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에스티큐브 사업보고서 (2017.12)
사 업 보 고 서

(제 29 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 04월 02일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 에스티큐브
대 표 이 사 : 정현진
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 영동대로 511,2201호(삼성동,무역센터트레이드타워)
(전 화) 02-551-3373
(홈페이지) http://www.stcube.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 박준용
(전 화) 02-551-3373
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 주식회사 에스티큐브라고 표기합니다. 또한 영문으로는 STCube, Inc.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 (주)에스티큐브 또는 STCube 라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 1989년 8월 16일에 설립되었고, 2001년 7월 5일자로 회사 주식이 상장되어 코스닥시장에서 매매가 개시되었습니다. 당사는 현재 로봇청소기용 제어모듈을 중심으로 로보틱 응용 솔루션을 개발, 판매 및 산업용 LENS, 소형 LCD모니터 및 프린터등의 수입.유통 하는 IT사업부문과 종속회사인 미국현지법인 STCube Pharmaceuticals, Inc.를 통해 바이오제약부문 항암치료제 개발 및 기술이전사업을 영위하고 있습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지본사주소 : 서울시 강남구 영동대로 511, 2201(삼성동, 무역센터 트레이드타워)전화번호 : 02-551-3370홈페이지 : http://www.stcube.com 라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당함 마. 주요사업의 내용

(정관상 목적사업)

목 적 사 업	비 고

1. 의약품 개발, 생산 및 판매업2. 의약품 시약, 기초소재의 개발, 제조 및 판매업3. 연구개발용역4. 신약 라이센싱 등 각종 기술 이전, 판매 사업5. 의약품 개발 및 기술이전, 판매 사업에 대한 투자업
5-1. 의료기관 컨설팅업
5-2. 의약품의 수출입업
5-3. 의료인력 공급서비스업
5-4. 기술도입의 알선 및 판매업
6. 무역업 7. 전기 통신사업8. 센서네트워크(USN) 개발, 제조, 판매업9. 센서네트워크(USN)를 이용한 경비시스템 개발, 제조, 판매업10. 소프트웨어 개발, 공급업11. 인터넷 서비스업12. 지능형 로봇 개발, 제조, 판매업13. 로봇 부품 및 컨텐츠 개발, 제조, 판매업14. 로봇을 이용한 보안사업15. 동물복제연구 및 실험동물 생산, 판매업16. 줄기세포 연구, 생산, 판매업17. 생명공학 관련 제품 연구, 제조, 판매업18. 생명공학 관련 의약품 개발, 제조, 판매업19. 생명공학 관련 연구개발 용역업20. 생명공학 관련 제품의 임상시험, 제조 용역 위탁업21. 생명공학 관련 교육사업22. 세포치료제의 개발, 제조, 판매업23. 의료용기기의 개발, 제조, 판매업24. 철도용품, 정보통신, 신호·제어장치의 개발, 제조, 판매업25. 무선전자태그(RFID)를 이용한 시스템 개발, 제조, 판매업26. 정보조회 및 보안시스템 개발, 제조, 판매업27. 통신기기 및 응용소프트웨어 개발, 제조, 판매업28. 텔레매틱스 관련 제품의 개발, 제조, 판매업29. 모바일컨텐츠 및 서비스 개발, 판매업30. 스마트폰 어플리케이션의 개발, 판매업31. 강화유리 제조, 가공 및 판매업32. 산업용 유리제품 가공 및 제조업33. 전기전자 소재, 부품 제조 및 판매업34. 정보통신공사업35. 출판업36. 부동산 임대업
37. 스마트카 서비스 관련 제품 및 부품의 개발, 제조, 판매업
38. 모바일 주변기기 유통 판매업
39. 자동차용품 도소매 판매업
40. 자동차 관련 부품 수출입업
41. 온라인정보제공업
42. 조명장치 관련 제품의 개발, 제조, 판매업
43. LED조명장치 관련 부품 및 소재의 개발, 제조, 판매업
44. LED조명기구, 배선기구, 배전·제어기기 및 이와 관련한 IoT응용장치의 개발, 제조, 판매업
45. 조명장치 개발 관련 컨설팅 및 용역46. 친환경 제품 소재의 연구개발, 제조 및 판매업47. 위생용품의 제조 및 도소매업48. 화장품 및 관련상품의 수입 및 판매업49. 건강보조식품 제조 및 판매업50. 식음료 관련 유통 판매업
51. 전 각호의 사업과 관련한 해외사업
52. 전 각호에 관련된 부대사업 일체	-

- 당사의 자세한 사업내용에 대해서는 동 보고서의 'Ⅱ.사업의 내용'을 참조.

바. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

STCubePharmaceuticalsInc.	2013.04.30	3500 SouthDupont High-way, Dover,Delaware 19901USA	신약개발및 임상시험, 의학 및 약학 연구개발업 외	10,898,081	의결권의 과반수 소유(회계기준서1027호의 13)- 지분 100% 보유	해당

(1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-
2. 회사의 연혁

본 절에서 적용되는 공시대상기간은 최근 5개 사업연도 입니다. 가. 회사의 본점소재지 변경당사는 2013년 4월, 회사의 본점소재지를 현재의 서울 강남구 영동대로 511 (삼성동, 무역센터 트레이드타워)로 변경 하였습니다. 나. 경영진의 중요한 변동

일자	직책 / 성명	비고

2013.03.29	대표이사 정현진	취임

2013.03.29	사내이사 박준용	취임

2013.03.29	사외이사 JiyoungHahn.Yoo	취임

2013.03.29	사외이사 이근동	취임

2013.03.29	감사 엄순혁	취임

2014.03.28	사내이사 이동욱	취임

2014.03.28	사내이사 Stephen Sunghan Yoo	취임

2016.03.11	사외외사 Jiyoung Hahn.Yoo	사임

2016.03.11	사내이사 Jiyoung Hahn.Yoo	취임

2016.03.11	사내이사 최훈	취임

2016.03.11	사외이사 조상기	취임

2017.03.24	사내이사 이동욱	퇴임

2017.03.24	사내이사 Jiyoung Hahn.Yoo	사임

2017.03.24	기타비상무이사 김영호	취임

2017.03.24	기타비상무이사 박준우	취임

다. 최대주주의 변동

변경일	변경전 최대주주	변경후 최대주주	비고

2013.02.19	박병수 외 1인	(주)에스티사이언스(구.바이오사이언스홀딩스)	-

라. 상호의 변경본 공시 대상기간 중 상호변경은 없었습니다. 마. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생내용

- 2012.03 : ISO 통합인증 획득 (ISO9001 / ISO14001) - 2013.05 : 미국 현지법인 STCube Pharmaceuticals, Inc. 설립 09 : MD Anderson Cancer Center와 후원연구계약 체결

10 : 미국 자회사 샌디에이고 및 버지니아 오피스 추가 설립

- 2014.04 : AACR 컨퍼런스에서 HCSA기술 발표 (MDACC 후원연구팀) - 2016.08 : 후보물질(PD-L1), 국제학술지 “Nature Communications ”에 게재

- 2016.11 : 후보물질(PD-L1), 국제학술지 “Cancer Cell ”에 게재

- 2017.10 : 대만 에이엘피에스바이오테크(ALPS Biotech)사와 PD-L1 항체를 이 용한 면역항암제의 중화권 시장 개발 및 판매에 대한 독점적 라이선스 계약 체결

- 2018.02 : 후보물질(PD-L1 ADC), 국제학술지“Cancer Cell”에 게재

바. 회사의 주된 사업(1) IT 사업 ① 개인서비스용 로봇 부문 : 로봇청소기 제품의 핵심부품인 로봇청소기 제어용 모듈, 로봇 플랫폼 외 ② IT관련부품 유통 사업 부문 : 산업용 LENS 및 LCD 모니터 등 수입 및 유통 (2) BT 사업① 바이오제약(Bio-Pharmaceutical) 사업 - 2013년 4월 미국 현지법인(STCube Pharmaceuticals, Inc.)을 설립 - 2013년 9월과 11월에 미국 MD Anderson 암센터와 각 2차에 걸친 후원연구계약 체결 - 2017년 10월 대만 ALPS Biotech社와 PD-L1 항체를 이용한 면역항암제의 중화 권 시장 개발 및 판매에 대한 독점적 라이선스 계약을 체결 사. 종속회사의 연혁 종속회사의 연혁은 아래와 같습니다.

상호	주요사업	연혁

STCube Pharmaceuticals Inc.	바이오 신약 후보물질 연구 및 개발	2013.04 미국법인 설립 MARYLAND Laboratory(R center) VIRGINIA Office(해외 Bio 사업부 총괄 및 MD Laboratory 지원) SAN DIEGO Office(Licensing Out, IP 지원, 법률자문)
3. 자본금 변동사항

- 당사는 소규모기업에 해당하여 자본금 변동사항의 기재를 생략하였습니다.

증자(감자)현황

(기준일 : - ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제4회무기명식 무보증사모 전환사채	2016년 01월 15일	2019년 01월 15일	5,000	기명식보통주	2017.01.15 ~ 2018.12.15	100	4,859	500	102,901	-

합 계	-	-	-	-	-	100	4,859	500	102,901	-

* 보고서 작성기준일 이후 잔여분에 대한 전환청구권이 행사되어 보고서 제출일 현재 미상환 권면 총액은 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 - 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 26,607,740주입니다. 보통주 이외에 발행 한 주식은 없으며, 기준일 현재 당사의 유통주식수는 26,557,740주입니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	26,607,740	26,607,740	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	26,607,740	26,607,740	-

Ⅴ. 자기주식수	50,000	50,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	26,557,740	26,557,740	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	50,000	-	-	-	50,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	50,000	-	-	-	50,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	50,000	-	-	-	50,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	26,607,740	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	50,000	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	26,557,740	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제29기	제28기	제27기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-16,454	-6,267	-5,502

(별도)당기순이익(백만원)	-10,798	-4,982	-4,324

(연결)주당순이익(원)	-632	-247	-196

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

- 당사는 소규모기업에 해당하여 요약재무정보 및 요약연결재무정보의 기재를 생략하였습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제29기(당기)	세림회계법인	적정	-

제28기(전기)	세림회계법인	적정	-

제27기(전전기)	세림회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제29기(당기)	세림회계법인	반기검토, 중간감사,재고실사,개별 및 연결재무제표 감사	65백만원	641

제28기(전기)	세림회계법인	반기검토, 중간감사,재고실사,개별 및 연결재무제표 감사	65백만원	642

제27기(전전기)	세림회계법인	반기검토, 중간감사,재고실사,개별 및 연결재무제표 감사	62백만원	652

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제29기(당기)	-	-	-	-	-

제28기(전기)	-	-	-	-	-

제27기(전전기)	2015.05.07	내부회계관리제도 및 인증절차 개선자문용역	-	13백만원	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요

보고서 작성기준일 현재, 당사의 이사회는 6인의 사내이사 및 2인의 사외이사 등 총 8인의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "가. 임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.나. 중요 의결사항 등당기 중의 이사회의 중요 의결사항은 다음과 같습니다.

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2017.02.07	제1호 의안 : 해외현지법인(USA) 출자 승인의 건	가결	-

2	2017.02.08	제1호 의안 : 제28기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 승인의 건제3호 의안 : 내부회계관리제도 감사의 평가보고서 승인의건	가결	-

3	2017.03.07	제1호 의안 : 제28기 정기주주총회 전자투표 채택 승인의 건제2호 의안 : 제28기 정기주주총회 개최(案) 승인의 건	가결	-

4	2017.04.13	제1호 의안 : 해외현지법인(USA) 출자 승인의 건	가결	-

5	2017.06.09	제1호 의안 : 해외현지법인(USA) 출자 승인의 건	가결	-

6	2017.10.13	제1호 의안 : 항암 신약 후보물질 기술 수출의 건	가결

다. 이사회 내 위원회본 보고서 작성기준일 현재, 당사는 이사회 내 위원회가 설치되어 있지 않습니다.

라. 이사회에서의 사외이사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

이근동(출석률 100%)	조상기(출석률 100%)

찬 반 여 부

1	2017.02.07	제1호 의안 : 해외현지법인(USA) 출자 승인의 건	찬성	찬성

2	2017.02.08	제1호 의안 : 제28기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 승인의 건제3호 의안 : 내부회계관리제도 감사의 평가보고서 승인의건	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성

3	2017.03.07	제1호 의안 : 제28기 정기주주총회 전자투표 채택 승인의 건제2호 의안 : 제28기 정기주주총회 개최(案) 승인의 건	찬성찬성	찬성찬성

4	2017.04.13	제1호 의안 : 해외현지법인(USA) 출자 승인의 건	찬성	찬성

5	2017.06.09	제1호 의안 : 해외현지법인(USA) 출자 승인의 건	찬성	찬성

6	2017.10.13	제1호 의안 : 항암 신약 후보물질 기술 수출의 건	찬성	찬성

마. 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비 고

이근동	- 법무법인 충정 변호사- 법무법인 시공 대표변호사- 법무법인 지평 파트너변호사- 현.법무법인 원 파트너변호사	없음	-	-

조상기	-서울대학교 환경재료공학과 -한국산업개발 연구원 -의료법인 영서의료재단 법무이사	없음	-	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) : 경영관리실 ( ☎ 02-551-3370 )
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류에 대해 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

나. 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사 엄순혁(출석율 : 100%)

찬반여부

1	2017.02.07	제1호 의안 : 해외현지법인(USA) 출자 승인의 건	가결	찬성

2	2017.02.08	제1호 의안 : 제28기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 승인의 건제3호 의안 : 내부회계관리제도 감사의 평가보고서 승인의건	가결	찬성찬성찬성

3	2017.03.07	제1호 의안 : 제28기 정기주주총회 전자투표 채택 승인의 건제2호 의안 : 제28기 정기주주총회 개최(案) 승인의 건	가결	찬성찬성

4	2017.04.13	제1호 의안 : 해외현지법인(USA) 출자 승인의 건	가결	찬성

5	2017.06.09	제1호 의안 : 해외현지법인(USA) 출자 승인의 건	가결	찬성

6	2017.10.13	제1호 의안 : 항암 신약 후보물질 기술 수출의 건	가결	찬성

다. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

엄순혁	고려대학교 화학과SNHU(Southern New Hampshire University) 경영학과에스앤디파트너스 이사	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 채택여부

- 당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않으며, 제29기 정기주주총회에서 전자투표제를 채택하였습니다.

■ 전자투표제의 채택- 채택시기 : 2018년 3월

『상법 제 368 조의 4 (전자적 방법에 의한 의결권의 행사)』 ① 회사는 이사회의 결의로 주주가 총회에 출석하지 아니하고 전자적 방법으로 의결권 을 행사할 수 있음을 정할 수 있다. ② 회사는 제363조에 따라 소집통지를 할 때에는 주주가 제1항에 따른 방법으로 의결권 을 행사할 수 있다는 내용을 통지하여야 한다. ③ 회사가 제1항에 따라 전자적 방법에 의한 의결권행사를 정한 경우에 주주는 주주 확 인절차 등 대통령령으로 정하는 바에 따라 의결권을 행사하여야 한다. 이 경우 회사 는 의결권행사에 필요한 양식과 참고자료를 주주에게 전자적 방법으로 제공하여야 한다. ④ 동일한 주식에 관하여 제1항 또는 제368조의3제1항에 따라 의결권을 행사하는 경우 전자적 방법 또는 서면 중 어느 하나의 방법을 선택하여야 한다. ⑤ 회사는 의결권행사에 관한 전자적 기록을 총회가 끝난 날부터 3개월간 본점에 갖추 어 두어 열람하게 하고 총회가 끝난 날부터 5년간 보존하여야 한다. ⑥ 주주 확인절차 등 전자적 방법에 의한 의결권행사의 절차와 그 밖에 필요한 사항은 대통령령으로 정한다.

주) 2018년 3월 6일 이사회 결의를 통해 제28기 정기주주총회에서 전자투표제 채택

나. 소수주주권의 행사여부

- 당사는 본 보고서 제출일 현재까지 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

다. 경영권 경쟁- 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)에스티사이언스	최대주주	보통주	3,978,818	15.49	3,407,391	12.81	장외매도로 인하여당기 지분율 변동

계	보통주	3,978,818	15.49	3,407,391	12.81	-

-	-	-	-	-	-

- 지분율은 2017년 12월 31일 현재 총발행주식 26,607,740주 기준임.

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)에스티사이언스	1	정현진	100	-	-	정현진	100

-	-	-	-	-	-

- 출자자수는 최근 주주명부 폐쇄일 (2017.12.31) 기준임- 업무집행자와 대표이사가 동일하므로 업무집행자의 기재를 생략- 지분율은 (주)에스티사이언스의 최대주주등소유주식변동신고서 공시(2017년 7월 5일) 기준임

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

자산총계	28,956

부채총계	19,722

자본총계	9,235

매출액	-

영업이익	-2,026

당기순이익	-3,729

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

- 해당사항 없음

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2013년 03월 07일	(주)에스티사이언스	1,680,000	14.05%	제3자배정

2014년 10월 08일	(주)에스티사이언스	2,300,575	15.74%	제3자배정

2015년 07월 13일	(주)에스티사이언스	3,001,100	13.45%	제3자배정

2015년 11월 02일	(주)에스티사이언스	3,978,818	17.43%	제3자배정, 장외매수

2017년 06월 28일	(주)에스티사이언스	3,407,391	12.81%	장외매도

- 지분율은 2017년 12월 31일 현재 총발행주식 26,607,740주 기준임.

주식 소유현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)에스티사이언스	3,407,391	12.81%	최대주주

(주)바이오메디칼홀딩스	1,558,000	5.85%	-

우리사주조합	-	-	-

- 지분율은 2017년 12월 31일 현재 총발행주식 26,607,740주 기준임.

## 소액주주현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	5,329	99.94	21,592,349	81.15

※ 최근 주주명부 폐쇄일 (2017.12.31) 기준으로 작성하였습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정현진	남	1964년 09월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서울대 의과대학 박사 수료前.(주)이노셀 대표이사에스티사이언스 대표이사바이오메디컬홀딩스 대표이사	-	-	2013.03 ~	2019년 03월 11일

StephenSunghan Yoo	남	1964년 07월	사내이사	등기임원	비상근	연구총괄	텍사스 A 생화학 및 생물물리학 박사조지아 주립의과대학교 분자의학 및 유전학 연구소 박사후 과정조지타운대학교 방사선 의학과 교수미국 NCI(국립암센터), NIH(국립보건원) 방사선 병합치료신약개발부 부서장	-	-	2014.03 ~	2020년 03월 24일

최훈	남	1968년 02월	사내이사	등기임원	비상근	경영자문	연세대학교 생화학과 University of Houston 생화학 박사 Georgetown University Law Center 법학박사 미국 Jones Day Law Firm 변호사	-	-	2016.03 ~	2019년 03월 11일

박준용	남	1972년 07월	사내이사	등기임원	상근	관리총괄	고려대학교 경영대학원 MBA(재무학)유니베스트캐피탈창업투자회사 이사(주)온코바이오사이언스 이사	-	-	2013.03 ~	2019년 03월 11일

김영호	남	1969년 05월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	서울대학교 경영학 학사 한국장기신용은행 국민은행 KTB네트워크 現. 티에스인베스트먼트 부사장	-	-	2017.03~	2020년 03월 24일

박준우	남	1976년 04월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	서울대학교 화학공학 석사 대우증권 Asia evolution Korea 안강벤처투자 現. 티에스인베스트먼트 이사	-	-	2017.03~	2020년 03월 24일

이근동	남	1967년 11월	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	서울대학교 법과대학법무법인 충정 변호사법무법인 시공 대표변호사법무법인 지평 파트너 변호사(현)법무법인 원 파트너 변호사	-	-	2013.03 ~	2019년 03월 11일

조상기	남	1965년 05월	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	서울대학교 환경재료공학과 한국산업개발 연구원 의료법인 영서의료재단 법무이사	-	-	2016.03 ~	2019년 03월 11일

엄순혁	남	1964년 05월	감사	등기임원	비상근	감사	고려대학교 화학과SNHU(Southern New Hampshire University) 경영학과에스앤디파트너스 이사	-	-	2013.03 ~	2019년 03월 11일

직원 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

IT	남	4	4	-	-	8	2.6년	282	35	-

IT	여	4	1	-	-	5	1.4년	161	32	-

합 계	8	5	-	-	13	-	443	34	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	8	3,000	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

9	1542	171	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	6	1,470	245	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	48	24	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	24	24	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정현진	대표이사	1,230	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

정현진	근로소득	급여	1,230	1. 기본급- 임원보수지급규정에 따라 직무,직급(대표이사 사장), 전문성, 회사기여도 등을 종합적으로 반영

상여	-

주식매수선택권행사이익	-

기타 근로소득	-

퇴직소득	-

기타소득	-

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 6 5,184 - 사외이사 2 - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 9 5,184 - (기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 박준용 등기임원 2013년 03월 05일 신주취득 보통주 80,000 - - 80,000 2015.03.05 ~ 2020.03.04 3,545 박준용 등기임원 2016년 03월 11일 신주취득, 자기주식, 차액보상 중 택1 보통주 176,816 - - 176,816 2018.03.11 ~ 2023.03.10 5,929 김남수 직원 2013년 03월 05일 신주취득 보통주 15,000 - - 15,000 2015.03.05 ~2020.03.04 3,545 Jiyoung Hahn. Yoo 계열회사 임원 2013년 03월 29일 신주취득 보통주 111,800 - - 111,800 2015.03.29 ~ 2020.03.28 3,991 Jiyoung Hahn. Yoo 계열회사 임원 2016년 03월 11일 신주취득, 자기주식, 차액보상 중 택1 보통주 395,632 - - 395,632 2018.03.11 ~ 2023.03.10 5,929 StephenSunghanYoo 등기임원 2016년 03월 11일 신주취득, 자기주식, 차액보상 중 택1 보통주 513,632 - - 513,632 2018.03.11 ~ 2023.03.10 5,929 최훈 등기임원 2016년 03월 11일 신주취득, 자기주식, 차액보상 중 택1 보통주 500,791 - - 500,791 2018.03.11 ~ 2023.03.10 5,929 직원 36명 직원 2012년 03월 30일 신주취득 보통주 171,000 70,000 81,000 20,000 2014.03.30 ~ 2019.03.29 3,053 직원6명 직원 2016년 03월 11일 신주취득, 자기주식, 차액보상 중 택1 보통주 729,766 - - 729,766 2018.03.11 ~ 2023.03.10 5,929 직원6명 계열회사 직원 2016년 03월 11일 신주취득, 자기주식, 차액보상 중 택1 보통주 770,448 - 240,000 530,448 2018.03.11 ~ 2023.03.10 5,929
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황1-1. 기업집단의 명칭 등당사는 보고서 제출일 현재 STCube Pharmaceuticals Inc.(해외법인) 1개의 계열회사를 보유하고 있으며, 지배회사는 (주)에스티큐브 입니다.1-2. 지배종속 관계 현황

지배회사	종속회사	지배회사의 지분율

(주)에스티큐브	STCube Pharmaceuticals Inc.	100%

1-3. 등기임원의 겸직 현황

겸직임원	겸직회사	비 고

직 책	성 명	회사명	직 책	상근여부

사내이사	StephenSunghan Yoo	STCube Pharmaceuticals Inc.	대표이사	상근	-

사내이사	최훈	STCube Pharmaceuticals Inc.	VP General Counsel	상근	-

- 당사는 소규모기업에 해당하여 타법인 출자현황의 기재를 생략하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 주요 특수관계자 거래

(1) 당기말 및 전기말 현재 당사의 주요 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구분	당기말	전기말

종속회사	STCube Pharmaceuticals	STCube Pharmaceuticals

관계회사	(주)유디테크	(주)유디테크

(주)에스티큐브앤컴퍼니	(주)에스티큐브앤컴퍼니

임직원	등기 및 비등기임원 등	등기 및 비등기임원 등

최대주주	(주)에스티사이언스	(주)에스티사이언스

2대주주	(주)바이오메디칼홀딩스	(주)바이오메디칼홀딩스

기타(*)	(주)효천, (주)파로스백신(주)파로스생명과학	(주)효천, (주)파로스백신, (주)파로스생명과학

(*) (주)효천은 연결실체가 지분율 10%를 보유 중인 회사입니다.

(2) 당기 및 전기 중 특수관계자와의 주요 거래내역은 다음과 같습니다.

① 당기(단위: 천원)

구 분	특수관계자명	자금 대여 등

자금대여	이자수익

기타	(주)효천(*)	43,011	1,810

(주)파로스백신	-	9,200

(주)파로스생명과학	-	4,610

임직원	100,000	422

합계	143,011	16,042

(*) 당기 중 자금보충의무에 따라 (주)효천에 대여한 대여금과 이자해당액으로 전액 대손충당금을 설정하였습니다.

② 전기(단위: 천원)

구 분	특수관계자명	자금 대여 등	매출(*)	매입

자금대여	대여회수	이자수익

관계회사	(주)유디테크	-	-	-	-	-

(주)에스티큐브앤컴퍼니	500,000	500,000	3,907	-	-

주주	(주)에스티사이언스	-	-	-	10,100,000	-

종속회사	STCube Pharmaceuticals	-	-	-	-	505,000

기타	전임원	-	4,882	1,667	-	-

(주)파로스백신	-	-	10,030	-	-

(주)파로스생명과학	-	-	5,113	-	-

합계	500,000	504,882	20,717	10,100,000	505,000

(*) 전기 중 당사의 최대주주인 (주)에스티사이언스에게 항암 신약 후보물질 2종류에 대한 권리를 매도하고 인식한 수익입니다.

(3) 당기 및 전기말 현재 주요 특수관계자에 대한 주요 채권ㆍ채무내역은 다음과 같습니다. ① 당기말

(단위 : 천원)

구 분	특수관계자명	채권 등	채무 등

미수금 등	매입채무 등

관계회사	(주)에스티큐브앤컴퍼니(*1)	1,793,462	-

기타	(주)효천(*2)	740,717	-

(주)파로스백신(*3)	200,000	-

(주)파로스생명과학(*3)	103,554	-

임직원	100,422

합계	2,938,155	-

(*1) 당사 주주인 (주)에스티사이언스가 보유한 당사 주식 242,556주에 대해 질권을 설정하고 있습니다.(*2) 당기 발생한 대여금 등 채권금액에 전액 대손충당금이 설정되어 있습니다.(*3) 대표이사가 보유한 Bizflow Corp. 주식을 당사에게 담보제공하고 있습니다.

② 전기말(단위 : 천원)

구 분	특수관계자명	채권 등	채무 등

미수금 등	매입채무 등

관계회사	(주)에스티큐브앤컴퍼니(*1)	1,793,462	-

종속회사	STCube Pharmaceuticals	-	522,377

기타	(주)효천(*2)	695,895	-

(주)파로스백신(*3)	200,000	-

(주)파로스생명과학(*3)	103,544	-

합계	2,792,901	522,377

(4) 특수관계자인 (주)효천의 자금조달을 위해 당사는 유토피아제팔차 유한회사 및 피에스디제일차유한회사에 각각 22,396,250천원 및 23,115,000천원의 연대보증을 제공하고 있고, 동 지급보증은 (주)포스코아이씨티 등 (주)효천의 주주회사와 연대보증으로서 주주간협약에 의하여 각 주주가 분담하도록 약정하고 있습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음