KTcs 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원 현황 ○ 2019년 (기준일 : 2019.12.31)

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

이호영	예	- (現) 한양대학교 법학전문대학원 교수- (現) (주)이노션 사외이사- 2004 한양대학교 법과대학 교수- 2003 서울대학교 법학박사- 1999 미국 미주리주립대 J.D./뉴욕주변호사 자격취득- 1990 총무처 인사국 및 의전국 행정사무관- 1990 서울대학교 법학대학원(석사)	-	-	-

김태규	예	- (現) 한남대학교 경상대학 교수 - (現) 조폐공사 청럼 옴부즈만- 2011 한국품질경영학회 고문 - 2010 한국품질경영학회 회장 - 2007 한남대학교 경상대학 학장 - 1988 중앙대학교 대학원 수리통계학(박사) - 1981 중앙대학교 대학원 응용통계학(석사) - 1979 중앙대학교 응용통계학(학사)	-	-	-

조금연	예	- (現) 호서대학교 사회과학대학 강사 - 2017 호서대학교 사회과학대학 경영학부 강사 - 2015 호서대학교 일반대학원 회계학(박사) - 2012 호서대학교 경영대학원 경영학(석사) - 2005 코닝정밀소재 경영지원 그룹장 - 2004 삼성복지재단 아동연구팀장 - 1983 삼성전자 경영지원부장	예	상장회사 회계 ·재무분야 경력자(3호유형)	1983.9~2004.3 삼성전자 경영지원부장(직무 : 회계,재무,재무혁신 총괄담당)2005.7~2017.4 코닝정밀소재 경영지원그룹장(직무 : 회계,재무,재무혁신 총괄담당)

※ 2020년 3월 30일 제19기 정기주주총회에서 퇴임한 이사 - 사외이사: 이호영, 김태규- 기타비상무이사: 김진국※ 2020년 3월 30일 제19기 정기주주총회에서 선임된 이사 - 사외이사: 조금연, 윤원철, 최재왕- 기타비상무이사: 고충림 ○ 2020년(기준일 : 2020.03.30)

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

조금연	예	- (現) 호서대학교 사회과학대학 강사 - 2017 호서대학교 사회과학대학 경영학부 강사 - 2015 호서대학교 일반대학원 회계학(박사) - 2012 호서대학교 경영대학원 경영학(석사) - 2005 코닝정밀소재 경영지원 그룹장 - 2004 삼성복지재단 아동연구팀장 - 1983 삼성전자 경영지원부장	예	상장회사 회계 ·재무분야 경력자(3호유형)	1983.9~2004.3 삼성전자 경영지원부장(직무 : 회계,재무,재무혁신 총괄담당)2005.7~2017.4 코닝정밀소재 경영지원그룹장(직무 : 회계,재무,재무혁신 총괄담당)

윤원철	예	- (現) (주)CNIT 대표이사- 2018 충청남도 정무부지사- 1991 충남대학교 행정학과(학사)	-	-	-

최재왕	예	- 2014 대구신문 사장- 2006 연세대학교 언론홍보학과 (석사)- 1990 연세대학교 물리학과(학사)	-	-	-

나. 감사위원회 위원의 독립성당사는 이사회내 감사위원회를 별도로 설치하고 있으며, 감사위원은 주주총회의 결의로 선임합니다. 감사위원 3명은 전원 사외이사로 구성되어 있으며, 위원 중 1명(조금연)은 재무전문가입니다.감사위원회와 위원은 회사에 대하여 독립적으로 직무를 수행하고 있으며 회사의 회계와 업무를 감사하고 업무에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있습니다.

선출기준의 주요 내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의 2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(1명)	상법 제542조의 11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그 밖의 결격요건	해당사항 없음	상법 제542조의 11 제3항

- 당사 감사위원회 위원의 선임배경 및 추천인은 아래와 같습니다. [제19기 정기주주총회 이전]

성 명 (생년월일)	선임배경	추천인	임기	연임여부	연임횟수	회사와의관계	최대주주 또는주요주주와의 관계

이호영(1966.06)	법무전문가	이사회	2016.3.28~2020년 정기주주총회	O	1	없음	없음

김태규(1956.01)	통계전문가	이사회	2018.3.28~2020년 정기주주총회	X	-	없음	없음

조금연(1959.12)	재무전문가	이사회	2018.3.28~2020년 정기주주총회	X	-	없음	없음

[제19기 정기주주총회 이후]

성 명 (생년월일)	선임배경	추천인	임기	연임여부	연임횟수	회사와의관계	최대주주 또는주요주주와의 관계

조금연(1959.12)	재무전문가	이사회	2020.3.30~2022년 정기주주총회	O	1	없음	없음

윤원철(1969.05)	대외협력전문가	이사회	2020.3.30~2022년 정기주주총회	X	-	없음	없음

최재왕(1962.09)	홍보전문가	이사회	2020.3.30~2022년 정기주주총회	X	-	없음	없음

다. 감사위원회의 활동 ○ 2019년

회차	개최일자(2019년)	호 수	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

이호영(출석률: 100%)	김태규(출석률: 100%)	조금연(출석률: 100%)

찬반여부

1차	2019.2.13	의결 제1호	내부회계관리규정 개정 승인(안)	원안가결	찬성	찬성	찬성

보고 제1호	내부회계관리제도 운영실태 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

의결 제2호	내부회계관리제도 평가보고서에 대한 감사 보고 승인(안)	원안가결	찬성	찬성	찬성

보고 제2호	제18기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

보고 제3호	제18기 영업보고서 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

보고 제4호	제18기 결산감사 결과 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

보고 제5호	2018년도 4분기 윤리경영 추진실적 및 2019년 연도감사계획 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

2차	2019.3.12	보고 제1호	외부감사인의 감사결과 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

의결 제1호	감사위원회의 감사보고서	원안가결	찬성	찬성	찬성

의결 제2호	내부감시장치 가동현황에 대한 평가결과 보고	원안가결	찬성	찬성	찬성

보고 제2호	제18기 정기주주총회 의안 및 서류 조사결과 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

3차	2019.5.7	보고 제1호	2019년 1분기 윤리경영 추진 활동 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

4차	2019.7.30	보고 제1호	외부감사인의 감사결과 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

보고 제2호	2019년 상반기 윤리경영 추진활동 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

5차	2019.11.8	보고 제1호	2019년 3분기 윤리경영 추진 활동 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

6차	2019.12.26	의결 제1호	2019년 외부감사인 선임 승인	원안가결	찬성	찬성	찬성

○ 2020년

회차	개최일자(2020년)	호 수	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

이호영(출석률: 100%)	김태규(출석률: 100%)	조금연(출석률: 100%)

찬반여부

1차	2020.2.14	보고1호	내부회계관리 제도 운영실태 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

의결1호	내부회계관리제도 평가보고서에 대한 감사 보고 승인(안)	원안가결	찬성	찬성	찬성

보고2호	제19기 재무상태표,손익계산서,이익잉여금처분계산서 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

보고3호	제19기 영업보고서 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

보고4호	제19기 결산감사 결과 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

보고5호	2019년도 4분기 윤리경영 추진실적 및 2020년 연도감사 계획 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

2차	2020.3.9	보고 제1호	외부감사인의 감사결과 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

의결 제1호	감사위원회의 감사보고서	원안가결	찬성	찬성	찬성

의결 제2호	내부감시장치 가동현황에 대한 평가결과 보고	원안가결	찬성	찬성	찬성

보고 제2호	제19기 정기주주총회 의안 및 서류 조사결과 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성

라. 교육 실시 계획 내부회계 관리제도의 변화에 따라 감사위원회의 책임과 의무에 대하여 이해를 높일 수 있도록 교육을 진행하겠습니다. 마. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019.07.30	성도이현 회계법인	이호영김태규조금연	-	내부회계관리제도 변화와 과제

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

윤리경영팀	5	직위: 팀장 1명, 차장 1명, 대리 3명평균 근속연수: 약 7년	ㅇ 내부감사업무(내부통제, 경영리스크 평가 및 개선 권고 등)ㅇ 윤리경영체계 확립 및 전사 확산ㅇ 감사위원회 안건 관리 등 감사위원회 운영관련 부대업무 수행ㅇ 전사 리스크 관리 업무 총괄

※ 근속연수는 (주)케이티씨에스에서의 평균 근속연수(2019.12.31 기준)입니다.

사. 준법지원인 등당사는 해당사항이 없습니다.