APS 반기보고서 (2020.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2020.02.17	신규 시설투자등	1. 금액 : 19,828,000,000원2. 투자목적 : FMM Stick 생산 시설 투자를 통한 미래성장동력 강화3. 투자기간 : 2020.02.17 ~ 2020.08.31	진행중

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제20기정기주주총회(2016.03.25)	제1호 의안 : 제20기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 감사 선임의 건 (이원관)제4호 의안 : 이사 보수한도 승인 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

임시주주총회(2017.01.26)	제1호 의안 : 분할계획서 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부변경의 건제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건 (김승한)제3-2호 의안 : 기타비상무이사 선임의 건 (김현철)	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제21기정기주주총회(2017.03.27)	제1호 의안 : 제21기 재무제표 승인의 건제2-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(정기로)제2-2호 의안 : 사외이사 선임의 건(박영배)제2-3호 의안 : 사외이사 선임의 건(김부식)제3호 의안 : 이사 보수한도 승인 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제22기정기주주총회(2018.03.30)	제1호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제2호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	의결정족수 부족(부결)의결정족수 부족(부결)	-

제23기정기주주총회(2019.03.29)	제1호 의안 : 제23기 재무제표 승인의 건(우선주 현금배당 포함)제2호 의안 : 정관 일부변경의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건(이원관)제4호 의안 : 이사 보수한도 승인 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인 건	원안대로 승인원안대로 승인의결정족수 부족(부결)원안대로 승인원안대로 승인	-

제24기정기주주총회(2020.03.27)	제1호 의안 : 제24기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제2-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(정기로)제2-2호 의안 : 사내이사 선임의 건(김치우)제2-3호 의안 : 사외이사 선임의 건(김정식)제3호 의안 : 감사 선임의 건(이원관)제4호 의안 : 이사 보수한도 승인 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인의결정족수 부족(부결)원안대로 승인원안대로 승인	-

3. 우발부채 등가. 중요한 소송사건 등

보고서 제출일 현재 당사의 계류중인 소송사건 중 중요한 내역은 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당사항 없음 다. 채무보증 현황

(KRW : 천원, USD : 1,000 $)

구분	회사명	관계	종류	개시일	만료일	통화	약정금액	보증율	보증 금액	지급보증처

보증	(주)넥스틴	계열회사	운전자금 차입 보증	19/08/29	20/08/29	KRW	1,000,000	120%	1,200,000	(주)하나은행

(주)디이엔티	계열회사	운전자금 차입 보증	18/10/02	20/10/02	KRW	250,000	120%	300,000	(주)우리은행

운전자금 차입 보증	20/01/20	21/01/19	KRW	2,700,000	120%	3,240,000	한국산업은행

운전자금 차입 보증	20/04/26	21/04/26	KRW	2,000,000	120%	2,400,000	한국산업은행

운전자금 차입 보증	20/04/28	21/04/28	KRW	2,000,000	120%	2,400,000	한국산업은행

코닉오토메이션(주)	연결 종속회사	운전자금 차입 보증	19/06/24	20/06/24	KRW	1,600,000	120%	1,920,000	기업은행

무역금융(USANCE) 보증	20/06/24	21/06/24	USD	1,100	120%	1,320	기업은행

라. 그 밖의 우발채무 등 (1) 약정상황

(단위: 천원,USD)

약정 은행	약정 내용	통화	당반기말

약정금액	실행금액

(주)우리은행	일반 차입약정	KRW	4,500,000	4,000,000

한국산업은행	일반 차입약정	KRW	3,000,000	3,000,000

포괄한도	KRW	900,000	-

운전자금	KRW	5,000,000	5,000,000

시설자금	KRW	75,280,000	52,280,000

중소기업은행	수입신용장	USD	1,100,000	886,595

일반 차입약정	KRW	1,600,000	1,600,000

(주)신한은행	일반 차입약정	KRW	1,000,001	1,000,001

수입신용장	USD	500,000	-

(주)국민은행	일반 차입약정	KRW	5,000,000	5,000,000

시설자금	KRW	-	-

(2) 금융권 차입현황

- 제출일 현재의 금융권 차입현황은 "III. 재무에 관한 사항 > 3. 연결재무제표 주석 > 16. "차입금"을 참조하시기 바랍니다.

4. 제재현황 - 해당사항 없음

5. 작성기준일이후 발생한 중요사항 - 해당사항 없음

6. 사모자금 사용내역

(기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

상환전환우선주	2016년 09월 29일	운영자금	60,000	원재료매입	60,000	-

7. 합병등의 사후정보 가. 인적분할 회사는 2017년 1월 26일의 임시주주총회 결의에 의거하여 2017년 3월 1일을 분할기일로 인적분할을 진행중입니다. 회사의 인적분할과 관련된 내용은 다음과 같습니다.

구분	회사명	사업부문	역할

분할존속회사	APS홀딩스 주식회사	투자사업부문	지주회사

분할신설회사	AP시스템 주식회사	장비제조사업부문	사업회사

1. 분할의 목적

(1) 분할되는 회사는 자회사 지분의 관리 및 투자를 목적으로 하는 지주회사 부문과 디스플레이및 반도체 장비 제조와 판매를 담당하는 장비사업부문으로 인적분할함으로써 경영효율성 및 투명성을 극대화 하여 장기적 성장을 위한 기업 지배구조를 확립한다

(2) 인적분할 후 분할회사는 지주회사의 역할을 수행함으로써 지배구조의 투명성을 제고하고, 핵심역량 강화를 통해 주주가치를 극대화한다.

(3) 각 사업부문의 전문화를 통하여 핵심사업에의 집중투자 및 구조조정을 용이하게 하고, 독립적인 경영 및 객관적인 성과평가를 가능하게 함으로써 책임 경영체제를 확립한다.

(4) 상기와 같은 지배구조 체계 변경을 통하여 궁극적으로 기업가치와 주주의 가치를 제고한다.

2. 분할의 일정

구 분	일 자

이사회결의일	2016.10.14

분할계획서 작성일	2016.10.14

주요사항보고서 제출일	2016.10.14

분할 주주총회를 위한 주주확정일	2016.10.29

증권신고서 제출일	2016.12.15

분할계획서 승인을 위한 주주총회일	2017.01.26

분할기일	2017.03.01

분할보고총회일 및 창립총회일	2017.03.02

분할등기일	2017.03.02

기타일정 주식명의개서 정지기간 주주총회 소집통지서 발송 및 소집공고 구주권 제출 공고일 구주권 제출 기간 매매거래정지기간 변경상장(예정일) 재상장(예정일)	2016.10.29~2016.11.04
2017.01.11
2017.01.26
2017.01.27~2017.02.27
2017.02.24 ~변경상장 전일
2017.04.07
2017.04.07

주1) 분할주주총회를 위한 '주주확정일'은 분할계획서 승인에 대하여 회사의 주주총회에서 의결권을 행사하고자 하는 주주를 확정하기 위한 기일이며, '분할계획서 승인을 위한 주주총회일'은 분할승인을 위한 주주총회일임.

주2) 상기 일정은 관계법령, 분할되는 회사의 사정 및 관계기관과의 협의에 따라 변경될 수 있으며, 이에 따라 일정이 변경된 경우 본 분할계획서 및 본 분할계획서에 특정일로 기재된 사항은 변경될 수 있음.

주3) 상기 내용 중 분할보고총회 및 창립총회는 이사회에서 달리 결정하지 않아, 이사회의 결의에 따른 공고로 갈음하였음.

주4) 분할대상사업부문의 재무상태표 등의 서류를 분할되는 회사의 본점에 비치할 예정임. 8. 합병등 전후의 재무사항 비교표단순 인적분할(분할기일 2017년 3월 1일)로 미래 수익가치 산정을 위한 외부평가를 받지 아니하여 합병등 전후의 재무사항 비교표는 기재하지 않음.