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오성첨단소재 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 25 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11월 12일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 오성첨단소재 주식회사
대 표 이 사 : 조경숙
본 점 소 재 지 : 충남 아산시 음봉면 산동로 433-31
(전 화) 031-210-7855
(홈페이지) http://www.osungam.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 이호권
(전 화) 031-210-7855
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황당사는 보고서 작성 기준일 현재 당사를 제외한 1개의 종속기업을 가지고 있습니다.기타 자세한 사항은 동 보고서의 "Ⅸ.계열회사등의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

카나비스메디칼 주식회사(주1)	2018.01.30	충청남도 아산시 음봉면 산동로 433-31	연구개발업	2,041	상동	미해당

주1) 카나비스메디칼 주식회사는 사업다각화를 고려하여 당기중 설립한 신설법인으로 최근 사업연도말 자산총액은 2018년 9월말 자산총액으로 기재하였습니다. [주요 종속회사 여부 판단기준]① 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사② 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사③ 기타 지배회사에 미치는 영향이 크다고 판단하는 종속회사※ 지배관계의 근거 : 기업회계기준서 1027호

나. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	카나비스메디칼(주)	당기 신설법인

-	-

연결제외	오성과기(소주)유한공사	물적분할에 따라 분할신설법인인 오성엘에스티(주)의 연결회사로 편입

오성엘에스티(주)	당사 지분율 하락에 따른 연결대상법인에서 제외 (지분법 적용)

OSUNG ADVANCED MATERIALS VIETNAM COMPANY LIMITED	오성엘에스티(주) 물적분할에 따른 베트남 법인 매각

다. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2001년 08월 07일	-	-

라. 회사의 법적, 상업적 명칭당분기말 현재 당사의 명칭은 "오성첨단소재주식회사" 이며, 영문으로는 OSUNG ADVANCED MATERIALS CO., LTD.라 표기합니다. 단, 약식으로는 표기할 경우에는 오성첨단소재(주)라고 표기합니다.※ 당사는 2018년 1월 5일 제24기 임시주주총회 개최시 정관변경 승인을 통하여 기존 오성엘에스티주식회사에서 "오성첨단소재주식회사"로 영문명으로는 기존 OSUNG LST CO.,LTD.에서 "OSUNG ADVANCED MATERIALS CO., LTD."로 상호변경하였습니다. 단, 약식으로는 표기할 경우에는 오성첨단소재(주)라고 표기합니다. 마. 설립일자 및 존속기간당사는 TFT-LCD 및 반도체 제조 장비 제작을 주 영업목적으로 설립되었으며, 2001년 8월 발행주식을 한국거래소가 개설하는 코스닥증권시장에 상장한 주권상장법인입니다. 또한, 2018년 2월 7일자로 장비사업부문과 소재사업부문간의 물적분할을 통해 오성첨단소재(주)로 사명을 변경하였습니다.

바. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

본사주소 : 충남 아산시 음봉면 산동로 433-31
전화번호 : 041-583-8780
홈페이지 : http://www.osungam.com

사. 중소기업 해당여부당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 요건과 기준에 충족되어 중소기업에 해당합니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	1,000,000,000	1,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	247,992,997	247,992,997	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	198,275,098	198,275,098	-

1. 감자	198,152,530	198,152,530	-

2. 이익소각	122,568	122,568	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	49,717,899	49,717,899	-

Ⅴ. 자기주식수	15,257	15,257	무상감자에 따른 단주 편입

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	49,702,642	49,702,642	-

나 . 자기주식 취득 및 처분 현황 - 해당사항이 없습니다.

다 . 종류주식(명칭) 발행현황 - 해당사항이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	49,717,899	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	15,257	무상감자에 따른 단주 자사주로 편입

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	49,702,642	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

구 분 주식의 종류 당기 전기 전전기 제25기(당분기) 제24기 제23기 주당액면가액(원) 500 500 500 (연결)당기순이익(백만원) - 1,061 -24,844 (별도)당기순이익(백만원) - 989 -24,843 (연결)주당순이익(원) - 5 -199 현금배당금총액(백만원) - - - 주식배당금총액(백만원) - - - (연결)현금배당성향(%) - - - 현금배당수익률(%) - - - - - - - - 주식배당수익률(%) - - - - - - - - 주당 현금배당금(원) - - - - - - - - 주당 주식배당(주) - - - - - - - -
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제25(당분기)	신한회계법인	예외사항 없음	해당사항 없음

제24기(전기)	신한회계법인	적정	해당사항 없음

제23기(전전기)	신한회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제25기(당기)	신한회계법인	반기검토, 중간감사, 기말감사, 연결감사	38,000	-

제24기(전기)	신한회계법인	반기검토, 중간감사,기말감사, 연결감사	38,000	1,284

제23기(전전기)	신한회계법인	반기검토, 중간감사기말감사, 연결감사	38,000	1,118

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제25기(당기)	-	-	-	-	-

제24기(전기)	-	-	-	-	-

제23기(전전기)	-	-	-	-	-

※ 해당사항이 없습니다.

4. 내부통제에 관한 사항당사 경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에서 "2017년 12월 31일 내부회계관리제도 운영실태 평가결과, 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단된다"고 기술하였습니다. 경영자의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 감사의 검토결과, "회사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때 중요성의 관점에서 중요한 취약점이 발견되지 아니 하였습니다."라는 의견을 표명하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서의 이사의 경영진단 및 분석의견은 기재를 생략합니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성개요보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 2명의 상근/등기이사, 1인의 비상근/등기이사, 1인의 비상근/사외이사로 총 4명으로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.

나. 주요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2018-01-19	유상증자 결의 정정의 건 (주주배정공모)	가결	-

2	2018-01-19	자본감소에 관한 결의 정정의 건	가결	-

3	2018-01-18	유상증자(제3자배정)결의 정정의 건	가결	-

4	2018-01-30	신규법인 설립(투자)의 건	가결	-

5	2018-02-13	유상증자(제3자배정)결의 정정의 건	가결	-

6	2018-02-27	제1호의안 : 제24기 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건제2호의안 : 전자투표제도 도입의 건	가결	-

7	2018-03-02	유상증자 결의 정정의 건 (주주배정공모)	가결	-

8	2018-03-07	제1호의안 : 제24기 정기주주총회 소집 및 부의안건(확정) 승인의 건제2호의안 : 제24기 정기주주총회 목적사항별 결정사항 승인의 건	가결	-

9	2018-03-21	유상증자(제3자배정)결의 정정의 건	가결	-

10	2018-03-26	유상증자 결의 정정의 건 (주주배정공모)	가결	-

11	2018-03-28	유상증자 결의 정정의 건 (주주배정공모)	가결	-

12	2018-07-16	타법인주식 및 출자증권 취득결정	가결	-

13	2018-08-16	해외현지법인 양도 결정	가결	-

14	2018-08-23	전환사채 취득의 건	가결	-

다. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

곽상기(출석률: 0%)

찬 반 여 부

1	2018-01-19	유상증자 결의 정정의 건 (주주배정공모)	불참

2	2018-01-19	자본감소에 관한 결의 정정의 건	불참

3	2018-01-18	유상증자(제3자배정)결의 정정의 건	불참

4	2018-01-30	신규법인 설립(투자)의 건	불참

5	2018-02-13	유상증자(제3자배정)결의 정정의 건	불참

6	2018-02-27	제1호의안 : 제24기 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건제2호의안 : 전자투표제도 도입의 건	불참

7	2018-03-02	유상증자 결의 정정의 건 (주주배정공모)	불참

8	2018-03-07	제1호의안 : 제24기 정기주주총회 소집 및 부의안건(확정) 승인의 건제2호의안 : 제24기 정기주주총회 목적사항별 결정사항 승인의 건	불참

9	2018-03-21	유상증자(제3자배정)결의 정정의 건	불참

10	2018-03-26	유상증자 결의 정정의 건 (주주배정공모)	불참

11	2018-03-28	유상증자 결의 정정의 건 (주주배정공모)	불참

12	2018-07-16	타법인주식 및 출자증권 취득결정	불참

13	2018-08-16	해외현지법인 양도 결정	불참

14	2018-08-23	전환사채 취득의 건	불참

라. 이사회내 위원회당사는 이사회내 위원회를 별도로 두고 있지 않습니다.마. 이사의 독립성당사는 전체 이사회 구성원 중 최대주주와 관계있는 자는 없으며, 독립적인 1인의 사외이사를 두고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항당사는 감사위원회를 별도로 설치하지 않고 주주총회에서 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 당사의 회계 및 업무를 감사하며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 영업에 관한 보고를 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김 경 윤	- 동아대학교 회계학과
- 前)신한은행 지점장- 現)오성첨단소재(주) 상근감사	-

※ 당사 감사 김경윤은 제24기 정기주주총회를 통해 2018.03.26자로 신규선임 되었습니다.

다. 감사의 독립성

구 분	내 용

구 성	① 회사는 1인 이상 2인 이내의 감사를 둘 수 있다

감사방법	① 감사는 서면 또는 실지감사에 의하여 실시한다.

독립원칙	① 감사는 그 직무를 수행함에 있어서 이사회 및 타 집행기관으로부터 독립된 위치에서 공정하게 그 직무를 수행하여야 한다.

진 술 권	① 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.

영업의 보고 요구	① 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 잇는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

소집 청구권	① 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.② 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.ㅏ③ 상기사유로 이사회 소집을 청구하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

감 사 록	감사는 감사의 실시요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명을 하여야 한다.

라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2018-01-19	유상증자 결의 정정의 건 (주주배정공모)	가결	-

2	2018-01-19	자본감소에 관한 결의 정정의 건	가결	-

3	2018-01-18	유상증자(제3자배정)결의 정정의 건	가결	-

4	2018-01-30	신규법인 설립(투자)의 건	가결	-

5	2018-02-13	유상증자(제3자배정)결의 정정의 건	가결	-

6	2018-02-27	제1호의안 : 제24기 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건제2호의안 : 전자투표제도 도입의 건	가결	-

7	2018-03-02	유상증자 결의 정정의 건 (주주배정공모)	가결	-

8	2018-03-07	제1호의안 : 제24기 정기주주총회 소집 및 부의안건(확정) 승인의 건제2호의안 : 제24기 정기주주총회 목적사항별 결정사항 승인의 건	가결	-

9	2018-03-21	유상증자(제3자배정)결의 정정의 건	가결	-

10	2018-03-26	유상증자 결의 정정의 건 (주주배정공모)	가결	-

11	2018-03-28	유상증자 결의 정정의 건 (주주배정공모)	가결	-

12	2018-07-16	타법인주식 및 출자증권 취득결정	가결	-

13	2018-08-16	해외현지법인 양도 결정	가결	-

14	2018-08-23	전환사채 취득의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.나. 소수주주권의 행사여부당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다.다. 경영권 경쟁당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다