시지메드텍 분기보고서 (2021.03)
II. 사업의 내용

(*) 주가하락시 또는 전환사채의 발행가액을 하회하여 유상증자, 주식배당, 준비금 자본전입을 하거나 합병, 자본의 감소, 주식분할, 병합 등에 따라 전환가격이 조정될 수 있으며 당기말 현재 전환권 행사가격은 1주당 3,945원 입니다.

20. 퇴직급여부채퇴직급여부채의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)

구분	당분기말	전기말

기금이 적립된 확정급여채무의 현재가치	4,068,730	4,125,032

사외적립자산의 공정가치	(1,184,233)	(1,208,576)

재무상태표상 순확정급여부채	2,884,496	2,916,456

21 . 기타충당부채충당부채의 내용은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구분	당분기말	전기말

환불부채	1,066,675	1,810,551

22 . 법인세비용 법인세비용의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원)

구 분	당분기	전분기

법인세부담액	-	-

이연법인세

일시적 차이의 증감	-	-

자본에 직접 반영된 이연법인세	-	-

총 이연법인세	-	-

법인세비용(수익)	-	-

23 . 우발상황과 약정사항

(1) 사용제한 금융자산 (단위 : 천원)

구분	내용	당분기	전기

단기금융상품	압류	39,273	39,273

합계	39,273	39,273

(2) 담보제공 자산내용 (단위 : 천원)

계정과목	종류	장부금액	설정금액	관련계정과목	관련금액	담보권자

유형자산	토지	10,130,748	21,010,600	장단기차입금	15,670,000	기업은행

건물	2,380,769

기계장치	1,729,499

투자부동산	토지	8,980,453

건물	1,756,888

합계	24,978,356	21,010,600	15,670,000

(*1) 상기 이외에 투자부동산에 대하여 310,600천원의 전세권이 설정되어 있습니다.(3) 타인으로부터 제공받은 보증의 내용 (단위 : 천원)

보증제공자	제공받은 보증내용	보증금액	보증처

서울보증보험	이행지급	8,000	대륜이엔에스

서울보증보험	이행계약	3,873	경상대학교병원

서울보증보험	이행계약	958	중앙보훈병원

서울보증보험	이행입찰	1,778	창원경산대학교병원

서울보증보험	이행계약	4,700	(주)이지메디컴

합계	19,309

(4) 약정사항 (단위 : 천원)

과목	구분	금융기관명	약정금액	실행금액

차입금	대출약정한도	기업은행	15,670,000	15,670,000

(5) 보험가입내용 (단위 : 천원)

구분	부보자산	부보금액	보험금수익자

화재보험	성수동건물	3,310,000	기업은행

화재보험	의정부공장	6,231,890	기업은행

합계	9,541,890

(6) 기술도입계약회사는 제품생산과 관련하여 당기말 현재 총 22건(전기 : 22건)의 기술도입계약을 체결하고 있으며, 계약제품의 매출 또는 특허권사용에 따라 일정액의 기술사용료를 지급하도록 되어 있습니다. 당분기 및 전분기 중 발생된 기술도입료는 각각 45,019천원 및 36,728천원 입니다.(7) 계류중인 소송사건회사가 피소되어 계류중인 소송사건의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)

구분	소송금액	원고	피고	계류법원	진행상황	내용

피소	4,834,737	전창훈	회사	서울중앙지방법원	1심 계류중	손해배상

제소(*)	55,818	회사	전창훈	의정부지방법원	3심 계류중	청구이의

피소	100,000	전창훈	회사	의정부지방법원	1심 계류중	회계장부등열람등사허가

(*) 2021.04.08 대법원 확정판결 원고(유앤아이) 승소

24. 자본금과 자본잉여금(1) 자본금의 내용은 다음과 같습니다.

구분	당분기	전기

발행할주식의 총수	30,000,000 주	30,000,000 주

1주당 액면금액	500 원	500 원

발행한 주식수	8,930,923 주	8,145,121 주

보통주자본금	4,465,461,500 원	4,072,560,500 원

(2) 자본잉여금의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)

구분	당분기	전기

주식발행초과금	57,806,235	54,758,936

(3) 자본금 및 자본잉여금의 변동내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)

구분	주식수	자본금	자본잉여금

전기초	7,764,894 주	3,882,447	53,308,103

전환사채 전환	380,227 주	190,114	1,450,833

전기말	8,145,121 주	4,072,561	54,758,936

당기초	8,145,121 주	4,072,561	54,758,936

전환사채 전환	785,802 주	392,901	3,047,299

당분기말	8,930,923 주	4,465,462	57,806,235

25. 기타자본항목

(1) 기타자본의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)

구분	당분기	전기

감자차익	2,162,599	2,162,598

자기주식처분이익	70	70

전환권대가	311,258	595,051

전환권매입이익	1,859,529	1,859,529

주식매수선택권소멸이익	37,902	37,902

자기주식	(1,982,848)	(1,982,848)

지분법자본변동	(12,500)	11,453

합계	2,388,509	2,672,302

(2) 주식선택권1) 당기 보고기간말 현재 회사가 부여한 주식선택권의 주요 내용은 다음과 같습니다.

구분	제 8 차

결제방식	주식결제형

부여할 주식	기명식 보통주식

대상	외부 전문기술인력 및 임직원

부여일	2015년 3월 31일

부여수량	80,000 주

행사가액	9,000 원

가득조건	없음

행사기간	2017년 3월 31일 ~ 2023년 3월 30일

2) 주식선택권 수량의 변동내용은 다음과 같습니다. (단위 : 주)

구분	당분기	전기

기초	25,000	25,000

권리행사	-	-

기말	25,000	25,000

행사가능수량	25,000	25,000

3) 회사는 부여된 주식선택권의 보상원가에 대하여 이항모형을 이용한 공정가액 접근법을 적용하여 산정하였으며, 보상원가를 산정하기 위한 제반 가정 및 변수는 다음과 같습니다.

구분	제 8 차

기중 부여된 선택권의 가중평균공정가치	0 원

부여일의 가중평균 주가	2,275 원

주가변동성(*1)	8.30%

무위험수익률(*2)	2.07%

할인율(*2)	14.83%

(*1) 부여시점의 회사가 코스닥에 등록되어 있지 않기 때문에, 상장되어 있는 유사업 종지수 180일 영업일을 기준으로 산출하였습니다.(*2) 무위험수익률과 할인율은 주식선택권 잔존만기에 해당하는 국고채 및 채권 수익률입니다.4) 당기 및 전기 중 비용으로 인식한 주식기준보상비용은 없습니다.

(3) 자기주식1) 자기주식 변동내용은 다음과 같습니다. (단위 : 주, 천원)

기초	증가	감소	기말

주식수	징부금엑	주식수	징부금엑	주식수	징부금엑	주식수	징부금엑

108,993	1,982,848	-	-	-	-	108,993	1,982,848

2) 회사는 자사주식의 가격안정을 위하여 회사의 보통주식을 취득하여 기타자본항목으로 계상하고 있으며, 향후 주식선택권의 행사시 교부등에 사용할 예정입니다.

26. 결손금

결손금의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)

구분	당분기	전기

법정적립금 :

이익준비금(*1)	18,389	18,389

미처리결손금	(34,580,851)	(34,448,526)

합계	(34,562,463)	(34,430,137)

(*1) 상법의 규정에 따라, 자본금의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당금의 10% 이상을 이익준비금으로 적립하고 있습니다. 동 이익준비금은 현금으로 배당할 수 없으나 자본전입 또는 결손보전이 가능하며, 자본준비금과 이익준비금의 총액이 자본금의 1.5배를 초과하는 경우 주주총회의 결의에 따라 그 초과한 금액범위에서 자본준비금과 이익준비금을 감액할 수 있습니다.

27. 매출원가매출원가의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)

구분	당분기	전분기

3개월	누적	3개월	누적

제품매출원가	2,001,140	2,001,140	3,207,291	3,207,291

상품매출원가	1,090,696	1,090,696	1,828,315	1,828,315

기타매출원가	28,495	28,495	304,561	304,561

합계	3,120,331	3,120,331	5,340,167	5,340,167

28. 판매비와 관리비

판매비와관리비의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)

구분	당분기	전분기

3개월	누적	3개월	누적

급여	697,812	697,812	697,558	697,558

퇴직급여	65,589	65,589	59,621	59,621

복리후생비	78,672	78,672	88,791	88,791

수도광열비	22,844	22,844	23,969	23,969

교육훈련비	676	676	5,916	5,916

여비교통비	11,833	11,833	25,993	25,993

통신비	12,735	12,735	13,766	13,766

차량유지비	9,661	9,661	13,963	13,963

접대비	50,989	50,989	48,088	48,088

견본비	13,037	13,037	19,743	19,743

운반비	10,403	10,403	10,550	10,550

수선비	6,000	6,000	-	-

도서인쇄비	2,851	2,851	2,339	2,339

소모품비	12,313	12,313	53,706	53,706

감가상각비	72,675	72,675	86,963	86,963

무형자산상각비	15,241	15,241	20,303	20,303

세금과공과	18,265	18,265	12,147	12,147

지급임차료	7,676	7,676	7,172	7,172

보험료	16,865	16,865	16,625	16,625

지급수수료	602,148	602,148	814,499	814,499

광고선전비	1,269	1,269	23,408	23,408

수출제비용	14,699	14,699	10,034	10,034

기술료	45,019	45,019	36,728	36,728

대손상각비(환입)	(38,453)	(38,453)	(23,579)	(23,579)

연구개발비	678,896	678,896	1,004,817	1,004,817

건물관리비	4,760	4,760	4,025	4,025

합계	2,434,474	2,434,474	3,077,145	3,077,145

29. 비용의 성격별 분류비용의 성격별 분류는 다음과 같습니다. (단위 : 천원)

구분	당분기	전분기

3개월	누적	3개월	누적

제품과 재공품의 변동	467,629	467,629	10,796	10,796

원재료와 저장품의 사용액	463,948	463,948	507,246	507,246

상품매출원가	1,090,696	1,090,696	832,153	832,153

급여	1,570,948	1,570,948	1,774,422	1,774,422

퇴직급여	163,584	163,584	149,262	149,262

복리후생비	199,213	199,213	214,413	214,413

수도광열비	53,862	53,862	60,458	60,458

교육훈련비	832	832	6,484	6,484

여비교통비	14,048	14,048	30,092	30,092

통신비	12,735	12,735	13,804	13,804

차량유지비	10,633	10,633	15,035	15,035

접대비	52,681	52,681	50,486	50,486

견본비	13,037	13,037	19,743	19,743

운반비	15,713	15,713	16,642	16,642

수선비	16,482	16,482	16,602	16,602

도서인쇄비	2,914	2,914	2,496	2,496

소모품비	106,614	106,614	163,174	163,174

감가상각비	261,567	261,567	273,609	273,609

무형자산상각비	74,872	74,872	200,256	200,256

세금과공과	19,766	19,766	35,927	35,927

지급임차료	7,676	7,676	7,172	7,172

보험료	17,985	17,985	16,860	16,860

지급수수료	697,426	697,426	903,288	903,288

광고선전비	1,269	1,269	23,408	23,408

수출제비용	14,699	14,699	10,034	10,034

기술료	48,611	48,611	40,321	40,321

대손상각비(환입)	(38,453)	(38,453)	(23,579)	(23,579)

건물관리비	21,402	21,402	18,100	18,100

외주가공비	118,549	118,549	220,431	220,431

기타	53,866	53,866	94,068	94,068

합계(*1)	5,554,805	5,554,805	5,703,203	5,703,203

(*1) 손익계산서상 매출원가 및 판매비와관리비의 합계액입니다.

30 . 기타수익 및 기타비용 기타수익과 기타비용의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)

구분	당분기	전분기

3개월	누적	3개월	누적

기타수익:

유형자산처분이익	-	-	2,324	2,324

잡이익	28,318	28,318	1,054	1,054

합계	28,318	28,318	3,378	3,378

기타비용:

기타의대손상각비	-	-	-	-

기부금	600	600	4,100	4,100

잡손실	2,435	2,435	99	99

합계	3,035	3,035	4,199	4,199

31. 금융수익 및 금융비용 금융수익과 금융비용의 내용은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구분	당분기	전분기

3개월	누적	3개월	누적

금융수익:

이자수익	32,622	32,622	35,319	35,319

외환차익	27,340	27,340	55,970	55,970

외화환산이익	214,727	214,727	682,213	682,213

대손충당금환입액	707	707	-	-

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	98,482	98,482	-	-

당기손익-공정가치측정금융자산처분이익	-	-	-	-

합계	373,878	373,878	773,503	773,503

금융비용:

이자비용	260,931	260,931	379,507	379,507

외환차손	21,857	21,857	30,157	30,157

외화환산손실	11,589	11,589	12,916	12,916

장기금융상품처분손실	-	-	21,133	21,133

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	-	-	-	-

당기손익-공정가치측정금융자산처분손실	2,353	2,353	8,882	8,882

합계	296,730	296,730	452,595	452,595

32. 주당손익

기본주당손실의 산정내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 원,주)

구분	당분기	전분기

3개월	누적	3개월	누적

보통주당기순손익	(132,325,670)	(132,325,670)	(185,286,590)	(185,286,590)

가중평균유통보통주식수	8,251,674	8,251,674	7,655,901	7,655,901

기본주당손실	(16)	(16)	(24)	(24)

한편, 당기와 전기 중 희석효과가 있는 잠재적 보통주가 없으므로 기본주당손실과 희석주당손실이 일치합니다.

(*1) 가중평균유통보통주식수 (단위 : 주) 구분 주식수 가중치 적수 보통주식 8,145,121 90 733,060,890 자기주식 (108,993) 90 (9,809,370) 전환사채 전환 88,719 73 6,476,487 전환사채 전환 88,719 38 3,371,322 전환사채 전환 547,528 16 8,760,448 전환사채 전환 60,836 13 790,868 합계 742,650,645 가중평균 유통보통주식수 8,036,128 90 8,251,674 (단위 : 주) 구분 주식수 가중치 적수 보통주식 7,764,894 91 706,605,354 자기주식 (108,993) 91 (9,918,363) 전환사채 - - - 합계 696,686,991 가중평균 유통보통주식수 7,655,901 91 7,655,901 3 3. 특수관계자거래 (1) 특수관계자 현황 구분 회사명 종속기업 U MEDICAL TECHNOLOGIES USA INC. (주)디엠파워 유의적인 영향력을 행사하는 회사 (주)케이티앤지 (2) 대표이사 및 임직원에 대한 대여금의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구분 당분기 전기 기초금액 2,445,159 2,554,792 기중 대여금 65,000 190,000 기중 상환액 (95,632) (306,573) 이자 부과액 18,841 66,967 이자 회수액 (14,160) (60,027) 기말금액 2,419,208 2,445,159 (3) 특수관계자와의 거래내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구분 관계 거래내역 당분기 전분기 종속기업 U MEDICAL TECHNOLOGIES USA INC. 매출 212,159 627,124 (주)디엠파워 대여금 4,400,000 - 대여금 회수 (1,200,000) - 이자수익 3,165 - (4) 특수관계자와의 채권 및 채무의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구분 회사명 거래내역 당분기 전기 종속기업 U MEDICAL TECHNOLOGIES USA INC. 매출채권 3,230,804 3,576,480 대손충당금 1,373,008 1,840,089 (주)디엠파워 대여금 3,200,000 - 미수수익 3,014 - (5) 특수관계자를 위하여 제공한 보증의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 특수관계자 관계 보증금액 보증처 내용 - - - - - (6) 특수관계자로부터 제공받은 보증의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 보증 제공자 제공받은 보증내용 보증금액(천원) 보증처 대표이사 법인카드 상환 156,000 기업은행 (7) 주요경영진에 대한 보상 회사의 주요 경영진에 대한 보상내역은 다음과 같으며, 주요 경영진에는 회사의 기업활동의 계획, 운영, 통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가지고 있는 등기이사 및 비등기이사를 포함하였습니다. (단위 : 천원) 구분 당분기 전분기 급여 356,754 253,548 퇴직급여 47,263 36,887 합계 404,017 290,435 34. 현금흐름표 (1) 현금및현금성자산은 재무상태표와 현금흐름표상의 금액이 일치하게 관리되고 있습니다. (2) 영업으로부터 창출된 현금 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구분 당분기 전분기 당기순손실 (132,326) (185,287) 비현금조정: 감가상각비 249,714 219,299 기타매출원가 - 50,221 임대원가 11,852 11,852 이자비용 260,931 379,507 무형자산상각비 74,872 200,256 급여 (58,728) 161,325 퇴직급여 163,584 149,262 지급임차료 - (12,092) 유가증권평가이익 (98,482) - 유가증권평가손실 2,353 8,882 대손상각비(환입) (38,453) (23,579) 기타의대손상각비(환입) (707) - 외화환산이익 (214,727) (682,213) 외화환산손실 11,589 12,916 반품충당부채전입액 (371,544) (195,223) 재고평가손실 299,567 - 유형자산처분이익 - (2,324) 이자수익 (32,622) (35,319) 지분법평가이익 - (175,476) 지분법평가손실 243,483 317,814 소계 502,682 385,108 운전자본의 변동: 매출채권 515,612 424,977 재고자산 150,832 95,994 선급금 (419,710) (84,729) 선급비용 (156,124) (62,387) 미수금 (72,884) (23,895) 매입채무 (13,513) 43,152 미지급금 (71,072) 292,459 미지급비용 (10,091) 5,635 선수금 23,911 (25,078) 예수금 12,067 (825) 확정급여채무 (219,887) (23,945) 사외적립자산 24,343 (10,336) 소계 (236,516) 631,022 영업으로부터 창출된 현금 133,841 830,843 (3) 현금및현금성자산의 사용을 수반하지 않는 중요한 거래내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구분 당분기 전분기 재고자산의 유형자산 대체 61,043 154,988 대손충당금 유동성 대체 440,013 - 주임종대여금의 유동성 대체 196,916 - 매출채권의 계정재분류 836,100 199,113 장기차입금의 유동성 대체 - 10,670,000 (4) 재무활동에서 생기는 부채의 변동 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구분 기초 현금흐름 비현금 변동 기말 취득 상각 기타 단기차입금 50,030 9,500,000 - - 30,138 9,580,169 장기차입금 15,670,000 (9,500,000) - - - 6,170,000 전환사채 6,459,589 - - 206,725 (3,162,687) 3,503,626 리스부채 31,103 (5,901) - 404 - 25,606 합계 22,210,722 (5,901) - 207,128 (3,132,549) 19,279,401 (단위 : 천원) 구분 기초 현금흐름 비현금 변동 기말 취득 상각 기타 단기차입금 3,105,563 - - - (55,563) 3,050,000 장기차입금 12,670,000 - - - - 12,670,000 전환사채 8,400,000 - - - - 8,400,000 리스부채 86,803 (13,216) - - - 73,587 합계 24,262,366 (13,216) - - (55,563) 24,193,587 6. 기타 재무에 관한 사항 가. 재무제표 재작성 등 유의사항(1) 재무제표 재작성 - 해당사항 없음(2) 합병, 분할, 자산양수도, 영업양수도 - 해당사항 없음 (3) 자산유동화와 관련한 자산매각의 회계처리 및 우발채무 등에 관한 사항 - 보고서제출일 현재 자산매각은 없었으며, 우발채무 등에 관하여는 다음과 같습니다. 1) 보고기간종료일 현재 사용이 제한된 예금의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구분 내용 당분기말 전기말 단기금융상품 계약에의한사용제한 - - 압류 39,273 39,273 합계 39,273 39,273 2) 연결기업이 타인으로부터 제공받은 보증의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 보증 제공자 제공받은 보증내용 보증금액 보증처 대표이사 차입보증 1,239,000 기업은행 서울보증보험 이행지급 8,000 대륜이엔에스 서울보증보험 이행계약 3,873 경상대학교병원 서울보증보험 이행계약 958 중앙보훈병원 서울보증보험 이행입찰 1,778 창원경산대학교병원 서울보증보험 이행계약 4,700 (주)이지메디컴 서울보증보험 이행계약 142,478 성당래미안e-편한세상아파트입주자 등 서울보증보험 이행지급 738 율산개발(유)문촌마을6단지아파트 관리사무소 서울보증보험 이행하자 621,372 한국전력공사 등 서울보증보험 이행계약 5,500 (주)엘지에너지솔루션 서울보증보험 이행지급 17,866 중소기업기술정보진흥원 서울보증보험 이행하자 6,625 (주)엘지에너지솔루션 신용보증기금 신용보증 284,000 신한은행 신용보증기금 신용보증 324,000 국민은행 합계 2,660,888 3) 계류중인 소송사건계류중인 소송사건의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구분 소송금액 원고 피고 계류법원 진행상황 내용 피소 4,834,737 전창훈 회사 서울중앙지방법원 1심 계류중 특허권 관리소홀로 인한 손해배상 제소(*) 55,818 회사 전창훈 의정부지방법원 2심 계류중 압류에 대한 청구이의 피소 100,000 전창훈 회사 의정부지방법원 1심 계류중 회계장부등열마등사허가 (*) 2021.04.08 대법원 확정판결 원고(유앤아이) 승소 (4) 기타 재무제표 유의사항 -해당사항 없음나. 대손충당금 설정현황(1) 계정과목별 대손충당금 설정내역 (단위 : 천원) 구 분 계정과목 채권금액 대손충당금 대손충당금설정률 제 25 기 1분기 매출채권 8,093,790 1,365,402 16.9% 미수금 414,619 147,940 35.7% 대여금 2,762,339 176,085 6.4% 보증금 419,125 28,386 6.8% 합 계 11,689,873 1,717,813 14.7% 제 24 기 매출채권 7,843,793 1,311,469 16.7% 미수금 191,240 148,647 77.7% 대여금 2,785,064 164,437 5.9% 보증금 492,025 21,514 4.4% 합 계 11,312,121 1,646,067 14.6% 제 23 기 매출채권 10,427,727 1,473,143 14.1% 미수금 210,901 148,310 70.3% 대여금 3,328,942 436,901 13.1% 보증금 408,054 28,854 7.1% 합 계 14,375,624 2,087,208 14.5% ※ 채권금액은 외화평가 후 금액입니다.※ 작성기준 : 한국채택국제회계기준 및 연결기준(2) 대손충당금 변동 현황 (단위 : 천원) 구분 제 25 기 1분기 제 24 기 제 23 기 1. 기초 대손충당금 잔액합계 1,646,067 2,087,208 2,627,475 2. 순대손처리액(①-②±③) - (37,515) (295,337) ① 대손처리액(상각채권액) - (34,052) (305,337) ② 상각채권회수액 - - 10,000 ③ 기타증감액 - (3,463) - 3. 대손상각비 계상(환입)액 71,745 (403,626) (244,930) 4. 기말 대손충당금 잔액합계 1,717,813 1,646,067 2,087,208 (3) 대손충당금 설정 기준보고서제출일 현재의 매출채권과 기타채권 잔액에 대하여 개별손상이 확인되는 채권에 대하여는 100% 대손충당금을 설정하고, 개별적으로 손상이 확인되지 않은 채권에 대하여는 집합평가하고 있습니다. 집합평가 대상채권은 정상회수기간 내 채권, 3개월초과~6개월 미만 경과 채권, 6개월 초과~1년 미만 경과 채권, 1년초과 채권으로 분류하고, 매 분기 회수되지 않고 다음 분기까지 남아있을 확률을 구하고, 이러한 경험적 연체율에 근거하여 최종적으로 각 분기별 연체액이 1년 이상 연체될 평균확률을 산출하여 대손충당금을 설정하고 있습니다.(4) 매출채권 연령분석 (단위 : 천원) 구 분 연체된 일수 미연체 3개월 이하 4~6개월 7~12개월 12개월초과 계 총장부금액 4,630,262 620,661 278,804 805,231 1,758,833 8,093,790 기대손실율 0.36% 0.99% 20.37% 30.21% 100.00% - 전체기간기대손실 5,864 56,523 12,691 63,287 1,227,036 1,365,402 순장부금액 4,624,397 564,137 266,113 741,944 531,797 6,728,389 ※ 기간경과 기산일은 대손충당금 설정 기준에 따라 결제기한의 익일입니다. 다. 재고자산 현황(1) 재고자산의 사업부문별 보유현황 (단위 : 천원,%,회) 구 분 계정과목 제 25 기 1분기 제 24 기 제 23 기 제 22 기 의료기기사업부문 제품 3,038,763 3,062,557 7,168,271 6,791,340 반제품 708,393 870,657 2,048,007 2,280,626 원재료 1,390,486 1,381,328 1,006,085 1,491,281 상품 1,788,260 2,127,625 3,049,499 2,312,619 부재료 51,703 48,353 44,858 - 소 계 6,977,605 7,490,520 13,316,720 12,875,866 전기에너지사업부문 제품 946,151 601,601 480,530 436,527 반제품 511,961 512,645 291,170 27,517 원재료 2,017,250 539,741 898,785 895,066 상품 83,064 53,851 81,837 88,999 소 계 3,558,426 1,707,838 1,752,322 1,448,109 합계 제품 3,984,914 3,664,158 7,648,801 7,227,867 반제품 1,220,355 1,383,302 2,339,177 2,308,143 원재료 3,407,736 1,921,069 1,904,870 2,386,347 상품 1,871,324 2,181,476 3,131,336 2,401,618 부재료 51,703 48,353 44,858 - 합 계 10,536,032 9,198,358 15,069,042 14,323,975 총자산대비 재고자산 구성비율(%) [재고자산합계÷기말자산총계×100] 15.8 14.3 20.1 18.5 재고자산회전율(회수) [연환산 매출원가÷{(기초재고+기말재고)÷2}] 2.0 1.8 1.4 0.5 (2) 장기체화재고 등 내역 (단위 : 천원) 계정과목 제 25 기 1분기 제 24 기 제 23 기 비고 제품 6,088,614 6,056,216 2,390,579 - 반제품 761,050 727,640 112,473 - 원재료 496,524 452,609 328,059 - 상품 1,725,686 1,560,993 179,274 - 부재료 - - - - 합계 9,071,873 8,797,458 3,010,385 - 라. 공정가치평가 내역 (1) 보고기간말 현재 금융상품의 종류별 장부금액과 공정가치의 비교내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 종 류 당분기 전기 장부금액 공정가치 장부금액 공정가치 현금및현금성자산 3,962,929 3,962,929 5,090,999 5,090,999 단기금융상품 2,813,815 2,813,815 4,749,134 4,749,134 매출채권 6,728,388 6,728,388 6,532,324 6,532,324 미수수익 12,515 12,515 14,142 14,142 미수금 266,679 266,679 42,593 42,593 단기대여금 678,344 678,344 604,229 604,229 장기대여금 1,907,910 1,907,910 2,016,397 2,016,397 장기금융상품 2,429,980 2,429,980 2,304,894 2,304,894 보증금 390,739 390,739 470,510 470,510 합계 19,191,299 19,191,299 21,825,222 21,825,222 매입채무 2,388,729 2,388,729 1,220,192 1,220,192 단기차입금 12,410,969 12,410,969 1,550,030 1,550,030 미지급금 2,348,396 2,348,396 2,290,395 2,290,395 미지급비용 599,154 599,154 946,780 946,780 장기차입금 6,170,000 6,170,000 15,670,000 15,670,000 장기미지급금 1,381,659 1,381,659 1,452,035 1,452,035 전환사채 3,503,626 3,503,626 6,459,589 6,459,589 리스부채 437,819 437,819 184,348 184,348 합계 29,240,352 29,240,352 29,773,369 29,773,369 (2) 공정가치로 측정되는 자산ㆍ부채의 공정가치 측정치1) 공정가치 서열체계 및 측정방법 공정가치란 측정일에 시장참여자 사이의 정상거래에서 자산을 매도할 때 받거나 부채를 이전할 때 지급하게 될 가격을 의미합니다. 공정가치 측정은 측정일에 현행 시장 상황에서 자산을 매도하거나 부채를 이전하는 시장참여자 사이의 정상거래에서의 가격을 추정하는 것으로, 연결실체는 공정가치 평가시 시장정보를 최대한 사용하고, 관측 가능하지 않은 변수는 최소한으로 사용하고 있습니다. 연결실체는 공정가치로 측정되는 자산ㆍ부채를 공정가치 측정에 사용된 투입변수에 따라다음과 같은 공정가치 서열체계로 분류하였습니다. 수준1 : 활성시장에서 공시되는 가격을 공정가치로 측정하는 자산ㆍ부채의 경우 동 자산ㆍ부채의 공정가치는 수준1로 분류됩니다. 수준2 : 가치평가기법을 사용하여 자산ㆍ부채의 공정가치를 측정하는 경우, 모든 유의적인 투입변수가 시장에서 관측한 정보에 해당하면 자산ㆍ부채의 공정가치는 수준2로 분류됩니다. 수준3 : 가치평가기법을 사용하여 자산ㆍ부채의 공정가치를 측정하는 경우, 하나 이상의 유의적인 투입변수가 시장에서 관측불가능한 정보에 해당하면 동 금융상품의 공정가치는 수준3으로 분류됩니다. 자산ㆍ부채의 공정가치는 자체적으로 개발한 내부평가모형을 통해 평가한 값을 사용하거나 독립적인 외부평가기관이 평가한 값을 제공받아 사용하고 있습니다. 2) 보고기간말 현재 재무상태표에 공정가치로 측정되는 자산ㆍ부채의 공정가치 서열체계별 공정가치 금액은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구분 장부금액 공정가치 수준1 수준2 수준3 합계 단기금융상품 2,813,815 - 2,813,815 - 2,813,815 장기금융상품 2,429,980 - 519,111 1,910,869 2,429,980 합계 5,243,795 - 3,332,926 1,910,869 5,243,795 (단위 : 천원) 구분 장부금액 공정가치 수준1 수준2 수준3 합계 단기금융상품 4,676,643 - 4,676,643 - 4,676,643 장기금융상품 1,806,250 - - 1,806,250 1,806,250 합계 6,482,893 - 4,676,643 1,806,250 6,482,893 ◆click◆『진행률적용 수주계약 현황』 삽입 11013#*진행률적용수주계약현황*.dsl 채무증권 발행실적 (기준일 : - ) (단위 : 천원, %) 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면(전자등록)총액 이자율 평가등급(평가기관) 만기일 상환여부 주관회사 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 - - - - - - - - - ◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11013#*사채관리계약주요내용.dsl 기업어음증권 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 천원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - 단기사채 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 천원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 회사채 미상환 잔액 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - 3,400,004 - - - 3,400,004 합계 - - - 3,400,004 - - - 3,400,004 신종자본증권 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 천원) 잔여만기 1년 이하 1년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과15년이하 15년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 조건부자본증권 미상환 잔액 (기준일 : - ) (단위 : 천원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - - IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분.반기보고서의 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견의 기재는 하지 않습니다. V. 감사인의 감사의견 등 ※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11013#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 제25기(당기) 삼덕회계법인 - - - 제24기(전기) 삼덕회계법인 적정 해당사항 없음 - 제23기(전전기) 삼덕회계법인 적정 해당사항 없음 - 2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위: 천원) 사업연도 감사인 내 용 감사계약내역 실제수행내역 보수 시간 보수 시간 제25기(당기) 삼덕회계법인 재무제표(K-IFRS)감사 90,000 - - - 제24기(당기) 삼덕회계법인 재무제표(K-IFRS)감사 85,000 - 85,000 794 제23기(전기) 삼덕회계법인 재무제표(K-IFRS)감사 80,000 - 80,000 786 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제25기(당기) - - - - - 제24기(전기) - - - - - 제23기(전전기) - - - - - ◆click◆『내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과』 삽입 11013#*회계감사인과논의한결과.dsl 46_회계감사인과논의한결과 4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과 구분 일자 참석자 방식 주요 논의 내용 1 2021년 02월 24일 회사 : 감사, 재무담당이사 등감사인 : 업무수행이사 등 대면회의 2020년 기말감사 결과, 독립성 등 5. 종속회사 감사의견 당사의 종속회사는 공시대상기간 회계감사인으로부터 모두 적정의견을 받았습니다. 6. 내부통제에 관한 사항 가. 내부통제 감사는 2020년 12월 31일로 종료하는 제24기 사업년도에 대한 당사의 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태를 평가하였으며, 평가결과 내부회계관리제도는 '내부회계관리제도 모범규준'에 근거하여 볼때, 중요성의 관점에서 중요한 취약점이 발견되지 아니하였습니다.나. 내부회계관리제도경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 외부감사인의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다. ◆click◆『조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보』 삽입 11013#*조정협의회내용및재무제표불일치정보.dsl VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회 구성개요보고서 작성기준일 현재 이사회는 2명의 상근이사와 1명의 기타비상무이사로 구성되어 있으며, 이사회는 주주총회에서 선임된 등기이사로 구성하고 법령 또는 정관에 의한 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다. ( ※김정욱 사내등기이사는 제 24기 (2021년 03월 31일) 주주총회를 통하여 선임되 어 2021년 1분기까지는 미등기이사로 분류하였습니다.) 이사회에서 선임되는 대표이사는 회사를 대표하고 업무를 총괄하고 있으며, 이사는 대표이사를 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장 집행하며, 대표이사의 유고시에는 정관에 정하여진 순서에 따라 그 직무를 대행합니다.보 고서 작성일기준 현재 당사의 이사회 구성은 다음과 같습니다. 구성 내용 이사의 수 3명 (사내이사 2명, 기타비상무이사 1명) 이사회 의장 성명 구자교 대표이사 겸직여부 겸직 선임사유 효율적이고 안정적인 이사회 운영을 위하며, 이사회 운영규정에 따라 이사회 의장은 대표이사 겸직함 이사회 내 위원회 설치하고 있지 않음 나. 이사회의 주요의결사항 등 회차 개최일자 의안내용 가결여부 구자교 정준교 김정욱 김성민 비고 2021-01 21.01.05 종속회사 (주)디엠파워 대여금 지급 결정의 건 (대여기간 1일) 가결 찬성 찬성 - 불참 - 2021-02 21.02.18 종속회사 (주)디엠파워 대여금 지급 결정의 건 (대여기간 3년) 가결 찬성 찬성 불참 2021-02 21.03.12 제24기(2020년) 연결 및 별도재무제표 승인의 건 가결 찬성 찬성 불참 - 2021-03 21.03.12 제24기(2020년) 정기 주주총회 소집결정 및 회의 목적사항 결정의 건전자투표제도 채택의 건 가결 찬성 찬성 불참 - 2021-05 21.03.30 종속회사 (주)디엠파워 대여금 지급 결정의 건 (대여기간 1년) 가결 찬성 찬성 불참 - ※ 김정욱 사내등기이사는 제 24기 (2021년 03월 31일) 주주총회를 통하여 선임되 어 2021년 1분기까지 는 미등기이사로 분류하였습니다. 다. 이사회 운영규정의 주요 내용 정관상 이사회 운영 관련 규정 제36조【이사회의 구성과 소집】 ① 이사회는 이사로 구성하며 회사업무의 주요사항을 결의한다. ② 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 2일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다. ③ 이사회의 의장은 제 2 항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다. ④제 2 항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.⑤이사는 3개월에 1회 이상 업무의 집행상황을 이사회에 보고하여야 한다. 제37조【이사회의 결의방법】 ① 이사회의 결의는 법령과 정관에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다. (개정 2021.03.31) ② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송.수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다. ③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다. 제38조【이사회의 의사록】 ① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다. ② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명 날인 또는 서명하여야 한다. 이사회규정상 운영 관련 규정 제3조 【이사회의 구성】 ① 이사회는 주주총회에서 선임된 이사 전원으로 구성한다. ② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. ③ 이사회의 업무처리를 위하여 1명의 간사를 둘 수 있다. 제4조 【이사회의 구분 및 소집】 ① 이사회는 정기이사회와 임시이사회로 구분한다. ② 정기이사회는 매월 단위로 정해진 날에 개최한다. ③ 임시이사회는 대표이사가 필요하다고 인정할 때와 재적이사 과반수 이상의 요구가 있을 때 개최한다. ④ 이사회를 소집할 때에는 이사회 2일 전에 각 이사 및 감사에 대하여 소집일시, 장소 등을 통보하며 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때는 이 절차를 생략할 수 있다. ⑤ 재적이사 과반수에 의한 이사회 소집청구가 거절되거나 또는 청구한 날로부터 3일 이내에 소집 통지 서가 발송되지 아니할 경우에는 청구자 공동명의로 이를 소집할 수 있다. 제5조 【의 장】 이사회의 의장은 대표이사가 되며, 대표이사 유고시에는 회사의 정관에서 정한 순서로써 그 직무를 대행 한다. 제6조 【이사회의 성립】 이사회는 이사 전원의 과반수 출석에 의하여 성립한다. 제7조 【이사회의 결의방법】 ① 이사는 각 1개의 의결권을 갖는다. ② 이사회 결의는 재적이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 결정한다. ③ 이사회 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못하며 의결권의 수에 산입 치 않는다. ④ 이사회의 의결권은 대리하지 못한다. ⑤ 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송.수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 제9조【이사 아닌 자의 출석】 이사회는 필요하다고 인정될 때는 감사, 상담역 또는 고문의 출석을 요구하고 그 의견을 청취할 수 있다. 제10조【이사회 장소】 이사회는 회사의 본사에서 개최한다. 단, 필요한 경우 의장이 정하는 본사 이외의 장소에서 개최할 수 있다. 제11조【이사회 의사록】 이사회의 의사진행 및 그 결과는 ‘이사회 의사록’에 기재하여 출석한 이사의 기명날인을 받아 이를 본점에 비치하여야 한다. 라. 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 이사의 독립성회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다. 사외이사 및 그 변동현황 (단위 : 명) 이사의 수 사외이사 수 사외이사 변동현황 선임 해임 중도퇴임 3 0 - - - ※ 제 24기 정기주주총회 (2021.03.31) 김정욱 이사 추가 선임되어 보고기준일인 2021년 1분기까지는 미등기이사로 분류하였습니다.※ 보고일 현재 사내 등기이사인 정준교, 김정욱이사가 각자대표로 추가 선임되었습니다. (2021년 04월) ◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11013#*_사외이사_교육_*.dsl 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사 위원회 설치여부 당사는 보고서 기준일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 주주총회에서 선임된 비상근감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항 성명 주요경력 결격요건 여부 비고 이춘환 2002.02 : 한양대학교 경영대학원 석사 1974.03 : 조흥은행 입행 2000.02 ~ 2005.01 : 조흥은행 구리기업금융 지점장 2005.08 ~ 2006.03 : 조흥은행 남부터미널 기업금융 지점장 2006.04 ~ 2008.01 : 신한은행 테헤란로중앙 기업금융 지점장 2008.02 ~ 2010.01 : 신한은행 도봉로 지점장 2010.02 ~ 2012.01 : 신한은행 남대문 지점장 2012.03 ~ 2013.04 : 금산산업(주) 상무 2014.02 ~ 현재 : 법무법인 한울 고문 해당사항 없음 - 다. 감사의 독립성 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있으며, 감사의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다. 감사의 직무와 의무 제44조 【감사의 직무와 의무】 ① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다. ② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. ③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다. ④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. ⑤ 감사에 대해서는 제 35조의 2 제 4항의 규정을 준용한다. (개정 2021.03.31) ⑥ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다. ⑦ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다. ⑧ 제7항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다. 라. 감사의 주요 활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결여부 비고 2021-01 21.03.12 제24기(2020년) 연결 및 별도재무제표 승인의 건 가결 - 2021-02 21.03.12 제24기(2020년) 정기 주주총회 소집결정 및 회의 목적사항 결정의 건전자투표제도 채택의 건 가결 - ◆click◆『감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부』 삽입 11013#*감사위원현황.dsl ◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11013#*_감사*_교육_*.dsl 41_04_감사_교육_미실시내역 마. 감사 교육 실시 내역 감사 교육 실시여부 감사 교육 미실시 사유 미실시 다년간의 감사업무를 수행하여 전문성을 갖추고 있으며 필요시 교육을 실시할 예정 ◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11013#*_감사*_지원조직_*.dsl 42_02_감사_지원조직_현황 바. 감사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 부회장실 5 상무 외 (평균 4.1년) 재무제표, 주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원 ◆click◆『준법지원인 등 지원조직 현황』 삽입 11013#*_준법지원인등_지원조직_*.dsl 43_02_준법지원인등_지원조직_해당사항없음 지원조직이 없는 경우에는 그 사실을 기재한다. 사. 준법지원인 등 지원조직 현황 당사는 자산총액 5천억 미만 상장법인으로 준법지원인을 선임하지 않았습니다 . 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가 . 집중투표제의 배제여부당사는 보고서 기준일 현재 집중투표제를 적용하고 있지 않습니다.나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 보고서 기준일 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.다. 소수주주권의 행사여부당사는 보고서 기준일 현재 소수주주권 행사 사실이 없습니다.라. 경영권 경쟁 여부당사는 보고서 기준일 현재 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다. VII. 주주에 관한 사항 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 구자교 최대주주 보통주 1,331,406 16.35 1,878,934 21.04 5회차CB 전환사채 콜옵션 행사 김지아 배우자 보통주 506,423 6.22 506,423 5.67 - 구동환 자 보통주 200,000 2.46 200,000 2.24 - 김상민 친인척 보통주 50,000 0.61 50,000 0.56 - 정준교 등기임원 보통주 119,368 1.47 180,204 2.02 5회차CB 전환사채 콜옵션 행사 김성민 등기임원 보통주 7,500 0.09 7,500 0.08 - 계 우선주 0 0 0 0 - 보통주 2,214,697 27.20 2,823,061 31.61 - ※ 2021년 3월 31일자 발행주식수는 총 8,930,923주 입니다 나. 최대주주의 주요경력 및 개요 성명 직책 주요경력 비고 구자교 대표이사(상근/등기) 83.06~93.05 연합메디텍 93.09~97.08 동광무역 97.09~현재 유앤아이(주) - 다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 - 당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 최대주주 변동현황 -당사의 최대주주는 구자교 대표이사로 공시대상기간 동안 최대주주가 변경된 사항이 없습니다. ◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주가단체인경우.dsl ◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#*최대주주변동내역.dsl ◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11013#*주식소유현황.dsl 35_주식소유현황 마. 주식 소유현황 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 구자교 1,878,934 21.04 - 주식회사 케이티앤지 966,332 10.82 김지아 506,423 5.67 - 우리사주조합 50,774 0.57 - ※ 2021년 3월 31일자 발행주식수는 총 8,930,923주 이며, 2021년 03월 31일 말 주주명부 폐쇄의 곤란 등으로 2021년 1분기까지 지분공시(대량보유상황보고) 사항을 참고하여 작성하였 습니다. 이에 해당 주식수는 보유현황이며 결산일 현재 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다. 바. 소액주주현황 ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 (기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 소유주식 비 고 소액주주수 전체주주수 비율(%) 소액주식수 총발행주식수 비율(%) 소액주주 5,291 5,348 98.93 4,222,545 8,145,121 51.84 - ※ 소액주주현황은 분반기보고서 대상 작성의무가 없으며, 당사 주주명부 폐쇄의 곤란등의 사유로 2020년 사업보고서(24기) 공시기준으로 동일하게 작성하였습니다. 사. 주식사무 구 분 내 용 정관상신주인수권의내용 제10조(신주인수권) ① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제 1 항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주 외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 발행하는 주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 3. 상법 제340조의 2 및 벤처기업육성에관한 특별조치법 제16조 3항의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과금융투자업에 관한 법률 제165조의 16에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 회사가 경영상의 필요로 외국인투자촉진법에 의하여 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 중소기업 창업지원법에 의한 중소기업창업투자회사에 배정하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 재무구조의 개선을 위하여 긴급한 자금의 조달 또는 첨단기술 도입, 사업다각화, 해외 진출 등 전략적 제휴를 위하여 국내외 금융기관 및 상대회사에게 신주를 발행하는 경우 ③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ④ 제 2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회 결의로 정한다. 주주명부폐쇄시기 제15조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) ① 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다. ② 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다. ③ 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2주 전에 이를 공고하여야 한다. 주권의 종류 제8조(주권의 발행과 종류) ① 본 회사가 발행할 주식은 기명식 보통주식과 종류주식으로 한다. ② 본 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당 또는 잔여재산분배에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다. ③ 회사는 주식,사채 등의 전자등록에 관한 법률 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다. 다만, 회사가 법령에 따른 등록의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다. 명의개서대리인 ① 국민은행증권대행부② 주소: 서울시 영등포구 국제금융로 8길 26, 3층③ 전화번호 : 02)2073-8118 공고게재 인터넷 홈페이지(http://www.youic.com/)매일경제신문(전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷홈페이지에 할 수 없을 경우) 결산일 12월 31일 정관상 정기주주총회 회사는 매결산기마다 정기주주총회를 소집하여야 하고, 필요에 따라 임시주주총회를 소집한다. 아. 주가 및 주식거래실적(1)당사의 주식은 한국 코스닥시장에 상장되어 있으며, 보통주 외에 다른 주식은 발행하지 않고 있습니다. (단위: 원,주) 종 류 2020년10월 2020년11월 2020년12월 2021년01월 2021년02월 2021년03월 보통주 주가 최 고 4,270 5,350 5,580 4,855 5,100 4,700 최 저 3,820 3,760 4,470 4,480 4,430 4,380 평 균 4,062 4,259 4,895 4,687 4,726 4,519 거래량 최고(일) 20,115 2,473,528 712,298 136,194 295,475 54,639 최저(일) 3,651 2,358 13,191 19,580 9,449 7,353 월 간 166,662 5,344,139 2,023,540 877,489 1,185,479 521,968 ※작성된 최고,최저,평균 주가는 종가 기준으로 하였습니다. (2) 해외증권시장 당사는 해당 사항이 없습니다. VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 구자교 남 1959년 09월 대표이사 등기임원 상근 이사회의장총괄대표 인천대학교 기계공학과 졸업 83.06~93.05 연합메디텍 93.09~97.08 동광무역 97.09~현재 유앤아이(주) 대표이사 1,878,934 - 본인 23년 04개월 2022년 03월 30일 정준교 남 1969년 07월 부회장 등기임원 상근 전사 기획재무담당 대표 고려대학교 경영학과 졸업 95.02~00.03 이랜드(주) 99.08~02.02 고려대학교 경영대학원 01.01~현재 유앤아이(주) 부회장 17.12~현재 (주)디엠파워 대표이사 180,204 - - 20년 01개월 2022년 03월 30일 김정욱 남 1967년 11월 사장 미등기임원 상근 유앤아이 영업담당대표 Harvard Business School, Boston MA, USA97.01~14.08 Stryker Korea 상무이사16.01~현재 유앤아이(주) 사장 - - - 5년 3개월 - 김성민 남 1962년 09월 이사 등기임원 상근 기타 비상무이사 아이오와대학교 의용공학 박사09.03~ 현재 동국대학교 의생명공학과 교수 7,500 - - 5년 00개월 2022년 03월 30일 이춘환 남 1956년 01월 감사 등기임원 비상근 감사 한양대학교 경영대학원 석사 74.03~12.01 신한은행 12.03~13.04 금산산업 상무 14.02~현재 법무법인 한울 고문 - - - 7년 00개월 2024년 03월 31일 옥용재 남 1970년 05월 상무 미등기임원 상근 CFO 고려대학교 경영학 석사11.05~19.03 대림산업 전략기획팀 상무10.04~11.05 효성중공업 전략기획팀01.04~10.04 LG디스플레이 경영관리팀 - - - 2개월 - 김재민 남 1959년 01월 이사 미등기임원 상근 총무총괄 홍익대학교 공업교육과 졸업 84.10~99.02 LG산전 99.02~현재 유앤아이(주) - - 특수관계인(친인척) 21년 6개월 - 황성철 남 1976년 09월 이사 미등기임원 상근 연구소장 부산대학교 기계공학 석사02.09~현재 유앤아이(주) 7,141 - - 18년 3개월 - 정화철 남 1972년 05월 이사 미등기임원 상근 resoemt 연구 서울대 재료공학 박사13.03~16.02.08서울대 신소재공동연구소 마그네슘기술혁신센터 - - - 5년 00개월 - 오경열 남 1960년 12월 전무 미등기임원 상근 IC사업부 총괄 서강대학교 경영대학원92.01~08.03 Johnson and Johnson Medical Korea08.05~14.09 Boston Scientific - - - 3년 07개월 - 황성현 남 1977년 02월 이사 미등기임원 상근 IC사업부 영업마케팅 고려대학교 경영대학원02.12~15.09 Johnson and Johnson Medical Korea15.10~17.11 Cardinal Health Korea17.12~현재 유앤아이(주) - - - 3년 04개월 - 이상수 남 1976년 05월 이사 미등기임원 상근 IC사업부 영업마케팅 고려대학교 경영대학원03.03~07.05 LG전 자 해외영업부07.06~15.09 Johnson and Johnson Medical Korea15.10~18.01 Cardinal Health Korea18.02~현재 유앤아이(주) - - - 3년 3개월 - 신찬수 남 1974년 04월 이사 미등기임원 상근 생산총괄 한성대학교 산업공학 대학원2007.02~2012.05 디오메디칼(주) 연구소장2012.06~2013.07 (주)헥 사시스템즈 연구소장2013.08~ 현재 유앤아이(주) - - - 7년 07개월 - ※김정욱 사내등기이사는 제 24기 (2021년 03월 31일) 주주총회를 통하여 선임되 어 2021년 1분기까지 는 미등기이사로 분류하였습니다. ※ 이춘환 감사는 2021년 03월 31일 주주총회를 통하여 선임되었습니다. ◆click◆『등기임원후보자 및 해임대상자』 삽입 11013#*등기임원후보자및해임대상자.dsl 나. 직원 등 현황 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 의료기기 남 92 - 1 - 93 8.1년 1,303,222 13,963 - - - - 의료기기 여 30 - 3 - 33 6.7년 287,642 8,805 - 합 계 122 - 4 - 126 7.7년 1,590,864 12,626 - * 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다 ※ 인원수는 원천징수이행상황신고서상 월평균 인원수입니다. ※ 연간급여총액은 보고기간의 총급여액입니다. ※ 1인평균급여액은 연간급여총액을 인원수로 나눈 금액입니다. 다. 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 9 272,904 31,489 - ※ 미등기 임원수는 보고서 제출일 현재 9명입니다. ※ 김정욱 이사는 제 24기 정기주총 (2021.03.31)에서 선임되어 1분기까지는 미등기이사로 분류하였습니다. 2. 임원의 보수 등 보수현황> 가. 주주총회 승인금액 (단위 : 천원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사 4 1,000,000 - 감사 1 200,000 - 나. 보수지급금액 나-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 4 90,263 22,566 - 나-2. 유형별 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 83,850 41,925 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 1 3,000 3,000 - 감사위원회 위원 - - - 기타비상무이사 감사 1 3,413 3,413 - ◆click◆『보수지급금액 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*이사ㆍ감사의개인별보수현황(5억원 이상).dsl 45_이사ㆍ감사의개인별보수현황(5억원 이상) 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황> 다. 개인별 보수지급금액 (단위 : 천원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - - - - - 라. 산정기준 및 방법 (단위 :천원 ) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 - 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - ◆click◆『보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*개인별보수현황(5억원 이상 상위 5인).dsl 39_개인별보수현황(5억원 이상 상위 5인) 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> 마. 개인별 보수지급금액 (단위 : 천원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - - - - - 바. 산정기준 및 방법 (단위 : 천원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 - 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl 14_주식매수선택권의부여및행사현황 사 . 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 (단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 4 - - (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 - - - - - - - - - - - - - IX. 계열회사 등에 관한 사항 가. 계열회사의 현황 1)명칭 : 유앤아이 주식회사 2)주력업종 : 의료기기 제조 및 판매 3)주 기업체 및 주력업체 : 유앤아이 주식회사 나. 계통도 유앤아이 계통도_20210331.jpg 유앤아이 계통도_20210331 투자회사 유앤아이(주) 유앤아이(주) 유앤아이(주) (주)디엠파워 피투자회사 U MEDICAL TECHNOLOGIES USA INC. (주)디엠파워 중국 칭다오U 의료기기유한회사 (주)인피니티웍스 지분율 100% 100% - 70% ※ 중국 칭다오 U 의료기기 유한공사의 등록(예정)자본금은 100만 위안이 며, 보 고서 기준일 현재 미출자된 상태입니다. ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 다. 타법인출자 현황 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 U MEDICAL TECHNOLOGIES USA INC. (비상장) 2016.04.18 미국영업강화 5,012,346 420 100 - - - - 420 100 - 3,322,770 -6,258,238 (주)디엠파워 (비상장) 2017.12.26 사업다각화 16,530,000 60,000 100 6,656,815 - - -734,517 60,000 100 5,922,298 9,782,226 -893,858 (주)인피니티웍스(비상장) 2021.01.05 전기에너지사업부분 강화 3,157,542 - - - 42,000 3,157,542 -237,234 42,000 70 2,920,307 2,348,901 - 합 계 60,420 - 6,656,815 42,000 3,157,542 -971,752 102,420 - 8,842,605 15,453,897 -7,152,097 ※ 중국 칭다오 U 의료기기 유한공사의 등록(예정)자본금은 100만 위안이며 , 보 고서 기준일 현재 미출자된 상태입니다. ※ (주)인피니티웍스는 2021년부터 연결대상에 포함되었으므로, 최근사업연도 당기순손익은 기재하지 아니하였습니다. X. 이해관계자와의 거래내용 1. 대주주등에 대한 신용공여 등 가. 채무보증내역 당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 가지급금, 대여금(증권 대여 포함) 및 가수금 내역 당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 담보제공 내역 당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 차입금 내역 당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 5. 기업인수목적회사의 추가기재사항 당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 가. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 1). 공시사항의 진행 변경 사항 당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2). 주주총회 의사록 요약 주총일자 구 분 안 건 결의내용 2019.03.29 정기주주총회 1) 제1호의안: 제22기(2018.1.1~2018.12.31) 연결 및 별도 재무제표 승인의 건 2) 제2호의안: 이사 선임의 건 2)-1호 의안: 구자교 사내이사 선임의 건 2)-2호 의안: 정준교 사내이사 선임의 건 2)-3호 의안: 김성민 기타비상무이사 선임의 건제 3호 의안: 정관 일부 변경의 건 제 4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건 제 5호 의안: 감사 보수한도 승인의 건 가결 2020.03.29 정기주주총회 1) 제1호 의안: 제23기(2019.1.1~2019.12.31) 연결 및 별도 재무제표 승인의 건 2) 제2호 의안: 이사 보수한도 승인의 건 3) 제3호 의안: 감사 보수한도 승인의 건 가결 4) 제4호 의안: 감사 선임의 건 ● 의결 정족수 부족으로 부결 부결 2021.03.31 정기주주총회 1) 제 1호 의안 : (2020.01.01~2020.12.31) 개별 및 연결 재무제표 승인의 건 2) 제2호 의안: 정관 일부 변경의 건 3) 제3호 의안: 이사 선임의 건 (사내이사 김정욱)4) 제4호 의안: 감사 선임의 건 (재선임 이춘환)5) 제5호 의안: 이사 보수한도 승인의 건6) 제6호 의안: 감사 보수한도 승인의 건 가결 나. 우발채무 1) 중요한 소송사건 보고서 기준일 현재 연결기업 소송과 관련된 내역은 다음과 같습니다. (1) 손해배상청구 소송 (전창훈 소송) 사건번호 2019가합513063 소송일자 발생일 2019-03-08 판결일 미종국 소송당사자 피고 유앤아이 주식회사 원고 전창훈 소송의 내용 손해배상청구소송 진행 결과 1심 변론기일 2021.07.02 ※1심 변론기일 2021년 5월 14일 진행하였으며, 추가 변론이 2021년 7월 2일로 진행예정입니다. 2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 :2021-03-31 ) (단위 : 원) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) - - - 법 인 - - - 기타(개인) - - - 3) 채무보증 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.4) 채무인수약정 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.5) 그 밖의 우발채무 등 1) 사용제한 금융자산 (단위 : 천원) 구분 내용 당분기 전기 단기금융상품 압류 39,273 39,273 합계 39,273 39,273 2) 담보제공 자산내용 (단위 : 천원) 계정과목 종류 장부금액 설정금액 관련계정과목 관련금액 담보권자 유형자산 토지 10,588,420 22,590,600 장단기차입금 17,550,000 기업은행 건물 3,414,386 기계장치 1,729,499 투자부동산 토지 8,980,453 건물 1,756,888 합계 26,469,645 22,590,600 17,550,000 ※상기 이외에 투자부동산에 대하여 310,600천원의 전세권이 설정되어 있습니다. 3) 타인으로부터 제공받은 보증의 내용 (단위 : 천원) 보증제공자 제공받은 보증내용 보증금액 보증처 대표이사 차입보증 1,239,000 기업은행 서울보증보험 이행지급 8,000 대륜이엔에스 서울보증보험 이행계약 3,873 경상대학교병원 서울보증보험 이행계약 958 중앙보훈병원 서울보증보험 이행입찰 1,778 창원경산대학교병원 서울보증보험 이행계약 4,700 (주)이지메디컴 서울보증보험 이행계약 142,478 성당래미안e-편한세상아파트입주자 등 서울보증보험 이행지급 738 율산개발(유)문촌마을6단지아파트 관리사무소 서울보증보험 이행하자 621,372 한국전력공사 등 서울보증보험 이행계약 5,500 (주)엘지에너지솔루션 서울보증보험 이행지급 17,866 중소기업기술정보진흥원 서울보증보험 이행하자 6,625 (주)엘지에너지솔루션 신용보증기금 신용보증 284,000 신한은행 신용보증기금 신용보증 324,000 국민은행 합계 2,660,888 4) 금융기관 여신한도약정 (단위 : 천원) 과목 구분 금융기관명 한도약정액 실행금액 차입금 대출약정한도 기업은행 17,170,000 17,170,000 5) 보험가입내용 (단위 : 천원) 구분 부보자산 부보금액 보험금수익자 화재보험 성수동건물 3,310,000 기업은행 화재보험 의정부공장 6,231,900 기업은행 합계 9,541,900 다. 제재현황 등 그 밖의 상황 1) 제재현황보고서 기준일 현재 당사 및 당사의 임직원이 회사의 업무수행과 관련하여 형사처벌을 받거나 상법, 외감법, 공정거래법, 그밖의 조세관련법 등 국내외의 금융 및 주세 관련 법령상 의무를 위반하여 형사처벌이나 행정상의 조치를 받은 사실이 존재하지 않습니다. 2) 작성기준일 이후 발생한 주요사항보고서 작성기준일 이후부터 공시서류의 제출일 사이에 발생한 주요사항이 존재하지 않습니다. 라. 중소기업기준 검토표 중소기업검토표 2020.jpg 중소기업검토표 2020 중소기업검토표2 2020.jpg 중소기업검토표2 2020 마. 직접금융 자금의 사용 ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11013#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#*단기매매차익미환수현황.dsl ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#*공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 1) 공모자금의 사용내역 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 회차 납입일 증권신고서 등의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 기업공개(코스닥시장상장) - 2015.11.05 ①연구개발자금②시설 증축 및 설비 운영 자금③차입금 상환④기타 운영자금 46,000 ①연구개발자금②시설 증축 및 설비 운영 자금③차입금 상환④기타 운영자금 43,177 -②시설 증축 및 설비 운영 자금 2,097③차입금 상환 726- - - - - 46,000 - 43,177 - ※장기적 자금사용계획으로 인하여 투자시기가 도래하지 않은 28억원은 제1금융권에 보통예금으로 예치하고 있습니다. ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#*사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역 2) 사모자금의 사용내역 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 회차 납입일 주요사항보고서의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 우리사주 4 2015.06.17 기타운영자금 900 기타운영자금 900 - 제 4회차 전환사채 4 2017.12.22 기타운영자금 16,000 자회사 취득 16,000 - 제 5회차 전환사채 5 2019.12.12 기타운영자금 8,000 4회차 전환사채 상환 8,000 - ◆click◆『미사용자금의 운용내역』 삽입 11013#*미사용자금의운용내역.dsl 53_미사용자금의운용내역 3) 미사용자금의 운용내역 (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 종류 금융상품명 운용금액 계약기간 실투자기간 예ㆍ적금 보통예금 2,823 - - 계 2,823 - 바. 외국지주회사의 자회사 현황당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다.사. 법적위험 변동사항당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다.아. 금융회사의 예금자 보호등에 관한 사항당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다.자. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다.차. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다.카. 합병등의 사후정보-중요한 자산양수도 내역 구분 일자 거래상대방 계약 내용 출자증권 양수 2017-12-26 김경진 외 1인 회사명: (주)디엠파워 / 출자증권 : 100% / 양수주식 수 60,000주 / 양수금액 : 16,000백만원 / 양수목적 : 경영참여 및 사업다각화 자산양수도 2018-03-30 (주)제이알인터내셔날(JR International) 대상자산: 토지 및 건물 (서울시 성동구 성수동1가 13-277) /양수가액 : 12,900,000,000원 /양수목적 : 효과적인 자산운용과 본사 영업조직 통합(관계회사 포함)을 통한 영업력,업무효율 증대 출자증권 양수 2021-01-05 이재엽 외 2인 회사명: 주식회사 인피니티웍스 / 주식 42,000주(지분율 70%)양수금액: 3,000백만원/ 양수목적 : 경영참여 및 사업다각화 타. 녹색경영당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다.파. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다.하. 조건부자본증권의 전환. 채무재조정 사유등의 변동현황당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다.A. 보호예수 현황당사는 보고서 기준일 현재 해당사항이 없습니다.B. 특례상장기업의 사후정보 1) 증권신고서 미래영업실적 추정 비교 당사는 2015년 상장당시 추정손익계산을 2017년까지 작성하였으며 최근 2개 사업연 도(2019,2020)가 특례상장 당시의 추정손익계산 연도와 달라 단순 비교할 수 없어 미작성 하였습니다. ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#*합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11013#*보호예수현황.dsl ◆click◆『특례상장기업 관리종목 지정유예 현황』 삽입 11013#*특례상장기업관리종목지정유예현황.dsl 52_특례상장기업관리종목지정유예현황 2) 특례상장기업 관리종목 지정유예 현황 (기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 관리종목 지정요건 요건별 회사 현황 관리종목지정유예 여부 항목별지정유예 종료시점 항목 사업연도 금액 해당 미해당 최근 사업연도말매출액 30억미만 최근 사업연도말 매출액(별도) 2020 17,733 - ○ 2020.12.31 최근 4사업연도 연속 영업손실 발생 최근 4사업연도 각 영업손익(별도) 2020 -7,605 ○ ※ - - 2019 -994 2018 -5,799 2017 -4,115 자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생 최근3사업연도각 법인세차감전 계속사업손익(연결) 2020 -12,108 - ○ 2018.12.31 2019 -1,790 2018 -15,913 ※ 당사는 코스닥시장 상장규정 제7조 2항에 따라 2015년 11월 12일 기술성장기업 요건에 충족하여 코스닥 시장에 상장하였으 며, 기술성장기업은 영업손실로 인한 시장조치 예외 대상 기업입니다. 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 ※. 해당사항 없음 2. 전문가와의 이해관계 ※. 해당사항 없음