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에스에프에이 분기보고서 (2016.03)
분 기 보 고 서

(제 19 기 1분기)

사업연도 2016.01.01 부터
2016.03.31 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016 년 5 월 16 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 에스에프에이
대 표 이 사 : 김 영 민
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 영천로 38(영천동)
(전 화) 031-379-1761
(홈페이지) http://www.sfa.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원부장 (성 명) 허 준
(전 화) 031-379-1761
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적·상업적 명칭당사의 명칭은 주식회사 에스에프에이로 표기하며, 영문으로는 SFA Engineering Corporation라고 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 ㈜에스에프에이 또는 SFA Engineering Corp. 라고 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간당사는 1998년 12월 18일에 삼성항공(현 삼성테크윈)의 자동화사업부가 분사하면서 설립된 회사로서, 2001년 12월 18일에 코스닥시장에 주식을 상장한 공개회사입니다. 회사의 본사 및 사업장 소재지는 다음과 같습니다.

구 분	소 재 지

본사 및 화성사업장	경기도 화성시 영천로 38(영천동)

아산사업장	충청남도 아산시 둔포면 윤보선로 262

다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지본점의 주소는 경기도 화성시 영천로 38(영천동)이며, 전화번호는 031-379-1761 홈페이지는 http://www.sfa.co.kr입니다. 라. 중소기업 해당 여부당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제 2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 마. 주요 사업의 내용당사 및 연결종속회사는 디스플레이기기 제조장비사업과 물류시스템사업 및 반도체 패키징사업을 주된 사업으로 영위하고 있습니다. 디스플레이기기 제조장비사업부문은 정보통신시대의 핵심산업이라 할 수 있는 디스플레이기기(OLED/LCD) 제조에 소요되는 제반 장비를 제작/공급하고 있으며, 물류시스템사업부문은 디스플레이/반도체/일반 제조라인의 공정내/공정외 물류시스템 및 우주항공산업 및 핵융합설비 등의 특수분야 자동화시스템을 제작/공급하고 있습니다. 아울러 반도체 패키징사업은 반도체조립 및 테스트, 메모리카드, 기타 디지털 응용제품을 생산하고 있습니다. 기타의 자세한 사항은 동 보고서에 후술하는 Ⅱ-1. 사업의 개요를 참조하시기 바랍니다

바. 계열회사에 관한 사항당사는 보고서 제출일 현재 12개의 계열회사가 있으며, 그 내역은 다음과 같습니다.

계열회사	계열회사 업종	상장여부	비 고

㈜디와이홀딩스	지주회사	비상장	-

㈜디와이프로퍼티	부동산임대서비스업	비상장	-

㈜디와이푸드	가공식품도매업	비상장	-

㈜원파이낸스	부동산임대투자업	비상장	-

㈜둔포기계	정밀기계제조업	비상장	-

㈜에이디엠	정밀기계제조업	비상장	-

㈜에스에프에이 서비스	AS 서비스업	비상장	-

SFA(HK) Limited	무역서비스업	비상장	-

SFA(SZ) Limited	AS 서비스업	비상장	-

(주)에스에프에이반도체	반도체 및 액정표시 장치의 제조와 판매업	코스닥상장	-

봉황반도체통신 소주유한공사	반도체 제조업	비상장	-

Pheonix Semiconductor Philippines Corp.	반도체 제조업	PSE(필리핀)상장	-

주) STS반도체통신(주)의 사명이 당기중에 (주)에스에프에이반도체로 변경됨(이하동일) 사. 연결대상 종속회사 개황(1) 연결대상 종속회사

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)둔포기계	2005.04	충남 아산시	정밀기계제조	33,371	지분 50%초과보유	X

(주)에이디엠	2005.09	충남 아산시	정밀기계제조	13,881	지분 50%초과보유	X

㈜에스에프에이서비스	2010.01	충남 아산시	AS 서비스	10,509	지분 50%초과보유	X

SFA(HK) Limited	2002.10	HK	무역서비스	7,522	지분 50%초과보유	X

SFA (Shenzhen) Limited	2002.10	Shenzhen, China	AS 서비스	7,509	지분 50%초과보유	X

(주)에스에프에이반도체	1998.06	충남 천안시	반도체 및 액정표시 장치의 제조와 판매	728,405	지분 50%미만이나실질지배력 보유	O

Pheonix Semiconductor Philippines Corp.	2010.01	Pampanga, Philippines	반도체 제조업	211,088	에스티에스반도체통신이 지분 50% 초과보유	O

봉황반도체통신 소주유한공사	2004.03	Jiangsu, China	반도체 제조업	61,361	에스티에스반도체통신이 지분 50% 초과보유	O

(2) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

아. 신용평가에 관한 사항최근 3년간의 신용평가에 관한 내용은 다음과 같습니다.

평가일	기업신용등급	평가기관	비 고

2016.04.28	AA-	이크레더블	-

2015.04.30	AA-	이크레더블	-

2014.04.25	AA-	이크레더블	-

(주) 신용평가회사의 신용등급 정의

신용등급	신용등급의 정의	누적분포도

AAA	채무이행능력이 최고 우량한 수준임	0.01%

AA	채무이행 능력이 매우 우량하나 AAA보다는 다소 열위한 요소가 있음	0.05%

A	채무이행 능력이 우량하나, 상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움	0.5%

BBB	채무이행 능력이 양호하나, 장래 경기침체 및 환경변화에 따라 채무이행 능력이 저하 될 가능성이 내포되어 있음	12%

BB	채무이행 능력에 문제가 없으나 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음	40%

B	채무이행 능력이 있으나, 장래의 경제 환경 악화시 채무불이행 가능성이 있어 그 안정성면에서 투기적임	83%

CCC	현재시점에서 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임	92%

CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높음	94%

C	채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높음	98%

D	현재 채무불이행 상태에 있음	100%

※ 평가자의 필요에 따라 각 등급을 +,o,-로 세분화 할 수도 있습니다.
2. 회사의 연혁

일 자	내 용

2006. 01 072007. 01 06 112008. 01 03 07 12 2009. 03 05 06 122010. 01 06 09 10 122011. 01 04 06 122012. 03 04 06 07 122013. 05 06 112014. 032015. 072015. 092015. 102015. 112015. 122016. 03	최대주주 변경(2006.01.25)- Korea Fund에서 Platinum Asset Management Limited로 변경됨차세대일류상품 선정 (산업자원부)- LCD용 초고속 양면 편광판부착기- LCD원판 클린스토커최대주주 변경(2007.01.30)- Platinum Asset Management Limited에서 Smallcap World Fund, Inc.로 변경됨차세대일류상품 선정 (산업자원부)- Glass 기판 이송장치- 8세대 LCD 셀 스토커최대주주 변경(2007.11.15)-Smallcap World Fund, Inc. 에서 Fidelity Funds로 변경됨최대주주 변경(2008.01.24)- Fidelity Funds에서 Lazard Korea Corporate Governance Fund, PLC.로 변경됨대표이사 변경(신은선대표이사 → 신은선,배효점 각자대표이사)최대주주 변경(2008.07.15)- Lazard Korea Corporate Governance Fund, PLC.에서 ㈜디와이홀딩스로 변경됨대한민국 기술대상 올해의 10대 신기술 인증 및 지식경제부장관상 수상 차세대 일류상품 선정(지식경제부)- 8세대 Scriber 장치최대주주 변경(2008.12.30)- ㈜디와이홀딩스에서 ㈜디와이에셋으로 변경됨대표이사 변경(신은선,배효점 각자대표이사 → 배효점대표이사)제 44회 발명의 날 대통령상 수상제 4회 디스플레이 국가연구개발사업성과 우수기업 지식경제부장관상 수상- 초대형 TFT LCD Color Filter 제조용 Roll/Inkjet Printer 장비 개발지배구조 개선기업 선정(한국거래소, 한국지배구조개선센터)지식경제부 스마트프로젝트 세부주관기업 선정- 대면적(5.5G) AMOLED 증착 및 봉지공정 장비 등계열회사 감소 (㈜엘에스텍 보유지분 매각)계열회사 증가 (㈜에스씨에스 설립)계열회사 증가(SFA Engineering UK Limited 설립)지배구조 우수법인선정(한국거래소, 한국기업지배구조원)무상증자 (자본금: 증자전 45.6억원, 증자후 89.8억원)계열회사 감소 (㈜신항정밀 소멸, ㈜에스엠텍에 흡수합병됨)제 47회 무역의 날 7천만불 수출의 탑 수상지식경제부 승인 신기술(NET)인증 취득- 반도체/디스플레이용Roll Printer 장치계열회사감소 (㈜창원FA 소멸, ㈜둔포기계에 흡수합병됨)본점이전(경남창원시→ 경기도 화성시)지배구조 우수법인선정(한국거래소, 한국기업지배구조원)베스트 IR 기업 선정 (매경이코노미, 코스닥시장부문)대한민국 기술 대상 올해의 10대 신기술 인증 및 지식경제부 장관상 수상차세대 세계일류상품 선정(지식경제부) - 인쇄전자용 Offset 인쇄시스템창원사업장 매각 계약 (창원사업장 사업부문 아산사업장으로 이전)계열사 사명변경 (에스씨에스 → 에스에프에이 서비스)계열회사 감소(큰사람컴퓨터(주) 보유지분 매각)대표이사 변경 (배효점 대표이사 → 배효점, 김영민 공동대표이사)계열회사 감소((주)에스엠텍: 계열회사인 (주)둔포기계로 흡수합병되어 소멸)지배구조 우수법인 선정(한국거래소, 한국기업지배구조원)계열회사 증가 (㈜에스에프에이이디앤피 설립)베스트 IR 기업 선정 (매경이코노미, 코스닥시장부문) 현재 세계일류상품 선정(지식경제부) - Glass 기판 이송 장치대표이사 변경(배효점, 김영민 공동대표이사 → 김영민 대표이사)2013년 투명회계대상 최우수상 선정(한국공인회계사회, 한국회계학회)노사문화 우수기업 선정(고용노동부)직무발명보상 우수기업 특허청장상 수상(특허청)직무발명보상 우수기업 인증(특허청, 한국발명진흥회)2013년 한국 SCM 대상 컨설팅 부문 수상, 산업통상자원부장관 표창2013년 성실납세자 인증(경기도)계열회사 감소(SFA Engineering UK Limited 청산)최대주주 변경(디와이에셋에서 디와이홀딩스로 변경됨(2015.09.16))계열회사 증가(STS반도체통신(주) 인수)계열회사 감소((주)에스에프에이디앤피 소멸(에이디엠에 흡수합병))직무발명보상 우수기업 재인증(특허청, 한국발명진흥회)모범납세자 선정(충청남도 아산시)계열회사 사명변경(STS반도체통신(주) → (주)에스에프에이반도체)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010.09.01	무상증자	보통주	8,844,380	500	500	-
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	150,000,000	-	150,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	17,954,380	-	17,954,380	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	17,954,380	-	17,954,380	-

Ⅴ. 자기주식수	504,757	-	504,757	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	17,449,623	-	17,449,623	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	504,757	-	-	-	504,757	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	504,757	-	-	-	504,757	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	504,757	-	-	-	504,757	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	17,954,380	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	504,757	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	17,449,623	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

회사는 주주 중시 경영원칙에 입각하여 각 회계년도의 경영실적에 상응하는 배당정책을 유지해 오고 있는 바, 매년의 경영실적과 재투자자원 및 동종업계 배당수준 등 제반 여건을 고려하여 검토하고 있습니다.

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제19 기 1분기	제18 기	제17 기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	12,807	30,836	41,305

주당순이익 (원)	661	1,767	2,353

현금배당금총액 (백만원)	-	7,015	11,377

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	22.7	27.5

현금배당수익률 (%)	보통주	-	0.8	1.4

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	402	652

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보

- 당사는 2011회계연도부터 한국채택국제회계기준(K-IFRS)를 도입하였으며, 하기 재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 연결재무정보입니다.- 외부감사인의 검토(제19기 1분기) 및 외부감사인의 감사(제17~18기)를 받은 재무제표입니다.

(단위 : 백만원)

구 분	제 19 기 1분기	제 18 기	제 17 기

유동자산	554,949	520,409	481,874

ㆍ현금및현금성자산	240,140	247,057	342,458

ㆍ기타금융자산	60,535	50,572	25,555

ㆍ매출채권 및 기타채권	208,426	183,962	106,649

ㆍ재고자산	34,674	29,407	5,504

ㆍ기타유동자산	11,173	9,411	1,708

비유동자산	651,170	668,966	131,305

ㆍ유형자산	484,132	494,808	103,510

ㆍ무형자산	108,104	113,846	22,294

ㆍ기타비유동자산	58,934	60,312	5,500

[자산총계]	1,206,118	1,189,375	613,179

유동부채	293,034	259,389	120,862

비유동부채	285,946	302,177	14,831

[부채총계]	578,980	561,566	135,693

지배기업 소유지분	497,982	496,352	477,486

ㆍ자본금	8,977	8,977	8,977

ㆍ자본잉여금	27,397	27,408	27,408

ㆍ자본조정	(22,482)	-22,482	-22,482

ㆍ기타포괄손익누계액	(2,912)	-29	-50

ㆍ이익잉여금	487,001	482,478	463,633

비지배지분	129,156	131,456	-

[자본총계]	627,138	627,808	477,486

매출액	205,271	526,064	415,137

영업이익	4,762	58,009	45,750

연결당기순이익	12,807	30,836	41,306

ㆍ지배기업 소유주 귀속 당기순이익	11,538	30,836	41,306

ㆍ비지배지분 귀속 당기순이익	1,269	-	-

지배기업 지분 주당순이익(원)	0	1,767	2,353

연결기타포괄손익	(6,956)	-593	1,303

연결당기총포괄이익	5,851	30,243	42,608

연결에 포함된 회사수	8	8	7

(1) 연결대상회사의 변동현황

사업년도	당기에 연결에포함된 회사	전기대비 연결에추가된 회사	전기대비 연결에서제외된 회사

제19기	-	-	-

제18기	㈜둔포기계㈜에이디엠SFA(HK) LimitedSFA(Shenzhen) Limited㈜에스에프에이서비스	에스티에스반도체통신(주)봉황반도체통신 소주유한공사Pheonix Semiconductor Philippines Corp.	㈜에스에프에이에이디앤피SFA Engineering UK Limited

제17기	㈜둔포기계㈜에이디엠SFA(HK) LimitedSFA(Shenzhen) LimitedSFA Engineering UK Limited㈜에스에프에이서비스㈜에스에프에이에이디앤피	-	-

나. 요약 개별재무정보- 당사는 2011회계연도부터 한국채택국제회계기준(K-IFRS)를 도입하였으며, 하기 재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 개별재무정보입니다.- 외부감사인의 검토(제19기 1분기) 및 외부감사인의 감사(제17~18기)를 받은 재무제표입니다.

(단위 : 백만원)

구 분	제 19기 1분기	제 18기	제 17기

유동자산	335,216	280,610	438,516

ㆍ현금및현금성자산	108,315	95,851	313,272

ㆍ기타금융자산	65,007	52,964	25,555

ㆍ매출채권 및 기타채권	151,890	123,093	94,464

ㆍ재고자산	2,497	2,704	3,617

ㆍ기타유동자산	7,506	5,998	1,608

비유동자산	325,094	323,715	145,987

ㆍ유형자산	93,052	91,487	95,316

ㆍ무형자산	17,010	18,120	22,239

ㆍ종속기업및 관계기업투자	185,946	185,946	22,069

ㆍ기타비유동자산	29,085	28,162	6,363

[자산총계]	660,309	604,326	584,503

유동부채	149,715	113,748	112,161

비유동부채	13,900	12,569	16,381

[부채총계]	163,615	126,317	128,542

자본금	8,977	8,977	8,977

자본잉여금	27,408	27,408	27,408

자본조정	(22,482)	-22,482	-22,482

기타포괄손익누계액	147	-764	-

이익잉여금	482,644	464,869	442,057

[자본총계]	496,695	478,009	455,960

관계기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	108,095	496,565	378,490

영업이익	9,833	51,289	38,747

당기순이익	24,789	34,646	37,946

주당순이익(원)	1,421	1,986	2,161

기타포괄손익	911	-1,221	1,258

당기총포괄손익	25,700	33,426	39,204
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제19기(당기) 1분기	삼일회계법인	예외사항 없음	-

제18기(전기)	삼일회계법인	적정	-

제17기(전전기)	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제19기(당기) 1분기	삼일회계법인	분기,반기,중간,결산,연결감사	128,000 천원	483 시간

제18기(전기)	삼일회계법인	분기,반기,중간,결산,연결감사	128,000 천원	2,229 시간

제17기(전전기)	삼일회계법인	분기,반기,중간,결산,연결감사	128,000 천원	1,718 시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제19기(당기) 1분기	-	-	-	-	-

제18기(전기)	2015.122015.012015.07	세무조정용역등세무조정용역경영자문용역	2016.01 ~ 2016.062015.01 ~ 2015.042015.07 ~ 2015.09	15,000 천원10,000 천원350,000 천원	---

제17기(전전기)	2014.12	경영자문용역	2014.12 ~ 2015.01	215,000 천원	-

4. 내부통제에 관한 사항

당사의 내부회계관리자는 제18기 회계년도의 내부회계관리제도 운영 실태에 대한평가결과 중요성의 관점에서 효과적으로 가동되고 있음을 이사회에 보고하였습니다.또한 외부감사인은 제18기 감사보고서에 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서의 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였음을 기재하고 있습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분(반)기보고서의 경우에 본 항목을 기재하지 않습니다
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성에 관한 사항

(1) 이사회의 구성보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 사내이사 4명과 사외이사 2명, 기타비상무이사 1명 등 총 7명의 이사로 구성되어 있으며, 이사회 내에는 감사위원회가 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 임원의 현황(Ⅷ-1)을 참조하시기 바랍니다.

(2) 이사회의 권한 내용 - 법령 또는 정관에 정하여진 사항 - 주주총회로부터 위임받은 사항 - 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 심의결정(3) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부당사는 이사선임시 주주총회 소집통지 및 공고사항에 이사후보의 인적사항을기재하여 공시하였습니다(관련공시일: 2016년 03월 15일).

(4) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육참여현황	비 고

고봉찬	- 서울대학교 경영학 석사, Ohio State University 박사 - 서울대 경영전문대학원 MBA 부학장,SNU MBA 주임교수 - 現 서울대 경영학과 교수, - 現 신도리코 사외이사	해당사항 없음	-	중임

이규영	- 고려대학교 경영학 학사- 공인회계사, 세무사- 산동회계법인, 삼일회계법인- 現 대주회계법인 파트너	해당사항 없음	-	중임

(주) 사외이사는 제18기 정기주주총회(2016년3월30일) 에서 선임되었음 ※ 사외이사의 업무지원 조직 : 인사팀(담당자 : 허탁 팀장 ☎ 031-379-1731)

(5) 기타비상무이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육참여현황	비 고

노철래	- 고려대 전기공학 학사
- KAIST 전기 및 전자공학 석사, 박사
- 現 삼성디스플레이 설비개발팀장(상무)	해당사항 없음	-	신임

(주) 기타비상무이사는 제18기 정기주주총회(2016년3월30일) 에서 선임되었음 나. 이사회의 운영에 관한 사항

(1) 이사회 운영규정의 주요내용

① 이사회의 구성 및 소집 - 이사회는 이사 전원으로 구성한다. - 이사회는 대표이사가 회의일시 12시간 전에 각 이사에게 문서, 전자문서 또는 구두로써 통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다. - 각 이사는 대표이사에게 의안과 그 사유를 밝히어 이사회 소집을 청구할 수 있으며, 대표이사가 정당한 사유없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사가 이사회를 소집할 수 있다.② 이사회의 결의 - 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다. 다만, 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다. - 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.③ 이사회 부의사항 - 주주총회에 관한사항 - 경영에 관한 사항 - 재무에 관한 사항 - 이사에 관한 사항 - 기 타④ 위임 - 이사회의결의를 거쳐야 할 사항 중 법령 또는 정관에 정한 것을 제외하고는 이사회의 결의로써 대표이사에게 그 결정을 위임할 수 있다.(2) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

고봉찬(출석율 : 100%)	이규영(출석율: 100%)

1	2016-02-16	[보고] 1. 2015년 경영실적 2. 2015년 내부회계관리제도 평가결과[의안] 1. 제18기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건 2. 제18기 현금배당 결의 건 3. 주요주주와의 거래 승인의 건	--가결가결가결	--참석(찬성)참석(찬성)참석(찬성)	--참석(찬성)참석(찬성)참석(찬성)

2	2016-03-14	[의결] 1. 이사 후보 확정의 건 2. 감사위원회 위원 후보 확정의 건 3. 이사보수한도 설정의 건 4. 제18기 정기주주총회 소집의 건 5. 당사 임원의 타회사 이사 겸임의 건	가결가결가결가결가결	참석(찬성)참석(찬성)참석(찬성)참석(찬성)참석(찬성)	참석(찬성)참석(찬성)참석(찬성)참석(찬성)참석(찬성)

3	2016-03-30	[의안] 1. 대표이사 선임의 건 2. 자문역 선임의 건	가결가결	참석(찬성)참석(찬성)	참석(찬성)참석(찬성)

4	2016-05-13	[보고] 1. 2016년 1분기 경영실적[의안] 1. 신규사업장설치의 건 2. 씨티은행 여신한도 증액의 건	-가결가결	-참석(찬성)참석(찬성)	-참석(찬성)참석(찬성)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회 설치여부, 구성방법 등당사는 정관규정에 따라 감사위원회가 설치되어 있습니다. 감사위원회는 3인 이상의 이사(2/3이상은 사외이사)로 구성하도록 되어 있는 바, 현 구성은 사외이사 2명과 기타비상무이사 1명으로 구성되어 있습니다.

(2) 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부① 당사의 감사위원회가 감사업무에 필요한 모든 경영정보접근을 제한하는 규정은 없습니다.② 정관 제 28조 (이사의 직무)

이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사위원회에게 이를 보고하여야 한다.③ 정관 제 39조 (감사위원회의 직무) - 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다. - 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다. - 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. - 감사위원회는 기타 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

(3) 감사위원회 위원의 인적사항

구 분	성 명	주 요 경 력	사외이사여 부	비고

감사위원	고봉찬	- 서울대학교 경영학 석사,Ohio State University 박사 - 서울대 경영전문대학원 MBA 부학장,SNU MBA 주임교수 - 現 서울대 경영학과교수, - 現 신도리코 사외이사	사외이사	중임

감사위원	이규영	- 고려대학교 경영학 학사- 공인회계사, 세무사- 산동회계법인, 삼일회계법인- 現 대주회계법인 파트너	사외이사	중임

감사위원	노철래	- 고려대학교 전기공학 학사- KAIST 전기 및 전자공학 석사, 박사- 現 삼성디스플레이 설비개발팀장- ㈜에스에프에이 기타비상무이사 취임	기타비상무이사	신규선임

(주) 감사위원은 제18기 정기주주총회(2016.03.30)에서 선임되었음

나. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사위원의 성명

고봉찬(출석율:100%)	이규영(출석율:100%)	노철래(출석율:100%)	이인호(출석율:100%)

찬 반 여 부

1	2016.02.16	[보고]-2015년 내부회계관리제도 평가 결과 보고[심의]-제 18기 재무제표 및 영업보고서 심의	--	--	--	N/A	--

2	2016.03.30	[의결]- 감사위원장 선임	가결	찬성	찬성	찬성	N/A

3.	2016.05.13	[심의]- 2016년 1분기 재무제표 심의	-	-	-	-	N/A

(주) 이인호 위원은 제18기 정기주주총회(2016.03.30)를 끝으로 사임함 다. 준법지원인에 관한 사항당사는 준법지원인을 선임하고 있지 않음
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부

- 해당사항 없습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부- 해당사항 없습니다.

다. 소수주주권의 행사여부- 해당사항 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김영민	남	1967.01	대표이사	등기임원	상근	전사경영총괄이사회/주주총회 의장	연세대학교, KAIST 무기재료공학 (석사)Columbia Business SchoolPOSCO, Bain CompanyCitigroup Global Markets 전무이사2009년 ㈜에스에프에이 등기이사(전무) 피선2012년 ㈜에스에프에이 대표이사2015년 에스티에스반도체통신(주) 대표이사	7,246	-	2009.03 ~ 현재	2017.03.29

이명재	남	1957.10	부사장	등기임원	상근	사업운영부문장해외사업담당	고려대학교 기계공학삼성전자삼성테크윈2005년 ㈜에스에프에이 임원 피선2011년 ㈜에스에프에이 등기이사(전무) 피선	1,000	-	2005.03 ~ 현재	2017.03.29

전용배	남	1964.09	전무	등기임원	상근	공정장비사업부장	KAIST 전자재료공학 (박사)MIT Post-Doctor미국베리안 수석연구원㈜에스에프에이 전공정/공정장비사업부장2010년 ㈜에스에프에이 임원 피선2013년 ㈜에스에프에이 등기이사(상무) 피선	-	-	2010.02 ~ 현재	2017.03.29

박제순	남	1962.01	전무	등기임원	상근	물류시스템사업부장	한양대학교 전기공학삼성테크윈㈜에스에프에이 물류기술그룹장2012년 ㈜에스에프에이 임원 피선2016년 ㈜에스에프에이 등기이사(전무) 피선	200	-	2012.01 ~ 현재	2017.03.29

고봉찬	남	1962.02	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원	서울대학교 경영학 (석사)서울대 경영전문대학원 MBA 부학장한국증권학회 AJFS 편집위원장현) 서울대 경영학과 교수현) 신도리코 사외이사	-	-	2012.03 ~ 현재	2017.03.29

이규영	남	1974.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원	고려대학교 경영학
공인회계사, 세무사
산동회계법인, 삼일회계법인
현) 대주회계법인 파트너	-	-	2014.03 ~ 현재	2017.03.29

노철래	남	1967.04	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사감사위원	고려대학교 전기공학KAIST 전기 및 전자공학 석사, 박사현) 삼성디스플레이 설비요소기술팀장	-	-	2016.03 ~ 현재	2019.03.26

원 진	남	1973.12	부회장	미등기임원	상근	경영방침 수립대외협력업무 총괄주요 수요가 마케팅	브라운대학교(美) 경제학티센크루프동양엘리베이터 부사장현) ㈜디와이홀딩스 대표이사 부회장현) ㈜디와이프로퍼티 부회장	-	-	2010.03 ~ 현재	-

강석희	남	1963.07	전무	미등기임원	상근	반도체사업담당	중앙대학교 물리학과삼성전자 반도체사업장/연구소자동화기술담당 상무2015년 (주)에스에프에이 임원 피선	-	-	2015.04 ~ 현재	-

이경욱	남	1962.12	상무	미등기임원	상근	자회사총괄담당	경북대학교 전자공학삼성테크윈㈜에스에프에이 DISPLAY 기술팀장2012년 ㈜에스에프에이 임원 피선	300	-	2012.01 ~ 현재	-

정찬선	남	1965.04	상무	미등기임원	상근	제어담당	한양대학교 전자공학삼성테크윈㈜에스에프에이 물류제어설계그룹장2014년 ㈜에스에프에이 임원 피선	-	-	2014.01 ~ 현재	-

김상경	남	1964.10	이사	미등기임원	상근	공정장비사업담당공정장비PM그룹장	영남대학교 기계공학삼성테크윈㈜에스에프에이 전공정장비사업그룹장2014년 ㈜에스에프에이 임원 피선	200	-	2014.01 ~ 현재	-

허준	남	1971.02	이사	미등기임원	상근	경영지원부장	맨체스터대(英) 국제경영학삼성물산(런던법인)허치슨포트홀딩스(주)에스에프에이 경영지원그룹장2015년 (주)에스에프에이 임원 피선	-	-	2015.04 ~ 현재	-

원구일	남	1970.05	이사	미등기임원	상근	재무지원담당	경희대 경영학(석사)서울대학교 MBA(석사)티센크루프엘리베이터디와이홀딩스(주)에스에프에이 재무그룹 그룹장2016년 (주)에스에프에이 임원 피선	200	-	2016.01 ~ 현재	-

김종구	남	1962.07	이사	미등기임원	상근	물류PM담당	성균관대 기계공학삼성전자, 삼성테크윈(주)에스에프에이 물류PM그룹 그룹장2016년 (주)에스에프에이 임원 피선	-	-	2016.01 ~ 현재	-

○ 등기(상근)이사의 타회사 겸직현황 (2016년 03월 31일 현재)

성 명	회 사 명	관계	직책	비 고

김영민	㈜디와이홀딩스	계열회사	이사	-

㈜둔포기계	˝	˝	-

㈜에이디엠	˝	˝	-

㈜에스에프에이서비스	˝	˝	-

SFA(HK) Limited	˝	˝	-

SFA(Shenzhen) Limited	˝	˝	-

(주)에스에프에이반도체	˝	대표이사	-

이명재	㈜둔포기계	계열회사	이사	-

㈜에이디엠	˝	˝	-

㈜에스에프에이서비스	˝	˝	-

SFA(Shenzhen) Limited	˝	˝	-

(주)에스에프에이반도체	˝	기타비상무이사	-

박제순	SFA(HK) Limited	계열회사	이사	-

SFA(Shenzhen) Limited	˝	˝	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	572	-	11	-	583	8.8	8,207,318	14,078	-

전사	여	12	-	11	-	23	2.5	216,019	9,392	-

합 계	584	-	22	-	606	8.5	8,423,337	13,900	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사 및 이사회	7	6,000	-

(2) 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	5	406,260	81,252	-

사외이사	2	16,000	8,000	-

감사위원회 위원 또는 감사	3	-	-	-

계	7	422,260	60,323	-

보수현황>당분기중 기재요건 해당사례 없음

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황(1)기업집단의 명칭

구 분	주 요 내 용	비 고

기업집단의 명칭	디와이홀딩스	-

계열회사수	13	보고서 제출일 현재

자산총액	1,938,897 (백만원)	2015년 12월 31일 현재

(2) 계열회사

투자자(회사)	계열회사(피투자회사)	지분율(제출일현재)	계열회사 업종	상장여부	비고

원진 등 동일인	㈜디와이홀딩스	100.00%	지주회사	비상장	-

㈜디와이홀딩스	㈜디와이프로퍼티	100.00%	부동산임대서비스업	비상장	-

㈜디와이프로퍼티	㈜디와이푸드	100.00%	가공식품도매업	비상장	-

원종목 등 동일인	㈜원파이낸스	100.00%	부동산임대투자업	비상장	-

㈜디와이홀딩스	㈜에스에프에이	33.28%	기계장비제조업	코스닥상장	-

㈜에스에프에이	㈜둔포기계	100.00%	정밀기계제조업	비상장	-

㈜에스에프에이	㈜에이디엠	100.00%	정밀기계제조업	비상장	-

㈜에스에프에이	(주)에스에프에이 서비스	100.00%	AS 서비스업	비상장	-

㈜에스에프에이	SFA(HK) Limited	100.00%	무역,서비스업	비상장	-

SFA(HK) Limited	SFA(SZ) Limited	100.00%	AS 서비스업	비상장	-

(주)에스에프에이	(주)에스에프에이반도체	45.8%	반도체 및 액정표시 장치의 제조와 판매업	코스닥상장	-

(주)에스에프에이반도체	봉황반도체통신 소주유한공사	93.1%	반도체 제조업	비상장	-

(주)에스에프에이반도체	Pheonix Semiconductor Philippines Corp.	85.0%	반도체 제조업	PSE(필리핀)상장	-

나. 타법인출자 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

둔포기계	2005.04.01	경영참여	1,000	482	100.0	15,793	-	-	-	482	100.0	15,793	33,371	1,905

에이디엠	2005.09.06	경영참여	1,000	243	100.0	3,981	-	-	-	243	100.0	3,981	13,881	30

에스에프에이 서비스	2010.01.25	경영참여	990	300	100.0	1,500	-	-	-	300	100.0	1,500	10,509	-578

SFA(HK)Limited	2002.12.06	경영참여	981	4,750	100.0	794	-	-	-	4,750	100.0	794	7,522	168

SFA EngineeringUK Limited	2010.06.06	경영참여	647	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

SVIC 11호투자조합	2008.01.04	단순투자	700	0	14.0	4	-	-	-	0	14.0	4	-	-

건설공제조합	2002.03.22	단순투자	69	94	0.0	115	-	-	-	94	0.0	115	-	-

(주)에스에프에이반도체	2015.09.19	경영참여	134,016	58,607	45.8	134,016	-	-	-	58,607	45.8	134,016	728,405	-152,475

합 계	-	-	156,203	-	-	-	-	-	156,203	793,688	-150,950

주) (주)에스에프에이반도체는 3자배정 유상증자 참여로 인한 보통주 보유 기준.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등과의 거래 가. 신용공여 등

제공 받은 자	종류	관계	금액	비고

SFA(SZ)Limited	지급보증	계열회사	CNY 45,500 천	중국현지법인의 수주 프로젝트 수행 관련 씨티은행(중국) 차입금에 대한 당사의 지급보증(차입금의 130%)으로서 제공된 담보는 없음

CNY 36,000 천	중국현지법인의 수주 프로젝트 수행 관련 외환은행(중국)차입금에 대한 당사의 지급보증(차입금의 120%)으로서 제공된 담보는 없음

계약이행보증	계열회사	CNY 7,906 천	중국현지법인의 수주 프로젝트 수행 관련 씨티은행(한국)의계약이행보증서 발급에 대한 당사의 보증으로서 제공된 담보는 없음

(주)에스에프에이반도체	회사채지급보증	계열회사	KRW 10,000,000	현대증권(2020.09.09 까지)

회사채지급보증	계열회사	KRW 6,000,000	NH투자증권(2020.09.09 까지)

주1) 상기 보증은 전기 중에 제공된 것으로서, 차입금지급보증 만기는 현지법인의 본채무 상환시까지이며, 계약이행보증 만기는 2016년 4월까지 연장됨.주2) 에스에프에이 개별기준의 신용공여 현황임.

나. 자산양수도 등 당기중 해당 거래사항은 없습니다. 다. 영업거래

회 사 명	관 계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액	비 고

연결대상 종속회사	계열회사	매입	2016년 1분기	외주용역 매입	252 억원	둔포기계, ADM 등의 연결대상 종속회사

삼성디스플레이	주요주주	매출	2016년 1분기	제품의 판매	686 억원	삼성디스플레이 해외 자회사 포함

2. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래내용 가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	계정과목	변 동 내 역	미수이자	비고

기초	증가	감소	기말

BKLCD CO.,Limited	-	단기대여금	5,191	-	-	5,191	-	USD 4,500,000대여기간 : 2015.10.05 ~ 2016.10.04

BKE(주)	-	단기대여금	2,899	-	-	2,899	-	대납 및 대손처리

합 계	-	8,090	-	-	8,090	-	-

※ '16년 3월 31일 서울외국환중개 매매기준율 (1,153.50원)을 적용하였음

나. 담보제공 내역- 해당사항 없음다. 채무보증 내역

(단위 : 백만원)

성 명(법인명)	관 계	거 래 내 역	비고

기초	증가	감소	기말

BKE(주)	이해관계자	375	-	-	375	채권자: 신한은행보증기간:2012.07.25~ 2020.09.09

1,200	-	-	1,200	채권자: 신한은행보증기간:2015.05.28~ 2020.09.09

622	-	-	622	채권자: 신한은행보증기간:2015.05.28~ 2020.09.09

251	-	-	251	채권자: 신한은행보증기간:2015.05.28~ 2020.09.09

13,323	-	-	13,323	채권자: 수출입은행보증기간:2014.06.24~ 2020.09.09보증율 120%

2,800	-	-	2,800	채권자: IBK투자증권보증기간:2014.06.30~ 2020.09.09

2,800	-	-	2,800	채권자: 한국투자증권보증기간:2014.04.07~ 2020.09.09

2,800	-	-	2,800	채권자: 유진투자증권보증기간:2014.05.15~ 2020.09.09

4,000	-	-	4,000	채권자: 신영증권보증기간:2013.12.12~ 2020.09.09

3,492	-	-	3,492	채권자: 농협보증기간:2014.09.08~ 2020.09.09

2,056	-	-	2,056	채권자: 농협보증기간:2014.09.08~ 2020.09.09

코아로직	이해관계자	5,000	-	2,999	2,001	채권자: 신용보증기금채무내용: 사모사채 연대보증보증기간:2012.09.06~ 2020.09.09

5,000	-	2,983	2,017	채권자: 신용보증기금채무내용: 사모사채 연대보증보증기간:2012.11.01~ 2020.09.09

279	-	279	-	채권자: 미동전자보증기간:2015.02.12~ 채무상환시까지

2,458	-	2,458	-	채권자: 산은캐피탈보증기간:2015.05.15~ 2020.09.09

2,221	-	1,511	710	채권자: 수출입은행보증기간:2015.05.14~ 2020.09.09

합 계	48,677	-	10,230	38,447	-

※ '16년 3월 31일 서울외국환중개 매매기준율 (1,153.50원)을 적용하였음
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음