뉴보텍 분기보고서 (2021.09)
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

상호수지(주)	최대주주 본인	보통주	1,750,000	5.23	1,750,000	5.23	주)

(주)에코	관계회사	보통주	1,690,140	5.06	1,690,140	5.06	주)

황문기	최대주주의 최대주주	보통주	1,302,602	3.90	1,302,602	3.90	주)

황희선	특수관계인	보통주	610,328	1.83	610,328	1.83	주)

우숙	특수관계인	보통주	563,380	1.69	563,380	1.69	주)

황명하	특수관계인	보통주	535,714	1.60	535,714	1.60	주)

황희림	특수관계인	보통주	422,535	1.26	422,535	1.26	주)

계	-	6,874,699	20.57	6,874,699	20.57	-

-	-	-	-	-	-

주1) 2019년 8월 24일, 최대주주의 특수관계인 2명(황문기, 황명하) 및 미등기임원 1명(이정인) 등 총 3인을 대상으로 2,099,998,880원(1,874,999주×1,120원, 증자비율 6.98%) 규모의 제3자배정 유상증자를 실시하여 총발행주식수가 26,863,919주에서 28,738,918주로 변경 되었으며, 최대주주등의 보유주식이 2,075,304주(7.73%)에서 3,503,875주(12.19%)로 확대되었습니다. 주2) 2019년 12월 25일, 최대주주의 특수관계인 4명((주)에코, 황희선, 우숙, 황희림) 및 미등기임원 2명(이정인, 정한기), 타인 1명(박용주) 총 7인을 대상으로 4,999,996,080원(4,694,832주×1,065원, 증자비율 16.34%) 규모의 제3자배정 유상증자를 실시하여 총발행주식수가 28,738,918주 에서 33,433,750주로 변경 되었으며, 최대주주등의 보유주식이 3,503,875주(12.19%) 에서 6,874,699주(20.57%)로 확대되었습니다.

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 - 법인명 : 상호수지(주)- 국 적 : 대한민국- 설립일 : 2001년 11월 28일- 주요사업 : 합성수지 제조 판매- 소재지 : 강원도 원주시

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

상호수지(주)	1	문영호	-	-	-	황문기	100

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	상호수지(주)

자산총계	9,824

부채총계	5,265

자본총계	4,558

매출액	2,289

영업이익	265

당기순이익	470

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

동사는 합성수지 제조판매, 플라스틱 재활용 사업을 사업목적으로 2001년에 설립된 법인(주식회사)으로 강원도 원주시에 본점을 두고 있는 비상장법인입니다. 2015년 중소기업청으로부터 이노비즈 인증을 획득하였고, 2018년 3월에는 기술보증기금으로부터 벤처기업 인증을 획득하였습니다. SK하이닉스 (주) 등을 주요 판매처로 연 평균 87억 원 규모의 매출액을 실현하고 있으며, 2018년 7월 12일 실시한 유상증자를 통해 자본금을 990백만원에서 2,590백만원까지 확충하였습니다. 동사의 사내이사는 문 영호, 우현화, 심혜선 3인이며, 황문기 최대주주가 동사의 지분 100%를 소유하고 있습니다. 당사 제품의 경우 플라스틱 소재의 제품으로서 최대주주인 동사가 영위하는 사업분야와 사업 관련성이 있으므로, 플라스틱 재활용사업 등 향후 양사 모두 충족할 수 있는 사업 시너지를 만들어 낼 수 있을 것으로 판단됩니다.

다. 최대주주 변동현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2018년 03월 27일	한거희외 1인	2,275,168	9.24	횡령금액에 대한 대물변제 주1)	-

2018년 04월 13일	한거희외 1인	2,117,872	8.60	횡령금액에 대한 대물변제 주1)	-

2018년 05월 16일	한거희	1,837,953	7.47	특별관계 해소 주2)	-

2018년 05월 28일	한거희	1,669,945	6.22	횡령금액에 대한 대물변제 주1)	-

2018년 07월 17일	상호수지(주)외 1인	2,029,919	7.56	제3자배정 유상증자 주3)	최대주주 변경

2018년 08월 24일	상호수지(주)	1,750,000	6.51	특별관계 해소 주4)	-

2018년 09월 28일	상호수지(주)외 1인	2,075,304	7.73	특별관계 추가 주5)	-

2019년 08월 24일	상호수지(주)외 2인	3,503,875	12.19	제3자배정 유상증자 주6)	-

2019년 12월 25일	상호수지(주)외 6인	6,874,699	20.56	제3자배정 유상증자 주7)	-

주1) 2018년 3월 26일, 2018년 4월 11일 및 2018년 5월 23일 공시한 한거희 전 대표이사(전 최대주주 본인)의 횡령혐의 발생 사건으로, 당사는 대물상환계약을 체결하고 일부 횡령혐의 금액에 대해 한거희 전 대표이사 개인 소유 주식 561,632주 (2018년 3월 27일 236,328주, 2018년 4월 13일 157,296주, 2018년 5월 28일 168,008주)를 대물변제 받았습니다. 주2) 한거희 전 대표이사가 경영권에 영향을 미치지 않는다는 확인서 제출로 당시 임원이었던 정한기 사내이사와의 특별관계가 해소되었습니다. 주3) 2018년 7월 17일(효력발생일) 당사의 제3자배정 유상증자에 상호수지(주)가 참여하여 신주 1,750,000주를 취득하면서 최대주주가 '한거희'에서 '상호수지(주)'로 변경(경영권 인수조건 포함)되었고, 당시 당사의 등기임원인 정한기 사내이사가 특별관계자로 추가 되었습니다. 주4) 2018년 8월 24일 정한기 사내이사의 사임으로 특별관계가 해소되었습니다. 주5) 2018년 9월 28일 당사의 황문기 대표이사가 당사로부터 자기주식 325,304주를 취득하여 특별관계자로 추가되었습니다. 주6) 2019년 8월 24일(효력발생일) 당사의 제3자배정 유상증자에 최대주주의 특수관계인 2인이 1,753,875주를 취득하면서 최대주주 등의 주식수가 3,503,875주(12.29%)로 변동되었습니다. 주7) 2019년 12월 25일(효력발생일) 당사의 제3자배정 유상증자에 최대주주의 특수관계인 4인이 3,286,383주를 취득하면서 최대주주 등의 주식수가 6,874,699주(20.56%)로 변동되었습니다. 라. 주식분포 현황 (1) 5% 이상 주주 및 우리사주조합의 주식소유 현황 당사는 제30기 정기주주총회 개최(기준일 : 2020년 12월 31일)를 위해 주주명부를 폐쇄하였으며, 동 주주명부 및 본 공시서류제출일 현재까지 금융감독원 전자공시시스템을 통 해 접수된 '주식등의대량보유상황보고서'를 기준으로 5% 이상 주주를 파악하였습니 다. 그 결과 상호수지(주) 현 최대주주 및 최대주주의 특수관계 회사인 (주)에코만 5% 이상 지분을 보유 하고 있습니다. 한편 , 우리사주조합은 조합계좌에 주식을 보유하고 있지 않습 니다.

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	상호수지(주)	1,750,000	5.23	최대주주 본인

(주)에코	1,690,140	5.06	관계회사

우리사주조합	-	-	-

(2) 소액주주 현황 당사는 제30기 정기주주총회 개최(기준일 : 2020년 12월 31일)를 위해 주주명부를 폐쇄하였으며, 동 기준일 현재 주주명부상 발행주식총수의 1%미만의 주식을 보유하고 있는 소액주주의 현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	14,100	14,113	99.9	23,505,672	33,433,750	70.31	-

마. 주식사무 당사 정관에 규정된 주식사무 관련사항은 다음과 같습니다.

정관상신주인수권의 내용	제 10 조 (주식의 발행 및 배정)
① 본 회사가 이사회결의로 신주를 발행하는 경우, 다음 각 호의 방식에 따른다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우, 제1호 외의 방법으로 특정한 자(본 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(본 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고, 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 정관으로 정하는 바에 따라 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. 이 경우 '상법' 제418조 제1항 및 같은 조 제2항 단서를 적용하지 아니한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. '자본시장과금융투자업에관한법률' 제165조의7에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 대통령령으로 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
5. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권 행사자에게 신주를 발행하는 방식
③ 제1항 및 제2항 각 호 중 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우, 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식에 대하여 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.
⑤ 신주를 배정하면서 발생하는 단수주에 대하여 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑥ 제1항 제1호의 방식으로 신주를 배정하는 경우 '상법' 제416조 제5호 및 제6호에도 불구하고 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다. 이 경우 주주 등의 이익 보호, 공정한 시장질서 유지의 필요성 등을 고려하여 관련법령에서 정하는 방법에 따라 신주인수권증서가 유통될 수 있도록 하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권

명의개서대리인	한국예탁결제원(서울시 영등포구 여의2길 22-1, 대표전화 : (02)3774-3000)

주주의 특전	없음	공고방법	회사의 인터넷 홈페이지(www.nuvotec.co.kr)(부득이한 경우 : 매일경제신문)

바. 주가 및 주식거래 실적 최근 6개월 간 국내증권시장(한국거래소)에서 거래된 당사의 주가와 거래실적은 다음과 같습니다.

(단위 : 원,주)

종 류	2021년

4월	5월	6월	7월	8월	9월

보통주	주가	최고주가	1,580	1,625	1,610	1,725	1,510	1,485

최저주가	1,450	1,465	1,535	1,525	1,390	1,380

평균주가	1,525	1,542	1,576	1,644	1,464	1,436

거래량	최고 일거래량	714,567	601,178	525,302	2,508,373	1,323,292	2,189,244

최저 일거래량	132,574	101,836	97,363	161,856	119,065	68,682

월간 총거래량	7,224,755	5,477,815	5,236,937	19,218,319	7,223,843	4,996,017