에이전트AI 분기보고서 (2016.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 및 변경사항- 해당사항 없음

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용

제19기 정기주주총회(2016.03.29)	제1호 의안 : 제19기(2015.01.01~ 2015.12.31)재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인

제20기 임시주주총회(2016.01.19)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건(주식분할 포함)제2호 의안 : 이사 선임의 건	-원안대로 승인-원안대로 승인

제18기 정기주주총회(제4차 연회)(2015.06.12)	제1호 의안 : 제18기(2014.01.01∼ 2014.12.31) 별도재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	-원안대로 승인

제19기 임시주주총회(2015.05.26)	제1호 의안 : 이사 선임의 건제2호 의안 : 감사 선임의 건제3호 의안 : 이사 해임의 건제4호 의안 : 정관 일부 변경의 건(상호)제5호 의안 : 자본금 감소의 건	-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인

제18기 정기주주총회(2015.03.31)	제1호 의안 : 제18기(2014.01.01∼ 2014.12.31) 별도재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사보수 한도액 승인의 건제4호 의안 : 감사보수 한도액 승인의 건	-2015.06.12. 09:00 연회에서 부의 -원안대로 승인(가결2명)-원안대로 승인-원안대로 승인

제18기 임시주주총회(2015.02.24)	제2호 의안 : 정관일부 변경의 건	-원안대로 승인

제17기 정기주주총회(2014.03.31)	제 1 호 의안 : 제17기(2013.01.01~ 2013.12.31) 별도재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제 2 호 의안 : 정관 일부 변경의 건제 3 호 의안 : 이사 선임의 건제 4 호 의안 : 감사 선임의 건제 5 호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제 6 호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인(가결2명)-원안대로 승인(가결1명)-원안대로 승인-원안대로 승인

제17기 임시주주총회(2013.08.12)	제1호 의안 : 정관일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건	-원안대로 승인-원안대로 승인(가결2명)

제16기 정기주주총회(2013.03.28)	제1호 의안 : 제16기(2012.01.01∼ 2012.12.31) 별도재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사보수 한도액 승인의 건제5호 의안 : 감사보수 한도액 승인의 건	-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인(가결3명)-원안대로 승인-원안대로 승인

제15기 임시주주총회(2012.05.04)	제1호 의안 : 이사 선임의 건	-원안대로 승인(가결1명)

제15기 정기주주총회(2012.03.29)	제1호 의안 : 제15기(2011.01.01∼ 2011.12.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사보수 한도액 승인의 건제5호 의안 : 감사보수 한도액 승인의 건	-원안대로 승인-원안대로 승인-원안대로 승인(가결2명)-원안대로 승인-원안대로 승인

3. 중요한 소송사건 본 보고서 제출일 현재 회사는 대여금 및 광업권 등의 총3건 소송(소송액 총 2,117,067천원)에 피소되어 있으며, 주금 반환 등의 목적으로 총 1건의 소송을 원고로서 취하고 있습니다. 4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항없음

5. 채무보증 내역본 보고서 제출일 현재 특수관계자에 대한 제공하고 있는 지급보증내역은 없습니다.

6. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

유상증자	2013.07.11	2,000	운영자금 : 2,000	도급비 및 장비대 지급: 888공장인수 계약금: 500계열사 단기대여금: 300기타운영자금: 312	-

유상증자	2013.07.30	2,000	운영자금 : 2,000	계열사 단기대여금: 1,500공사 도급비 지급: 330기타운영자금: 170	-

신주인수권부사채	2013.08.27	3,000	운영자금 : 3,000	사채 상환: 2,000차입금 상환: 700계열사 단기대여: 100기타운영자금: 200	-

신주인수권부사채	2013.08.28	11,169	자회사 대여 : 11,169	자회사 대여:11,169	-

신주인수권부사채	2013.08.28	5,000	운영자금 : 5,000	정기예금: 5,000	-

신주인수권부사채	2014.03.24	1,400	운영자금 : 1,400	차입금 상환 : 830원료대 지급 : 366기타운영자금 : 204	-

신주인수권부사채	2014.03.25	2,100	운영자금 : 2,100	차입금 상환 : 1,737세금 납부 : 138장비대 지급 : 140기타운영자금 : 85	-

신주인수권부사채	2014.03.28	500	운영자금 : 500	차입금 상환 : 350단기대여 : 37기타운영자금 : 113	-

유상증자	2014.04.05	2,199	운영자금 : 2,199	공사 도급비외 원료대 지급 : 396차입금 상환 : 310계열사 단기대여금 : 1,250기타운영자금 : 243	-

유상증자	2014.12.22	3,358	운영자금 : 3,358	공사 도급비 지급 : 1,458차입금 상환 : 1,620기타운영자금 : 280	-

신주인수권부사채	2015.02.12	800	운영자금 : 800	차입금 상환 : 200도급비 지급 : 50급여 : 195차입금 이자 :25기타운영자금 : 330	-

신주인수권부사채	2015.03.04	1,116	차입금 상환 : 850운영자금 : 266	차입금 상환 : 850사무실 보증금 : 90급여 : 120기타운영자금 :56	-

신주인수권부사채	2015.03.06	1,000	차입금 상환 : 700운영자금 : 300	차입금 상환 : 700기타운영자금 : 300	-

유상증자	2015.03.27	10,600	운영자금 : 10,600	차입금 상환 : 1,593도급비 및 자재비외 : 8,215기타운영자금 : 792	-

유상증자	2015.03.30	8,659	운영자금 : 8,659	차입금 상환외 : 5,500급여 및 퇴직금 : 400원재료 구입 : 760기타운영자금 : 1,999	-

신주인수권부사채	2015.03.30	300	운영자금 : 300	도급비 지급 : 300	-

유상증자	2015.05.18	1,100	운영자금 : 1,100	원재료 구입외 : 280급여 및 4대보험료 : 100차입금 이자 : 17기타운영자금 : 703	-

유상증자	2015.06.18	16,999	운영자금 : 16,999	차입금 상환외 : 9,300급여 및 4대보험료 : 335원재료 구입외 : 180기타운영자금 : 2,184	-

유상증자	2015.08.24	2,853	운영자금 : 2,853	원재료 구입외 : 2,591차입금 일부 상환 : 200	-

유상증자	2015.09.14	999	운영자금 : 999	원재료 구입외 : 998	-

전환사채	2015.09.24	1,000	운영자금 : 1,000	원재료 구입외 : 1,000	-

유상증자	2015.09.24	999	운영자금 : 999	원재료 구입외 : 999	-

유상증자	2015.12.15	1,000	운영자금 : 1,000	원재료 구입외 : 1,000	-

7. 제재현황-「코스닥시장상장규정 제29조 및 동규정시행세칙 제29조」을 위반1) 일자 : 2015년 03월 11일2) 처벌 또는 조치대상자 : (주)엘에너지3) 처벌 또는 조치내용 : 상장폐지 사유 발생 「 코스닥시장상장규정 제29조 및 동규정시행세칙 제29조」으로 주권매매거래정지 4) 사유① 감사범위제한에 의한 의견거절② 계속기업으로서의 존속능력에 대한 불확실성으로 인한 의견거절③ 최근 분기 매출액 3억원 미만5) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 및 재발방지를 위한 회사의 대책2015년 4월 9일 상장폐지에 대한 이의신청 등과 관련하여 2015년 4월 28일 기업심사위원회 심의를 통하여 2015년 05월 31일까지 개선기간을 부여받음.-「코스닥시장업무규정 제28조 및 동규정시행세칙 제26조」상장폐지 사유 해소1) 일자 : 2015.06.292) 처벌 또는 조치대상자 : 퍼시픽바이오(주)3) 처벌 또는 조치내용 : 「코스닥시장업무규정 제29조 및 동규정시행세칙 제29조」상장폐지 사유 일부 해소 및 주권매매거래정지 지속4) 사유① 14년도 재감사보고서상 주권의 상장폐지 사유를 해소(감사의견 적정)② 최근 분기 매출액 3억원 미만③ 관리종목 지정5) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 2015년 6월 9일 개선계획 이행내역서(재감사보고서) 관련서류 제출함으로서 기업심사위원회 심의를 통하여 2015년 6월 29일 주권 상장유지 결정 및 매매거래정지 지속을 결정받음. - 「코스닥시장업무규정 제29조 및 동규정시행세칙 제29조」주권매매거래정지 기간변경1) 일자 : 2015.09.072) 처벌 또는 조치대상자 : 퍼시픽바이오(주)3) 처벌 또는 조치내용 : 「코스닥시장업무규정 제29조 및 동규정시행세칙 제29조」주권매매거래정지 기간변경4) 사유 : 상장적격성 실질심사 대상결정5) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 2015년 8월 10일 개선계획서 제출에 따른 기업심사위원회 심의를 통하여 2015년 9월 7일 개선기간 6개월을 부여 받음으로써 개선기간 종료일 ('16.03.07)로부터 7일 이내에 개선계획 이행내역서, 개선계획 이행결과에 대한 전문가 확인서 등을 제출하여야 하며, 거래소는 서류 제출일로부터 15일 이내에 기업심사위원회를 개최하여 상장폐지 여부를 심의하고 심의일로부터 3일 이내에 상장폐지 여부를 결정함.

8. 그 밖의 우발채무- 해당사항없음9. 중소기업기준검토표

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2013.11.11.~2014.2.26.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 1 - 총액 2,511,529 2,511,529 - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2013.11.26. ~ 2014.2.26.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 임원 소액주주 2015.08.13 2,511,529 2,511,529 - 완료 - 2015.11.25 ~ 2016.02.25 www.paicificbio.co.kr 합 계 ( 1 건) 2,511,529 2,511,529 - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)