제이케이시냅스 분기보고서 (2017.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

구분(일자)	안건	결의내용	비고

제18기 정기주주총회(2017.03.30)	1. 제18기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건2. 정관 변경 승인의 건3. 이사 선임의 건4. 감사 선임의 건5. 이사 보수한도 승인의 건6. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제18기 임시주주총회(2016.08.03)	1. 분할계획서 승인의 건	원안대로 가결	-

제17기 정기주주총회(2016.03.30)	1. 제17기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건
2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건
5. 감사 보수한도 승인의 건6. 임원퇴직금지급규정 개정의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제16기 정기주주총회(2015.03.31)	1. 제16기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건
2. 이사 보수한도 승인의 건
3. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

2. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 가. 당사는 2017년 12월 11일을 납입일로 하여 총 4,995백만원 규모의 제3자배정 유상증자를 실시하기로 2017년 10월 24일 이사회에서 결의하였습니다.나. 당사는 2018년 01월 10일을 납입일로 하여 총 20,000백만원 규모의 사모 전환사채를 발행하기로 2017년 10월 24일 이사회에서 결의하였습니다.다. 당사의 최대주주인 일동케미칼(주)외 5인은 (주)제이앤제이인베스트먼트를 상대방으로 하여 구주 2백만주와 경영권을 양도하는 계약을 2017년 10월 25일 체결하였습니다. 라. 당사는 2017년 12월 08일에 임시주총을 소집하기로 2017년 10월 25일 이사회에서결의하였으며, 부의될 안건은 정관 변경, 이사 선임, 감사 선임에 관한 내용입니다. 3. 제재현황 가. 주권상장법인 특례규정(주식매수청구권의 특례) 위반

구분	내용

일자	2017.09.24

처벌 또는 조치대상자	(주)이그잭스

처벌 또는 조치내용	경고

사유 및 근거법령	- 주권상장법인 특례규정(주식매수청구권의 특례) 위반- 주식매수청구권으로 취득한 자기주식 44,679주를 취득한 날로부터 5년이내에 처분하지 않음.- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의5 제4항, 제165조의18 제6호, 동법 시행령 제138호 제5호, 제176조의7 제4항, 제176조의 18 제2항

처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	당사는 처분대상 자기주식 44,679주를 전량 처분할 예정임.

재발방지를 위한 회사의 대책	임직원 자본시장법 관련 교육 적극지원 등

4. 중소기업 기준검토표5. 직접금융 자금의 사용

(1) 공모자금의 사용내역공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

코스닥시장공모	2015.03.26	999	운영자금 : 999	매입채무 결제 등 : 999	-

코스닥시장공모	2015.10.13	15,300	발행제비용 : 411차입금 상환 : 12,051매입채무 결제 : 2,838계 : 15,300	발행제비용 : 380차입금 상환 : 11,977매입채무 결제 : 2,943계 : 15,300	매입채무 결제액이예상대비 증가

코스닥시장공모	2016.12.20	11,557	발행제비용 : 415차입금 등 상환 : 10,318매입채무 결제 : 824계 : 11,557	발행제비용 : 394차입금 상환 : 8,662매입채무 결제 : 2,501계 : 11,557	매입채무 결제액이예상대비 증가

(2) 사모자금의 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

전환사채 발행	2016.03.16	4,500	운영자금 : 1,500기타자금 : 3,000	차입금 상환 : 4,500	(주1)

전환사채 발행	2017.02.01	7,500	운영자금 : 5,500타법인증권 취득자금 : 2,000	차입금 상환 등 : 5,500타법인증권 취득자금 : 2,000	-

전환사채 발행	2017.02.01	2,500	타법인증권 취득자금 : 2,500	타법인증권 취득자금 : 1,800운영자금 : 700	(주2)

(주1) 당사는 전환사채 4,500백만원 발행과 관련하여 제출한 주요사항보고서에 운영자금 1,500백만원과 기타자금 3,000백만원으로 기재하였는 바, 기타자금 3,000백만원은 전액 기 발행 전환사채의 차환용도로 사용하였으며 운영자금 1,500백만원은 금융기관 차입금 상환용도로 사용하였습니다. 이에 따라 실제 자금사용 현황에는 차입금 상환으로 합산하여 기재하였습니다.(주2) 당사는 전환사채 2,500백만원 발행과 관련하여 제출한 주요사항보고서에 타법인증권 취득자금 2,500백만원으로 기재하였는 바, 타법인증권으로 1,800백만원을 취득한 후 추가로 700백만원을 취득하고자 하였으나 취득조건 등의 합의가 이루어지지 않음에 따라 사실상 취득이 어려워짐에 따라 매입대금 결제 등의 운영자금으로 700백만원을 사용하였습니다.

6. 합병등의 사후정보

가. 중요한 자산의 양수 : RFID설비 재매입

구분	내용

양수배경	- 취득목적물인 RFID설비는 당사가 영업양도계약에 의하여 2012년 02월 21일에 FEMK에게 양도한 자산으로, 양도일부터 현재까지 당사가 임차하여 사용하고 있으며, 영업양도계약상 당사가 58억원에 2년내 재매입하는 조건이므로 취득하는 내용임.- 금번 취득은 형식상으로는 당사가 2년전 양도한 RFID설비를 대금분할지급조건으로 재매입하는 것이지만, 실질상으로는 2년전 RFID설비를 담보로 차입한 원금을 분할상환하는 내용임.- 따라서, 당사가 2년전 RFID설비를 64억원에 양도한 거래의 실질은 당사가 64억원을 차입하면서 RFID설비를 담보로 제공한 것이고, 금번 RFID설비를 58억원(RFID설비 사용료로 2년간 지급한 6억원은 차입원금인 64억원에서 차감)에 대금분할지급으로 재매입하는 거래는 당사가 상환해야 할 차입금 58억원을 분할상환하는 거래임.

양수 상대방	후지필름일렉트로닉머티리얼즈매뉴팩처링코리아주식회사 (영문상호 : FUJIFILM Electronic Materials Manufacturing Korea Co., Ltd. / 이하 "FEMK"라고 함)

양수대상	RFID설비

양수금액	양수금액 : 금5,800,000,000원

주요일정	- 외부평가계약체결일 : 2014.02.28- 이사회결의일 : 2014.03.07- 계약체결일 : 2014.03.07- 주요사항보고서 제출일 : 2014.03.07- 자산양수도완료일 : 2019.02.21