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오션인더블유 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제27기 1분기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 초록뱀컴퍼니
대 표 이 사 : 최진욱
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 도산대로 414, 14층(청담동, 한성청담빌딩)
(전 화) 02-6237-9780
(홈페이지) http://www.chorokbaemcompany.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 최진욱
(전 화) 02-6237-9780
목 차

I. 회사의 개요 ............................................................................. 3
Ⅱ. 사업의 내용 ............................................................................. 26
Ⅲ. 재무에 관한 사항 ...................................................................... 44
Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견........................................................ 176
Ⅴ. 감사인의 감사의견 등 ................................................................ 177
Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 .............................................. 179
Ⅶ. 주주에 관한 사항 ...................................................................... 187
Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ....................................................... 191
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항 ............................................................ 197
Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용 ........................................................... 202
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 .................................... 203
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

㈜더블유투자금융	2016.01.06	서울특별시 강남구 도산대로 414, 13층(청담동, 한성청담빌딩)	투자사업	898,326,365	50%이상 지분율	미해당

플레노 투자조합	2020.04.23	서울특별시 강남구 도산대로 445, B1층 103호(청담동)	투자사업	13,526,352,715	50%이상 지분율	미해당

바이로트 투자조합	2019.04.23	서울특별시 강남구 언주로148길 19, 4층 403호(논현동, 청호빌딩)	투자사업	1,094,919,473	50%이상 지분율	미해당

사운더스 투자조합	2020.11.27	서울특별시 강남구 언주로148길 19, 4층 403호(논현동, 청호빌딩)	투자사업	350,010,728	50%이상 지분율	미해당

수아프 투자조합	2021.01.29	서울특별시 강남구 선릉로 577, 667호(역삼동 , 조선내화빌딩)	투자사업	5,008,611,111	50%이상 지분율	미해당

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	수아프 투자조합	당분기중 신규출자(50%이상 지분율)

-	-

연결제외	아더마인 투자조합	해산 및 분배

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 "주식회사 초록뱀컴퍼니"라고 표기 합니다. 또한 영문으로는 "CHOROKBAEM COMPANY Co.,Ltd."라 표기합니다.(*) 당사의 명칭은 2021년 03월 31일 개최된 제26기 정기주주총회에서 정관의 변경을 통하여 "주식회사 더블유홀딩컴퍼니"에서 "주식회사 초록뱀컴퍼니"로 변경되었습니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 1995년 08월 17일에 설립되었으며, 2001년 08월 02일 한국거래소의 코스닥증권시장에 상장된 주권상장법인 입니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본사의 주소 : 서울특별시 강남구 도산대로 414, 14층(청담동, 한성청담빌딩)- 전화번호 : 02-6237-9780- 홈페이지 : http://www.chorokbaemcompany.com 마. 중소기업 해당여부당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업 입니다. 바. 주요사업의 내용당사는 본 보고서 제출일 현재 사업 영역별로 유리사업부문, 물류사업부문, 부동산임대사업부문의 사업부문을 구분하고 있으며, 종속회사를 통하여 투자사업을 영위하고 있습니다.기타 자세한 사항은 동 보고서의 [Ⅱ.사업의 내용]을 참조하시기 바랍니다.

사. 계열회사에 관한 사항 2021년 03월 31일 현재 당사를 제외하고 28개의 계열회사를 가지고 있으며, 상장사인 (주)초록뱀미디어를 제외하고 비 상장회사 입니다. 기타 상세한 내용은 [IX. 계열회사 등에 관한 사항]을 참조하시기 바랍니다.

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2001년 08월 02일	해당사항 없음	해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자) 등 현황(최근 5사업연도)

증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017.04.04	전환권행사	보통주	224,214	100	669	-

2017.05.11	전환권행사	보통주	971,596	100	669	-

2017.05.25	전환권행사	보통주	4,783,254	100	669	-

2017.06.14	전환권행사	보통주	1,345,286	100	669	-

2017.07.10	전환권행사	보통주	3,363,224	100	669	-

2017.07.24	전환권행사	보통주	2,974,588	100	669	-

2018.05.17	전환권행사	보통주	927,643	100	539	-

2018.05.18	전환권행사	보통주	185,528	100	539	-

2018.06.11	전환권행사	보통주	7,421,150	100	539	-

2018.07.23	전환권행사	보통주	4,788,213	100	543	-

2018.08.25	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주(상환 및 전환에 관하여 특수한 정함이있는 주식이며, 의결권이 있음)	30,612,244	100	490	-

2019.11.15	전환권행사	보통주	14,189,758	100	332	-

2019.11.27	유상증자(제3자배정)	보통주	16,722,409	100	299	-

2019.12.19	전환권행사	보통주	9,118,539	100	329	-

2020.02.18	전환권행사	보통주	5,559,375	100	320	-

2020.02.19	전환권행사	보통주	281,250	100	320	-

2020.04.07	전환권행사	보통주	21,875,000	100	224	-

2020.04.16	전환권행사	보통주	4,464,285	100	224	-

2020.04.28	전환권행사	보통주	14,508,925	100	224	-

2020.05.06	전환권행사	보통주	6,696,428	100	224	-

2020.05.28	전환권행사	보통주	6,696,428	100	224	-

2020.07.02	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주(상환 및 전환에 관하여 특수한 정함이있는 주식이며, 의결권이 있음)	25,477,708	100	157	-

2020.10.17	유상증자(제3자배정)	전환우선주(전환에 관하여 특수한 정함이있는 주식이며, 의결권이 있음)	16,722,409	100	299	한국예탁결제원의무보유

2021.01.07	유상증자(제3자배정)	전환우선주(전환에 관하여 특수한 정함이있는 주식이며, 의결권이 있음)	20,064,390	100	264	한국예탁결제원의무보유

2021.03.05	전환권행사	상환전환우선주	30,612,244	-	-	상환전환우선주 보통주 전환에 따른 말소(전환비율 1:2.8654970756) (*)

2021.03.05	전환권행사	보통주	87,719,295	100	-	상환전환우선주 전환에 따른 보통주 발행(전환비율 1:2.8654970756)

(*) 2018년 08월 25일 발행 된 1우선주(상환전환우선주식) 30,612,244주는, 2021년 03월 05일 보통주 87,719,295주로 전량 전환되었습니다.

나. 전환사채 등 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제15회차무기명식 무보증 국내사모전환사채	제15회	2020.10.08	2023.10.08	5,000,000,000	기명식 보통주	2021-10-08 ~2023-09-08	100	305	5,000,000,000	16,393,442	-

합 계	-	-	-	5,000,000,000	-	-	-	-	5,000,000,000	16,393,442	-

(*) 상기 전환조건의 전환가액은 보고서 작성기준일(2021.03.31) 현재 전환가액입니다.

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미상환사채	미행사신주인수권	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없음

## 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없음
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	320,137,388	-

우선주	62,264,507	(*)

의결권없는 주식수(B)	보통주	43,910	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	320,093,478	-

우선주	62,264,507	(*)

(*) 보고서 작성기준일 현재 주식회사 초록뱀컴퍼니의 의결권 있는 우선주는 상환전환우선주(2우선주 : 25,477,708주) 및 전환우선주(3우선주 : 16,722,409주, 4우선주 : 20,064,390주)입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사는 2020년 사업연도에 [상법 제462조 제1항] 및 [상법 시행령 제19조]에 의거한 배당가능재원은 마련하였으나, 현재 회사의 성장을 위한 투자와 재무 건전성을 고려하여 배당을 실시하지는 않았으며, 별도의 배당정책을 수립하고 있지 않습니다. 다만, 계속해서 누적적으로 충분한 배당가능재원을 마련할 경우 주주가치 제고를 위한 배당정책을 수립할 예정입니다.

당사의 정관에 규정된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.[배당관련 정관 규정]

제 53 조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 금전외의 재산으로 할 수 있다.
② 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
③ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제50조의 6항에 따라, 재무제표를 이사회가 승인하는 경우에는 이사회 결의로 이익배당을 정한다.
제 54 조 (배당금지급청구권의 소멸시효)
① 배당금 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

나. 최근 3개년 배당 현황

구 분 주식의 종류 당기 전기 전전기 제27기 1분기 제26기 제25기 주당액면가액(원) 100 100 100 (연결)당기순이익(백만원) 455 15,865 -17,711 (별도)당기순이익(백만원) 213 18,510 -12,956 (연결)주당순이익(원) 2 74 -130 현금배당금총액(백만원) - - - 주식배당금총액(백만원) - - - (연결)현금배당성향(%) - - - 현금배당수익률(%) 보통주 - - - 우선주 - - - 주식배당수익률(%) 보통주 - - - 우선주 - - - 주당 현금배당금(원) 보통주 - - - 우선주 - - - 주당 주식배당(주) 보통주 - - - 우선주 - - -

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

- 최근 5년간 배당 이력이 없습니다.
7. 정관에 관한 사항

■ 정관 변경 이력 당사의 최근 정관 개정일은 2021년 03월 31일이며, 제26기 정기주주총회에서 "정관 일부 변경의 건" 승인을 통해 아래와 같이 변경되었습니다.

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 31일	제26기 정기주주총회	1) 상호 변경2) 액면금액 변경3) 상법 개정 관련 조문 신설ㆍ정비	1) 기업 이미지 제고 및 사업 다각화2) 적정 유통주식수 유지를 통한 주가 안정화 및 기업가치 제고3) 상법 개정 관련 표준정관 반영

2019년 03월 21일	제24기 정기주주총회	1) 사업목적 변경2) 전자증권 등 도입 관련 조문 신설ㆍ정비3) 전환사채 및 신주인수권부사채 발행한도 조정	1) 사업다각화를 위한 사업목적 추가2) 전자증권법 시행, 표준정관 반영3) 전환사채 및 신주인수권부사채 발행한도 증액