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신화인터텍 사업보고서 (2017.12)
사 업 보 고 서

(제 30 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 03월 29일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신화인터텍주식회사
대 표 이 사 : 윤승철
본 점 소 재 지 : 충남 천안시 동남구 병천면 매봉로 308
(전 화)041-590-3300
(홈페이지) http://www.shinwha.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 김점환
(전 화) 041-590-3333
목 차

I. 회사의 개요II. 사업의 내용

III. 재무에 관한 사항IV. 감사인의 감사의견 등V. 이사의 경영진단 및 분석의견VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 이해관계자와의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁최근 5년간(2010.01.01~2017.12.31)의 회사의 주된 변동내용은 아래와 같습니다.

일 시	연 혁	비 고

2010. 01. 20	자기주식 124,000주 취득	-

2010. 10. 28	전환사채 사모 발행(300억원)	-

2011. 03. 18	당사 제5공장 준공	-

2011. 05. 27	신주인수권부사채권 발행(150억원)	-

2011. 06. 10	제11회 전환사채 85억 중도상환	-

2011. 07. 04	대표이사 변경(이용인→심만식)	-

2011. 07. 08	신주인수권부사채권 발행(300억원)	-

2011. 07. 12	제11회 전환사채 65억 중도상환	-

2011. 07. 13	최대주주 변경(이용인→오성엘에스티주식회사)	-

2011. 08. 09	제11회 전환사채 100억 중도상환	-

2011. 08. 26	삼성전자 글로벌 강소기업 선정	-

2012. 08. 09	제16회 공모 신주인수권부사채권 발행(250억원)	-

2012. 08. 09	제17회 공모 전환사채권 발행(200억원)	-

2012. 08. 14	제15회 신주인수권부사채권 300억원 중도상환	-

2012. 08. 22	제13회 신주인수권부사채권 150억원 중도상환	-

2013. 03. 27	최대주주 변경(오성엘에스티(주)→(주)효성)	-

2013. 03. 29	본점소재지 변경(화성시→천안시)	-

2013. 05. 01	(주)효성 계열회사로 편입	-

2013. 08. 30	대표이사 변경(심만식,이상도→이상도), 단독대표체제	-

2014. 10. 23	대표이사 변경(이상도→이상운)	-

2014. 12. 21	제10회 신주인수권부사채권 상환(300억원)	-

2015. 08. 09.	제16회 공모 신주인수권부사채권 만기상환	-

2015. 08. 09	제17회 공모 전환사채권 만기상환	-

2016. 03. 11	대표이사 변경(이상운→윤승철)	-

나. 회사의 상호 및 본점소재지 변경1) 회사의 상호

변경일자	변경전 상호	변경후 상호	변경목적

2000. 04. 28	신화물산주식회사	신화인터텍주식회사	-

2) 회사의 본점소재지

변경일자	변경전 소재지	변경후 소재지	변경목적

2013. 03. 29	경기도 화성시 팔탄면 구장리	충청남도 천안시 동남구 병천면 매봉로 308	사업의 천안 집중에 따른 업무효율성 증대
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	29,135,091	29,135,091	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	29,135,091	29,135,091	-

Ⅴ. 자기주식수	124,000	124,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	29,011,091	29,011,091	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	124,000	-	-	-	124,000	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	124,000	-	-	-	124,000	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	124,000	-	-	-	124,000	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	29,135,091	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	124,000	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	29,011,091	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제30기	제29	제29

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-2,398	3,897	-4,021

(별도)당기순이익(백만원)	-1,866	4,064	-2,417

(연결)주당순이익(원)	-83	134	-147

현금배당금총액(백만원)	-	1,451	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	37.22	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.4	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	50	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

※ 상기 재무정보는 한국채택 국제회계기준(K-IFRS)을 적용하여 작성된 연결 재무 제표 기준입니다.※ 상기 현금배당수익률은 배당기준일 전전거래일부터 과거 1주일간의 거래소 시장에서 형성된 최종가격의 산술평균에 대한 1주당 배당금 비율입니다.
III. 재무에 관한 사항

※ 상법 제449조의2 (재무제표등의 승인에 대한 특칙) 및 회사 정관 제54조 6항에 따라 외부감사인의 감사의견이 적정이고, 감사의 동의가 있었으므로 제30기(2017.1.1~2017.12.31)재무제표 및 연결재무제표를 이사회에서 승인하고 제30기 정기주주총회에서 보고하였습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제30기(당기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음

제29기(전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음

제28기(전전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황 (단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제30기(당기)	한영회계법인	- 2017년도 중간감사 및 내부회계관리제도 검토, 별도 및 연결재무제표 기말감사	90,000	1,024

제29기(전기)	안진회계법인	- 2016년도 중간감사 및 내부회계관리제도 검토, 별도 및 연결재무제표 기말감사	90,000	924

제28기(전전기)	안진회계법인	- 2015년도 중간감사 및 내부회계관리제도 검토, 별도 및 연결재무제표 기말감사	90,000	938

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위 : 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제30기(당기)	2017.00.00	세무조정	2017.07.13-2018.04.30	10,000	한영회계법인

*제29기(전기)	2016.11.09	글로벌이전가격	2016.01.01-2016.12.31	35,000	한영회계법인

제28기(전전기)	-	-	-	-	-

* 29기(전기) 글로벌 이전가격 용역시 외부감사사인은 안진회계법인 입니다. 4. 회계감사인의 변경 당사는 안진회계법인과의 감사기간 만료에 의해 한영회계법인을 신규 감사인으로 선임하였으며 홈 페 이지에 위 사항을 공고 하였습니다. 계약기간은 2017년부터 2019년 (3회계년도)입니다. 5. 내부통제에 관한 사항 감사인은 2017년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의사항 당사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상ㆍ예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부 환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다. 당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보를 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할의무는 없습니다. 결론적으로는 동 이사의 경영진단 의견서상에 회사가 예상한 결과 또는 상황이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 의견서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 최신화할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다. 2. 개요 회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 회계장부를 비롯한 관련서류를 열람하고 재무제표 및 부속명세서에 대하여도 검토하였습니다. 경영활동에 중대한 영향을 미칠수 있는 사항에 대하여는 적정한 방법으로 회사 경영에 대한 내용을 진단하였습니다. 3. 재무상태 및 영업실적 가. 요약 연결재무상태표

(단위 : 천원,%)

구분	제30기	제29기	증감율

비유동자산	125,142,167	131,044,164	-4.5%

유동자산	70,836,589	75,226,143	-5.8%

자산총계	195,978,756	206,270,307	-5.0%

비유동부채	7,584,515	10,315,543	-26.5%

유동부채	95,563,556	98,326,035	-2.8%

부채총계	103,148,071	108,641,578	-5.1%

자본금	14,567,546	14,567,546	0.0%

기타불입자본	68,836,834	68,836,834	0.0%

이익잉여금	9,406,636	13,592,979	-30.8%

기타자본구성요소	19,670	631,370	-96.9%

비지배지분	-	-	-

자본총계	92,830,686	97,628,729	-4.9%

부채및자본총계	195,978,756	206,270,307	-5.0%

2017년말 기준 총자산은 전년대비 10,292백만원 감소한 195,979백만원 이며, 부채는 전년 대비 5,494백만원 감소한 103,148백만원 입니다. 2017년말 자본총계는 배당금 지급등 이익잉여금 감소에 따라 전년대비 4,798백만원 감소한 92,831백만원입니다. 나. 요약 연결손익계산서

(단위 : 천원,%)

구분	제30기	제29기	증감율

매출액	176,568,859	215,490,469	-18.1%

매출원가	154,537,767	183,711,691	-15.9%

매출총이익	22,031,092	31,778,778	-30.7%

판매비와관리비	19,783,521	24,628,946	-19.7%

영업이익	2,247,571	7,149,832	-68.6%

기타수익	844,193	938,586	-10.1%

기타비용	2,402,464	1,372,316	75.1%

금융수익	6,048,612	9,318,871	-35.1%

금융원가	9,020,011	10,968,453	-17.8%

법인세비용차감전순이익	(2,282,098)	5,066,520	-145.0%

법인세비용	116,053	1,169,154	-90.1%

당기순이익	(2,398,151)	3,897,366	-161.5%

기타포괄손익	(949,338)	(70,595)	1244.8%

총포괄손익	(3,347,489)	3,826,771	-187.5%

당사의 2017년 매출액은 176,569백만원으로 영업이익은 전년 대비 4,902백만원 감소한 2,248백만원이며, 법인세비용을 차감한 당기순손실은 전년 대비 6,296백만원 감소한 -2,398원입니다.당사의 사업은 크게 광학 Film 사업부문/Mobile OLED用 Tape 사업부문 2가지로 구분되며, 제30기 사업부문별 매출비중은 광학 Film 사업부문 88%, Mobile OLED用 Tape 사업부문 12% 입니다.자세한 사업부문별 현황은 [ II. 사업의 내용 ] 을 참조하시기 바랍니다.

사업부문	매출유형	품 목	제30기	제29기	제28기

광학 Film	제품,상품	수출	확산,보호,반사필름 등	84,200	92,792	82,792

내수	70,983	105,121	92,043

Mobile OLED用 Tape	제품,상품	수출	차광 테이프, 보호필름 등	9,712	2,823	1,517

내수	11,674	14,754	13,837

합 계	176,569	215,490	190,189

4. 유동성 및 자금조달(연결기준)

가. 유동성현황(단위 : 천원,%)

구분	제30기	제29기	증감율

현금 및 현금성자산	9,929,241	14,101,558	-29.6%

유동자산	70,836,589	75,226,143	-5.8%

유동부채	95,563,556	98,326,035	-2.8%

유동비율	74.1%	76.5%	-2.4%

나. 자 금조 달(차입금현황)

(단위 : 천원)

구 분	당기말	전기말

유 동	비유동	유 동	비유동

단기차입금	57,590,362	-	56,661,593	-

장기차입금	3,266,640	2,994,420	3,266,640	6,261,060

합 계	60,857,002	2,994,420	59,928,233	6,261,060

다. 2018년 자금조달 계획 - 해당사항 없음. 5. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항 연결재무제표 주석 및 재무제표 주석 재무제표 작성기준 및 유의적 회계정책을 참조하시기 바랍니다. 나. 파생상품 및 위험관리정책에 관한 사항 - 해당사항 없음.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 보고기간 종료일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사, 1명의 사외이사, 총 4명의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나. 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육 참여현황	비고

손윤	서울지방국세청 감사관실(감사반장) 서울지방국세청(국제조사팀장) 서울지방국세청납세자보호담당관실(부이사관)세무법인 오늘 대표이사	없음	-	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) : 재무팀 (☎ 041-590-3300) ※ 김명국 사외이사는 2017.03.17일 사임하였습니다.

다. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

1차	2017.02.01	① 제1호 의안 : 제29기 2016년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건② 제2호 의안 : 제29기 2016년도 영업보고서 승인의 건③ 전자투표제도 도입의 건④ 현금배당 승인의 건※ 보고사항① 2016년 경영실적 보고② 내부회계관리제도 운영실태 보고③ 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고	가결가결가결가결보고보고보고	----

2차	2017.02.24	① 제29기 정기주주총회 소집 결의의 건② 제29기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 ③ 제29기 현금배당 승인의 건 (1주당 50원)	가결가결가결	---

3차	2017.03.07	① 연대보증의 건_(SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD)	가결	-

4차	2017.03.17	① 대표이사 선출의 건	가결	-

5차	2017.04.26	① 2017년 1분기 경영실적 보고	보고

6차	2017.05.26	①연대보증의 건_한국수출입은행(SHINWHA INTERTEK SLOVAKIA s.r.o)	가결	-

7차	2017.06.14	①상법 제398조에 따른 이사 등과 회사 간의 거래 승인의 건	가결	-

8차	2017.06.23	①무역금융 신규 차입_국민은행	가결	-

9차	2017.07.25	① 2017년 2분기 경영실적 보고	보고	-

10차	2017.11.07	① 2017년 3분기 경영실적 보고	보고	-

18년1차	2018.02.08	①제1호 의안 : 제30기 2017년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건② 제2호 의안 : 제30기 2017년도 영업보고서 승인의 건※ 보고사항① 2017년 경영실적 보고② 내부회계관리제도 운영실태 보고③ 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고	가결가결보고보고보고	---

18년2차	2018.03.07	① 연대보증의 건_(SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD)	가결	-

18년3차	2018.03.12	① 제30기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 ② 제30기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결가결	--

라. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

손윤(출석률:100%)	김명국(출석률:33%)

1차	2017.02.01	① 제1호 의안 : 제29기 2016년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건② 제2호 의안 : 제29기 2016년도 영업보고서 승인의 건③ 전자투표제도 도입의 건④ 현금배당 승인의 건※ 보고사항① 2016년 경영실적 보고② 내부회계관리제도 운영실태 보고③ 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고	가결가결가결가결보고보고보고	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성

2차	2017.02.24	① 제29기 정기주주총회 소집 결의의 건② 제29기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 ③ 제29기 현금배당 승인의 건 (1주당 50원)	가결가결가결	찬성찬성찬성	불참불참불참

3차	2017.03.07	① 연대보증의 건_(SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD)	가결	찬성	불참

4차	2017.03.17	① 대표이사 선출의 건	가결	찬성	-

5차	2017.04.26	① 2017년 1분기 경영실적 보고	보고

6차	2017.05.26	① 연대보증의 건_한국수출입은행(SHINWHA INTERTEK SLOVAKIA s.r.o)	가결	찬성	-

7차	2017.06.14	① 상법 제398조에 따른 이사 등과 회사 간의 거래 승인의 건	가결	찬성	-

8차	2017.06.23	① 무역금융 신규 차입_국민은행	가결	찬성	-

9차	2017.07.25	① 2017년 2분기 경영실적 보고	보고

10차	2017.11.07	① 2017년 3분기 경영실적 보고	보고

18년1차	2018.02.08	①제1호 의안 : 제30기 2017년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건② 제2호 의안 : 제30기 2017년도 영업보고서 승인의 건※ 보고사항① 2017년 경영실적 보고② 내부회계관리제도 운영실태 보고③ 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고	가결가결보고보고보고	찬성찬성	--

18년2차	2018.03.07	① 연대보증의 건_(SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD)	가결	찬성

18년3차	2018.03.12	① 제30기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 ② 제30기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결가결	찬성찬성

※ 김명국 사외이사는 2017.03.17일 사임하였습니다. 마. 이사회내의 위원회 구성현황

- 해당사항 없음.

바. 이사회내의 위원회 활동내역

- 해당사항 없음. 사. 이사의 독립성 1) 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회에서 추천하여 주주총회에서 선임하고 있습니다. 또한, 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 2) 사외이사의 전문성 회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회에서 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고, 필요시 방문 설명 등을 실시하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이종옥	우리은행(지점장~팀장) 우리은행 투자금융본부장 부행장 우리투자증권 인베스트먼트뱅킹담당 고문	-

나. 감사의 독립성 당사의 감사는 관계 법령(상법 542조의 10 등) 및 정관에 따라 선임하고 있습니다.

다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

1차	2017.02.01	① 제1호 의안 : 제29기 2016년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건② 제2호 의안 : 제29기 2016년도 영업보고서 승인의 건③ 전자투표제도 도입의 건④ 현금배당 승인의 건※ 보고사항① 2016년 경영실적 보고② 내부회계관리제도 운영실태 보고③ 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고	가결가결가결가결보고보고보고

2차	2017.02.24	① 제29기 정기주주총회 소집 결의의 건② 제29기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 ③ 제29기 현금배당 승인의 건 (1주당 50원)	가결가결가결

3차	2017.03.07	① 연대보증의 건_(SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD)	가결

4차	2017.03.17	① 대표이사 선출의 건	가결

5차	2017.04.26	① 2017년 1분기 경영실적 보고	보고

6차	2017.05.26	①연대보증의 건_한국수출입은행(SHINWHA INTERTEK SLOVAKIA s.r.o)	가결

7차	2017.06.14	①상법 제398조에 따른 이사 등과 회사 간의 거래 승인의 건	가결

8차	2017.06.23	①무역금융 신규 차입_국민은행	가결

9차	2017.07.25	① 2017년 2분기 경영실적 보고	보고

10차	2017.11.07	① 2017년 3분기 경영실적 보고	보고

18년1차	2018.02.08	①제1호 의안 : 제30기 2017년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건② 제2호 의안 : 제30기 2017년도 영업보고서 승인의 건※ 보고사항① 2017년 경영실적 보고② 내부회계관리제도 운영실태 보고③ 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고	가결가결가결보고보고보고

18년2차	2018.03.07	① 연대보증의 건_(SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD)	가결

18년3차	2018.03.12	① 제30기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 ② 제30기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결가결

※ 내부회계관리제도 감사는 제30기 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사 는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상 기간 중 회사의 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 윤승철 남 1958년 03월 대표이사 등기임원 상근 경영총괄 삼성전자 서비스(주) 대표이사삼성전기(주) 사업부장 - - 2015.04~ 2020년 03월 16일 이상운 남 1952년 03월 사내이사 등기임원 상근 경영전반 (주)효성 무역PG 및 재무본부 상무 (주)효성 부회장 - - 2013.03~ 2020년 03월 16일 조현상 남 1971년 11월 사내이사 등기임원 상근 경영전반 전략본부장 겸)산업자재PG장겸)화학PG CMO 7,500 - 2017.03~ 2020년 03월 16일 손윤 남 1958년 11월 사외이사 등기임원 비상근 경영자문 서울지방국세청 감사관실(감사반장)서울지방국세청(국제조사팀장) 서울지방국세청납세자보호담당관실(부이사관)세무법인 오늘 대표이사 - - 2013.03~ 2020년 03월 16일 이종옥 남 1948년 03월 감사 등기임원 상근 감사 우리은행(지점장~팀장) 우리은행 투자금융본부장 부행장 우리투자증권 인베스트먼트뱅킹담당 고문 - - 2013.03~ 2020년 03월 31일 안철흥 남 1966년 07월 전무 미등기임원 상근 R SKC(주) 선임연구원인하대학교 화학공학과 겸임교수D Technology 대표 40,062 - 2015.07~ - 김동욱 남 1968년 01월 전무 미등기임원 상근 영업본부장 한불화장품㈜화우텍(주) 마케팅팀장 - - 2005.01~ - 박인철 남 1962년 12월 전무 미등기임원 상근 영업2본부장 삼성디스플레이 글로벌운영 팀장삼성전자 스토리지사업부 전략마케팅팀 상무 - - 2017.02~ - 김점환 남 1961년 03월 상무 미등기임원 상근 경영지원본부장 (주)태창 경리부효성중공업(주) 경리부(주)효성 재무본부 20,000 - 2013.03~ - ※ 2017년 3월 17일 정기주주총회에서 이상운, 윤승철 사내이사가 중도퇴임후 재선임되었습니다. ※ 2017년 3월 17일 정기주주총회에서 조현상 사내이사가 신규선임되었습니다. ※ 2017년 3월 17일 정기주주총회에서 손윤 사외이사가 중도 퇴임후 재선임되었습니다.※ 2017년 3월 17일 정기주주총회에서 김명국 사외이사가 중도 퇴임하였습니다.※ 2017년 3월 17일 정기주주총회에서 이종옥 감사가 재선임 되었습니다. (기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 천원) 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 비고 기간의정함이 없는근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 전사 남 304 - - - 304 6.2 14,734,263 48,468 - 전사 여 74 - - - 74 4.5 2,821,985 38,135 - 합 계 378 - - - 378 5.7 17,556,249 46,431 - ※ 연간 급여총액 및 1인 평균급여액은 소득세법 제20조에 따라 관할 세무서에 제출 하는 근로소득지급명세서의 근로소득공제 반영전 근로소득 기준입니다.※ 1인 평균급여액은 연간 평균인원 378명(남: 304명, 여: 74명)기준으로 산출하였습니다. 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 천원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 등기이사 4 5,000,000 - 감사 1 100,000 - 상법 제388조 규정에 의거, 정관에 이사 및 감사의 보수를 명시하였습니다. 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 5 576,939 115,388 주1) 주1) 김명국 사외이사가 2017년 3월 17일 정기주주총회에서 중도 퇴임하여 인원수, 보수총액 및 1인당 평균 보수액 계산시 제외 하였습니다. 당기 지급한 보수 총액은 9백만원 입니다. 2-2. 유형별 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 3 470,710 156,903 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 1 36,000 36,000 주1) 감사위원회 위원 - - - - 감사 1 70,229 70,229 - 주1) 김명국 사외이사가 2017년 3월 17일 정기주주총회에서 중도 퇴임하여 인원수, 보수총액 및 1인당 평균 보수액 계산시 제외 하였습니다. 당기 지급한 보수 총액은 9백만원 입니다. 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 천원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - ※개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 이사 또는 감사는 없습니다.2. 산정기준 및 방법 ※당사는 해당사항 없습니다. ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11011#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황(1) 기업집단 및 소속 회사 명칭 기업집단의 명 칭은 효성이며, 당사 포함 총 111개의 계열회사(국내 44개사, 해외 67개사)가 있습니다. 계열회사에 대한 자세한 사항은 Ⅰ.회사의 개요 / 1. 회사의 개요 /사. 계열회사에 관한 사항을 참조하 시기 바랍니다.(2) 당 기업집단은 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 상호출자제한 및 채무보증제한 기업집단에 해당됩니다.(3) 등기 임원 겸직 현황 (2017.12.31 기준)

겸직임원	겸직회사

성 명	계열사명	직위	상근여부

이상운	신화인터텍(주)	이사	상근

노틸러 스효성(주)	비상근

효 성굿스프링스(주)

효성 트랜스월드(주)

에프엠케이

효성투자개발(주)	감사

조현상	(주)효성	이사	상근

신화인터텍(주)

효성트랜스월드㈜	비상근

노틸러스효성(주)

에프엠케이

효성인포메이션시스템㈜	감사

나. 타법인출자 현황타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)동산	2005.05.17	투자	100	20,000	10.00	100	-	-	-	20,000	10.00	100	-	-

캠브리오스	2010.07.27	투자	1,817	1,500,000	2.26	182	-	-	-182	1,500,000	2.26	-	-	-

DS Asia HoldingsCo.,Ltd.	2012.11.19	투자	1,059	1,418,790	0.8	106	-	-	-8	1,418,790	0.8	98	-	-

DONGGUAN SHINWHAINTERTEK CORP	2000.09.01	경영권참여	6,207	-	100	3,342	-	-	-	-	100	3,342	4,926	-1,089

SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD	2007.10.16	경영권참여	4,143	-	100	7,318	-	-	-	-	100	7,318	16,586	-710

SHINWHA INTERTEK SLOVAKIA s.r.o	2007.05.16	경영권참여	4,676	-	100	-	-	-	-	-	100	-	9,596	732

SHINWHA INTERTEK CORP	2008.06.11	경영권참여	3,336	-	100	3,414	-	-	-1,377	-	100	2,038	2,310	-1,157

합 계	2,938,790	-	14,462	-	-	-1,566	2,938,790	-	12,896	33,418	-2,224
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용

가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

- 해당사항 없음.

나. 담보제공 내역- 해당사항 없음.

다. 채무보증 내역(외화단위 : USD, EUR)

구 분	회사명	보증처	금액	보증기간	비 고

종속기업	SHINWHA INTERTEK (SUZHOU) CO.,LTD	수출입은행	USD 2,000,000	2017.03.23~2018.03.23	차입금 연대입보

종속기업	SHINWHA INTERTEK SLOVAKIA s.r.o	수출입은행	EUR 3,000,000	2017.06.17~2018.06.17	"

라. 출자 및 출자지분 처분내역(단위 : 백만원 )

성명(법인명)	관 계	출자 및 출자지분 처분내역	비 고

출자지분의종류	거 래 내 역

기 초	증 가	감 소	기 말

SHINWHA INTERTEKSLOVAKIA s.r.o	계열회사	현금출자	-	-	-	-	-

SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD	계열회사	현금출자	7,318	-	-	7,318	-

SHINWHA INTERTEKCORP	계열회사	현금출자	3,414	-	1,377	2,038	-

DONGGUAN SHINWHAINTERTEK CORP	계열회사	현금출자	3,342	-	-	3,342	-

합 계	14,074	-	1,377	12,698	-

2. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용 - 해당사항 없음.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제30기정기주주총회(2018.03.28)	-	-

제29기정기주주총회(2017.03.17)	1. 이사 선임의 건2. 감사 선임의 건	- 원안대로 승인함 - 원안대로 승인함

제28기정기주주총회(2016.03.11)	1. 이사 선임의 건	- 원안대로 승인함

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등

보고기간 종료일 현재 계류중인 소송사건은 물품대금과 관련하여 머크어드밴스드테크놀로 주식회사로부터 피소된 1건(소송가액 4,971백만원, 3심진행중)이 있으며 소송의 결과를 합리적으로 예측할 수 없습니다.

한편 보고기간 종료일 이후 통상실시권등록 말소와 관련하여 온누리전자 주식회사 외 2인으로부터 피소된(소송가액 100백만원) 건은 당사에서 재심청구 하였으나 2018년 03월 15일 대법원에서 기각되었습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황

보고기간종료일 현재 종속회사에 대해 USD 2,000,000 과 EUR 3,000,000의 지급보증을 제공하고 있습니다. 자세한 사항은 재무제표 주석 29. 특수관계자와의 거래 참조하시기 바랍니다. 라. 기타의 우발부채 등

기타 우발채무에 대한 세부사항은 재무제표 주석 30. '우발 및 약정사항'을 참조하시기 바랍니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2012. 01. 01. ~ 2017. 12. 31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 6 6 - 총액 922,442,498 922,442,498 - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2012. 01. 01. ~ 2017. 12. 31.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 주요주주 없음 2013년 04월 12일 887,553,840 887,553,840 - 반환청구소 제기함 1심 승소 2012년 06월 15일 ~ 2014년 06월 14일 당사홈페이지 합 계 ( 0 건) 887,553,840 887,553,840 - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.