eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
세코닉스 분기보고서 (2016.03)
분 기 보 고 서

(제 28 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016 년 05 월 13 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)세코닉스
대 표 이 사 : 권혁대, 박은경
본 점 소 재 지 : 경기도 동두천시 평화로2862번길 28
(전 화) 031-860-1000
(홈페이지) http://www.sekonix.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 김판규
(전 화) 031-860-1000
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 10
5. 의결권 현황 ----------------------- 11
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 12
II. 사업의 내용 ----------------------- 13
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 34
1. 요약재무정보 ----------------------- 34
2. 연결재무제표 ----------------------- 36
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 41
4. 재무제표 ----------------------- 92
5. 재무제표 주석 ----------------------- 97
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 149
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 154
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 156
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 157
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 157
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 158
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 159
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 160
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 163
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 163
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 164
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 165
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 166
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 168
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 171
1. 전문가의 확인 ----------------------- 171
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 171
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 주식회사 세코닉스라고 표기합니다.또한 영문으로는 SEKONIX Co., Ltd.라 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간

당사는 각종 광.메모리용 마이크로렌즈류, 정보통신 단말기 및 광케이블용 광학부품류 및 LED관련 광학 부품 및 제품류 등을 제조 및 도소매업을 영위할 목적으로 1988년 12월 24일 (주)세키노스코리아라는 사명으로 설립되었습니다. 2001년 8월 코스닥시장 상장을 승인받아 코스닥시장에서 주식거래가 개시되었으며2002년 3월 29일 (주)세키노스코리아에서 (주)세코닉스로 사명을 변경하였습니다. 다. 본사의 주소 및 전화번호 홈페이지 주 소 : 경기도 동두천시 평화로2862번길 28 (상봉암동 146-16)전화번호 : 031-860-1000홈페이지 : http://www.sekonix.com 라. 중소기업해당여부해당사항있음. 마. 주요사업의 내용

목 적 사 업	비 고

ⓛ 각종 광·메모리용 마이크로렌즈류
② 정보통신 단말기 및 광케이블용 광학부품 류
③ 멀티미디어용 광학렌즈 류
④ 각종 사무용기기의 광학계
⑤ LED관련 광학부품 및 제품 류
⑥ 차량용 카메라 및 광학모듈 류
⑦ 평판디스플레이용 광학부품 류
⑧ 각종 영상기기 류
⑨ 전 항 1~8항의 제조,도소매 및 수출입 업
⑩ 임대업(신설,2014년 03월 28일)
⑪ 위 각호에 관련된 부대사업일체	-

바. 연결대상 종속회사 개황당사의 연결대상 종속기업은 작성기준일 현재 2개사입니다.

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

WEIHAI SEKONIX OPTICAL ELECTRONICS Co.,Ltd.	2002.05.16	중국 산동성 위해시 위해 경제 개발구	휴대폰 렌즈제조 외	44,707	지분100%보유	여(자산총액 10%이상)

SEKONIX VINA.,Ltd	2014.10.20	베트남 빈푹 빈슈엔 바티엔 2공단	휴대폰 렌즈제조 외	23,392	지분100%보유	여(자산총액 10%이상)

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

* 2016년 2분기부터 SEKONIX POLAND 및 에스지가 연결에 포함됨
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁

1988.12.24	(주)세키노스코리아 설립(일본 세키노스사 합작)

1996.09.24	대표이사 변경(서석민에서 박원희로 변경)

1997.02.21	프라스틱 광기술연구소 설립

2001.07.10	본점 및 공장이전 : 경기도 동두천시 상봉암동 146-16 (경기도 동두천시 동두천동 245-1번지에서)

2002.04	위해 세고광 유한회사 설립(중국 산동성 위해시 위해 경제 개발구)

2007.01.19	각자 대표이사 선임 (박원희, 권혁대)

2011.06	아산공장 OPTICAL FILM 연구소 등록

2012.10	평택공장 정밀전자광학연구소 등록

2014.10	SEKONIX VINA 설립 (베트남 빈푹성 바티엔 공단내)

2016.03	(주)에스지 법인 인수결정

2016.03	SEKONIX POLAND 설립 (폴란드 조리시)

나. 상호의 변경

2002.03.29	주식회사 세코닉스 (영문) SEKONIX Co.,Ltd로변경

다. 생산설비의 변동

2001.07.11	동두천공장 휴대폰렌즈 생산라인가동

2001.08	Projection TV 모듈 생산 라인 가동

2002.04	중국 산동성 위해시 현지법인공장 설립 및 가동

2005.09	광기술연구소 연구동 증축

2005.10	중국 제2공장 설비증설 및 가동

2006.09	Projection TV 모듈 생산 설비 중국공장 이관

2007.04	Projector용 모듈 생산라인 가동

2007.07	자동차용 카메라 생산라인 가동

2008.08	자동화설비 개발 및 증설(본사 및 중국)

2009.09	중국 제3공장 가동 및 설비증설

2010.07	복합FILM 생산을 위한 아산 공장 매입(충남 아산시)

2011.06	평택공장 취득(경기도 평택시)

2012.02	프로젝터 모듈 및 자동차용카메라 평택공장 설비이전

2012.03	PICO Projector Line 설비증설 및 가동 LED용 확산렌즈 설비 증설 및 가동

2012.11	OPTICAL FILM 생산라인 가동

2013.04	고화소급 스마트폰용렌즈 생산용 공장증설

라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

1998.05.19	벤처기업 등록

1998.09.16	KT MARK 획득

1998.12.10	경기중소기업 대상 - 기술혁신부문

1998.11.30	100만불 수출탑 수상, 무역의 날 산자부장관상 수상

1999.01.	기술경쟁력 우수기업지정 - 중소기업청

1999.03.	경기도 유망중소기업 선정

1999.03.31	수출지원 대상업체 지정

1999.06.16	한미은행 선정 ROYAL BUSINESS CLUB선정

1999.07.25	기술신용보증기금 지정 우량기술기업 선정

2000.07.24	부품ㆍ소재 기술개발기업선정(산업자원부, 고해상도 프로젝션TV용 광학엔진모듈 개발과제)

2000.11.30	500만불 수출탑 수상

2001.08.07	기업공개(코스닥등록)

2001.09.19	ISO9001인증

2001.11.28	부품ㆍ소재 수출 Leading Company인증(산업자원부)

2001.11.30	1,000만불 수출탑 수상(철탑산업훈장: 대표이사)

2001.11.30	중소기업기술부문대상 대통령표창

2003.12	부품·소재 기술개발기업선정(산업자원부 : DLP Projection Optical Engine 개발 과제)

2004.01	P-TV용 유럽향 및 VE모델 출시

2004.12	모바일카메라폰용 3Mega Pixel급 렌즈 개발

2004.12	EM Mark 획득

2004.12.27	대중소기업산업협력대상 은상 수상 (최순철 연구소장)

2005.01	TS16949 인증

2005.02	정보통신연구개발사업 : 메가픽셀급 휴대전화기 카메라용 초소형 프리즘 광학계의 개발사업 참여 기업선정

2005.08.29	중소기업기술혁신대전 기술혁신상 동상 수상

2005.09.29	IS014001인증 획득

2005.10.12	LG전자 Green Program(eco) 환경 인증 획득

2005.12.30	세계일류상품인증 획득

2006.02	삼성 협력업체 금상 수상

2006.02	부품ㆍ소재 기술개발 완료(산업자원부 : DLP Projection Optical Engine 개발 과제)

2006.06	차재용 후방감시 카메라 개발

2006.06	부품·소재 기술개발기업선정(산업자원부 : PDP용 Contrast향상 Film개발 과제)

2007.02	초소형 모바일카메라폰용 VGA, Mega Pixel급 렌즈 개발

2007.04	AM용 차량용 카메라 개발

2007.05	Laser Light 개발 (LED 광원을 이용한 휴대용 렌턴)

2007.07	초소형 차량용 카메라 및 보급형 차량용 카메라 개발

2007.10	Arcrich LED 조명용 렌즈 개발

2007.11	190도 와이드 차량용 카메라 개발

2007.11.18	우수품질인증 획득

2008.01.31	정보통신연구개발사업 : 메가픽셀급 휴대전화기 카메라용 초소형 프리즘 광학계의 개발사업 개발 완료

2008.06.05	이노비즈 인증 획득

2008.06.15	부품·소재 기술개발 완료(산업자원부 : PDP용 Contrast향상 Film개발 과제)

2008.11.23	품질우수기업인증 획득

2009.06.26	현대오토넷 SQ인증 획득

2010.06.30	고광량LED국산화를 통한 복합기능 LED전조등 개발완료(현대모비스 외)

2010.11	5,000만불 수출탑 수상

2011.06	IBK FAMILY기업 지정(우량기업)

2011.06	국민은행 KB Hidden Star 500기업 선정

2012.01	PICO Projector 개발 완료

2012.09	스마트폰용 13MP 렌즈개발완료

2013.02	근거리 영사가능한 Hecto UST Optic Module 개발완료

2013.04	OLED용 optical film개발완료

2013.05.	World Class 300 기업선정

2013.11	7,000만불 수출탑 수상

2014.03	스마트폰용 16MP 렌즈개발

2014.05	고용창출 100대 우수기업 선정

2014.06	2014 한국의 100대 행복기업대상 수상

2014.12	기술혁신대상 국무총리상 수상

2014.12	1억불 수출탑 수상

2015.08	2015 노사문화 우수기업 선정, 2015 일하기 좋은 뿌리기업 선정
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1998.12.24	유상증자(주주배정)	보통주	50,000	5,000	5,000	-

1999.12.16	유상증자(주주배정)	보통주	84,000	5,000	5,000	-

1999.12.28	유상증자(주주배정)	보통주	13,400	5,000	5,000	-

2000.03.10	유상증자(주주배정)	보통주	36,000	5,000	5,000	-

2000.03.17	유상증자(주주배정)	보통주	6,600	5,000	5,000	-

2000.04.25	유상증자(주주배정)	보통주	20,000	5,000	5,000	-

2000.04.25	주식분할	-	1,890,00 0	500	-	-

2000.08.11	유상증자(일반공모)	보통주	280,000	500	12,500	-

2000.10.27	무상증자	보통주	1,820,000	500	500	-

2001.07.28	유상증자(일반공모)	보통주	1,050,000	500	5,100	-

2002.07.26	신주인수권행사	보통주	29,182	500	4,552	-

2002.08.06	신주인수권행사	보통주	58,365	500	4,550	-

2002.11.19	신주인수권행사	보통주	96,596	500	3,438	-

2002.12.11	신주인수권행사	보통주	57,958	500	3,438	-

2002.12.12	신주인수권행사	보통주	77,277	500	3,438	-

2002.12.13	신주인수권행사	보통주	38,638	500	3,438	-

2003.12.05	신주인수권행사	보통주	38,638	500	3,438	-

2003.12.26	신주인수권행사	보통주	231,832	500	3,438	-

2004.07.09	주식매수선택권행사	보통주	48,000	500	5,189	-

2006.06.05	전환권행사	보통주	47,761	500	6,550	-

2006.06.15	전환권행사	보통주	47,761	500	6,550	-

2006.06.23	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	4,177	-

2006.11.15	전환권행사	보통주	52,728	500	5,933	-

2007.08.17	전환권행사	보통주	122,519	500	3,790	-

2008.04.25	주식배당	보통주	170,127	500	500	-

2009.04.08	주식매수선택권행사	보통주	40,000	500	3,982	-

2009.04.10	주식매수선택권행사	보통주	130,000	500	3,982	-

2009.06.25	주식매수선택권행사	보통주	45,000	500	3,783	-

2010.04.22	주식배당	보통주	121,111	500	500	-

2010.10.25	주식매수선택권행사	보통주	15,000	500	3,087	-

2010.11.09	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	3,087	-

2011.04.15	주식배당	보통주	186,064	500	500	-

2012.08.20	신주인수권행사	보통주	63,123	500	7,921	-

2012.08.29	신주인수권행사	보통주	63,123	500	7,921	-

2012.09.11	신주인수권행사	보통주	63,123	500	7,921	-

2013.03.22	주식배당	보통주	213,417	500	500	-

2013.06.27	신주인수권행사	보통주	130,022	500	7,691	-

2013.10.22	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	7,496	-

2014.12.10	신주인수권행사	보통주	325,055	500	7,691	-

2015.08.11	신주인수권행사	보통주	325,055	500	7,691	-

2015.12.02	무상증자	보통주	2,387,782	500	500	-

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제8회무기명식 이권부분리형 무보증 신주인수권부사채	2011.08.17	2016.08.17	10,000	기명식보통주식	2012.08.17 ~2016.07.17	100	5,943	2,500	420,662	-

합 계	-	-	10,000	-	-	100	5,943	2,500	420,662	-

*주식배당(3%)으로 인한 행사가격조정에 따라 수량이 32,090주가 추가 되었습니다.*신주인수권부사채는 2013년 8월 19일에 조기상환했습니다.*2014년 12월 10일 325,055주가 행사되어 미행사 신주인수권부사채 잔량은 650,110주 입니다.*2015년 8월 11일 325,055주가 행사되어 미행사 신주인수권부사채 잔량은 325,055주 입니다. *2015년 12월 02일 30% 무상증자로 인한 행사가격조정에 따라 수량이 95,607주가 추가 되었습니다.
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	20,000,000	-	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,505,257	-	10,505,257	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,505,257	-	10,505,257	-

Ⅴ. 자기주식수	159,462	-	159,462	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,345,795	-	10,345,795	-

* 상기 자기주식수는 주식배당으로 인한 취득분 1,200주와 자기주식취득 신탁계약으로 인한 취득주식수 157,000주, 무상증자 단수주 취득분 1,262주를 합산한 주식수입니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	157,000	-	-	-	157,000	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	157,000	-	-	-	157,000	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	2,462	-	-	-	2,462	주식배당 단주

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	159,462	-	-	-	159,462	-

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,505,257	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	159,462	자기주식

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	10,345,795	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제28기 1분기	제27기	제26기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	4,515	9,007	14,177

주당순이익 (원)	436	877	1,457

현금배당금총액 (백만원)	-	2,069	779

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	22.97	5.50

현금배당수익률 (%)	보통주	-	1.31	0.58

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	200	100

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

※ 연결재무제표 기준으로 작성되었습니다.※ 주당순이익은 기본주당 순이익입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무제표 (K-IFRS 적용)

(단위 : 백만원)

과 목	제28기 (2016년) 1분기 감사를 받지않은 재무제표	제27기 (2015년) 감사를 받은 재무제표	26기 (2014년) 감사를 받은 재무제표

유동자산	119,518	103,249	93,001

-현금및현금성자산	2,653	7,172	18,748

-재고자산	53,367	49,216	40,873

-기타유동자산	63,498	46,861	33,380

비유동자산	143,443	138,302	123,183

-유형자산	132,711	128,929	114,967

-무형자산	3,146	3,422	4,170

-기타비유동자산	7,586	5,952	4,046

자산총계	262,961	241,551	216,184

유동부채	96,864	74,500	56,336

비유동부채	34,290	37,085	36,932

부채총계	131,154	111,584	93,268

자본금	5,253	5,253	3,896

자본잉여금	27,869	27,869	26,734

이익잉여금	100,957	98,511	91,422

기타자본항목	(2,272)	(1,666)	864

소수주주지분	0	-

자본총계	131,807	129,967	122,916

매출액	78,357	244,865	217,059

영업이익	5,763	12,784	18,040

연결당기순이익	4,515	9,007	14,177

지배기업 소유주지분	4,515	9,007	14,177

비지배지분	-	-	-

주당순이익	436	877	1,457

연결에 포함된 회사수	2	2	2

* 제28기 1분기 연결재무정보는 K-IFRS를 적용하여 작성된 것이며 외부감사인의 감사를 받지 않은 재무제표 입니다.

나. 요약별도재무제표 (K-IFRS 적용)

(단위 : 백만원)

과 목	제28기 (2016년) 1분기 감사를 받지않은 재무제표	제27기 (2015년) 감사를 받은 재무제표	제26기 (2014년) 감사를 받은 재무제표

유동자산	117,751	98,918	74,502

-현금및현금성자산	1,711	6,200	7,387

-재고자산	40,080	36,845	33,051

-기타유동자산	75,960	55,874	34,064

비유동자산	137,519	131,194	129,930

-유형자산	91,596	86,669	86,414

-무형자산	809	1,062	1,835

-기타비유동자산	45,114	43,463	41,681

자산총계	255,270	230,113	204,432

유동부채	97,349	71,700	49,152

비유동부채	28,984	31,732	36,932

부채총계	126,333	103,432	86,084

자본금	5,253	5,253	3,896

자본잉여금	27,869	27,869	26,735

이익잉여금	98,831	96,575	87,746

기타자본항목	(3,016)	(3,016)	(29)

자본총계	128,937	126,681	118,348

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	79,198	244,616	217,659

영업이익	5,451	13,304	15,583

당기순이익	4,325	10,748	12,829

주당순이익	418	1,047	1,319

* 제28기 1분기 재무정보는 K-IFRS를 적용하여 작성된 것이며 외부감사인의 감사를 받지않은 재무제표 입니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제28기(당기) 1분기	다산회계법인	-	-

제27기(전기)	다산회계법인	적정	-

제26기(전전기)	다산회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제28기(당기) 1분기	다산회계법인	결산 감사 보수료 등	-	-

제27기(전기)	다산회계법인	결산 감사 보수료 등	78,000	545시간

제26기(전전기)	다산회계법인	결산 감사 보수료 등	78,000	447시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제28기(당기) 1분기	-	-	-	-	-

제27기(전기)	-	-	-	-	-

제26기(전전기)	-	-	-	-	-

나. 내부회계관리제도 내부회계관리제도의 설계 및 운영에 대한 책임은 본 내부회계관리자를 포함한 회사의 경영진에 있습니다. 본 내부회계관리자는 회사의 내부회계관리제도가 신뢰할수 있는 재무제표의 작성 및 공시를 위하여 재무제표의 왜곡을 초래할 수 있는 오류나 부정행위를 예방하고 적발할 수 있도록 효과적으로 설치 및 운영되고 있는지의 여부에 대하여 평가하였습니다. 본 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태를 평가함에 있어 내부회계관리제도 모범규준 제5장(중소기업에 대한적용)을 평가기준으로 사용하였습니다. 본 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 2015년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼때, 중요성의 관점에서 중요한 취약점이 발견되지 않았습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

작성지침에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다. (사업보고서 기재)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성2016년 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사, 1인의 상근감사, 1인의 사외이사로 구성되어 있습니다. ∴ 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나. 주요 의결사항

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2016.01.29	제27기 내부회계관리제도 운영 보고의 건	가결	-

2	2016.02.15	1안) 2015년 회계연도 재무제표 승인의 건2안) 제27기(2015년도) 현금배당 확정의 건	가결	-

3	2016.02.23	제27기 정기주주총회 개최의 건	가결	-

4	2016.03.03	에스지 투자의 건	가결	-

5	2016.03.15	금전신탁 계약에 의한 자기주식 취득 연장의 건	가결	-

6	2016.03.24	대표이사 선출의 건	가결	-

7	2016.03.24	폴란드 법인 설립의 건	가결	-

8	2016.04.07	한국씨티은행 회전한도 감액 관련 건	가결	-

9	2016.04.07	한국씨티은행 사백팔십만달러 외화대출 관련 건	가결	-

10	2016.04.22	국민은행 외화대출 한도 감액 관련 건	가결	-

11	2016.04.22	국민은행 - 한국정책금융공사 신규 55억 차입금 발생 건	가결	-

12	2016.04.22	국민은행 신규 45억 차입금 발생 건	가결	-

다. 사외이사의 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반 여부

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

이해승 (출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2016.01.29	제27기 내부회계관리제도 운영 보고의 건	찬성

2	2016.02.15	1안) 2015년 회계연도 재무제표 승인의 건2안) 제27기(2015년도) 현금배당 확정의 건	찬성

3	2016.02.23	제27기 정기주주총회 개최의 건	찬성

4	2016.03.03	에스지 투자의 건	찬성

5	2016.03.15	금전신탁 계약에 의한 자기주식 취득 연장의 건	찬성

6	2016.03.24	대표이사 선출의 건	찬성

7	2016.03.24	폴란드 법인 설립의 건	찬성

8	2016.04.07	한국씨티은행 회전한도 감액 관련 건	찬성

9	2016.04.07	한국씨티은행 사백팔십만달러 외화대출 관련 건	찬성

10	2016.04.22	국민은행 외화대출 한도 감액 관련 건	찬성

11	2016.04.22	국민은행 - 한국정책금융공사 신규 55억 차입금 발생 건	찬성

12	2016.04.22	국민은행 신규 45억 차입금 발생 건	찬성
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며 주주총회의 결의에 의하여 선임된 감사(상근) 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.∴ 감사의 인적사항에 대해서는 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다. 나.감사의 주요할동 내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2016.01.29	제27기 내부회계관리제도 운영 보고의 건	가결	-

2	2016.02.15	1안) 2015년 회계연도 재무제표 승인의 건2안) 제27기(2015년도) 현금배당 확정의 건	가결	-

3	2016.02.23	제27기 정기주주총회 개최의 건	가결	-

4	2016.03.03	에스지 투자의 건	가결	-

5	2016.03.15	금전신탁 계약에 의한 자기주식 취득 연장의 건	가결	-

6	2016.03.24	대표이사 선출의 건	가결	-

7	2016.03.24	폴란드 법인 설립의 건	가결	-

8	2016.04.07	한국씨티은행 회전한도 감액 관련 건	가결	-

9	2016.04.07	한국씨티은행 사백팔십만달러 외화대출 관련 건	가결	-

10	2016.04.22	국민은행 외화대출 한도 감액 관련 건	가결	-

11	2016.04.22	국민은행 - 한국정책금융공사 신규 55억 차입금 발생 건	가결	-

12	2016.04.22	국민은행 신규 45억 차입금 발생 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 당사는 당 보고서 제출일 현재 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택 하고 있지 않습니다.나. 2015년 8월 7일자 신은수외 4인의 경영참여 목적의 주식등의 대량보유상황보고 서 공시가 있었으며 2015년 9월 16일자로 상기 공시에 대한 의결권 위임 철회 공 시가 있었습니다. 다. 당사는 공시 대상기간중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 주주현황

(1) 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

박원희	본인	보통주	1,657,368	15.78	1,657,368	15.78	-

박종현	자	보통주	295,696	2.81	295,696	2.81	-

권혁대	등기임원	보통주	70,336	0.67	70,336	0.67	-

박은경	등기임원	보통주	318,835	3.04	318,835	3.04	-

최정수	임원	보통주	1,255	0.01	1,255	0.01	-

최순철	임원	보통주	5,180	0.05	5,180	0.05	-

강동훈	임원	보통주	513	0.00	513	0.00	-

황규환	임원	보통주	18,330	0.17	18,330	0.17	-

제갈창성	임원	보통주	84	0.00	84	0.00	-

한승민	임원	보통주	50	0.00	50	0.00	-

이희중	임원	보통주	5,735	0.05	5,735	0.05	-

계	보통주	2,373,382	22.59	2,373,382	22.59	-

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주 주요 경력

최대주주 성명	직위	주요경력 (최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

박원희	대표이사	1996.07 ~ 2016.03.24	(주)세코닉스 대표이사	-

사내이사	2016.03.25 ~ 현재	(주)세코닉스 사내이사	-

(3) 주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	박원희	1,657,368	15.78	-

국민은행(신영투신)	558,744	5.32	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	5,409	99.59	6,049,731	57.59	-

나. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제13조 (신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업 에 관한 법률 제 165조의 6에 따라 일반 공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 발행하는 주식 총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우 3. 상법 제 542조의 3의 규정에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하 는 경우 4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주 를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 외국인 투자촉진법에 의한 외국인의 자본참여 및 기술제휴를 위하여 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 연구 개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 ③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발행한 단주에 대한 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입 기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부 폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권의 8종

명의개서 대행기관	한국예탁결제원

주주의 특전	없음	공고게재신문공고게재홈페이지	한국경제신문www.sekonix.com

다. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 (1) 국내증권시장 (단위 : 원,주)

종 류	15년 10월	15년 11월	15년 12월	16년 1월	16년 2월	16년 3월	비 고

보통주주 가	최 고	19,350	18,950	16,300	16,700	16,850	16,950	-

최 저	17,950	17,200	13,800	14,950	14,650	16,150	-

평 균	18,800	18,300	14,707	15,975	15,769	16,405	-

일거래량	최 고	133,646	86,328	299,286	372,543	408,760	476,725	-

최 저	22,368	24,676	13,770	63,360	40,080	47,171	-

월간거래량	1,071,614	1,006,757	1,549,030	2,859,714	2,356,590	2,567,213	-

주1) 2015년 12월 2일 30% 무상증자로 인한 권리락이 반영되었습니다. 주2) 상기 자료는 종가 기준으로 작성하였습니다. (2) 해외증권시장 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박원희	남	1939.02	회장	등기임원	상근	총괄	서울대(대우전자)	1,657,368	-	1996.07.01~현재	2017.03.28

권혁대	남	1958.02	대표이사	등기임원	상근	총괄	아주대(북두)	70,336	-	2001.01.15~현재	2019.03.24

박은경	여	1972.03	대표이사	등기임원	상근	경영지원/광전자 총괄	아주대학원(코레드)	318,835	-	2003.07.21~현재	2019.03.24

최정수	남	1947.02	부사장	미등기임원	상근	세코닉스비나 총괄	영남대(대우전자)	1,255	-	2007.09.01~현재	-

최순철	남	1959.12	부사장	미등기임원	상근	광기술연구소 총괄	부산대(삼성전자)	5,180	-	2002.01.10~현재	-

강동훈	남	1957.12	부사장	미등기임원	상근	영상영업총괄	성균관대(삼성전기)	513	-	2005.05.09~현재	-

황규환	남	1965.01	상무	미등기임원	상근	광전자 생산총괄	인하대(삼성전자)	18,330	-	2004.01.05~현재	-

제갈창성	남	1963.07	상무	미등기임원	상근	금형연구소	성남기능대(한국산업기술대)	84	-	2004.10.27~현재	-

한승민	남	1961.05	상무	미등기임원	상근	세고광전자총괄	울산대(대우전자)	50	-	2000.04.24~현재	-

이희중	남	1969.05	이사	미등기임원	상근	광전자연구소총괄	연세대학원(삼성전자)	5,735	-	2004.06.07~현재	-

이해승	남	1946.03	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	한양대(SKY INT'L)	-	-	2012.03.23~현재	2018.03.27

남귀현	남	1945.12	감사	등기임원	상근	감사	고려대(아남전자)	-	-	2015.03.27~현재	2018.03.27

직원 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

광학부문	남	577	-	-	-	577	2.84	7,050	12	-

광학부문	여	418	-	-	-	418	3.02	4,121	10	-

필름부문	남	17	-	-	-	17	4.36	253	15	-

필름부문	여	3	-	-	-	3	5.94	35	12	-

합 계	1,015	-	-	-	1,015	4.04	11,459	11	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사)	4(1)	1,500	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	284,538	94,846	-

사외이사	1	10,500	10,500	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	7,500	7,500	-

계	5	302,538	112,846	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법 : 해당사항 없음.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

SEKONIX VINA	2014.10.12	출자	10,627	-	100%	10,627	-	-	-	-	100%	10,627	23,392	-846

중앙정공	2014.09.04	채권회수	135	13,494	0.45%	0	-	-	-	13,494	0.45%	0	-	-

(주)엘컴텍	2013.11.22	채권회수	9	1,346	0.00%	2	-	-	-	1,346	0.00%	3	93,811	9,339

(주)제이티비씨	2011.02.23	출자	500	100,000	0.12%	500	-	-	-	100,000	0.12%	500	148,484	-55,838

WEIHAI SEKONIX	2002.05.16	출자	16,453	-	100%	27,245	-	-	-	-	100%	27,245	44,707	-52

합 계	114,840	-	38,374	-	-	-	114,840	-	38,375	310,394	-47,397
X. 이해관계자와의 거래내용

(1) 담보ㆍ지급보증 연결회사는 차입금과 관련하여 특수관계자 등으로부터 지급보증( USD 14백만불 )을 제공하고 있습니다.

(2) 연결회사 간의 주요 거래 및 당기말과 전기말 현재 채권·채무의 내역은 다음과 같습니다. 주요 거래>

(단위 : 천원)

구 분	특수관계자명	제 28(당)기 1분기	제 27(전)기 1분기

매 출	재고자산	WEIHAI SEKONIX	903,002	2,676,008

SEKONIX VINA	2,210,685	-

소계	3,113,687	2,676,008

유형자산 등	WEIHAI SEKONIX	538,639	528,167

SEKONIX VINA	353,733	272,298

소계	892,372	800,465

합계	4,006,059	3,476,473

매 입	재고자산	WEIHAI SEKONIX	8,209,764	6,085,623

SEKONIX VINA	2,368,368	-

소계	10,578,132	6,085,623

유형자산 등	WEIHAI SEKONIX	206,698	522,497

SEKONIX VINA	-	-

소계	206,698	522,497

합계	10,784,830	6,608,120

채권, 채무>(단위 : 천원)

구 분	특수관계자명	제 28(당)기 1분기	제 27(전)기

채권 등

매출채권	WEIHAI SEKONIX	5,728,374	4,486,800

SEKONIX VINA	5,789,246	3,761,900

소계	11,517,620	8,248,700

미수금	WEIHAI SEKONIX	520,780	-

SEKONIX VINA	3,603,282	3,307,292

소계	4,124,062	3,307,292

합계	15,641,682	11,555,992

채무 등

매입채무	WEIHAI SEKONIX	5,789,910	4,019,901

SEKONIX VINA	2,799,373	1,738,377

소계	8,589,284	5,758,278

미지급금	WEIHAI SEKONIX	236,202	40,354

SEKONIX VINA	-	8,704

소계	236,202	49,058

합계	8,825,486	5,807,336

(2) 당기말과 전기말 현재 지배기업이 종속기업에게 제공한 채무보증내역은 다음과 같습니다.

(원화단위 : 천원)

내 역	보증처	제 28(당)기 1분기	제 27(전)기

해외종속기업에 대한 채무보증(한도 기준)	씨티은행 천진지점	USD 6,000,000\ 6,921,000	USD 6,000,000\ 7,032,200

해외종속기업에 대한 채무보증(실차입금 기준)	USD 3,981,242\ 4,592,363	USD 6,000,000\ 7,032,200

해외종속기업에 대한 채무보증(한도 기준)	신한은행 베트남지점	USD 8,000,000\ 9,228,000	USD 8,000,000\ 9,376,000

해외종속기업에 대한 채무보증(실차입금 기준)	USD 4,599,228\ 5,305,209	USD 4,566,876\ 5,352,379
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1.주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제 27기정기주주총회('16.03.24)	(1) 제1호의 안 : 제27기 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금처분 계산서 승인의 건(2) 제2호의 안 : 사내이사 선임의 건 (사내이사 2명) 제2-1호의 안 : 권혁대 사내이사 선임의 건 제2-2호의 안 : 박은경 사내이사 선임의 건(3) 제3호의 안 : 이사 보수한도 승인의 건(4) 제4호의 안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결

제 26기정기주주총회('15.03.27)	(1) 제1호의 안 : 제26기 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금처분 계산서 승인의 건(2) 제2호의 안 : 사외이사 선임의 건 (사외이사 1명) 제2-1호의 안: 이해승 사외이사 선임의 건(3) 제3호의 안 : 감사 선임의 건 (상근감사 1명) 제3-1호의 안 : 남귀현 감사 선임의 건(4) 제4호의 안 : 이사 보수한도 승인의 건(5) 제5호의 안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결

제 25기정기주주총회('14.03.28)	(1) 제1호의 안 : 제25기 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금처분 계산서 승인의 건(2) 제2호의 안 : 정관변경의 건 제2-1호의 안: 제2조 임대업 신설 제2-2호의 안: 제22조 신주인수권부사채 발행 삭제의 건.(3) 제3호의 안 : 이사 선임의 건(상근 사내이사2명) 제3-1호의 안: 박원희 사내이사 제3-2호의 안: 최무길 사내이사 (4) 제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건(5) 제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결

제24기정기주주총회('13.3.22)	(1) 제1호의 안 : 제24기 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건 (2) 제2호의 안 : 이사 선임의 건(상근 사내이사2명) 제2-1호의 안: 권혁대 사내이사 제2-2호의 안: 박은경 사내이사 (3) 제3호의 안 : 이사 보수한도 승인의 건(4) 제4호의 안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결

제23기정기주주총회('12.3.23)	(1) 제1호의 안 : 제23기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건(2) 제2호의 안 : 정관일부 변경의 건 (3) 제3호의 안 : 이사 선임의 건(사외이사2명) 제 3-1호의 안 : 이해승 사외이사 제 3-2호의 안 : 남귀현 사외이사 (4) 제4호의 안 : 감사 선임의 건(상근감사) (5) 제5호의 안 : 이사 보수한도 승인의 건(6) 제6호의 안 : 감사 보수한도 승인의 건(7) 제7호의 안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결가결가결가결가결가결가결

2. 우발부채와 약정사항

(1) 보고기간종료일 현재 연결회사의 금융기관 약정사항은 다음과 같습니다.

(원화단위 : 천원)

금융기관명	내 역	한도액

기업은행	일람불 외화지급보증	USD 2,000,000

외상매출채권전자대출	3,000,000

시설자금대출	7,796,000

원화파생상품	USD 480,000

KEB하나은행	일람불 외화지급보증	USD 2,000,000

무역어음대출	21000000

외화해외투자자금대출	USD 7,000,000

외화일반자금대출	-

외화운전자금	USD 1,700,000

국민은행	외화대출	USD 4,000,000

우리은행	운영자금대출	5,000,000

신한은행	무역어음대출	13,000,000

한국씨티은행	수입신용장	USD 2,000,000

외화대출	USD 5,000,000

무역어음대출	3,000,000

일반자금대출	5,000,000

씨티은행(천진)	외화일반자금대출	USD 6,000,000

신한은행(쩐지흥)	외화일반자금대출	USD 8,000,000

(2) 연결회사는 인허가보증, 이행보증, 공탁금보증 등의 목적으로 서울보증보험으로부터 2,132,990천원 을 제공받고 있습니다.

(3) 연결회사는 작 성 기준일 현재 기준으로 보유중인 파생상품이 없습니다. 3. 채무보증 현황

채무자	관계	채무보증잔액(원)	채무보증기간	비고

위해세고광전자유한공사	자회사	6,744,600,000	2015.07.01 ~ 2016.06.30	* 2014.06.20 채무보증에 대한 연단위 자동연장임.* USD 6,000,000에 대하여 공시시점 환율로 계산

SEKONIX VINA	자회사	8,992,800,000	2015.03.02 ~ 2020.03.02	* USD 8,000,000에 대하여 공시시점 환율로 계산

합 계	15,737,400,000	-	-

* SEKONIX VINA에 2015년 2월 27일자 채무보증 결정이 있었으며 보증기간은 5년이며, 채권자는 신한은행 베트남 쩐지흥 지점임.
1. 전문가의 확인

" 해당사항 없음"
2. 전문가와의 이해관계

" 해당사항 없음"