에스티큐브 사업보고서 (2016.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제28기주주총회(17.3.124)	제1호 의안 : 제28기 연결재무제표 및 재무제표(결손금처리계산서 포함)승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사1명,기타비상무이사2명) 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인	-

제27기주주총회(16.3.11)	제1호 의안 : 제27기 연결재무제표 및 재무제표(결손금처리계산서 포함)승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사4명,사외이사2명) 제4호 의안 : 감사 선임의 건 (후보 엄순혁) 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제7호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인	-

제26기주주총회(15.3.27)	제1호 의안 : 제26기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안 승인원안 승인원안 승인원안 승인	-

제25기주주총회(14.3.28)	제1호 의안 : 제25기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안 승인원안 승인이사선임(4명)원안 승인원안 승인	-

제24기주주총회(13.3.29)	제1호 의안 : 제24기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건제7호 의안 : 주식매수선택권 부여 및 부여 승인의 건	원안 승인원안 승인이사선임(5명)원안 승인원안 승인원안 승인원안 승인	-

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건

- 당사는 영위 중인 SOC(PSD)사업과 관련하여 원고인 주식회사 레일커뮤니케이션으로부터 당사 외 3개사를 피고로 한 100백만원의 투자금반환청구소송에 피소되었으나 2013.12.30.자로 1심에서 승소판결을 받았습니다. - 원고는 서울고등법원에 항소(소송가액 2,790백만원)를 제기하였으나, 1심 승소 후 2심에서도 승소가 확정되었습니다. 당사의 경영진은 본 소송의 결과가 회사의 경영 및 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단하고 있습니다.(2014년 4월 7일자 "소송등의 제기·신청", 2015년 2월 13일자 "소송등의판결·결정" 공시내용 참조)나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없음

다. 채무보증 현황

- 당분기말 현재 타인의 차입금과 관련하여 당사가 금융기관 등에 담보로 제공한 자산 및 지급보증 내역은 다음과 같습니다.

(기준일 :2016년 12월 31일 ) (단위: 천원)

담보제공자산	장부가액	연대보증금액	차입금잔액	담보권자

매도가능증권	-	22,396,250	19,475,000	유토피아제팔차 유한회사

-	23,115,000	20,100,000	피에스디제일차 유한회사

합계	-	45,511,250	39,575,000

당사는 (주)효천의 유토피아제팔차 유한회사와 피에스디제일차 유한회사에 대한 프로젝트파이낸싱 차입금에 대하여 45,511,250천원의 지급보증을 제공하고 있으며, 동 지급보증은 (주)포스코아이씨티 등 (주)효천의 주주회사와 연대보증으로서 주주간협약에 의하여 각 주주가 분담하도록 약정하고 있습니다. 또한, 지배회사가 보유하고 있는 (주)효천의 보통주 중 72,000주를 유토피아제팔차 유한회사와 피에스디제일차 유한회사에 담보로 제공하고 있고, (주)효천이 완전자본잠식 됨에 따라 동 보통주 장부가액 전액에 대하여 손상차손을 인식하였습니다.

라. 채무인수약정 현황- 해당사항 없음

마. 기타의 우발채무 등- 해당사항 없음3. 제재현황

1. 일자	2. 처벌 또는 조치대상자	3. 처벌 또는 조치내용	4. 사유 및 근거법령	5. 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	6. 재발방지를 위한 회사의 대책

2016.01.29	공시불이행	벌점 2.5점	코스닥시장공시규정 제27조및 제32조	-	담당인력 교육 및 내부통제 강화

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2011.1.1. ~ 2013.12.31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 1 - 총액 176,249,308 176,249,308 - 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2011.1.1. ~ 2013.12.31.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 임원 - 2012년 11월 19일 176,249,308 176,249,308 - 여 - - 홈페이지공고 합 계 ( 1 건) 176,249,308 176,249,308 - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

유상증자(주주배정후실권주일반공모)	2011년 07월 20일	2,547,650	① 시설자금 : 1,000,000② 운영자금 : 1,547,650	① 시설자금 : 1,423,110② 운영자금 : 1,124,540	집행완료

유상증자(일반공모)	2014년 01월 23일	999,992	운영자금	운영자금 : 999,992	집행완료

유상증자(주주배정후실권주일반공모)	2014년 12월 26일	11,130,000	① 시설자금 : 2,935,000② 운영자금 : 8,195,000	① 시설자금 : 821,042② 운영자금 : 10,308,958	집행완료

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제1회 신주인수권부사채	2013년 02월 08일	3,000,000	운영자금	① 원자재구매대금: 1,991,551② 기타 운영비용 : 308,449③ 사채 조기상환 : 700,000	집행완료

제2회 신주인수권부사채	2013년 03월 05일	12,000,000	시설자금	① 사채 조기상환 : 9,000,000② 단기금융상품 : 3,000,000	집행완료

유상증자(제3자배정)	2013년 03월 07일	6,006,000	운영자금	① 회사운영비 : 4,226,915② 기타운영비용(발행제비용등) : 205,000③ 사채 조기상환 : 1,374,085④ 단기대여금 : 200,000	집행완료

유상증자(제3자배정)	2013년 09월 09일	3,003,105	운영자금	① 회사운영비 : 566,160② 사채 조기상환 : 1,336,945③ 원자재구매대금 : 1,100,000	집행완료

유상증자(제3자배정)	2014년 01월 24일	1,500,002	운영자금	① 회사운영비 : 793,910② 기타운영비용 : 161,492③ 원자재구매대금 : 544,600	집행완료

제3회 신주인수권부사채	2014년 03월 21일	2,000,000	타법인증권취득자금	① 타법인증권 취득 : 2,000,000	집행완료

유상증자(제3자배정)	2014년 09월 30일	3,500,000	운영자금	① 회사운영비: 294,3441)급여 등 108,5382)발행제비용 64,2853)사채조기상환 121,521② 무형자산취득(해외개발비) : 276,577③ 종속회사출자 : 2,929,079	집행완료

유상증자(제3자배정)	2015년 07월 07일	1,999,999	운영자금	① 해외종속회사출자 : 1,079,760② 운영자금 : 920,239	집행완료

제4회 전환사채	2016년 01월 15일	5,000,000	운영자금	① 해외종속회사출자 : 5,000,000	집행완료