KX하이텍 분기보고서 (2019.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행상황

2016년02월 05일(최초공시일)	전환사채권발행결정	1. 종류 : 무기명식 무보증 국내 사모 전환사채2. 권면총액 : 2,500,000,000원3. 사채만기일 : 2019년 02월 05일4. 표면이율 : 0.0%5. 만기이율 : 3.0%6. 행사가액 : 1,350원7. 전환청구기간 : 2017.02.05. ~ 2019.01.05.	- 2016.12.05. 전환가액의 조정(1,247원)- 2017.02.15. 전환청구행사(2억원)- 2017.02.16. 전환청구행사(2억원)- 2017.02.22. 전환청구행사(9억원)- 2017.03.07. 전환청구행사(5억원)- 2017.03.08. 전환청구행사(5억원)- 2017.04.06. 전환청구행사(1억원)- 2017.12.14. 전환청구행사(1억원,행사가액 1,058원)

2016년02월 12일	전환사채권발행결정	1. 종류 : 무기명식 무보증 국내 사모 전환사채2. 권면총액 : 1,500,000,000원3. 사채만기일 : 2019년 02월 16일4. 표면이율 : 0.0%5. 만기이율 : 3.0%6. 행사가액 : 1,350원7. 전환청구기간 : 2017.02.16. ~ 2019.01.16.	- 2017.02.16. 전환청구행사(10억원)- 2017.02.20. 전환청구행사(3억원)- 2017.02.22. 전환청구행사(2억원)

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제20기임시주주총회(2016.02.03)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 박종인 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 심현섭 선임의 건 제2-3호 의안 : 사외이사 송현승 선임의 건 제2-4호 의안 : 사외이사 김성우 선임의 건제3호 의안 : 임원퇴직금지급규정 변경의 건	원안 승인원안 승인원안 승인원안 승인원안 승인원안 승인

제19기정기주주총회(2016.03.29)	제1호 의안 : 제19기(2015.01.01 ~ 2015.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안 승인원안 승인원안 승인

제20기정기주주총회(2017.03.28)	제1호 의안 : 제20기(2016.01.01 ~ 2016.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건(공고방법의 변경)제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 성연경)제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안 승인원안 승인원안 승인원안 승인

제21기정기주주총회(2018.03.27)	제1호 의안 : 제21기(2017.01.01 ~ 2017.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 이상국 선임의 건 제2-2호 의안 : 사외이사 송현승 선임의 건 제2-3호 의안 : 사외이사 김성우 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안 승인원안 승인원안 승인원안 승인원안 승인

제22기정기주주총회(2019.03.27)	제1호 의안 : 제22기(2018.01.01 ~ 2018.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안 승인원안 승인원안 승인

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건1) 종료된 소송사건 ① 2018년 11월 21일 원고승계참가인 경남제일신용협동조합이 원고로서 상고 제기한 소송(소송가액 36억)은 2019년 4월 25일 대법원에서 원고의 상고가 기각되었습니다.② 2018년 9월 11일 백광오토텍이 원고로서 제기한 소송(소송가액 1.7억)은 2019년 8월 13일 판결이 확정되었습니다.2) 진행중인 소송사건 당분기말 현재 연결실체가 피고로 되어있는 소송은 3건(소송가액 52.7억)이 계류중이며, 연결실체가 원고로 되어있는 소송은 1건(소송가액은 23.3억)이 계류중입니다. 연결회사의 경영진은 이러한 소송 등의 결과가 연결회사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단하고 있습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없음. 다. 채무보증 현황, 채무인수약정 현황, 그 밖의 우발채무 등

(1) 당분기말 현재 연결실체가 체결하고 있는 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위: 천원, USD)

금융기관	약정사항 내역	한도액

기업은행	무역금융	500,000

기업은행	시설자금대출	210,000

KEB하나은행	무역어음대출	1,000,000

국민은행	일반자금대출	2,000,000

우리은행	일반자금대출	282,106

삼성선물	선물환 매도계약	USD 2,960,000

(2) 당분기말 현재 연결실체의 차입금을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

담보제공자산	장부금액	담보권자	차입금액	담보설정액	사용제한내용

토지/건물	14,216,034	기업은행,국민은행	2,000,000	3,000,000	담보제공

외화예금	2,440,000	KEB하나은행,우리은행	-	USD 300,000RMB 10,060,000	담보제공

(3) 당분기말 현재 타인으로부터 제공받은 지급보증 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제 공 처	보증금액	보증 내용

지프라자(주)	336,000	연대보증

서울보증보험	136,650	인허가 및 공탁

(4) 당분기말 연결실체가 특수관계자를 위하여 제공한 담보제공내역은 없습니다.

3. 단기매매차익 발생 및 환수현황

- 당사는 2015년 3월 26일 총 1건, 212,973원의 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 있으며, 미환수 내역은 아래와 같습니다.

단기매매차익 발생 및 환수현황
(대상기간 : 2015.01.01. ~ 2015.12.31.)
(단위 : 건, 원)

증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황	단기매매차익 환수 현황	단기매매차익 미환수 현황

건수	1	-	1

총액	212,973	-	212,973

단기매매차익 미환수 현황
(대상기간 : 2015.01.01. ~ 2015.12.31.)

(단위 : 원)

차익취득자와 회사의 관계	단기매매차익발생사실통보일	단기매매차익 통보금액	환수금액	미환수금액	반환청구여부	반환청구조치계획	제척기간	공시여부

차익 취득시	작성일 현재

주요주주	-	2015년 03월 26일	212,973	-	212,973	부	당사는 금융감독원으로부터 상기 주요주주에 대한 정보를 확인하였으나, 해당 사실을 고지하고 환수할 수 있는 내용전달이 사실상 불가하여 현재까지 미환수 상태에 있습니다.	2015년 08월 28일 ~ 2016년 03월 20일	홈페이지 공고(www.kmhhitech.com)

합 계 (	1	건)	212,973	-	212,973

※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

4. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제3자배정유상증자	2016년 02월 05일	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

전환사채	2016년 02월 05일	운영자금	2,500	운영자금	2,500	-

전환사채	2016년 02월 16일	운영자금	1,500	운영자금	1,500	-

5. 제재현황 가. 투자주의 환기종목 지정

지정일자	지정사유	근거규정	기타사항

2015년 03월 24일	내부회계관리제도 비적정	코스닥시장 상장규정 제28조의2	-

2015년 08월 07일	내부회계관리제도 비적정제3자유상증자대금부당사용	코스닥시장 상장규정 제28조의2 및 동규정 시행세칙 제28조의 규정	지정사유 변경

주) 2016.08.08. 투자주의 환기종목 지정일로부터 1년이 경과하여 해제되었습니다. (2016.08.05 한국거래소 시장안내 '투자주의환기종목 해제' 참조) 나. 불성실공시법인 지정

지정일자	지정사유	근거규정	부과벌점

2015년 08월 05일	최대주주변경 지연공시	코스닥시장공시규정 제27조, 제32조 및 제34조	2.5점

2015년 08월 28일	금전대여결정 및 경영권 변경 등에 관한 계약 체결 지연공시	코스닥시장공시규정 제27조, 제32조 및 제34조	18점

다. 관리종목 지정

지정일자	지정사유	근거규정

2015년 08월 28일	공시규정에 따라 벌점을 부과받는 경우로서 해당 벌점을 포함하여 최근 1년 이내의 누계벌점이 15점 이상인 경우	코스닥시장상장규정 제28조 제1항 제8호

주) 2016.08.29. 관리종목 지정사유가 해소되었습니다. (2016.08.26 한국거래소 시장안내 '관리종목 해제' 참조) 6. 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 작성기준일 이후 발생한 주요사항이 없습니다. 7. 중소기업 기준 검토표

10. 보호예수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	7,692,307	2016년 02월 23일	-	2년	증권신고서 면제(1년)자발적 보호예수(1년)	46,885,499