코나아이 분기보고서 (2017.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행·변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2017.07.05	주요사항보고서(자기주식 취득신탁계약 체결 결정)	- 목적 : 주가 안정 및 주주가치 제고- 계약금액 : 30억원- 계약기간 : 2017.07.05 ~ 2018.01.04	취득 진행중

2017.04.28	주요사항보고서(자기주식 취득신탁계약 연장 결정)	- 목적 : 주가 안정 및 주주가치 제고- 계약금액 : 50억원- 계약기간 : 2017.05.02 ~ 2017.11.01	취득 진행중

2017.04.21	단일판매공급계약체결(자율공시)	계약명 : 혜생활 서비스를 위한 TSM 수수료계약계약상대방 : SICHUAN JINGKING SMART TECHNOLOGY STOCKHOLDING Co., Ltd.계약금액 : 873,250,000계약기간 : 2015.04.23 ~2018.04.22(계약종료일은 특정되지 않음)	계약 종료일이 특정되지 않는 계약이었음.(계약기간 종료일을 2017.4.22에서 2018.4.22으로 변경함)

나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제17기 정기주주총회(2015.03.27)	1. 제17기(2014.01.01-2014.12.31) 재무제표(이익잉여금처분 계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 (배당 예정 : 1주당 250원)	원안대로 가결	주주총회소집공고(2015.03.12) 참조

2. 정관 일부 변경의 건 목적사업 추가 : - 전자보안 및 전자보안 관련 하드웨어 및 소프트웨어의 개발 - 전자보안 및 전자보안 관련 하드웨어 및 소프트웨어의 판매 - 전자보안 및 전자보안관련 하드웨어 및 소프트웨어의 수출/수입업 - 전자보안 및 전자 보안 관련 서비스의 제공 - 전자지급결제대행업 - 결제대금 예치업 - 직불전자지급수단 발행 및 관리업 - 선불전자지급수단 발행 및 관리업 - 전자금융거래업 - 전자화폐 지불결제서비스 사업 - 위치기반서비스업 - 통신과금서비스업 - 정보처리 및 정보보호 관련 서비스업 - 전자상거래업 - 문화, 예술 관련 데이터베이스 개발 및 판매업 - 디지털콘텐츠 제작 및 판매업 - 문화콘텐츠 관련 투자업 목적사업 변경 구)-기타 전 각 호에 관련된 부대사업 일체 신)-기타 전 각 호의 목적에 직접적 또는 간접적으로 관련된 일체의 사업활동 및 투자	원안대로 가결	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(후보자 유기현) 제3-2호 의안 : 기타비상무이사 재선임의 건(후보자 신수동)제3-3호 의안 : 기타비상무이사 재선임의 건(후보자 신승정)제3-4호 의안 : 사외이사 선임의 건(후보자 조원호)	원안대로 가결- 사내이사 : 유기현 (신규선임)- 기타비상무이사 : 신수동 (재선임)- 기타비상무이사 : 신승정 (재선임)- 사외이사 : 조원호 (신규선임)	-

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결보수한도 2,400백만원 책정	-

제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결보수한도 150백만원 책정	-

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제18기 정기주주총회(2016.03.25)	1. 제18기(2015.01.01-2015.12.31) 재무제표(이익잉여금처분 계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 (배당 예정 : 1주당 250원)	원안 1주당 배당금 250원에서 325원으로 변경되어 가결.	주주총회소집공고(2016.03.10) 참조정기주주총회결과(2016.03.25) 참조

2. 정관 일부 변경의 건 목적사업 추가 : 대부업	원안대로 가결	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 (조정일 대표이사 재선임)	원안대로 가결	-

제4호 의안 : 감사 선임의 건 (신윤선 감사 신규선임)	원안대로 가결	-

제5호 의안 : 임원퇴직금지급규정 변경의 건	원안대로 가결	-

제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (보수한도 24억원)	원안대로 가결	-

제7호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 (보수한도 1억5천만원)	원안대로 가결	-

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제19기 정기주주총회(2017.03.24)	1. 제19기(2016.01.01-2016.12.31) 재무제표(이익잉여금처분 계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 가결	주주총회소집공고(2017.03.09) 참조정기주주총회결과(2017.03.24) 참조

2. 정관 변경의 건 목적사업 추가 : 홍보 기획 및 대행업 / 물품 수입 유통 판매업	원안대로 가결	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 (손상진 사외이사 재선임)	원안대로 가결	-

제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건 (보수한도 24억원)	원안대로 가결	-

제5호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건 (보수한도 1억5천만원)	원안대로 가결	-

제6호 의안 : 임원퇴직금지급규정 변경의 건	원안대로 가결	-

2. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황- 불성실공시법인 지정 (작성기준일 이후 불성실공시법인 지정)1) 지정일자 : 2017년 7월 20일2) 대상자 : (주)코나아이3) 내용 : 실적예측공시에 대한 면책조항 위반4) 관련근거 : 코스닥시장공시규정 제27조, 제32조 및 제34조

5) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : 부과벌점 1.0점이며, 이에 대하여 공시위반 제재금 400만원(1.0점*400만원)을 대체 부과함

6) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 임직원 공시교육 강화

나. 단기매매차익 미환수 현황당사는 최근 3사업연도(2014.07.01 ~ 2017.06.30) 동안 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바가 없습니다.

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

신주인수권부사채 발행	2010.06.25	22,000	원재료구입,사채상환등	- 사채발행비 : 500- 사채(3회)상환 : 5,400- 원재료비,외주가공비 : 16,100	-

신주인수권부사채 발행	2011.02.28	12,000	타법인주식취득	- 타법인(㈜케이씨엠) 주식취득 : 12,000	-

다. 우발채무 사항은 재무제표에 관한 사항 주석사항 중 "우발부채와 약정사항과 차입금" 주석을 참조하시기 바랍니다.

라. 작성기준일 이후 발생한 주요사항당사는 보고기간종료일 이후 2017년 10월 31일자 이사회 결의에 의거 회사합병과 자기주식처분을 결정하였습니다. 당사가 코나씨 주식회사를 흡수합병(소규모합병) 할 예정이며, 합병기일은 2018년 01월 31일입니다. 합병대가로 자기주식을 교부할 예정이며, 처분 예정 주식수는 보통주 744,478주입니다. 처분 종료 예정일은 2018년 01월 31일입니다.