에스티큐브 분기보고서 (2018.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제29기주주총회(18.3.26)	제1호 의안 : 제29기 연결재무제표 및 재무제표(결손금처리계산서 포함)승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안승인원안승인원안승인원안승인	-

제28기주주총회(17.3.24)	제1호 의안 : 제28기 연결재무제표 및 재무제표(결손금처리계산서 포함)승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사1명,기타비상무이사2명) 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인	-

제27기주주총회(16.3.11)	제1호 의안 : 제27기 연결재무제표 및 재무제표(결손금처리계산서 포함)승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사4명,사외이사2명) 제4호 의안 : 감사 선임의 건 (후보 엄순혁) 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제7호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인	-

제26기주주총회(15.3.27)	제1호 의안 : 제26기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안 승인원안 승인원안 승인원안 승인	-

제25기주주총회(14.3.28)	제1호 의안 : 제25기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안 승인원안 승인이사선임(4명)원안 승인원안 승인	-

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건

- 당사는 영위 중인 SOC(PSD)사업과 관련하여 원고인 주식회사 레일커뮤니케이션으로부터 당사 외 3개사를 피고로 한 100백만원의 투자금반환청구소송에 피소되었으나 2013.12.30.자로 1심에서 승소판결을 받았습니다. - 원고는 서울고등법원에 항소(소송가액 2,790백만원)를 제기하였으나, 1심 승소 후 2심에서도 승소가 확정되었습니다. 당사의 경영진은 본 소송의 결과가 회사의 경영 및 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단하고 있습니다.(2014년 4월 7일자 "소송등의 제기·신청", 2015년 2월 13일자 "소송등의판결·결정" 공시내용 참조)나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없음

다. 채무보증 현황

- 당분기말 현재 타인의 차입금과 관련하여 당사가 금융기관 등에 담보로 제공한 자산 및 지급보증 내역은 다음과 같습니다.

(기준일 :2018년 03월 31일 ) (단위: 천원)

담보제공자산	장부가액	연대보증금액	차입금잔액	담보권자

매도가능증권	-	22,396,250	19,475,000	유토피아제팔차 유한회사

-	23,115,000	20,100,000	피에스디제일차 유한회사

합계	-	45,511,250	39,575,000

당사는 (주)효천의 유토피아제팔차 유한회사와 피에스디제일차 유한회사에 대한 프로젝트파이낸싱 차입금에 대하여 45,511,250천원의 지급보증을 제공하고 있으며, 동 지급보증은 (주)포스코아이씨티 등 (주)효천의 주주회사와 연대보증으로서 주주간협약에 의하여 각 주주가 분담하도록 약정하고 있습니다. 또한, 지배회사가 보유하고 있는 (주)효천의 보통주 중 72,000주를 유토피아제팔차 유한회사와 피에스디제일차 유한회사에 담보로 제공하고 있고, (주)효천이 완전자본잠식 됨에 따라 동 보통주 장부가액 전액에 대하여 손상차손을 인식하였습니다.

라. 채무인수약정 현황- 해당사항 없음

마. 기타의 우발채무 등- 해당사항 없음3. 제재현황

1. 일자	2. 처벌 또는조치대상자	3. 처벌 또는조치내용	4. 사유 및 근거법령	5. 처벌 또는 조치에 대한회사의 이행현황	6. 재발방지를 위한회사의 대책

2014.06.27	공시번복	벌점 4.0점	코스닥시장공시규정 제28조, 제32조 및 제34조	-	담당인력 교육 및 내부통제 강화

2016.01.29	공시불이행	벌점 2.5점	코스닥시장공시규정제27조 및 제32조	-	담당인력 교육 및 내부통제 강화

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(일반공모)	2014년 01월 23일	운영자금	999,992	운영자금 : 999,992	999,992	집행완료

유상증자(주주배정후실권주일반공모)	2014년 12월 26일	① 시설자금 : 2,935,000② 운영자금 : 8,195,000	11,130,000	① 시설자금 : 821,042② 운영자금 : 10,308,958	11,130,000	집행완료

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제1회
신주인수권부사채	2013년 02월 08일	운영자금	3,000,000	① 원자재구매대금: 1,991,551② 기타 운영비용 : 308,449③ 사채 조기상환 : 700,000	3,000,000	집행완료

제2회
신주인수권부사채	2013년 03월 05일	시설자금	12,000,000	① 사채 조기상환 : 9,000,000② 단기금융상품 : 3,000,000	12,000,000	집행완료

유상증자(제3자배정)	2013년 03월 07일	운영자금	6,006,000	① 회사운영비 : 4,226,915② 기타운영비용(발행제비용등) : 205,000③ 사채 조기상환 : 1,374,085④ 단기대여금 : 200,000	6,006,000	집행완료

유상증자(제3자배정)	2013년 09월 09일	운영자금	3,003,105	① 회사운영비 : 566,160② 사채 조기상환 : 1,336,945③ 원자재구매대금 : 1,100,000	3,003,105	집행완료

유상증자(제3자배정)	2014년 01월 24일	운영자금	1,500,002	① 회사운영비 : 793,910② 기타운영비용 : 161,492③ 원자재구매대금 : 544,600	1,500,002	집행완료

제3회신주인수권부사채	2014년 09월 30일	타법인증권취득자금	2,000,000	① 타법인증권 취득 : 2,000,000	2,000,000	집행완료

유상증자(제3자배정)	2014년 09월 30일	운영자금	3,500,000	① 회사운영비: 294,344 1) 급여 등 108,538 2) 발행제비용 64,285 3) 사채조기상환 121,521② 무형자산취득 (해외개발비) : 276,577③ 종속회사출자 : 2,929,079	3,500,000	집행완료

유상증자(제3자배정)	2015년 07월 07일	운영자금	1,999,999	① 해외종속회사출자 : 1,079,760② 운영자금 : 920,239	1,999,999	집행완료

제4회 전환사채	2016년 01월 15일	운영자금	5,000,000	① 해외종속회사출자 : 5,000,000	5,000,000	집행완료