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신화인터텍 사업보고서 (2015.12)
사 업 보 고 서

(제 28 기)

사업연도 2015년 01월 01일 부터
2015년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2015년 3월 29일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신화인터텍주식회사
대 표 이 사 : 윤승철
본 점 소 재 지 : 충남 천안시 동남구 병천면 매봉로 308
(전 화)041-590-3300
(홈페이지) http://www.shinwha.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 김점환
(전 화) 041-590-3333
목 차

I. 회사의 개요II. 사업의 내용

III. 재무에 관한 사항IV. 감사인의 감사의견 등V. 이사의 경영진단 및 분석의견VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 이해관계자와의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁최근 5년간(2010.01.01~2014.12.31)의 회사의 주된 변동내용은 아래와 같습니다.

일 시	연 혁	비 고

2010. 01. 20	자기주식 124,000주 취득	-

2010. 10. 28	전환사채 사모 발행(300억원)	-

2011. 03. 18	당사 제5공장 준공	-

2011. 05. 27	신주인수권부사채권 발행(150억원)	-

2011. 06. 10	제11회 전환사채 85억 중도상환	-

2011. 07. 04	대표이사 변경(이용인→심만식)	-

2011. 07. 08	신주인수권부사채권 발행(300억원)	-

2011. 07. 12	제11회 전환사채 65억 중도상환	-

2011. 07. 13	최대주주 변경(이용인→오성엘에스티주식회사)	-

2011. 08. 09	제11회 전환사채 100억 중도상환	-

2011. 08. 26	삼성전자 글로벌 강소기업 선정	-

2012. 08. 09	제16회 공모 신주인수권부사채권 발행(250억원)	-

2012. 08. 09	제17회 공모 전환사채권 발행(200억원)	-

2012. 08. 14	제15회 신주인수권부사채권 300억원 중도상환	-

2012. 08. 22	제13회 신주인수권부사채권 150억원 중도상환	-

2013. 03. 27	최대주주 변경(오성엘에스티(주)→(주)효성)	-

2013. 03. 29	본점소재지 변경(화성시→천안시)	-

2013. 05. 01	(주)효성 계열회사로 편입	-

2013. 08. 30	대표이사 변경(심만식,이상도→이상도), 단독대표체제	-

2014. 10. 23	대표이사 변경(이상도→이상운)	-

2014. 12. 21	제10회 신주인수권부사채권 상환(300억원)	-

2015. 08. 09.	제16회 공모 신주인수권부사채권 만기상환	-

2015. 08. 09	제17회 공모 전환사채권 만기상환	-

2016. 03. 11	대표이사 변경(이상운→윤승철)	-

나. 회사의 상호 및 본점소재지 변경1) 회사의 상호

변경일자	변경전 상호	변경후 상호	변경목적

2000. 04. 28	신화물산주식회사	신화인터텍주식회사	-

2) 회사의 본점소재지

변경일자	변경전 소재지	변경후 소재지	변경목적

2013. 03. 29	경기도 화성시 팔탄면 구장리	충청남도 천안시 동남구 병천면 매봉로 308	사업의 천안 집중에 따른 업무효율성 증대
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	29,135,091	29,135,091	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	29,135,091	29,135,091	-

Ⅴ. 자기주식수	124,000	124,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	29,011,091	29,011,091	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	124,000	-	-	-	124,000	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	124,000	-	-	-	124,000	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	124,000	-	-	-	124,000	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	29,135,091	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	124,000	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	29,011,091	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제28기	제27기	제26기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-4,021	7,813	2,063

주당순이익 (원)	-147	324	86

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

※ 주당순이익에 대한 세부사항은 III.재무에 관한사항 중 연결재무제표 주석 27.주당이익을 참조하시기 바랍니다.
III. 재무에 관한 사항

※ 상법 제449조의2 (재무제표등의 승인에 대한 특칙) 및 회사 정관 제54조 6항에 따라 외부감사인의 감사의견이 적정이고, 감사(위원) 전원의 동의가 있었으므로 제28기(2015.1.1~2015.12.31)재무제표 및 연결재무제표를 이사회에서 승인하고 제28기 정기주주총회에서 보고하였습니다.
1. 요약재무정보

가. 연결재무정보(단위 : 천원)

구 분	제28기	제27기	제26기

[비유동자산]	134,403,282	149,491,504	133,520,830

ㆍ장기매출채권 및 기타비유동채권	1,003,682	2,080,366	4,943,522

ㆍ유형자산	122,370,034	135,229,073	117,956,961

ㆍ무형자산	5,385,864	6,825,526	4,981,628

ㆍ이연법인세자산	4,656,137	4,368,973	4,632,205

ㆍ기타비유동금융자산	987,565	987,565	1,006,515

[유동자산]	69,357,539	79,441,193	86,421,598

ㆍ재고자산	22,550,273	26,444,128	30,168,306

ㆍ매출채권 및 기타채권	32,943,519	37,365,874	38,344,520

ㆍ기타유동금융자산	2,491,590	212,676	400,000

ㆍ기타유동자산	2,517,825	5,339,061	3,775,332

ㆍ당기법인세자산	19,209	23,971	118,073

ㆍ현금및현금성자산	8,835,123	10,055,483	13,615,368

자산총계	203,760,821	228,932,697	219,942,428

[비유동부채]	13,258,301	12,964,245	12,691,330

ㆍ장기차입금	9,527,700	9,800,000	9,322,140

ㆍ순확정급여부채	3,289,795	2,478,771	2,366,273

ㆍ기타비유동금융부채	54,519	708	10,368

ㆍ기타비유동부채	382,079	684,766	986,625

ㆍ이연법인세부채	4,208	-	5,924

[유동부채]	96,700,562	131,585,714	131,152,356

ㆍ매입채무 및 기타채무	34,465,321	42,479,119	38,584,904

ㆍ단기차입금	60,702,663	80,375,902	23,479,022

ㆍ유동성장기차입금	272,300	7,072,955	67,420,595

ㆍ기타유동부채	773,385	698,342	647,138

ㆍ당기법인세부채	215,378	-	-

ㆍ충당부채	271,515	959,396	1,020,697

부채총계	109,958,863	144,549,959	143,843,686

[자본금]	14,567,546	12,152,277	12,062,880

[기타불입자본]	68,836,834	57,872,787	57,460,420

[이익잉여금]	9,833,122	14,246,568	6,670,060

[기타자본구성요소]	564,457	111,106	(94,618)

[비지배지분]	-	-	-

자본총계	93,801,958	84,382,738	76,098,742

매출액	190,188,642	207,685,222	234,281,812

영업이익	5,272,036	3,839,776	10,192,197

법인세비용차감전순이익(손실)	(3,350,360)	8,316,182	2,209,504

당기순이익(손실)	(4,021,453)	7,813,481	2,062,872

지배기업의 소유주에게 귀속되는 당기순이익(손실)	(4,021,453)	7,813,481	2,062,872

비지배지분에 귀속되는 당기순이익(손실)	-	-	-

나. 별도재무정보(단위 : 천원)

구 분	제28기	제27기	제26기

[비유동자산]	136,685,305	150,668,760	134,652,739

ㆍ장기매출채권 및 기타비유동채권	763,628	928,663	1,834,908

ㆍ유형자산	114,670,653	127,556,476	111,118,593

ㆍ무형자산	5,351,329	6,784,474	4,964,000

ㆍ종속기업투자주식	10,732,835	10,732,835	11,857,055

ㆍ이연법인세자산	4,179,296	3,678,748	3,871,668

ㆍ기타비유동금융자산	987,565	987,565	1,006,515

[유동자산]	56,976,401	69,315,456	78,537,458

ㆍ재고자산	12,788,719	14,997,658	18,205,781

ㆍ매출채권 및 기타채권	37,272,207	45,017,308	47,751,661

ㆍ기타유동금융자산	-	-	400,000

ㆍ기타유동자산	1,580,646	3,849,042	3,510,626

ㆍ당기법인세자산	19,150	23,798	117,896

ㆍ현금및현금성자산	5,315,679	5,427,650	8,551,493

자산총계	193,661,706	219,984,216	213,190,198

[비유동부채]	13,253,575	12,963,537	12,685,038

ㆍ장기차입금	9,527,700	9,800,000	9,322,140

ㆍ순확정급여부채	3,289,795	2,478,771	2,366,273

ㆍ기타비유동금융부채	54,000	-	10,000

ㆍ기타비유동부채	382,079	684,766	986,625

[유동부채]	82,476,904	119,659,806	123,389,905

ㆍ매입채무 및 기타채무	30,077,101	39,382,888	33,903,810

ㆍ단기차입금	51,301,767	71,666,610	20,515,633

ㆍ유동성장기차입금	272,300	7,072,955	67,420,595

ㆍ기타유동부채	554,221	577,958	529,170

ㆍ충당부채	271,515	959,396	1,020,697

부채총계	95,730,479	132,623,343	136,074,943

[자본금]	14,567,546	12,152,277	12,062,880

[기타불입자본]	68,140,458	57,176,410	56,764,044

[기타자본구성요소]	-	-	-

[이익잉여금]	15,223,224	18,032,185	8,288,332

자본총계	97,931,227	87,360,872	77,115,255

매출액	165,853,430	186,370,327	214,671,305

영업이익	2,959,622	6,832,567	10,506,268

법인세비용차감전순이익(손실)	(2,516,380)	10,243,528	2,127,782

당기순이익(손실)	(2,416,968)	9,980,826	2,131,169
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제28기(당기)	안진회계법인	적정	감사인의 의견으로는 회사의 재무제표는 신화인터텍주식회사의 2015년 12월 31일과 2014년 12월 31일 현재의 재무상태, 동일로 종료되는 양 보고기간의 재무성과 및 현금흐름을 한국채택국제회계기준에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하고 있습니다.

제27기(전기)	안진회계법인	적정	감사인의 의견으로는 회사의 연결재무제표는 신화인터텍주식회사와 그 종속기업들의 2014년 12월 31일 현재의 재무상태, 동일로 종료되는 보고기간의 재무성과 및 현금흐름을 한국채택국제회계기준에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하고 있습니다.신화인터텍주식회사의 2013년 12월 31일로 종료되는 보고기간의 재무제표는 한영회계법인이 종전 회계감사기준에 따라 감사하였으며, 이 감사인의 2014년 2월 28일자 감사보고서에는 적정의견이 표명되었습니다. 한편, 해당 감사인이 적정의견을 표명한 재무제표는 재무제표에 대한 주석 2.(17)에 기술되어 있는 조정사항들을 반영하기 전의 재무제표이며, 비교표시된 2013년 12월 31일로 종료되는 재무제표는 해당 조정사항이 반영된 재무제표입니다.

제26기(전전기)	한영회계법인	적정	본 감사인과 타감사인의 감사보고서를 기초로 한 본 감사인의 의견으로는 상기 연결재무제표는 신화인터텍주식회사와 그 종속기업의 2013년 12월 31일과 2012년 12월31일 현재의 재무상태와 동일로 종료되는 양 회계연도의 재무성과 및 현금흐름의 내용을 한국채택국제회계기준에 따라 중요성의 관점에서 적정하게 표시하고 있습니다.

2. 감사용역 체결현황 (단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제28기(당기)	안진회계법인	- 2015년도 중간감사 및 내부회계관리제도 검토, 별도 및 연결재무제표 기말감사	90,000	938

제27기(전기)	안진회계법인	- 2014년도 전산환경감사, 중간감사 및 내부회계관리제도 검토, 별도 및 연결재무제표 기말감사	90,000	1,628

제26기(전전기)	한영회계법인	- 2013년도 분기검토, 결산재무제표 외부감사 및 연결재무제표	110,000	1,540

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위 : 천원, H)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제28기(당기)	-	-	-	-	-

제27기(전기)	-	-	-	-	-

제26기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경 - 해당사항 없음. 5. 내부통제에 관한 사항감사인은 2015년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성보고기간 종료일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사, 2명의 사외이사, 총 5명의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

※ 2016.03.11 정기주주총회 결의에 따라 당사의 이사회 인원이 변동이 발생하였 습니다. 자세한 사항은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나. 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육 참여현황	비고

손윤	서울지방국세청 감사관실(감사반장) 서울지방국세청(국제조사팀장) 서울지방국세청납세자보호담당관실(부이사관)세무법인 오늘 대표이사	없음	-	-

김명국	삼성전자 AMLCD사업부 구매팀장 삼성전자 LCD자재구매팀장THL 주식회사 대표이사	없음	-	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) : 재무팀 (☎ 041-590-3300)

다. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

1	2015.02.06	연대보증의 건(SHINWHA INTERTEK (SUZHOU) CO.,LTD)제27기 정기주주총회 소집 결의의 건제27기 2014년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제27기 2014년도 영업보고서 승인의 건	가결	-

2	2015.02.27	제27기 2014년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	가결	-

3	2015.03.09	정기주주총회 소집 결의의 건	가결	-

4	2015.04.30	2015년 1분기 경영실적 보고상법 제398조에 따른 이사 등과 회사 간의 거래 승인의 건기업일반자금대출(건별)의 건 - 수협중앙회기업일반자금대출(한도)의 건 - 수협중앙회기업일반자금대출(건별)의 건 - 농협은행연대보증의 건(SHINWHA INTERTEK SLOVAKIA S.R.O)연대보증의 건(SHINWHA INTERTEK (SUZHOU) CO.,LTD)	가결	-

5	2015.07.23	2015년 상반기 경영실적 보고	보고	-

6	2015.08.28	상법 제393조에 따른 지점 폐지의 건	가결	-

7	2015-10-27	2015년 3분기 경영실적 보고	보고	-

8	2016.01.27	2015년 경영실적 보고내부회계관리제도 운영실태 보고내부회계관리제도 운영실태 평가 보고제28기 2015년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제28기 2015년도 영업보고서 승인의 건제28기 정기주주총회 소집 결의의 건 (외부감사 승인 前)전자투표제도 도입의 건연대보증의 건_(SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD)	가결	-

9	2016.01.27	제28기 정기주주총회 소집결의의 건	가결	-

10	2016.02.19	제28기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	가결	-

11	2016.03.11	대표이사 변경의 건이사회 의장 선출의 건	가결	-

라. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

1	2015.02.06	연대보증의 건(SHINWHA INTERTEK (SUZHOU) CO.,LTD)제27기 정기주주총회 소집 결의의 건제27기 2014년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제27기 2014년도 영업보고서 승인의 건	가결	-

2	2015.02.27	제27기 2014년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	가결	-

3	2015.03.09	정기주주총회 소집 결의의 건	가결	-

4	2015.04.30	2015년 1분기 경영실적 보고상법 제398조에 따른 이사 등과 회사 간의 거래 승인의 건기업일반자금대출(건별)의 건 - 수협중앙회기업일반자금대출(한도)의 건 - 수협중앙회기업일반자금대출(건별)의 건 - 농협은행연대보증의 건(SHINWHA INTERTEK SLOVAKIA S.R.O)연대보증의 건(SHINWHA INTERTEK (SUZHOU) CO.,LTD)	가결	-

5	2015.07.23	2015년 상반기 경영실적 보고	보고	-

6	2015.08.28	상법 제393조에 따른 지점 폐지의 건	가결	-

7	2015-10-27	2015년 3분기 경영실적 보고	보고	-

8	2016.01.27	2015년 경영실적 보고내부회계관리제도 운영실태 보고내부회계관리제도 운영실태 평가 보고제28기 2015년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제28기 2015년도 영업보고서 승인의 건제28기 정기주주총회 소집 결의의 건 (외부감사 승인 前)전자투표제도 도입의 건연대보증의 건_(SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD)	가결	-

9	2016.01.27	제28기 정기주주총회 소집결의의 건	가결	-

10	2016.02.19	제28기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	가결	-

11	2016.03.11	대표이사 변경의 건이사회 의장 선출의 건	가결	-

마. 이사회내의 위원회 구성현황- 해당사항 없음.

바. 이사회내의 위원회 활동내역

- 해당사항 없음. 사. 이사의 독립성 1) 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회에서 추천하여 주주총회에서 선임하고 있습니다. 또한, 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 2) 사외이사의 전문성 회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회에서 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고, 필요시 방문 설명 등을 실시하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이종옥	우리은행(지점장~팀장) 우리은행 투자금융본부장 부행장 우리투자증권 인베스트먼트뱅킹담당 고문	-

나. 감사의 독립성 당사의 감사는 관계 법령(상법 542조의 10 등) 및 정관에 따라 선임하고 있습니다.

다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

1	2015.02.06	연대보증의 건(SHINWHA INTERTEK (SUZHOU) CO.,LTD)제27기 정기주주총회 소집 결의의 건제27기 2014년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제27기 2014년도 영업보고서 승인의 건	가결	-

2	2015.02.27	제27기 2014년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	가결	-

3	2015.03.09	정기주주총회 소집 결의의 건	가결	-

4	2015.04.30	2015년 1분기 경영실적 보고상법 제398조에 따른 이사 등과 회사 간의 거래 승인의 건기업일반자금대출(건별)의 건 - 수협중앙회기업일반자금대출(한도)의 건 - 수협중앙회기업일반자금대출(건별)의 건 - 농협은행연대보증의 건(SHINWHA INTERTEK SLOVAKIA S.R.O)연대보증의 건(SHINWHA INTERTEK (SUZHOU) CO.,LTD)	가결	-

5	2015.08.28	상법 제393조에 따른 지점 폐지의 건	가결	-

6	2015-10-27	2015년 3분기 경영실적 보고	보고	-

7	2016.01.27	2015년 경영실적 보고내부회계관리제도 운영실태 보고내부회계관리제도 운영실태 평가 보고제28기 2015년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제28기 2015년도 영업보고서 승인의 건제28기 정기주주총회 소집 결의의 건 (외부감사 승인 前)전자투표제도 도입의 건연대보증의 건_(SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD)	가결	-

8	2016.01.27	제28기 정기주주총회 소집결의의 건	가결	-

9	2016.02.19	제28기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	가결	-

10	2016.03.11	대표이사 변경의 건이사회 의장 선출의 건	가결	-

※ 내부회계관리제도 감사는 제28기 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사 는 집중투표제, 서면투표제 및 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁공시대상기간 중 경영권 경쟁 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이상운	남	1952년 03월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	(주)효성 무역PG 및 재무본부 상무 (주)효성 부회장	-	-	2013.03	2017년 10월 23일

조현상	남	1971년 11월	부사장	등기임원	상근	부사장	(주)효성 전략본부 임원	7,500	-	2014.10	2017년 10월 23일

손윤	남	1958년 11월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울지방국세청 감사관실(감사반장)서울지방국세청(국제조사팀장) 서울지방국세청납세자보호담당관실(부이사관)세무법인 오늘 대표이사	-	-	2013.03	2017년 10월 23일

이택근	남	1955년 07월	부사장	등기임원	상근	부사장	AvanStrate Korea 대표이사 삼성전자 LCD사업부 전무 (주)효성 화학PG 필름PU장	-	-	2015.03	2018년 03월 23일

김명국	남	1953년 10월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	삼성전자 AMLCD사업부 구매팀장 삼성전자 LCD자재구매팀장THL 주식회사 대표이사	-	-	2013.03	2017년 10월 23일

이종옥	남	1948년 03월	감사	등기임원	상근	감사	우리은행(지점장~팀장) 우리은행 투자금융본부장 부행장 우리투자증권 인베스트먼트뱅킹담당 고문	-	-	2013.03	2017년 03월 31일

윤승철	남	1958년 03월	부사장	미등기임원	상근	부사장	삼성전자 서비스(주) 대표이사삼성전기(주) 사업부장	-	-	2012.12	-

안철흥	남	1966년 07월	전무	미등기임원	상근	R	SKC(주) 선임연구원인하대학교 화학공학과 겸임교수D Technology 대표	190	-	2015.07	-

김동욱	남	1968년 01월	전무	미등기임원	상근	영업본부장	한불화장품㈜화우텍(주) 마케팅팀장	-	-	2005.01	-

김점환	남	1961년 03월	상무	미등기임원	상근	경영지원본부장	(주)태창 경리부효성중공업(주) 경리부(주)효성 재무본부	20,000	-	2013.03	-

※ 2016년 3월 11일 정기주주총회에서 윤승철 사내이사 및 대표이사가 신규로 선임되었습니다.

직원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	266	-	-	-	266	5.6	12,671,333	43,247	-

전사	여	50	-	-	-	50	4.9	2,244,416	36,200	-

합 계	316	-	-	-	316	5.5	14,915,749	42,016	-

※ 연간 급여총액 및 1인 평균급여액은 소득세법 제20조에 따라 관할 세무서에 제출 하는 근로소득지급명세서의 근로소득공제 반영전 근로소득 기준입니다.※ 1인 평균급여액은 연간 평균인원 355명(남: 293명, 여: 62명)기준으로 산출하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 정관 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	5	5,000,000	-

감사	1	500,000	-

※ 상법 제388조 이사의 보수는 정관에 그 액을 정하지 아니한 때에는 주주총회 결의로 이를 정한다는 규정에 의거, 정관에 이사의 보수를 명시하였습니다.

2. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	416,664	138,888	-

사외이사	2	72,000	36,000	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	100,300	100,300	-

계	5	588,964	117,793	-

※ 당기중 등기이사 1명이 선임(3월)되었고, 2명은 동 기간내에 사임(6월, 7월)하였습니다.※ 2016년 3월 11일 제28기 정기주주총회에서 윤승철 사내이사 및 대표이사가 신규선임되었습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 이사, 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상에 해당하는 사항이 없어 기재를 생략하였습니다. 2. 산정기준 및 방법

- 이사, 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상에 해당하는 사항이 없어 기재를 생략하였습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황(1) 기업집단 및 소속 회사 명칭기업집단의 명칭은 효성이며, 당사 포함 총 114개의 계열회사(국내 44개사, 해외 70개사)가 있습니다. 계열회사에 대한 자세한 사항은 Ⅰ.회사의 개요 / 1. 회사의 개요 /사. 계열회사에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.(2) 당 기업집단은 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 상호출자제한 및 채무보증제한 기업집단에 해당됩니다.(3) 등기 임원 겸직 현황 (2015.12.31 기준)

겸직임원	겸직회사

성 명	계열사명	직위	상근여부

이상운	(주)효성	대표이사	상근

신화인터텍(주)

노틸러스효성(주)	이사	비상근

더클래스효성(주)

효성굿스프링스(주)

에프엠케이

효성트랜스월드(주)

효성투자개발(주)	감사

나. 타법인출자 현황타법인출자 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)동산	2005.05.17	투자	100	20,000	10.00	100	-	-	-	20,000	10.00	100	-	-

캠브리오스	2010.07.27	투자	1,817	1,500,000	2.26	182	-	-	-	1,500,000	2.26	182	-	-

DS Asia HoldingsCo.,Ltd.	2012.11.19	투자	1,059	1,418,790	0.8	106	-	-	-	1,418,790	0.8	106	-	-

DONGGUAN SHINWHAINTERTEK CORP	2000.09.01	경영권참여	2,865	-	100	-	-	-	-	-	100	-	13,692	586

SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD	2007.10.16	경영권참여	4,143	-	100	7,318	-	-	-	-	100	7,318	21,550	-1,183

SHINWHA INTERTEK SLOVAKIA s.r.o	2007.05.16	경영권참여	4,676	-	100	-	-	-	-	-	100	-	8,513	292

SHINWHA INTERTEK CORP	2008.06.11	경영권참여	3,336	-	100	3,414	-	-	-	-	100	3,414	8,258	589

합 계	2,938,790	-	11,120	-	-	-	2,938,790	-	11,120	52,013	284
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용

가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

- 해당사항 없음.

나. 담보제공 내역- 해당사항 없음.

다. 채무보증 내역(외화단위 : USD, EUR)

구 분	회사명	보증처	금액	보증기간	비 고

종속기업	SHINWHA INTERTEK (SUZHOU) CO.,LTD	수출입은행	USD 2,000,000	2015.3.23 ~ 2016.3.23	차입금 연대입보

종속기업	SHINWHA INTERTEK (SUZHOU) CO.,LTD	수출입은행	USD 1,000,000	2015.6.24 ~ 2016.6.24	"

종속기업	SHINWHA INTERTEK SLOVAKIA s.r.o	수출입은행	EUR 4,000,000	2015.6.17 ~ 2016.6.17	"

라. 출자 및 출자지분 처분내역(단위 : 백만원 )

성명(법인명)	관 계	출자 및 출자지분 처분내역	비 고

출자지분의종류	거 래 내 역

기 초	증 가	감 소	기 말

SHINWHA INTERTEKSLOVAKIA s.r.o	계열회사	현금출자	-	-	-	-	-

SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD	계열회사	현금출자	7,318	-	-	7,318	-

SHINWHA INTERTEKCORP	계열회사	현금출자	3,414	-	-	3,414	-

DONGGUAN SHINWHAINTERTEK CORP	계열회사	현금출자	-	-	-	-	-

합 계	10,732	-	-	10,732	-

2. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용 - 해당사항 없음.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제28기정기주주총회(2016.03.11)	1. 이사 선임의 건	- 원안대로 승인함

제27기정기주주총회(2015.03.24)	1. 이사 선임의 건	- 원안대로 승인함

제27기임시주주총회(2014.10.23)	1. 정관 일부 변경의 건2. 이사 선임 및 재선임의 건3. 감사 재선임의 건	- 원안대로 승인함- 원안대로 승인함- 원안대로 승인함

제26기정기주주총회(2014.03.24)	1. 제26기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 이사보수한도액 승인의 건3. 감사보수한도액 승인의 건4. 임원퇴직금지급규정 승인의 건	- 원안대로 승인함- 원안대로 승인함- 원안대로 승인함- 원안대로 승인함

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등

보고기간종료일 현재 계류중인 중요한 소송사건은 머크어드밴스드테크놀로지 주식회사로부터 피소된 1건(소송금액 USD 6,398,150)이 있으며, 2013년 7월 25일자 1심 판결 결과 원고의 청구가 기각되었으나, 2013년 8월 9일에 원고는 항소하였고 2015년 7월 14일자 2심 판결에서는 부분 패소하여 기타충당비용 5,004백만원을 인식하였습니다. 당사는 동 소송에 대하여 상고 진행 중입니다. 한편, 온누리전자 주식회사 외 2인으로부터 피소된 1건(소송금액 1억원)도 2016년 1월 29일자 1심 판결 결과 당사가 허여받은 통상실시권의 말소를 이행하도록 하여, 관련 산업재산권 600백만원에 대한 손상차손을 인식하였습니다. 당사는 통상실시의 대가(산업재산권)에 대한 환수 소송을 고려하고 있습니다.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

- 해당사항 없음.

다. 채무보증 현황

보고기간종료일 현재 종속회사에 대해 USD 3,000,000 과 EUR 4,000,000의 지급보증을 제공하고 있습니다. 자세한 사항은 재무제표 주석 29. 특수관계자와의 거래 참조하시기 바랍니다.

라. 기타의 우발부채 등

기타 우발채무에 대한 세부사항은 재무제표 주석 30. '우발 및 약정사항을 참조하시기 바랍니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 단기매매차익 발생 및 환수현황

단기매매차익 발생 및 환수현황
(대상기간 : 2012.01.01 ~ 2015.12.31)
(단위 : 건, 원)

증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황	단기매매차익 환수 현황	단기매매차익 미환수 현황

건수	6	6	-

총액	922,442,498	922,442,498	-

나. 단기매매차익 미환수 현황

단기매매차익 미환수 현황
(대상기간 : 2012.01.01~2015.12.31)

(단위 : 원)

차익취득자와 회사의 관계	단기매매차익발생사실통보일	단기매매차익 통보금액	환수금액	미환수금액	반환청구여부	반환청구조치계획	제척기간	공시여부

차익 취득시	작성일 현재

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계 (	0	건)	-	-	-

다. 공모자금의 사용내역

- 해당사항 없음 라. 사모자금의사용내역

- 해당사항 없음

마. 외국지주회사의 자회사 현황 - 해당사항 없음 바. 합병등 전후의 재무사항 비교표 - 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.