메디콕스 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행 ·변경상황

신고일자	제목	신고내용 (최종)	진행상황

2018년 2월 22일2018년 4월 23일(정정)2018년 6월 28일(정정)2018년 7월 23일(정정)2018년 8월 23일(정정)2018년 10월 30일(정정)2018년 11월 23일(정정)2019년 1월 30일(정정)2019년 3월 12일(정정)2019년 4월 24일(정정)2019년 10월 24일(정정)2019년 12월 20일(정정)2020년 1월 28일(정정)	주요사항보고서(전환사채권 발행결정)	① 사채종류: 제12회차 무기명식 이권부 무보증사모전환사채② 사채의권면총액 : 10,000백만원③ 전환가액 : 1,597원④ 청약일 : 2020년 1월 28일 ⑤ 납입일 : 2020년 4월 22일⑥ 만기일 : 2023년 4월 22일 ⑦ 인수자 : (주)뉴컴퍼니	진행중2020년 4월 22일 납입예정

2019년 5월 30일2019년 6일 25일정정)2019년 7월 3일(정정)2019년 10월 15일 (정정)2019년 11월 18일(정정)2019년 11월 21일(정정)2019년 12월 20일(정정)2020년 1월 28일(정정)	주요사항보고서(유상증자 결정)	① 증자방식: 유상증자 제3자배정② 금액 : 5,000백만원③ 발행가액 : 1,425원④ 납입일 : 2020년 4월 22일⑤ 신주상장예정일 : 2020년 5월 8일 ⑥ 대상자 : 제이에쿼티1호조합	진행중2020년 4월 22일 납입예정

나. 주주총회 의사록 요약- 2019년 12월 31일 기준

주총일자	안 건	결 의 내 용

2019년임시주주총회(2019년 12월 13일)	부의안건 : 제1호 의안: 정관일부변경의 건제1-1호 의안: 정관 제2조(목적) 추가의 건제1-2호 의안: 정관 제32조(이사의 수) 변경의 건(주주제안)제2호 의안: 이사해임의 건(사내이사 김준형)(주주제안)제3호 의안: 이사 선임의 건제3-1호 의안: 사내이사 이승석 선임의 건제3-2호 의안: 사내이사 박영태 선임의 건제3-3호 의안: 사내이사 강진 선임의 건제3-4호 의안: 사내이사 최석환 선임의 건제3-5호 의안: 사내이사 박수래 선임의 건제3-6호 의안: 사외이사 한기동 선임의 건제3-7호 의안: 사외이사 강경철 선임의 건제3-8호 의안: 사내이사 황병우 선임의 건(주주제안)제3-9호 의안: 사내이사 나현채 선임의 건(주주제안)제3-10호 의안: 사내이사 채덕희 선임의 건(주주제안)제3-11호 의안: 사내이사 차승혁 선임의 건(주주제안)제3-12호 의안: 사내이사 이준호 선임의 건(주주제안)제3-13호 의안: 사내이사 김종우 선임의 건(주주제안)제3-14호 의안: 사내이사 김현태 선임의 건(주주제안)제3-15호 의안: 사내이사 변성준 선임의 건(주주제안)제3-16호 의안: 사내이사 남민호 선임의 건(주주제안)제3-17호 의안: 사내이사 석광식 선임의 건(주주제안)제3-18호 의안: 사외이사 이창희 선임의 건(주주제안)제3-19호 의안: 사외이사 최문근 선임의 건(주주제안)제3-20호 의안: 사외이사 임태훈 선임의 건(주주제안)제3-21호 의안: 사외이사 김진선 선임의 건(주주제안)제4호 의안: 감사 선임의 건제4-1호 의안: 감사 문병선 선임의 건제4-2호 의안: 감사 최준빈 선임의 건(주주제안)	부의안건 : 제1호 의안: 정관일부변경의 건제1-1호 의안: 정관 제2조(목적) 추가의 건->부결제1-2호 의안: 정관 제32조(이사의 수) 변경의 건(주주제안)->부결제2호 의안: 이사해임의 건(사내이사 김준형)(주주제안)->부결제3호 의안: 이사 선임의 건제3-1호 의안: 사내이사 이승석 선임의 건->원안대로 가결제3-2호 의안: 사내이사 박영태 선임의 건->원안대로 가결제3-3호 의안: 사내이사 강진 선임의 건->원안대로 가결제3-4호 의안: 사내이사 최석환 선임의 건->원안대로 가결제3-5호 의안: 사내이사 박수래 선임의 건->자동폐기제3-6호 의안: 사외이사 한기동 선임의 건->원안대로 가결제3-7호 의안: 사외이사 강경철 선임의 건->원안대로 가결제3-8호 의안: 사내이사 황병우 선임의 건(주주제안)->자동폐기제3-9호 의안: 사내이사 나현채 선임의 건(주주제안)->자동폐기제3-10호 의안: 사내이사 채덕희 선임의 건(주주제안)->자동폐기제3-11호 의안: 사내이사 차승혁 선임의 건(주주제안)->자동폐기제3-12호 의안: 사내이사 이준호 선임의 건(주주제안)->자동폐기제3-13호 의안: 사내이사 김종우 선임의 건(주주제안)->자동폐기제3-14호 의안: 사내이사 김현태 선임의 건(주주제안)->자동폐기제3-15호 의안: 사내이사 변성준 선임의 건(주주제안)->자동폐기제3-16호 의안: 사내이사 남민호 선임의 건(주주제안)->자동폐기제3-17호 의안: 사내이사 석광식 선임의 건(주주제안)->자동폐기제3-18호 의안: 사외이사 이창희 선임의 건(주주제안)->자동폐기제3-19호 의안: 사외이사 최문근 선임의 건(주주제안)->자동폐기제3-20호 의안: 사외이사 임태훈 선임의 건(주주제안)->자동폐기제3-21호 의안: 사외이사 김진선 선임의 건(주주제안)->자동폐기제4호 의안: 감사 선임의 건제4-1호 의안: 감사 문병선 선임의 건->원안대로 가결제4-2호 의안: 감사 최준빈 선임의 건(주주제안)->부결

제21기정기주주총회(2019년 9월 27일)	부의안건 : 제1호 의안: 제21기 재무제표(별도,연결) 승인의 건제2호 의안: 정관일부 변경의 건제3호 의안: 이사해임의 건(사내이사 정민호)제4호 의안: 이사 선임의 건제4-1호 의안: 사외이사 서상필 선임의 건제4-2호 의안: 사내이사 이승석 선임의 건제4-3호 의안: 사내이사 김형기 선임의 건제4-4호 의안: 사내이사 김재학 선임의 건제5호 의안: 감사 선임의 건(감사 문병선)제6호 의안: 이사보수한도액 승인의 건제7호 의안: 감사보수한도액 승인의 건	부의안건 : 제1호 의안: 제21기 재무제표(별도,연결) 승인의 건->보고로 대체제2호 의안: 정관일부 변경의 건->원안대로 승인제3호 의안: 이사해임의 건(사내이사 정민호)->원안대로 승인제4호 의안: 이사 선임의 건제4-1호 의안: 사외이사 서상필 선임의 건->부결제4-2호 의안: 사내이사 이승석 선임의 건->부결제4-3호 의안: 사내이사 김형기 선임의 건->부결제4-4호 의안: 사내이사 김재학 선임의 건->부결제5호 의안: 감사 선임의 건(감사 문병선)->부결제6호 의안: 이사보수한도액 승인의 건->원안대로 승인제7호 의안: 감사보수한도액 승인의 건->원안대로 승인

2019년임시주주총회(2019년 8월 27일)	부의안건 : 제1호 의안: 정관변경의 건제1-1호 의안: 정관일부 변경의 건제1-2호 의안: 정관 제30조 변경의 건제2호 의안:사내이사 선임의 건제2-1호 의안: 사내이사 김영일 선임의 건 제3호의안: 사외이사 선임의 건제3-1호 의안: 사외이사 장우용 선임의 건제3-2호 의안: 사외이사 김재열 선임의 건제4호 의안: 사내이사 해임의 건제4-1호 의안: 사내이사 사중진 해임의 건제4-2호 의안: 사내이사 정민호 해임의 건	부의안건 : 제1호 의안: 정관변경의 건제1-1호 의안: 정관일부 변경의 건->원안대로 가결제1-2호 의안: 정관 제30조 변경의 건->부결(정족수 부족)제2호 의안:사내이사 선임의 건제2-1호 의안: 사내이사 김영일 선임의 건->원안대로 가결 제3호의안: 사외이사 선임의 건제3-1호 의안: 사외이사 장우용 선임의 건->원안대로 가결제3-2호 의안: 사외이사 김재열 선임의 건->원안대로 가결제4호 의안: 사내이사 해임의 건제4-1호 의안: 사내이사 사중진 해임의 건->원안대로 가결제4-2호 의안: 사내이사 정민호 해임의 건->안건 자동폐기

2019년임시주주총회(2019년 3월 6일)	부의안건 : 제1호 의안: 정관 일부 변경의 건제2호 의안:사내이사 선임의 건 제2-1호 의안: 사내이사 유병우 선임의 건 제2-2호 의안: 사내이사 이복영 선임의 건제2-3호 의안: 사내이사 임광덕 선임의 건제2-4호 의안: 사내이사 김정호 선임의 건제3호 의안: 사외이사 선임의 건제3-1호 의안: 사외이사 양흥준선임의 건제3-2호 의안: 사외이사 박정규선임의 건제4호 의안: 감사 안수길 선임의 건	부의안건 : 제1호 의안: 정관 일부 변경의 건->원안대로 가결 제2호 의안:사내이사 선임의 건 제2-1호 의안: 사내이사 유병우 선임의 건->원안대로 가결제2-2호 의안: 사내이사 이복영 선임의 건->원안대로 가결제2-3호 의안: 사내이사 임광덕 선임의 건->원안대로 가결제2-4호 의안: 사내이사 김정호 선임의 건->원안대로 가결제3호 의안:사외이사 선임의 건제3-1호 의안: 사외이사 양흥준 선임의 건->원안대로 가결제3-2호 의안: 사외이사 박정규 선임의 건->원안대로 가결제4호 의안: 감사 안수길 선임의 건->원안대로 가결

2018년임시주주총회(2018년 12월 5일)	부의안건 : 제1호 의안: 정관 일부 변경의 건제2호 의안:사내이사 선임의 건 제2-1호 의안: 사내이사 문형태 선임의 건 제2-2호 의안: 사내이사 오준서 선임의 건제2-3호 의안: 사내이사 정민호 선임의 건제2-4호 의안: 사내이사 사중진 선임의 건제2-5호 의안: 사내이사 이순준 선임의 건제2-6호 의안: 사내이사 김준형 선임의 건	부의안건 : 제1호 의안: 정관 일부 변경의 건->원안대로 가결 제2호 의안:사내이사 선임의 건 제2-1호 의안: 사내이사 문형태 선임의 건->부결제2-2호 의안: 사내이사 오준서 선임의 건->부결제2-3호 의안: 사내이사 정민호 선임의 건->원안대로 가결제2-4호 의안: 사내이사 사중진 선임의 건->원안대로 가결제2-5호 의안: 사내이사 이순준 선임의 건->원안대로 가결제2-6호 의안: 사내이사 김준형 선임의 건->원안대로 가결

제20기정기주주총회(2018년 9월 28일)	부의안건 : 제1호 의안 : 제20기(2017.07.01~2018.06.30) 재무제표 승인보고의 건 제2호 의안 정관일부 변경의 건(사업목적 추가외) 제3호 의안: 사내이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 김준형 선임의 건 제3-2호 의안 : 사내이사 류승범 선임의 건 제3-3호 의안 : 사내이사 박선미 선임의건 제4호 의안 : 사외이사 선임의 건 제4-1호 의안 : 사외이사 손성일 선임의 건 제4-2호 의안 : 사외이사 이영훈 선임의 건 제4-3호 의안 : 사외이사 송재환 선임의건 제5호 의안 : 이사보수 한도액 승인의 건 제6호 의안 : 감사보수 한도액 승인의 건	부의안건 : 제1호 의안 : 제20기(2017.07.01~2018.06.30) 재무제표 승인보고의 건 ->보고제2호 의안 정관일부 변경의 건(사업목적 추가외) ->원안대로 승인제3호 의안: 사내이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 김준형 선임의 건 ->부결제3-2호 의안 : 사내이사 류승범 선임의 건 ->부결제3-3호 의안 : 사내이사 박선미 선임의건 ->원안대로 승인제4호 의안 : 사외이사 선임의 건 제4-1호 의안 : 사외이사 손성일 선임의 건 ->원안대로 승인제4-2호 의안 : 사외이사 이영훈 선임의 건 ->원안대로 승인제4-3호 의안 : 사외이사 송재환 선임의건 ->원안대로 승인제5호 의안 : 이사보수 한도액 승인의 건 ->원안대로 승인제6호 의안 : 감사보수 한도액 승인의 건 ->원안대로 승인

2018년임시주주총회(2018년 9월 11일)	- 제1호 의안: 정관 일부 변경의 건- 제2호 의안:사내이사 선임의 건 2-1호사내이사 손철호선임의 건2-2호사내이사 정의헌선임의 건 2-3호사내이사 황재훈선임의 건 2-4호사내이사 정동성선임의 건 2-5호사내이사 강형준선임의 건 2-6호사내이사 조재인선임의 건- 제3호 의안:사외이사 선임의 건 3-1호 사외이사 이동규 선임의건 3-2호 사외이사 배효주 선임의건3-2호 사외이사 이한승 선임의건- 제4호 의안: 감사선임의 건 4-1호 감사 김중철 선임의 건4-2호 감사 김성수 선임의 건	의사 정족수 미달로 인하여 총회가 불성립되어 부의안건이 모두 부결되었음.

2018년임시주주총회(2018년 4월 13일)	- 제1호 의안: 정관 일부 변경의 건 - 제2호 의안 : 사내이사 5명 선임의 건 제2-1호 의안:사내이사 한광호선임의건 제2-2호 의안:사내이사 손석현선임의건 제2-3호 의안:사내이사 이성민선임의 건 제2-4호 의안:사내이사 강무희 선임의건 제2-5호 의안:사내이사 허성우 선임의 건 - 제3호 의안 : 사외이사 3명 선임의건 제3-1호 의안: 사외이사 김미옥선임의 건 제3-2호 의안: 사외이사 박선미선임의 건 제3-3호 의안: 사외이사 김철호 선임의 건 - 제4호 의안:감사선임의 건	- 제1호 의안: 정관 일부 변경의 건 -> 원안대로 승인 -제 2호 의안 제2-1호 의안: 원안대로 승인 제2-2호 의안: 원안대로 승인 제2-3호 의안: 원안대로 승인제2-4호 의안: 원안대로 승인제2-5호 의안: 원안대로 승인-제3호의안제3-1호 의안: 원안대로 승인 제3-2호 의안: 원안대로 승인제3-3호 의안: 원안대로 승인- 제4호 의안: 감사선임의 건-> 원안대로 승인

제19기정기주주총회(2017년 9월 22일)	제1호 의안:이사보수한도 승인의 건 (7억원)제2호 의안: 감사보수한도 승인의 건 (1억원)	- 제1호의안: 원안대로 가결- 제2호의안: 원안대로 가결

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건보고서 작성기준일 현재 소송사건은 아래와 같습니다.

사건>

일시	계류법원	신청인	피신청인	사건내용	소송가액	진행상황

2020년 1월 8일	서울중앙지방법원	당사	김정호, 김재열	이사직무집행정지 가처분	-	인용결정(결정일 : 2020년 2월 20일)

또는 피신청인인 사건>

일시	계류법원	신청인	사건본인
피신청인	사건내용	소송가액	진행상황

2019년 9월 11일	서울중앙지방법원	주현경, 김백곤, 정필중, 정재훈	당사	증거보전	-	증거보전 자료제출로 종결

2019년 9월 17일	서울중앙지방법원	주현경, 김백곤, 정필중, 정재훈	당사	검사인선임	-	검사인 선임으로 종결

2019년 11월 20일	서울중앙지방법원	주현경, 김백곤, 정필중, 정재훈	당사	검사인선임	-	검사인 선임으로 종결

2020년 3월 3일	서울중앙지방법원	이혜주, 이성민	당사	검사인선임	-	신청인의 소송대리인 신청취하 (2020년 3월 26일)

사건>

일시	계류법원	채권자	채무자	사건내용	진행상황

2019년 11월 18일	서울중앙지방법원	당사	전병철	의결권행사금지가처분	이유없음 기각(결정일 : 2019년 12월 12일)

2020년 2월 24일	서울중앙지방법원	당사	김정호, 김재열	이사직무집행정지가처분 이의신청	주1)

주1) 2020년 1월 8일 당사가 김정호, 김재열이사에게 제기한 이사직무집행정지 가처분 인용결정에 따른 이의신청으로 보고서 제출일 현재 당사는 소송대리인을 통하여 법적인 절차에 따라 대응중에 있습니다. 사건>

일시	계류법원	채권자	채무자	사건내용	진행상황

2019년 9월 20일	서울중앙지방법원	사중진외 4명	당사외 3명	임시주주총회 결의효력정지 등 가처분	이유없음 기각(결정일 : 2019년 10월 31일)

2019년 11월 1일	서울중앙지방법원	주현경외 3명	당사	주주명부열람등사가처분	채권자 소송대리인 신청취하(2019년 11월 28일)

2020년 2월 5일	서울중앙지방법원	이혜주	당사외 1인	주주명부열람등사가처분	채권자 소송대리인 신청취하(2020년 2월 11일)

2020년 2월 6일	서울중앙지방법원	이혜주	당사	의안상정가처분신청	채권자 소송대리인 신청취하(2020년 3월 3일)

(주1) 당사의 소송대리인을 통하여 법적인 절차에 따라 대응중에 있습니다.

사건>

일시	계류법원	원고	피고	사건내용	진행상황

2020년 1월 8일	서울중앙지방법원	당사	김정호, 김재열	이사지위부존재 확인	진행중(주1)

(주1) 당사의 소송대리인을 통하여 법적인 절차에 따라 대응중에 있습니다.

사건>

일시	계류법원	원고	피고	사건내용	진행상황

2019년 10월 24일	서울중앙지방법원	사중진외 4명	당사	주주총회결의취소	진행중(주1)

(주1) 당사의 소송대리인을 통하여 법적인 절차에 따라 대응중에 있습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

해당사항 없습니다.

다. 채무보증 현황 - '연결재무재표 주석 24.우발채무와 약정사항' 을 참조하시기 바랍니다. 라. 채무인수약정 현황해당사항 없습니다 마. 그 밖의 우발채무 등해당사항 없습니다 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행해당사항 없습니다

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황당사의 공시대상 기간 및 보고서 작성기준일 이후 발생한 제제현황은 아래와 같습니다.

제재조치일	조치기관	조치내용	사유 및 근거법령	재발방지를 위한 대책

2017년 11월 15일	증권선물위원회	1. 1개월(2017.11.15~2017.12.14)간 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」상 증권의 발행제한2. 2018회계연도 재무제표에 대하여 지정감사	주식회사의 외부감사에 관한법률 제16조 제2항외부감사 및 회계등에 관한 규정 제55조	담당자 이론 및 실무교육

2018년 10월 11일	한국거래소	1. 불성실공시법인 지정2. 벌점 5점3. 매매거래 1일간 정지	코스닥시장공시규정 제28조 및 제32조	1) 불성실공시예방교육2) 담당자 이론 및 실무교육

2020년 1월 9일	한국거래소	1. 불성실공시법인 지정2. 벌점 4점	코스닥시장공시규정 제29조 및 제32조	1) 불성실공시예방교육2) 담당자 이론 및 실무교육

2020년 2월 13일	금융감독원	"주의" 조치	주식회사 등의 외부감사에 관한법률 제29조외부감사 및 회계 등에 관한 규정 제27조 제3항외부감사 및 회계 등에 관한 규정 부칙(제2019-13호) 제2조舊외부감사 및 회계등의 관한 규정 제55조 제1항	담당자 이론 및 실무교육

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - '2. 우발채무 등 (1) 중요한 소송사건을 참조하시기 바랍니다. 다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(소액공모 제3자배정)	-	2018년 11월 07일	운영자금	999	운영자금	999	-

유상증자(소액공모 제3자배정)	-	2019년 12월 04일	운영자금	999	운영자금	-	주1)

주1) 자금사용계획과 실제 자금사용내역 차이금액은 금융기관에 예치중에 있습니다.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	13	2018년 11월 06일	운영자금(임금지급 등)	4,600	운영자금(임금지급 등)	4,600	-

전환사채	13	2018년 11월 06일	타법인 증권 취득자금	2,000	타법인 증권 취득자금	2,000	-

전환사채	11	2019년 05월 22일	운영자금(차입금상환등)	6,000	운영자금(차입금상환 등)	6,000	-

회사채	14	2019년 12월 18일	타법인 증권 취득자금	4,100	타법인 증권 취득자금	4,100	-

마. 외국지주회사의 자회사 현황해당사항 없습니다.

바. 법적위험 변동사항해당사항 없습니다. 사. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항해당사항 없습니다. 아. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부해당사항 없습니다. 자. 기업인수목적회사의 금융투자업의 역할 및 의무해당사항 없습니다.

차. 합병등의 사후정보(1) 합병의 상대방 : 주식회사 씨엠지(2) 합병일자당사는 (주)씨엠지를 2017년 3월 31일에 소규모 흡수합병을 완료하였으며, 2017년 4월 3일 등기를 진행하였습니다.(3) 계약내용- 합병목적 : 1.인적.물적 통합으로 운영효율성 증대 2.사업간 시너지 제고 및 신사업역량 증대- 합병형태 : 소규모합병본 합병은 코스닥시장 상장법인인 주식회사 중앙오션이 비상장법인인 주식회사 씨엠지를 흡수합병하는 방법으로 진행됩니다. 따라서 주식회사 중앙오션은 존속하고 주식회사 씨엠지는 소멸하게 됩니다.

- 주요일정 :

-합병 이사회 결의일: 2017년 1월 19일

-주주명부폐쇄공고: 2017년 1월 19일

-합병계약체결일: 2017년 1월 20일

-권리주주확정 기준일: 2017년 2월 3일

-소규모합병 공고일: 2017년 2월 3일

-주주명부폐쇄기간: 2017년 2월 4일~2017년 2월 11일(7일간)

-합병반대의사 통지 접수기간: 2017년 2월 3일부터 2017년 2월 20일(15일)

-합병승인 이사회 결의일: 2017년 2월 21일

-채권자 이의제출 공고: 2017년 2월 22일

-채권자 이의제출 기간: 2017년 2월 22일~2017년 3월 22일(1개월)

-합병기일: 2017년 3월 31일

-합병종료보고 이사회결의 :2017년 3월 31일

-합병종료보고 공고 : 2017년 3월 31일

-합병(해산)등기: 2017년 4월 2일

카. 녹색경영해당사항 없습니다. 타. 정부의 인증 및 그 취소에관한 사항해당사항 없습니다. 파. 조건부자본증권의 전환·채무재조정 사유등의 변동현황해당사항 없습니다.

하. 보호예수 현황

(기준일 : 2019년 12월 02일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	2,416,213	-	-	6개월	기타
(자발적 보호예수)	28,014,473

주) 2019년 12월 2일 금융감독원 전자공시시스템상에 공시된 주식등의대량보유상황보고서(전병철)를 토대로 작성하였습니다.