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세코닉스 사업보고서 (2024.12)
사 업 보 고 서

(제 32 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021 년 03 월 31 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)세코닉스
대 표 이 사 : 박은경
본 점 소 재 지 : 경기도 동두천시 평화로2862번길 28
(전 화) 031-860-1000
(홈페이지) http://www.sekonix.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 안 석 규
(전 화) 031-860-1000
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 주식회사 세코닉스라고 표기합니다.또한 영문으로는 SEKONIX Co., Ltd.라 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간

당사는 각종 광.메모리용 마이크로렌즈류, 정보통신 단말기 및 광케이블용 광학부품류 및 LED관련 광학 부품 및 제품류 등을 제조 및 도소매업을 영위할 목적으로 1988년 12월 24일 (주)세키노스코리아라는 사명으로 설립되었습니다. 2001년 8월 코스닥시장 상장을 승인받아 코스닥시장에서 주식거래가 개시되었으며2002년 3월 29일 (주)세키노스코리아에서 (주)세코닉스로 사명을 변경하였습니다. 다. 본사의 주소 및 전화번호 홈페이지주 소 : 경기도 동두천시 평화로2862번길 28 (상봉암동 146-16)전화번호 : 031-860-1000홈페이지 : http://www.sekonix.com 라. 중소기업 해당 여부 : 해당사항 없음. 마. 주요사업의 내용

목 적 사 업	비 고

ⓛ 각종 광ㆍ메모리용 마이크로렌즈류
② 정보통신 단말기 및 광케이블용 광학부품 류
③ 멀티미디어용 광학렌즈 류
④ 각종 사무용기기의 광학계
⑤ LED관련 광학부품 및 제품 류
⑥ 차량용 카메라 및 광학모듈 류
⑦ 평판디스플레이용 광학부품 류
⑧ 각종 영상기기 류
⑨ 전 항 1~8항의 제조,도소매 및 수출입 업
⑩ 임대업(신설,2014년 03월 28일)
⑪ 위 각호에 관련된 부대사업일체	-

* 지배회사인 세코닉스는 1988년 설립한 광학전문 기업으로써, 세고광유한전자, 세코닉스 비나, SAL(SEKONIX AUTOMOTIVE LIGHTING), SEKONIX POLAND를 종속회사로 거느리고 있습니다. 연결대상 종속회사에 포함되는 회사들이 영위하는 사업으로는 광학부문이 있으며, 그 외 필름부문이 있습니다. 자세한 사항은 Ⅱ. 사업의 내용을 참고하시기 바랍니다.

바. 연결대상 종속회사 개황당사의 연결대상 종속기업은 작성기준일 현재 4개사입니다.

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

WEIHAI SEKONIX OPTICAL ELECTRONICS Co.,Ltd.	2002.05.16	중국 산동성 위해시 위해 경제 개발구	휴대폰 렌즈제조 외	58,305	실질적지배력(국제회계기준 1110호)	해당(자산총액 10%이상)

SEKONIX VINA.,Ltd	2014.10.20	베트남 빈푹 빈슈엔 바티엔 2공단	휴대폰 렌즈제조 외	61,575	실질적지배력(국제회계기준 1110호)	해당(자산총액 10%이상)

SEKONIX POLAND	2016.04.14	폴란드 조리시 (알레야 야나 파브와 Ⅱ)	차량용 램프제조 외	46,993	실질적지배력(국제회계기준 1110호)	해당(자산총액 10%이상)

에스에이엘 (SAL)	2003.05.01	경상북도 칠곡군 왜관읍공단로	차량용 램프제조 외	24,874	실질적지배력(국제회계기준 1110호)	해당없음

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2001년 08월 07일	-	-
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1998.12.24	유상증자(주주배정)	보통주	50,000	5,000	5,000	-

1999.12.16	유상증자(주주배정)	보통주	84,000	5,000	5,000	-

1999.12.28	유상증자(주주배정)	보통주	13,400	5,000	5,000	-

2000.03.10	유상증자(주주배정)	보통주	36,000	5,000	5,000	-

2000.03.17	유상증자(주주배정)	보통주	6,600	5,000	5,000	-

2000.04.25	유상증자(주주배정)	보통주	20,000	5,000	5,000	-

2000.04.25	주식분할	-	1,890,000	500	-	-

2000.08.11	유상증자(일반공모)	보통주	280,000	500	12,500	-

2000.10.27	무상증자	보통주	1,820,000	500	500	-

2001.07.28	유상증자(일반공모)	보통주	1,050,000	500	5,100	-

2002.07.26	신주인수권행사	보통주	29,182	500	4,552	-

2002.08.06	신주인수권행사	보통주	58,365	500	4,550	-

2002.11.19	신주인수권행사	보통주	96,596	500	3,438	-

2002.12.11	신주인수권행사	보통주	57,958	500	3,438	-

2002.12.12	신주인수권행사	보통주	77,277	500	3,438	-

2002.12.13	신주인수권행사	보통주	38,638	500	3,438	-

2003.12.05	신주인수권행사	보통주	38,638	500	3,438	-

2003.12.26	신주인수권행사	보통주	231,832	500	3,438	-

2004.07.09	주식매수선택권행사	보통주	48,000	500	5,189	-

2006.06.05	전환권행사	보통주	47,761	500	6,550	-

2006.06.15	전환권행사	보통주	47,761	500	6,550	-

2006.06.23	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	4,177	-

2006.11.15	전환권행사	보통주	52,728	500	5,933	-

2007.08.17	전환권행사	보통주	122,519	500	3,790	-

2008.04.25	주식배당	보통주	170,127	500	500	-

2009.04.08	주식매수선택권행사	보통주	40,000	500	3,982	-

2009.04.10	주식매수선택권행사	보통주	130,000	500	3,982	-

2009.06.25	주식매수선택권행사	보통주	45,000	500	3,783	-

2010.04.22	주식배당	보통주	121,111	500	500	-

2010.10.25	주식매수선택권행사	보통주	15,000	500	3,087	-

2010.11.09	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	3,087	-

2011.04.15	주식배당	보통주	186,064	500	500	-

2012.08.20	신주인수권행사	보통주	63,123	500	7,921	-

2012.08.29	신주인수권행사	보통주	63,123	500	7,921	-

2012.09.11	신주인수권행사	보통주	63,123	500	7,921	-

2013.03.22	주식배당	보통주	213,417	500	500	-

2013.06.27	신주인수권행사	보통주	130,022	500	7,691	-

2013.10.22	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	7,496	-

2014.12.10	신주인수권행사	보통주	325,055	500	7,691	-

2015.08.11	신주인수권행사	보통주	325,055	500	7,691	-

2015.12.02	무상증자	보통주	2,387,782	500	500	-

2016.06.08	신주인수권행사	보통주	420,661	500	5,943	-

2018.03.28	주식배당	보통주	322,993	500	500	-

2019.03.29	주식배당	보통주	554,370	500	500	-

2020.10.06	전환권행사	보통주	116,778	500	5,352	CB행사

2020.10.12	전환권행사	보통주	74,738	500	5,352	CB행사

2020.10.13	전환권행사	보통주	140,134	500	5,352	CB행사

2020.10.14	전환권행사	보통주	420,402	500	5,352	CB행사

2020.12.01	전환권행사	보통주	186,846	500	5,352	CB행사

2020.12.30	전환권행사	보통주	149,476	500	5,352	CB행사

나. 미상환 전환사채 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제9회 무기명식이권부 무보증사모 전환사채	9	2019.07.08	2022.07.08	20,000	기명식보통주	2020.07.08 ~2022.06.08	100	5,352	14,175	2,648,542	-

합 계	-	-	-	20,000	기명식보통주	-	100	5,352	14,175	2,648,542	-

주1) 본 전환사채는 발행 시 전환가액은 7,645원이었으며, 2019년 10월 8일 리픽싱 되어 6,801원으로 1차 전환가액이 조정되었습니다. (2019.10.08 전환가액의 조정 공시 참조)주2) 그리고 2020년 4월 8일 2차 전환가액이 5,352원으로 조정되었으며, 이는 발행당시 전환가액의 70%로 조정된 것으로 향후 전환가액 조정은 없습니다.

주3) 2021년 공시서류 작성일 현재(2021년 03월 30일) 1,560,157주가 추가 전환권 행사로 보통주 전환되었습니다. 미상환사채의 권면총액은 5,825백만원이며, 전환가능주식수는 1,088,378주입니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	20,000,000	-	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	12,891,655	-	12,891,655	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	12,891,655	-	12,891,655	-

Ⅴ. 자기주식수	164,506	-	164,506	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	12,727,149	-	12,727,149	-

* 공시서류 제출일 현재 발행주식총수는 14,451,812주 입니다. 전환사채 전환권청구로 인해 1,560,157주가 추가로 증가하였습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	157,000	-	-	-	157,000	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	157,000	-	-	-	157,000	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	7,506	-	-	-	7,506	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	164,506	-	-	-	164,506	-

-	-	-	-	-	-	-

주) 2017년 9월 21일자 신탁계약해지로 수탁자 보유물량 157,000주는 반환되어 당사 법인계좌에 현물보유하고 있습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	12,891,655	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	164,506	자기주식

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	12,727,149	-

-	-	-

* 공시서류 제출일 현재 발행주식총수는 14,451,812주 입니다. 전환사채 전환권청구로 인해 1,560,157주가 추가로 증가하였습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사의 배당과 자사주 매입 및 소각, 주주환원 정책은 당해년도 실적과 배당가능이익의 범위 내에서 이익수준 및 연간 Cash Flow, 미래의 전략적 투자 등 경영전반에 대한 사항을 종합적으로 균형있게 판단하여 그 수준을 결정하고 있습니다. 상기 배당정책을 고려하여 이사회에서(주식배당시 12월, 현금배당시 2~3월) 결의하여 현금배당의 경우 지배기업당기순이익에서 익년도 투자재원 및 차입금상환액을 차감한 금액의 25%를 초과하지 않는 범위, 주식배당의 경우는 발행주식총수의 5%를 초과하지 않는 범위에서 배당금을 결정하여 연간배당을 시행하여 왔습니다. 배당에 관한 내용은 정기주주총회 소집공고를 통해 주주에게 안내하고 있으며 최종적으로는 정기주주총회 결정 후 1개월 내에 주주에게 지급합니다.2020년 사업년도에 대한 연간 배당은 코로나19로 인한 실적 악화 등의 사유로 인하여 무배당으로 진행하였습니다. 2021년 사업년도는 최대한의 노력을 통해서 이익을 실현할 계획이며, 이익이 발생할 경우 배당확대정책을 최우선으로 고려하겠습니다.당사 정관에서는 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

제59조 (이익금의 처분)이 회사는 매사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
① 이익준비금(상법상의 이익준비금)
② 기타의 법정준비금
③ 배당금
④ 임의적립금
⑤ 기타의 이익잉여금처분액

제60조 (이익배당)① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다. 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 같은 종류의 주식으로도 할 수 있다.
② 제1항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
③ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제57조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

제61조 (중간배당)① 회사는 이사회의 결의로 6월 30일 24시 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 12에 따라 중간 배당을 할 수 있다. 중간 배당은 금전으로 한다.
② 제1항의 결의는 제1항의 기준일 이후 45일내에 하여야 한다.
③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법시행령 제19조에 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 사업연도 개시일 이후 중간배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 중간배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 중간배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
⑤ 제10조의2와 제10조의3에 대한 중간배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

제62조 (배당금지급청구권의 소멸시효)배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성하며 시효완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속 한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제32기	제31기	제30기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-32,181	-18,141	-4,457

(별도)당기순이익(백만원)	-33,504	-35,054	-13,677

(연결)주당순이익(원)	-2,722	-1,559	-383

현금배당금총액(백만원)	-	582	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.79	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	0.05

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	50	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	0.05

-	-	-	-

주1) 상기 (연결)당기순이익은 연결 재무제표기준 연결당기순이익의 지배기업의 소유주지분이며, (연결)주당순이익은 지배기업의 소유주지분에 대한 기본주당 이익 입니다.주2) 현금배당수익률(%) : 1주당 현금배당금 / 배당 기준일로부터 과거 1주일간 종가의 평균주3) 주식배당수익률(%) :〔{배당락직후주식의종가+(1주당배당주식수x배당락 직후주식의종가)}/과거1주일간배당부종가의평균〕-1주4) 제31기는 당기순손실이 발생한 상태에서 현금배당을 진행하여 (연결)현금 배당성향(%)은 기재하지 않았습니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	2.26	2.56

주1) 당사는 분기(중간)배당 이력이 없고, 결산배당의 경우 당기에 배당 내역이 없어 연속 배당횟수를 기재하지 않았습니다.주2) 평균 배당수익률은 2020년말을 기준으로 최근 3년간, 최근 5년간 배당수익률 을 기간으로 단순평균하여 산출하였습니다.주3) 연도별 배당내역은 2020년(32기)-무배당 , 2019년(31기)-현금배당(주당50원) , 2018년(30기)-주식배당(주당0.05주) , 2017년(29기)-주식배당(주당0.03주) , 2016년(28기)-현금배당(주당200원) 입니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 이력 당사의 하기 정관 변경 안건은 2021년 4월 8일 정기주주총회(연회) 결의에 따라 원안대로 승인되었습니다. 본 사업보고서에 첨부된 정관을 참고하시기 바랍니다. 나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 04월 08일	제32기 정기주주총회	1) 발행주식총수 한도 변경2) 우선주식의 종류주식으로 조항 정비3) 주식등의 전자등록에 관한 규정 정비4) 신주인수권부사채 조항 신설5) 이익배당기준일 정비 및 동등배당 근거 명시6) 전자투표 도입 시 감사 선임 시 결의요건 완화7) 정기주총 개최시기의 유연성 확보	표준정관(안) 적용 및발행주식총수 한도 변경 등

2019년 03월 29일	제30기 정기주주총회	1) 주권의 발행과 종류에 대한 부분 삭제2) 주식의 전자등록에 관한 사항 반영3) 기타 법률 명칭변경에 따른 자구수정	전자증권 제도 도입에 따른표준정관(안) 적용

* 제32기(2020년) 정기주주총회는 감사보고서 및 사업보고서 제출이 지연된 관계로 2021년 3월 31일 정기주주총회 당일 연회를 결의하고 2021년 4월 8일 연회를 진행하였습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무제표 (K-IFRS 적용)

(단위 : 백만원)

과 목	제32기(2020년)	제31기(2019년)	제30기 (2018년)

유동자산	159,745	156,348	194,807

-현금및현금성자산	11,256	13,514	15,571

-재고자산	91,124	92,596	124,317

-기타유동자산	57,365	50,238	54,919

비유동자산	180,977	198,161	201,151

-유형자산	163,196	179,779	185,267

-무형자산	3,028	5,425	5,556

-기타비유동자산	14,753	12,957	10,328

자산총계	340,722	354,509	395,958

유동부채	234,449	163,025	179,265

비유동부채	24,587	85,179	91,177

부채총계	259,036	248,204	270,442

자본금	6,446	5,902	5,624

자본잉여금	38,648	30,152	30,153

이익잉여금	43,664	76,266	95,963

기타자본항목	(3,062)	(3,062)	(3,040)

기타포괄손익누계액	(4,084)	(3,025)	(3,254)

지배주주지분	81,612	106,233	125,447

소수주주지분	74	73	69

자본총계	81,686	106,306	125,516

매출액	370,307	462,245	418,169

영업이익	(17,637)	261	5,302

연결당기순이익	(32,180)	(18,137)	(4,444)

지배기업 소유주지분	(32,181)	(18,141)	(4,457)

비지배지분	1	5	12

주당순이익	(2,722)	(1,559)	(383)

연결에 포함된 회사수	4	4	4

주1) 제32기 연결재무정보는 K-IFRS를 적용하여 작성된 것이며 외부감사인의 재감사를 받은 재무제표 입니다. 주2) 연결회사는 2019년 1월 1일을 최초적용일로 하여 기준서 제1116호 '리스'를 적용하였습니다. 기준서 제1116호의 경과규정에 따라 비교표시된 재무제표는 재작성되지 않았습니다.

나. 요약별도재무제표 (K-IFRS 적용)

(단위 : 백만원)

과 목	제32기(2020년)	제31기(2019년)	제30기 (2018년)

유동자산	134,677	137,769	195,994

-현금및현금성자산	5,510	4,528	7,161

-재고자산	58,144	59,890	66,111

-기타유동자산	71,023	73,351	122,722

비유동자산	134,856	145,911	150,153

-유형자산	69,879	78,954	84,339

-무형자산	617	500	762

-기타비유동자산	64,360	66,457	65,052

자산총계	269,533	283,680	346,147

유동부채	187,242	123,052	146,800

비유동부채	19,996	73,480	76,015

부채총계	207,238	196,532	222,815

자본금	6,446	5,902	5,624

자본잉여금	38,649	30,153	30,155

이익잉여금	20,747	54,652	91,032

기타자본항목	(3,062)	(3,062)	(3,040)

기타포괄손익누계액	(484)	(498)	(438)

자본총계	62,296	87,147	123,333

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	310,806	385,463	400,685

영업이익	(18,777)	(31,157)	1,507

당기순이익	(33,505)	(35,054)	(13,677)

주당순이익	(2,834)	(3,012)	(1,234)

주1) 제32기 재무정보는 K-IFRS를 적용하여 작성된 것이며 외부감사인의 재감사를 받은 재무제표 입니다. 주2) 당사는 2019년 1월 1일을 최초적용일로 하여 기준서 제1116호 '리스'를 적용 하였습니다. 기준서 제1116호의 경과규정에 따라 비교표시된 재무제표는 재작성되지 않았습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며 주주총회의 결의에 의하여 선임된 감사(상근) 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고	연임여부

남귀현	전) 아남전자(주) 대표이사 부회장현) 세코닉스 감사	상근감사	2015년 주총 선임2018년 주총 연임

다. 감사의 주요할동 내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1차	2020.01.28	종속법인(세코닉스폴란드) 유상증자(현물출자) 참여의 건	가결	-

2차	2020.02.04	제31기 내부회계관리제도 운영 보고의 건	가결	-

3차	2020.02.21	종속법인(세코닉스폴란드) 유상증자(현물출자) 참여의 건 : 취득예정일 변경 (폴란드 관계법령에 따른 변경)	가결	-

4차	2020.02.28	제31기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건	가결	-

5차	2020.03.11	제1호의안 : 제31기(2019년) 회계연도 재무제표 승인의 건제2호의안 : 제31기(2019년) 현금 배당 결정의 건	가결	-

6차	2020.03.11	제31기 정기주주총회 개최의 건	가결	-

7차	2020.05.29	한국산업은행 운영자금 50억 대출의 건	가결

8차	2020.06.12	산업은행 청도 세고광 800만불 대출 지급보증의 건	가결	-

9차	2020.06.30	SEKONIX POLAND 대여금 기간 연장 관한 건	가결	-

10차	2020.08.10	수협은행 4백만불 대출 실행의 건	가결	-

11차	2020.08.15	한국씨티은행 사십칠억삼천팔만원 대출 실행의 건	가결	-

12차	2020.09.18	제9회차 전환사채 중도상환청구권 (Call Option) 행사의 건	가결	-

13차	2020.10.05	한국산업은행 구미지점 산업운영자금 50억 대출 신규 차입의 건	가결	-

14차	2020.10.05	한국산업은행 구미지점 산업시설자금 70억 대출 연장의 건	가결	-

15차	2020.11.12	세코닉스 폴란드 오십일만유로 지급 보증의 건	가결	-

16차	2020.12.15	세코닉스 폴란드 팔백만유로 지급 보증연장의 건	가결	-

17차	2020.12.28	2021년 안전보건계획 보고의 건	가결	-

라. 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

-	구매팀	매월 4주차 구매팀 내부 업무에 대한 브리핑 이후감사의 의견 참고하여 향후 관리방안 보완

2020.09.25	코스닥협회	자본시장관련 주요이슈 교육

주) 당사의 경우 거래처가 상당히 다양한 형태로 구성되어 있어 구매 현황에 대해서 월별 주기적으로 내부현황을 보고(전달교육)후 미흡한 부분에 대한 대응방안 수립

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

기획관리팀(법무담당)	1	차장 (6년)	1) 내부회계 관리제도 운영 현황 관련한 자료 보고 및 주요이슈 보고2) 이사회 관련자료 보고

바. 준법지원인 지원조직 현황당사는 상법 제542조의 13에 따라 자산총액 5천억 미만 법인으로서 준법지원인을 선임하지 않아 지원조직을 구성하지 않았습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 당사는 보고서 제출일 현재 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 제32기 정기주주총회에 전자투표 및 전자위임장 제도를 채택하였습니다. 다. 당사는 공시 대상기간중 회사의 경영권에 관한 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

박원희	본인	보통주	1,974,421	16.73	1,474,421	11.44	증여 500,000주

박종현	최대주주가족	보통주	319,794	2.71	319,794	2.48	-

박은경	등기임원	보통주	344,820	2.92	1,072,888	8.32	수증 500,000주

황규환	임원	보통주	20,440	0.17	20,440	0.16	-

제갈창성	임원	보통주	90	0.00	90	0.00	-

계	보통주	2,659,565	22.53	2,887,633	22.40	-

-	-	-	-	-	-

* 2020년 9월 18일 최대주주 박원희로부터 대표이사 박은경에게로 500,000주의 증여가 있었습니다. 2. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요경력 (최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

박원희	대표이사	1996.07 ~ 2016.03.24	(주)세코닉스 대표이사	-

사내이사	2016.03.25 ~ 현재	(주)세코닉스 사내이사	-

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	박원희	1,474,421	11.44	-

박은경	1,072,888	8.32	-

우리사주조합	-	-	-

* 2020년 9월 18일 최대주주 박원희로부터 대표이사 박은경에게로 500,000주의 증여가 있었습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	11,679	11,688	99.94	9,218,296	12,891,655	71.52	-

나. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제13조 (신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업 에 관한 법률 제 165조의 6에 따라 일반 공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 발행하는 주식 총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우 3. 상법 제 542조의 3의 규정에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하 는 경우 4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주 를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 외국인 투자촉진법에 의한 외국인의 자본참여 및 기술제휴를 위하여 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 연구 개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 ③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발행한 단주에 대한 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입 기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부 폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

주권의 종류	제8조 (주권의 발행과 종류) 『주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 』에 따라 삭제함

명의개서 대행기관	한국예탁결제원

주주의 특전	없음	공고게재신문공고게재홈페이지	한국경제신문www.sekonix.com

* 제30기 정기주주총회에서 전자증권제도 도입에 따른 정관개정안이 승인되어 상기 주권의 종류는 폐기되었으며, 전자증권으로 변경되었습니다. 다만 『주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령』이 시행되는 시점부터 적용되었습니다. * 자세한 정관변경에 내용은 2019년 3월 6일 전자공시시스템에 공시한 주주총회소 집공고의 내용을 참고하시기 바랍니다.

다. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 (1) 국내증권시장

(단위 : 원,주)

종 류	20년 07월	20년 08월	20년 09월	20년 10월	20년 11월	20년 12월	비 고

보통주주 가	최 고	5,400	5,010	5,610	7,000	6,200	7,230	-

최 저	4,825	4,285	4,365	5,500	5,690	6,060	-

평 균	4,950	4,669	4,911	6,147	5,942	6,406	-

일거래량	최 고	695,502	204,099	2,579,316	9,737,041	189,746	984,980	-

최 저	32,638	30,185	48,906	76,173	49,355	58,503	-

월간거래량	3,160,363	1,873,596	7,585,320	18,700,068	2,246,069	6,543,374	-

주) 상기 자료는 종가 기준으로 작성하였습니다. (2) 해외증권시장 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사)	4 (2)	1,500,000	-

감사	1	100,000	-

*사내이사 2명, 사외이사 2명, 상근감사 1명으로 구성되어 있습니다. *상기 주주총회 승인금액은 제31기 (2019년) 주주총회에서 승인받은 금액입니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	872,817	174,563	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	734,817	367,409	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	84,000	42,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	54,000	54,000	-

3. 이사ㆍ감사의 보수지급기준* 등기이사, 사외이사, 감사의 경우 주주총회에서 승인 받은 금액 내에서 맡고 있는 직책과 업무를 고려하여 연봉을 책정하고 있습니다.* 등기이사의 경우는 월 급여로 총 연봉의 1/14이 지급되며, 설, 추석전 각 1/14이 지급되고 있습니다. * 사외이사, 감사의 경우는 월 급여로 총 연봉의 1/12이 지급되고 있습니다. * 당사는 기본적으로 연봉의 범위내에서 급여가 산정되어 지급되고 있습니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액 : 해당사항 없습니다.

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액 : 해당사항 없습니다.

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 해당 기업집단의 명칭 및 소속회사의 명칭 -. 회사가 속한 별도의 집단기업은 없습니다.나. 지배ㆍ종속 및 출자 현황 보고서 기준일 현재 회사의 종속기업은 다음과 같습니다.

지역	회사명	업종	최대주주	지분율(%)

중국	WEIHAI SEKONIX OPTICALELECTRONICS Co.,Ltd	휴대폰 렌즈 제조 외	(주)세코닉스	100.0

베트남	SEKONIX VINA.,Ltd	휴대폰 렌즈 제조 외	상동	100.0

폴란드	SEKONIX POLAND	차량용 프로젝터 모듈제조 외	상동	100.0

국내	에스에이엘 (SAL)	차량용 프로젝터 모듈제조 외	상동	99.45

* 세코닉스에서 종속회사에 대한 지배를 하고 있으며, 종속회사의 지배회사에 대한 지분관계는 없습니다. * 국내 종속회사인 에스에이엘의 법인등록번호 및 사업자등록번호는 아래와 같습 니다. 해외 종속법인의 경우는 제외하였습니다. - 법인등록번호 : 170111-0247412 - 사업자등록번호 : 503-81-60578다. 계열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직 -. 회사는 지배ㆍ종속회사의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직을 두고 있지 않습니다. 단, 필요시 지배회사인 세코닉스 경영지원본부 에서 관련역할을 수행하고 있습니다. 라. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 -. 박원희 사내이사가 세고광유한전자의 동사장을 겸임하고 있습니다. -. 박은경 대표이사가 세코닉스 비나의 대표이사를 겸임하고 있습니다. -. 박상원 상무이사가 종속회사 에스에이엘의 대표이사를 맡고 있습니다. -. 이사 안석규가 종속회사 에스에이엘의 감사를 겸임하고 있습니다. -. 상기 임원 겸직 현황은 공시서류 작성일 현재 기준으로 작성하였습니다.

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)엘컴텍(코스닥 상장)	2013.11.22	채권회수	9	1,346	0.00	2	-	-	-	1,346	0.00	2	64,817	-16,129

(주)제이티비씨(비상장)	2011.02.23	출자	500	100,000	0.09	80	-	-	-59	100,000	0.09	21	337,078	-23,521

중앙정공(비상장)	2014.09.04	채권회수	135	1,686	0.45	-	-	-	-	1,686	0.45	-	-	-

옵티스(비상장)	2017.07.28	채권회수	-	10,349	0.00	-	-	-	-	10,349	0.00	-	-	-

SEKONIX VINA (비상장)	2014.10.12	출자	10,627	-	100	10,627	-	-	-	-	100.00	10,627	61,575	-3,230

WEIHAI SEKONIX(비상장)	2002.05.16	출자	16,453	-	100	27,246	-	-	-2,319	-	100.00	24,927	58,305	-307

SEKONIX POLAND(비상장)	2016.04.14	출자	5,525	-	100	5,525	-	-	-	-	100.00	5,525	46,993	-2,679

SAL (SekonixAutomotive Lighting)(비상장)	2016.05.19	출자	14,300	1,430,631	99.45	14,306	-	-	-741	1,430,631	99.45	13,565	24,874	250

합 계	1,544,012	-	57,786	-	-	-3,119	1,544,012	-	54,667	593,642	-45,616

주1) ㈜엘컴텍 주식은 수취채권의 대물변제로 취득한 상장주식으로서 공정가치와 순취득원가와의 차이를 기타포괄손익공정가치측정금융자산 평가손실로 인식하고 있습니다.주2) 전기 이전에 인식한 ㈜제이티비씨 및 ㈜중앙정공 등의 손상차손 562백만원을 개정 기준서에 따라 기타포괄손익공정가치측정금융자산 평가손실로 인식하였습니다.주3) ㈜옵티스 주식은 수취채권의 대물변제로 취득한 비상장주식입니다.주4) ㈜제이티비씨는 비상장주식으로 순장부가액과 취득원가와의 차이를 기타포괄손익공정가치측정금융자산 평가손실로 인식하고 있습니다.주5) 당사는 전기 중 SEKONIX VINA CO., LTD에 대하여 당사가 보유하고 있는 매출채권 및 미수금 USD 13,000,000(15,362백만원)을 출자전환하였으며, 출자전환시점 기준으로 출자전환채권의 공정가치를 평가하여 전액 손실충당금으로 반영하여 종속기업투자주식으로 대체하였습니다.주6) 당사는 WEIHAI SEKONIX OPTICAL ELE. 및 ㈜에스에이엘에 대한 종속기업투자주식에 대하여 당기 중 각각 2,319백만원 및 741백만원의 손상차손을 인식하였습니다.주7) 당사는 당기 2020년 2월 21일 이사회 결의에 따라 SEKONIX POLAND에 대하여 당사가 보유하고 있는 매출채권 PLN 26,000,000(8,097백만원)을 출자전환하였으며, 출자전환채권은 공정가치를 평가하여 전액 손실충당금으로 반영하여 종속기업투자주식으로 대체하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

(1) 담보ㆍ지급보증 연결회사는 차입금과 관련하여 특수관계자 등으로부터 지급보증(USD 8,000,000EUR 16,070,000)을 제공하고 있습니다.

(2) 당기와 전기 중 특수관계자인 종속기업과의 거래내역 및 보고기간종료일 현재 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원) 구 분 특수관계자명 당 기 전 기 매 출 재고자산 WEIHAI SEKONIX 7,252,655 11,828,192 SEKONIX VINA 9,145,444 10,121,642 SEKONIX POLAND 52,342,435 56,798,941 ㈜에스에이엘 2,315,198 3,155,790 ㈜무진오토 201,560 220,550 소 계 71,257,292 82,125,116 유형자산 등 WEIHAI SEKONIX 1,638,957 1,518,725 SEKONIX VINA 11,290,352 4,085,126 SEKONIX POLAND 1,202,757 4,049 ㈜에스에이엘 989,809 441,896 ㈜무진오토 56,260 336,010 소 계 15,178,135 6,385,806 이자수익 SEKONIX POLAND - 215,294 합 계 86,435,427 88,726,215 매 입 재고자산 WEIHAI SEKONIX 21,258,902 28,939,918 SEKONIX VINA 18,537,724 16,579,320 SEKONIX POLAND 30,623 3,955 ㈜에스에이엘 4,486,584 4,509,499 ㈜무진오토 855,577 399,191 소 계 45,169,410 50,431,883 유형자산 등 WEIHAI SEKONIX 111,141 227,463 SEKONIX VINA 367,026 226,165 SEKONIX POLAND 1,605,429 772,705 ㈜에스에이엘 - 102,113 ㈜무진오토 216,270 72,992 소 계 2,299,866 1,401,438 이자비용 ㈜무진오토 - 102,838 합 계 47,469,276 51,936,159 당사는 유상사급 회계처리 수행으로 동일한 발생 금액의 매출,매입 금액을 상계하고 있으며 당기 및 전기 중 특수관계자와의 거래로 인한 상계금액은 각각 21,975백만원 및 17,388백만원 입니다.채권ㆍ채무> (단위: 천원) 구 분 당기말 전기말 채권 등 매출채권 WEIHAI SEKONIX 9,465,498 16,011,660 SEKONIX VINA 22,843,067 21,523,904 SEKONIX POLAND 23,643,919 27,233,321 무진오토 - 150,590 소 계 55,952,484 64,919,475 미수금 WEIHAI SEKONIX 2,280,156 1,757,768 SEKONIX VINA 10,684,446 4,138,630 소 계 12,964,602 5,896,398 단기대여금 SEKONIX POLAND - 6,487,150 미수수익 SEKONIX POLAND - 405,555 합 계 68,917,086 77,708,578 채무 등 매입채무 SEKONIX POLAND 29,255 - ㈜에스에이엘 2,567,939 3,524,499 ㈜무진오토 289,396 93,287 소 계 2,886,590 3,617,786 미지급금 SEKONIX POLAND 1,153,154 1,040,805 ㈜에스에이엘 - 1,870 ㈜무진오토 116,784 9,548 소 계 1,269,938 1,052,223 합 계 4,156,528 4,670,009 당사는 유상사급 회계처리 수행으로 동일한 발생 금액의 매출,매입 금액을 상계하고 있으며, 당기 및 전기 금액은 각각 7,829백만원 및 4,280백만원 입니다. (단위: 천원) 구 분 당기말 전기말 대손충당금 매출채권 WEIHAI SEKONIX 1,571,829 1,606,621 SEKONIX VINA 13,961,722 9,627,831 SEKONIX POLAND 2,821,746 13,284,976 ㈜무진오토 - 1,446 소 계 18,355,297 24,520,874 미수금 WEIHAI SEKONIX 1,383,040 987,657 SEKONIX VINA 8,697,054 3,076,563 소 계 10,080,094 4,064,221 합 계 28,435,391 28,585,095 상기 채권금액에 대하여 당기 및 전기 중 인식한 대손상각비는 각각 8,897백만원 및 37,696백만원입니다. (3) 당기말과 전기말 현재 당사가 특수관계자에게 제공한 채무보증내역은 다음과 같습니다. (원화단위: 천원) 내 역 보증처 당기말 전기말 해외종속기업에 대한 채무보증 (한도 기준) 씨티은행 천진지점 - USD 6,000,000 - \6,946,800 해외종속기업에 대한 채무보증 (실차입금 기준) - USD 4,000,000 - \4,631,200 해외종속기업에 대한 채무보증 (한도 기준) 신한은행 베트남지점 - USD 15,200,000 - \17,598,560 해외종속기업에 대한 채무보증 (실차입금 기준) - USD 8,038,311 - \9,306,756 해외종속기업에 대한 채무보증 (한도 기준) 신한은행 유럽 EUR 4,800,000 EUR 4,800,000 \6,423,552 \6,227,664 해외종속기업에 대한 채무보증 (실차입금 기준) EUR 2,000,000 EUR 3,000,000 \2,676,480 \3,892,290 해외종속기업에 대한 채무보증 (실차입금 기준) 수출입은행 EUR 8,000,000 EUR 8,000,000 \10,705,920 \10,379,440 해외종속기업에 대한 채무보증 (실차입금 기준) EUR 8,000,000 EUR 8,000,000 \10,705,920 \10,379,440 해외종속기업에 대한 채무보증 (한도 기준) 우리은행 런던지점 EUR 3,270,000 EUR 3,780,000 \4,376,045 \4,904,285 해외종속기업에 대한 채무보증 (실차입금 기준) EUR 1,345,000 EUR 2,690,000 \1,799,933 \3,490,087 해외종속기업에 대한 채무보증 (한도 기준) 산업은행 청도지점 USD 8,000,000 - \8,704,000 - 해외종속기업에 대한 채무보증 (실차입금 기준) USD 8,000,000 - \8,704,000 - 보고기간 종료일 현재 당사가 특수관계자에 대한 채무보증과 관련하여 인식한 금융보증부채는 각각 352백만원 및 345백만원입니다.
1. 전문가의 확인

" 해당사항 없음"
2. 전문가와의 이해관계

" 해당사항 없음"