eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
세코닉스 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 28 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)세코닉스
대 표 이 사 : 권혁대, 박은경
본 점 소 재 지 : 경기도 동두천시 평화로2862번길 28
(전 화) 031-860-1000
(홈페이지) http://www.sekonix.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 김판규
(전 화) 031-860-1000
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 10
5. 의결권 현황 ----------------------- 12
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 12
II. 사업의 내용 ----------------------- 14
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 38
1. 요약재무정보 ----------------------- 38
2. 연결재무제표 ----------------------- 40
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 47
4. 재무제표 ----------------------- 100
5. 재무제표 주석 ----------------------- 107
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 158
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 163
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 165
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 166
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 166
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 167
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 168
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 169
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 172
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 172
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 173
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 174
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 176
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 180
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 183
1. 전문가의 확인 ----------------------- 183
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 183
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 주식회사 세코닉스라고 표기합니다.또한 영문으로는 SEKONIX Co., Ltd.라 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간

당사는 각종 광.메모리용 마이크로렌즈류, 정보통신 단말기 및 광케이블용 광학부품류 및 LED관련 광학 부품 및 제품류 등을 제조 및 도소매업을 영위할 목적으로 1988년 12월 24일 (주)세키노스코리아라는 사명으로 설립되었습니다. 2001년 8월 코스닥시장 상장을 승인받아 코스닥시장에서 주식거래가 개시되었으며2002년 3월 29일 (주)세키노스코리아에서 (주)세코닉스로 사명을 변경하였습니다. 다. 본사의 주소 및 전화번호 홈페이지 주 소 : 경기도 동두천시 평화로2862번길 28 (상봉암동 146-16)전화번호 : 031-860-1000홈페이지 : http://www.sekonix.com 라. 중소기업 해당 여부 : 해당사항 없음. 마. 주요사업의 내용

목 적 사 업	비 고

ⓛ 각종 광ㆍ메모리용 마이크로렌즈류
② 정보통신 단말기 및 광케이블용 광학부품 류
③ 멀티미디어용 광학렌즈 류
④ 각종 사무용기기의 광학계
⑤ LED관련 광학부품 및 제품 류
⑥ 차량용 카메라 및 광학모듈 류
⑦ 평판디스플레이용 광학부품 류
⑧ 각종 영상기기 류
⑨ 전 항 1~8항의 제조,도소매 및 수출입 업
⑩ 임대업(신설,2014년 03월 28일)
⑪ 위 각호에 관련된 부대사업일체	-

* 지배회사인 세코닉스는 1988년 설립한 광학전문 기업으로써, 세고광유한전자, 세코닉스 비나, SAL(SEKONIX AUTOMOTIVE LIGHTING), SEKONIX POLAND를 종속회사로 거느리고 있습니다. 연결대상 종속회사에 포함되는 회사들이 영위하는 사업으로는 광학부문이 있으며, 그 외 필름부문이 있습니다. 자세한 사항은 Ⅱ. 사업의 내용을 참고하시기 바랍니다.

바. 연결대상 종속회사 개황당사의 연결대상 종속기업은 작성기준일 현재 4개사입니다.

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

WEIHAI SEKONIX OPTICAL ELECTRONICS Co.,Ltd.	2002.05.16	중국 산동성 위해시 위해 경제 개발구	휴대폰 렌즈제조 외	44,707	실질적지배력(국제회계기준 1110호)	해당(자산총액 10%이상)

SEKONIX VINA.,Ltd	2014.10.20	베트남 빈푹 빈슈엔 바티엔 2공단	휴대폰 렌즈제조 외	23,392	실질적지배력(국제회계기준 1110호)	해당(자산총액 10%이상)

에스에이엘 (SAL)	2003.05.01	경상북도 칠곡군 왜관읍공단로	차량용 프로젝터 모듈제조 외	23,583	실질적지배력(국제회계기준 1110호)	해당없음

SEKONIX POLAND	2016.04.14	폴란드 조리시 (알레야 야나 파브와 Ⅱ)	차량용 프로젝터 모듈제조 외	-	실질적지배력(국제회계기준 1110호)	해당없음

* 에스에이엘(SAL)은 2016년 당기중 인수한 법인이며, SEKONIX POLAND는 당기중 설립된 신설 법인입니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	에스에이엘(SAL)	당기 중 지분 취득으로 인한 종속회사 편입

SEKONIX POLAND	당기 중 신설

연결제외	-	-

-	-
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1998.12.24	유상증자(주주배정)	보통주	50,000	5,000	5,000	-

1999.12.16	유상증자(주주배정)	보통주	84,000	5,000	5,000	-

1999.12.28	유상증자(주주배정)	보통주	13,400	5,000	5,000	-

2000.03.10	유상증자(주주배정)	보통주	36,000	5,000	5,000	-

2000.03.17	유상증자(주주배정)	보통주	6,600	5,000	5,000	-

2000.04.25	유상증자(주주배정)	보통주	20,000	5,000	5,000	-

2000.04.25	주식분할	-	1,890,00 0	500	-	-

2000.08.11	유상증자(일반공모)	보통주	280,000	500	12,500	-

2000.10.27	무상증자	보통주	1,820,000	500	500	-

2001.07.28	유상증자(일반공모)	보통주	1,050,000	500	5,100	-

2002.07.26	신주인수권행사	보통주	29,182	500	4,552	-

2002.08.06	신주인수권행사	보통주	58,365	500	4,550	-

2002.11.19	신주인수권행사	보통주	96,596	500	3,438	-

2002.12.11	신주인수권행사	보통주	57,958	500	3,438	-

2002.12.12	신주인수권행사	보통주	77,277	500	3,438	-

2002.12.13	신주인수권행사	보통주	38,638	500	3,438	-

2003.12.05	신주인수권행사	보통주	38,638	500	3,438	-

2003.12.26	신주인수권행사	보통주	231,832	500	3,438	-

2004.07.09	주식매수선택권행사	보통주	48,000	500	5,189	-

2006.06.05	전환권행사	보통주	47,761	500	6,550	-

2006.06.15	전환권행사	보통주	47,761	500	6,550	-

2006.06.23	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	4,177	-

2006.11.15	전환권행사	보통주	52,728	500	5,933	-

2007.08.17	전환권행사	보통주	122,519	500	3,790	-

2008.04.25	주식배당	보통주	170,127	500	500	-

2009.04.08	주식매수선택권행사	보통주	40,000	500	3,982	-

2009.04.10	주식매수선택권행사	보통주	130,000	500	3,982	-

2009.06.25	주식매수선택권행사	보통주	45,000	500	3,783	-

2010.04.22	주식배당	보통주	121,111	500	500	-

2010.10.25	주식매수선택권행사	보통주	15,000	500	3,087	-

2010.11.09	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	3,087	-

2011.04.15	주식배당	보통주	186,064	500	500	-

2012.08.20	신주인수권행사	보통주	63,123	500	7,921	-

2012.08.29	신주인수권행사	보통주	63,123	500	7,921	-

2012.09.11	신주인수권행사	보통주	63,123	500	7,921	-

2013.03.22	주식배당	보통주	213,417	500	500	-

2013.06.27	신주인수권행사	보통주	130,022	500	7,691	-

2013.10.22	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	7,496	-

2014.12.10	신주인수권행사	보통주	325,055	500	7,691	-

2015.08.11	신주인수권행사	보통주	325,055	500	7,691	-

2015.12.02	무상증자	보통주	2,387,782	500	500	-

2016.06.08	신주인수권행사	보통주	420,661	500	5,943	-

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제8회무기명식 이권부분리형 무보증 신주인수권부사채	2011.08.17	2016.08.17	10,000	기명식보통주식	2012.08.17 ~2016.07.17	100	5,943	-	-	-

합 계	-	-	10,000	-	-	100	5,943	-	-	-

*주식배당(3%)으로 인한 행사가격조정에 따라 수량이 32,090주가 추가 되었습니다.*신주인수권부사채는 2013년 8월 19일에 조기상환했습니다.*2014년 12월 10일 325,055주가 행사되어 미행사 신주인수권부사채 잔량은 650,110주 입니다.*2015년 8월 11일 325,055주가 행사되어 미행사 신주인수권부사채 잔량은 325,055주 입니다. *2015년 12월 02일 30% 무상증자로 인한 행사가격조정에 따라 수량이 95,607주가 추가 되었습니다. *2016년 6월 08일 420,661주가 행사되어 신주인수권부사채 워런트는 전량 행사 완료 되었습니다.
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	20,000,000	-	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,925,918	-	10,925,918	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,925,918	-	10,925,918	-

Ⅴ. 자기주식수	159,462	-	159,462	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,766,456	-	10,766,456	-

* 상기 자기주식수는 주식배당으로 인한 취득분 1,200주와 자기주식취득 신탁계약으로 인한 취득주식수 157,000주, 무상증자 단수주 취득분 1,262주를 합산한 주식수입니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	157,000	-	-	-	157,000	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	157,000	-	-	-	157,000	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	2,462	-	-	-	2,462	단주 취득분

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	159,462	-	-	-	159,462	-

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,925,918	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	159,462	자기주식

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	10,766,456	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제28기 3분기	제27기	제26기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	9,302	9,007	14,177

주당순이익 (원)	885	877	1,457

현금배당금총액 (백만원)	-	2,069	779

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	22.97	5.50

현금배당수익률 (%)	보통주	-	1.31	0.58

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	200	100

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

※ 연결재무제표 기준으로 작성되었습니다.※ 주당순이익은 기본주당 순이익입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무제표 (K-IFRS 적용)

(단위 : 백만원)

과 목	제28기 (2016년) 3분기 감사를 받지 않은 재무제표	제27기 (2015년) 감사를 받은 재무제표	26기 (2014년) 감사를 받은 재무제표

유동자산	129,427	103,249	93,001

-현금및현금성자산	10,544	7,172	18,748

-재고자산	57,682	49,216	40,873

-기타유동자산	61,201	46,861	33,380

비유동자산	159,261	138,302	123,183

-유형자산	148,025	128,929	114,967

-무형자산	4,716	3,422	4,170

-기타비유동자산	6,520	5,952	4,046

자산총계	288,688	241,551	216,184

유동부채	114,159	74,500	56,336

비유동부채	39,951	37,085	36,932

부채총계	154,110	111,584	93,268

자본금	5,463	5,253	3,896

자본잉여금	30,155	27,869	26,734

이익잉여금	104,694	98,511	91,422

기타자본항목	(5,802)	(1,666)	864

지배주주지분	134,510	129,967	122,916

소수주주지분	68	-	-

자본총계	134,578	129,967	122,916

매출액	233,905	244,865	217,059

영업이익	13,541	12,784	18,040

연결당기순이익	9,302	9,007	14,177

지배기업 소유주지분	9,307	9,007	14,177

비지배지분	(5)	-	-

주당순이익	885	877	1,457

연결에 포함된 회사수	4	2	2

* 제28기 3분기 연결재무정보는 K-IFRS를 적용하여 작성된 것이며 외부감사인의 감사를 받지 않은 재무제표 입니다.

나. 요약별도재무제표 (K-IFRS 적용)

(단위 : 백만원)

과 목	제28기 (2016년) 3분 기 감사를 받지 않은 재무제표	제27기 (2015년) 감사를 받은 재무제표	제26기 (2014년) 감사를 받은 재무제표

유동자산	119,420	98,918	74,502

-현금및현금성자산	8,999	6,200	7,387

-재고자산	43,997	36,845	33,051

-기타유동자산	66,424	55,874	34,064

비유동자산	155,775	131,194	129,930

-유형자산	91,419	86,669	86,414

-무형자산	619	1,062	1,835

-기타비유동자산	63,737	43,463	41,681

자산총계	275,195	230,113	204,432

유동부채	104,964	71,700	49,152

비유동부채	34,156	31,732	36,932

부채총계	139,120	103,432	86,084

자본금	5,463	5,253	3,896

자본잉여금	30,155	27,869	26,735

이익잉여금	103,547	96,575	87,746

기타자본항목	(3,091)	(3,016)	(29)

자본총계	136,075	126,681	118,348

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	233,722	244,616	217,659

영업이익	12,214	13,304	15,583

당기순이익	10,096	10,748	12,829

주당순이익	960	1,047	1,319

* 제28기 3분기 재무정보는 K-IFRS를 적용하여 작성된 것이며 외부감사인의 감사를 받지 않은 재무제표 입니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제28기(당기) 3분기	다산회계법인	-	-

제27기(전기)	다산회계법인	적정	-

제26기(전전기)	다산회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제28기(당기) 3분기	다산회계법인	결산 감사 보수료 등	78,000	378시간

제27기(전기)	다산회계법인	결산 감사 보수료 등	78,000	545시간

제26기(전전기)	다산회계법인	결산 감사 보수료 등	78,000	447시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제28기(당기) 3분기	-	-	-	-	-

제27기(전기)	-	-	-	-	-

제26기(전전기)	-	-	-	-	-

나. 내부회계관리제도 내부회계관리제도의 설계 및 운영에 대한 책임은 본 내부회계관리자를 포함한 회사의 경영진에 있습니다. 본 내부회계관리자는 회사의 내부회계관리제도가 신뢰할수 있는 재무제표의 작성 및 공시를 위하여 재무제표의 왜곡을 초래할 수 있는 오류나 부정행위를 예방하고 적발할 수 있도록 효과적으로 설치 및 운영되고 있는지의 여부에 대하여 평가하였습니다. 본 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태를 평가함에 있어 내부회계관리제도 모범규준 제5장(중소기업에 대한적용)을 평가기준으로 사용하였습니다. 본 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 2015년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼때, 중요성의 관점에서 중요한 취약점이 발견되지 않았습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

작성지침에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다. (사업보고서 기재)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성2016년 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사, 1인의 상근감사, 1인의 사외이사로 구성되어 있습니다. ∴ 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나. 주요 의결사항

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2016.01.29	제27기 내부회계관리제도 운영 보고의 건	가결	-

2	2016.02.15	1안) 2015년 회계연도 재무제표 승인의 건2안) 제27기(2015년도) 현금배당 확정의 건	가결	-

3	2016.02.23	제27기 정기주주총회 개최의 건	가결	-

4	2016.03.03	에스지 투자의 건	가결	-

5	2016.03.15	금전신탁 계약에 의한 자기주식 취득 연장의 건	가결	-

6	2016.03.24	대표이사 선출의 건	가결	-

7	2016.03.24	폴란드 법인 설립의 건	가결	-

8	2016.04.07	한국씨티은행 회전한도 감액 관련 건	가결	-

9	2016.04.07	한국씨티은행 사백팔십만달러 외화대출 관련 건	가결	-

10	2016.04.22	국민은행 외화대출 한도 감액 관련 건	가결	-

11	2016.04.22	국민은행 - 한국정책금융공사 신규 55억 차입금 발생 건	가결	-

12	2016.04.22	국민은행 신규 45억 차입금 발생 건	가결	-

13	2016.06.08	신주인수권 행사의 건	가결	-

14	2016.06.30	씨티은행 세고광 지급보증 연장 건	가결	-

15	2016.06.30	씨티은행 기채 및 은행여신에 관한 건	가결	-

16	2016.09.06	씨티은행 세코닉스 폴란드 지급보증의 건	가결	-

17	2016.09.19	금전신탁 계약에 의한 자기주식 취득 연장의 건	가결	-

다. 사외이사의 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반 여부

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

이해승 (출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2016.01.29	제27기 내부회계관리제도 운영 보고의 건	찬성

2	2016.02.15	1안) 2015년 회계연도 재무제표 승인의 건2안) 제27기(2015년도) 현금배당 확정의 건	찬성

3	2016.02.23	제27기 정기주주총회 개최의 건	찬성

4	2016.03.03	에스지 투자의 건	찬성

5	2016.03.15	금전신탁 계약에 의한 자기주식 취득 연장의 건	찬성

6	2016.03.24	대표이사 선출의 건	찬성

7	2016.03.24	폴란드 법인 설립의 건	찬성

8	2016.04.07	한국씨티은행 회전한도 감액 관련 건	찬성

9	2016.04.07	한국씨티은행 사백팔십만달러 외화대출 관련 건	찬성

10	2016.04.22	국민은행 외화대출 한도 감액 관련 건	찬성

11	2016.04.22	국민은행 - 한국정책금융공사 신규 55억 차입금 발생 건	찬성

12	2016.04.22	국민은행 신규 45억 차입금 발생 건	찬성

13	2016.06.08	신주인수권 행사의 건	찬성

14	2016.06.30	씨티은행 세고광 지급보증 연장 건	찬성

15	2016.06.30	씨티은행 기채 및 은행여신에 관한 건	찬성

16	2016.09.06	씨티은행 세코닉스 폴란드 지급보증의 건	찬성

17	2016.09.19	금전신탁 계약에 의한 자기주식 취득 연장의 건	찬성
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며 주주총회의 결의에 의하여 선임된 감사(상근) 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.∴ 감사의 인적사항에 대해서는 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나.감사의 주요할동 내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2016.01.29	제27기 내부회계관리제도 운영 보고의 건	가결	-

2	2016.02.15	1안) 2015년 회계연도 재무제표 승인의 건2안) 제27기(2015년도) 현금배당 확정의 건	가결	-

3	2016.02.23	제27기 정기주주총회 개최의 건	가결	-

4	2016.03.03	에스지 투자의 건	가결	-

5	2016.03.15	금전신탁 계약에 의한 자기주식 취득 연장의 건	가결	-

6	2016.03.24	대표이사 선출의 건	가결	-

7	2016.03.24	폴란드 법인 설립의 건	가결	-

8	2016.04.07	한국씨티은행 회전한도 감액 관련 건	가결	-

9	2016.04.07	한국씨티은행 사백팔십만달러 외화대출 관련 건	가결	-

10	2016.04.22	국민은행 외화대출 한도 감액 관련 건	가결	-

11	2016.04.22	국민은행 - 한국정책금융공사 신규 55억 차입금 발생 건	가결	-

12	2016.04.22	국민은행 신규 45억 차입금 발생 건	가결	-

13	2016.06.08	신주인수권 행사의 건	가결	-

14	2016.06.30	씨티은행 세고광 지급보증 연장 건	가결	-

15	2016.06.30	씨티은행 기채 및 은행여신에 관한 건	가결	-

16	2016.09.06	씨티은행 세코닉스 폴란드 지급보증의 건	가결	-

17	2016.09.19	금전신탁 계약에 의한 자기주식 취득 연장의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 당사는 당 보고서 제출일 현재 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택 하고 있지 않습니다.나. 2015년 8월 7일자 신은수외 4인의 경영참여 목적의 주식등의 대량보유상황보고 서 공시가 있었으며 2015년 9월 16일자로 상기 공시에 대한 의결권 위임 철회 공 시가 있었습니다. 다. 당사는 공시 대상기간중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 주주현황

(1) 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

박원희	본인	보통주	1,657,368	15.78	1,825,633	16.71	-

박종현	자	보통주	295,696	2.81	295,696	2.71	-

권혁대	등기임원	보통주	70,336	0.67	70,336	0.64	-

박은경	등기임원	보통주	318,835	3.04	318,835	2.92	-

최정수	임원	보통주	1,255	0.01	1,255	0.01	-

최순철	임원	보통주	5,180	0.05	5,180	0.05	-

강동훈	임원	보통주	513	0.00	513	0.00	-

황규환	임원	보통주	18,330	0.17	18,900	0.17	-

제갈창성	임원	보통주	84	0.00	84	0.00	-

한승민	임원	보통주	50	0.00	50	0.00	-

이희중	임원	보통주	5,735	0.05	5,735	0.05	-

계	보통주	2,373,382	22.59	2,542,217	23.27	-

-	-	-	-	-	-

* 2016년 6월 8일 기준 신주인수권부사채 워런트 행사에 따라 발행주식총수 변경 및 박원희 최대주주의 주식수 변동이 있었습니다.

(2) 최대주주 주요 경력

최대주주 성명	직위	주요경력 (최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

박원희	대표이사	1996.07 ~ 2016.03.24	(주)세코닉스 대표이사	-

사내이사	2016.03.25 ~ 현재	(주)세코닉스 사내이사	-

(3) 주식 소유현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	박원희	1,657,368	15.78	-

국민은행(신영투신)	558,744	5.32	-

우리사주조합	-	-	-

* 공시서류 제출기준일 시점의 최대주주 박원희의 소유주식수는 1,825,633주이며, 발행주식총수의 16.71%를 소유하고 있습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	5,409	99.59	6,049,731	57.59	-

나. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제13조 (신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업 에 관한 법률 제 165조의 6에 따라 일반 공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 발행하는 주식 총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우 3. 상법 제 542조의 3의 규정에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하 는 경우 4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주 를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 외국인 투자촉진법에 의한 외국인의 자본참여 및 기술제휴를 위하여 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 연구 개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 ③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발행한 단주에 대한 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입 기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부 폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권의 8종

명의개서 대행기관	한국예탁결제원

주주의 특전	없음	공고게재신문공고게재홈페이지	한국경제신문www.sekonix.com

다. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 (1) 국내증권시장 (단위 : 원,주)

종 류	16년 4월	16년 5월	16년 6월	16년 7월	16년 8월	16년 9월	비 고

보통주주 가	최 고	17,600	18,050	17,450	19,400	19,800	16,600	-

최 저	15,600	16,600	15,750	17,600	16,750	15,450	-

평 균	16,320	17,245	16,574	18,869	18,566	16,011	-

일거래량	최 고	512,963	294,661	272,055	331,580	195,370	166,925	-

최 저	38,166	45,035	42,022	76,385	35,340	34,513	-

월간거래량	2,252,249	2,610,185	2,568,239	3,748,286	2,262,667	1,616,212	-

주1) 2015년 12월 2일 30% 무상증자로 인한 권리락이 반영되었습니다. 주2) 상기 자료는 종가 기준으로 작성하였습니다. (2) 해외증권시장 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박원희	남	1939.02	회장	등기임원	상근	총괄	서울대(대우전자)	1,825,633	-	1996.07.01~현재	2017.03.28

권혁대	남	1958.02	대표이사	등기임원	상근	총괄	아주대(북두)	70,336	-	2001.01.15~현재	2019.03.24

박은경	여	1972.03	대표이사	등기임원	상근	경영지원/광전자 총괄	아주대학원(코레드)	318,835	-	2003.07.21~현재	2019.03.24

최정수	남	1947.02	부사장	미등기임원	상근	세코닉스비나 총괄	영남대(대우전자)	1,255	-	2007.09.01~현재	-

최순철	남	1959.12	부사장	미등기임원	상근	광기술연구소 총괄	부산대(삼성전자)	5,180	-	2002.01.10~현재	-

강동훈	남	1957.12	부사장	미등기임원	상근	영상영업총괄	성균관대(삼성전기)	513	-	2005.05.09~현재	-

황규환	남	1965.01	상무	미등기임원	상근	광전자 생산총괄	인하대(삼성전자)	18,900	-	2004.01.05~현재	-

제갈창성	남	1963.07	상무	미등기임원	상근	금형연구소총괄	성남기능대(한국산업기술대)	84	-	2004.10.27~현재	-

한승민	남	1961.05	상무	미등기임원	상근	에스에이엘총괄	울산대(대우전자)	50	-	2000.04.24~현재	-

이희중	남	1969.05	이사	미등기임원	상근	에스에이엘연구총괄	연세대학원(삼성전자)	5,735	-	2004.06.07~현재	-

이해승	남	1946.03	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	한양대(SKY INT'L)	-	-	2012.03.23~현재	2018.03.27

남귀현	남	1945.12	감사	등기임원	상근	감사	고려대(아남전자)	-	-	2015.03.27~현재	2018.03.27

직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

광학부문	남	562	-	8	-	570	3.16	19,573	34	-

광학부문	여	418	-	5	-	423	3.27	11,231	27	-

필름부문	남	21	-	1	-	22	3.85	1,179	54	-

필름부문	여	4	-	-	-	4	3.23	150	38	-

합 계	1,005	-	14	-	1,019	3.38	32,133	32	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사)	4(1)	1,500	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	813,552	271,184	-

사외이사	1	31,500	31,500	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	22,500	22,500	-

계	5	867,552	325,184	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법 : 해당사항 없음.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 해당 기업집단의 명칭 및 소속회사의 명칭 -. 회사가 속한 별도의 집단기업은 없습니다.나. 지배ㆍ종속 및 출자 현황 보고서 기준일 현재 회사의 종속기업은 다음과 같습니다.

지역	회사명	업종	최대주주	지분율(%)

중국	WEIHAI SEKONIX OPTICALELECTRONICS Co.,Ltd	휴대폰 렌즈 제조 외	(주)세코닉스	100.0

베트남	SEKONIX VINA.,Ltd	휴대폰 렌즈 제조 외	상동	100.0

폴란드	SEKONIX POLAND	차량용 프로젝터 모듈제조 외	상동	100.0

국내	에스에이엘 (SAL)	차량용 프로젝터 모듈제조 외	상동	99.4

* 세코닉스에서 종속회사에 대한 지배를 하고 있으며, 종속회사의 지배회사에 대한 지분관계는 없습니다. 다. 계열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직 -. 회사는 지배ㆍ종속회사의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직을 두고 있지 않습니다. 단, 필요시 지배회사인 세코닉스 경영지원본부 에서 업무를 주관할 예정입니다. 라. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 -. 지배회사의 대표이사가 종속회사인 세고광유한전자, 세코닉스 비나, 세코닉스 폴란드의 대표이사를 겸임하고 있습니다. -. 지배회사의 상무 한승민이 종속회사 에스에이엘의 대표이사를 맡고 있습니다. -. 지배회사의 상무 김판규가 종속회사 에스에이엘의 감사를 맡고 있습니다.

타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

SEKONIX VINA (비상장)	2014.10.12	출자	10,627	-	100%	10,627	-	-	-	-	100%	10,627	23,392	-846

중앙정공(비상장)	2014.09.04	채권회수	135	13,494	0.45%	0	-	-	-	13,494	0.45%	0	-	-

(주)엘컴텍(코스닥 상장)	2013.11.22	채권회수	9	1,346	0.00%	2	-	-	-	1,346	0.00%	4	93,811	9,339

(주)제이티비씨(비상장)	2011.02.23	출자	500	100,000	0.12%	500	-	-	-	100,000	0.12%	500	148,484	-55,838

WEIHAI SEKONIX(비상장)	2002.05.16	출자	16,453	-	100%	27,245	-	-	-	-	100%	27,245	44,707	-52

SAL (SekonixAutomotive Lighting)(비상장)	2016.05.19	출자	14,300	-	-	-	1,430,000	14,300	-	1,430,000	99.4%	14,300	-	-

SEKONIX POLAND(비상장)	2016.04.14	출자	5,525	-	-	-	180,000	5,525	-	180,000	100%	5,525	-	-

합 계	114,840	-	38,374	1,610,000	19,825	-	1,724,840	-	58,201	310,394	-47,397

주1) 당기 중 (주)에스에이엘 (舊 에스지)의 지분 99.4%를 취득하였습니다. 주2) 당기 중 SEKONIX POLAND 법인 설립을 통한 출자가 진행되었습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

(1) 담보ㆍ지급보증 연결회사는 차입금과 관련하여 특수관계자 등으로부터 지급보증 ( USD 14백만불 , EUR 6백만유로)을 제공하고 있습니다.

(2) 연결회사 간의 주요 거래 및 당기말과 전기말 현재 채권·채무의 내역은 다음과 같습니다. 주요 거래>

(단위 : 천원)

구 분	특수관계자명	제 28(당)기 3분기	제 27(전)기 3분기

매 출	재고자산	WEIHAI SEKONIX	4,309,661	6,955,942

SEKONIX VINA	6,182,438	3,372,783

SEKONIX POLAND	833,383	-

(주)에스에이엘	-	-

소계	11,325,482	10,328,725

유형자산 등	WEIHAI SEKONIX	2,275,634	1,085,576

SEKONIX VINA	1,073,431	3,092,916

SEKONIX POLAND	-	-

(주)에스에이엘	-	-

소계	3,349,066	4,178,492

합계	14,674,547	14,507,217

매 입	재고자산	WEIHAI SEKONIX	28,025,455	19,218,936

SEKONIX VINA	8,923,706	1,242,229

SEKONIX POLAND	-	-

(주)에스에이엘	1,062,200	-

소계	38,011,360	20,461,165

유형자산 등	WEIHAI SEKONIX	426,418	986,080

SEKONIX VINA	-	752,830

SEKONIX POLAND	-	-

(주)에스에이엘	-	-

소계	426,418	1,738,910

합계	38,437,778	22,200,075

채권, 채무>(단위 : 천원)

구 분	특수관계자명	제 28(당)기 3분기	제 27(전)기

채권 등

매출채권	WEIHAI SEKONIX	3,282,515	4,486,800

SEKONIX VINA	6,524,454	3,761,900

SEKONIX POLAND	823,276	-

(주)에스에이엘	512,947	-

소계	11,143,192	8,248,700

미수금	WEIHAI SEKONIX	1,421,384	-

SEKONIX VINA	978,933	3,307,292

SEKONIX POLAND	-	-

(주)에스에이엘	1,762	-

소계	2,402,079	3,307,292

합계	13,545,271	11,555,992

채무 등

매입채무	WEIHAI SEKONIX	4,908,947	4,019,901

SEKONIX VINA	3,275,991	1,738,377

SEKONIX POLAND	-	-

(주)에스에이엘	954,231	-

소계	8,184,938	5,758,278

미지급금	WEIHAI SEKONIX	305,914	40,354

SEKONIX VINA	-	8,704

SEKONIX POLAND	-	-

(주)에스에이엘	-	-

소계	305,914	49,058

합계	8,490,852	5,807,336

(2) 당기말과 전기말 현재 지배기업이 종속기업에게 제공한 채무보증내역은 다음과 같습니다.

(원화단위 : 천원)

내 역	보증처	제 28(당)기 3분기	제 27 (전)기

해외종속기업에 대한 채무보증(한도 기준)	씨티은행 천진지점	USD 6,000,000 \ 6,577,800	USD 6,000,000 \ 7,032,000

해외종속기업에 대한 채무보증(실차입금 기준)	USD 4,000,000 \ 4,385,200	USD 6,000,000 \ 7,032,000

해외종속기업에 대한 채무보증(한도 기준)	신한은행 베트남지점	USD 8,000,000 \ 8,770,400	USD 8,000,000 \ 9,376,000

해외종속기업에 대한 채무보증(실차입금 기준)	USD 4,668,583 \ 5,118,168	USD 4,566,876 \ 5,352,379

해외종속기업에 대한 채무보증(한도 기준)	씨티은행 폴란드지점	EUR 6,000,000 \ 7,381,920	-

해외종속기업에 대한 채무보증(실차입금 기준)	EUR 3,872,499 \ 4,773,256	-
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1.주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제 27기정기주주총회('16.03.24)	(1) 제1호의 안 : 제27기 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금처분 계산서 승인의 건(2) 제2호의 안 : 사내이사 선임의 건 (사내이사 2명) 제2-1호의 안 : 권혁대 사내이사 선임의 건 제2-2호의 안 : 박은경 사내이사 선임의 건(3) 제3호의 안 : 이사 보수한도 승인의 건(4) 제4호의 안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결

제 26기정기주주총회('15.03.27)	(1) 제1호의 안 : 제26기 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금처분 계산서 승인의 건(2) 제2호의 안 : 사외이사 선임의 건 (사외이사 1명) 제2-1호의 안: 이해승 사외이사 선임의 건(3) 제3호의 안 : 감사 선임의 건 (상근감사 1명) 제3-1호의 안 : 남귀현 감사 선임의 건(4) 제4호의 안 : 이사 보수한도 승인의 건(5) 제5호의 안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결

제 25기정기주주총회('14.03.28)	(1) 제1호의 안 : 제25기 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금처분 계산서 승인의 건(2) 제2호의 안 : 정관변경의 건 제2-1호의 안: 제2조 임대업 신설 제2-2호의 안: 제22조 신주인수권부사채 발행 삭제의 건.(3) 제3호의 안 : 이사 선임의 건(상근 사내이사2명) 제3-1호의 안: 박원희 사내이사 제3-2호의 안: 최무길 사내이사 (4) 제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건(5) 제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결

제24기정기주주총회('13.3.22)	(1) 제1호의 안 : 제24기 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건 (2) 제2호의 안 : 이사 선임의 건(상근 사내이사2명) 제2-1호의 안: 권혁대 사내이사 제2-2호의 안: 박은경 사내이사 (3) 제3호의 안 : 이사 보수한도 승인의 건(4) 제4호의 안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결

제23기정기주주총회('12.3.23)	(1) 제1호의 안 : 제23기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건(2) 제2호의 안 : 정관일부 변경의 건 (3) 제3호의 안 : 이사 선임의 건(사외이사2명) 제 3-1호의 안 : 이해승 사외이사 제 3-2호의 안 : 남귀현 사외이사 (4) 제4호의 안 : 감사 선임의 건(상근감사) (5) 제5호의 안 : 이사 보수한도 승인의 건(6) 제6호의 안 : 감사 보수한도 승인의 건(7) 제7호의 안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결가결가결가결가결가결가결

2. 우발부채와 약정사항 (1) 보고기간종료일 현재 연결회사의 금융기관 약정사항은 다음과 같습니다.

(원화단위 : 천원)

금융기관명	내 역	한도액

기업은행	일람불 외화지급보증	USD 2,000,000

외상매출채권전자대출	3,000,000

원화파생상품	USD 480,000

일반자금대출	300,000

KEB하나은행	일람불 외화지급보증	USD 2,000,000

외화해외투자자금대출	USD 7,000,000

무역어음대출	21,000,000

국민은행	외화대출	USD 1,000,000

우리은행	운영자금대출	5,000,000

신한은행	무역어음대출	3,000,000

한국씨티은행	수입신용장	USD 2,000,000

무역어음대출	USD 5,000,000

씨티은행(천진)	외화일반자금대출	USD 6,000,000

씨티은행(폴란드)	외화일반자금대출	EUR 6,000,000

신한은행(쩐지흥)	외화일반자금대출	USD 8,000,000

(2) 연결회사는 인허가보증, 이행보증, 공탁금보증 등의 목적으로 서울보증보험으로부터 2,039,490천원 을 제공받고 있습니다.

(3) 연결회사는 기업은행 및 한국씨티은행과 원화파생상품 약정을 체결하고 있습니다. 이와 관련하여 향후 발생이 예상되는 외화표시 매출채권 등의 환율변동 위험을 회피하기 위하여 통화선도계약을 체결하고 있으며, 그 세부내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)

파생상품종류	계약처	계약일	만기일	계약금액(USD)	약정환율	평가이익(손실)

선물환	씨티은행	2016-04-08	2018-04-07	USD 4,800,000	1,096.36	(310,560)

3. 채무보증 현황

채무자	관계	채무보증잔액(원)	채무보증기간	비고

위해세고광전자유한공사	자회사	6,630,600,000	2016.07.01 ~ 2017.06.30	* 2014.06.20 채무보증에 대한 연단위 자동연장임* USD 6,000,000에 대하여 공시시점 환율로 계산

SEKONIX VINA	자회사	8,840,800,000	2015.03.02 ~ 2020.03.02	* USD 8,000,000에 대하여 공시시점 환율로 계산

SEKONIX POLAND	자회사	7,428,240,000	2016.09.06 ~ 2017.09.05	* EUR 6,000,000에 대하여 공시시점 환율로 계산

합 계	22,899,640,000	-	-

* 2016년 10월 5일 SEKONIX POLAND에 대한 추가 채무보증이 발생하였음. 보증기간 : 2016.10.10 ~ 2021.10.09 보증금액 : EUR 4,800,000 (공시일 기준 환율 적용 시 5,942,592,000원)
1. 전문가의 확인

" 해당사항 없음"
2. 전문가와의 이해관계

" 해당사항 없음"