삼영엠텍 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 - 해당사항 없음 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제23기주주총회(2020.03.27)	1) 제23기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건 1-1 : 현금배당(차등배당) 1-2 : 현금배당(차등배당)(주주제안)2) 이사 선임의 건3) 이사 선임의 건(주주제안)4) 이사 보수 한도액 승인의 건 4-1 : 보수한도 11억원 4-2 : 보수한도 5억원, 사외이사 1억원5) 감사 보수 한도액 승인의 건	원안대로 승인부결원안대로 승인부결원안대로 승인부결원안대로 승인	-

제22기주주총회(2019.03.26)	1) 제22기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건2) 정관 일부 변경의 건3) 이사 선임의 건4) 감사 선임의 건5) 이사 보수 한도액 승인의 건6) 감사 보수 한도액 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제21기주주총회(2018.03.22)	1) 제21기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건2) 이사 선임의 건3) 감사 선임의 건4) 이사 보수 한도액 승인의 건5) 감사 보수 한도액 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인부결원안대로 승인원안대로 승인	-

제20기주주총회(2017.03.24)	1) 제20기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건2) 정관 일부 변경의 건3) 이사 선임의 건4) 이사 보수 한도액 승인의 건5) 감사 보수 한도액 승인의 건	원안대로 승인부결원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제19기주주총회(2016.03.25)	1) 제19기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건2) 정관 변경의 건3) 이사 보수 한도액 승인의 건4) 감사 보수 한도액 승인의 건	원안대로 승인부결원안대로 승인원안대로 승인	-

제18기주주총회(2015.03.27)	1) 제18기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건2) 정관 변경의 건3) 이사 선임의 건4) 감사 선임의 건5) 이사 보수 한도액 승인의 건6) 감사 보수 한도액 승인의 건	원안대로 승인부결원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

임시주주총회(2014.08.08)	1) 이사 선임의 건	원안대로 승인	-

제17기주주총회(2014.03.21)	1) 제17기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건2) 정관 일부 변경의 건3) 이사 선임의 건4) 감사 선임의 건5) 이사 보수 한도액 승인의 건6) 감사 보수 한도액 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

3. 중요한 소송사건 당분기말 현재 회사가 피고인 사건1건(소송가액 245,865천원)이 진행중이며, 당분기말 현재 소송의 결과를 예측할 수 없습니다. 4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표현황 연결실체는 HSD엔진주식회사(구. 두산엔진주식회사) 에 계약이행보증등의 담보로 백지수표 1장을 제공하고 있습니다.

5. 채무보증 현황(단위 : 백만원)

제공받은자	보증한도금액	실보증금액	보증처	보증기한	보증내용

대련삼영두산금속제품유한공사	4,890	4,890	수출입은행	2020.01.02~
2021.01.02	채무보증
(USD4,000천)

합계	4,890	4,890	-	-	-

6. 채무인수약정 현황- 해당사항 없음

7. 그 밖의 우발채무 등 - 해당사항 없음

8. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 - 해당사항 없음 9. 제재현황

(1) 기관 제재현황

제재조치일	조치기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 대책

2016.01.18	한국거래소	삼영엠텍(주)	불성실공시법인 지정 및 벌점 1점 부과	최대주주 변경을 수반하는주식 담보제공 계약체결 지연공시(코스닥시장공시규정 제27조 및 제32조)	- 공시위반 재발방지 계획서 제출 및 계획이행	1. 재발방지 체계구축1) 기업공시종합지원시스템(K-CLIC) 활용2) 공시규정 관련 내부 TEST 실시3) 업무 메뉴얼 작성 및 점검2. 재발방지 교육강화1) 불성실공시 예방교육2) 담당자 이론 및 실무교육

2018.04.23	공정거래위원회	삼영엠텍(주)	향후 행위 금지 명령및 과징금 부과(66백만원)	입찰 전 낙찰 예정사와 투찰 가격 및 공사 물량 배분에 관하여 합의(공정거래법 제19조 제1항 제8호)	- 과징금 납부 완료	1. 재발방지 체계구축 1) 경쟁사와의 가격 등의 정보교환 금지2) 공정거래법에 대한 사내 점검 및 모니터링 강화 2. 재발방지 교육강화1) 입찰담합금지 등 법률준수 교육2) 윤리경영 중요성 교육

2018.04.25	부산지방고용노동청창원지청	삼영엠텍(주)1공장	1공장 전면작업중지명령 및 과태료 부과(11.8백만원)	중량물 취급작업중 중대재해 발생(산업안전보건법 제51조 제7항)	- 과태료 납부 완료- 안전조치 완료 후 지방노동관서장 확인을 받아 작업재개	1. 재발방지 체계구축1) 사/내외 전문가 구성 정밀진단 실시2) 산업안전보건법에 대한 사내점검 및 모니터링 강화3) 중량물 취급작업에 대한 관리감독 강화2. 재발방지 교육강화1) 업무 메뉴얼 숙지1) 전 임직원 대상 안전교육

(2) 임ㆍ직원 제재현황- 해당사항 없음

10. 작성기준일 이후 발생한 주요사항

- 연결회사는 2020년 04월 24일 제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채의 발행을 결의하였습니다. 동 전환사채와 관련한 세부내역은 아래와 같습니다.

이사회 결의일자	주요 내용

2020.04.24	* 제2회차 무기명 무보증 사모 전환사채 발행의 건 -사채의 명칭 : 제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 -사채의 발행총액 : 50억원 -사채 납입일 : 2020.04.29 -사채 전환가액 : 3,375원

11. 중소기업기준 검토표12. 직접금융 자금의 사용

- 해당사항 없음

13. 외국지주회사의 자회사 현황 - 해당사항 없음 14. 법적위험 변동사항 - 해당사항 없음 15. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 - 해당사항 없음 16. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부 - 해당사항 없음 17. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무 - 해당사항 없음 18. 합병등의 사후정보 - 해당사항 없음

19. 녹색경영 당사 1공장은 2014년 7월 저탄소 녹색성장 기본법 시행령 제29조 및 온실가스ㆍ에너지 목표관리 운영 등에 관한 지침 제20조의 규정에 따라 산업통상자원부 소관 산업ㆍ발전부문 온실가스ㆍ에너지 목표관리업체로 지정ㆍ고시되었습니다. 당사의 온실가스배출량 및 에너지 사용량은 다음과 같습니다. [온실가스 배출량 및 에너지 사용량]

연 도	사업장명	연간 온실가스 배출량(tCO2-eq)	연간 에너지 사용량(TJ)	소량배출사업장여부

직접배출(Scope 1)	간접배출(Scope 2)	총량	연료사용량	전기사용량	스팀사용량	총량

2013	삼영엠텍(주)
1공장	2,668	12,972	15,660	48	267	0	315	해당하지않음

2014	2,768	14,408	17,176	50	297	0	347

2015	2,888	13,619	16,507	53	280	0	333

2016	2,552	12,432	14,983	47	256	0	303

2017	1,630	10,110	11,740	30	209	0	238

2018	1,730	11,361	13,091	31	234	0	265

2019	1,883	13,271	15,154	65	273	0	338

※ 상기 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 저탄소 녹색성장 기본법 제44조 제1항에 따라 부문별 관장기관에게 제출하는 명세서의 내용입니다. (소수점 반올림) 관리업체 지정으로 목표관리제가 시행됨에 따라, 2015년부터 온실가스ㆍ에너지 목표관리제를 통한 목표설정 및 계획, 이행, 실적보고를 수행하고 있습니다. 온실가스ㆍ에너지 목표관리제 업체에 지정됨에 따라 여러 정부지원 사업을 통하여 노후화된 설비에 대한 신설, 교체 및 에너지 관리 활동을 통하여 온실가스 저감 및 에너지 사용 감축 노력을 지속할 것입니다.

20. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 - 해당사항 없음 21. 조건부자본증권의 전환·채무재조정 사유등의 변동현황 - 해당사항 없음