코나아이 분기보고서 (2018.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행·변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2017.10.31	주요사항보고서(자기주식처분결정)	처분예정주식 : 보통주식 744,545주 처분 대상 주식가격 : 10,233원 처분예정금액 : 7,618,928,985원 처분기일 : 2018년 02월 28일~2018년 04월 03일 처분목적 : 합병대가로 자기주식 교부	구주권이 제출된 주식(734,823)에 대해 처분 완료.(2018.02.28 723,957주 / 2018.04.03 10,866주)처분기일 이후에도 구주권이 제출되지 않은 주식에 대해추가제출이 있을 경우 자기주식 추가 처분 예정임.

나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제18기 정기주주총회(2016.03.25)	1. 제18기(2015.01.01-2015.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 (배당 예정 : 1주당 250원)	원안 1주당 배당금 250원에서 325원으로 변경되어 가결.	주주총회소집공고(2016.03.10) 참조정기주주총회결과(2016.03.25) 참조

2. 정관 일부 변경의 건 목적사업 추가 : 대부업	원안대로 가결	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 (조정일 대표이사 재선임)	원안대로 가결	-

제4호 의안 : 감사 선임의 건 (신윤선 감사 신규선임)	원안대로 가결	-

제5호 의안 : 임원퇴직금지급규정 변경의 건	원안대로 가결	-

제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (보수한도 24억원)	원안대로 가결	-

제7호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 (보수한도 1억5천만원)	원안대로 가결	-

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제19기 정기주주총회(2017.03.24)	1. 제19기(2016.01.01-2016.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 가결	주주총회소집공고(2017.03.09) 참조정기주주총회결과(2017.03.24) 참조

2. 정관 변경의 건 목적사업 추가 : 홍보 기획 및 대행업 / 물품 수입 유통 판매업	원안대로 가결	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 (손상진 사외이사 재선임)	원안대로 가결	-

제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건 (보수한도 24억원)	원안대로 가결	-

제5호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건 (보수한도 1억5천만원)	원안대로 가결	-

제6호 의안 : 임원퇴직금지급규정 변경의 건	원안대로 가결	-

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제20기 정기주주총회(2018.03.27)	1. 제20기(2017.01.01-2017.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 가결	주주총회소집공고(2018.03.12) 참조정기주주총회결과(2018.03.27) 참조

2. 정관 일부 변경의 건 제11조(주식매수선택권) 일부 변경	원안에서 자구수정을 제외 후 변경 가결	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 재선임의 건(후보자 유기현) 제3-2호 의안 : 사내이사 재선임의 건(후보자 신수동)제3-3호 의안 : 기타비상무이사 재선임의 건(후보자 신승정)제3-4호 의안 : 사외이사 재선임의 건(후보자 조원호)	원안대로 가결- 사내이사 : 유기현 (신규선임)- 기타비상무이사 : 신수동 (재선임)- 기타비상무이사 : 신승정 (재선임)- 사외이사 : 조원호 (신규선임)	-

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결보수한도 2,400백만원 책정	-

제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결보수한도 150백만원 책정	-

제6호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	부여대상자(229명→225명) 및 부여주식수(164,563주→162,077주) 변경 가결	주식매수선택권부여에관한신고(2018.03.27) 참조

2. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황- 불성실공시법인 지정1) 지정일자 : 2017년 07월 20일2) 대상자 : (주)코나아이3) 내용 : 실적예측공시에 대한 면책조항 위반4) 관련근거 : 코스닥시장공시규정 제27조, 제32조 및 제34조

5) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : 부과벌점 1.0점이며, 이에 대하여 공시위반 제재금 400만원(1.0점*400만원)을 대체 부과함

6) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 임직원 공시교육 강화

나. 단기매매차익 미환수 현황- 당사는 최근 3사업연도(2015.04.01 ~ 2018.03.31) 동안 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바가 없습니다.

다. 우발채무 사항은 재무제표에 관한 사항 주석사항 중 "우발부채와 약정사항과 차입금" 주석을 참조하시기 바랍니다.

라. 합병등의 사후정보1) 합병에 대한 개요

구 분	합병회사	피합병회사

피합병회사명	코나아이 주식회사	코나씨 주식회사

본점 소재지	서울특별시 영등포구 은행로 3 (여의도동, 익스콘벤처타워 8층)	경기도 김포시 대곶면 대곶로 4-78

대표이사	조정일	조정일

주요사업	시스템 소프트웨어 개발 및 공급업	MS일반카드, IC스마트카드의 제조및 판매업

법인구분	코스닥시장 상장법인	주권비상장법인

2) 합병배경합병을 통해 합병법인인 코나아이(주)가 코나씨(주)를 흡수합병함에 따라 불필요한 자원낭비를 줄이고, 인적ㆍ물적 자원의 통합과 내부역량 집중을 통한 경영 및 투자 효율성의 증대를 위함입니다. 또한, 코나아이(주)가 계열회사인 코나씨(주)에 스마트카드의 생산을 외주형식으로 위탁하던 방식에서 자체 공장에서 직접 생산하는 방식을 취함에 따라 프로세스 개선을 통한 생산원가 개선 등의 효과로 수익성 증대를 제고하고, 궁극적으로 회사의 재무에 긍정적인 영향을 통해 주주가치를 극대화하기 위함입니다.3) 주요일정

구분	일정

이사회 결의일	2017년 10월 31일

계약일	2017년 11월 02일

주주총회를 위한 주주확정일	2017년 12월 26일

승인을 위한 주주총회일	2018년 01월 17일

주식매수청구권행사 기간 및 가격	시작일	2018년 01월 17일

종료일	2018년 02월 06일

(주식매수청구가격-회사제시)	-

합병기일 등	2018년 02월 28일

4) 신주배정 등에 관한 사항- 신주의 배정합병회사인 코나아이 주식회사는 합병대가로 신주를 발행하지 않고 코나씨 주식회사의 기명식 보통주식 1주당 0.9617903의비율로 하여 코나아이 주식회사의 기명식 보통주식을 교부하였으므로 합병 후의 발행주식수 및 자본금의 변동은 없습니다.코나아이 주식회사가 합병시 코나씨 주식회사의 주주들에게 교부할 자기주식의 수는 총 744,545주이나,

1주 미만의 단주가 발생함에 따라 단주 발생 규모만큼 차이가 발생할 수 있습니다.- 자기주식 교부내역

(단위 : 원, 주)

일 자	종 류	수 량	1주당처분가액	처분가액총 액

2018년 02월 28일	보통주식	723,957	10,233	7,408,251,981

2018년 04월 03일	보통주식	10,866	10,233	111,191,778

계	-	734,823	10,233	7,519,443,759

※ 구주권이 제출되지 않은 주식(9,655주)과 현금으로 지급하는 1주 미만의 단수주(67주)는 처분되지 않았습니다. 구주권 추가 제출이 있을 경우 자기주식을 추가 교부할 예정입니다.- 교부금 지급합병회사 코나아이 주식회사는 피합병회사 코나씨 주식회사를 흡수합병함에 있어 합병회사 코나아이가 피합병회사 코나씨 주식회사의 주주에게 합병비율에 따른 자기주식을 교부하며, 단주 지급금 외 별도의 합병 교부금을 지급하지 않습니다.- 특정주주에 대한 보상합병회사 및 특수관계인이 피합병회사인 코나씨 주식회사의 특정주주에게 합병 대가에 따른 자기주식 교부 외에 직ㆍ간접적인 추가보상을 제공하기로 한 사실이 없습니다.