3S 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 기 신고한 주요경영사항의 진행상황

공시일자	제목	신고내용	진행상황

2019.07.25	투자판단관련주요경영사항	"자본시장과 금융투자업에 관한 법률"위반혐의 1심 판결의 건- 박 종 익: 징역 1년 6개월	항소심 진행 중

나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제29기정기주주총회(2019.6.24)	제1호 : 제29기 재무제표(결손금처리계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 : 정관 일부 변경의 건 제2-1호 : 제9조(주권의 종류) 삭제 제2-2호 : 제9조의2(주식등의 전자등록) 신설 제2-3호 : 제15조(명의개서 대리인) 3항 변경 제2-4호 : 제16조(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고) 삭제 제2-5호 : 제22조(사채발행에 관한 준용규정) 변경 제2-6호 : 제55조(외부감사인의 선임) 변경 제2-7호 : 부칙(시행일) 변경 제3호 : 이사 선임의 건 제3-1호 : 사내이사 박종익 선임의 건 제3-2호 : 사내이사 김세완 선임의 건 제3-3호 : 사내이사 최인식 선임의 건제4호 : 감사 선임의 건 제4-1호 : 감사 후보자 이정호 선임의 건 제5호 : 이사 보수한도 승인의 건 제6호 : 감사 보수한도 승인의 건	제1호 : 이사회 승인 후 보고제2호 : 원안대로 가결 제2-1호 : 원안대로 가결 제2-2호 : 원안대로 가결 제2-3호 : 원안대로 가결 제2-4호 : 원안대로 가결 제2-5호 : 원안대로 가결 제2-6호 : 원안대로 가결 제2-7호 : 원안대로 가결 제3호 : 원안대로 가결 제3-1호 : 원안대로 가결 제3-2호 : 원안대로 가결 제3-3호 : 원안대로 가결제4호 : 원안대로 가결 제4-1호 : 원안대로 가결제5호 : 원안대로 가결제6호 : 원안대로 가결	-

제28기정기주주총회(2018.6.15)	제1호 : 제26기 재무제표(안) 승인의 건제2호 : 사외이사 선임의 건 제2-1호 : 사외이사 김광삼 선임의 건제3호 : 이사의 보수한도 승인의 건제4호 : 감사의 보수한도 승인의 건	제1호 : 이사회 승인 후 보고제2호 : 원안대로 가결 제2-1호 : 원안대로 가결제3호 : 원안대로 가결제4호 : 원안대로 가결	-

제27기정기주주총회(2017.6.23)	제1호 : 제26기 재무제표(안) 승인의 건제2호 : 사외이사 선임의 건 제2-1호 : 사외이사 황이남 선임의 건 제2-2호 : 사외이사 성원규 선임의 건 제3호 : 이사의 보수한도 승인의 건제4호 : 감사의 보수한도 승인의 건	제1호 : 이사회 승인 후 보고제2호 : 원안대로 가결 제2-1호 : 원안대로 가결 제2-2호 : 원안대로 가결제3호 : 원안대로 가결제4호 : 원안대로 가결	-

제26기정기주주총회(2016.6.24)	제1호 : 제26기 재무제표(안) 승인의 건제2호 : 정관일부변경의 건 제2-1호 : 제2조 일부 변경의 건 제2-2호 : 제5조 일부 변경의 건 제2-3호 : 제8조 삭제의 건 제2-4호 : 제10조 일부 변경의 건 제2-5호 : 제12조 일부 변경의 건 제2-6호 : 제40조의2 일부 변경의 건 제2-7호 : 제41조 일부 변경의 건 제2-8호 : 제42조 일부 변경의 건 제2-9호 : 제57조 일부 변경의 건제3호 : 이사 선임의 건제4호 : 감사 선임의 건제5호 : 이사의 보수한도 승인의 건제6호 : 감사의 보수한도 승인의 건	제1호 : 이사회 승인 후 보고제2호 : 원안대로 가결 제2-1호 : 원안대로 가결 제2-2호 : 부결 제2-3호 : 원안대로 가결 제2-4호 : 원안대로 가결 제2-5호 : 원안대로 가결 제2-6호 : 원안대로 가결 제2-7호 : 원안대로 가결 제2-8호 : 원안대로 가결 제2-9호 : 원안대로 가결제3호 : 원안대로 가결제4호 : 원안대로 가결제5호 : 원안대로 가결제6호 : 원안대로 가결	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 해당사항이 없습니다. 나. 기타의 우발채무 등 보고기간종료일 현재 회사는 기업은행과의 수입신용장개설 약정을 맺고 있습니다 (단위:USD)

종류	거래은행	한도액	실행액

수입신용장	기업은행	600,000	25,460

그밖의 우발 채무 등은 "III. 재무에 관한 사항 > 3. 연결재무제표 주석 > 35. 우발채무와 약정사항"과 "III. 재무에 관한 사항 > 5. 재무제표 주석 > 35. 우발채무와 약정사항"에 기재되어 있습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 해당사항 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항 해당사항 없습니다.

다. 중소기업 등 기준검토표

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

해당사항이 없습니다.

5. 신용보강 제공 현황 해당사항이 없습니다.

6. 장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중 해당사항이 없습니다.

7. 단기매매차익 미환수현황 해당사항이 없습니다.

8. 공모자금의 사용내역 해당사항이 없습니다.

9. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제7회차 전환사채	7	2011.10.20	시설자금 (설비매입) 500,000운영자금 (원재료 매입) 1,500,000	2,000,000	시설자금 (설비매입) 500,000운영자금 (원재료 매입) 1,500,000	2,000,000	진행완료

제8회차 전환사채	8	2011.10.20	시설자금 (설비매입) 500,000운영자금 (원재료 매입) 2,000,000	2,500,000	시설자금 (설비매입) 500,000운영자금 (원재료 매입) 2,000,000	2,500,000	진행완료

제9회차 전환사채	9	2015.03.31	운영자금(원재료 매입) 2,000,000운영자금 (매입채무의 상환) 1,940,000	3,940,000	운영자금(원재료 매입) 2,000,000운영자금 (매입채무의 상환) 1,940,000	3,940,000	진행완료

제10회차 전환사채	10	2016.04.28	운영자금(원재료 매입) 1,200,000운영자금 (매입채무의 상환) 1,000,000	2,200,000	운영자금(원재료 매입) 1,200,000운영자금 (매입채무의 상환) 1,000,000	2,200,000	진행완료

제11회차 전환사채	11	2016.12.16	시설자금 (설비매입) 1,500,000운영자금(원재료 매입) 880,000운영자금 (매입채무의 상환) 1,000,000	3,380,000	시설자금 (설비매입) 1,066,000운영자금(원재료 매입) 880,000운영자금 (매입채무의 상환) 1,000,000	2,146,000	진행중(은행 보관중, 2020년 3월까지 사용 예정)

제 12회차 전환사채	12	2019.01.29	시설자금 (설비매입) 1,000,000운영자금 (매입채무의 상환) 910,000	1,910,000	시설자금 (설비매입) 1,000,000운영자금 (매입채무의 상환) 910,000	1,910,000	진행완료

10. 외국지주회사의 자회사 현황해당사항이 없습니다.

11. 합병등 전후의 재무사항 비교표 해당사항이 없습니다.

12. 보호예수 현황 해당사항이 없습니다.