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큐렉소 분기보고서 (2021.09)
분 기 보 고 서

(제 30 기)

사업연도 2021.01.01 부터
2021.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 11월 05일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 큐렉소 주식회사
대 표 이 사 : 이재준
본 점 소 재 지 : 서울특별시 서초구 강남대로 577 (잠원동, 4층)
(전 화) 02-3446-0663
(홈페이지) http://www.curexo.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 김정하
(전 화) 02-3446-0663
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

- 해당사항 없음2. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	해당

가. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 '큐렉소 주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문명은 Curexo Inc.라 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간당사는 1992년 02월 29일 설립되어, 2002년 07월에 발행주식을 한국거래소가 개설 하는 코스닥증권시장에 상장한 주권상장법인입니다.다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지- 본점주소 : 서울 서초구 강남대로 577 (잠원동, 4층)- 전화번호 : 0 2-3446- 0663- 홈페이지 : http://www.curexo.com라. 중소기업 해당여부당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당하지 않습니다.마. 주요사업의 내용 당사는 보고서 제출일 현재 의료로봇사업부문, 임플란트사업부문 및 무역사업부문으로 구성되어 있습니다. 의료로봇사업부문은 정형외과 수술로봇인 '큐비스-조인트(Cuvis-joint)', '큐비스-스파인(Cuvis-spine) ', 재활치료로봇인 '모닝워크(Morning Walk)' 및 기타 의료기기를 판매하고 있으며, 임플란트사업부문은 인공관절보형물인 임플란트 판매하고 있습니다. 무역사업부문은 식품원료를 수입하여 판매하고 있습니다. 당사의 목적사업은 아래와 같습니다.

목 적 사 업	비고

1. 의약품의 제조, 수입, 판매공급업2. 의료용품의 제조, 수입, 판매공급업3. 생명공학을 이용한 의약품 및 의료장비등의 개발 및 판매4. 인간의 질병치료 및 예방에 관련된 사업 5. 의료관련설비의 수입, 제조, 판매 및 유지보수 6. 병의원에서 사용하는 의료관련 감염성폐기물 처리시스템의 수입, 제조, 판매 및 유지보수7. 생활환경, 위생에 관한 연구 및 관련 위생용품 제조, 판매업8. 상품중개 및 유통업9. 건강보조식품 및 식음료 제조, 판매10. 건강증진을 위한 운동보조기구의 제조 및 판매11. 의료데이터베이스 및 컨텐츠 개발, 판매12. 특허권 등 산업재산권의 사용허여13. 경영자문 및 컨설팅업14. 친환경, 보건용 전자제품의 제조 및 판매15. 외국인환자 유치업16. 수입물품의 수출입업 및 수입물품의 매매17. 식품 및 식품첨가물의 수입, 판매, 공급업18. 기타 전 각호에 부대되는 수출입업, 도소매업 등 관련 사업 일체

바. 계열회사에 관한 사항계열회사에 관한 자세한 사항은 본문 "Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항"의 "4. 계열 회사 등의 현황"을 참고 하시기 바랍니다.

3. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

해당	2002.07.03	미해당	미해당
3. 자본금 변동사항

1. 자본금 변동추이

(기준 일 : 2021.09.30 ) (단위 : 천원, 주)

종류	구분	30기 (2021년 3분기 )	29기(2020년말)	28기(2019년말)

보통주	발행주식총수	33,437,417	33,403,061	33,357,253

액면금액	500	500	500

자본금	16,718,709	16,701,531	16,678,627

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	16,718,709	16,701,531	16,678,627
4. 주식의 총수 등

당 사는 보고서 작성일 현재 발행할 주식의 총수는 보통주 일억주(100,000,000주) 이며, 보고기간 종료일 현재까지 발 행한 주식의 총수는 보통주 33,437,417주 입니다.또한, 현재 보유 중인 자기주식수은 없으며, 보고서 작성기준일 현재 유통주식수는 보통주 33,437,417주 입니다.

1. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	33,437,417	-	33,437,417	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	33,437,417	-	33,437,417	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	33,437,417	-	33,437,417	-

- 2020년 10월 07일, 제1회 무기명식 이권부 무보증 전환사채 일부의 전환권 행사로 45,808주의 신주가 상장되었습니다. 이에 당사의 총발행주식수는 33,357,253주에서 33,403,061주로 증가하였습니다. - 2021년 01월 12일, 제1회 무기명식 이권부 무보증 전환사채 일부의 전환권 행사로 34,356주의 신주가 상장되었습니다. 이에 당사의 총발행주식수는 33,403,061주에서 33,437,417주로 증가하였습니다.

2. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

- 당사는 2017년 07월 06일 이사회 결의로, 2017년 07월 07일 당사 보유중인 자기주식 348,807주를 주당 10,735원인 총 3,744백만원에 처분하였습니다.
5. 정관에 관한 사항

1. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019.03.26	제27기정기주주총회	- 제8조(주권의 발행과 종류) - 제8조의1(주식 등의 전자등록)- 제10조(주식매수선택권)- 제12조(명의개서대리인)- 제13조(주주등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명등의 신고) - 제14조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)- 제15조(전환사채의 발행)- 제16조(신주인수권부사채의발행)- 제17조(소집시기)- 제25조(의결권의 불통일행사)- 제36조(감사의 직무)- 제39조(이사회의 결의방법)- 제44조(재무제표 등의 작성 등)- 제45조(외부감사인의 선임)- 제47조(이익배당)- 제49조(사채발행에 관한 준용규정) - 주권 전자등록의무화에 따라 삭제- 주권 전자등록의무화에 따라 신설- 문구정비- 주식 등의 전자등록에 따른 주식사무처리 변경내용 반영- 주식 등의 전자등록에 따른 명의개서대리인에게 별도 신고할 필요가 없으므로 조항 삭제- 문구정비- 문구정비- 문구정비- 문구정비- 문구정비- [주식회사 등의 외부감사에 관한 법률] 명칭 변경으로 인한 자구수정 및 제10조에 따라 외부감사인 선정권한의 개정내용 반영- 문구정비- 재무제표 승인을 이사회에서 승인 할 수 있는 근거 마련- [주식회사 등의 외부감사에 관한 법률] 제10조에 따라 외부감사인 선정권한의 개정 내용 반영- 이익배당을 이사회에서 승인할 수 있는 근거 마련- 번호 중복에 따른 조항 신설 및제13조의 삭제에 따른 문구정비 2021.03.24 제29기정기주주총회 - 제8조의1(주식등의 전자등록) - 제15조(전환사채의 발행) - 제30조(이사 및 감사의 선임) - 비상장 사채 등 의무등록 대상이 아닌 주식등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함.- 전환사채를 주식으로 전환하는 경우 이자의 지급에 관한 내용을 삭제함.- 전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영함.
2. 주요 제품 및 서비스

당사는 의료로봇사업부문, 임플란트사업부문 및 무역사업부문으로 구성되어 있습니다. 의료로봇사업부문은 정형외과 수술로봇인 '큐비스-조인트(Cuvis-joint)', '큐비스-스파인(Cuvis-spine) ', 재활치료로봇인 '모닝워크(Morning Walk)' 및 기타 의료기기를 판매하고 있으며, 임플란트사업부문은 인공관절보형물인 임플란트 판매하고 있습니다. 무역사업부문은 식품원료를 수입하여 판매하고 있습니다. 상품매출로는 일부 의료기기사업부문과 무역사업부문의 매출이 이에 속하며 제품매출로는 큐비스-조인트(정형외과 수술로봇), 큐비스-스파인(척추수술로봇) 및 모닝워크(보행재활로봇)의 판매가 해당됩니다. 기타 매출로는 의료사업부문의 용역매출이 이에 속합니다.

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 천원)

구 분	제30기 3분기	제29기	제28기

상품매출액	22,238,078	33,110,869	33,146,845

제품매출액	4,583,570	5,152,028	-

기타매출액	949,001	1,018,695	1,241,248

계	27,770,649	39,281,592	34,388,093
3. 원재료 및 생산설비

1. 원재료 당사의 의료제품 생산방식은 원재료의 수급기간, 금액 등을 고려하여 일부 원재료는 당사에서 구매하고, 제품 제작 과정에서 제조사에 위탁하여 최종 제품을 납품받는 방식으로 외주 가공을 하고 있습니다.해당 부문의 원재료의 당기 매입액은 아래와 같으며, 매입업체와 회사의 특수관계는 해당 사항이 없습니다. 수익성에 영향을 미치는 원재료의 가격변동은 해당 사항이 없습니다.

구 분	품목	매입액	특수관계 여부

의료로봇사업부문	큐비스-조인트, 큐비스-스파인, 모닝워크 제조 부품	3,969백만원	미해당

2. 생산설비(1) 생산현황당사는 의료사업부문과 관련하여 생산설비를 보유하고 있지 않으며, 외주가공형태로생산되어 납품 받고 있습니다. 각 제품의 제조사 현황은 아래와 같습니다.

구 분	제 품	생산업체

의료사업부문	큐비스-조인트(정형외과 수술로봇)큐비스-스파인(척추수술로봇)모닝워크(보행재활로봇)	비케이전자(주), (주)일산

(2) 생산설비현황당사는 의료기기법 및 GMP(Good Manufacturing Pactice)규정에 따라 안전성, 유효성이 확보된 의료기기가 생산 될 수 있도록 품질경영시스템을 갖춘 전문 제조업에 외주 가공을 의뢰 하고 있으므로, 생산설비 형황은 해당 사항이 없습니다.(3) 진행중인 설비 투자당사는 보고서 작성일 현재 설비투자를 고려하고 있지 않습니다.
4. 매출 및 수주상황

(기준 일 : 2021.09.30 ) (단위 : 천원)

품목	수주일자	납기	수주총액	기납품액	수주잔고

수량	금액	수량	금액	수량	금액

로보닥(ROBODOC)	2009.12.04	-	1	1,500,000	-1	-1,500,000	-	-

합 계	1	1,500,000	-1	-1,500,000	-	-

- 2009년 삼성의료원에서 Robodoc 1대를 수주 받은 바 있으나, 2018년 07월 27일 계약해지를 하였습니다. 2018년 07월 27일 단일판매공급계약 해지의 건에 대한 자세한 내용은 전자공시시스템 사이트를 참조하여 주시기 바랍니다.

- 상기 수주금액은 부가가치세 포함가격을 기준으로 하였습니다.
6. 주요계약 및 연구개발활동

1. 주요 계약 당분기 말 현재 주요 계약 등은 해당사항 없습니다.

2. 연구개발활동

가. 연구개발 담당조직1) 담당 부서 : 기술연구소, 기술개발팀(본사)2) 인원 : 35 명 3) 주요업무 : 신제 품(CUVIS-Joint, CUVIS-Spine, Morning Walk S200) 개발4) 연구개발 조직 운영당사는 정형외과 로봇수술에 대한 풍부한 임상데이타 및 기존 국책과제 등 성과를 가지고 있는 국내 연구 개발 조직을 운영하고 있으며 주요 업무는 신제품(CUVIS-Joint, CUVIS-Spine, Morning Walk) 개발을 맡고 있습니다. 한편, 당사는 2017년 09월 08일 현대중공업(주)으로부터 중재시술로봇, 정형외과 수술로봇, 보행재활로봇 및 환자이송로봇 사업과 관련하여 R 인력을 포함한 사업부문일체를 양수하였습니다. 해당 사업과 관련하여 경기도 성남에 기술연구소를 두고 관련 수술로봇에 대한 연구개발을 진행하고 있습니다. 나. 연구개발비용

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 천원)

과 목	제30기 3분기	제29기	제28기	비 고

원 재 료 비	-	-	-	-

인 건 비	1,994,888	2,441,380	1,628,863	-

감 가 상 각 비	543,220	460,460	507,655	-

기 타	1,489,045	1,763,706	4,198,107	-

연구개발비용 계	4,027,153	4,665,546	6,334,626	-

회계처리	판매비와 관리비	4,027,153	4,665,546	6,334,626	-

제조경비	0	0	0	-

개발비(무형자산)	0	0	0	-

연구개발비 / 매출액 비율[연구개발비용계÷당기매출액×100]	14.50%	11.9%	18.4%	-

다. 연구개발 실적- 본사 연구조직 (기술팀)

연도	연구과제	연구기관	연구결과 및 기대효과	반영제품 및 특허

2006	유방암 수술도구	큐렉소(주) 부설연구소	유방암 수술용 최초 MIS도구로서 내시경, 소작기, 박리기통합으로 편리한 지혈 및 흡인 가능	Endosector

2007	수술용 로봇	큐렉소(주) 부설연구소	인공고관절 표면치환술 시스템 개발	특허 1건 등록

2006	분만 유도기	큐렉소(주) 부설연구소	기존 M 420 series 분만유도기의 사용성 개선	M 520

2009	스마트프로젝트	큐렉소(주) 부설연구소 및 참여기관(현대중공업(주), 삼성서울병원, 삼지전자(주), 전남대산학협력단,(주)엔디메디	정형외과 인공관절 수술 로봇인 기존의 로보닥을 이용한 적용분야 확대 및 요소기술개발 및 국산화 개발 성공	-

2011	로봇시범사업	큐렉소(주) 부설연구소 및 참여기관 (현대중공업(주),짐머코리아(주))	스마트프로젝트의 성과물을 접목한 수술로봇의 세계시장 진출을 위한 거점병원의 활성화	-

2011	로보닥 커팅시스템 개발	큐렉소(주) 부설연구소	커터 직경 축소(7.8mm→6.2mm), 해당 커터에 적합한슬리브 개발	국내 특허 2건,
해외 특허1 건

2013	뼈 고정 기구 개발	큐렉소(주) 부설연구소	기존의 뼈에 하프핀을 드릴링하여 툴을 이용해서 고정하던방식을 external clamp 방식으로 변경함	국내 특허 2건

2016	분만유도기	큐렉소(주) 기술개발팀	기존 M520 series 분만유도기의 성능개선(프린터 추가 및 수동 펜던트 추가)

- 기술연구소

연도	연구과제	연구기관	연구결과 및 기대효과	반영제품 및 특허

2016~2017	첨단 의료자동화기기의 의료패키지화 및 실증을통한산업활성화(미래부)	기술연구소	- 뇌졸중 환자 다기관 임상연구 및 질환별 치료프로토콜 개발- 전국 7개병원 운영 중 - 제품의 실증	보행재활로봇 모닝워크 개발

2017~2019	바늘 유도 로봇시스템의 사용성 및 유효성 평가 (복지부)	기술연구소	- 폐결절 생검 및 간세포암 RF치료 시판후 임상시험 실시- 임상시험 자료를 근거로 한 논문 발행 및 제품 홍보- 의료진 의견 수렴을 통한 사용성 및 상품성 제고 방안 도출	바늘 가이드형 중재시술 로봇 (ROBIN)

2012~2017	방사선 피폭 저감 및 시술 정확도 향상을 위한 복부 및 흉부 1cm급 병소 생검 및 치료용 바늘 삽입형 영상중재시술로봇시스템 개발 (산업부)	기술연구소	- 최종시제품 제작 및 요소기술 개발- 의료기기 제조인증을 위한 시험검사 성적서 획득- 허가용 임상시험 승인서 획득- 마스터 슬레이브 형태의 수술로봇시스템 개발 기술력 확보	바늘 삽입형 중재시술 로봇 (ROBIN-s)

2012~2017	근골격계 복구수술 로봇시스템 개발(산업부)	기술연구소	- 인대재건 수술로봇 개발 및 식약처허가 획득- 시제품 개발	인대재건 수술로봇 시제품

2017~2019	중재시술로봇시스템의 임상시험 실시를 통한 상용화 개발 및 제품의 경쟁력 강화를 위한 기술 고도화 (산업부)	기술연구소	- 중재시술로봇 시스템의 상용화를 위한 임상시험 실시 및 제조허가 획득- 기술 고도화를 통한 중재시술 로봇의 국내외 경쟁력 강화	바늘 삽입형 중재시술 로봇 (ROBIN-s)

2017~2019	슬관절 치환술 환자를 대상으로 Moring Walk의 보행 및 기능 회복에 대한 임상적 효용성 및 안정성을 평가하기 위한 다기관, 무작위배정, 비교 임상 시험(전북대)	기술연구소	- 보행재활로봇 Moring Walk의 임상적 유효성 및 안정성 획득	보행재활로봇 모닝워크

2018~2020	관절치환 수술로봇 개발	기술연구소	- 시장경쟁력을 갖춘 정형외과 수술로봇 제품 확보	관절치환 수술로봇 신제품

2018~2019	척추 수술로봇 개발	기술연구소	- 척추경 나사못 삽입수술용 로봇 개발	척추 수술로봇 신제품

2018~2020	모닝워크2.0 개발	기술연구소	- 차세대 보행재활로봇 모델 개발	보행재활로봇 모닝워크
1. 요약재무정보

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 천원)

구 분	제30기(2021년 09월말 )	제29기(2020년 12월말)	제28기(2019년 12월말)

[유동자산]	48,043,307	39,064,295	35,923,548

현금및현금성자산	2,707,156	2,507,447	1,971,477

단기금융상품	5,000,000	3,500,000	5,000,000

매출채권	10,194,100	10,950,314	8,823,192

기타수취채권(유동)	488,094	510,121	418,805

재고자산	29,393,452	21,190,448	19,453,779

기타유동자산	260,504	405,965	256,294

[비유동자산]	13,248,663	9,814,402	11,201,829

장기금융상품	1,200,000	0	1,500,000

당기손익공정가치금융자산	2,012,285	0	0

유형자산	1,228,855	1,024,331	1,774,164

사용권자산	258,649	347,853	0

무형자산	1,006,344	1,152,254	405,937

영업권	4,352,849	4,352,849	4,352,849

기타수취채권(비유동)	3,189,680	2,937,116	3,168,879

자산총계	61,291,970	48,878,698	47,125,377

[유동부채]	2,943,697	3,409,253	2,521,688

[비유동부채]	15,050,130	674,766	623,755

부채총계	17,993,827	4,084,019	3,145,443

자본금	16,718,709	16,701,531	16,678,627

자본잉여금	158,426,128	158,191,139	157,890,298

기타자본구성요소	(50,033)	(50,033)	(90,531)

이익잉여금	(131,796,660)	(130,047,957)	(130,498,460)

자본총계	43,298,143	44,794,679	43,797,934

부채와자본총계	61,291,970	48,878,698	47,125,377

매출액	27,770,649	39,281,592	34,388,093

영업이익	(2,316,540)	519,619	(4,315,231)

총당기순이익	(1,748,703)	416,632	(25,918,257)

주당순이익(원)	(52)	12	(777)

[ △는 부(-)의 수치임)- 상기의 요약 재무정보는 제30기, 제29기 및 제28기는 개별 재무제표입니다.- 상기의 요약 재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.- 당사의 상기 제30 기 당분기 는 외부감사인의 검토를 받지 않은 재무제표이며, 제29기, 제28기 재무제표는 외부감사인의 감사를 받은 재무제표입니다.
2. 연결재무제표

- 해당 없음.
3. 연결재무제표 주석

- 해당 없음.
6. 배당에 관한 사항

1. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제30기 3분기	제29기	제28기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-1,748	417	-25,918

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

2. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

- 해당사항 없음
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

1. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	1	2018.02.27	연구개발, 차입금상환 및 기타운영비	29,981	연구개발, 차입금상환및 기타운영비	18,960	사용계획(2018년~ 2020년 )

- 상기자금사용 내역은 2018년, 2019년, 2020년 연구개발비(포괄손익계산서의 경상연구개발비) 15,410백만원, 차입금상환 3,000백만원 및 발행제비용 550백만원 을 기재 하였습니다.

2. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제1회무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	15	2019.09.30	- 운영자금	400	연구개발	400	-

제2회무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	16	2021.05.20	- 의료로봇 생산 및 재고확보- 기술 고도화 및 헬스케어 신규사업- 해외 인허가 및 진출	15,000	-	-	-

3. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	보통예금,외화예금	2,706	-	-

기타	MMF	4,000	2021년 06월	4개월

예ㆍ적금	정기예금(단기)	1,000	2021년 05월	5개월

공모펀드	DGB똑똑공모주알파증권투자신탁	2,000	2021년 06월	4개월

예ㆍ적금	정기예금(장기)	1,200	2021년 06월	4개월

계	10,906	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제30기(당기)	성현회계법인	-	-	-

제29기(전기)	성현회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제28기(전전기)	신성회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제30기(당기)	성현회계법인	반기 개별 재무제표에 대한 검토 및기말 개별재무제표에 대한 감사	160백만원	-	-	-

제29기(전기)	성현회계법인	반기 개별 재무제표에 대한 검토 및기말 개별재무제표에 대한 감사	150백만원	915	150백만원	916

제28기(전전기)	신성회계법인	반기 개별 재무제표에 대한 검토 및기말 개별재무제표에 대한 감사	70백만원	608	70백만원	608

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제30기(당기)	-	-	-	-	-

제29기(전기)	-	-	-	-	-

제28기(전전기)	-	-	-	-	-

가. 회계감사인의 변경 당사는 금융감독원에서 감사인 지정통지를 받아 2020년(제29기)부터 성현(구,성도이현)회계법인 으로 회계감사인을 변경하여 회계감사를 수검받고 있습니다.

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

-	-	-	-	-
2. 내부통제에 관한 사항

1. 내부통제에 관한 사항당사는 정관에 따라 회사의 중요한 의사결정을 이사회를 통하여 결정하도록 규정하고 있습니다. 감사는 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요하다고 인정되는 경우 이사로부터 영업에 관한 보고를 받고 있으며 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 면밀히 검토하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 2. 내부회계관리제도당사는 2020년 12월 31일 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단하고 있고 대표이사 및 내부회계관리자는 이를 2021년 02월 25일 이사회에 보고하였습니다. 이에 대한 당사의 외부감사인 성현회계법인도 경영진의 내부회계관리제도 운영실태평가 보고서에 대한 검토결과로서 "경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다."라고 감사보고서에 기술하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

1. 사외이사 및 그 변동현황 당분기 말 현재 당사의 이사회는 사내이사 3인, 사외이사 1인으로 총 4인의 이사로 구성되어 있습니 다.

2. 중요의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

이재준(출석율 100%)	김정하 (출석율 100%)	김성면(출석율 100%)	경기욱 (출석율 100% )

찬반여부

1회차	2021.02.09	제1호 의안 : 제29기 재무제표 결산(안) 승인의 건(개별재무제표)제2호 의안 : 제29기 정기주주총회 소집 결의의 건 제3호 의안 : 전자투표 도입 승인의 건	가결	출석(찬성)	출석(찬성)	출석(찬성)	출석(찬성)

2회차	2021.02.25	제1호 의안 : 2020년 내부회계관리제도 운영평가 결과보고	-	출석	출석	출석	출석

3회차	2021.04.29	제1호 의안 : 제30기 1분기 정기이사회	-	출석	출석	출석	출석

4회차	2021.05.13	제1호 의안 : 제2회 사모 전환사채 발행의 건	가결	출석	출석	출석	출석

5회차	2021.07.28	제1호 의안 : 제30기 2분기 정기이사회	-	출석	출석	출석	출석

- 정성현 사내이사는 임기만료로 퇴임하였습니다. - 권동수 사외이사는 임기만료로 퇴임하였습니다. - 김 정하 사내이사는 제29기 정기주주총회에서 신규 선임되었습니다. - 김성면 사내이사는 제29기 정기주주총회에서 재선임되었습니다.- 경기욱 사외이사는 제29기 정기주주총회에서 신규 선임되었습니다. - 이종익 감사는 제29기 정기주주총회에서 재선임되었습니다. 3. 이사회내의 위원회- 해당사항 없음 4. 이사의 독립성이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.

이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	이재준	이사회	해당없음	해당없음

사내이사	김정하	이사회

사내이사	김성면	이사회

사외이사	경기욱	이사회

- 정성현 사내이사는 임기만료로 퇴임하였습니다. - 권동수 사외이사는 임기만료로 퇴임하였습니다. - 김 정하 사내이사는 제29기 정기주주총회에서 신규 선임되었습니다. - 김성면 사내이사는 제29기 정기주주총회에서 재선임되었습니다.- 경기욱 사외이사는 제29기 정기주주총회에서 신규 선임되었습니다. - 이종익 감사는 제29기 정기주주총회에서 재선임되었습니다. 5. 사외이사 현황

성명	주요 경력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비고

경기욱	- KAIST 기계공학과 부교수- 한국전자통신연구원 센터장- 과학기술연합대학원대학교(UST) 겸임교수(부교수)- MIT 방문연구원- KAIST 기계공학과 학사, 석사, 박사	없음	없음	2021년 03월 24일(신규선임).

※ 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) : IR팀 (담당자 : 이호용 부장 ☎ 02-3446-0663)

가. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	1	-	-

- 권동수 사외이사는 임기만료로 퇴임하였습니다. - 경기욱 사외이사는 제29기 정기주주총회에서 신규 선임되었습니다.

나. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	2021년 교육 예정
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 정관 제32조 규정에 의하여 감사를 선임하며 이 규정 에 근거하여 2021년 03월 24일 정기주주총회에서 이종익 비상근감사를 재선임 하였습니다. 2. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련여부 당사는 감사의 감사업무 수행에 필요한 경영정보 접근을 마련하기 위해 정관에 다음과 같은 조항을 마련해 두고 있습니다.

△ 정관 제35조(이사의 보고의무)- 이사는 회사에 현저하게 손해를 끼칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사에게 보고하여야 한다.△ 정관 제36조(감사의 직무)- 감사는 당사의 회계와 업무를 감사한다.- 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.- 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.- 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. - 감사는 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」에 따라 감사인을 선정한다.

3. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	2021년 실시 예정

4. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영관리팀	1	부장(13년 1 개월 )	회사업무 감사전반

- 당사는 준법지원인 지원조직이 없습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

1. 집중투표제의 채택여부당사는 보고서 작성기준일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.2. 서면투표제의 채택여부당사는 보고서 작성기준일 현재 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다.3. 전자투표제의 채택여부당사는 보고서 작성기준일 현재 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 다만, 2017 년 03월 28일 제25기 정기주주총회, 2020년 03월 24일 제28기 정기주주총회 및 2021년 03월 24일 제29기 정기주주총회에서 전자투표제를 선택적으로 도입하였습니다.

- 전자투표ㆍ전자위임장권유관리시스템 인터넷 및 모바일 주소 : 「https://vote.samsungpop.com」

- 전자투표 행사ㆍ전자위임장 수여기간 : 2021년 3월 14일~2021년 3월 23일,

기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능

(단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

- 본인 인증 방법은 공인인증, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별로 의결권행사 또는 전자위임장 수여

4. 소수주주권의 행사여부- 해당사항 없음

5. 투표제도 현황(기준일 : 2021.09.30 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	-	-	-

당사는 보고서 작성기준일 현재 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 다만, 2021년 03월 24일 제29기 정기주주총회에서 전자투표제를 선택적으로 도입하였습니다.

6. 의결권 현황

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	33,437,417	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	33,437,417	-

-	-	-

- 2021년 01월 12일, 제1회 무기명식 이권부 무보증 전환사채 일부의 전환권 행사로 34,356주의 신주가 상장되었습니다. 이에 당사의 총발행주식수는 33,403,061주에서 33,437,417주로 증가하였습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

1. 임원 현황

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이재준	남	1968.05	대표이사	사내이사	상근	경영총괄	- (주)한국야쿠르트 이사- 성균관대학교 유전공학과 졸업	-	-	관계회사임원	10년	2023.11.04

정성현	남	1960.01	부사장	사내이사	상근	기술개발총괄	- 현대중공업(주) 중앙기술원 상무- 중앙대학교 대학원 기계공학 석사- 중앙대학교 기계공학 졸업	-	-	관계회사임원	3년4개월	2021.03.29

김정하	남	1971.10	상무이사	사내이사	상근	관리전반	- 능률교육 경영관리본부장- (주)한국야쿠르트 경영지원팀- 서울대학교 철학과 졸업	-	-	관계회사임원	6년11개월	2024.03.24

김성면	남	1970.01	상무이사	사내이사	상근	영업전반	- (주)한돌메디칼 대표이사- 케이엔씨메디칼 대표- 진주보건대학 보건행정학과	-	-	관계회사임원	11년4개월	2024.03.24

권동수	남	1957.08	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	- KAIST 기계공학과 교수 - 미국 조지아공대 기계공학 박사- KAIST 기계공학 석사 - 서울대 기계공학과	-	-	관계회사임원	14년2개월	2021.03.29

경기욱	남	1977.01	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	- KAIST 기계공학과 부교수- 한국전자통신연구원 센터장
- 과학기술연합대학원대학교(UST) 겸임교수
- MIT 방문연구원- KAIST 기계공학과 학사, 석사, 박사	-	-	관계회사임원	6개월	2024.03.24

이종익	남	1963.09	감사	감사	비상근	감사	- 前 대유증권(주) 법인영업부, 조사부- 前 살로먼 스미스바니증권(주) 국내영업	-	-	관계회사임원	3년5개월	2024.03.24

이상훈	남	1970.10	상무이사	미등기	상근	연구소장	- 현대중공업(주) 의료기계연구실 - 한양대학교 대학원 정밀기계과 석사, 박사- 한양대학교 정밀기계과 졸업	-	-	관계회사임원	4년1개월	-

- 정성현 사내이사는 임기만료로 퇴임하였습니다. - 권동수 사외이사는 임기만료로 퇴임하였습니다. - 김 정하 사내이사는 제29기 정기주주총회에서 신규 선임되었습니다. - 김성면 사내이사는 제29기 정기주주총회에서 재선임되었습니다.- 경기욱 사외이사는 제29기 정기주주총회에서 신규 선임되었습니다. - 이종익 감사는 제29기 정기주주총회에서 재선임되었습니다.

2. 직원 등 현황

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

의료사업	남	55	-	-	-	55	4년 2개월	2,379	43	-	-	-	-

의료사업	여	17	-	-	-	17	5년 1개월	504	30	-

무역사업	남	2	-	-	-	2	9년 2개월	92	46	-

무역사업	여	2	-	-	-	2	5년 7개월	66	33	-

합 계	76	-	-	-	76	4년 6개월	3,041	40	-

- 상기 자료 는 당분기 9개월 간의 자료입니다.

3. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	1	101	101	-

- 상기 자료는 당분기 9개월 간의 자료입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,000	당기 연간기준

감사	1	100	당기 연간기준

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	310	62	등기임원

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	284	95	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	12	12	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	14	14	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 해당사항 없음2. 산정기준 및 방법

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 해당사항 없음

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 해당사항 없음2. 산정기준 및 방법

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 해당사항 없음및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 76 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 76 - (기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 정성현 등기임원 2018.03.29 신주교부 보통주 20,000 - - - - 20,000 2021.03.29~2025.03.28 9,510 김정하 등기임원 2018.03.29 신주교부 보통주 20,000 - - - - 20,000 2021.03.29~2025.03.28 9,510 김성면 등기임원 2018.03.29 신주교부 보통주 20,000 - - - - 20,000 2021.03.29~2025.03.28 9,510 이상훈 미등기임원 2018.03.29 신주교부 보통주 20,000 - - - - 20,000 2021.03.29~2025.03.28 9,510 임흥순외 18명 직원 2018.03.29 신주교부 보통주 98,000 - - - - 98,000 2021.03.29~2025.03.28 9,510 - 정성현 사내이사는 임기만료로 퇴임하였습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	-	-	-	-	-	-

일반투자	-	1	1	0	-	-	0

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	1	1	0	-	-	0

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 특수관계자와의 거래내용

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 원)

구분	특수관계자명	거래내용	당분기	전분기

주주	㈜에치와이(구 '㈜한국야쿠르트')	매출	3,174,519,760	5,493,410,025

기타비용	180,425,481	173,469,910

간접지분관계	㈜팔도	매출	10,275,588,510	9,500,576,950

기타비용	86,688,710	56,160,695

간접지분관계	㈜비락	매출	1,795,797,033	1,498,400,018

관계기업	Think Surgical Inc.	기타자산의 매입	265,797,325	378,369,246

기타비용	76,089	715,569

임직원	주주.임원.종업원	현금의 단기대여	140,000,000	40,000,000

단기대여금의 회수	83,020,283	64,139,245

이자수익	1,127,069	1,077,284

2. 주요 채권·채무잔액

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 원)

구분	특수관계자명	채권.채무	당분기	전기

주주	㈜에치와이(구 '㈜한국야쿠르트')	매출채권	979,363,506	1,649,868,550

임차보증금	2,131,000,000	1,935,000,000

미지급비용	21,327,300	19,230,200

간접지분관계	㈜팔도	매출채권	1,159,421,912	1,015,736,700

미지급비용	11,090,200	6,113,800

간접지분관계	㈜비락	매출채권	666,293,326	618,712,059

간접지분관계	㈜제이레져	보증금	997,862,147	978,407,689

관계기업	Think Surgical Inc.	매입채무	89,507,049	67,556,422

임직원	주주.임원.종업원	단기대여금	185,445,479	128,465,762

미지급비용	6,943,373	80,739,503

3. 주요 경영진에 대한 보상 당분기 및 전분기 중 당 사가 주요 경영진에 대한 보상을 위해 비용으로 반영한 금액은 다음과 같으며, 주요 경영진에는 당사의 기업활동의 계획ㆍ운영ㆍ통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가지고 있는 등기이사, 미등기 사외이사 및 집행임원 등을 포함하였습니다.

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 원)

구분	당분기	전분기

임원급여	459,816,675	498,800,024

퇴직급여	27,554,643	46,958,316

주식기준보상	0	18,200,877

합계	487,371,318	563,959,217
1. 공시내용 진행 및 변경사항

1. 공시사항의 진행 변경 상황

신고일자	제 목	신고내용	신고서상의 진행사항

2016-3-29	[정정]단일판매공급계약체결	2009년 12월 04일 삼성서울병원과 체결한단일판매 공급계약과 관련-계약기간 변경	계약해지(2018.7.27)

2018-7-27	단일판매공급계약 해지	2009년 12월 04일 삼성서울병원과 체결한단일판매 공급계약과 해지	-

2. 최근 5년간 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제29기정기주주총회('21.03.24)	제1호 의안 : 제29기(2020.01.01~2020.12.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 제3-1호 : 사내이사 김성면 선임의 건 제3-2호 : 사내이사 김정하 선임의 건 제3-3호 : 사외이사 경기욱 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과

제29기임시주주총회('20.11.03)	제1호의안 : 사내이사 선임의 건 (이재준 재선임)	○ 원안대로 통과

제28기정기주주총회('20.3.24)	제1호의안 : 제28기(2019.1.1~2019.12.31) 재무제표 승인의 건제2호의안 : 감사선임의 건제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	○ 원안대로 통과부결(의결정족수 미달)○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과

제27기정기주주총회('19.3.26)	제1호의안 : 제27기(2018.1.1~2018.12.31) 재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관일부 변경의 건제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과

제26기정기주주총회('18.3.29)	제1호의안 : 제26기(2017.1.1~2017.12.31) 재무제표 승인의 건제2호의안 : 사내이사 선임의건 (김성면 재선임)제3호의안 : 사내이사 선임의 건 (정성현 신규선임)제4호의안 : 사외이사 선임의 건 (권동수 재선임)제5호의안 : 이사보수한도 승인의 건제6호의안 : 감사보수한도 승인의 건제7호의안 : 주식매수선택권 부여의 건제8호의안 : 감사 선임의 건 (이종익 비상근 신규선임)	○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과

제26기임시주주총회('17.11.03)	제1호의안 : 사내이사 선임의 건 (이재준 재선임)	○ 원안대로 통과

제26기임시주주총회('17.4.27)	제1호의안 : 영업양수 승인의 건	○ 원안대로 통과

제25기정기주주총회('17.3.28)	제1호 의안 : 제25기(2016.1.1~2016.12.31) 재무제표 승인의 건(개별)제2호 의안 : 감사 선임의 건 (감사 정영민 재선임)제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과

제24기정기주주총회('16.3.28)	제1호 의안 : 제24기(2015.1.1~2015.12.31) 재무제표 승인의 건 (연결, 별도)제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과○ 원안대로 통과

3. 채무보증내역- 해당 사항 없음- 재무제표의 우발부채와 약정사항 주석을 참고하시기 바랍니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

1. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

- 해당 사항 없음2. 신용보강 제공 현황

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원)

발행회사(SPC)	증권종류	PF 사업장구분	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강유형	조기상환조항

-	-	-	-	-	-	-	-

- 해당 사항 없음3. 장래매출채권 유동화 현황

(기 준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

-	-	-	-	-	-

- 해당 사항 없음4. 장래매출채권 유동화채무 비중

(기 준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원)

당기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	-	-	-	-	-

총차입금	-	-	-	-	-

매출액	-	-	-	-	-

매출채권	-	-	-	-	-

- 해당 사항 없음
3. 제재 등과 관련된 사항

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : XXXX.X.X. ~ XXXX.X.X.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - - 해당사항 없음 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : XXXX.X.X. ~ XXXX.X.X.) (단위 : 백만원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조) - 해당사항 없음
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

1. 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

현금및현금성자산

유동자산

단기금융상품

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토 의견	-

비 고

- 해당사항 없음2. 합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)당사는 2017년 09월 08일 당사 의료기기사업부문의 시너지 효과 및 사업의 질적성장을 통한 기업가치 증대를 목적으로 현대중공업(주)로부터 의료용 로봇사업부문을 영업양수 하였으며, 영업의 양수와 관련한 사항은 다음과 같습니다. ㄱ. 양도인에 관한 사항 - 양도회사의 상호 및 대표이사 : 현대중공업(주) , 대표이사 : 강환구 ㄴ. 영업양수도 가액 : 11,099,997,454원(부가세 별도금액)ㄷ. 영업양수도의 형태 - 현물출자 방식의 영업양수도계약으로 본 사업부문과 관련한 R 인력을 포함 하여 보행재활로봇, 환자이송로봇, 중재시술로봇, 정형외과 수술로봇 등 관련 사업부문 일체를 양수 하였습니다.ㄹ. 2017년 03월 13일 이사회 결의 후, 2017년 04월 27일 임시주주총회의 승인을 얻어 양도인으로부터 2017년 09월 08일 실제 양수 종료ㅁ. 회사의 경영, 재무, 영업 등에 미치는 중요한 영향 및 효과 - 영업양수도를 통하여 사업영역을 확대하고 의료 수술로봇 분야의 경쟁력 강화

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

현대중공업(주)	매출액	1,370	2,920	200	-85.4	0	-100.0	-

영업이익	-5,499	-5,400	-692	87.4	-3,955	26.7	-

당기순이익	-5,499	-5,400	-692	87.4	-9,840	-182.2	-

- 부설연구소의 1차년도( 2017년), 2차년도( 2018년도) 실적자료임.

3. 보호예수 현황

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

-	-	-	-	-	-	-

- 2017년 09월 26일부터 2019년 09월 24일 2년간 보호예수 중이었던 1,967,387주는 보호예수 종료에 따라 2019년 09월 25일 반환되었으며, 세부사항은 전자공시시스템의 당사 공시 사항을 참고하여 주시기 바랍니다.

4. 특례상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정유예 여부	항목별지정유예 종료시점

항목	사업연도	금액	해당	미해당

최근 사업연도말매출액 30억미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	-	-	-	-	-

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도 각 영업손익(별도)	-	-	-	-	-

-	-

-	-

-	-

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생	최근3사업연도각 법인세차감전 계속사업손익(연결)	-	-	-	-	-

-	-

-	-

- 해당사항 없음
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없음
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

-	-

비상장	-	-	-

-	-
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Think Surgical Inc.	비상장	2007.11.28	수술로봇연구개발제조판매	57,717	24,096,019	33.3	0	-	-	-	24,096,019	33.3	0	37,113	-46,604

합 계	24,096,019	33.3	0	-	-	-	24,096,019	33.3	0	37,113	-46,604
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음