씨티씨바이오 분기보고서 (2016.09)
6. 기타 재무에 관한 사항

1. 재무제표 재작성 등 유의사항가. (연결)재무제표의 재작성해당사항 없습니다.나. 합병 등에 관한 사항해당사항 없습니다.다. 자산유동화 등에 관한 사항해당사항 없습니다.라. 기타 재무제표 이용에 유의하여야 할 사항1) 연결재무정보 이용상의 유의점① 21기 3분기 - 해당사항 없음② 20기 - 해당사항 없음③ 19기 - 해당사항 없음

2) 별도재무정보 이용상의 유의점① 21기 3분기 - 해당사항 없음② 20기 - 해당사항 없음③ 19기 - 해당사항 없음

2. 대손충당금 설정현황 (1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정내역 (단위 :백만원 ) 구 분 계정과목 채권 총액 대손충당금 대손충당금 설정률 제 21기 1분기 매출채권 34,833 1,630 4.7% 미수금 705 87 12.3% 부도어음 819 306 37.4% 합 계 36,357 2,023 5.6% 제 20 기 매출채권 36,703 1,578 4.3% 미수금 798 107 13.4% 부도어음 151 151 100% 합 계 37,652 1,836 4.9% 제 19 기 매출채권 33,869 1,314 3.9% 미수금 - - 0% 부도어음 151 151 100% 합 계 34,020 1,465 4.3% (단위 :백만원 ) 구 분 계정과목 채권 총액 대손충당금 대손충당금 설정률 제 21기 1분기 매출채권 32,068 1,602 5.0% 미수금 488 87 17.8% 부도어음 819 306 37.4% 합 계 33,375 1,995 6.0% 제 20 기 매출채권 34,001 1,550 4.6% 미수금 633 107 16.9% 부도어음 151 151 100% 합 계 34,785 1,808 5.2% 제 19 기 매출채권 31,888 1,288 4.0% 미수금 - - 0% 부도어음 151 151 100% 합 계 32,039 1,439 4.5% (2) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황 (단위 :백만원 ) 구 분 제 21 기 1분기 제 20 기 제 19 기 1. 기초 대손충당금 잔액합계 1,836 1,465 1,343 2. 순대손처리액(①－②±③) - - - ① 대손처리액(상각채권액) - - - ② 상각채권회수액 - - - ③ 기타증감액 - - - 3. 대손상각비 계상(환입)액 187 371 122 4. 기말 대손충당금 잔액합계 2,023 1,836 1,465 (단위 :백만원) 구 분 제 21 기 1분기 제 20 기 제 19 기 1. 기초 대손충당금 잔액합계 1,808 1,439 1,290 2. 순대손처리액(①－②±③) - - - ① 대손처리액(상각채권액) - - - ② 상각채권회수액 - - - ③ 기타증감액 - - - 3. 대손상각비 계상(환입)액 187 369 149 4. 기말 대손충당금 잔액합계 1,995 1,808 1,439 (3) 매출채권관련 대손충당금 설정 방침1) 대손충당금 설정방침대차대조표일 현재의 매출채권 잔액에 대하여 과거의 대손경험률과 장래의 대손예상액을 기초로 대손충당금을 설정2) 대손경험률 및 대손예상액 산정근거ㆍ 대손경험률: 과거 4개년 평균채권잔액에 대한 실제 대손 발생액을 근거로 대손 경험률을 산정하여 설정하였으며, 평균채권잔액은 개별평가 및 거래처의 신용등급에 따라 대손 경험률에 반영하였음ㆍ 대손예상액: 채무자의 파산, 강제집행, 사망, 실종등으로 회수가 불투명한 채권의 경우 회수가능성, 담보설정여부등을 고려하여 채권잔액의 1%초과~100% 범위에서 합리적인 대손 추산액 설정3) 대손처리기준: 매출채권 등에 대해 아래와 같은 사유발생시 실대손처리ㆍ 파산, 부도, 강제집행, 사업의 폐지, 채무자의 사망, 실종등으로 인해채권의 회수불능이 객관적으로 입증된 경우ㆍ 소송에 패소하였거나 법적 청구권이 소멸한 경우ㆍ 외부 채권회수 전문기관이 회수가 불가능하다고 통지한 경우ㆍ 회수에 따른 비용이 채권금액을 초과하는 경우- 경과기간별 매출채권 잔액 현황 (단위 : 백만원) 구 분 6월 이하 6월 초과 1년 초과 3년 초과 계 1년 이하 3년 이하 금 액 32,358 1,454 727 1,818 36,357 구성비율 89% 4% 2% 5% 100% 1) 대손충당금 설정방침대차대조표일 현재의 매출채권 잔액에 대하여 과거의 대손경험률과 장래의 대손예상액을 기초로 대손충당금을 설정2) 대손경험률 및 대손예상액 산정근거ㆍ 대손경험률: 과거 4개년 평균채권잔액에 대한 실제 대손 발생액을 근거로 대손 경험률을 산정하여 설정하였으며, 평균채권잔액은 개별평가 및 거래처의 신용등급에 따라 대손 경험률에 반영하였음ㆍ 대손예상액: 채무자의 파산, 강제집행, 사망, 실종등으로 회수가 불투명한 채권의 경우 회수가능성, 담보설정여부등을 고려하여 채권잔액의 1%초과~100% 범위에서 합리적인 대손 추산액 설정3) 대손처리기준: 매출채권 등에 대해 아래와 같은 사유발생시 실대손처리ㆍ 파산, 부도, 강제집행, 사업의 폐지, 채무자의 사망, 실종등으로 인해채권의 회수불능이 객관적으로 입증된 경우ㆍ 소송에 패소하였거나 법적 청구권이 소멸한 경우ㆍ 외부 채권회수 전문기관이 회수가 불가능하다고 통지한 경우ㆍ 회수에 따른 비용이 채권금액을 초과하는 경우- 경과기간별 매출채권 잔액 현황 (단위 : 백만원) 구 분 6월 이하 6월 초과 1년 초과 3년 초과 계 1년 이하 3년 이하 금 액 29,704 1,335 668 1,669 33,375 구성비율 89% 4% 2% 5% 100% 3. 재고자산 현황 등 연결기준>- 최근 3사업연도의 재고자산의 사업부문별 보유현황 [2016년 3분기] [단위 : 백만원, %] 사업부문 계정과목 제21기 3분기 제20기말 제19기말 동물약품군 상품 5,109 6,161 7,734 제품 2,040 1,921 1,457 반제품 791 907 322 원재료 5,726 5,045 3,829 저장품 290 295 269 미착상품 2,383 851 1,819 미착원재료 154 200 240 소 계 16,492 15,380 15,670 인체약품군 상품 4,955 4,338 4,229 제품 3,784 1,822 1,217 반제품 21 145 7 재공품 669 - - 원재료 1,079 1,241 1,429 저장품 767 434 11 미착상품 1,041 755 527 미착원재료 - - 1 소 계 12,316 8,735 7,421 건초사업군 상품 1,135 1,204 1,251 미착상품 2,398 3,453 2,133 소계 3,532 4,657 3,384 합계 상품 11,198 11,702 13,214 제품 5,824 3,743 2,674 반제품 811 1,052 329 재공품 669 - - 원재료 6,805 6,286 5,258 저장품 1,057 729 280 미착상품 5,821 5,059 4,479 미착원재료 154 200 241 소 계 32,339 28,771 26,475 총자산대비 재고자산 구성비율(%)[재고자산÷기말자산총계×100] 16.76% 14.86% 16.33% 재고자산회전율(회수) [연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}] 2.9회 3.0회 3.2회 재고자산의 보유 및 실사내역 등- 최근 3사업연도의 재고자산의 사업부문별 보유현황가) 실사일자a. 2016년 7월 7~8일, 11~12일에 씨티씨바이오의 2016년 6월 기말 기준 재고자산 실시b. 재고조사시점인 2016년 7월 7~8일, 11~12일, 2016년 6월말 시점의 재고자산 변동내역은 해당기간 전체 재고의 입출고 내역의 확인을 통해 대차대조표일 기준 재고자산의 실재성을 확인함나) 실사방법a. 사내보관재고: 김해공장, 화성공장, 안산공장, 홍천공장에서 전수조사b. 사외보관재고: ㄱ) 수입보관품이 많은 양산창고는 김해공장 실사시 직접 실사 (전수조사) ㄴ) 그 외 제3자 보관재고에 대해서는 타처보관확인서 징구, 운송중인 재고에 대해서는 2016년 입고확인과 수입서류 확인다) 재고자산의 평가내역은 다음과 같음.[2016년 3분기] [단위 : 원, %] 계정과목 취득원가 평가충당금 기말잔액 원재료 11,238,588,749 - 40,588,090 11,198,000,659 저장품 6,749,865,840 - 925,931,202 5,823,934,638 반제품 813,775,752 - 2,278,572 811,497,180 재공품 670,571,260 - 1,877,600 668,693,660 제품 6,824,521,662 - 19,539,732 6,804,981,930 상품 1,059,862,245 - 2,967,614 1,056,894,631 미착품 5,975,240,222 - 5,975,240,222 합 계 33,332,425,730 - 993,182,810 32,339,242,920 라) 회사는 정기적으로 익년 초에 외부감사인 입회하에 재고실사를 수행함. 별도기준>- 최근 3사업연도의 재고자산의 사업부문별 보유현황 [2016년 3분기] [단위 : 백만원, %] 사업부문 계정과목 제21기 3분기 제20기말 제19기말 동물약품군 상품 5,109 6,161 7,734 제품 2,040 1,921 1,457 반제품 791 907 322 원재료 5,726 5,045 3,829 저장품 290 295 269 미착상품 2,383 851 1,819 미착원재료 154 200 240 소 계 16,492 15,380 15,670 인체약품군 상품 4,656 4,243 4,133 제품 3,784 1,822 1,217 반제품 21 145 7 재공품 669 - - 원재료 1,079 1,241 1,429 저장품 767 434 11 미착상품 1,041 755 527 미착원재료 - - 1 소 계 12,016 8,640 7,325 합계 상품 9,765 10,405 11,867 제품 5,824 3,743 2,674 반제품 811 1,052 329 재공품 669 - - 원재료 6,805 6,286 5,258 저장품 1,057 729 280 미착상품 3,424 1,606 2,346 미착원재료 154 200 241 소 계 28,508 24,021 22,995 총자산대비 재고자산 구성비율(%)[재고자산÷기말자산총계×100] 15.30% 12.91% 15% 재고자산회전율(회수) [연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}] 2.5회 2.7회 2.7회 재고자산의 보유 및 실사내역 등- 최근 3사업연도의 재고자산의 사업부문별 보유현황 가) 실사일자 a. 2016년 7월 7~8일, 11~12일에 씨티씨바이오의 2016년 6월 기말 기준 재고자산 실시b. 재고조사시점인 2016년 7월 7~8일, 11~12일, 2016년 6월말 시점의 재고자산 변동내역은 해당기간 전체 재고의 입출고 내역의 확인을 통해 대차대조표일 기준 재고자산의 실재성을 확인함나) 실사방법 a. 사내보관재고 : 김해공장, 화성공장, 안산공장, 홍천공장에서 전수조사b. 사외보관재고 : ㄱ) 수입보관품이 많은 양산창고는 김해공장 실사시 직접 실사(전수조사)ㄴ) 그 외 제3자 보관재고에 대해서는 타처보관확인서 징구, 운송중인 재고에 대해서는 2016년 입고확인과 수입서류 확인다) 재고자산의 평가내역은 다음과 같음.[2016년 3분기] [단위 : 원, %] 계정과목 취득원가 평가충당금 기말잔액 원재료 9,805,288,697 - 40,588,090 9,764,700,607 저장품 6,749,865,840 - 925,931,202 5,823,934,638 반제품 813,775,752 - 2,278,572 811,497,180 재공품 670,571,260 - 1,877,600 668,693,660 제품 6,824,521,662 - 19,539,732 6,804,981,930 상품 1,059,862,245 - 2,967,614 1,056,894,631 미착품 3,577,455,679 - 3,577,455,679 합 계 29,501,341,135 - 993,182,810 28,508,158,325 라) 회사는 정기적으로 익년 초에 외부감사인 입회하에 재고실사를 수행함. 채무증권 발행실적 (기준일 : - ) (단위 : 원, %) 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면총액 이자율 평가등급(평가기관) 만기일 상환여부 주관회사 - - - - - - - - - - 합 계 - - - - - - - - - 해당사항 없습니다. ◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11013#*사채관리계약주요내용.dsl 기업어음증권 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - 해당사항 없습니다. 전자단기사채 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 해당사항 없습니다. 회사채 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 해당사항 없습니다. 신종자본증권 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과15년이하 15년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 해당사항 없습니다. 조건부자본증권 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - - 해당사항 없습니다. IV. 감사인의 감사의견 등 ※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11013#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 감사의견 감사보고서 특기사항 제20기 삼정회계법인 적정 없음 제19기 삼정회계법인 적정 없음 제18기 삼정회계법인 적정 없음 2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 내 용 보수 총소요시간 제20기(당기) 삼정회계법인 분기점검, 반기, 온기 재무제표, 중간검토 69,000 1,901시간 제19기(전기) 삼정회계법인 분기점검, 반기, 온기 재무제표, 중간검토 69,000 1,548시간 제18기(전전기) 삼정회계법인 분기점검, 반기, 온기 재무제표, 중간검토 69,000 1,548시간 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제20기(당기) - - - - - - - - - - 제19기(전기) - - - - - - - - - - 제18기(전전기) - - - - - - - - - - 해당사항 없습니다. V. 이사의 경영진단 및 분석의견 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다. VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 (1) 이사회의 구성에 관한 사항 (가) 이사회의 권한 내용 ① 법령, 정관 및 주주총회로부터 위임된 사항② 주주총회의 소집과 이에 제출할 사항③ 이사회 자체에 관한 사항④ 경영의 기본 방침 결정 및 변경⑤ 장기자금 조달에 관한 사항⑥ 회사와 이사간의 제반 사항⑦ 중요한 규정의 제정 및 개폐⑧ 조직, 인사, 노무에 관한 중요 사항⑨ 중요 재산의 취득 및 처분⑩ 투자 및 신규사업에 관한 사항⑪ 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 사항 (나) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부 ○ 사외이사의 선임일 - 2016년 3월 25일 : 한정희 사외이사- 2015년 3월 27일 : 김철민 사외이사○ 사외이사의 인적사항 사외이사성명 생년월일 당해법인과의 최근3년간 거래내역 추천인 한정희 1961.08.31 없음 이사회 김철민 1965.05.15 없음 이사회 (다) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황 해당사항 없습니다. (라) 사외이사 현황 성 명 주 요 경 력 최대주주등과의 이해관계 대내외 교육 참여현황 비 고 한정희 o 환경부_환경기술평가심의위원o 대한수의학회_편집 및 학술위원o 농림부_가축방역협의회 자문위원o 현 강원대 수의학 교수 없음 - - 김철민 o 뉴저지주립 럿거스약대 보건경제학교실교환교수o 가톨릭대의정부성모병원IRB 위원o 가톨릭의대 서울성모병원 가정의학과부교수 없음 - - ※ 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) : 경영기획팀 (담당자 : 이진희 ☎ 070-4033-0264) (2) 이사회의 운영에 관한 사항(가) 이사회 운영규정의 주요내용1. 이사회의 구성 이사회는 이사로 구성한다.2. 이사회의 소집이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회의일 7일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여야 한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.3. 이사회의 결의방법① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.② 이사회는 이사가 직접 이사회에 참석하여야 한다.③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.4. 이사회 의사록① 이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하여야 한다.② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재 하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.(나)이사회의 주요활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결여부 비고 1 2016.02.15 내부회계관리제도 운영실태 평가보고 및 감사의 평가보고 가결 - 2 2016.02.23 재20기 결산 재무제표 승인의 건 가결 - 3 2016.03.09 정기주주총회 전자투표 이용의 건 가결 - 4 2016.03.09. 제20기 정기주주총회 소집 결의의 건 가결 - 5 2016.05.03 유산스 기한 연장의 건 (농협은행 일원동지점) 가결 - 6 2016.05.10 운영자금 차입기한 연장의 건(산업은행) 가결 - 7 2016.05.30 씨티씨그린 유산스 연대보증의 건 (광주은행) 가결 - 8 2016.05.30 씨티씨그린 유산스 연대보증의 건 (산업은행) 가결 - 9 2016.06.03 서울지점 이전의 건 가결 - 10 2016.06.15 운영자금 차입기한 연장의 건 (농협은행) 가결 - 11 2016.06.27 운영자금 차입기한 연장의 건 (산업은행) 가결 - 12 2016.06.28 신규자금 조달의 건 (신한은행) 가결 - 13 2016.09.01 운영자금 차입기한 연장의 건 (산업은행) 가결 - 14 2016.09.07 운영자금 차입기한 연장의 건 (한국수출입은행) 가결 - 15 2016.09.19 씨티씨그린 통화선도거래 연대보증의 건 (농협은행) 가결 - 16 2016.09.26 씨티씨그린 통화선도거래 연대보증의 건 (신한은행) 가결 - (다)이사회에서의 사외이사의 주요활동내역 회차 개최일자 의안내용 사외이사 등의 성명 김철민(출석률:43.75%) 한정희(출석률:43.75%) 찬 반 여 부 1 2016.02.15 내부회계관리제도 운영실태 평가보고 및 감사의 평가보고 불참 불참 2 2016.02.23 재20기 결산 재무제표 승인의 건 찬성 찬성 3 2016.03.09 정기주주총회 전자투표 이용의 건 불참 불참 4 2016.03.09. 제20기 정기주주총회 소집 결의의 건 찬성 찬성 5 2016.05.03 유산스 기한 연장의 건 (농협은행 일원동지점) 불참 불참 6 2016.05.10 운영자금 차입기한 연장의 건(산업은행) 찬성 찬성 7 2016.05.30 씨티씨그린 유산스 연대보증의 건 (광주은행) 불참 불참 8 2016.05.30 씨티씨그린 유산스 연대보증의 건 (산업은행) 불참 불참 9 2016.06.03 서울지점 이전의 건 찬성 찬성 10 2016.06.15 운영자금 차입기한 연장의 건 (농협은행) 찬성 찬성 11 2016.06.27 운영자금 차입기한 연장의 건 (산업은행) 불참 불참 12 2016.06.28 신규자금 조달의 건 (신한은행) 불참 불참 13 2016.09.01 운영자금 차입기한 연장의 건 (산업은행) 찬성 찬성 14 2016.09.07 운영자금 차입기한 연장의 건 (한국수출입은행) 찬성 찬성 15 2016.09.19 씨티씨그린 통화선도거래 연대보증의 건 (농협은행) 찬성 찬성 16 2016.09.26 씨티씨그린 통화선도거래 연대보증의 건 (신한은행) 찬성 찬성 2. 감사제도에 관한 사항 1) 감사기구 관련 사항(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 분기보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다 (나) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.⑤ 감사는 이사가 주주총회에 제출할 의안 및 서류를 조사하여 법령 또는 정관에 위반하거나 현저하게 부당한 사항이 있는 지의 여부에 관하여 주주총회에 그 의견을 진술하여야 한다.⑥ 감사에 대해서는 정관 제46조 내지 제51조의 규정을 준용한다.(다) 감사위원회(감사)의 인적사항 성 명 주 요 경 력 비 고 배상호 농림부 가축위생과장(OIE 상임대표) 국립수의과학검역원 질병연구부장 대한수의사회 사무총장 가축위생방역지원본부 전무이사 국립한경대학교 초빙교수 가축위생방역지원본부 본부장(비상임) 상근 등기감사 (2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결여부 비고 1 2016.02.15 내부회계관리제도 운영실태 평가보고 및 감사의 평가보고 가결 - 2 2016.02.23 재20기 결산 재무제표 승인의 건 가결 - 3 2016.03.09 정기주주총회 전자투표 이용의 건 가결 - 4 2016.03.09. 제20기 정기주주총회 소집 결의의 건 가결 - 5 2016.05.03 유산스 기한 연장의 건 (농협은행 일원동지점) 가결 - 6 2016.05.10 운영자금 차입기한 연장의 건(산업은행) 가결 - 7 2016.05.30 씨티씨그린 유산스 연대보증의 건 (광주은행) 가결 - 8 2016.05.30 씨티씨그린 유산스 연대보증의 건 (산업은행) 가결 - 9 2016.06.03 서울지점 이전의 건 가결 - 10 2016.06.15 운영자금 차입기한 연장의 건 (농협은행) 가결 - 11 2016.06.27 운영자금 차입기한 연장의 건 (산업은행) 가결 - 12 2016.06.28 신규자금 조달의 건 (신한은행) 가결 - 13 2016.09.01 운영자금 차입기한 연장의 건 (산업은행) 가결 - 14 2016.09.07 운영자금 차입기한 연장의 건 (한국수출입은행) 가결 - 15 2016.09.19 씨티씨그린 통화선도거래 연대보증의 건 (농협은행) 가결 - 16 2016.09.26 씨티씨그린 통화선도거래 연대보증의 건 (신한은행) 가결 - 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 1. 집중투표제의 채택여부 회사는 분기보고서 제출일 현재 정관에 의하여 상법제382조의2에서 규정하는 집 투표제는 배제되어 있습니다. 2. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 회사는 보고서 제출일 현재 현재 서면투표제를 채택하고 전자투표제는 제19기, 제20기 주주총회 때 시행하였습니다. 전자투표는 이사회결의 사항이므로 상황에 따라 그 채택여부가 달라질수 있습니다. 3. 소수주주권의 행사여부해당사항 없습니다. VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 당사의 최대주주인 조호연은 보고서 제출일 현재 그 특수관계인의 지분율을 합하여 15.31%의 지분을 보유하고 있으며, 최대주주인 조호연은 1,261,362주를 보유하여 지분율이 7.24% 입니다. (1) 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 조호연 대표이사 보통주 1,261,362 7.24 1,261,362 7.24 - 우성섭 대표이사 보통주 695,479 3.99 695,479 3.99 - 성기홍 대표이사 보통주 695,479 3.99 695,479 3.99 - 조성민 친인척 보통주 0 0 14,640 0.08 주1) 계 보통주 2,652,320 15.22 2,666,960 15.31 - 우선주 - - - - - 주1) 공시대상기간 이후인 11월 02일 장내매수한 신규특수관계인입니다. (2) 최대주주의 주요경력 성명 주된직업 약력 당해법인과의최근3년간 거래내역 겸임현황 조호연 (주)씨티씨바이오대표이사 동방유량(주) 근무(주)서울신약 근무 없음 없음 ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#*최대주주변동내역.dsl 8_최대주주변동내역 최대주주 변동내역 (기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %) 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 비 고 2016.11.02 조호연 2,666,960 15.31 특수관계인추가 주1) 주1)특수관계인 추가 2,652,320(15.22%) -> 2,666,960(15.31%) 주식 소유현황 (기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 조호연 2,666,960 15.31 특수관계인포함 임현숙 1,003,637 5.76 특수관계인포함 우리사주조합 17,896 0.4 - ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 소액주주현황 (기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 11,608 99.9 11,996,173 68.8 - VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 임원 현황 (기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 조호연 남 1958.08 회장 등기임원 상근 대표이사경영총괄 동방유량㈜㈜서울신약 1,261,362 - 23년 6개월 2017.03.27 우성섭 남 1961.01 사장 등기임원 상근 대표이사동물사업 총괄 대웅제약 ㈜한풍산업 695,479 - 21년 7개월 2017.03.27 성기홍 남 1963.09 사장 등기임원 상근 대표이사수출, 신사업 총괄 한국화이자㈜ 695,479 - 22년8개월 2018.03.26 전홍열 남 1965.06 부사장 등기임원 상근 제약사업 총괄 ㈜한미약품㈜일양약품 - - 16년4개월 2017.03.27 송기수 남 1967.01 전무이사 등기임원 상근 재무관리 총괄 ㈜한풍산업 - - 21년1개월 2017.03.27 배상호 남 1945.07 감사 등기임원 상근 감사 농림부 가축위생과장 국립수의과학검역원 질병연구부장 대한수의사회 사무총장가축위생방역지원본부 전무이사 국립한경대학교 초빙교수가축위생방역지원본부 본부장 - - 4년10개월 2017.11.23 한정희 남 1961.08 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 환경부환경기술평가 심의위원 대한수의학회편집 및 학술위원농림부가축방역협의회자문위원 - - 7년4개월 2019.03.25 김철민 남 1965.05 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 뉴저지주립럿거스약대보건경제학 교환교수가톨릭대 의정부성모병원IRB 위원 가톨릭의대서울성모병원호스피스완화의학과장 - - 4년 9개월 2018.03.26 직원 현황 (기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원) 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 비고 기간의정함이 없는근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 동물약품 남 98 - - - 98 5.1 3,080,378,102 31,432,430 - 동물약품 여 24 - 1 - 25 4.4 567,748,944 22,709,958 - 인체약품 남 60 - - - 60 4.8 2,118,394,817 35,306,580 - 인체약품 여 50 - - - 50 3.7 1,286,298,842 25,725,977 - 경영지원 남 26 - - - 26 7.2 975,157,887 37,506,073 - 경영지원 여 7 - - - 7 7.7 313,365,000 44,766,429 - 합 계 265 - 1 - 266 5.5 8,341,343,592 31,358,435 - 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 등기이사 7 5,000,000,000 - 감사 1 150,000,000 - 2. 보수지급금액 (단위 : 원) 구 분 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 등기이사 5 1,531,327,880 306,265,576 - 사외이사 2 21,336,000 10,668,000 - 감사위원회 위원 또는 감사 1 24,000,000 24,000,000 - 계 8 1,576,663,880 197,082,985 - 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - 2. 산정기준 및 방법 당사의 이사 및 감사는 그 지급된 보수총액이 5억원 이상인 자가 없는 관계로 별도로기재하지 않습니다. ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl 14_주식매수선택권의부여및행사현황 및 행사현황> (단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 5 6,730 - 사외이사 2 - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 8 - - 공정가치 산출 근거 *1. 상기 "공정가치"는 해당 주식의 시가가 아닌 주식매수선택권에 대한 공정가치임.2. 산정방법 " 공정가액접근법(옵션가격결정모형 중 Black-Scholes Model 적용)3. 주요가정 - 현재가(3/22 종가) : 11,900 - 행사가액 : 11,450 - 잔존만기 : 4.5 - 무위험이자율(4.5년만기 국고채) : 3.83% - 변동성 : 0.6586 (기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 전홍렬 등기임원 2012.03.23 신주교부자기주식교부,차액보상 기명식보통주 200,000 - - 200,000 2014.03.23 ~2019.03.22 10,400 IX. 계열회사 등에 관한 사항 ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 가. 기업집단의 명칭 : (주)씨티씨바이오나. 기업집단에 소속된 회사 회사명 업종 설립일 상장여부 (주)씨티씨바이오 인체약품, 동물용의약품제조 및 판매 1995.12.28 코스닥상장 ㈜씨티씨그린 건초판매 2010.09.15 비상장 PT.CHANGE TRY CHALLENGE BIO INDONESIA 동물용의약품판매 2011.06.22 비상장 CTCBIO AMERICA 건강기능식품판매 2011.10.05 비상장 타법인출자 현황 (기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 인터펫코리아(비상장) 2002.03.05 사업확대 200,000 47,300 14 685,519 - - - 47,300 13.99 685,519 11,792,112 907,725 인트론바이오테크놀로지(상장) 2009.11.13 사업확대 791,308 341,000 2 18,516,300 - - -3,034,900 341,000 2.27 15,481,400 40,369,623 1,557,912 애니인포넷(비상장) 2009.09.08 사업확대 102,000 17,000 35 102,000 - - - 17,000 35.42 102,000 1,112,130 92,575 씨티씨그린(비상장) 2010.09.15 사업확대 500,000 400,000 100 2,000,000 - - - 400,000 100.00 2,000,000 9,063,221 201,622 CTCBIOVINA(비상장) 2008.07.17 베트남수출입확대 151,500 1,668,200 14 575,114 - - -16,974 1,668,200 13.90 558,140 13,919,350 1,531,114 PT.CHANGE TRY CHALLENGE BIO INDONESIA(비상장) 2011.06.22 시장진출 64,602 60,000 60 64,602 - - - 60,000 60.00 64,602 70,413 - CTCBIO AMERICA(비상장) 2011.11.09 미주수출입 확대 223,260 200,000 100 223,260 - - - 200,000 100.00 223,260 532,793 1,631 CTCBIO DE MEXICO(비상장) 2013.05.20 멕시코내사업확대 16,380 15,000 40 21,027 - - - 15,000 40.00 21,027 10,612 -2,087 CT-CTC.co.ltd(비상장) 2014.03.13 태국내사업확대 66,520 20,000 20 66,520 - - - 20,000 19.80 66,520 332,600 - 체리부로(비상장) 2012.06.21 사업확대 999,352 350,000 1 952,700 - - - 350,000 1.49 952,700 200,990,185 -12,455,560 코드바이오(비상장) 2013.12.05 사업확대 500,000 1,666,666 11 38,333 - - - 1,666,666 11.47 38,333 6,000,279 -94,904 CTC BIO BEIJING Co.,Ltd(비상장) 2014.05.13 중국수출입 확대 109,906 - 35 136,718 - - - - 35.00 136,718 234,871 -65,497 스템랩(비상장) 2014.04.01 사업확대 299,880 33,320 2 299,880 -22,220 -199,980 - 11,100 2.31 99,900 3,108,732 -137,253 KCAV(비상장) 2014.11.26 사업확대 500,000 100,000 16 500,000 - - - 100,000 16.20 500,000 3,394,251 -44,080 ㈜케이앤씨바이오(비상장) 2015.09.14 사업확대 196,000 490 20 196,000 - - - 490 19.68 196,000 - - 에이스인티그레이션(비상장) 2016.09.30 사업확대 12,290 - - - 1,229 12,290 - 1,229 1.21 12,290 - - 스타티움(비상장) 2016.08.16 사업확대 200,000 - - - 40,000 200,000 - 40,000 40.00 200,000 - - 합 계 4,918,976 - 24,377,973 19,009 12,310 -3,051,874 4,937,985 - 21,338,409 290,931,172 -8,506,802 X. 이해관계자와의 거래내용 해당사항 없습니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약 주총일자 안 건 결의내용 비 고 제20기정기주주총회(2016.03.25) 제1호 의안 : 제20기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 승인승인승인승인승인 - 제19기정기주주총회(2015.03.27) 제1호 의안 : 제19기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 승인승인승인승인승인 - 제19기 임시주주총회(2014.11.24) 제1호의안 : 정관일부 변경의 건제2호 의안 : 감사 선임의 건 승인승인 - 제18기정기주주총회(2013.03.24) 제1호 의안 : 제18기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 승인승인승인승인 - 제17기정기주주총회(2013.03.21) 제1호 의안 : 제17기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 승인승인승인승인승인승인 - 다. 우발채무 등 1, 채무보증현황 (단위 : USD) 채무자 채권자 채무금액 채무보증금액 보증기간 비고 씨티씨그린 하나은행 752,106 2,400,000 2016-01-28 - 국민은행 479,215 990,000 2016-12-19 - 기업은행 391,339 1,200,000 2017-04-25 - 광주은행 811,967 3,000,000 2017-05-31 - 신한은행 859,920 1,200,000 2016-12-11 - 농협은행 1,028,249 1,800,000 2016-12-18 - 산업은행 1,473,885 3,600,000 2017-06-05 - 합계 - 5,796,680 14,190,000 - - 2. 중요한 소송사건해당사항 없습니다. 3. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 :2016.09.30 ) (단위 : 원) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) - - - 법 인 - - - 기타(개인) - - - 해당사항 없습니다.4. 신용보강 제공 현황 ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#*신용보강제공현황.dsl 29_신용보강제공현황 신용보강 제공 현황 (단위 : ) 발행회사(SPC) 증권종류 발행일자 발행금액 미상환잔액 신용보강 유형 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 해당사항 없습니다. 5. 장래매출채권 ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11013#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl 30_장래매출채권유동화현황및채무비중 가. 장래매출채권 유동화 현황 (단위 : ) 발행회사(SPC) 기초자산 증권종류 발행일자 발행금액 미상환잔액 - - - - - - - - - - - - - - - - - 해당사항 없습니다. 나. 장래매출채권 유동화채무 비중 (단위 : -) 당기말 전기말 증감 금액(A) (비중,%) 금액(B) (비중,%) (A-B) 유동화채무 - - - - - 총차입금 - - - - - 매출액 - - - - - 매출채권 - - - - 해당사항 없습니다. 6. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행해당사항 없습니다. 라. 제재현황 등 그밖에 사항 1. 제재현황해당사항 없습니다.2. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없습니다.3. 중소기업기준 검토표 2015 중소기업기준검토표_페이지_1.jpg 2015 중소기업기준검토표_페이지_1 2015 중소기업기준검토표_페이지_2.jpg 2015 중소기업기준검토표_페이지_2 4. 단기매매차익 미환수 현황해당사항 없습니다. ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#*단기매매차익미환수현황.dsl 마. 직접금융 자금의 사용 ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#*공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 공모자금의 사용내역 (기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원) 구 분 납입일 납입금액 신고서상 자금사용 계획 실제 자금사용 현황 차이발생 사유 등 주주배정후실권주 일반공모 2013.04.19 30,480 시설자금:15,500운영자금:15,480 시설자금:15,500운영자금:15,289 계획사업진행 중 ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#*사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역 사모자금의 사용내역 (기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원) 구 분 납입일 납입금액 자금사용 계획 실제 자금사용 현황 차이발생 사유 등 - - - - - - 해당사항 없습니다. 외국지주회사의 자회사 현황 (기준일 : 2016.06.30) (단위 : 원) 구 분 A지주회사 B법인 C법인 D법인 ... 연결조정 연결 후금액 매출액 - - - - - -( - ) - 내부 매출액 -( - ) -( - ) -( - ) -( - ) -( - ) - - 순 매출액 - - - - - - - 영업손익 - - - - - -( - ) - 계속사업손익 - - - - - -( - ) - 당기순손익 - - - - - -( - ) - 자산총액 - - - - - -( - ) - 부채총액 - - - - - -( - ) - 자기자본 - - - - - -( - ) - 자본금 - - - - - -( - ) - 감사인 - - - - - - - 감사ㆍ검토의견 - - - - - - - 비 고 - - - - - - - 해당사항 없습니다. 사. 합병등의 사후정보 1. 중요한 자산 양수도가) 대상자산① 토지 : 안산시 단원구 목내동 474-3 ② 건물 : 상기 토지 상의 건물 ③ 동산자산 : 상기 토지 또는 건물에 부착되거나 위치한 구축물 및 생산설비, 기타 비품나) 거래 상대방 구 분 양 도 회 사 양 수 회 사 법 인 명 SK케미칼(주) (주)CTC바이오 대표이사 김철 조호연, 우성섭, 성기홍 소 재 지 경기도 수원시 장안구 정자동 600 강원도 홍천군 홍천읍 생명과학관길 94 상장여부 유가증권상장법인 코스닥상장법인 다) 자산양수도 배경인체약품 부문의 안정적인 생산기반을 구축하고, 사업 확장의 토대을 마련하기 위해 SK케미칼 안산공장을 양수2) 회사의 경영, 재무, 영업 등에 미치는 중요한 영향 및 효과자산양수가액은 110억원으로 2009년 12월 31일 기준 당사 자산총액의 13.39%이며, 회사의 운영자금 일부와 향후 양도회사(SK케미칼)에게 받아야 할 로열티에서 차감하는 방식으로 지급하였습니다.당사가 양수한 SK케미칼의 안산공장은 SK케미칼 의약품 매출 중 약 1,000억원의 매출액을 차지할 정도로 생산능력이 있고 관리가 우수한 제조시설로서 당사의 신제품 생산과 타사 제품의OEM 생산에 주력할 예정입니다..라) 자산양수도 가액 : 금 일백일십억원 (\110,000,000,000)마) 진행경과 및 일정1) 평가계약일자 : 2010년 11월 5일 ~ 2010년 11월 8일2) 이사회결의일 : 2010년 11월 8일3) 자산양수도 계약일 : 2010년 11월 8일4) 주요사항보고서 제출일 : 2010년 11월 9일5) 자산양수도 중도금 지급일 1차 : 2010년 12월 31일2차 : 2010년 12월 31일3차 : 2013년 12월 31일6) 자산양수도 완료일 : 2014년 6월 30일 7) 관련공시사항 : 주요사항보고서 (2013.12.31) 참조바랍니다. ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#*합병등전후의재무사항비교표.dsl 15_합병등전후의재무사항비교표 합병등 전후의 재무사항 비교표 (단위 : 원) 대상회사 계정과목 예측 실적 비고 1차연도 2차연도 1차연도 2차연도 실적 괴리율 실적 괴리율 XX 매출액 - - - - - - - 영업이익 - - - - - - - 당기순이익 - - - - - - - 해당사항 없습니다. 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 해당사항 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 해당사항 없습니다.