코나아이 사업보고서 (2017.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행·변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2017.07.05	주요사항보고서(자기주식 취득신탁계약 체결 결정)	목적 : 주가 안정 및 주주가치 제고 계약금액 : 30억원 계약기간 : 2017.07.05 ~ 2018.01.04	해지완료(해지일자 : 2018년 01월 04일)

2017.04.21	단일판매공급계약체결(자율공시)	계약명 : 혜생활 서비스를 위한 TSM 수수료계약 계약상대방 : SICHUAN JINGKING SMART TECHNOLOGY STOCKHOLDING Co., Ltd. 계약금액 : 873,250,000 계약기간 : 2015.04.23 ~2018.04.22 (계약종료일은 특정되지 않음)	계약 종료일이 특정되지 않는 계약이었음.(계약기간 종료일을 2017.4.22에서 2018.4.22으로 변경함)

2017.10.31	주요사항보고서(회사합병결정)	합병방법 : 흡수합병(상법 제 527조의 3 규정에 의한소규모합병) - 존속회사 : 코나아이 주식회사 - 소멸회사 : 코나씨 주식회사 합병비율 : 코나아이(주) : 코나씨(주) = 1 : 0.9617903 합병대가 : 신주발행 없이 코나아이 주식회사의 자기주식 교부 합병계약일 : 2017년 11월 02일 합병기일 : 2018년 02월 28일	2018년 02월 28일 합병등기 완료

2017.10.31	주요사항보고서(자기주식처분결정)	처분예정주식 : 보통주식 744,545주 처분 대상 주식가격 : 10,233원 처분예정금액 : 7,618,928,985원 처분기일 : 2018년 02월 28일 처분목적 : 합병대가로 자기주식 교부	2018년 02월 28일 구주권이 제출된 주식723,957주에 대해 처분 완료했으나,구주권 추가제출이 있을 경우자기주식 추가 처분 예정임.

나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제18기 정기주주총회(2016.03.25)	1. 제18기(2015.01.01-2015.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 (배당 예정 : 1주당 250원)	원안 1주당 배당금 250원에서 325원으로 변경되어 가결.	주주총회소집공고(2016.03.10) 참조정기주주총회결과(2016.03.25) 참조

2. 정관 일부 변경의 건 목적사업 추가 : 대부업	원안대로 가결	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 (조정일 대표이사 재선임)	원안대로 가결	-

제4호 의안 : 감사 선임의 건 (신윤선 감사 신규선임)	원안대로 가결	-

제5호 의안 : 임원퇴직금지급규정 변경의 건	원안대로 가결	-

제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (보수한도 24억원)	원안대로 가결	-

제7호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 (보수한도 1억5천만원)	원안대로 가결	-

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제19기 정기주주총회(2017.03.24)	1. 제19기(2016.01.01-2016.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 가결	주주총회소집공고(2017.03.09) 참조정기주주총회결과(2017.03.24) 참조

2. 정관 변경의 건 목적사업 추가 : 홍보 기획 및 대행업 / 물품 수입 유통 판매업	원안대로 가결	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 (손상진 사외이사 재선임)	원안대로 가결	-

제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건 (보수한도 24억원)	원안대로 가결	-

제5호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건 (보수한도 1억5천만원)	원안대로 가결	-

제6호 의안 : 임원퇴직금지급규정 변경의 건	원안대로 가결	-

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제20기 정기주주총회(2018.03.27)	1. 제20기(2017.01.01-2017.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 가결	주주총회소집공고(2018.03.12) 참조정기주주총회결과(2018.03.27) 참조

2. 정관 일부 변경의 건 제11조(주식매수선택권) 일부 변경	원안에서 자구수정을 제외 후 변경 가결	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 재선임의 건(후보자 유기현) 제3-2호 의안 : 사내이사 재선임의 건(후보자 신수동)제3-3호 의안 : 기타비상무이사 재선임의 건(후보자 신승정)제3-4호 의안 : 사외이사 재선임의 건(후보자 조원호)	원안대로 가결- 사내이사 : 유기현 (신규선임)- 기타비상무이사 : 신수동 (재선임)- 기타비상무이사 : 신승정 (재선임)- 사외이사 : 조원호 (신규선임)	-

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결보수한도 2,400백만원 책정	-

제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결보수한도 150백만원 책정	-

제6호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	부여대상자(229명→225명) 및 부여주식수(164,563주→162,077주) 변경 가결	주식매수선택권부여에관한신고(2018.03.27) 참조

2. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황- 불성실공시법인 지정1) 지정일자 : 2017년 7월 20일2) 대상자 : (주)코나아이3) 내용 : 실적예측공시에 대한 면책조항 위반4) 관련근거 : 코스닥시장공시규정 제27조, 제32조 및 제34조

5) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : 부과벌점 1.0점이며, 이에 대하여 공시위반 제재금 400만원(1.0점*400만원)을 대체 부과함

6) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 임직원 공시교육 강화

나. 단기매매차익 미환수 현황당사는 최근 3사업연도(2015.01.01 ~ 2017.12.31) 동안 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바가 없습니다.

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

신주인수권부사채 발행	2010.06.25	22,000	원재료구입,사채상환등	- 사채발행비 : 500- 사채(3회)상환 : 5,400- 원재료비,외주가공비 : 16,100	-

신주인수권부사채 발행	2011.02.28	12,000	타법인주식취득	- 타법인(㈜케이씨엠) 주식취득 : 12,000	-

다. 우발채무 사항은 재무제표에 관한 사항 주석사항 중 "우발부채와 약정사항과 차입금" 주석을 참조하시기 바랍니다.

라. 작성기준일 이후 발생한 주요사항회사는 2017년 10월 31일자 이사회 결의에 의거 종속기업인 코나씨 주식회사 합병과 자기주식 처분을 결정하였으며, 2018년 02월 28일을 합병기일로 하여 코나씨 주식회사를 흡수합병(소규모합병) 하였습니다. 회사는 합병대가로 코나씨 주식회사의 주주들에게 교부할 자기주식의 수는 총 744,545주이나, 합병기일기준 구주권이 제출되지 않은 주식(20,521주)과 현금으로 지급하는 1주 미만의 단수주(67주)는 처분되지 않아 교부된 주식수는 723,957주입니다. 구주권 추가제출이 있을 경우 자기주식을 추가 교부할 예정입니다.