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프리젠 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 21 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 05월 15일

제출대상법인 유형 : 기타
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)프리젠
대 표 이 사 : 박완제
본 점 소 재 지 : 충청북도 음성군 대소면 신내로 213-27
(전 화) 043)879-7000
(홈페이지) http://www.pregen.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)대표이사 (성 명) 박완제
(전 화)043)879-7000
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 3
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 10
5. 의결권 현황 ----------------------- 11
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 12
II. 사업의 내용 ----------------------- 14
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 27
1. 요약재무정보 ----------------------- 27
2. 연결재무제표 ----------------------- 27
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 28
4. 재무제표 ----------------------- 28
5. 재무제표 주석 ----------------------- 31
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 77
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 85
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 86
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 88
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 88
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 90
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 91
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 93
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 95
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 95
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 96
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 98
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 101
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 106
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 111
1. 전문가의 확인 ----------------------- 111
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 111
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 본 회사 주식회사 프리젠(이하"당사")은 전자부품, 플라스틱 사출성형 및 금형, 자동차전장품의 제조 등을 주요 사업목적으로 하고 있으며, 2002년 12월 13일 한국증권업협회가 개설한 코스닥 협회중개시장(KOSDAQ)에 등록하였습니다.2013년 03월 31일 정기주주총회를 통해 주식회사 오리엔트프리젠( 영문 ORIENT PREGEN.,INC )에서 주식회사 프리젠( 영문 PREGEN.,INC ) 으로 사명을 변경하였습니다.나. 설립일자 당사는 1987년 03월 28일에 개인기업인 일신정공사로 설립되어 2000년 03월 28일에 법인전환(사업포괄 양도ㆍ양수)을 하였습니다.다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소주 소 : 충청북도 음성군 대소면 신내로 213-27전화번호 : 043)879 - 7000홈페이지 : http://www.pregen.co.kr

라. 중소기업 해당 여부당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업입니다.

마. 주요 사업의 내용 당사는 LCD Module과 TFT-LCD용 BLU, 자동차전장 성형사출 및 플라스틱 정밀금형 생산과 생물학적 소재의 제조 및 임상시험 연구 사업을 하고 있습니다. 기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'II.사업의 내용'을 참고 하시기 바랍니다.

바. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

해당사항 없음	2002년 12월 13일	해당사항 없음	해당사항 없음

주) 당사는 2017년 2월중 5사업년도 연속 영업손실이 발생하여 상장폐지되었습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2000.03.28	-	보통주	5,200,000	500	500	-

2000.09.20	유상증자(제3자배정)	보통주	1,998,000	500	500	-

2002.12.11	유상증자(일반공모)	보통주	3,090,000	500	1,800	-

2005.09.16	유상증자(제3자배정)	보통주	800,000	500	1,200	-

2006.04.08	유상증자(일반공모)	보통주	4,200,000	500	2,400	-

2006.07.06	전환권행사	보통주	514,933	500	1,924	-

2006.11.10	유상증자(제3자배정)	보통주	886,911	500	2,255	-

2006.12.15	전환권행사	보통주	384,615	500	2,340	-

2006.12.18	전환권행사	보통주	425,213	500	2,340	-

2006.12.19	전환권행사	보통주	42,735	500	2,340	-

2007.05.02	유상증자(제3자배정)	보통주	18,763,421	500	930	-

2007.06.21	신주인수권행사	보통주	702,349	500	1,362	-

2007.07.09	유상증자(제3자배정)	보통주	17,094,001	500	1,755	-

2007.07.19	신주인수권행사	보통주	702,349	500	1,362	-

2007.07.25	신주인수권행사	보통주	351,173	500	1,362	-

2008.06.20	유상증자(제3자배정)	보통주	3,999,999	500	500	-

2008.07.28	전환권행사	보통주	760,329	500	605	-

2008.07.29	전환권행사	보통주	2,266,105	500	605	-

2008.07.30	전환권행사	보통주	11,570	500	605	-

2008.08.04	전환권행사	보통주	120,661	500	605	-

2009.05.01	무상감자	보통주	59,198,646	500	-	무상감자

2009.08.04	유상증자(일반공모)	보통주	21,671,883	500	500	-

2009.09.11	유상증자(일반공모)	보통주	1,999,000	500	500	-

2009.09.17	신주인수권행사	보통주	12,443,260	500	500	-

2009.10.06	신주인수권행사	보통주	2,903,426	500	500	-

2009.10.09	신주인수권행사	보통주	2,520,558	500	500	-

2009.10.22	전환권행사	보통주	206,895	500	500	-

2009.10.23	전환권행사	보통주	172,413	500	500	-

2009.10.26	전환권행사	보통주	258,619	500	500	-

2009.11.05	전환권행사	보통주	258,620	500	500	-

2010.03.05	전환권행사	보통주	40,000	500	500	-

2010.03.11	전환권행사	보통주	540,000	500	500	-

2010.03.25	전환권행사	보통주	20,000	500	500	-

2010.05.27	무상감자	보통주	36,920,314	500	-	무상감자

2010.11.22	전환권행사	보통주	1,081,081	500	1,090	-

2010.11.24	유상증자(제3자배정)	보통주	2,752,294	500	1,090	-

2010.11.26	유상증자(제3자배정)	보통주	2,166,625	500	1,090	-

2010.12.31	유상증자(제3자배정)	보통주	1,142,000	500	875	-

2010.12.31	유상증자(제3자배정)	보통주	1,142,000	500	875	-

2011.04.29	유상증자(제3자배정)	보통주	3,000,000	500	600	-

2011.07.22	전환권행사	보통주	139,275	500	718	-

2011.07.26	전환권행사	보통주	668,523	500	718	-

2014.12.27	무상감자	보통주	15,991,407	500	-	무상감자

2019.09.25	유상증자(제3자배정)	보통주	1,790,000	500	500	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	363,079,686	-	363,079,686	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	119,230,836	-	119,230,836	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	112,110,367	-	112,110,367	-

1. 감자	112,110,367	-	112,110,367	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,120,469	-	7,120,469	-

Ⅴ. 자기주식수	1,147	-	1,147	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,119,322	-	7,119,322	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,147	-	-	-	1,147	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,147	-	-	-	1,147	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,147	-	-	-	1,147	-

우선주	-	-	-	-	-	-

(*) 당기말 현재 회사가 취득한 자기주식은 2014년 12월(감자비율-4:1) 감자과정에서 취득한 것입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,120,469	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,147	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,119,322	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제21기	제20기	제19기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-224	-1,484	-364

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

과 목	2020년(21기 1분기)	2019년(20기)	2018년(19기)

[유동자산]	604,899,376	875,583,011	1,332,942,197

ㆍ당좌자산	604,899,376	699,616,692	1,332,942,197

[비유동자산]	1,464,091,334	1,511,914,166	1,801,094,918

ㆍ투자자산	2,000,000	2,000,000	2,000,000

ㆍ유형자산	1,434,191,334	1,482,014,166	1,798,194,918

ㆍ기타비유동자산	27,900,000	27,900,000	900,000

자산총계	2,068,990,710	2,387,497,177	3,134,037,115

[유동부채]	1,372,140,573	1,473,950,387	943,949,145

[비유동부채]	370,619,572	361,330,558	1,075,853,018

부채총계	1,742,760,145	1,835,280,945	2,019,802,163

[자본금]	3,560,234,500	3,560,234,500	2,665,234,500

[기타자본항목]	697,204,944	697,204,944	697,204,944

[이익잉여금]	(3,931,208,879)	(3,705,223,212)	(2,248,204,492)

자본총계	326,230,565	552,216,232	1,114,234,952

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	369,888,797	1,498,832,349	1,755,672,388

영업이익(손실)	(262,072,710)	(1,478,958,542)	(480,666,288)

당기순이익(손실)	(224,535,278)	(1,484,140,213)	(364,383,168)

보통주 기본주당순이익(손실)	(32)	(255)	(68)

2) 재무제표 작성 기준- 자세한 사항은 '5. 재무제표 주석'을 참조 바랍니다.
2. 연결재무제표

- 해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

- 해당사항 없음
4. 재무제표

재무상태표
제 21 기 1분기 2020.01.01 부터 2020.03.31 까지
제 20 기 2019.01.01 부터 2019.12.31 까지
(단위 : 원)

제 21기 1분기말	제 20 기말

자산

Ⅰ.유동자산	604,899,376	875,583,011

현금및현금성자산	17,373,017	15,435,158

매출채권	1,681,585,431	660,412,834

기타금융자산	14,435,846	22,268,700

기타유동자산	-	1,500,000

재고자산	-	175,966,319

Ⅱ.비유동자산	1,464,091,334	1,511,914,166

기타금융자산(비유동)	29,900,000	29,900,000

유형자산	1,434,191,334	1,482,014,166

자산총계	2,068,990,710	2,387,497,177

부채

Ⅰ.유동부채	1,372,140,573	1,473,950,387

매입채무	10,655,386	10,655,386

단기차입금	240,000,000	240,000,000

기타금융부채	557,491,098	543,777,902

기타유동부채	563,994,089	679,517,099

Ⅱ.비유동부채	370,619,572	361,330,558

장기차입금	194,763,185	194,763,185

확정급여채무	175,856,387	166,567,373

부채총계	1,742,760,145	1,835,280,945

자본

Ⅰ.자본금	3,560,234,500	3,560,234,500

Ⅱ.기타자본항목	697,204,944	697,204,944

Ⅲ.결손금	(3,931,208,879)	(3,705,223,212)

자본총계	326,230,565	552,216,232

자본과부채총계	2,068,990,710	2,387,497,177

포괄손익계산서
제 21 기 1분기 2020.01.01 부터 2020.03.31 까지
제 20 기 1분기 2019.01.01 부터 2019.03.31 까지
(단위 : 원)

제 21 기 1분기	제 20 기 1분기

3개월	누적	3개월	누적

매출액	369,888,797	369,888,797	459,496,212	459,496,212

매출원가	610,553,738	610,553,738	634,137,835	634,137,835

매출총이익	(240,664,941)	(240,664,941)	(174,641,623)	(174,641,623)

판매비와관리비	21,407,769	21,407,769	41,738,226	41,738,226

영업이익(손실)	(262,072,710)	(262,072,710)	(216,379,849)	(216,379,849)

기타수익	42,000,028	42,000,028	26,010,024	26,010,024

기타비용	-	-	-	-

금융수익	2,936	2,936	3,618	3,618

금융비용	4,465,532	4,465,532	12,906,659	12,906,659

법인세비용차감전순이익(손실)	(224,535,278)	(224,535,278)	(203,272,866)	(203,272,866)

법인세비용	-	-	-	-

당기순이익(손실)	(224,535,278)	(224,535,278)	(203,272,866)	(203,272,866)

기타포괄손익	(1,450,389)	(1,450,389)	137,420	137,420

총포괄손익	(225,985,667)	(225,985,667)	(203,135,446)	(203,135,446)

기본주당이익(손실) (단위 : 원)	(32)	(32)	(38)	(38)

자본변동표
제 21 기 1분기 2020.01.01 부터 2020.03.31 까지
제 20 기 1분기 2019.01.01 부터 2019.03.31 까지
(단위 : 원)

자본

자본금	기타자본구성요소	이익잉여금	자본 합계

2019.01.01 (기초자본)	2,665,234,500	697,204,944	(2,248,204,492)	1,114,234,952

당기순이익(손실)	-	-	(203,272,866)	(203,272,866)

확정급여채무의 재측정요소	-	-	137,420	137,420

2019.03.31 (기말자본)	2,665,234,500	697,204,944	(2,451,339,938)	911,099,506

2020.01.01 (기초자본)	3,560,234,500	697,204,944	(3,705,223,212)	552,216,232

당기순이익(손실)	-	-	(224,535,278)	(224,535,278)

확정급여채무의 재측정요소	-	-	(1,450,389)	(1,450,389)

2020.03.31 (기말자본)	3,560,234,500	697,204,944	(3,931,208,879)	326,230,565

주1) 전기 중 2019.09.25.에 제3자배정 유상증자로 자본금이 895,000,000원 증가하였습니다.

현금흐름표
제 21 기 1분기 2020.01.01 부터 2020.03.31 까지
제 20 기 1분기 2019.01.01 부터 2019.03.31 까지
(단위 : 원)

제 21 기 1분기	제 20 기 1분기

영업활동현금흐름	1,937,859	(4,773,182)

당기순이익(손실)	(224,535,278)	(203,272,866)

당기순이익조정을 위한 가감	63,913,967	82,769,143

영업활동으로인한자산ㆍ부채의변동	162,559,170	115,726,923

이자수취(영업)	-	3,618

이자지급(영업)	-	-

투자활동현금흐름	-	(27,000,000)

임차보증금의 증가	-	(27,000,000)

무형자산의 처분	-	-

재무활동현금흐름	-	27,000,000

장기차입금의 증가	-	27,000,000

기타재무활동으로인한 현금유입	-	-

미지급금의 증가(감소)	-	-

기타재무활동으로인한 현금유출	-	-

현금및현금성자산의순증가(감소)	1,937,859	(4,773,182)

기초현금및현금성자산	15,435,158	11,314,581

기말현금및현금성자산	17,373,017	6,541,399
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제21기(당기)	대영회계법인	-	-	-

제20기(전기)	대영회계법인	적정	특수관계자와의 매출과 매입거래 등 (주1)	-

제19기(전전기)	오늘회계법인	적정	-	-

주1) 제20기 감사인의 강조사항 선정이유는 다음과 같습니다.회사는 당기 중 특수관계자와 1,808백만원의 매출거래 및 752백만원의 매입거래를 하였으며, 이와 관련하여 당기말 현재 2,926백만원의 채권잔액 및 1,697백만원의 채무잔액이 있습니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제21기(당기)	대영회계법인	개별재무제표, 중간재무제표 감사	14,000	-

제20기(전기)	대영회계법인	개별재무제표, 중간재무제표 감사	14,000	198시간

제19기(전전기)	오늘회계법인	개별재무제표, 중간재무제표 감사	14,000	190시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제21기(당기)	-	-	-	-	-

제20기(전기)	-	-	-	-	-

제19기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 내부통제- 당사의 감사는 내부통제의 유효성 등에 대해 감사하고, 내부통제에 이상이 없음을 이사회에 보고하였습니다- 당사의 내부회계관리자는 정기검사와 수시검사 등을 실시하는 등 내부회계관리제도를 운영하여 매기 1-2회 경영진에게 보고하고 있으며, 감사는 내부회계관리자가 보고하는 내부회계관리제도의 운영실태를 평가하여 이사회에 보고하는 등 내부회계관리제도를 운영하고 있습니다. 또한 당사의 회계감사인은 제18기 당사의 내부회계관리제도를 검토하고 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성개요 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명의 이사로 구성되어 있습니다나. 이사회의 권한 사항(1) 이사회의 권한 사항① 주주총회의 소집 및 그 부의안건의 결정에 관한 사항② 신주발행, 주금납입 및 준비금, 잉여금, 적립금의 자본전입에 관한 사항③ 회사의 업무집행과 관련된 중요사항의 결정 및 변경에 관한 사항④ 중요사업계획의 수립 및 결산에 관한 사항⑤ 사무소, 지사, 현지법인의 설치, 이전 및 폐지에 관한 사항⑥ 중요재산의 취득과 처분에 관한 사항⑦ 외부차입, 담보제공 및 지급보증에 관한 사항⑧ 대표이사 등의 선임·해임에 관한 사항⑨ 기타 대표이사가 특히 결의할 필요가 있다고 인정하는 사항

(2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

- 해당사항 없습니다.

다. 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황- 해당사항이 없습니다.

라. 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육참여현황	비고

-	-	-	-	-

마. 이사회 운영규정의 주요내용① 이사회의 구성과 소집

- 이사회는 이사로 구성하며 회사 업무의 중요사항을 결의한다.- 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회의 결의로 소집할 이사를 따로 정한 때에 는 그 이사가 회일 1일간 이전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집 절차를 생략할 수 있다.- 이사회의 의장을 소집권자로 한다.

② 이사회의 결의방법

- 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.- 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송·수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.- 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.③ 이사회 의사록

- 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.- 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기록 하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

바. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

박완제(출석률:100%)	최강문(출석률:-%)	한태석(출석률:-%)

찬반여부	찬반여부	찬반여부

1	2019.03.05	제19기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	2020.03.27제20기 정기주주총회에서 선임	2020.03.27제20기 정기주주총회에서 선임

2	2019.03.22	금전차입의 건	가결	찬성

3	2019.08.30	임시주총 소집 및 결손보전 목적 무상감자 안건 상정의 건	가결	찬성

4	2019.09.02	임시주총 소집 및 결손보전 목적 무상감자 안건 철회의 건	가결	찬성

5	2019.09.09	유상증자 신주식 발행의 건	가결	찬성

6	2020.03.06	제20기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성

사.이사회내의 위원회 구성현황- 해당사항 없습니다.

아. 이사회내의 위원회 활동내역-해당사항 없습니다.

자. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사 제20기 정기주주총회에서 정관을 변경하여사외이사를 선임하지 않았습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사기구 관련 사항(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 정관 제43조(감사)에서 회사는 1인 이상의 감사를 둘 수 있다고 규정하고 있으며, 당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않습니다. 당사 제20기 정기주주총회에서 감사중임의 건을 상정하였으나, 의결정족수 미달로 결의되지 못하였습니다. 상법 제386조 및 제415조에 따라 현재 당사의 감사는 새로운 감사의 선임시까지 감사로써 자격이 유지되고 있습니다.

(나) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

① 감사의 직무- 감사는 이사의 업무의 집행과 회계를 감사한다. 이를 위하여 감사는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있다.

- 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.- 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.② 감사록

- 감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시 요령 과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

(다) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

최재구	(주)아이리스 부사장	2020.03.27 정기주주총회에서 감사중임의 건 상정하였으나 의결정족수 미달로 부결되었습니다.단, 상법 제386조 및 제415조에 따라 현재 당사의 감사는 새로운 감사의 선임시까지 감사로써 자격이 유지되고 있습니다.

(라) 감사위원회(감사)의 주요활동내역- 해당사항없음

(마) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 다년간 감사직을 수행하며 회사에 대한 높은 이해도를 보유하여 별도의 교육을 실시하지 않음

(바) 당사의 경우 별도의 감사위원회(감사) 지원조직이 없습니다.

(사) 당사의 경우 상법 제542조의 13에서 정한 기준에 미달하여 별도의 준법지원인 지원조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 채택여부- 보고서 제출일 현재 당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

- 보고서 제출일 현재 채택현황이 없습니다.(3) 소수주주권의 행사여부

행사자	소수주주권	행사 사유	진행 경과	비 고

-	-	-	-	-
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)오리엔트	최대주주	보통주	3,048,749	42.82	3,048,749	42.82	-

(주)오리엔트시계	계열회사	보통주	585,000	8.22	585,000	8.22	-

계	보통주	3,633,749	51.03	3,633,749	51.03	-

우선주	-	-	-	-	-

최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)오리엔트	3	박재민	-	-	-	장재진 외 2명	100.00

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)오리엔트

자산총계	88,397

부채총계	72,244

자본총계	16,153

매출액	22,556

영업이익	2,859

당기순이익	303

주1) 상기 재무현황은 2019년 12월 31일 개별재무제표를 기준으로 작성하였습니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

당사의 최대주주인 (주)오리엔트(구.엠다스)는 2001년 10월 4일 설립되었으며, 실험용기기의 제조 및 부동산 임대등을 주요사업으로 영위하고 있으며 2019년 11월 구.(주)오리엔트와 합병하였으며 상호를 (주)오리엔트로 변경 하였습니다.

주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)오리엔트	3,048,749	42.82%	-

정진용	994,353	13.96%	-

(주)오리엔트시계	585,000	8.22%	-

우리사주조합	-	-	-

주1) 상기 소유주식수 및 지분율을 당사 제20기 정기주주총회 개최를 위해 최종 확인된 2019년 12월 31일 기준의 주주명부를 바탕으로 작성하였습니다. 정진용 주주는 개인주주로서 기준일 이후의 변동상황에 대해서는 당사가 파악할 수 없습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	3,532	99.80%	2,278,800	31.99%	-

주1) 소액주주현황 기준은 2019년 12월 31일 최종으로 확인된 주주명부에 등재된 주주를 기준으로 작성하였으며, 소액주주는 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주를 말합니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박완제	남	1958.10	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	-現) (주)제니아 연구소장/부사장-CJ(주) 제약연구소 부소장-연세대학교 생화학 박사-연세대학교 생화학 석사-서울대학교 농화학 학사	-	-	-	2018.03.29~	2021.03.29

최강문	남	1967.08	사내이사	등기임원	상근	경영지원	-중앙대학교 전기공학과 졸업 ('91.02)-한국전력기술(주) 전기기술처 차장 ('92.02~06.05)-(주)엠다스 경영 이사 ('06.06~07.05)-(주)오리엔트전자 경영 이사 ('07.06~현재)-(주)오리엔트정공 경영 이사 ('13.12~현재)	-	-	최대주주의 임원	2020.03.27~	2023.03.27

한태석	남	1977.01	사내이사	등기임원	상근	경영지원	-건국대학교 국제무역학과 졸업 ('05.02)-(주)오리엔트바이오 영업 이사 ('08.12~현재)	-	-	-	2020.03.27~	2023.03.27

최재구	남	1958.10	감사	등기임원	비상근	경영자문	- (주)아이리스 부사장- 현,(주)오리엔트바이오 감사- 학력,펜실베니아주립대(碩士)MBA	-	-	최대주주의임원	2017.03.29~	2020.03.31

주1) 당사 제20기 정기주주총회에서 감사 최재구는 중임의 건이 상정되었으나, 의결정족수 부족으로 결의되지 못하였습니다. 단, 상법 제386조 및 제415조에 따라 새로운 감사의 선임시까지 감사로써 자격이 유지되고 있습니다.

직원 등 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

제조	남	12	-	3	-	15	2.56	402,435,622	26,829,041	-	-	-	-

제조	여	5	-	-	-	5	2.1	128,285,653	25,657,131	-

판관	남	-	-	-	-	-	-	-	-	-

판관	여	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	17	-	3	-	20	4.66	530,721,275	52,486,172	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	-	-	-	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	3	1,000	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	-	-	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	-	-	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	-	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 기업집단 의 명칭 : (주)오리엔트당사는 당사를 포함한 15개의 국내외 계열회사 및 관계사가 있습니다. 이 중 상장사는 2개사이며, 비상장사는 13개사입니다.

구 분	회 사 명	업 종	비고

상장사	㈜오리엔트바이오	실험동물의 생산, 수출, 수입 및 생명과학 관련 연구개발업 등	국내법인

㈜오리엔트정공	자동차부품 제조업	국내법인

비상장사	㈜오리엔트전자	전원공급장치 제조업	국내법인

㈜제니아[舊 ㈜오리엔트제니아]	전임상 및 임상시험대행업

㈜오리엔트[舊 ㈜엠다스]	실험용자재 제조업

㈜지비에스[舊㈜오리엔트지비에스]	의약품 등 제조 및 수출입업

㈜오리엔트시계	시계류 제조, 가공 및 도소매업

㈜오리엔트플라스틱[舊 ㈜안성]	자동차 부품 생산ㆍ판매

㈜오리엔트건설	건설업

오리엔트젠유한공사	도소매업	홍콩

㈜오리엔트비나	자동차 부품 생산ㆍ판매	베트남

㈜오리엔트캄	영장류 생산판매 및 수출입	캄보디아

ORIENT SCIENCE HEALTHCARE, INC.	실험동물의 생산, 생명과학 관련 연구개발업 등	미국

Orient Bioresource Center Inc	실험동물의 생산, 생명과학 관련 연구개발업 등	미국

2. 계열회사간 임원의 겸직 현황

겸직임원	겸직회사	비고

직책	성명	회사명	직책

대표이사	박완제	㈜오리엔트시계	사내이사

㈜제니아	대표이사	-

㈜프리젠	대표이사	-

사내이사	최강문	㈜오리엔트바이오	사내이사	-

㈜오리엔트	사내이사	-

㈜오리엔트시계	대표이사	-

㈜오리엔트전자	사내이사	-

㈜제니아	사내이사

㈜오리엔트정공	사내이사	-

㈜오리엔트플라스틱	사내이사	-

㈜프리젠	사내이사	-

㈜오리엔트건설	사내이사

사내이사	한태석	㈜오리엔트전자	사내이사	-

㈜오리엔트플라스틱	사내이사	-

㈜프리젠	사내이사	-

감사	최재구	㈜오리엔트바이오	감사	-

㈜오리엔트	감사	-

㈜오리엔트시계	감사	-

㈜오리엔트전자	감사	-

㈜제니아	감사	-

㈜오리엔트정공	감사	-

㈜오리엔트플라스틱	감사	-

㈜프리젠	감사	-

㈜오리엔트건설	감사	-

㈜지비에스	감사	-

3. 관계회사 및 자회사의 지분현황 (2020년 03월 31일 기준)

출자인피출자회사	장재진 대표이사(주 1)	㈜오리엔트바이오	㈜오리엔트전자	㈜오리엔트[舊 엠다스]	(주)오리엔트정공	㈜오리엔트시계	(주)제니아	ORIENT SCIENCE HEALTHCARE, INC.	합계

㈜오리엔트바이오	4.11%	-	-	20.89%	-	-	-	-	25.00%

㈜오리엔트정공	6.44%	-	-	32.04%	0.05%	-	6.60%	-	45.08%

㈜프리젠	-	-	-	42.82%	-	8.22%	-	-	51.03%

㈜오리엔트전자	-	-	-	-	94.79%	-	-	-	94.79%

㈜오리엔트[舊 엠다스]	91.32%	-	-	8.68%	-	-	-	-	100.00%

㈜제니아	-	-	-	100.00%	-	-	-	-	100.00%

㈜지비에스	51.00%	-	-	-	-	-	-	-	51.00%

㈜오리엔트시계	0.21%	12.97%	17.77%	-	69.04%	-	-	-	100.00%

㈜오리엔트비나	-	-	-	-	100.00%	-	-	-	100.00%

㈜오리엔트플라스틱	0.91%	-	-	8.37%	82.31%	8.41%	-	-	100.00%

오리엔트젠유한공사	-	100.00%	-	-	-	-	-	-	100.00%

오리엔트캄	2.45%	-	-	46.43%	-	-	-	-	48.88%

오리엔트건설	-	-	-	100.00%	-	-	-	-	100.00%

ORIENT SCIENCE HEALTHCARE, INC.	-	100.00%	-	-	-	-	-	-	100.00%

Orient Bioresource Center Inc (주8)	-	-	-	-	-	-	-	100.00%	100.00%

주1) 장재진 대표이사의 지분은 특수관계인 지분 포함입니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경 사항 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행·변경 사항당사는 공시서류제출일까지 이행이 완료되지 않았거나 주요내용이 변경된 공시 사항이 없습니다.나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비 고

제20기정기주주총회(2020.03.27)	1. 제20기 재무제표, 이익잉여금(결손금)처분계산서 승인의 건2. 정관 일부개정의 건3. 임원퇴직금지급규정 일부개정의 건4. 이사(사내) 선임의 건5. 감사 선임의 건6. 이사 보수한도 승인의 건7. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인의결정족수 미달로 부결원안대로 승인원안대로 승인	-

제19기정기주주총회(2019.03.27)	1. 제19기 재무제표 승인의 건2. 정관 일부개정의 건3. 이사(사외) 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건보고서 제출일 현재 진행 중인 소송사건은 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.다. 채무보증 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.라. 채무인수약정 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.마. 그 밖의 우발채무 등보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 제재현황 및 그 밖의 사항 가. 제재현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.나. 작성일 이후 발생한 주요사항보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 중소기업 등 기준검토표

라. 직접금융자금의 사용 (1). 신용보강 제공 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.(2) 장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.(3) 단기매매차익 미환수 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.(4) 공모자금의 사용내역보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.(5) 사모자금의 사용내역보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.(7) 합병등 전후의 재무사항 비교표보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

(8) 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	1,790,000	2019.10.10	2020.10.10	2019.10.10~2020.10.10	제3자배정유상증자	7,120,469
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.