오성첨단소재 사업보고서 (2019.12)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.01.26	무상감자	보통주	21,959,832	500	-	5:1

2014.01.28	유상증자(제3자배정)	보통주	7,103,926	500	1,500	출자전환

2014.01.29	유상증자(제3자배정)	보통주	48,484,228	500	1,500	출자전환

2014.03.31	신주인수권행사	보통주	2,439,872	500	2,605	-

2014.04.25	신주인수권행사	보통주	103,568	500	2,605	-

2014.05.10	유상증자(제3자배정)	보통주	5,450,264	500	1,500	출자전환

2014.05.30	신주인수권행사	보통주	765,227	500	2,475	-

2014.12.30	전환권행사	보통주	42,906,532	500	1,500	-

2014.12.31	전환권행사	보통주	11,211,999	500	1,500	-

2015.09.30	신주인수권행사	보통주	7	500	2,475	-

2016.12.07	유상증자(제3자배정)	보통주	20,000,000	500	500	-

2017.01.26	유상증자(제3자배정)	보통주	60,000,000	500	500	-

2017.05.29	신주인수권행사	보통주	83,637	500	761	-

2017.06.07	신주인수권행사	보통주	102,838	500	761	-

2017.06.30	신주인수권행사	보통주	2,102	500	761	-

2017.12.20	신주인수권행사	보통주	5,174	500	599	-

2017.12.21	신주인수권행사	보통주	8,680	500	599	-

2017.12.21	신주인수권행사	보통주	634,114	500	599	-

2017.12.26	신주인수권행사	보통주	3,171	500	599	-

2017.12.29	신주인수권행사	보통주	564,440	500	599	-

2018.01.02	신주인수권행사	보통주	8,346	500	599	-

2018.01.03	신주인수권행사	보통주	23,046	500	599	-

2018.01.04	신주인수권행사	보통주	167,019	500	599	-

2018.02.07	무상감자	보통주	176,192,698	500	-	7:1

2018.03.24	유상증자(제3자배정)	보통주	2,857,142	500	3,500	-

2018.05.19	유상증자(주주배정)	보통주	17,495,308	500	2,450	-

2019.03.12	유상증자(제3자배정)	보통주	6,153,818	500	1,950	-

2019.08.26	유상증자(제3자배정)	보통주	3,073,140	500	1,627	-

2019.11.20	신주인수권행사	보통주	220	500	3,444	-

2019.11.30	유상증자(제3자배정)	보통주	3,021,148	500	1,655	-

나. 보호예수 중인 주식수 및 보호예수 기간

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	보유주주	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	(주)금호에이치티	3,589,743	2019.04.03	2020.04.03	2019.04.03~2020.04.02	제3자배정 유상증자(사모)	61,966,225

보통주	메테오라조합	1,538,461	2019.04.03	2020.12.04	2019.04.03~2020.12.03	모집(전매제한)	61,966,225

보통주	메리골드2호조합	1,025,614	2019.04.03	2020.04.03	2019.04.03~2020.04.02	제3자배정 유상증자(사모)	61,966,225

보통주	(주)폴라버텍스	3,073,140	2019.09.10	2020.12.04	2019.09.10~2020.12.03	모집(전매제한)	61,966,225

보통주	(주)이스트버건디	99,172	2019.12.04	2020.12.04	2019.12.04~2020.12.03	최대주주변경(법인또는조합)	61,966,225

보통주	(주)이스트버건디	3,021,148	2019.12.19	2020.12.20	2019.12.19~2020.12.19	모집(전매제한)	61,966,225

다. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제21회차 무기명식 무보증 사모 전환사채	2019년 09월 25일	2022년 09월 25일	10,000,000,000	보통주	2020.09.25~
2022.08.25	100	1,810	10,000,000,000	5,524,861	-

합 계	-	-	10,000,000,000	-	-	100	1,810	10,000,000,000	5,524,861	-

라. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

제20회 무보증신주인수권부사채	2017년 04월 27일	2022년 04월 27일	24,000,000,000	보통주	2017.05.27~2022.03.27	22	3,427	594,961,000	173,609	-

합 계	-	-	24,000,000,000	-	-	22	3,427	594,961,000	173,609	-

주1) 20회차 신주인수권부사채의 행사가액 조정

발생일자	변경 전 행사가액	변경 후 행사가액	조정 사유

2017.07.27	761	714	시가하락에 따른 조정

2017.10.27	714	599	시가하락에 따른 조정

2018.02.06	599	4,193	무상감자에 따른 조정

2018.04.26	4,193	3,731	시가하락에 따른 조정

2018.05.21	3,731	3,500	시가를 하회하는 유상증자에 따른 조정

2019.03.14	3,500	3,462	시가를 하회하는 유상증자에 따른 조정

2019.08.27	3,462	3,444	시가를 하회하는 유상증자에 따른 조정

2019.12.02	3,444	3,427	시가를 하회하는 유상증자에 따른 조정

주2) 행사조건의 행사비율 및 행사가액은 워런트의 전환가능 비율입니다.주3) 미행사 신주인수권부사채의 권면총액은 최초 발행한 240억원 중 상환 후 남은 잔액이며, 행사가능 주식수는 권면총액을 주식으로 전환 할 경우 전환가능 한 주식 수 입니다.