
4. 매출 및 수주상황

가. 매출실적(단위 : 백만원)

사업부문	매출유형	품 목	구체적용도	제41기	제40기	제39기

의약품	제품	LVSP	내수	위기능조절제	557	538	846

수출	-	-	-

EDST	내수	진해거담제	3,410	6,136	8,655

수출	1,259	1,508	1,418

ACCL	내수	진통소염제	341	171	258

수출	-	-	-

PL0G	내수	진경제	154	152	209

수출	-	-	-

세파항생제	내수	항생제	8,514	10,209	9,410

수출	-	1,612	1,289

기타	내수	-	41,514	45,952	41,199

수출	1,347	513	626

소 계	내수	-	54,490	63,158	60,577

수출	2,606	3,633	3,333

소계	57,096	66,791	63,910

상품	기타	내수	-	48,364	55,770	44,001

수출	1,529	1,052	834

소계	49,893	56,822	44,835

합 계	내수	-	102,854	118,928	104,578

수출	4,135	4,685	4,167

합계	106,989	123,613	108,745

나. 판매경로 및 판매방법 등(단위 : 백만원, %)

매출유형	품목	구분	판매경로	판매경로별매출액	비율

제품상품	의약품원료	국내	제약회사,도매업체	102,854	96.13

수출	직접수출 등	4,135	3.87

합 계	106,989	100.00

다. 판매방법 및 조건

매출유형	판매방법 및 조건

상품	의약품원료 : 품목별 주문판매, 결제조건 및 환율변동에 따른 가격결정, 익월말 수금

제품	의약품원료 : 품목별 주문판매, 결제조건 및 환율변동에 따른 가격결정, 익월말 수금

라. 판매전략

거래 제약 업체의 개발 계획 및 기존 제품의 생산량과 연계하여 당사의 수입 또는 생산량을 결정하며, 국내에서 사용되고 있는 원료의약품의 품질을 좀 더 향상시키기 위하여 R 투자의 확대와 국내에 소개되지 않은 원료의약품을 당사의 개발팀과 제약회사의 개발팀이 협력하여 신제품을 발굴하고 있습니다. 또한 거래선 다변화를 위하여 수출시장 개척에 주력하고 있습니다.

마. 수주상황당사는 제약업체의 생산계획에 따른 개별 발주에 의거 공급이 이루어지기 때문에 수주 기반 산업이 아니므로 수주 실적 기재를 생략합니다.
7. 기타 참고사항

가. 회사의 상표 및 고객관리 정책당사는 제품이나 서비스 등을 이용하는 고객에 대해 별도의 관리 정책을 가지고 있으나, 구체적인 정책에 대해서는 영업 관련 기밀사항이므로 공개하지 않습니다. 나. 사업과 관련된 지적재산권(특허권) 현황

일 자	특허 내용	관계 법령

2004년 05월 12일	레보설피리드의 제조방법 및 이에 사용되는 중간체	특허법

2004년 09월 17일	레보설피리드 제조용 중간체 및 그 제조방법

2005년 02월 21일	레보설피리드 제조용 중간체 및 그 제조방법

2007년 07월 04일	코엔자임 큐텐의 나노에멀젼 조성물

2009년 08월 18일	공액리놀레산 함유 수성 조성물 (한국)

2010년 08월 26일	공액리놀레산 함유 수성 조성물 (PCT)

2010년 10월 15일	새로운 결정형을 갖는 지프라시돈염산염 및 이의 제조방법

2011년 12월 12일	몬테루카스트산 또는 그 나트륨의 신규한 제조 방법

2012년 03월 02일	높은 광학적 순도의 S-(-)-암로디핀을 제조하는 방법 및 그 중간 생성 화합물

2013년 01월 11일	코엔자임 큐텐의 나노에멀젼 조성물 (일본)

2013년 01월 11일	코엔자임 큐텐의 나노에멀젼 조성물 (유럽)

2013년 01월 23일	코엔자임 큐텐의 나노에멀젼 조성물 (중국)

2013년 02월 12일	코엔자임 큐텐의 나노에멀젼 조성물 (미국)

2013년 05월 02일	공액리놀레산 함유 수성 조성물 (수용성CLA)-일본

2013년 09월 18일	공액리놀레산 함유 수성 조성물 (수용성CLA)-중국

2014년 04월 01일	공액리놀레산 함유 수성 조성물 (수용성CLA)-미국

2015년 04월 01일	공액리놀레산 함유 수성 조성물 (수용성CLA)-유럽
1. 요약재무정보

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.※ 제41기, 제40기, 제39기 재무제표는 외부감사인의 감사를 받은 재무제표입니다.

가. 요약 재무정보[단위 : 백만원]

구 분	제41기	제40기	제39기

[유동자산]	148,833	106,395	95,767

현금및현금성자산	39,121	34,344	27,293

기타유동금융자산	50,077	3,348	4,505

매출채권	28,454	29,691	36,276

기타유동채권	3,175	4,092	176

재고자산	27,228	34,845	26,760

기타유동자산	42	75	757

당기법인세자산	736	-	-

[비유동자산]	45,313	63,281	43,633

기타비유동금융자산	128	86	1,276

당기손익-공정가치금융자산	2,170	20,022	-

기타포괄손익-공정가치금융자산	4,510	84	84

장기매출채권	-	14	2

기타비유동채권	566	264	439

관계기업투자주식	1,910	72	1,047

유형자산	30,633	34,371	31,606

투자부동산	3,334	3,631	3,688

무형자산	1,789	1,789	3,263

이연법인세자산	273	2,948	2,228

자산총계	194,146	169,676	139,400

[유동부채]	12,071	12,362	19,753

[비유동부채]	418	454	217

부채총계	12,489	12,816	19,970

자본금	32,817	10,434	8,646

주식발행초과금	58,985	70,015	35,156

기타자본구성요소	6,268	-4,334	-4,361

이익잉여금	83,587	80,745	79,989

자본총계	181,657	156,860	119,430

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의평가방법	지분법	지분법	지분법

매출액	106,989	123,613	108,745

영업이익	4,264	4,584	4,102

당기순이익	2,842	2,806	3,194

총포괄손익	3,954	2,806	3,194

기본주당순이익(원)	44	55	78

희석주당순이익(원)	44	55	78
2. 연결재무제표

- 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

- 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
6. 배당에 관한 사항

당사는 지속적인 이익실현을 통하여 회사의 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시하고 있습니다. 배당은 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 결의를 통해 실시되고 있습니다. 당사의 배당과 관련 사항은 아래와 같습니다.가. 이익배당① 이익의 배당을 금전과 주식으로 할 수 있다. 그러나 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수있다.② 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등재된 질권 자에게 지급한다.나. 분기배당① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월, 6월 및 9월의 말일(이하 “분기 배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기 배당을 할 수 있다.

② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

다. 배당금 지급청구권의 소멸시효① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

가. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제41기	제40기	제39기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	2,842	2,806	3,194

(연결)주당순이익(원)	44	55	78

현금배당금총액(백만원)	-	-	2,050

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	64.2

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	1.9

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	125

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

나. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	0.63	1.32

※ 상기 연속 배당 관련하여 제40기부터 최근 2사업연도간 배당 이력 없음. ※ 실제 배당이 지급된 3개년도(제37기, 제38기 및 제39기)를 최근 3개년, 최근 5개년으로 산술평균한 수치임.

당해사업연도 및 직전사업연도를 제외한 최근 5년간의 실시 또는 예정된 현금배당수익률은 아래의 표와 같습니다.

기수	사업연도	배당수익률 (%)

제35기	2015년	2.4

제36기	2016년	1.9

제37기	2017년	2.3

제38기	2018년	2.4

제39기	2019년	1.9
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2019년 12월 17일	유상증자(제3자배정)	보통주	2,882,191	500	5,902	-

2020년 04월 10일	주식매수선택권행사	보통주	5,000	500	6,810	-

2020년 04월 10일	주식매수선택권행사	보통주	3,100	500	7,272	-

2020년 09월 30일	유상증자(제3자배정)	보통주	2,000,000	500	10,010	-

2020년 10월 19일	주식매수선택권행사	보통주	2,000	500	6,810	-

2020년 10월 19일	주식매수선택권행사	보통주	8,800	500	7,272	-

2020년 12월 16일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,556,602	500	10,600	-

2021년 01월 12일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,000,000	500	11,400	-

2021년 03월 18일	무상증자	보통주	43,737,302	500	500	-

2021년 04월 30일	주식매수선택권행사	보통주	6,600	500	2,430	-

2021년 04월 30일	주식매수선택권행사	보통주	21,000	500	2,820	-

※ 보고서 작성기준일 현재 발행주식총수는 65,633,553주입니다. 나. 미상환 전환사채 발행현황 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

라. 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

마. 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제3자배정유상증자	-	2019년 12월 26일	오픈이노베이션 활동을통한 신성장동력 확보	17,010	신성장동력 확보를
위한 활동	17,010	-

제3자배정유상증자	-	2020년 09월 29일	기타자금	20,020	기타자금	20,020	-

제3자배정유상증자	-	2020년 12월 15일	운영자금	16,500	운영자금	16,500	-

제3자배정유상증자	-	2021년 01월 11일	운영자금	11,400	운영자금	11,400	-

다. 미 사 용 자 금 의 운용내역 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제41기(당기)	신우회계법인	적정	해당사항 없음	재고자산의 실재성 및 평가

제40기(전기)	신우회계법인	적정	해당사항 없음	재고자산의 실재성 및 평가

제39기(전전기)	신우회계법인	적정	해당사항 없음	재고자산의 실재성 및 평가

나. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제41기(당기)	신우회계법인	반기 재무제표 검토기말 재무제표 감사	10,000만원	819	10,000만원	839

제40기(전기)	신우회계법인	반기 재무제표 검토기말 재무제표 감사	7,500만원	785	7,500만원	793

제39기(전전기)	신우회계법인	반기 재무제표 검토기말 재무제표 감사	6,500만원	736	6,500만원	736

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제41기(당기)	2021년 3월	2020 세무조정	2021년 3월	700만원	-

제40기(전기)	2020년 3월	2019 세무조정	2020년 3월	700만원	-

제39기(전전기)	2019년 3월	2018 세무조정	2019년 3월	700만원	-

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 05월 26일	감사회계담당 이사 1인업무수행이사 1인등록공인회계사 3인	대면회의	2021년 감사계획논의

2	2022년 01월 28일	감사회계담당 이사 1인업무수행이사 1인등록공인회계사 3인	대면회의	2021년 재무제표 회계감사 결과보고

마. 회계감사인의 변경당사는 신우회계법인과의 3개년(제38기~제40기, 2018.01.01~2020.12.31) 외부감사 계약이 만료되었으나, 2021년 02월 09일 감사위원회에서 외부감사인을 신우회계법인으로 선임 승인함에 따라 2021년 02월 10일 신우회계법인과 3개년(제41기~제43기, 2021.01.01~2023.12.31) 외부감사 계약을 체결하였습니다. 2021년 11월 30일 주기적 감사인 지정제 도래로 인해 삼덕회계법인과 3개년(제42기~제44기, 2022.01.01~2024.12.31) 외부감사 계약을 체결하였습니다. 바. 종속회사의 감사의견당기 회계감사인으로부터 적정 이외의 감사의견을 받은 종속회사는 없습니다.

사. 조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

가. 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 검토의견

사업연도	회계감사인	검토의견	지적사항

제41기(당기)	신우회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항 없음

제40기(전기)	신우회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항 없음

제39기(전전기)	신우회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항 없음

나. 내부통제구조의 평가당사는 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조를 별도로 평가 받지 않았습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

- 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근 사내이사, 1명의 비상근 사내이사, 2명의 비상근 사외이사 총 6인의 이사로 구성되어 있습니다. - 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "Ⅷ. 임원 및 직원등에 관한 사항"의 "1.임원 및 직원의 현황"을 참조하시길 바랍니다

나. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사의 성명	사외이사의 성명

조중명(출석률 :
19%)	조경숙(출석률 : 100%)	김상엽(출석률 : 33%)	김영호(출석률 : 100%)	박정근
(출석률 : 67%)	박정일(출석률 : -)	박두원(출석률 : 14%)	최종류(출석률 : -)	한균희(출석률 : -)	김동훈(출석률 : 67%)

찬반여부

1	2021.02.18	자기주식처분결정의 건(에스맥)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	-	-

자기주식처분결정 정정의 건(에스맥)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-

2	2021.02.25	40기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-

3	2021.03.03	준비금의 자본전입(무상증자)의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-

4	2021.03.09	타법인 주식 청약의 건(공모_SK바이오사이언스)	가결	-	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-

5	2021.03.11	40기 정기주주총회 소집 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-

6	2021.03.22	타법인 주식 취득의 건(제3자배정 유상증자_씨티씨바이오)	가결	-	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-

7	2021.04.15	타법인 주식 취득의 건(제3자배정 유상증자_카나비스메디칼)	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성

8	2021.04.22	무기명식 이권부 무보증 비분리형
신주인수권부사채 취득의 건(한국피엠지제약)	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성

9	2021.04.27	타법인 주식 청약의 건(공모_SK아이이테크놀로지)	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성

10	2021.05.20	산업은행 대출 대환 및 연장의 건	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성

11	2021.06.03	전환사채 공모 청약의 건(공모_씨제이씨지브이)	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성

12	2021.07.08	타법인 주식 청약의 건(공모_에스디바이오센서)	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성

13	2021.07.26	타법인 주식 청약의 건(공모_카카오뱅크)	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성

14	2021.07.29	타법인 주식 청약의 건(공모_에이치케이이노엔)	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성

15	2021.08.09	타법인 주식 청약의 건(공모_롯데렌탈)	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성

16	2021.08.23	타법인 주식 양수도 계약의 건(양수인_파나케이아)	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성

17	2021.08.24	타법인 주식 청약의 건(공모_일진하이솔루스)	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성

산업은행 대출 대환의 건	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성

18	2021.09.01	유형자산(토지) 취득의 건(매도인_신경수)	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성

19	2021.09.07	타법인 주식 청약의 건(공모_현대중공업)	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성

※ 2021년 03월 26일 김상엽 사내이사 개인적인 사유로 사임. ※ 2021년 03월 26일 박정근 사내이사 신규 선임. ※ 2021년 03월 26일 감사위원회에서 상근감사제도 전환으로 감사위원(박두원, 박정일, 최종류 사외이사) 임기만료 및 개인적인 사유로 사임. 다. 이사회내의 위원회 구성 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 이사회 내에 위원회를 구성하고 있지 않습니다. 라. 이사회내의 위원회 활동 내역당사는 본 보고서 작성기준일 현재 이사회 내에 위원회를 구성하고 있지 않으며, 이에 해당사항이 없습니다.

마. 이사의 독립성이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 또한 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.보고서 작성기준일 현재 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	임기
(연임여부/횟수)	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

사내이사(각자 대표이사)	조중명	2014.03 ~ 2023.03
(연임/2회)	이사회	경영총괄	해당사항
없음	-

사내이사(각자 대표이사)	조경숙	2020.09 ~ 2023.09
(해당사항 없음)	이사회	경영총괄이사회 의장	해당사항
없음	등기임원
(사내이사)

사내이사	박정근	2021.03 ~ 2024.03
(해당사항 없음)	이사회	경영기획	해당사항
없음	-

사내이사	김영호	2020.09 ~ 2023.09
(해당사항 없음)	이사회	경영자문	해당사항
없음	-

사외이사	한균희	2021.03 ~ 2024.03
(해당사항 없음)	이사회	경영자문	해당사항
없음	-

사외이사	김동훈	2021.03 ~ 2024.03
(해당사항 없음)	이사회	경영자문	해당사항
없음	-

※ 상기 등기임원 중 사내이사 박정근은 2021년 03월 26일 정기주주총회에서 신규선임 되었습니다.※ 상기 등기임원 중 사외이사 한균희는 2021년 03월 26일 정기주주총회에서 신규선임 되었습니다.※ 상기 등기임원 중 사외이사 김동훈은 2021년 03월 26일 정기주주총회에서 신규선임 되었습니다. 바. 사외이사의 전문성 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 사외이사의 직무수행을 보조하는 지원조직을 구성하고 있지 않으나, 사외이사의 직무수행이 가능하도록 사전에 자료를 제공하고 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

(1) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

6	2	2	-	1

(2) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2021년 11월 01일	코스닥협회	한균희	-	자본시장 관련 주요 이슈

2021년 11월 01일	코스닥협회	김동훈	-	자본시장 관련 주요 이슈
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항당사는 본 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성 명	주요경력	결격요건 여부	비 고

장덕수	前) 한영회계법인 TAS 본부 Valuation Business Modeling팀前) 이베스트투자증권 IB사업부 기업금융 3팀前) 키움증권 IB사업부 기업금융 1팀前) 이베스트투자증권 IB사업부 기업금융 3팀前) KB증권 SME 금융부前) 기업은행 컨설턴트現) 삼도회계법인	부	임기만료일2024.03.26

※ 상기 감사 장덕수는 2021년 03월 26일 정기주주총회에서 신규선임 되었습니다. 다. 감사의 독립성감사는 아래와 같은 상법 등 관계법령과 당사 정관 등의 의해 회계 및 업무를 감사하며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류 등을 해당부서에 제출토록 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 영업에 관한 보고를 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

구 분	내 용

정관제47조
(감사의 직무와 의무)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
④ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑤ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.⑥ 감사가 이사회 소집을 청구하였지만 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2021.04.15	타법인 주식 취득의 건(제3자배정 유상증자_카나비스메디칼)	가결	-

2	2021.04.22	무기명식 이권부 무보증 비분리형
신주인수권부사채 취득의 건(한국피엠지제약)	가결	-

3	2021.04.27	타법인 주식 청약의 건(공모_SK아이이테크놀로지)	가결	-

4	2021.05.20	산업은행 대출 대환 및 연장의 건	가결	-

5	2021.06.03	전환사채 공모 청약의 건(공모_씨제이씨지브이)	가결	-

6	2021.07.08	타법인 주식 청약의 건(공모_에스디바이오센서)	가결	-

7	2021.07.26	타법인 주식 청약의 건(공모_카카오뱅크)	가결	-

8	2021.07.29	타법인 주식 청약의 건(공모_에이치케이이노엔)	가결	-

9	2021.08.09	타법인 주식 청약의 건(공모_롯데렌탈)	가결	-

10	2021.08.23	타법인 주식 양수도 계약의 건(양수인_파나케이아)	가결	-

11	2021.08.24	타법인 주식 청약의 건(공모_일진하이솔루스)	가결	-

산업은행 대출 대환의 건	가결	-

12	2021.09.01	유형자산(토지) 취득의 건(매도인_신경수)	가결	-

13	2021.09.07	타법인 주식 청약의 건(공모_현대중공업)	가결	-

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사 업무 수행에 필요한 전문성 및 적격성을 갖추고 있기에 필요시 관련 교육 실시 예정

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	3	팀장1명, 과장1명, 대리1명(평균 5년)	감사 업무 지원

사. 준법지원인 등 지원조직 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 선임된 준법지원인 지원조직을 구성하고 있지 않습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	-

나. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	65,633,553	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	65,633,553	-

우선주	-	-

※ 보고서 작성기준일 현재 발행주식총수는 65,633,553주입니다.

다. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제40기정기주주총회(2021.03.26)	제1호 의안 : 제40기 재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 정관 변경의 건
제3호 의안 : 사내이사 선임의 건(사내이사 1명, 사외이사2명)
제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(박정근)
제3-2호 의안 : 사외이사 선임의 건(한균희)제3-3호 의안 : 사외이사 선임의 건(김동훈)
제4호 의안 : 감사 선임의 건
제4-1호 의안 : 감사 선임의 건(장덕수)
제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (사외이사 포함)
제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인 - 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인 - 원안대로 승인 - 원안대로 승인

제40기임시주주총회(2020.09.18)	제1호 의안 : 사내이사 선임의 건(사내이사 3명) 제1-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(조경숙) 제1-2호 의안 : 사내이사 선임의 건(김상엽) 제1-3호 의안 : 사내이사 선임의 건(김영호)	- 원안대로 승인 - 원안대로 승인 - 원안대로 승인

제39기주주총회(2020.03.27)	제1호 의안 : 제39기 재무제표 승인의 건 [현금배당: 1주당 125원]
제2호 의안 : 정관 변경의 건
제3호 의안 : 사내이사 선임의 건(사내이사 2명)
제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(조중명)
제3-2호 의안 : 사내이사 선임의 건(안상천)
제4호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(사외이사인 감사위원 3명)
제4-1호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(박두원)
제4-2호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(최종류)
제4-3호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(장주연)
제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (사외이사 포함)
제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	- 원안대로 승인 - 원안대로 승인 - 원안대로 승인- 원안대로 승인- 부결(의결정족수 미달) - 부결(의결정족수 미달) - 부결(의결정족수 미달) - 원안대로 승인- 원안대로 승인

제38기주주총회(2019.03.22)	제1호 의안 제38기 재무제표 승인의 건 [현금배당 : 1주당 150원] 제2호 의안 정관 변경의 건 제3호 의안 이사 선임의 건(사내이사 1명, 사외이사 1명) 제3-1호 의안 사내이사 선임의 건(박필준) 제3-2호 의안 사외이사 선임의 건(박두원) 제4호 의안 감사위원회 위원 선임의 건(감사위원 1명 : 박두원) 제5호 의안 이사 보수한도 승인의 건(사외이사포함) 제6호 의안 주식매수선택권 부여의 건	- 원안대로 승인 - 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 부결(의결정족수 미달) - 원안대로 승인- 원안대로 승인
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

조중명	남	1948년 12월	각자대표이사	사내이사	상근	경영총괄	美 휴스턴대 생화학 박사現) 크리스탈지노믹스(주) 대표이사現) 화일약품(주) 대표이사	-	-	-	8년 2개월	2023년 03월 27일

조경숙	여	1960년 02월	각자대표이사	사내이사	상근	경영총괄	KAIST 최고경영자과정現) 오성첨단소재(주) 사내이사現) 에스맥(주) 대표이사現) (주)금호에이치티 사내이사現) 화일약품(주) 대표이사	-	-	등기임원
(사내이사)	1년 3개월	2023년 09월 18일

박정근	남	1968년 09월	사내이사	사내이사	상근	경영기획	화일약품(주) 재경팀장화일약품(주) 경영기획본부 이사現) 화일약품(주) 경영기획본부 상무	6,000	-	-	23년 6개월	2024년 03월 26일

김영호	남	1967년 04월	사내이사	사내이사	비상근	경영자문	송원대 금융학과 학사(주)금호에이치티 재경부장現) (주)금호에이치티 / CFO	-	-	-	1년 3개월	2023년 09월 18일

한균희	남	1965년 06월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	Bayer Healthcare 선임연구원Korea Research Instituteof Bioscience andBiotechnology 선임연구원現) 연세대학교 약학대학 교수現) 화일약품(주) 사외이사	-	-	-	8개월	2024년 03월 26일

김동훈	남	1961년 12월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	삼성전기(주) 개발 책임 연구원前) (주)아모텍 총괄 영업 상무現) (주)위드웨이브 부사장現) 화일약품(주) 사외이사	-	-	-	8개월	2024년 03월 26일

장덕수	남	1978년 07월	감사	감사	상근	감사	홍익대학교 경영학 학사前) 한영회계법인 회계사前) 이베스트투자증권 기업금융팀前) 키움증권 기업금융팀前) 이베스트투자증권 기업금융팀前) KB증권 SME금융부前) 기업은행 M現) 삼도회계법인 회계사現) 화일약품(주) 상근감사	-	-	-	8개월	2024년 03월 26일

이상래	남	1960년 08월	전무	미등기	상근	반월공장(총괄)	중앙대 제약학과 학사現) 화일약품(주) 전무	-	-	-	9년 10개월	-

정정철	남	1968년 07월	전무	미등기	상근	영업본부장	서울대 약학과 석사現) 화일약품(주) 전무	-	-	-	7년 11개월	-

정현철	남	1968년 01월	상무	미등기	상근	상신리공장(QA)	경북대 화학과 석사現) 화일약품(주) 상무	-	-	-	6년 10개월	-

박노준	남	1966년 03월	상무	미등기	상근	연구개발(총괄)	한양대 대학원 화학과 석사前) JW중외제약그룹 연구기획 부장前) 알보젠코리아 개발기획 부장前) 한국콜마그룹 허가/글로벌CMO 이사現) 화일약품(주) 상무	-	-	-	2년 9개월	-

김종호	남	1965년 07월	이사	미등기	상근	하길리공장(총괄)	한남대 화학과 학사現) 화일약품(주) 이사	-	-	-	30년 8개월	-

맹윤경	여	1959년 01월	이사	미등기	상근	반월 공장장	이화여대 제약학과 학사前) 일성신약 품질관리前) 사노피아벤티스코리아 품질관리 이사前) 씨제이제일제당 품질관리 부장前) 미쓰비시다나베파마코리아 품질관리 이사現) 화일약품(주) 이사	1,500	-	-	5년 1개월	-

장순호	남	1970년 12월	이사	미등기	상근	연구	순천향대 대학원 유전공학 박사前) 경보제약 연구소 이사現) 화일약품(주) 이사	-	-	-	2년 3개월	-

강성구	남	1967년 08월	이사	미등기	상근	상신리공장(합성)	한국외국어대학원 유기화학 석사前) 신풍제약 연구소 대리前) 하나제약 연구소 이사現) 화일약품(주) 이사	-	-	-	2년 2개월	-

이명섭	남	1956년 02월	고문	미등기	비상근	고문	한국방송통신대 환경보건과 학사前) 종근당 합성부 과장前) 경보제약 합성부 공장장前) 화일약품(주) 상신리 공장장現) 화일약품(주) 고문	-	-	-	11개월	-

구자형	남	1966년 12월	상무	미등기	비상근	마케팅	충남대 생물학과前) 종근당 영업부 대리前) 라이프코트前) 로즈메디칼前) 베베와 대표이사現) 화일약품(주) 마케팅 상무	-	-	-	11개월	-

※ 2021년 04월 30일 안상천 고문 개인적인 사유로 사임.※ 2021년 06월 30일 정용호 부사장 개인적인 사유로 사임.※ 2021년 10월 08일 백형근 이사 개인적인 사유로 사임.※ 2021년 11월 10일 강성구 이사 개인적인 사유로 사임.※ 2021년 12월 31일 맹윤경 이사, 이명섭 고문 개인적인 사유로 사임.

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

의약품	남	100	-	-	-	100	8.0	5,243	52	-	-	-	-

의약품	여	46	-	-	-	46	6.4	1,659	36	-

합 계	146	-	-	-	146	7.5	6,902	47	-

※ 급여총액은 소득세법 제20조에 따라 관할 세무서에 제출하는 근로소득지급명세서의 근로소득을 기준으로 작성하였습니다.※ 직원 등 현황의 직원에는 미등기임원을 포함하여 작성하였습니다..

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	13	1,121	86	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	3,000	사외이사 포함

감사	1	100	-

※ 상기 주총승인금액은 사외이사를 포함한 전체 이사에 대한 승인금액으로 제40기 정기주주총회에서 승인되었습니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	1,108	158	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	1,072	268	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	18	9	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	18	18	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 1 929,341 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 1 929,341 - (기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 정용호 미등기임원 2016.03.18 신주발행 보통주 3,000 - - 3,000 - - 2019.03.19~2023.03.18 2,270 이상래 미등기임원 2016.03.18 신주발행 보통주 3,000 - - 3,000 - - 2019.03.19~2023.03.18 2,270 박정근 등기임원 2016.03.18 신주발행 보통주 3,000 - - 3,000 - - 2019.03.19~2023.03.18 2,270 정현철 미등기임원 2016.03.18 신주발행 보통주 3,000 - - 3,000 - - 2019.03.19~2023.03.18 2,270 김종호 미등기임원 2016.03.18 신주발행 보통주 3,000 - - 3,000 - - 2019.03.19~2023.03.18 2,270 박경숙 미등기임원 2016.03.18 신주발행 보통주 3,000 - - - 3,000 - 2019.03.19~2023.03.18 2,270 김경호외 3명 직원 2016.03.18 신주발행 보통주 6,000 - - 6,000 - - 2019.03.19~2023.03.18 2,270 정용호 미등기임원 2017.03.24 신주발행 보통주 3,000 - - 3,000 - - 2020.03.25~2025.03.24 2,430 이상래 미등기임원 2017.03.24 신주발행 보통주 3,000 - - 3,000 - - 2020.03.25~2025.03.24 2,430 정정철 미등기임원 2017.03.24 신주발행 보통주 3,000 - - 3,000 - - 2020.03.25~2025.03.24 2,430 박정근 등기임원 2017.03.24 신주발행 보통주 3,000 - - 3,000 - - 2020.03.25~2025.03.24 2,430 정현철 미등기임원 2017.03.24 신주발행 보통주 3,000 - - 3,000 - - 2020.03.25~2025.03.24 2,430 맹윤경 미등기임원 2017.03.24 신주발행 보통주 3,000 3,000 - 3,000 - - 2020.03.25~2025.03.24 2,430 김경철외 24명 직원 2017.03.24 신주발행 보통주 55,800 3,600 2,100 24,300 26,400 5,100 2020.03.25~2025.03.24 2,430 신동구외 12명 직원 2018.03.23 신주발행 보통주 31,500 21,000 - 21,000 6,000 4,500 2021.03.24~2026.03.23 2,820 박정근 등기임원 2019.03.22 신주발행 보통주 9,000 - - - - 9,000 2022.03.23~2027.03.22 2,450 정현철 미등기임원 2019.03.22 신주발행 보통주 9,000 - - - - 9,000 2022.03.23~2027.03.22 2,450 박노준 미등기임원 2019.03.22 신주발행 보통주 6,000 - - - - 6,000 2022.03.23~2027.03.22 2,450 강성룡외 24명 직원 2019.03.22 신주발행 보통주 87,000 - 18,000 - 30,000 57,000 2022.03.23~2027.03.22 2,450 정정철 미등기임원 2020.03.27 신주발행 보통주 9,000 - - - - 9,000 2023.03.28~2028.03.27 2,500 신동구외 40명 직원 2020.03.27 신주발행 보통주 168,000 - 15,000 - 18,000 150,000 2023.03.28~2028.03.27 2,500
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

화일약품(주)	-	4	4

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

나. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	2	2	72	-72	-	-

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	1	3	4	-	6,219	116	6,335

계	1	5	6	72	6,147	116	6,335

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

가. 대주주등에 대한 신용공여 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 대주주등과의 영업양수도 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 특수관계자와의 거래

(1) 당기말 현재 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구 분	회사명

당해기업에 유의적인 영향력을 행사하는 기업	(주)금호에이치티

종속기업(*)	(주)화일인터내셔날

관계기업(*)	카나비스메디칼(주), (주)제이스그룹

기타 특수관계자	에스맥(주)

오성첨단소재(주)

크리스탈지노믹스(주)

크리스탈생명과학(주)

(*) 종속기업, 관계기업의 세부내역은 주석9에 기재되어 있습니다.

(2) 당기와 전기중 당사와 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

특수관계자	계정과목	제41(당)기	제40(전)기

(주)금호에이치티	매출	-	10,000

(주)제이스그룹	매출	133,984	400,632

크리스탈지노믹스(주)	매출	6,670	1,723,600

지급수수료	34,800	85,230

크리스탈생명과학(주)	매출	1,318,736	986,812

매입	267,261	1,023,170

오성첨단소재(주)	매출	-	5,000

에스맥(주)	매출	-	5,000

지급임차료	34,000	-

(3) 당기말과 전기말 현재 당사와 특수관계자와의 채권채무의 잔액은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

특수관계자	계정과목	제41(당)기말	제40(전)기말

(주)제이스그룹	매출채권	240,897	452,842

크리스탈지노믹스(주)	매출채권	1,100	154,000

미지급비용	-	2,970

크리스탈생명과학(주)	매출채권	435,498	280,540

매입채무	34,474	-

에스맥(주)	임차보증금	20,000	-

미지급비용	2,200	-
1. 공시내용 진행 및 변경사항

가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황

- 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건 - 본 보고서 작성기준일 현재 회사가 피고로 계류중인 소송사건은 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	1	10	담보제공

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 채무인수약정 현황 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 (1) 당기말 현재 당사가 체결한 주요 금융거래 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원, 외화단위 : USD)

금융기관	내용	한도금액	실행액

KDB산업은행	운영자금대출	4,000,000	4,000,000

운영자금대출	2,000,000	2,000,000

운영자금대출(단기)	3,000,000	-

하나은행	수입신용장발행	USD 3,000,000	-

WOR외담대 직접익스포져	3,000,000	-

신한은행	수입L/G	-	USD 923,040

(2) 당기말 현재 당사가 타인으로부터 제공받은 보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

담보제공자	내용	금액

하나은행	관세담보지급보증	300,000

(3) 당기말 현재 당사는 도시가스공급계약과 관련하여 서울보증보험(주)로부터 37,000천원의 지급보증(이행보증)을 제공받고 있습니다. (4) 신용보강 제공 현황 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

(5) 장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가 . 제재현황 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다 . 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 (1) 주요사항보고서(유상증자 결정)

제3자배정
유상증자 결정	신주의 종류와 수	화일약품(주) 보통주식
2,380,953주

신주의 액면가액	500원

신주의 발행가액	2,100원

신주의 발행총액	5,000,001,300원

주금의 납입일	2022년 02월 28일

신주권 상장 예정일	2022년 03월 16일

신주의 배정 대상자	오성첨단소재 주식회사 1,428,572주화일약품(주) 우리사주조합 952,381주

※ 자세한 사항은 2022년 02월 04일에 공시된 주요사항보고서를 참조하시기 바랍니다. (2) 주요사항보고서(자기주식취득신탁계약체결결정)

자기주식취득신탁계약체결결정	신탁기관	KB증권
(KB Securities Co.,Ltd.)

체결목적	주가안정 및 주주가치 제고

취득방법	신탁기관을 통한 간접취득

계약금액	5,000,000,000원

계약기간	6개월(2022.03.17 ~ 2022.09.16)

계약일	2022년 03월 17일

※ 자세한 사항은 2022년 03월 16일에 공시된 주요사항보고서를 참조하시기 바랍니다. 나. 중소기업기준 검토표 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 외국지주회사의 자회사 현황 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 법적위험 변동사항 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 마. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 바. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 사. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 아. 합병등의 사후정보 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 자. 녹색경영 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 차. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 카. 조건부자본증권의 전환ㆍ채무재조정 사유등의 변동현황 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

타. 보호예수 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	3,000,000	2021년 01월 26일	2022년 01월 26일	1년	의무보유(제3자배정 유상증자)	65,633,553

※ 보고서 작성기준일 현재 발행주식총수는 65,633,553주입니다. 파. 특례상장기업의 사후정보 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

하. 특례상장기업 관리종목 지정유예 현황 - 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

-	-	-	-	-	-	-

※ 종속회사인 (주)화일인터내셔날은 2017년 06월 30일자로 폐업신고를 하였고, 당기말 현재 종속회사의 매출액은 없으며, 자산총액은 0원입니다. 지배기업의 연결재무제표에서 차지하는 재무제표 표시와 관련된 종속기업의 비율이 낮아 종속기업이 연결범위에 포함되지 않더라도 정보이용자들의 경제적 의사결정에 영향을 미치지 않고, 정보의 질적 특성도 의사결정에 영향을 미치지 않기 때문에 종속기업에 관한 정보는 중요하지 않다고 판단됩니다. 따라서, 기준서 제1008호 '회계정책, 회계추정의 변경 및 오류"의 문단 8 회계정책의적용효과가중요하지 않은 경우에는 그 회계정책을 적용하지 않을 수 있다는 규정에 의거하여 해당 종속회사를 연결범위에서 제외하였습니다.
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

-	-

비상장	4	(주)화일인터내셔날	110111-4313162

카나비스메디칼(주)	164811-0111736

크리스탈생명과학(주)	150111-0211651

(주)제이스그룹	110111-5232246
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)화일인터내셔날	비상장	2010년 03월 25일	경영참여	1,000,000	200,000	100.00	-	-	-	-	200,000	100.00	-	-	-

(주)어센드바이오	비상장	2018년 12월 11일	경영참여	150,000	500,000	50.00	72,021	-500,000	-72,057	36	-	-	-	144,043	-242,841

카나비스메디칼(주)	비상장	2021년 04월 15일	단순투자	2,900,000	-	-	-	2,900,000	2,900,000	-990,413	2,900,000	49.15	1,909,587	4,100,438	-495,383

크리스탈생명과학(주)	비상장	2015년 12월 21일	단순투자	3,999,960	22,222	11.17	-	-	-	-	22,222	11.17	-	33,598,149	-2,539,603

(주)제이스그룹	비상장	2021년 11월 18일	단순투자	319,328	-	-	-	15,966	319,328	-319,328	15,966	22.04	-	417,010	-1,401,382

(주)씨티씨바이오	상장	2021년 04월 01일	단순투자	2,999,995	-	-	-	488,519	2,999,995	1,425,987	488,519	2.08	4,425,982	162,991,233	-14,379,683

합 계	722,222	-	72,021	2,904,485	6,147,266	116,282	3,626,707	-	6,335,569	201,250,873	-19,058,892

※ 2021년 08월 25일 (주)어센드바이오 주식을 전량 처분하였습니다.※ 상기 (주)제이스그룹은 2021년 09월 30일의 재무현황을 작성하였습니다.
1. 전문가의 확인

- 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 당사의 주요연혁

회사명	일자	주요내용

화일약품	2015년 03월	공동대표이사 조중명, 박필준 변경

2015년 12월	(주)비티오생명제약 공동인수 (지분율 44.44%)

2016년 09월	포스코플루터스 프로젝트2호 투자조합 (지분율 24.40%) 출자

2017년 06월	(주)화일인터내셔날 폐업 및 연결 제외신주권인수행사로 크리스탈생명과학(주) 지분율 변동 (44.44% → 28.99%)

2017년 12월	신주인수권 행사 및 유상증자로 크리스탈생명과학(주) 지분율 변동 (28.99% → 20.20%)

2018년 11월	유상증자로 크리스탈생명과학(주) 지분율 변동 (20.20% → 12.58%)

2018년 12월	(주)슈펙스비앤피와 (주)어센드바이오 공동 설립 (지분율 50.00%)

2019년 12월	유상증자로 최대주주 크리스탈지노믹스(주) 지분율 변동 (21.66% → 34.72%)

2020년 02월	유상증자로 크리스탈생명과학(주) 지분율 변동 (12.58% → 11.17%)

2020년 09월	유상증자로 다이노나(주) 2대주주 합류 (지분율 18.65%)각자대표이사 조중명, 조경숙 취임

2020년 12월	제3자배정 유상증자 (오성첨단소재, 에이비프로바이오, 아르고스조합, 화일약품(주)우리사주조합)포스코플루터스 프로젝트2호 투자조합 청산

2021년 01월	제3자배정 유상증자 (에스맥)최대주주등 변경 [크리스탈지노믹스(주) → 다이노나(주) 외 2인 (지분율 24.05%)]

2021년 03월	무상증자 결정 (43,737,302주)

2021년 11월	최대주주등 변경 [다이노나(주) 외 3인 → (주)금호에이치티 외 3인 (지분율 28.11%)]

나. 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2017년 03월 24일	정기주총	사외이사(최종류)감사위원회(최종류)	대표이사(조중명)사내이사(안상천)사외이사(박정일)감사위원회(박정일)	-

2019년 03월 22일	정기주총	-	대표이사(박필준)사외이사(박두원)감사위원회(박두원)	-

2020년 03월 27일	정기주총	-	대표이사(조중명)사내이사(안상천)	사외이사(박정일)사외이사(최종류)

2020년 09월 18일	임시주총	대표이사(조경숙)사내이사(김상엽)사내이사(김영호)	-	대표이사(박필준)사내이사(안상천)

2021년 03월 26일	정기주총	사내이사(박정근)사외이사(한균희)사외이사(김동훈)감사(장덕수)	-	사내이사(김상엽)사외이사(박두원)

다. 회사 본점 소재지 및 그 변경

일자	변경 전	변경 후

-	-	-

-	-	-

-	-	-

라. 경영진의 중요한 변동(종속회사)

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

※ 보고서 작성기준일 현재 종속회사인 (주)화일인터내셔날은 2017년 06월 30일자로 폐업신고를 하였고 현재 당사의 연결대상 종속회사는 없습니다. 마. 최대주주의 변동

일자	변경 전	변경 후	비고

주주명	지분율(%)	주주명	지분율(%)

2021년 01월 11일	크리스탈지노믹스(주)	22.06	다이노나(주) 외 2인	24.05	2021.01.11 최대주주 변경공시 참조

2021년 11월 08일	다이노나(주) 외 3인	28.11	(주)금호에이치티 외 3인	28.11	2021.11.17 최대주주 변경공시 참조

※ 2021년 11월 08일 (주)금호에이치티가 다이노나(주)를 흡수합병하여 당사의 최대주주가 (주)금호에이치티로 변경되었습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	-

나. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	65,633,553	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	65,633,553	-

우선주	-	-

※ 보고서 작성기준일 현재 발행주식총수는 65,633,553주입니다.

다. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제41기정기주주총회(2022.03.25)	제1호 의안 : 제41기 재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 정관 변경의 건
제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인

제40기정기주주총회(2021.03.26)	제1호 의안 : 제40기 재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 정관 변경의 건
제3호 의안 : 사내이사 선임의 건(사내이사 1명, 사외이사2명)
제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(박정근)
제3-2호 의안 : 사외이사 선임의 건(한균희)제3-3호 의안 : 사외이사 선임의 건(김동훈)
제4호 의안 : 감사 선임의 건
제4-1호 의안 : 감사 선임의 건(장덕수)
제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (사외이사 포함)
제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인 - 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인 - 원안대로 승인 - 원안대로 승인

제40기임시주주총회(2020.09.18)	제1호 의안 : 사내이사 선임의 건(사내이사 3명) 제1-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(조경숙) 제1-2호 의안 : 사내이사 선임의 건(김상엽) 제1-3호 의안 : 사내이사 선임의 건(김영호)	- 원안대로 승인 - 원안대로 승인 - 원안대로 승인

제39기주주총회(2020.03.27)	제1호 의안 : 제39기 재무제표 승인의 건 [현금배당: 1주당 125원]
제2호 의안 : 정관 변경의 건
제3호 의안 : 사내이사 선임의 건(사내이사 2명)
제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(조중명)
제3-2호 의안 : 사내이사 선임의 건(안상천)
제4호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(사외이사인 감사위원 3명)
제4-1호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(박두원)
제4-2호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(최종류)
제4-3호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(장주연)
제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (사외이사 포함)
제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	- 원안대로 승인 - 원안대로 승인 - 원안대로 승인- 원안대로 승인- 부결(의결정족수 미달) - 부결(의결정족수 미달) - 부결(의결정족수 미달) - 원안대로 승인- 원안대로 승인

제38기주주총회(2019.03.22)	제1호 의안 제38기 재무제표 승인의 건 [현금배당 : 1주당 150원] 제2호 의안 정관 변경의 건 제3호 의안 이사 선임의 건(사내이사 1명, 사외이사 1명) 제3-1호 의안 사내이사 선임의 건(박필준) 제3-2호 의안 사외이사 선임의 건(박두원) 제4호 의안 감사위원회 위원 선임의 건(감사위원 1명 : 박두원) 제5호 의안 이사 보수한도 승인의 건(사외이사포함) 제6호 의안 주식매수선택권 부여의 건	- 원안대로 승인 - 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 부결(의결정족수 미달) - 원안대로 승인- 원안대로 승인