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신화인터텍 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 29 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 03월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신화인터텍주식회사
대 표 이 사 : 윤승철
본 점 소 재 지 : 충남 천안시 동남구 병천면 매봉로 308
(전 화)041-590-3300
(홈페이지) http://www.shinwha.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 김점환
(전 화) 041-590-3333
목 차

I. 회사의 개요II. 사업의 내용

III. 재무에 관한 사항IV. 감사인의 감사의견 등V. 이사의 경영진단 및 분석의견VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 이해관계자와의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁최근 5년간(2010.01.01~2016.12.31)의 회사의 주된 변동내용은 아래와 같습니다.

일 시	연 혁	비 고

2010. 01. 20	자기주식 124,000주 취득	-

2010. 10. 28	전환사채 사모 발행(300억원)	-

2011. 03. 18	당사 제5공장 준공	-

2011. 05. 27	신주인수권부사채권 발행(150억원)	-

2011. 06. 10	제11회 전환사채 85억 중도상환	-

2011. 07. 04	대표이사 변경(이용인→심만식)	-

2011. 07. 08	신주인수권부사채권 발행(300억원)	-

2011. 07. 12	제11회 전환사채 65억 중도상환	-

2011. 07. 13	최대주주 변경(이용인→오성엘에스티주식회사)	-

2011. 08. 09	제11회 전환사채 100억 중도상환	-

2011. 08. 26	삼성전자 글로벌 강소기업 선정	-

2012. 08. 09	제16회 공모 신주인수권부사채권 발행(250억원)	-

2012. 08. 09	제17회 공모 전환사채권 발행(200억원)	-

2012. 08. 14	제15회 신주인수권부사채권 300억원 중도상환	-

2012. 08. 22	제13회 신주인수권부사채권 150억원 중도상환	-

2013. 03. 27	최대주주 변경(오성엘에스티(주)→(주)효성)	-

2013. 03. 29	본점소재지 변경(화성시→천안시)	-

2013. 05. 01	(주)효성 계열회사로 편입	-

2013. 08. 30	대표이사 변경(심만식,이상도→이상도), 단독대표체제	-

2014. 10. 23	대표이사 변경(이상도→이상운)	-

2014. 12. 21	제10회 신주인수권부사채권 상환(300억원)	-

2015. 08. 09.	제16회 공모 신주인수권부사채권 만기상환	-

2015. 08. 09	제17회 공모 전환사채권 만기상환	-

2016. 03. 11	대표이사 변경(이상운→윤승철)	-

나. 회사의 상호 및 본점소재지 변경1) 회사의 상호

변경일자	변경전 상호	변경후 상호	변경목적

2000. 04. 28	신화물산주식회사	신화인터텍주식회사	-

2) 회사의 본점소재지

변경일자	변경전 소재지	변경후 소재지	변경목적

2013. 03. 29	경기도 화성시 팔탄면 구장리	충청남도 천안시 동남구 병천면 매봉로 308	사업의 천안 집중에 따른 업무효율성 증대
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	29,135,091	29,135,091	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	29,135,091	29,135,091	-

Ⅴ. 자기주식수	124,000	124,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	29,011,091	29,011,091	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	124,000	-	-	-	124,000	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	124,000	-	-	-	124,000	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	124,000	-	-	-	124,000	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	29,135,091	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	124,000	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	29,011,091	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제29기	제28기	제27기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	3,897	-4,021	7,813

(개별)당기순이익(백만원)	4,064	-2,417	9,981

(연결)주당순이익(원)	134	-147	324

현금배당금총액(백만원)	1,451	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	37.22	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	1.4	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	50	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

※ 상기 재무정보는 한국채택 국제회계기준(K-IFRS)을 적용하여 작성된 연결 재무 제표 기준입니다.※ 상기 현금배당수익률은 배당기준일 전전거래일부터 과거 1주일간의 거래소 시장에서 형성된 최종가격의 산술평균에 대한 1주당 배당금 비율입니다.
III. 재무에 관한 사항

※ 상법 제449조의2 (재무제표등의 승인에 대한 특칙) 및 회사 정관 제54조 6항에 따라 외부감사인의 감사의견이 적정이고, 감사의 동의가 있었으므로 제29기(2016.1.1~2016.12.31)재무제표 및 연결재무제표를 이사회에서 승인하고 제29기 정기주주총회에서 보고하였습니다.
1. 요약재무정보

가. 연결재무정보(단위 : 천원)

구 분	제29기	제28기	제27기

[비유동자산]	131,044,164	134,403,282	149,491,504

ㆍ장기매출채권 및 기타비유동채권	831,169	1,003,682	2,080,366

ㆍ유형자산	120,942,756	122,370,034	135,229,073

ㆍ무형자산	4,340,443	5,385,864	6,825,526

ㆍ이연법인세자산	3,904,629	4,656,137	4,368,973

ㆍ기타비유동금융자산	1,025,167	987,565	987,565

[유동자산]	75,226,143	69,357,539	79,441,193

ㆍ재고자산	25,927,390	22,550,273	26,444,128

ㆍ매출채권 및 기타채권	29,676,295	32,943,519	37,365,874

ㆍ기타유동금융자산	2,390,988	2,491,590	212,676

ㆍ기타유동자산	3,003,472	2,517,825	5,339,061

ㆍ당기법인세자산	126,439	19,209	23,971

ㆍ현금및현금성자산	14,101,558	8,835,123	10,055,483

자산총계	206,270,307	203,760,821	228,932,697

[비유동부채]	10,315,543	13,258,301	12,964,245

ㆍ장기차입금	6,261,060	9,527,700	9,800,000

ㆍ순확정급여부채	3,903,780	3,289,795	2,478,771

ㆍ기타비유동금융부채	54,185	54,519	708

ㆍ기타비유동부채	80,220	382,079	684,766

ㆍ이연법인세부채	16,298	4,208	-

[유동부채]	98,326,035	96,700,562	131,585,714

ㆍ매입채무 및 기타채무	37,544,684	34,465,321	42,479,119

ㆍ단기차입금	56,661,593	60,702,663	80,375,902

ㆍ유동성장기차입금	3,266,640	272,300	7,072,955

ㆍ기타유동부채	635,420	773,385	698,342

ㆍ당기법인세부채	-	215,378	-

ㆍ충당부채	217,698	271,515	959,396

부채총계	108,641,578	109,958,863	144,549,959

[자본금]	14,567,546	14,567,546	12,152,277

[기타불입자본]	68,836,834	68,836,834	57,872,787

[이익잉여금]	13,592,979	9,833,122	14,246,568

[기타자본구성요소]	631,370	564,457	111,106

[비지배지분]	-	-	-

자본총계	97,628,729	93,801,958	84,382,738

매출액	215,490,469	190,188,642	207,685,222

영업이익	7,149,832	5,272,036	3,839,776

법인세비용차감전순이익(손실)	5,066,520	(3,350,360)	8,316,182

당기순이익(손실)	3,897,366	(4,021,453)	7,813,481

지배기업의 소유주에게 귀속되는 당기순이익(손실)	3,897,366	(4,021,453)	7,813,481

비지배지분에 귀속되는 당기순이익(손실)	-	-	-

나. 별도재무정보(단위 : 천원)

구 분	제29기	제28기	제27기

[비유동자산]	138,501,786	136,685,305	150,668,760

ㆍ장기매출채권 및 기타비유동채권	713,828	763,628	928,663

ㆍ유형자산	114,788,349	114,670,653	127,556,476

ㆍ무형자산	4,305,842	5,351,329	6,784,474

ㆍ종속기업투자주식	14,074,835	10,732,835	10,732,835

ㆍ이연법인세자산	3,593,766	4,179,296	3,678,748

ㆍ기타비유동금융자산	1,025,167	987,565	987,565

[유동자산]	61,088,697	56,976,401	69,315,456

ㆍ재고자산	16,909,089	12,788,719	14,997,658

ㆍ매출채권 및 기타채권	35,125,912	37,272,207	45,017,308

ㆍ기타유동금융자산	-	-	-

ㆍ기타유동자산	1,352,973	1,580,646	3,849,042

ㆍ당기법인세자산	3,652	19,150	23,798

ㆍ현금및현금성자산	7,697,071	5,315,679	5,427,650

자산총계	199,590,483	193,661,706	219,984,216

[비유동부채]	10,299,060	13,253,575	12,963,537

ㆍ장기차입금	6,261,060	9,527,700	9,800,000

ㆍ순확정급여부채	3,903,780	3,289,795	2,478,771

ㆍ기타비유동금융부채	54,000	54,000	-

ㆍ기타비유동부채	80,220	382,079	684,766

[유동부채]	87,433,385	82,476,904	119,659,806

ㆍ매입채무 및 기타채무	34,617,711	30,077,101	39,382,888

ㆍ단기차입금	48,806,434	51,301,767	71,666,610

ㆍ유동성장기차입금	3,266,640	272,300	7,072,955

ㆍ기타유동부채	524,902	554,221	577,958

ㆍ충당부채	217,698	271,515	959,396

부채총계	97,732,445	95,730,479	132,623,343

[자본금]	14,567,546	14,567,546	12,152,277

[기타불입자본]	68,140,458	68,140,458	57,176,410

[기타자본구성요소]	-	-	-

[이익잉여금]	19,150,035	15,223,224	18,032,185

자본총계	101,858,038	97,931,227	87,360,872

매출액	190,661,902	165,853,430	186,370,327

영업이익	5,753,201	2,959,622	6,832,567

법인세비용차감전순이익(손실)	4,902,455	(2,516,380)	10,243,528

당기순이익(손실)	4,064,319	(2,416,968)	9,980,826
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제29기(당기)	안진회계법인	적정	감사인의 의견으로는 회사의 재무제표는 신화인터텍주식회사의 2016년 12월 31일과 2015년 12월 31일 현재의 재무상태, 동일로 종료되는 양 보고기간의 재무성과 및 현금흐름을 한국채택국제회계기준에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하고 있습니다.

제28기(전기)	안진회계법인	적정	감사인의 의견으로는 회사의 재무제표는 신화인터텍주식회사의 2015년 12월 31일과 2014년 12월 31일 현재의 재무상태, 동일로 종료되는 양 보고기간의 재무성과 및 현금흐름을 한국채택국제회계기준에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하고 있습니다.

제27기(전전기)	안진회계법인	적정	감사인의 의견으로는 회사의 연결재무제표는 신화인터텍주식회사와 그 종속기업들의 2014년 12월 31일 현재의 재무상태, 동일로 종료되는 보고기간의 재무성과 및 현금흐름을 한국채택국제회계기준에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하고 있습니다.신화인터텍주식회사의 2013년 12월 31일로 종료되는 보고기간의 재무제표는 한영회계법인이 종전 회계감사기준에 따라 감사하였으며, 이 감사인의 2014년 2월 28일자 감사보고서에는 적정의견이 표명되었습니다. 한편, 해당 감사인이 적정의견을 표명한 재무제표는 재무제표에 대한 주석 2.(17)에 기술되어 있는 조정사항들을 반영하기 전의 재무제표이며, 비교표시된 2013년 12월 31일로 종료되는 재무제표는 해당 조정사항이 반영된 재무제표입니다.

2. 감사용역 체결현황 (단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제29기(당기)	안진회계법인	- 2016년도 중간감사 및 내부회계관리제도 검토, 별도 및 연결재무제표 기말감사	90,000	924

제28기(전기)	안진회계법인	- 2015년도 중간감사 및 내부회계관리제도 검토, 별도 및 연결재무제표 기말감사	90,000	938

제27기(전전기)	안진회계법인	- 2014년도 전산환경감사, 중간감사 및 내부회계관리제도 검토, 별도 및 연결재무제표 기말감사	90,000	1,628

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위 : 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제29기(당기)	2016.11.09	글로벌이전가격	2016.01.01-2016.12.31	35,000	-

제28기(전기)	-	-	-	-	-

제27기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경 - 해당사항 없음. 5. 내부통제에 관한 사항감사인은 2016년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이종옥	우리은행(지점장~팀장) 우리은행 투자금융본부장 부행장 우리투자증권 인베스트먼트뱅킹담당 고문	-

나. 감사의 독립성 당사의 감사는 관계 법령(상법 542조의 10 등) 및 정관에 따라 선임하고 있습니다.

다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

차	2016.01.27	① 제28기 2015년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건② 제28기 2015년도 영업보고서 승인의 건③ 제28기 정기주주총회 소집 결의의 건④ 전자투표제도 도입의 건⑤ 연대보증의 건_(SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD)※ 보고사항① 2015년 경영실적 보고② 내부회계관리제도 운영실태 보고③ 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고	가결가결가결가결가결보고보고보고	-----

2차	2016.02.19	① 제28기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	가결	-

3차	2016.03.11	① 대표이사 변경의 건② 이사회 의장 선출의 건	가결가결	--

4차	2016.04.28	① 이사 등과 회사간의 거래 승인의 건② 연대보증의 건(SHINWHA INTERTEK SLOVAKIA S.R.O)③ 연대보증의 건(SHINWHA INTERTEK (SUZHOU) CO.,LTD※ 보고사항① 2016년 1분기 경영실적 보고	가결가결가결보고	---

5차	2016.06.09	① 신규차입(한도설정)의 건(수협은행 _ 무역금융 3,000,000,000원)② 신규차입(한도설정)의 건(수협은행 _ 외화대출 USD 4,000,000)	가결가결	--

6차	2016.07.27	※ 보고사항① 2016년 상반기 경영실적 보고	보고

7차	2016.09.12	① 일괄여신 한도 내 매입외환(O/A) 한도 증액의 건 (우리은행 _ OA 한도 400만불 증액)	가결	-

8차	2016.10.26	※ 보고사항① 2016년 3분기 경영실적 보고	보고

9차	2017.02.01	① 제1호 의안 : 제29기 2016년도 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 ② 제2호 의안 : 제29기 2016년도 영업보고서 승인의 건③ 전자투표제도 도입의 건④ 현금배당 승인의 건 ※ 보고사항 ① 2016년 경영실적 보고 ② 내부회계관리제도 운영실태 보고③ 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고	가결가결가결가결보고보고보고

10차	2017.02.24	① 제29기 정기주주총회 소집 결의의 건② 제29기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 ③ 제29기 현금배당 승인의 건 (1주당 50원)	가결가결가결

11차	2017.03.07	① 연대보증의 건_(SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD)	가결

12차	2017.03.17	① 대표이사 선출의 건	가결

※ 내부회계관리제도 감사는 제29기 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사 는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. □ 전자투표제 행사절차 등- 전자투표와 관련하여 제29기 정기주주총회 소집공고에서 아래와 같이 고지한 바 있습니다.

당사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령' 제160조 제5호에 따른전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다.주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.가. 위임권유기간 : (시작일) - 2017년03월03일, (종료일) - 2017년03월16일나. 위임장용지의 교부방법 □ 피권유자에게 직접 교부하는 방법 □ 우편 또는 모사전송에 의한 방법 □ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우) □ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우) □ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법 - 전자투표. 전자위임장 권유 관리시스템 인터넷 주소 : 「http://evote.ksd.or.kr」 - 홈페이지의 관리기관 : 한국예탁결제원

나. 소수주주권해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁공시대상기간 중 경영권 경쟁 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 윤승철 남 1958년 03월 대표이사 등기임원 상근 부사장 삼성전자 서비스(주) 대표이사삼성전기(주) 사업부장 - - 2015.04 2019년 03월 10일 이상운 남 1952년 03월 사내이사 등기임원 상근 경영총괄 (주)효성 무역PG 및 재무본부 상무 (주)효성 부회장 - - 2013.03 2017년 10월 22일 이택근 남 1955년 07월 사내이사 등기임원 상근 부사장 AvanStrate Korea 대표이사 삼성전자 LCD사업부 전무 (주)효성 화학PG 필름PU장 - - 2015.03 2018년 03월 23일 손윤 남 1958년 11월 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 서울지방국세청 감사관실(감사반장)서울지방국세청(국제조사팀장) 서울지방국세청납세자보호담당관실(부이사관)세무법인 오늘 대표이사 - - 2013.03 2017년 10월 22일 김명국 남 1953년 10월 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 삼성전자 AMLCD사업부 구매팀장 삼성전자 LCD자재구매팀장THL 주식회사 대표이사 - - 2013.03 2017년 10월 22일 이종옥 남 1948년 03월 감사 등기임원 상근 감사 우리은행(지점장~팀장) 우리은행 투자금융본부장 부행장 우리투자증권 인베스트먼트뱅킹담당 고문 - - 2013.03 2017년 03월 31일 안철흥 남 1966년 07월 전무 미등기임원 상근 R SKC(주) 선임연구원인하대학교 화학공학과 겸임교수D Technology 대표 40,062 - 2015.07 - 김동욱 남 1968년 01월 전무 미등기임원 상근 영업본부장 한불화장품㈜화우텍(주) 마케팅팀장 - - 2005.01 - 김점환 남 1961년 03월 상무 미등기임원 상근 경영지원본부장 (주)태창 경리부효성중공업(주) 경리부(주)효성 재무본부 20,000 - 2013.03 - ※ 2017년 3월 17일 정기주주총회에서 이상운, 윤승철 사내이사가 중도퇴임후 재선임되었습니다. ※ 2017년 3월 17일 정기주주총회에서 조현상 사내이사가 신규선임되었습니다. ※ 2017년 3월 17일 정기주주총회에서 손윤 사외이사가 중도 퇴임후 재선임되었습니다.※ 2017년 3월 17일 정기주주총회에서 김명국 사외이사가 중도 퇴임하였습니다.※ 2017년 3월 17일 정기주주총회에서 이종옥 감사가 재선임 되었습니다. (기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원) 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 비고 기간의정함이 없는근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 전사 남 297 - - - 297 5.5 13,382,371 46,306 - 전사 여 59 - - - 59 4.8 2,055,601 37,375 - 합 계 356 - - - 356 5.4 15,437,973 44,878 - ※ 연간 급여총액 및 1인 평균급여액은 소득세법 제20조에 따라 관할 세무서에 제출 하는 근로소득지급명세서의 근로소득공제 반영전 근로소득 기준입니다.※ 1인 평균급여액은 연간 평균인원 344명(남: 289명, 여: 55명)기준으로 산출하였습니다. 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 천원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 등기이사 5 5,000,000 - 감사 1 100,000 - 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 6 455,165 75,861 - 2-2. 유형별 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 3 281,868 93,956 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 2 72,000 36,000 - 감사위원회 위원 - - - - 감사 1 101,297 101,297 - 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 천원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - ※개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 이사 또는 감사는 없습니다.2. 산정기준 및 방법 ※당사는 해당사항 없습니다. ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11011#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황(1) 기업집단 및 소속 회사 명칭 기업집단의 명 칭은 효성이며, 당사 포함 총 115개의 계열회사(국내 45개사, 해외 70개사)가 있습니다. 계열회사에 대한 자세한 사항은 Ⅰ.회사의 개요 / 1. 회사의 개요 /사. 계열회사에 관한 사항을 참조하 시기 바랍니다.(2) 당 기업집단은 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 상호출자제한 및 채무보증제한 기업집단에 해당됩니다.(3) 등기 임원 겸직 현황 (2016.12.31 기준)

겸직임원	겸직회사

성 명	계열사명	직위	상근여부

이상운	(주)효성	대표이사	상근

신화인터텍(주)	이사	비상근

노틸러 스효성(주)

효 성굿스프링스(주)

에 프엠케이

효성 트랜스월드(주)

효성투자개발(주)	감사

나. 타법인출자 현황타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)동산	2005.05.17	투자	100	20,000	10.00	100	-	-	-	20,000	10.00	100	-	-

캠브리오스	2010.07.27	투자	1,817	1,500,000	2.26	182	-	-	-	1,500,000	2.26	182	-	-

DS Asia HoldingsCo.,Ltd.	2012.11.19	투자	1,059	1,418,790	0.8	106	-	-	-	1,418,790	0.8	106	-	-

DONGGUAN SHINWHAINTERTEK CORP	2000.09.01	경영권참여	6,207	-	100	-	-	3,342	-	-	100	3,342	5,951	-805

SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD	2007.10.16	경영권참여	4,143	-	100	7,318	-	-	-	-	100	7,318	18,749	254

SHINWHA INTERTEK SLOVAKIA s.r.o	2007.05.16	경영권참여	4,676	-	100	-	-	-	-	-	100	-	12,808	131

SHINWHA INTERTEK CORP	2008.06.11	경영권참여	3,336	-	100	3,414	-	-	-	-	100	3,414	7,587	305

합 계	2,938,790	-	11,120	-	3,342	-	2,938,790	-	14,462	45,095	-116
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용

가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

- 해당사항 없음.

나. 담보제공 내역- 해당사항 없음.

다. 채무보증 내역(외화단위 : USD, EUR)

구 분	회사명	보증처	금액	보증기간	비 고

종속기업	SHINWHA INTERTEK (SUZHOU) CO.,LTD	수출입은행	USD 2,000,000	2016.03.23~2017.03.23	차입금 연대입보

종속기업	SHINWHA INTERTEK (SUZHOU) CO.,LTD	수출입은행	USD 1,000,000	2016.06.24~2017.06.24	"

종속기업	SHINWHA INTERTEK SLOVAKIA s.r.o	수출입은행	EUR 3,000,000	2016.06.17~2017.06.17	"

라. 출자 및 출자지분 처분내역(단위 : 백만원 )

성명(법인명)	관 계	출자 및 출자지분 처분내역	비 고

출자지분의종류	거 래 내 역

기 초	증 가	감 소	기 말

SHINWHA INTERTEKSLOVAKIA s.r.o	계열회사	현금출자	-	-	-	-	-

SHINWHA INTERTEK(SUZHOU) CO.,LTD	계열회사	현금출자	7,318	-	-	7,318	-

SHINWHA INTERTEKCORP	계열회사	현금출자	3,414	-	-	3,414	-

DONGGUAN SHINWHAINTERTEK CORP	계열회사	현금출자	-	3,342	-	3,342	증자

합 계	10,732	-	-	14,074	-

2. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용 - 해당사항 없음.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제29기정기주주총회(2017.03.17)	1. 이사 선임의 건2. 감사 선임의 건	- 원안대로 승인함 - 원안대로 승인함

제28기정기주주총회(2016.03.11)	1. 이사 선임의 건	- 원안대로 승인함

제27기정기주주총회(2015.03.24)	1. 이사 선임의 건	- 원안대로 승인함

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등당기말 현재 계류중인 소송사건은 물품대금과 관련하여 머크어드밴스드테크놀로 주식회사로부터 피소된 1건(소송가액 4,971백만원, 3심 진행중)과 통상실시권 등록 말소와 관련하여 온누리전자 주식회사 외 2인으로부터 피소된 1건(소송가액 100백만원, 3심 진행중)이 있습니다. 연결실체는 하급심의 결과에 따라 전기 재무제표에 비용으로 인식하였으며, 당기말 현재 소가 진행 중에 있는 바, 향후 결과 및 연결실체의 재무제표에 미칠 영향을 합리적으로 예측할 수 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황

보고기간종료일 현재 종속회사에 대해 USD 3,000,000 과 EUR 3,000,000의 지급보증을 제공하고 있습니다. 자세한 사항은 재무제표 주석 28. 특수관계자와의 거래 참조하시기 바랍니다. 라. 기타의 우발부채 등

기타 우발채무에 대한 세부사항은 재무제표 주석 29. '우발 및 약정사항'을 참조하시기 바랍니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2012. 01. 01. ~ 2016. 12. 31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 6 6 - 총액 922,442,498 922,442,498 - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2012. 01. 01. ~ 2016. 12. 31.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 주요주주 없음 2013년 04월 12일 887,553,840 887,553,840 - 반환청구소 제기함 1심 승소 2012년 06월 15일 ~ 2014년 06월 14일 당사홈페이지 합 계 ( 0 건) 887,553,840 887,553,840 - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.