오성첨단소재 사업보고서 (2020.12)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017.01.26	유상증자(제3자배정)	보통주	60,000,000	500	500	-

2017.05.29	신주인수권행사	보통주	83,637	500	761	-

2017.06.07	신주인수권행사	보통주	102,838	500	761	-

2017.06.30	신주인수권행사	보통주	2,102	500	761	-

2017.12.20	신주인수권행사	보통주	5,174	500	599	-

2017.12.21	신주인수권행사	보통주	8,680	500	599	-

2017.12.21	신주인수권행사	보통주	634,114	500	599	-

2017.12.26	신주인수권행사	보통주	3,171	500	599	-

2017.12.29	신주인수권행사	보통주	564,440	500	599	-

2018.01.02	신주인수권행사	보통주	8,346	500	599	-

2018.01.03	신주인수권행사	보통주	23,046	500	599	-

2018.01.04	신주인수권행사	보통주	167,019	500	599	-

2018.02.07	무상감자	보통주	176,192,698	500	-	7:1

2018.03.24	유상증자(제3자배정)	보통주	2,857,142	500	3,500	-

2018.05.19	유상증자(주주배정)	보통주	17,495,308	500	2,450	-

2019.03.12	유상증자(제3자배정)	보통주	6,153,818	500	1,950	-

2019.08.26	유상증자(제3자배정)	보통주	3,073,140	500	1,627	-

2019.11.20	신주인수권행사	보통주	220	500	3,444	-

2019.11.30	유상증자(제3자배정)	보통주	3,021,148	500	1,655	-

2020.09.28	전환권행사	보통주	410,597	500	1,717	-

2020.09.29	전환권행사	보통주	326,146	500	1,717	-

2020.10.05	전환권행사	보통주	145,602	500	1,717	-

2020.10.05	신주인수권행사	보통주	22	500	3,427	-

2020.10.07	신주인수권행사	보통주	58,241	500	3,427	-

2020.10.08	전환권행사	보통주	232,964	500	1,717	-

2020.10.12	전환권행사	보통주	247,524	500	1,717	-

2020.10.13	전환권행사	보통주	681,416	500	1,717	-

2020.10.14	전환권행사	보통주	404,771	500	1,717	-

2020.10.15	전환권행사	보통주	87,361	500	1,717	-

2020.10.26	전환권행사	보통주	17,472	500	1,717	-

2020.10.28	전환권행사	보통주	34,944	500	1,717	-

2020.10.30	전환권행사	보통주	55,328	500	1,717	-

2020.11.05	신주인수권행사	보통주	1	500	3,427	-

2020.11.09	전환권행사	보통주	17,472	500	1,717	-

2020.11.11	전환권행사	보통주	46,592	500	1,717	-

2020.11.13	전환권행사	보통주	2,929,526	500	1,717	-

2020.11.24	신주인수권행사	보통주	2,220	500	3,427	-

2020.11.26	전환권행사	보통주	34,944	500	1,717	-

2020.11.27	신주인수권행사	보통주	2	500	3,427	-

2020.12.07	신주인수권행사	보통주	466	500	3,427	-

2020.12.10	신주인수권행사	보통주	1	500	3,427	-

2020.12.14	전환권행사	보통주	34,944	500	1,717	-

2020.12.15	신주인수권행사	보통주	22	500	3,427	-

2020.12.18	신주인수권행사	보통주	222	500	3,427	-

나. 보호예수 중인 주식수 및 보호예수 기간

- 해당사항이 없습니다.다. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

무기명식 무보증 사모 전환사채	제21회차	2019년 09월 25일	2022년 09월 25일	10,000,000,000	보통주	2020.09.25~
2022.08.25	100	1,717	100,000,000	58,240	-

합 계	-	-	-	10,000,000,000	-	-	-	-	100,000,000	58,240	-

주1) 21회차 전환사채의 전환가액 조정

발생일자	변경 전 전환가액	변경 후 전환가액	조정 사유

2020.03.25	1,810	1,717	시가하락에 따른 조정

라. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미상환사채	미행사신주인수권	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

제20회 무보증신주인수권부사채	제20회차	2017년 04월 27일	2022년 04월 27일	24,000,000,000	보통주	2017.05.27~2022.03.27	22	3,427	190,806,000	55,677	-

합 계	-	-	-	24,000,000,000	-	-	22	3,427	190,806,000	55,677	-

주1) 20회차 신주인수권부사채의 행사가액 조정

발생일자	변경 전 행사가액	변경 후 행사가액	조정 사유

2017.07.27	761	714	시가하락에 따른 조정

2017.10.27	714	599	시가하락에 따른 조정

2018.02.06	599	4,193	무상감자에 따른 조정

2018.04.26	4,193	3,731	시가하락에 따른 조정

2018.05.21	3,731	3,500	시가를 하회하는 유상증자에 따른 조정

2019.03.14	3,500	3,462	시가를 하회하는 유상증자에 따른 조정

2019.08.27	3,462	3,444	시가를 하회하는 유상증자에 따른 조정

2019.12.02	3,444	3,427	시가를 하회하는 유상증자에 따른 조정

주2) 행사조건의 행사비율 및 행사가액은 워런트의 전환가능 비율입니다.주3) 미행사 신주인수권부사채의 권면총액은 최초 발행한 240억원 중 상환 후 남은 잔액이며, 행사가능 주식수는 권면총액을 주식으로 전환 할 경우 전환가능 한 주식 수 입니다.