HL홀딩스 사업보고서 (2024.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회에 관한 사항 당사 감사위원회는 보고 기준일 현재 사외이사 정지선, 이용덕, 조국현, 김명숙 4명으로 구성되어 있습니다.감사위원회의 주요업무 및 권한은 회사의 회계와 업무를 감사하는 것으로서 상세한 내역은 다음와 같습니다.

① 감사위원회는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

③ 제2항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

④ 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

⑤ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

⑥ 감사위원회는 외부감사인의 선임에 있어 이를 승인한다.

⑦ 감사위원회는 제1항 내지 제6항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

⑧ 감사위원회 결의에 대하여 이사회는 재결의할 수 없다.

⑨ 감사위원회는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

나. 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

정지선	예	- 서울시립대학교 세무대학원 박사 - 2014~ 現 국무조정실 조세심판원 비상임 조세심판관 - 2018~ 現 한국조세정책학회 부회장 - 2018~ 現 기획재정부 세제발전심의위원회 위원 - 2013~ 現 서울시립대학교 세무전문대학원 세무학과 교수	예	회계재무분야 학위보유자	- 서울시립대학교 세무대학원 박사 - 서울시립대학교 세무전문대학원 세무학과 교수 11년 근무

이용덕	예	- 2015 ~ 2016 KB국민은행 중소기업고객그룹 그룹대표 전무 - 2017 KB국민은행 여신그룹 그룹대표 부행장 - 2018 KB국민은행 경영자문역 - 2019 ~ 2020 KB국민은행 전문직원(인재개발부 교수)	-	-	-

조국현	예	- 2008 ~ 2020 KDI 국제정책대학원 초빙교수 - 2010 ~ 2012 고려대학교 Global MBA 초빙교수 - 2012 ~ 2013 SK텔레콤, SK하이닉스 자문교수 - 2017 ~ 2023 ㈜엔씨소프트 사외이사 - 1998 ~ 現 하와이 퍼시픽대 경영학과 교수	-	-	-

김명숙	예	- 2003 ~ 2004 서울지방법원 판사 - 2004 ~ 2006 서울고등법원 판사 - 2006 ~ 2007 서울북부지방법원 판사 - 2007 ~ 2009 의정부지방법원 부장판사 - 2009 ~ 現 고려대학교 법학전문대학원 교수	-	-	-

당사는 상법 제542조의11, 제542조의12 등의 관련 규정에 의거하여 감사위원회를 설치하였으며 주주총회에서 선임된 사외이사 중에서 감사위원을 선임하였습니다.당사는 감사위원회의 원활한 감사업무를 위하여 위원회는 언제든지 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있으며 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있도록 하고 있습니다.

다. 감사위원회 주요활동 내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

정지선(감사위원장)	이용덕	조국현	김명숙

(출석률: 100%)	(출석률: 100%)	(출석률: 100%)	(출석률: 100%)

찬반여부

1	2024.02.06	- 23년 연간 결산보고	보고	-	-	-	-

- 23년 내부회계관리 주요업무 보고	-	-	-	-

2	2024.03.06	- 23년 회계감사 결과 보고	보고	-	-	-	-

- 내부회계관리제도 운영실태 보고	-	-	-	-

3	2024.05.10	- 24년 연간 감사계획 보고	보고	-	-	-	-

- 2024년 정도경영실 운영방안(연간감사) 보고	-	-	-	-

- 24년 1분기 결산보고	-	-	-	-

- 내부회계관리 주요업무보고	-	-	-	-

4	2024.08.13	- 외부감사인과 감사위원간 협의	보고	-	-	-	-

- 24년 상반기 결산 보고	-	-	-	-

- 내부회계관리 주요업무 보고	-	-	-	-

5	2024.11.08	- 24년 3분기 외부감사인 결산보고	보고	-	-	-	-

- 24년 3분기 결산보고	-	-	-	-

- 내부회계관리 주요업무 보고	-	-	-	-

- 외부감사인(안진회계법인) 선정 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2024년 08월 13일	삼일회계법인	전원 참석	내부회계관리

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

내부통제팀	2	팀장 1명 팀원 1명 (평균17년)	- 내부회계관리제도 설계/운영효과성 평가 - 감사위원회 업무지원 - 요청자료 대응

바. 준법지원인에 관한 사항

성명	인적 및 경력사항

김정아	- 2007년 연세대학교 법학과 졸업 - 2005년 제47회 사법시험 합격 - 2008년 제37기 사법연수원 수료 - 2008년 ~ 2014년 법무법인 대륙아주 변호사 - 2014년 ~ 2024년 HL홀딩스㈜ 국내법무팀 변호사(준법지원인) - 2024년 ~ 현재 HL홀딩스㈜ 국내법무팀장(준법지원인)

(1) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

국내법무팀	4	팀장 1명 프로 3명 (평균 11년)	- 준법지원활동 실무 - 관련 자료 대응

(2) 준법지원인 등의 주요활동 내역 및 그 처리 결과 - 당사는 국내외 사업장에서 정기, 비정기적으로 준법 점검 활동을 수행하고 있습니다.

점검분야	점검시기	점검내용	점검 및 처리결과

정보보호	2024년 1월	개인정보보호배상책임보험 갱신	전반적으로 양호하고 일부 사항은 회사 정책 등에 따라 보완

2024년 3월	임직원 보안 및 준법서약서 작성

2024년 3월	퇴직자 개인정보 점검

2024년 4월	개인정보취급자 및 수탁사 현황 갱신

2024년 6월	정보보호 공시

2024년 9월	임직원 개인정보교육 실시 (개인정보보호 생활수칙 배포)

2024년 10월	개인정보처리위탁계약서 양식 법무 검토

2024년 11월	HL홀딩스 홈페이지 개인정보 및 정보보안 담당자 현황 갱신

2024년 11월	전사 개인정보보호 교육(법정의무교육) 실시

2024년 12월	개인정보보호배상책임보험 갱신

상시	신규 입사자 대상 정보보안 교육(e러닝) 실시

안전환경	2024년 1월	설 연휴기간 대비 안전점검 실시	전반적으로 양호하고 일부 사항은 회사 정책 등에 따라 보완

2024년 3월	ISO통합인증(ISO14001/45001) 내부심사 실시

2024년 4월	협력사 환경경영 실천 서약식 개최

2024년 5월	ISO통합인증(ISO14001/45001) 사후심사 실시

2024년 6월	하절기(폭염/풍수해) 관련 사업장 안전관리 강화

2024년 6월	2024년도 상반기 중대재해처벌법 이행점검 실시

2024년 9월	전사 사업장 안전점검 실시

2024년 10월	잠실사업장 소방훈련 및 심폐소생술 교육 실시

2024년 12월	동절기 대비 사업장 안전점검 실시

2024년 12월	2024년도 하반기 산업안전보건교육 실시

2024년 12월	2024년도 하반기 중대재해처벌법 이행점검 실시

공정거래	2024년 2월	하도급대금 지급 현황 점검 실시	전반적으로 양호하고, 일부 사항은 회사 정책 등에 따라 보완

2024년 4월	하도급대금 지급 현황 점검 실시

2024년 5월	구매담당자 대상 하도급법 교육 실시

2024년 9월	하도급대금 지급 현황 점검 실시

2024년 12월	하도급대금 지급 현황 점검 실시

상시	하도급계약서 체결 현황 점검