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세코닉스 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 31 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)세코닉스
대 표 이 사 : 권혁대, 박은경
본 점 소 재 지 : 경기도 동두천시 평화로2862번길 28
(전 화) 031-860-1000
(홈페이지) http://www.sekonix.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부장 (이사대우) (성 명) 성환목
(전 화) 031-860-1000
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 10
5. 의결권 현황 ----------------------- 12
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 13
II. 사업의 내용 ----------------------- 14
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 40
1. 요약재무정보 ----------------------- 40
2. 연결재무제표 ----------------------- 43
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 48
4. 재무제표 ----------------------- 111
5. 재무제표 주석 ----------------------- 116
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 176
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 182
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 183
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 185
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 185
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 188
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 189
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 190
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 193
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 193
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 194
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 197
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 199
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 202
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 205
1. 전문가의 확인 ----------------------- 205
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 205
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 주식회사 세코닉스라고 표기합니다.또한 영문으로는 SEKONIX Co., Ltd.라 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간

당사는 각종 광.메모리용 마이크로렌즈류, 정보통신 단말기 및 광케이블용 광학부품류 및 LED관련 광학 부품 및 제품류 등을 제조 및 도소매업을 영위할 목적으로 1988년 12월 24일 (주)세키노스코리아라는 사명으로 설립되었습니다. 2001년 8월 코스닥시장 상장을 승인받아 코스닥시장에서 주식거래가 개시되었으며2002년 3월 29일 (주)세키노스코리아에서 (주)세코닉스로 사명을 변경하였습니다. 다. 본사의 주소 및 전화번호 홈페이지 주 소 : 경기도 동두천시 평화로2862번길 28 (상봉암동 146-16)전화번호 : 031-860-1000홈페이지 : http://www.sekonix.com 라. 중소기업 해당 여부 : 해당사항 없음. 마. 주요사업의 내용

목 적 사 업	비 고

ⓛ 각종 광ㆍ메모리용 마이크로렌즈류
② 정보통신 단말기 및 광케이블용 광학부품 류
③ 멀티미디어용 광학렌즈 류
④ 각종 사무용기기의 광학계
⑤ LED관련 광학부품 및 제품 류
⑥ 차량용 카메라 및 광학모듈 류
⑦ 평판디스플레이용 광학부품 류
⑧ 각종 영상기기 류
⑨ 전 항 1~8항의 제조,도소매 및 수출입 업
⑩ 임대업(신설,2014년 03월 28일)
⑪ 위 각호에 관련된 부대사업일체	-

* 지배회사인 세코닉스는 1988년 설립한 광학전문 기업으로써, 세고광유한전자, 세코닉스 비나, SAL(SEKONIX AUTOMOTIVE LIGHTING), SEKONIX POLAND를 종속회사로 거느리고 있습니다. 연결대상 종속회사에 포함되는 회사들이 영위하는 사업으로는 광학부문이 있으며, 그 외 필름부문이 있습니다. 자세한 사항은 Ⅱ. 사업의 내용을 참고하시기 바랍니다.

바. 연결대상 종속회사 개황당사의 연결대상 종속기업은 작성기준일 현재 4개사입니다.

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

WEIHAI SEKONIX OPTICAL ELECTRONICS Co.,Ltd.	2002.05.16	중국 산동성 위해시 위해 경제 개발구	휴대폰 렌즈제조 외	64,236	실질적지배력(국제회계기준 1110호)	해당(자산총액 10%이상)

SEKONIX VINA.,Ltd	2014.10.20	베트남 빈푹 빈슈엔 바티엔 2공단	휴대폰 렌즈제조 외	62,925	실질적지배력(국제회계기준 1110호)	해당(자산총액 10%이상)

SEKONIX POLAND	2016.04.14	폴란드 조리시 (알레야 야나 파브와 Ⅱ)	차량용 프로젝터 모듈제조 외	69,748	실질적지배력(국제회계기준 1110호)	해당(자산총액 10%이상)

에스에이엘 (SAL)	2003.05.01	경상북도 칠곡군 왜관읍공단로	차량용 프로젝터 모듈제조 외	22,186	실질적지배력(국제회계기준 1110호)	해당없음

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2001년 08월 07일	-	-
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1998.12.24	유상증자(주주배정)	보통주	50,000	5,000	5,000	-

1999.12.16	유상증자(주주배정)	보통주	84,000	5,000	5,000	-

1999.12.28	유상증자(주주배정)	보통주	13,400	5,000	5,000	-

2000.03.10	유상증자(주주배정)	보통주	36,000	5,000	5,000	-

2000.03.17	유상증자(주주배정)	보통주	6,600	5,000	5,000	-

2000.04.25	유상증자(주주배정)	보통주	20,000	5,000	5,000	-

2000.04.25	주식분할	-	1,890,00 0	500	-	-

2000.08.11	유상증자(일반공모)	보통주	280,000	500	12,500	-

2000.10.27	무상증자	보통주	1,820,000	500	500	-

2001.07.28	유상증자(일반공모)	보통주	1,050,000	500	5,100	-

2002.07.26	신주인수권행사	보통주	29,182	500	4,552	-

2002.08.06	신주인수권행사	보통주	58,365	500	4,550	-

2002.11.19	신주인수권행사	보통주	96,596	500	3,438	-

2002.12.11	신주인수권행사	보통주	57,958	500	3,438	-

2002.12.12	신주인수권행사	보통주	77,277	500	3,438	-

2002.12.13	신주인수권행사	보통주	38,638	500	3,438	-

2003.12.05	신주인수권행사	보통주	38,638	500	3,438	-

2003.12.26	신주인수권행사	보통주	231,832	500	3,438	-

2004.07.09	주식매수선택권행사	보통주	48,000	500	5,189	-

2006.06.05	전환권행사	보통주	47,761	500	6,550	-

2006.06.15	전환권행사	보통주	47,761	500	6,550	-

2006.06.23	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	4,177	-

2006.11.15	전환권행사	보통주	52,728	500	5,933	-

2007.08.17	전환권행사	보통주	122,519	500	3,790	-

2008.04.25	주식배당	보통주	170,127	500	500	-

2009.04.08	주식매수선택권행사	보통주	40,000	500	3,982	-

2009.04.10	주식매수선택권행사	보통주	130,000	500	3,982	-

2009.06.25	주식매수선택권행사	보통주	45,000	500	3,783	-

2010.04.22	주식배당	보통주	121,111	500	500	-

2010.10.25	주식매수선택권행사	보통주	15,000	500	3,087	-

2010.11.09	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	3,087	-

2011.04.15	주식배당	보통주	186,064	500	500	-

2012.08.20	신주인수권행사	보통주	63,123	500	7,921	-

2012.08.29	신주인수권행사	보통주	63,123	500	7,921	-

2012.09.11	신주인수권행사	보통주	63,123	500	7,921	-

2013.03.22	주식배당	보통주	213,417	500	500	-

2013.06.27	신주인수권행사	보통주	130,022	500	7,691	-

2013.10.22	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	7,496	-

2014.12.10	신주인수권행사	보통주	325,055	500	7,691	-

2015.08.11	신주인수권행사	보통주	325,055	500	7,691	-

2015.12.02	무상증자	보통주	2,387,782	500	500	-

2016.06.08	신주인수권행사	보통주	420,661	500	5,943	-

2018.03.28	주식배당	보통주	322,993	500	500	-

2019.03.29	주식배당	보통주	554,370	500	500	-

나. 미상환 전환사채 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제9회 무기명식이권부 무보증사모 전환사채	2019.07.08	2022.07.08	20,000	기명식보통주	2020.07.08 ~2022.06.08	100%	6,801	20,000	2,940,744	-

합 계	-	-	20,000	기명식보통주	-	100%	6,801	20,000	2,940,744	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	20,000,000	-	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,803,281	-	11,803,281	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	11,803,281	-	11,803,281	-

Ⅴ. 자기주식수	164,506	-	164,506	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	11,638,775	-	11,638,775	-

* 상기 자기주식수는 주식배당으로 인한 취득분 6,244주와 자기주식취득 신탁계약으로 인한 취득주식수 157,000주, 무상증자 단수주 취득분 1,262주를 합산한 주식수입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	157,000	-	-	-	157,000	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	157,000	-	-	-	157,000	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	4,498	3,008	-	-	7,506	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	161,498	3,008	-	-	164,506	-

-	-	-	-	-	-	-

주) 2017년 9월 21일자 신탁계약해지로 수탁자 보유물량 157,000주는 반환되어 당사 법인계좌에 현물보유 중 입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,803,281	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	164,506	자기주식

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	11,638,775	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제31기	제30기	제29기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	11,028	-1,936	-2,356

(별도)당기순이익(백만원)	13,348	8,940	1,256

(연결)주당순이익(원)	947	-176	-213

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	0.05	0.03

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	0.05	0.03

-	-	-	-

※ 주당순이익은 기본주당 순이익입니다. ※ 제30기 주식배당수익율은 1주당 0.05주 배당을 기재하였습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무제표 (K-IFRS 적용)

(단위 : 백만원)

과 목	제31기 3분기(2019년) 검토를 받지않은 재무제표	제30기 (2018년) 감사를 받은 재무제표	제29기 (2017년) 감사를 받은 재무제표

유동자산	204,112	195,813	141,862

-현금및현금성자산	20,363	15,571	10,770

-재고자산	118,089	125,323	79,045

-기타유동자산	65,660	54,919	52,046

비유동자산	206,460	202,530	201,770

-유형자산	190,213	187,326	188,713

-무형자산	5,400	5,556	5,156

-기타비유동자산	10,847	9,649	7,901

자산총계	410,572	398,343	343,632

유동부채	162,423	179,265	153,228

비유동부채	108,694	91,177	60,845

부채총계	271,117	270,442	214,073

자본금	5,902	5,624	5,463

자본잉여금	30,152	30,153	30,155

이익잉여금	108,425	98,472	99,805

기타자본항목	(3,062)	(3,040)	(3,016)

기타포괄손익누계액	(2,035)	(3,377)	(2,911)

지배주주지분	139,381	127,832	129,497

소수주주지분	74	69	62

자본총계	139,455	127,902	129,559

매출액	369,088	418,169	331,102

영업이익	14,983	8,367	1,643

연결당기순이익	11,028	(1,936)	(2,356)

지배기업 소유주지분	11,024	(1,948)	(2,362)

비지배지분	4	12	5

주당순이익	947	(176)	(213)

연결에 포함된 회사수	4	4	4

주1) 제31기 연결재무정보는 K-IFRS를 적용하여 작성된 것이며 외부감사인의 검토를 받지않은 재무제표 입니다. 주2) 제29기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1018호 및 K-IFRS 1039호에 따라 작성되었습니다. 주3) 연결회사는 2019년 1월 1일을 최초적용일로 하여 기준서 제1116호 '리스'을 적용하였습니다. 기준서 제1116호의 경과규정에 따라 비교표시된 재무제표는 재작성되지 않았습니다.

나. 요약별도재무제표 (K-IFRS 적용)

(단위 : 백만원)

과 목	제31기 3분기(2019년) 검토를 받지않은 재무제표	제30기 (2018년) 감사를 받은 재무제표	제29기 (2017년) 감사를 받은 재무제표

유동자산	203,433	218,714	135,374

-현금및현금성자산	15,924	7,161	9,353

-재고자산	64,134	67,118	49,349

-기타유동자산	123,375	144,436	76,672

비유동자산	178,904	149,927	167,046

-유형자산	81,761	84,339	100,123

-무형자산	534	762	729

-기타비유동자산	96,609	64,826	66,194

자산총계	382,337	368,641	302,420

유동부채	129,262	146,800	123,217

비유동부채	94,749	76,015	42,547

부채총계	224,011	222,815	165,764

자본금	5,902	5,624	5,463

자본잉여금	30,153	30,155	30,155

이익잉여금	125,996	113,649	104,067

기타자본항목	(3,062)	(3,040)	(3,016)

기타포괄손익누계액	(663)	(562)	(13)

자본총계	158,326	145,826	136,657

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	308,884	400,685	321,575

영업이익	12,927	12,786	4,046

당기순이익	13,348	8,940	1,256

주당순이익	1,147	806	113

주1) 제31기 재무정보는 K-IFRS를 적용하여 작성된 것이며 외부감사인의 검토를 받지않은 재무제표 입니다. 주2) 제29기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1018호 및 K-IFRS 1039호에 따라 작성되었습니다.

주3) 당사는 2019년 1월 1일을 최초적용일로 하여 기준서 제1116호 '리스'을 적용 하였습니다. 기준서 제1116호의 경과규정에 따라 비교표시된 재무제표는 재작성되지 않았습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

작성지침에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다. (사업보고서 기재)
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제31기(당기)3분기	다산회계법인	-	-

제30기(전기)	다산회계법인	적정	-

제29기(전전기)	다산회계법인	적정	-

* 제31기 3분기에 대한 감사인의 검토결과 특이사항 없습니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제31기(당기)3분기	다산회계법인	결산 감사 보수료 등	93,000	-

제30기(전기)	다산회계법인	결산 감사 보수료 등	93,000	1,092시간

제29기(전전기)	다산회계법인	결산 감사 보수료 등	93,000	823시간

* 감사 총 소요시간은 연간 집계하여 사업보고서에 기재하고 있습니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제31기(당기)	-	-	-	-	-

제30기(전기)	-	-	-	-	-

제29기(전전기)	2017.05.31	국제거래정보통합보고서	2017.06.01 ~2017.11.30	30,000	-

4. 내부회계관리제도 가. 대표이사 및 내부회계관리자의 운영실태보고서 (2019.02.08)

내부회계관리제도의 설계 및 운영에 대한 책임은 본 대표이사 및 내부회계관리자를포함한 회사의 경영진에 있습니다. 본 대표이사 및 내부회계관리자는 회사의 내부회계관리제도가 신뢰할 수 있는 재무제표의 작성 및 공시를 위하여 재무제표의 왜곡을 초래할 수 있는 오류나 부정행위를 예방하고 적발할 수 있도록 효과적으로 설계 및 운영되고 있는지의 여부에 대하여 평가하였습니다. 본 대표이사 및 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태 평가를 위해 내부회계관리제도운영위원회에서 발표한 ‘내부회계관리제도 모범규준’을 사용하였습니다.

본 대표이사 및 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 평가결과, 2018년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 ‘내부회계관리제도모범규준’에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 중요한 취약점이 발견되지 아니하였습니다.

본 대표이사 및 내부회계관리자는 보고내용이 거짓으로 기재되거나 표시되지 아니하였고, 기재하거나 표시하여야 할 사항을 빠뜨리고 있지 아니함을 확인하였습니다. 또한 본 대표이사 및 내부회계관리자는 보고내용에 중대한 오해를 일으키는 내용이 기재되거나 표시되지 아니하였다는 사실을 확인하였으며, 충분한 주의를 다하여 보고 내용의 기재사항을 직접 확인 검토하였습니다. 나. 감사의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고 (2019.03.04)감사는 대표이사 및 내부회계관리자가 제출한 내부회계관리제도 운영실태 보고서를 참고로 운영실태를 검토한 바 2018년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단하였습니다. 다. 다산회계법인의 감사보고서에도 내부회계관리제도의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다. 5. 종속회사 현황최근 3개 사업연도 동안 회계감사인으로부터 적정 이외의 감사의견을 받은 종속회사는 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며 주주총회의 결의에 의하여 선임된 감사(상근) 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고	연임여부

남귀현	전) 아남전자(주) 대표이사 부회장현) 세코닉스 감사	상근감사	2015년 주총 선임2018년 주총 연임

다. 감사의 주요할동 내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1차	2019.01.30	내부회계관리규정 개정 승인의 건	가결	-

2차	2019.02.08	제30기 내부회계관리제도 운영 보고의 건	가결	-

3차	2019.03.04	2018년 회계연도 재무제표 승인의 건 (결산이사회)	가결	-

4차	2019.03.04	제30기 정기주주총회 개최의 건 (주주총회 소집결의 이사회)	가결	-

5차	2019.03.04	제30기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건	가결	-

6차	2019.03.29	대표이사 선출의 건	가결	-

7차	2019.04.05	우리은행 동두천지점 수출입은행 온랜딩 대출 실행의 건	가결	-

8차	2019.04.23	현대커머셜 HMG 동반성장펀드 대출 10억 차입 진행의 건	가결	-

9차	2019.04.23	현대커머셜 HMG 동반성장펀드 대출 20억 차입 진행의 건	가결	-

10차	2019.05.31	종속법인 유상증자 (현물출자) 참여의 건 -. SEKONIX VINA : 매출채권 1,300만불 출자전환	가결	-

11차	2019.05.31	종속법인 유상증자 (현물출자) 참여의 건 -. SEKONIX POLAND : 매출채권 5,000만 PLN 출자전환	가결	-

11-1차	2019.05.31	무진오토 주식회사 거래승인의 건 -. 후방 소물 Lamp 및 경통 등 정밀사출물 거래	가결	-

12차	2019.05.29	KEB 하나은행 무역어음대출 210억 승인의 건	가결	-

13차	2019.06.28	씨티은행 세고광 지급보장 연장 건	가결	-

14차	2019.06.28	SEKONIX POLAND 대여금 기간 연장 관한 건	가결	-

15차	2019.07.04	제9회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

16차	2019.09.16	씨티은행 기채 및 은행여신에 관한 건	가결	-

17차	2019.09.30	농협은행 육십억 대출 실행의 건	가결	-

라. 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

-	구매팀	매월 4주차 구매팀 내부 업무에 대한 브리핑 이후감사의 의견 참고하여 향후 관리방안 보완

2019년 08월 30일	기획팀	최근 법제 변화사항 및 주기적 지정감사, 내부회계관리제도 도입 관련하여 세부사항 교육 진행

주1) 당사의 경우 거래처가 상당히 다양한 형태로 구성되어 있어 구매 현황에 대해서 는 월별 주기적으로 내부현황을 보고(전달교육)후 미흡한 부분에 대한 대응방 안 수립.

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

기획팀(법무담당)	1	차장 (5년)	1) 내부회계 관리제도 운영 현황 관련한 자료 보고 및 주요이슈 보고2) 이사회 관련자료 보고

바. 준법지원인 지원조직 현황당사는 상법 제542조의 13에 따라 자산총액 5천억 미만 법인으로서 준법지원인을 선임하지 않아 지원조직을 구성하지 않았습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 당사는 당 보고서 제출일 현재 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택 하고 있지 않습니다. 나. 당사는 공시 대상기간중 회사의 경영권에 관한 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

박원희	본인	보통주	1,880,401	16.72	1,974,421	16.73	-

박종현	자	보통주	304,566	2.71	319,794	2.71	-

권혁대	등기임원	보통주	0	0.00	0	0.00	-

박은경	등기임원	보통주	328,400	2.92	344,820	2.92	-

황규환	임원	보통주	19,467	0.17	20,440	0.17	-

제갈창성	임원	보통주	86	0.00	90	0.00	-

한승민	임원	보통주	51	0.00	0	0.00	-

계	보통주	2,532,971	22.52	2,659,565	22.53	-

-	-	-	-	-	-

주) 2019년 3월 29일 정기주주총회에서 주식배당에 대한 결의가 있었으며, 2019년 4월 17일자 신주상장이 완료되었습니다. 상기자료에서는 결의일 기준으로 주식배당을 반영하여 작성하였습니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요경력 (최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

박원희	대표이사	1996.07 ~ 2016.03.24	(주)세코닉스 대표이사	-

사내이사	2016.03.25 ~ 현재	(주)세코닉스 사내이사	-

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	박원희	1,880,401	16.71	-

국민은행(신영투신)	588,895	5.23	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	9,039	99.84%	7,160,763	63.65%	-

나. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제13조 (신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업 에 관한 법률 제 165조의 6에 따라 일반 공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 발행하는 주식 총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우 3. 상법 제 542조의 3의 규정에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하 는 경우 4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주 를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 외국인 투자촉진법에 의한 외국인의 자본참여 및 기술제휴를 위하여 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 연구 개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 ③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발행한 단주에 대한 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입 기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부 폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

주권의 종류	제8조 (주권의 발행과 종류) 『주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 』에 따라 삭제함

명의개서 대행기관	한국예탁결제원

주주의 특전	없음	공고게재신문공고게재홈페이지	한국경제신문www.sekonix.com

* 제30기 정기주주총회에서 전자증권제도 도입에 따른 정관개정안이 승인되어 상기 주권의 종류는 폐기되었으며, 전자증권으로 변경되었습니다. 다만 『주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령』이 시행되는 시점부터 적용되었습니다. * 자세한 정관변경에 내용은 2019년 3월 6일 전자공시시스템에 공시한 주주총회소 집공고의 내용을 참고하시기 바랍니다.

다. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 (1) 국내증권시장 (단위 : 원,주)

종 류	19년 4월	19년 5월	19년 6월	19년 7월	19년 8월	19년 9월	비 고

보통주주 가	최 고	8,380	7,670	8,180	7,680	7,100	6,990	-

최 저	7,400	6,440	6,640	6,250	5,280	6,180	-

평 균	7,860	6,894	7,688	6,779	6,285	6,677	-

일거래량	최 고	312,895	91,808	687,429	338,728	1,159,161	195,611	-

최 저	27,310	25,775	37,567	15,613	21,552	20,465	-

월간거래량	2,017,869	1,082,975	2,428,923	1,476,939	2,973,892	1,273,463	-

주) 상기 자료는 종가 기준으로 작성하였습니다. (2) 해외증권시장 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박원희	남	1939.02	회장	등기임원	상근	총괄	서울대(대우전자)	1,974,421	-	본인	1996.07.01~현재	2020.03.24

권혁대	남	1958.02	대표이사	등기임원	상근	총괄	아주대(북두)	-	-	-	2001.01.15~현재	2022.03.28

박은경	여	1972.03	대표이사	등기임원	상근	경영지원/광전자 총괄	아주대학원(코레드)	344,820	-	가족	2003.07.21~현재	2022.03.28

이해승	남	1946.03	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	한양대(SKY INT'L)	-	-	-	2012.03.23~현재	2021.03.27

노태균	남	1959.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	한양대(대덕지디에스)	-	-	-	2018.03.28~현재	2021.03.27

남귀현	남	1945.12	감사	등기임원	상근	감사	고려대(아남전자)	-	-	-	2015.03.27~현재	2021.03.27

황규환	남	1965.01	전무이사	미등기임원	상근	광전자연구소총괄	인하대(삼성전자)	20,440	-	-	2004.01.05~현재	-

제갈창성	남	1963.07	전무이사	미등기임원	상근	금형연구소총괄	성남기능대(한국산업기술대)	90	-	-	2004.10.27~현재	-

한승민	남	1961.05	전무이사	미등기임원	상근	에스에이엘총괄	울산대(대우전자)	-	-	-	2000.04.24~현재	-

윤돈호	남	1960.04	전무이사	미등기임원	상근	영상사업부생산총괄	춘천기계공업(삼성전기)	-	-	-	2013.05.06~현재	-

이상록	남	1962.01	전무이사	미등기임원	상근	광전자사업부생산총괄	전북대(현대모비스)	-	-	-	2018.04.01~현재	-

박용호	남	1959.12	전무이사	미등기임원	상근	광전자사업부영업총괄	홍익대(현대모비스)	-	-	-	2018.01.02~현재	-

장무환	남	1962.09	전무이사	미등기임원	상근	광기술연구소총괄	경북대(삼성테크윈)	-	-	-	2012.03.01~현재	-

최병하	남	1971.01	상무이사	미등기임원	상근	광기술연구소설계	목원대학원(삼성테크윈)	-	-	-	2011.10.01~현재	-

김기열	남	1967.02	이사	미등기임원	상근	광전자사업부생산	휘문고(비젼광학)	-	-	-	2003.01.10~현재	-

김진호	남	1976.02	이사	미등기임원	상근	광전자연구소광응용	청주대(세코닉스)	-	-	-	2002.08.07~현재	-

권락범	남	1970.02	이사	미등기임원	상근	광전자연구소설계	창원대 전자학박사(마이크로라인)	-	-	-	2011.03.24~현재	-

강용선	남	1967.03	이사	미등기임원	상근	광전자연구소광기구	경일대(SL)	-	-	-	2016.02.01~현재	-

노기연	남	1975.01	이사	미등기임원	상근	광기술연구소설계	청주대(세코닉스)	-	-	-	1999.12.27~현재	-

신교정	남	1967.07	이사	미등기임원	상근	광전자사업부구매관리	아주대(현대모비스)	-	-	-	2017.07.17~현재	-

양민영	남	1969.07	이사	미등기임원	상근	광전자사업부영업	중앙대(대우전자)	-	-	-	2004.12.13~현재	-

이상정	남	1973.05	이사	미등기임원	상근	광전자사업부품질	조선대(모토조이)	-	-	-	2004.01.12~현재	-

채석기	남	1968.12	이사	미등기임원	상근	영상사업부영업	Mercer University(유학닷컴)	-	-	-	2007.08.22~현재	-

함형석	남	1971.08	이사	미등기임원	상근	영상사업부생산	청주대(세코닉스)	-	-	-	1995.12.07~현재	-

* 김판규 사내이사의 경우 2019년 9월 16일자로 일신상의 사유로 사임하였습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

광학부문	남	585	-	105	-	690	3.80	22,385	32	-

광학부문	여	425	-	122	-	547	3.40	12,696	23	-

필름부문	남	33	-	15	-	48	3.20	1,046	22	-

필름부문	여	4	-	3	-	7	3.20	156	22	-

합 계	1,047	-	245	-	1,292	3.40	36,284	28	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	17	1,782,677	104,863	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사)	4 (2)	2,000,000	-

감사	1	100,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	1,075,122	153,589	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	971,622	242,906	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	63,000	31,500	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	40,500	40,500	-

* 김판규 사내이사의 경우 2019년 9월 16일자로 일신상의 사유로 사임하였습니다. 다만, 2019년 급여가 반영되어 있어 인원수에서는 제외하지 않았습니다.

보수현황>

1. 개인별 보수지급금액 : 보수지급금액 5억원 이상 해당자 없음.

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법 : 보수지급금액 5억원 이상 해당자 없음.

(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액 : 보수지급금액 5억원 이상 해당자 없음.

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법 : 보수지급금액 5억원 이상 해당자 없음.

(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 해당 기업집단의 명칭 및 소속회사의 명칭 -. 회사가 속한 별도의 집단기업은 없습니다.나. 지배ㆍ종속 및 출자 현황 보고서 기준일 현재 회사의 종속기업은 다음과 같습니다.

지역	회사명	업종	최대주주	지분율(%)

중국	WEIHAI SEKONIX OPTICALELECTRONICS Co.,Ltd	휴대폰 렌즈 제조 외	(주)세코닉스	100.0

베트남	SEKONIX VINA.,Ltd	휴대폰 렌즈 제조 외	상동	100.0

폴란드	SEKONIX POLAND	차량용 프로젝터 모듈제조 외	상동	100.0

국내	에스에이엘 (SAL)	차량용 프로젝터 모듈제조 외	상동	99.45

* 세코닉스에서 종속회사에 대한 지배를 하고 있으며, 종속회사의 지배회사에 대한 지분관계는 없습니다. 다. 계열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직 -. 회사는 지배ㆍ종속회사의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직을 두고 있지 않습니다. 단, 필요시 지배회사인 세코닉스 경영지원본부 에서 업무를 주관할 예정입니다. 라. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 -. 지배회사의 대표이사가 종속회사인 세고광유한전자, 세코닉스 비나, 세코닉스 폴란드의 대표이사를 겸임하고 있습니다. -. 지배회사의 전무 한승민이 종속회사 에스에이엘의 대표이사를 맡고 있습니다. -. 지배회사의 부장 임세창이 종속회사 에스에이엘의 감사를 맡고 있습니다.

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)엘컴텍(코스닥 상장)	2013.11.22	채권회수	9	1,346	0.00%	2	-	-	-	1,346	0.00%	2	83,245	2,434

(주)제이티비씨(비상장)	2011.02.23	출자	500	100,000	0.09%	80	-	-	-	100,000	0.09%	80	179,780	13,301

중앙정공(비상장)	2014.09.04	채권회수	135	13,494	0.45%	0	-	-	-	13,494	0.45%	0	-	-

옵티스(비상장)	2017.07.28	채권회수	0	10,349	0.00%	0	-	-	-	10,349	0.00%	0	3,892	5,660

SEKONIX VINA (비상장)	2014.10.12	출자	10,627	-	100%	10,627	-	15,362	-	-	100%	25,989	62,925	-3,357

WEIHAI SEKONIX(비상장)	2002.05.16	출자	16,453	-	100%	27,246	-	-	-	-	100%	27,246	64,236	-2,961

SEKONIX POLAND(비상장)	2016.04.14	출자	5,525	-	100%	5,525	-	15,465	-	-	100%	20,990	69,748	-2,639

SAL (SekonixAutomotive Lighting)(비상장)	2016.05.19	출자	14,300	1,430,631	99.45%	14,306	-	-	-	1,430,631	99.45%	14,306	22,186	2,286

합 계	1,555,820	-	57,786	-	30,827	-	1,555,820	-	88,613	486,012	14,724

주1) (주)엘컴텍 주식은 수취채권의 출자전환으로 취득한 상장주식으로서 공정가치와 손상 후 순취득원가와의 차이를 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 평가이익으로 인식하고 있습니다. 주2) (주)제이티비씨 및 (주)중앙정공 등의 손상차손 562,307천원을 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 평가손실로 인식하고 있습니다. 주3) (주)옵티스 주식은 수취채권의 대물변제로 취득한 비상장주식입니다. 주4) SEKONIX VINA 및 SEKONIX POLAND는 당기 중 세코닉스에서 보유중인매출채권에 대해서 각각 1,300만불, 5,000만 PLN을 자본금으로 출자전환 하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

(1) 담보ㆍ지급보증 연결회사는 차입금과 관련하여 특수관계자 등으로부터 지급보증 ( USD 21,200,000 EUR 9,090,000 ) 을 제공하고 있습니다.

(2) 당기말과 전기말 중 특수관계자인 종속기업과의 거래내역 및 당기말과 전기말 현재 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다.

주요 거래>(단위: 천원)

구 분	특수관계자명	당분기	전분기

매 출	재고자산	WEIHAI SEKONIX	9,522,444	12,120,362

SEKONIX VINA	2,784,614	12,505,030

SEKONIX POLAND	44,512,194	49,153,778

㈜에스에이엘	2,335,945	486,000

소 계	59,155,197	74,265,170

유형자산 등	WEIHAI SEKONIX	750,444	1,185,455

SEKONIX VINA	3,696,781	9,634,862

SEKONIX POLAND	4,049	36,249

㈜에스에이엘	214,586	-

㈜무진오토	336,010	-

소 계	5,001,870	10,856,566

이자수익	SEKONIX POLAND	163,386	136,470

합계	64,320,453	85,258,206

매 입	재고자산	WEIHAI SEKONIX	22,320,899	27,836,162

SEKONIX VINA	8,741,551	17,305,903

SEKONIX POLAND	3,955	604,920

㈜에스에이엘	3,222,655	10,948,100

㈜무진오토	276,596	-

소 계	34,565,656	56,695,085

유형자산 등	WEIHAI SEKONIX	380,980	562,179

SEKONIX VINA	539,534	558,887

SEKONIX POLAND	107,452	-

㈜에스에이엘	100,673	-

㈜무진오토	48,752	-

소 계	1,177,390	1,121,066

이자비용	㈜무진오토	102,838	-

합 계	35,845,884	57,816,151

채권, 채무>(단위: 천원)

구 분	당분기말	전기말

채권 등

매출채권	WEIHAI SEKONIX	18,348,709	22,043,067

SEKONIX VINA	18,319,801	16,855,586

SEKONIX POLAND	40,052,587	48,576,822

소 계	76,721,097	87,475,475

미수금	WEIHAI SEKONIX	1,718,458	2,431,311

SEKONIX VINA	5,863,925	16,427,400

SEKONIX POLAND	-	36,281

무진오토	-	-

소 계	7,582,383	18,894,992

단기대여금	SEKONIX POLAND	6,573,200	6,395,800

미수수익	SEKONIX POLAND	358,513	188,782

합 계	91,235,193	112,955,049

채무 등

매입채무	SEKONIX POLAND	4,060	197,356

㈜에스에이엘	3,258,890	2,377,394

㈜무진오토	192,223	47,780

소 계	3,455,172	2,622,530

미지급금	SEKONIX VINA	-	62,201

SEKONIX POLAND	107,276	90,519

㈜에스에이엘	1,870	-

㈜무진오토	32,428	21,989

소 계	141,574	174,709

선수금	WEIHAI SEKONIX	107,316	-

SEKONIX VINA	-	203,382

합 계	3,704,063	3,000,621

상기 채권금액에 대하여 계상한 대손충당금 및 대손상각비는 없습니다.(3) 당분기말과 전기말 현재 지배기업이 종속기업에게 제공한 채무보증내역은 다음과 같습니다.

내 역	보증처	당분기말	전기말

해외종속기업에 대한 채무보증(한도 기준)	씨티은행천진지점	USD 6,000,000 \ 7,207,800	USD 6,000,000 \ 6,708,600

해외종속기업에 대한 채무보증(실차입금 기준)	USD 4,000,000 \ 4,805,200	USD 4,000,000 \ 4,472,400

해외종속기업에 대한 채무보증(한도 기준)	신한은행베트남지점	USD 15,200,000 \ 18,259,760	USD15,200,000 \ 16,995,120

해외종속기업에 대한 채무보증(실차입금 기준)	USD 9,470,095 \ 11,376,425	USD 7,513,253 \ 8,400,568

해외종속기업에 대한 채무보증(한도 기준)	신한은행유럽지점	EUR 4,800,000 \ 6,310,272	EUR 4,800,000 \ 6,139,968

해외종속기업에 대한 채무보증(실차입금 기준)	EUR 3,250,000 \ 4,272,580	EUR 4,000,000 \ 5,116,640

해외종속기업에 대한 채무보증(한도 기준)	우리은행런던지점	EUR 4,290,000 \ 5,639,806	EUR 4,290,000 \ 5,487,596

해외종속기업에 대한 채무보증(실차입금 기준)	EUR 3,345,000 \ 4,397,471	EUR 3,569,767 \ 4,566,303

보고기간종료일 현재 당사가 특수관계자에 대한 채무보증과 관련하여 인식한 금융보증부채는 각각 441,869 천원 및 70,112 천원 입니 다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항 : 해당사항 없음 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제 30기정기주주총회('19.03.29)	(1) 제1호의 안 : 제30기 재무제표(연결포함) 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건(2) 제2호의 안 : 정관 일부 변경의 건 (3) 제3호의 안 : 이사 선임의 건 (사내이사 2명) 제3-1호의 안 : 권혁대 사내이사 선임의 건 제3-2호의 안 : 박은경 사내이사 선임의 건(4) 제4호의 안 : 이사 보수한도 승인의 건(5) 제5호의 안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결

제 29기정기주주총회('18.03.28)	(1) 제1호의 안 : 제29기 재무제표(연결포함) 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건(2) 제2호의 안 : 이사 선임의 건 (사외이사 2명, 사내이사 1명) 제2-1호의 안 : 이해승 사외이사 선임의 건 제2-2호의 안 : 노태균 사외이사 선임의 건 제2-3호의 안 : 김판규 사내이사 선임의 건(3) 제3호의 안 : 감사 선임의 건 (상근감사 1명) 제3-1호의 안 : 남귀현 감사 선임의 건(4) 제4호의 안 : 이사 보수한도 승인의 건(5) 제5호의 안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결

제 28기정기주주총회('17.03.24)	(1) 제1호의 안 : 제28기 재무제표(연결포함) 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건(2) 제2호의 안 : 사내이사 선임의 건 (사내이사 1명) 제2-1호의 안 : 박원희 사내이사 선임의 건(3) 제3호의 안 : 이사 보수한도 승인의 건(4) 제4호의 안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결

제 27기정기주주총회('16.03.24)	(1) 제1호의 안 : 제27기 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금처분 계산서 승인의 건(2) 제2호의 안 : 사내이사 선임의 건 (사내이사 2명) 제2-1호의 안 : 권혁대 사내이사 선임의 건 제2-2호의 안 : 박은경 사내이사 선임의 건(3) 제3호의 안 : 이사 보수한도 승인의 건(4) 제4호의 안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결

제 26기정기주주총회('15.03.27)	(1) 제1호의 안 : 제26기 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금처분 계산서 승인의 건(2) 제2호의 안 : 사외이사 선임의 건 (사외이사 1명) 제2-1호의 안: 이해승 사외이사 선임의 건(3) 제3호의 안 : 감사 선임의 건 (상근감사 1명) 제3-1호의 안 : 남귀현 감사 선임의 건(4) 제4호의 안 : 이사 보수한도 승인의 건(5) 제5호의 안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결

2. 우발부채와 약정사항 (1) 당분기말 현재 연결회사 는 국민은행 등과 총 한도액 120,264 백만원 및 USD 14,470천 및 EUR 6,595천의 대출약정을 체결하고 있습니다. 또한, 회사는 기업은행 등과 총 한도액 USD 4,000천의 무역금융 약정을 체결하고 있으며, 구매대금의 지급과 관련하여 기업은행과 한도액 5,200백만원의 외상매출채권전자대출 약정을 맺고 있습니다. (2) 당분기말 현재 연결회사는 서울보증보험으로부터 1,000 백만원의 차입금 지급보증과 89 백만원의 이행보증을 제공받고 있으며, 차입금 담보 목적으로 지배기업의 대표이사로부터 5,000백만원의 지급보증을 제공받고 있습니다.

3. 채무보증 현황

채무자	관계	채무보증잔액(원)	채무보증기간	비고

SEKONIX POLAND	종속회사	6,310,272,000	2016.10.10 ~ 2021.10.09	* EUR 4,800,000에 대하여 공시시점 환율로 계산.

SEKONIX VINA	종속회사	18,259,760,000	2017.02.13 ~ 2021.08.12	* USD 15,200,000에 대하여 공시시점 환율로 계산.

위해세고광전자유한공사	종속회사	7,207,800,000	2019.07.01 ~ 2020.06.30	* 2014.06.20 채무보증에 대한 연장결정임. * USD 6,000,000에 대하여 공시시점 환율로 계산.

SEKONIX POLAND	종속회사	2,011,399,200	2018.11.15 ~ 2019.11.15	* EUR 1,530,000에 대하여 공시시점 환율로 계산

SEKONIX POLAND	종속회사	3,628,406,400	2018.12.06 ~ 2021.12.06	* EUR 2,760,000에 대하여 공시시점 환율로 계산

합 계	37,417,637,600	-	-

주) 상기 적용 환율은 2019년 9월 30일 기준 서울외국환중개 매매거래기준율을 적용하였습니다. ( USD = 1,201.30, EUR = 1,314.64 )

4. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제9회 전환사채	2019.07.08	운영자금	20,000	운영자금	20,000	-

* 상기자료는 총 조달금액으로 주관사 수수료 2억원을 제외하지 않았습니다. * 자본으로 인정되는 채무증권의 발행내역은 없습니다.

5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 : 해당사항 없음.
1. 전문가의 확인

" 해당사항 없음"
2. 전문가와의 이해관계

" 해당사항 없음"