에이전트AI 사업보고서 (2017.12)
4. 주식의 총수 등

당사가 발행할 주식의 총수는 300,000,000주이며, 이 중 본 보고서 작성기준일 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주식 40,721,211주, 전환우선주식 41,162,095주, 상환전환우선주식 1,446,539주 입니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	전환우선주	상환전환우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	300,000,000	-	-	300,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	158,037,045	97,744,262	2,379,374	258,160,681	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	117,315,834	56,582,167	932,835	174,830,836	-

1. 감자	117,315,834	56,582,167	-	173,898,001	-

2. 이익소각	-	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-	-

4. 기타	-	-	932,835	932,835	보통주전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	40,721,211	41,162,095	1,446,539	83,329,845	-

Ⅴ. 자기주식수	3,706	-	-	3,706	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	40,717,505	41,162,095	1,446,539	83,326,139	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주식	125	-	-	-	125	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주식	125	-	-	-	125	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주식	3,581	-	-	-	3,581	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주식	3,706	-	-	-	3,706	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

주) 상기 '기초수량'은 공시서류 작성 기준일이 속하는 사업연도 개시시점(2017.01.01)의 보유수량이며 '기말수량'은 공시서류 작성 기준일 현재(2017.12.31)보유 수량입니다.

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	100

발행총액(발행주식수)	4,116,209,500	41,162,095

현재 잔액(현재 주식수)	-	41,162,095

주식의내용	이익배당에 관한 사항	배당 우선권 있음

잔여재산분배에 관한 사항	잔여재산 우선권 있음

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	전환가능

전환청구기간	발행일1년~10년

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	41,162,095

의결권에 관한 사항	1주 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항	보통주보다 우선하여 잔여재산의 분배를 받을 권리를 가진다.

주) 상기 전환우선주식은 제3자배정 유상증자로 인한 증권 발행일자가 다르기에 발행가액을 기재하지 아니하였습니다.(상세내용은 주요사항보고서 '유상증자결정' 공시 내용 참조)

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2017년 06월 19일

주당 발행가액(액면가액)	1,113	100

발행총액(발행주식수)	206,648,400	2,066,484

현재 잔액(현재 주식수)	2,299,997,010	2,066,484

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	인수인은 납입일 1년 후부터 만기일직전일까지 상환전환우선주식의 상환청구를 행사 할 수 있음

상환방법	인수인이 서면 상환을 청구시 10일이내에 현금으로 지급

상환기간	2018.06.19 ~ 2020.06.18

주당 상환가액	1,590

1년 이내상환 예정인 경우	해당사항없음

전환에관한 사항	전환조건	전환가격: 본건 상환전환우선주식의전환으로 인하여 발행될 보통주식 1주당전환가격은 상환전환우선주식의 1주당 발행가격으로 한다.단, 전환가격은 아래에서 정하는 바와 같이 조정될 수 있다.
(a) 효력발생일로부터 만기일 전까지 회사가 당초의 전환가격 또는 시가를 하회하는 발행가격으로 유상증자, 무상증자, 주식배당, 주식분할, 준비금의 자본전입 등을 함으로써 신주를 발행하거나 당초의 전환가격 또는 시가를 하회하는 전환가격 또는 행사가격으로 전환주식, 전환사채, 신주인수권부사채 또는 교환사채(이하 합하여 “주식연계증권”)를 발행하는 경우 다음과 같이 전환가격(또는 행사가격 또는 교환가격; 이하 합하여 “행사가격”))을 조정한다. 다만, 유ㆍ무상증자를 병행 실시하는 경우, 유상증자의 1주당 발행가격이 전환가격 또는 시가를 상회하는 때에는 유상증자에 의한 신발행주식수는 전환가격 조정에 적용하지 아니하고 무상증자에 의한 신발행주식수만 적용한다. 전환가격의 조정일은 신주, 주식연계증권의 발행일로 한다.
조정 후 전환가액 = 조정 전 전환가액×{기발행주식수+신발행주식수× (1주당발행가액/시가)}/(기발행주식수+신발행주식수)(b) 다만, 위 산식 중 “기발행주식수”는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 주식연계증권을 발행할 경우 “신발행주식수”는 당해 증권 발행시 행사가격으로 전부 주식으로 환산될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 “1주당 발행가액”은 주식분할, 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입으로 인한 주식 발행의 경우에는 영(0)으로 하고, 주식연계증권을 발행할 경우에는 당해 증권 발행시 행사가격으로 한다. 위 산식에서 “시가”라 함은 증권의 발행 및 공시에 관한 규정에서 규정하는 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 계산한 기준주가)로 한다. 위의 산식에 의한 조정 후 전환가격의 원단위 미만은 절상한다.
(c) 합병, 분할, 주식의 병합, 자본의 감소 등에 의하여 전환가격의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병, 분할, 주식의 병합, 자본의 감소 직전에 전환권을 행사하였다면 상환전환우선주식의 주주가 가질 수 있었던 보통주식수에 따른 가치를 보장하는 방법으로 전환가격을 조정한다. 본 항에 따른 전환가격의 조정일은 합병, 분할, 주식의 병합, 자본의 감소의 기준일로 한다.
(d) 상기 (a) 내지 (c)와는 별도로 회사의 기명식 보통주식의 가격이 하락할 경우 효력발생일 이후 만기일 이전까지 효력발생일로부터 매 3개월마다 전환가격을 조정하며, 각 조정일의 전일을 기준일로 산정한 산술평균가격{(1개월 거래량 가중평균주가 + 1주일 거래량 가중평균주가 + 최근일 종가)/3}과 최근일 종가 중 높은 가격이 전환가격보다 낮을 경우 그 가격을 전환가격으로 하향 조정한다(전환가격의 원단위 미만은 절상함). 다만 이에 따라 산출된 전환가격이 직전 전환가격보다 낮은 경우에 한하여 산출된 가격을 조정된 전환가격으로 본다. 각 조정일의 전일을 기준으로 전 3개월의 기간중 종가기준 최저가격이 직전 전환가격보다 낮을경우 전환가격을 최저가격으로 조정한다. 단, 최초의 전환가격(조정일 전에 전환가격을 (a)항 또는 (c)항에 따라 하향 내지 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 100분의 70에 해당하는 가액과 주식의 액면가격 중 높은 가격 미만으로 조정되지 아니한다.
(e) 행사가격을 조정하여야 하는 사유가 수회 발생하는 경우에, 각 사유별로 행사가격을 조정한다.
(f) 회사는 전환가격 조정 사유가 발생한 경우 및 전환가격이 조정된 경우 이를 지체 없이 본건 상환전환우선주식의 주주에게 통보한다.

전환청구기간	2018.06.19 ~ 2020.06.18

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	1,446,539

의결권에 관한 사항	있음

기타 투자 판단에 참고할 사항	비상장주식