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CMG제약 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 21 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021 년 5 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 CMG제약
대 표 이 사 : 이 주 형
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 도산대로 66길14 (청담동)
(전 화) 031-881-7612
(홈페이지) http://www.cmgpharma.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무 (성 명) 김 상 기
(전 화) 031-881-7612
목 차

분 기 보 고 서【 대표이사 등의 확인 】.......................................................................11. 회사의 개요......................................................................................22. 회사의 연혁......................................................................................23. 자본금 변동사항................................................................................34. 주식의 총수 등 .................................................................................35. 의결권 현황......................................................................................46. 배당에 관한 사항 등 ..........................................................................57. 정관에 관한 사항 등 ..........................................................................6II. 사업의 내용 .................................................................................... 8III. 재무에 관한 사항 ............................................................................34IV. 이사의 경영진단 및 분석의견.......................................................... 101V. 감사인의 감사의견 등...................................................................... 102VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ................................................. 1041. 이사회에 관한 사항 ......................................................................... 1042. 감사제도에 관한 사항....................................................................... 1063. 주주의 의결권 행사에 관한 사항........................................................ 107VII. 주주에 관한 사항 .......................................................................... 109VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항.......................................................... 1131. 임원 및 직원의 현황 ........................................................................ 1132. 임원의 보수 등 ............................................................................... 115IX. 계열회사등에 관한사항................................................................... 118X. 이해관계자와의 거래내용 ................................................................ 121XI. 그밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항......................................... 124【 전문가의 확인 】............................................................................. 1331. 전문가의 확인 ................................................................................. 1332. 전문가와의 이해관계 ....................................................................... 143
1. 회사의 개요

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 상장	2001.08.31	-	-
2. 회사의 연혁

(1) 회사의 연혁

일 자	연 혁

2018.09.04	의약품 생산설비 확충을 위한 판교 제2테크노밸리 내 부지확보

2019.08.02	일반공모 주주배정 유상증자(744억원)

(2) 본점소재지의 변경공시대상기간 중 본점소재지의 변경 사실이 없습니다.

(3) 최대주주의 변동공시대상기간 중 최대주주의 변동 사실이 없습니다. (4) 경영진(대표이사) 변동공시대상기간 중 경영진(대표이사) 변동 사실이 없습니다.

(5) 상호의 변경공시대상기간 중 상호변경 사실이 없습니다.

(6) 그밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생 내용

변경일	내용

2018년 09월 04일	유형자산취득결정 (토지 및 건물)
3. 자본금 변동사항

(1) 증자(감자)현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016.04.15	주식매수선택권행사	보통주	333,000	500	1,631	24회차

2016.05.17	주식매수선택권행사	보통주	36,000	500	1,631	25회차

2016.06.15	주식매수선택권행사	보통주	41,000	500	1,631	26회차

2016.11.11	유상증자(주주배정)	보통주	20,000,000	500	2,640	27회차

2017.04.26	주식매수선택권행사	보통주	25,000	500	1,631	28회차

2017.04.26	주식매수선택권행사	보통주	130,000	500	1,065	28회차

2017.12.04	주식매수선택권행사	보통주	25,000	500	1,065	29회차

2019.03.26	주식매수선택권행사	보통주	5,000	500	1,631	30회차

2019.07.31	유상증자(주주배정)	보통주	30,000,000	500	2,480	31회차
4. 주식의 총수 등

(1) 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	148,245,578	-	148,245,578	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	9,353,334	-	9,353,334	-

1. 감자	9,353,334	-	9,353,334	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	138,892,244	-	138,892,244	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	138,892,244	-	138,892,244	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	138,892,244	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	138,892,244	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 지급하고 있으며, 배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정 수준의 배당율을 결정하고 있습니다. 배당에 관한 회사의 정관 규정은 다음과 같습니다.

(1) 배당에 관한 사항가. 신주의 배당기산일회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행할 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도말에 발행된 것으로 본다(2) 이익배당① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.② 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.③ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제54조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.(3) 배당금지급청구권의 소멸① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제21기 1분기	제20기	제19기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	3,051

(별도)당기순이익(백만원)	1,293	215	3,051

(연결)주당순이익(원)	-	-	25

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

-	-	-	-

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

* 당사는 최근 5년간 배당 지급이력이 없습니다. 당사는 안정적인 수익창출을 통하여 조속히 배당가능재원을 확보할 예정이며, 배당을 주주에 대한 이익반환의 기본형태로 보고 주주의 배당요구를 충족시킬 수 있도록 노력하겠습니다.
7. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019.03.29	19기 정기주주총회	- 주식등의 전자등록- 사채등 발행한도 증액	- 전자증권법 시행에 따른 개정- 자금조달 발행한도 확대

- 당사의 최근 정관 개정일은 2019년 3월 29일 입니다.
1. 요약재무정보

(1) 요약재무현황※ 제21기 1분기 별도재무재표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 으로 작성되었으며 외부감사인의 감사(검토)를 받지 않은재무제표입니다.※ 제20기, 제19기 별도재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 으로 작성되어 회계감사인으로부터 감사받은 재무제표입니다.

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 백만원)

구분	제21기 1분기	제20기	제19기

유동자산	146,210	145,981	150,584

당좌자산	130,982	130,934	141,535

재고자산	15,228	15,047	9,049

비유동자산	49,509	49,374	41,659

유형자산	29,774	29,741	24,119

무형자산	12,195	12,059	11,075

기타비유동자산	7,540	7,574	6,465

자산총계	195,719	195,356	192,243

유동부채	12,047	13,649	9,306

비유동부채	953	576	2,778

부채총계	13,000	14,225	12,085

자본금	69,446	69,446	69,446

자본잉여금	104,812	104,812	104,812

자본조정	1,304	1,235	845

이익잉여금	7,156	5,638	5,055

자본총계	182,719	181,131	180,158

구분	제21기 1분기	제20기	제19기

매출액	15,781	64,460	58,623

영업이익(영업손실)	126	1,822	2,604

계속영업당기순이익(손실)	1,293	215	3,051

당기순이익(당기순손실)	1,293	215	3,051

총포괄손익	1,518	583	2,751

기본주당순이익	9원	2원	25원

희석주당순이익	9원	2원	25원

주1) 상기 요약재무정보는 한국 채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.
2. 연결재무제표

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
6. 기타 재무에 관한 사항

(1) 채무증권 발행실적

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(2) 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(3) 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

(4) 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

(5) 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

(6) 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(7) 대손충당금 설정 현황가. 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정내역

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 :천원, %)

구분	계정과목	채권 총액	대손충당금	대손충당금 설정률

제21기1분기	매출채권	18,905,422	1,695,310	8.97

단기대여금	990,000	-	-

미수금	490,640	104,921	21.38

미수수익	8,053	-	-

장기선급금	3,500,000	3,500,000	100.00

합 계	23,894,115	5,300,231	22.18

제20기	매출채권	20,439,596	1,645,959	8.05

단기대여금	990,000	-	-

미수금	372,942	104,921	28.13

미수수익	227,076	-	-

장기선급금	3,500,000	3,500,000	100.00

합 계	25,529,614	5,250,880	20.57

제19기	매출채권	21,676,515	1,385,444	6.39

단기대여금	223,990	223,990	100.00

미수금	533,074	3,632	0.68

미수수익	340,447	-	-

장기선급금	3,500,000	3,500,000	100.00

합 계	26,274,026	5,113,066	19.46

나. 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 :원)

구분	제21기 1분기	제20기	제19기

1. 기초 대손충당금 잔액합계	5,250,879,399	5,113,065,427	5,497,520,561

2. 순대손처리액(①－②±③)	-25,622	374,520,635	598,030,381

① 대손처리액(상각채권액)	-	374,623,123	598,030,381

② 상각채권회수액	-	-	-

③ 기타증감액	-25,622	-102,488	-

3. 대손상각비 계상(환입)액	49,325,829	512,334,607	213,575,247

4. 기말 대손충당금 잔액합계	5,300,230,850	5,250,879,399	5,113,065,427

다. 매출채권관련 대손충당금 설정방침대차대조표일 현재의 매출채권 및 기타채권은 거래상대방의 부도 등 개별적인 손상사유가 발생할 경우 전액 대손충당금을 설정하고 있으며 연체된 경우 거래상대방의 과거 채무불이행 경험 및 현재의 재무상태 분석에 근거하여 결정된 미회수 추정금액을 대손충당금으로 설정하고 있습니다.

라. 당분기말 현재 경과기간별 매출채권 잔액 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 :천원)

구분	6개월 이내	6개월초과 12개월 이내	12개월 초과	개별평가	계

금액	일반	16,534,852	846,546	769,454	680,880	18,831,731

특수관계인	73,691	73,691

합계	16,608,543	846,546	769,454	680,880	18,905,422

구성비율(%)	87.85%	4.48%	4.07%	3.60%	100.00%

( 8) 재고자산의 보유 및 실사내역

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 :천원,%)

사업부문	계정과목	제21기 1분기	제20기	제19기	비고

제약사업부문	상품	1,098,337	1,188,753	989,960	-

제품	10,038,562	9,316,380	6,284,068	-

재공품	2,097,512	2,444,676	810,977	-

원재료	1,680,105	1,970,855	880,674	-

부재료	123,050	118,519	81,625	-

미착품	190,933	7,751	1,629	-

소계	15,228,499	15,046,934	9,048,933	-

총자산대비 재고자산 구성비율(%)	7.78	7.70	4.71	-

[재고자산합계÷기말자산총계×100]

재고자산회전율(회수)	2.1	2.8	3.4	-

[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}]
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성 기준에 따라서 분, 반기보고서에서는 본 항목을기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제21기(당기)	이정회계법인	-	-	-

제20기(전기)	이정회계법인	적정	-	-

제19기(전전기)	이정지율회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제21기(당기)	이정회계법인	반기 ·개별 재무제표에 대한 감사	130 백만원	1,456 시간	-	-

제20기(전기)	이정회계법인	반기 ·개별 재무제표에 대한 감사	120 백만원	1,456 시간	120 백만원	1,456 시간

제19기(전전기)	이정지율회계법인	반기 ·개별 ·연결 재무제표에 대한 감사	90 백만원	1,453 시간	90 백만원	1,453 시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제21기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제20기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제19기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 내부통제에 관한 사항 전기말 회계감사인은 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하고 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성본 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 총 6명으로 상근 사내이사 2명, 비상근 사내이사 2명, 비상근 사외이사 2명으로 구성되어 있으며, 이사회내 위원회는 구성되어 있지 않습니다. 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "가. 임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회 운영규정의 주요내용(1) 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회의일 3일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나, 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있습니다. (2) 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 결의 합니다. (3) 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송.수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 합니다. (4) 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하며, 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인또는 서명하여야 합니다. 다. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사(손태규)	사외이사(한승철)

참석	찬반	참석	찬반

1	2021-02-09	제1호 의안 : 제20기 결산재무제표 승인의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성

제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성

2	2021-03-10	제1호 의안 : 제20기 정기주주총회 개최의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성

3	2021-03-26	제1호 의안 : 대표이사 선임의 건	가결	참석	찬성	불참	-

라. 이사회내의 위원회 구성현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 이사회내 위원회를 구성하고 있지 않습니다.마. 이사회내의 위원회 활동 내역당사는 본 보고서 작성기준일 현재 이사회 내에 위원회를 구성하고 있지 않으며, 이에 해당사항이 없습니다.바. 이사의 독립성이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 또한, 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.보고서 작성일 현재 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

담당직무	성명	추천인	상근여부	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주와의 이해관계

대표이사	이주형	이사회	상근	전체업무총괄	해당없음	-

이사	김상기	이사회	상근	경영지원총괄	해당없음	-

이사	박윤상	이사회	비상근	경영자문	해당없음	-

이사	박종화	이사회	비상근	경영자문	해당없음	-

사외이사	박종현	이사회	비상근	경영자문	해당없음	-

사외이사	한승철	이사회	비상근	경영자문	해당없음	-

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

6	2	1	-	-

주1) 사외이사 변동현황은 2020사업년도 정기주주총회 결과입니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당기 중 사외이사에게 교육을 실시한 사항이 없습니다. 향후에 적합한 교육이 있을 시 실시할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

(1) 당사는 현재 감사위원회가 설치되어 있지 않습니다.

(2) 당사는 정관 제47조에 의거하여 1인 이상 2인 이내의 감사를 선임할 수 있으며, 현재 1명의 상근감사를 선임하고 있습니다.(3) 감사의 직무와 의무

① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다

나. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부당사는 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 특별한 내부장치를 마련하고 있지 않습니다. 단, 당사의 경우 이사회 소집 및 이사회 의사록 서명날인 또는 서명 시 감사가 참여함으로서 각 이사와 동등한 경영상 업무를 수행하고 있습니다.다. 감사위원회(감사)의 인적사항

성명	주요경력	비고

이세원	성광의료재단고문	상근

라. 감사의 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부

1	2021-02-09	제1호 의안 : 제20기 결산재무제표 승인의 건	가결

제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건	가결

2	2021-03-10	제1호 의안 : 제20기 정기주주총회 개최의 건	가결

3	2021-03-26	제1호 의안 : 대표이사 선임의 건	가결

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당기 중 감사에게 교육을 실시한 사항이 없습니다. 향후에 적합한 교육이 있을 시 실시할 예정입니다.

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-

※ 당사는 현재 상근직의 감사부서직원을 두고 있지 아니하며, 감사의 감사업무보조를 위하여 재경 및 관리부서 직원으로 하여금 감사의 감사업무를 보조토록 하고 있습니다.

사. 준법지원인 선임현황- 해당사항 없음.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 상법 제 382조의 2에서 규정한 집중투표제를 채택하지 아니하였으며 "의결권 대리행사"에 의하면, 주주는 총회에 출석하지 아니하고 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사 할 수 있으며, 대리인은 주주총회 개시전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 합니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)차바이오텍	최대주주	보통주	35,886,553	25.84	35,886,553	25.84	-

계	보통주	35,886,553	25.84	35,886,553	25.84	-

우선주	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)차바이오텍	47,602	오상훈	0.05	-	-	차광렬	6.53

-	-	-	-	-	-

* 2020.12.31 기준입니다.

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)차바이오텍

자산총계	1,313,710

부채총계	676,834

자본총계	636,876

매출액	664,717

영업이익	-2,447

당기순이익	-34,179

* 2020.12.31 연결재무제표 기준입니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

-해당사항 없음

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

(4) 최대주주 변동내역

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2011.12.31	김원정	1,009,701	2.23	-	-

2012.10.12	노연호	1,750,000	3.86	-	-

2012.11.09	(주)차바이오텍	20,000,000	30.60	지분취득	-

4. 주식 소유현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)차바이오텍	35,886,553	25.84	-

-	-	-	-

우리사주조합	29,097	0.02	-

5. 소액주주현황

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	43,181	43,184	99.99	98,008,545	138,892,244	70.56	-

주1) 2020년말 기준 폐쇄 주주명부 기준입니다. 주2) 상기 기재한 소액주주는 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한주주입니다

6. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	제 10조(신주인수권)
① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 회사는 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의 3의 규정에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식 총수의 100분의 20범위내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선, 긴급한 자금조달 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
③ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	영업년도 말일의 다음날부터 3월 이내

주주명부폐쇄시기	1. 매년 01월 01일부터 01월 31일까지 기재의 변경을 정지한다.2. 회사는 매년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권의8종

명의개서대리인	국민은행

주주의 특전	-	공고방법	전자공고 또는 한국경제신문

7. 주가 및 주식거래실적

(기준일 :	2021년 3월 31일	)	(단위 : 주,원)

종류	2020-10	2020-11	2020-12	2021-01	2021-02	2021-03

보통주	주가	최고	4,900	4,795	6,350	6,090	5,270	4,570

최저	4,400	4,445	4,755	4,990	4,400	4,235

월평균	4,573	4,654	5,752	5,599	4,929	4,416

거래량	최고(일)	24,818,427	5,340,112	61,762,724	20,937,319	3,431,737	1,438,679

최저(일)	973,255	1,157,654	1,963,434	1,148,491	704,577	501,207

월평균	4,433,100	2,793,711	11,990,164	3,497,359	1,417,052	881,710

주) 상기 최고 및 최저가는 종가기준입니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

(1) 임원 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이주형	남	1962.08	대표이사	등기임원	상근	전체업무총괄	□Georgetown Univ. MBA □알보젠코리아 CEO	-	-	-	5년 5개월	2024.03.26

김상기	남	1962.11	전무이사	등기임원	상근	경영지원총괄	□아주대 MBA□삼성카드 재무담당 상무	-	-	-	5년 11개월	2024.03.26

박윤상	남	1960.02	이사	등기임원	비상근	경영감독	□성광의료재단 재무본부장	-	-	-	3년 1개월	2023.03.31

박종화	남	1955.11	이사	등기임원	비상근	경영감독	□성광의료재단 건설기획 본부장	-	-	-	2년	2024.03.26

한승철	남	1963.05	사외이사	등기임원	비상근	경영감독	□서울대 법학과 □법무법인 대륙아주 변호사	-	-	-	3년 11개월	2023.03.31

박종현	남	1964.11	사외이사	등기임원	비상근	경영감독	□마포세무서장□세무법인 광장리앤고 세무사	-	-	-	1개월	2024.03.26

이세원	남	1944.08	감사	등기임원	상근	감사	□성광의료재단 재무이사	-	-	-	3년 11개월	2023.03.27

이규현	남	1963.05	부사장	미등기임원	상근	제제연구	□성균관대 약학대학□코오롱생명과학 케미컬사업본부장	-	-	-	1개월	-

강윤경	여	1972.09	전무이사	미등기임원	상근	글로벌사업 총괄	□서울대학교 분자생물학□차그룹종합연구원 부원장	-	-	-	1개월	-

조효묵	남	1958.02	전무이사	미등기임원	상근	영업마케팅총괄	□서울대학교 약학대학□종근당 마케팅본부장	-	-	-	4년 8개월	-

김진성	남	1967.03	상무이사	미등기임원	상근	신약연구	□ Kanazawa University/유기화학 박사수료□신약연구소 팀장	-	-	-	3년	-

유윤승	남	1963.09	상무이사	미등기임원	상근	영업	□영업본부장	10,091	-	-	5년 1개월	-

윤명순	여	1974.01	상무이사	미등기임원	상근	영업지원	□차의과대학 경영학 석사□영업지원실장	16,960	-	-	3년	-

황양구	남	1965.09	상무이사	미등기임원	상근	생산총괄	□ 경원대학교 화학	-	-	-	2년 6개월	-

김성진	남	1974.06	상무이사	미등기임원	상근	컨슈머사업	□ 경희대학 경영학 석사□ 파마사이언스코리아 사업개발총괄이사	-	-	-	1년 10개월	-

손인동	남	1974.03	상무이사	미등기임원	상근	마케팅	□단국대학교 경영학 학사□알보젠코리아 마케팅총괄팀장	-	-	-	1년 7개월	-

정인철	남	1971.01	상무이사	미등기임원	상근	IR	□Ken Blanchard(GCU) MBA□서울반도체 재무기획실 IR팀 상무	-	-	-	1개월	-

(2) 직원 등 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

제약 등	남	156	-	10	-	166	3.6	2,494,158	15,025	-	-	-	-

제약 등	여	81	-	2	-	83	4.1	849,525	10,235	-

합 계	237	-	12	-	249	3.8	3,343,683	13,428	-

주1) 해당 인원은 2021년 3월 31일 기준입니다.주2) 연간급여총액은 중도퇴사 인원을 포함한 인원입니다.주3) 1인 평균급여액은 중도퇴사인원을 포함한 연간급여총액에서 지급된 모든 인원수로 나누어 기재주4) 급여총액은 소득세법 제20조에 따라 관할 세무서에 제출하는 근로소득지급명세서의 근로소득을 기준으로 기재한다.

(3) 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	17	329,486	19,381	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기임원	6	1,000,000	-

감사 및 감사위원회	1	100,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	110,633	15,805	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	89,500	22,375	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	12,133	6,067	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	9,000	9,000	-

주1) 해당 인원은 제출일 현재 이사회인원(등기임원)입니다.주2) 보수총액란에는 2021. 1.1~2021. 3.31 등기임원이었던 인원에게 지급된 총액을 기재 (퇴사인원 포함)

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 4 599,411 - 사외이사 2 - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 7 599,411 - (기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 양원석 등기임원 2013.03.29 신주발행 보통주 80,000 - - - 80,000 - 2016.3.29~2019.3.28 1,631 윤경욱 등기임원 2013.03.29 신주발행 보통주 80,000 - - 80,000 - - 2016.3.29~2019.3.28 1,631 손태규 등기임원 2013.03.29 신주발행 보통주 10,000 - - 10,000 - - 2016.3.29~2019.3.28 1,631 이달영 외 78명 직원 2013.03.29 신주발행 보통주 514,000 - - 350,000 164,000 - 2016.3.29~2019.3.28 1,631 윤경욱 등기임원 2014.03.31 신주발행 보통주 80,000 - - 80,000 - - 2017.3.31~2021.3.30 1,065 최준원 등기임원 2014.03.31 신주발행 보통주 25,000 - - - 25,000 - 2017.3.31~2021.3.30 1,065 김제학 미등기임원 2014.03.31 신주발행 보통주 40,000 - - - 40,000 - 2017.3.31~2021.3.30 1,065 이달영 외 4명 직원 2014.03.31 신주발행 보통주 145,000 - 20,000 50,000 95,000 - 2017.3.31~2021.3.30 1,065 김제학 미등기임원 2015.03.30 신주발행 보통주 30,000 - - - 30,000 - 2018.3.30~2022.3.31 1,155 김제학 미등기임원 2016.03.25 신주발행 보통주 30,000 - - - 30,000 - 2019.3.25~2023.3.24 2,641 이주형 외 1명 등기임원 2017.03.31 신주발행 보통주 120,000 - - - - 120,000 2020.3.31~2024.3.30 3,286 조효묵 외 6명 미등기임원 2018.03.08 신주발행 보통주 210,000 - 10,000 - 70,000 140,000 2021.3.8~2025.3.7 6,226 이주형 외 1명 등기임원 2018.03.23 신주발행 보통주 90,000 - - - - 90,000 2021.3.23~2025.3.22 6,411 백수하 외 2명 직원 2019.03.13 신주발행 보통주 30,000 - 10,000 - 20,000 10,000 2022.3.13~2026.3.12 4,422 백수하 외 2명 직원 2020.03.09 신주발행 보통주 23,000 - 10,000 - 20,000 3,000 2023.3.9~2028.3.8 3,949
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사에 소속된 회사.

구 분	회사명

지배기업	㈜차바이오텍

관계기업	㈜ 콘센트릭스솔라코리아

㈜서울씨알오

Matica Hoidings, Inc.

기타특수관계자	㈜차헬스케어, ㈜차메디텍, ㈜차백신연구소, ㈜차케어스, , ㈜솔리더스인베스트먼트, ㈜청라헬스케어, ㈜엘바이오, ㈜차바이오랩,솔리더스 성장사다리스타트업펀드, 대구차여성병원㈜차바이오에프엔씨, 차바이오컴플렉스, (의)성광의료재단 차움의원(의)성광의료재단 차움건진의원, 차의과대학교, 의료법인 성광의료재단차의과대학교 분당차병원,차의과대학교 산학협력단CHA Medical Service Co., Ltd., CHA Health Systems, Inc., CHA Hollywood Medical Center, LP., CHA Reproductive Managing Group, Inc., CHS Healthcare Management, LLC., CHS Property Management, LLC., CHS Property Holdings, LP., CHA Captive Insurance, Inc., Kula Green, LLC., CHA Healthcare Singapore Pte. Ltd., Hollywood Safe Transport, Inc., CHA SMG (Australia) Pte. Ltd., CHA SMG Australia Holding Pty. Ltd., CHA SMG Australia Corporate Pty. Ltd., CFC Global Pty. Ltd., CHA Medical Management, LLC., CHA IVF(Taiwan) Pte. Ltd.,Matica Biotechnology, Inc., CHA SMG Australia Property Pty Ltd CHA Captive Insurance, Inc., CHA Health Plan, Inc.

2. 계통도

3. 계열회사중 회사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사- (주)차바이오텍 : 최대주주4. 당사 임원의 계열회사 임원 겸직 현황

성명	당사직위	겸직회사

회사명	직위	상근/비상근 여부

이주형	대표이사(등기)	Matica Hoidings, Inc	Director	비상근

5. 타법인출자 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

콘센트릭스솔라코리아(비상장)(*)	2011.01.14	사업관련	600	-	20.0	-	-	-	-	-	20.0	-	-	-

㈜서울씨알오(비상장)	2020.09.09	사업관련	600	1,200,000	37.5	0	-	-	-	1,200,000	37.5	0	3,515	-931

Matica Hoidings, Inc(비상장)	2020.12.31	사업관련	4,807	2,947	39.2	4,807	-	-	-	2,947	39.2	4,807	12,236	-5

합 계	1,202,947	-	4,807	-	-	-	1,202,947	-	4,807	-	-

(*) 당기말 현재 폐업상태입니다. (**) 최근 사업연도 재무현황은 2020년 사업연도말 재무현황 수치입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 가. 채무보증내역 - 해당사항 없음

나. 대주주 등과의 채권ㆍ채무의 내역(단위 : 원)

구분	특수관계자	과목	당분기	전기

지배기업	(주)차바이오텍	외상매출금	816,000	78,000

미지급금	3,523,190	14,556,916

기타특수관계자	(주)차헬스케어	임차보증금	20,000,000	20,000,000

미지급금	368,500	368,500

(주)차메디텍	외상매입금	500,000	500,000

㈜차케어스	미지급금	1,964,250	1,641,254

(주}차바이오에프앤씨	외상매입금	1,162,500	600,000

차바이오컴플렉스	임차보증금	14,720,000	14,720,000

미지급금	8,425,687	7,023,061

(의)성광의료재단 차움의원	외상매출금	420,000	700,000

받을어음	350,000

미지급금	6,000,000

(의)성광의료재단 차움건진의원	외상매출금	3,018,000	24,618,400

받을어음	68,765,800	82,998,600

미지급금	12,945,000

엘바이오	미지급금	2,990,680	8,329,970

대구여성차병원	외상매출금	321,000

CHA 의과대학교 분당차병원	외상매출금	1,150,000

미지급금	3,391,266

솔리더스인베스트먼트	대여금	900,000,000	900,000,000

전환사채	3,000,000,000	3,000,000,000

관계기업	서울씨알오	관계기업투자주식	600,000,000	600,000,000

Matica Holdings, Inc.	관계기업투자주식	4,807,261,818	4,807,261,818

(*) 당사는 솔리더스인베스트먼트㈜가 발행한 전환사채에 투자 중이며, 보고기간종료일 현재 당기손익-공정가치 금융자산에 포함되어 있습니다.

다. 대주주 등과의 자금거래 내역- 해당사항 없음

2. 대주주 등과의 자산양수도 등 - 해당사항 없음

3. 대주주 등과의 영업거래(단위 : 원)

구분	특수관계자	과목	당분기	전분기

지배기업	(주)차바이오텍	복리후생비	11,943,000	12,700,000

지급수수료 등	11,532,876	10,323,413

제품 매출	10,819,999	-

기타특수관계자	(주)차헬스케어	지급임차료	1,005,000	1,005,000

㈜차메디텍	지급수수료 등	-	-

상품	-	94,532,000

상품매출	3,436,364	-

㈜차케어스	지급수수료 등	14,576,375	5,696,582

복리후생비	1,629,600	-

교육훈련비	239,349	3,522,211

상품 매출	1,227,273	-

㈜차바이오에프엔씨	상품	511,364	222,727

차바이오컴플렉스	지급임차료	59,148,954	50,814,397

(의)성광의료재단 차움의원	복리후생비	1,200,000	-

행사비 등	-	300,000

제품 매출	381,818	967,272

(의)성광의료재단 차움건진의원	복리후생비 등	45,000	-

제품 매출	22,698,546	19,954,909

차의과학대학교	교육훈련비 등	600,000	17,542,130

제품 매출	-	8,618,181

엘바이오	경상연구개발비	7,796,100	586,000

제품 매출	-	1,876,364

대구차여성병원	제품 매출	366,818	693,636

차의과학대학교 분당차병원	경상연구개발비	-	2,567,000

복리후생비	-	270,000
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음