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신화인터텍 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 34 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신화인터텍주식회사
대 표 이 사 : 김학태
본 점 소 재 지 : 충청남도 천안시 동남구 병천면 매봉로 308
(전 화) 041-590-3300
(홈페이지) http://www.shinwha.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 강형석
(전 화) 041-590-3333
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁공시대상기간(2010.01.01~2021.03.31)의 회사의 주된 변동내용은 아래와 같습니다.

일 시	연 혁	비 고

2010. 01. 20	자기주식 124,000주 취득	-

2010. 10. 28	전환사채 사모 발행(300억원)	-

2011. 03. 18	당사 제5공장 준공	-

2011. 05. 27	신주인수권부사채권 발행(150억원)	-

2011. 06. 10	제11회 전환사채 85억 중도상환	-

2011. 07. 04	대표이사 변경(이용인→심만식)	-

2011. 07. 08	신주인수권부사채권 발행(300억원)	-

2011. 07. 12	제11회 전환사채 65억 중도상환	-

2011. 07. 13	최대주주 변경(이용인→오성엘에스티주식회사)	-

2011. 08. 09	제11회 전환사채 100억 중도상환	-

2011. 08. 26	삼성전자 글로벌 강소기업 선정	-

2012. 08. 09	제16회 공모 신주인수권부사채권 발행(250억원)	-

2012. 08. 09	제17회 공모 전환사채 발행(200억원)	-

2012. 08. 14	제15회 신주인수권부사채권 300억원 중도상환	-

2012. 08. 22	제13회 신주인수권부사채권 150억원 중도상환	-

2013. 03. 27	최대주주 변경(오성엘에스티(주)→(주)효성)	-

2013. 03. 29	본점소재지 변경(화성시→천안시)	-

2013. 05. 01	(주)효성 계열회사로 편입	-

2013. 08. 30	대표이사 변경(심만식,이상도→이상도), 단독대표체제	-

2014. 10. 23	대표이사 변경(이상도→이상운)	-

2014. 12. 21	제10회 신주인수권부사채권 상환(300억원)	-

2015. 08. 09.	제16회 공모 신주인수권부사채권 만기상환	-

2015. 08. 09	제17회 공모 전환사채권 만기상환	-

2016. 03. 11	대표이사 변경(이상운→윤승철)	-

2018. 06. 01	(주)효성의 인적분할(지분이전)에 따른 최대주주 변경[(주)효성 →효성화학(주)]	-

2018. 10. 31	대표이사 변경(윤승철→김학태)	-

2021. 01. 11	산업통상자원부 소부장 으뜸기업 선정	-

나. 회사의 상호 및 본점소재지 변경

당사의 본점소재지는 충청남도 천안시 동남구 병천면 매봉로 308 입니다.최근 5년간 본점소재지의 변경 사항이 없습니다. 다. 경영진의 중요한 변동 2020년 3월 26일 손윤 사외이사가 임기 만료로 사임하였으며, 2020년 3월 26일 주주총회를 통해 이석선 사외이사가 신규 선임되었습니다. 2020년 3월 26일 조현상 사내이사 및 이상운사내이사가 주주총회를 통해 재선임되었습니다. 2021년 3월 30일 김학태 대표이사 및 허영형 상근감사가 주주총회를 통해 재선임되었습니다. 2021년 3월말 현재 당사의 이사회는 사내이사 3인(김학태, 조현상, 이상운), 사외이사 1인(이석선), 총 4인의 이사로 구성되어 있습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	29,135,091	29,135,091	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	29,135,091	29,135,091	-

Ⅴ. 자기주식수	124,000	124,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	29,011,091	29,011,091	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	124,000	-	-	-	124,000	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	124,000	-	-	-	124,000	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	124,000	-	-	-	124,000	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	29,135,091	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	124,000	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	29,011,091	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 제품 및 사업 경쟁력 강화와 함께 주주환원을 통하여 주주가치를 제고할 수 있도록 지속적으로 노력하고 있으며, 배당과 관련하여 당사는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적, Cash Flow 상황, 재무구조, 상법상 배당가능이익 등을 종합적으로 고려하여 배당실시 여부 및 배당규모를 결정하고 있습니다.[당사 정관 중 배당에 관한 내용]

제13조(신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다.
제56조(이익금의 처분)
회사는 매사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정준비금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액
제57조(이익배당)
① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제54조 제6항에 따라 재무제표를 이사 회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

[최근 3사업연도 배당에 관한 사항]

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제34기 1분기	제33기	제32기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	284	3,335	9,473

(별도)당기순이익(백만원)	1,059	4,509	3,110

(연결)주당순이익(원)	10	115	327

현금배당금총액(백만원)	-	1,451	1,451

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	43.5	15.3

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.5	1.3

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	50	50

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

※ 상기 재무정보는 한국채택 국제회계기준(K-IFRS)을 적용하여 작성된 연결 재무 제표 기준입니다.※ (연결)현금배당성향은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익에 대한 현금배당총액의 비율을 백분율로 계산합니다.

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	2	0.9	0.8

※ 상기 연속 배당횟수는 공시정보 기준으로 결산배당은 제32기부터 산출함.
7. 정관에 관한 사항

당사의 최근 정관 개정일은 2020년 3월 26일입니다.

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2020년 03월 26일	제32기 정기주주총회	제8조 (주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의전자등록) 회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자 등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다. 제15조(명의개서대리인)③ 회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고, 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.(삭제)제16조(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고)① 주주와 등록질권자는 그 성명, 주소 및 인감 또는 서명등을 명의개서대리인에게 신고하여야 한다.② 외국에 거주하는 주주와 등록질권자는 대한민국내에 통지를 받을 장소와 대리인을 정하여 신고하여야 한다.③ 제1항 및 제2항에 정한 사항에 변동이 있는 경우에도 이에 따라 신고하여야 한다.제19조2(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.	전자증권법 시행에 따른 정관 변경
1. 요약재무정보

※ 당사의 재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었으며, 감사인의 검토를 받지 않는 재무정보입니다.

가. 연결재무정보

(단위 : 원)

구 분	제34기	제33기	제32기

(2021년 3월말)	(2020년 12월말)	(2019년 12월말)

[유동자산]	81,029,384,531	66,671,857,991	71,096,750,964

ㆍ현금및현금성자산	5,793,387,862	7,150,060,832	7,451,143,630

ㆍ기타유동금융자산	-	-	2,920,850,157

ㆍ매출채권 및 기타채권	28,240,778,154	27,221,692,400	25,646,245,818

ㆍ재고자산	35,454,037,352	30,426,297,980	23,923,690,443

ㆍ기타	11,541,181,163	1,873,806,779	11,154,820,916

[비유동자산]	99,982,274,363	109,581,349,796	113,031,275,329

ㆍ기타비유동금융자산	103,000,000	103,000,000	200,949,659

ㆍ유형자산	88,083,531,750	97,640,905,195	100,052,255,785

ㆍ무형자산	3,737,414,485	3,608,940,982	3,082,544,043

ㆍ기타	8,058,328,128	8,228,503,619	9,695,525,842

자산총계	181,011,658,894	176,253,207,787	184,128,026,293

[비유동부채]	4,644,824,626	4,540,621,941	4,777,742,472

[유동부채]	78,561,909,200	73,158,872,725	82,762,740,962

부채총계	83,206,733,826	77,699,494,666	87,540,483,434

[자본금]	14,567,545,500	14,567,545,500	14,567,545,500

[기타불입자본]	68,836,834,392	68,836,834,392	68,836,834,392

[이익잉여금]	13,838,485,306	15,004,853,452	13,155,020,792

[기타자본구성요소]	562,059,870	144,479,777	28,142,175

[비지배지분]	-	-	-

자본총계	97,804,925,068	98,553,713,121	96,587,542,859

2021년1월~03월	2020년1월~12월	2019년1월~12월

매출액	61,336,807,238	255,336,300,271	254,429,113,279

영업이익	401,076,502	8,114,705,243	16,338,863,729

연결당기순이익	284,186,404	3,334,865,973	9,472,696,178

ㆍ지배회사지분순이익	284,186,404	3,334,865,973	9,472,696,178

ㆍ소수주주지분순이익	-	-	-

기본주당순이익(단위 : 원)	10	115	327

희석주당순이익(단위 : 원)	10	115	327

연결에 포함된 회사수	3개	3개	3개

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

나. 별도재무정보

(단위 : 원)

구 분	제34기	제33기	제32기

(2021년 3월말)	(2020년 12월말)	(2019년 12월말)

[유동자산]	69,485,561,478	54,654,395,988	62,110,600,062

ㆍ현금및현금성자산	2,416,480,872	3,130,764,630	2,690,828,342

ㆍ기타유동금융자산	-	-	705,000,000

ㆍ매출채권 및 기타채권	24,378,147,723	23,481,145,220	27,418,838,785

ㆍ재고자산	31,386,039,949	26,361,763,612	20,346,683,995

ㆍ기타	11,304,892,934	1,680,722,526	10,949,248,940

[비유동자산]	103,899,559,639	113,213,297,521	115,074,165,221

ㆍ기타비유동금융자산	103,000,000	103,000,000	200,949,659

ㆍ종속기업투자주식	9,470,496,144	9,470,496,144	9,470,496,144

ㆍ유형자산	83,999,881,007	93,426,304,866	95,718,207,594

ㆍ무형자산	3,708,597,000	3,578,921,282	3,081,385,504

ㆍ기타	6,617,585,488	6,634,575,229	6,603,126,320

자산총계	173,385,121,117	167,867,693,509	177,184,765,283

[비유동부채]	4,233,824,567	4,137,921,255	4,746,612,975

[유동부채]	73,927,751,455	68,114,678,985	79,846,886,003

부채총계	78,161,576,022	72,252,600,240	84,593,498,978

[자본금]	14,567,545,500	14,567,545,500	14,567,545,500

[기타불입자본]	68,140,457,744	68,140,457,744	68,140,457,744

[이익잉여금]	12,515,541,851	12,907,090,025	9,883,263,061

자본총계	95,223,545,095	95,615,093,269	92,591,266,305

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가 방법	원가법 적용	원가법 적용	원가법 적용

2021년1월~3월	2020년1월~12월	2019년1월~12월

매출액	56,066,487,679	240,937,415,106	220,533,379,017

영업이익	1,195,676,049	8,209,196,282	12,002,588,855

당기순이익	1,059,006,376	4,508,860,277	3,109,528,521

기본주당순이익(원)	37	155	107

희석주당순이익(원)	37	155	107

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성지침에 따라 분/반기 보고서에서는 이사의 경영진단 및 분석의견의 작성을 생략합니다. (2021년 사업보고서에 기재 예정)
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등당사의 회계감사인인 삼정회계법인은 제33기 연결재무제표 및 재무제표에 대해 연결재무상태 및 재무상태와 동일로 종료되는 양 보고기간의 연결재무성과 및 재무성과 연결현금흐름 및 현금흐름을 한국채택국제회계기준에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하였다고 감사의견을 표시했고, 제32기 및 제31기 회계감사인인 한영회계법인의 감사의견은 적정입니다.[회계감사인의 명칭 및 감사의견]

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제34기(당분기)	삼정회계법인	-	-	-

제33기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	국외매출의 수익인식시기 적정성

제32기(전전기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	국외매출의 수익인식시기 적정성

[감사용역 체결 현황]

(단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제34기(당기)	삼정회계법인	- 2021년도 중간감사 및 내부회계관리제도 검토, 별도 및 연결재무제표 기말감사	188,000	-	-	-

제33기(전기)	삼정회계법인	- 2020년도 중간감사 및 내부회계관리제도 검토, 별도 및 연결재무제표 기말감사	175,000	1,754	175,000	1,787

제32기(전전기)	한영회계법인	- 2019년도 중간감사 및 내부회계관리제도 검토, 별도 및 연결재무제표 기말감사	120,000	-	120,000	1,169

[비감사용역 체결 현황]

(단위 : 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제34기(당기)	-	-	-	-	-

제33기(전기)	-	-	-	-	-

제32기(전전기)	-	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성보고기간 종료일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사, 1명의 사외이사, 총 4명의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나. 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육 참여현황

이석선	삼성전자㈜ 회로개발 총괄 상무보삼성전자㈜ 개발1그룹 상무삼성디스플레이㈜ LCD사업부 전무㈜SSM솔루션 대표이사	없음	-

다.사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	-	-	-

라. 이사회 의장에 관한 사항

이사회 의장	대표이사 겸직여부	이사회 의장 선임사유

이상운	미겸직	- 이사회의 독립성 강화 및 경영자문 역할 수행을 위함.- 당사 정관과 이사회 규정에 의거, 이사회 의장직 수행함

마. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명

김학태(출석률 : 100%)	조현상(출석률 : 67%)	이상운(출석률 : 100%)

1	2021-01-28	① 제1호 의안 : 제33기 2020년 재무제표 및 연결재무제표 확정의 건② 제2호 의안 : 제33기 2020년 영업보고서 승인의 건※ 보고사항① 2020년 경영실적 보고② 내부회계관리제도 운영실태 보고③ 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고	가결가결보고보고보고	찬성찬성보고보고보고	찬성찬성보고보고보고	찬성찬성보고보고보고

2	2021-03-10	① 제33기 현금배당 결정의 건② 제33기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

3	2021-03-30	① 대표이사 선임의 건	가결	찬성	불참	찬성

바. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

이석선(출석률 : 100%)

1	2021-01-28	① 제1호 의안 : 제33기 2020년 재무제표 및 연결재무제표 확정의 건② 제2호 의안 : 제33기 2020년 영업보고서 승인의 건※ 보고사항① 2020년 경영실적 보고② 내부회계관리제도 운영실태 보고③ 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고	가결가결보고보고보고	찬성찬성보고보고보고

2	2021-03-10	① 제33기 현금배당 결정의 건② 제33기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결가결	찬성찬성

3	2021-03-30	① 대표이사 선임의 건	가결	찬성

사. 이사회내의 위원회 구성현황- 해당사항 없음.

아. 이사회내의 위원회 활동내역

- 해당사항 없음.자. 이사의 독립성1) 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회에서 추천하여 주주총회에서 선임하고 있습니다. 또한, 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

2) 선임된 이사

기준일 : (2021년 3월 31일)

직명	성명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계	임기	연임여부 및 연임횟수

사내이사(대표이사)	김학태	이사회	경영전반 총괄	해당없음	해당없음	3년(21년03월~24년03월)	연임(2회)

사내이사	이상운	이사회	이사회 의장 및 경영전반 업무	해당없음	특수관계인	3년(20년03월~23년03월)	연임(2회)

사내이사	조현상	이사회	경영전반 업무	해당없음	특수관계인	3년(20년03월~23년03월)	연임(1회)

사외이사	이석선	이사회	사외이사	해당없음	해당없음	3년(20년03월~23년03월)	신규선임

※ 2021년 03월 30일 주주총회를 통해 김학태 대표이사가 재선임되었습니다.

3) 사외이사의 전문성 회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회에서 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고, 필요시 방문 설명 등을 실시하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

4) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수한 바 없습니다. 다만 이사회 개최시 안건에 대한 내용을 충분히 검토할 수 있도록 자료와 정보를 제공하고 있으며, 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 내부교육을 진행하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

허영형	효성그룹 종합조정실 이사 효성물산㈜ 이사 ㈜나산 관리본부장 (전무)	-

나. 감사의 독립성당사의 감사는 관계 법령(상법 542조의 10 등) 및 정관에 따라 선임하고 있습니다.

다. 감사의 활동

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

허영형(출석률:100%)

1	2021-01-28	① 제1호 의안 : 제33기 2020년 재무제표 및 연결재무제표 확정의 건② 제2호 의안 : 제33기 2020년 영업보고서 승인의 건※ 보고사항① 2020년 경영실적 보고② 내부회계관리제도 운영실태 보고③ 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고	가결가결보고보고보고	-

2	2021-03-10	① 제33기 현금배당 결정의 건② 제33기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결가결

3	2021-03-30	① 대표이사 선임의 건	가결	-

라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수한 바 없습니다. 다만 이사회 개최시 안건에 대한 내용을 충분히 검토할 수 있도록 자료와 정보를 제공하고 있으며, 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 내부교육을 진행하고 있습니다.

마. 준법지원인 지원조직 현황- 해당사항 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 2017년 02월 01일 이사회 결의를 통해 제29기 정기주주총회부터 전자투표제를 도입하였으며, 집중투표제, 서면투표제는 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권 당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상 기간 중 회사의 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김학태	남	1964년 08월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	삼성전자 캐나다 법인장 (사업경영 총괄)삼성전자 영상사업부 EBT (해외/국내 영업총괄)	80,202	-	-	2018.10~	2024년 03월 29일

이상운	남	1952년 03월	사내이사	등기임원	상근	경영전반	(주)효성 무역PG 및 재무본부 상무 신화인터텍㈜ 대표이사(주)효성 부회장	-	-	-	2013.03~	2023년 03월 25일

조현상	남	1971년 11월	사내이사	등기임원	상근	경영전반	(주)효성 전략본부 본부장,산업자재PG장, 화학PG CMO(주)효성 부회장	7,500	-	특수관계인	2017.03~	2023년 03월 25일

이석선	남	1959년 03월	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	삼성전자㈜ 회로개발 총괄 상무보삼성전자㈜ 개발1그룹 상무삼성디스플레이㈜ LCD사업부 전무㈜SSM솔루션 대표이사	-	-	-	2020.03~	2023년 03월 25일

허영형	남	1952년 07월	감사	등기임원	상근	경영전반	효성그룹 종합조정실 이사효성물산(주) 이사㈜나산 관리본부장 (전무)	-	-	-	2018.10~	2024년 03월 29일

안철흥	남	1966년 07월	부사장	미등기임원	상근	R	SKC(주) 선임연구원인하대학교 화학공학과 겸임교수D Technology 대표	40,062	-	-	2015.07~	-

유정식	남	1960년 09월	전무	미등기임원	상근	제조본부장	삼성전자 LCD 사업부 총괄팀장 (상무)삼성 SDC 단지총괄 팀장 (상무)피존㈜ 제조/구매/연구소 총괄 부사장	10,000	-	-	2019.08~	-

박진영	남	1964년 02월	전무	미등기임원	상근	영업본부장	삼성전자 글로벌 마켓팅삼성전자 전략마케팅 부장삼성전자 무선사업부 동남아 영업 그룹장삼성전자 무선사업부 자문역	-	-	-	2020.04~	-

신기철	남	1966년 11월	전무	미등기임원	상근	기능성TAPE팀장	삼성전자 LCD 기술팀삼성전자 LCD 연구소삼성전자 LCD 개발실삼성디스플레이 연구소 재료부문 총괄삼성디스플레이 LCD 개발실 재료부문 총괄삼성디스플레이 자문역日本 JNC 디스플레이 전략담당고문광운대학교 전자바이오물리학과 겸임교수	-	-	-	2021.03~	-

강형석	남	1965년 06월	상무	미등기임원	상근	경영지원본부장	삼성전자㈜ 감사팀 과장㈜원익머트리얼즈 경영지원총괄 (전무) 하나머티리얼즈㈜ 가스사업부장 (전무)	10,000	-	-	2020.07~	-

최진성	남	1966년 02월	상무보	미등기임원	상근	신사업개발팀 담당임원	글로텍㈜ 연구소 및 개발 소장 (상무이사)토파즈㈜ 개발팀 (상무이사) 솔브레인 옵토스㈜ 사업부문(영업,개발) (부사장)	-	-	-	2019.10~	-

유수종	남	1971년 10월	상무보	미등기임원	상근	영업담당임원	슬로박법인장	-	-	-	2007.03~	-

김용식	남	1973년 03월	상무보	미등기임원	상근	영업1팀장	영업1팀장	-	-	-	2000.10~	-

나. 미등기임원의 변동작성기준일 이후 제출일 현재까지 변동된 미등기임원은 없습니다.

다. 직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	283	-	-	-	283	6.7	3,626,608	12,852	-

전사	여	73	-	-	-	73	4.9	689,747	9,731	-

합 계	356	-	-	-	356	6.4	4,316,355	12,225	-

※ 연간 급여총액 및 1인 평균급여액은 소득세법 제20조에 따라 관할 세무서에 제출 하는 근로소득지급명세서의 근로소득공제 반영전 근로소득 기준입니다.※ 연간급여 총액은 2021년 1~3월 급여총액(누계)이며, 1인 평균급여액은 평균인원 353명(남: 282명, 여: 71명)기준으로 산출하였습니다.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	8	228,187	28,523	-

※ 상기 인원수와 급여액은 작성일 기준 재임 중인 미등기임원에 대하여 기재하였습니다.※ 연간급여총액은 2021년 지급액 기준이며, 1인당 평균급여액은 연간급여총액 을 인원수로 단순평균하여 계산하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	4	5,000,000	-

감사	1	500,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전 체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	123,000	24,600	-

※ 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다. ※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 단순평균하여 계산하였습니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	88,900	29,633	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	9,000	9,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	25,100	25,100	-

※ 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다. ※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 단순평균하여 계산하였습니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>해당사항이 없으므로 기재를 생략합니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

가. 계열회사의 현황 (1) 기업집단 및 소속 회사 명칭기업집단의 명칭은 효성이며, 당사 포함 총 120개의 계열회사(국내 47개사, 해외 73개사)가 있습니다. 계열회사에 대한 자세한 사항은 Ⅰ.회사의 개요 / 1. 회사의 개요 /사. 계열회사에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.(2) 당 기 업집단은 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 상호출자제한 및 채무보증제한 기업집단에 해당됩니다.

(3) 계통도(4) 등기 임원 겸직 현황

(2021.03.31 기준)

겸직임원	겸직회사

성 명	계열사명	직위	상근여부

조현상	(주)효성	이사	상근

신화인터텍(주)

효성티앤에스㈜	비상근

(주)에프엠케이

효성인포메이션시스템㈜	감사

이상운	신화인터텍(주)	이사	상근

효성티앤에스(주)	비상근

(주)에프엠케이

효성굿스프링스㈜

효성투자개발(주)	감사

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)동산	2005.05.17	투자	100	20,000	10.0	100	-	-	-	20,000	10.0	100	7,256	674

DS Asia HoldingsCo.,Ltd.	2012.11.19	투자	1,059	1,418,790	0.8	-	-	-	-	1,418,790	0.8	-	-	-

DONGGUAN SHINWHAINTERTEK CORP	2000.09.01	경영권참여	6,207	-	100	3,342	-	-	-	-	100	3,342	13,575	172

SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD	2007.10.16	경영권참여	4,143	-	100	6,128	-	-	-	-	100	6,128	8,128	-947

SHINWHA INTERTEK SLOVAKIA s.r.o	2007.05.16	경영권참여	4,676	-	100	-	-	-	-	-	100	-	535	-154

SHINWHA INTERTEK TRADING (SUZHOU) Co.,LTD. 주1)	2021.01.15	경영권참여	17	-	-	-	-	17	-	-	100	17	-	-

합 계	1,438,790	-	9,570	-	17	-	1,438,790	-	9,587	29,494	-255

※ 최근사업연도 재무현황은 2020년말 기준으로 작성하였으며, K-IFRS 개별 또는 별도기준이 혼용되어 있습니다. ※ 당사는 기업회계기준에 따라 금융상품(지분상품)에 대해서는 공정가치로 측정하고 있으며, 종속기업투자 주식에 대해서는 손상(감액) 징후가 있는지 검토하고 징후가 있다면 해당 자산의 회수가능액을 추정하여 손상 회계처리를 하고 있습니다. 주1) SHINWHA INTERTEK TRADING (SUZHOU) Co.,LTD.는 자회사인 SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD법인의 종속회사 입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용

가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역 - 해당사항 없음.

나. 담보제공 내역- 해당사항 없음.

다. 채무보증 내역 - 해당사항 없음.

라. 출자 및 출자지분 처분내역(단위 : 백만원 )

성명(법인명)	관 계	출자 및 출자지분 처분내역	비 고

출자지분의종류	거 래 내 역

기 초	증 가	감 소	기 말

SHINWHA INTERTEKSLOVAKIA s.r.o	계열회사	현금출자	-	-	-	-	-

SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD	계열회사	현금출자	6,128	-	-	6,128	-

DONGGUAN SHINWHAINTERTEK CORP	계열회사	현금출자	3,342	-	-	3,342	-

SHINWHA INTERTEK TRADING (SUZHOU) Co.,LTD. 주1)	계열회사	현금출자	17	17

합 계	9,470	17	-	9,487	-

주1) SHINWHA INTERTEK TRADING (SUZHOU) Co.,LTD.는 자회사인 SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD법인의 종속회사 입니다. 2. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용 - 해당사항 없음.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용

제33기정기주주총회(2021.03.30)	제1호 의안 : 제33기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건(이익잉여금처분계산서 포함, 1주당 현금배당 50원)제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 김학태 재선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건 제3-1호 의안 : 상근감사 허영형 재선임의 건	- 원안대로 승인함- 원안대로 승인함- 원안대로 승인함

제32기정기주주총회(2020.03.26)	제1호 의안 : 정관 일부 개정의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 (총 3명) 제2-1호 의안 : 사내이사 이상운 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 조현상 선임의 건 제2-3호 의안 : 사외이사 이석선 선임의 건	- 원안대로 승인함- 원안대로 승인함

제31기정기주주총회(2019.03.28)	-	-

제31기임시주주총회(2018.10.31)	제1호 의안 : 사내이사 선임의 건제1호 의안 : 상근감사 선임의 건	- 원안대로 승인함- 원안대로 승인함

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등보고기간 종료일 현재 연결기업이 피고로 계류 중인 소송사건은 2건으로서 소송금액은 4,296,883천원이며, 연결기업이 원고로 계류 중인 소송사건은 없습니다. 소송사건 2건에 당사의 대해 경영진은 소송의 최종결과가 당사의 재무상태에 중요한 영향을 주지 않을 것으로 판단하고 있습니다.

나. 채무보증 현황 - 해당사항 없음.

다. 기타의 우발부채 등

기타 우발채무에 대한 세부사항은 재무제표 연결 주석 29. '우발 및 약정사항을 참조하시기 바랍니다.3. 제재현황 등 그 밖의 사항- 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.