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에스티큐브 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 28 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 03월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 에스티큐브
대 표 이 사 : 정현진
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 영동대로 511,2201호(삼성동, 무역센터트레이드타워)
(전 화)02-551-3370
(홈페이지) http://www.stcube.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 박준용
(전 화)02-551-3370
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

STCubePharmaceuticalsInc.*	2013.04.30	3500 SouthDupont High-way, Dover,Delaware 19901USA	신약개발및 임상시험, 의학 및 약학 연구개발업 외	11,669,997	의결권의 과반수 소유(회계기준서1027호의 13)- 지분 100% 보유	해당

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

- 해당사항 없음

나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 주식회사 에스티큐브라고 표기합니다. 또한 영문으로는 STCube, Inc.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 (주)에스티큐브 또는 STCube 라고 표기합니다.다. 설립일자 및 존속기간당사는 1989년 8월 16일에 설립되었고, 2001년 7월 5일자로 회사 주식이 상장되어 코스닥시장에서 매매가 개시되었습니다. 당사는 설립 당시 합성수지류의 제조, 임가공 및 판매사업을 영위하였으나 2009년 중단하였으며, 현재는 로봇청소기용 제어모듈을 중심으로 로보틱 응용 솔루션을 개발, 판매하는 IT사업부문과 혁신소재를 이용하여 LED 형광체 소재 제품을 생산, 판매하는 PLP소재 사업부문을 영위하면서 IT사업그룹으로서 사업영역을 구축하고 있습니다. 또한, 종속회사인 미국현지법인 STCube Pharmaceuticals, Inc.를 통해 바이오제약부문 항암치료제 개발 및 기술이전사업을 영위하고 있습니다.라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지본사주소 : 서울시 강남구 영동대로 511, 2201(삼성동, 무역센터 트레이드타워)전화번호 : 02-551-3370홈페이지 : http://www.stcube.com마. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당함 바. 주요사업의 내용

(정관상 목적사업)

목 적 사 업	비 고

1. 의약품 개발, 생산 및 판매업2. 의약품 시약, 기초소재의 개발, 제조 및 판매업3. 연구개발용역4. 신약 라이센싱 등 각종 기술 이전, 판매 사업5. 의약품 개발 및 기술이전, 판매 사업에 대한 투자업
5-1. 의료기관 컨설팅업
5-2. 의약품의 수출입업
5-3. 의료인력 공급서비스업
5-4. 기술도입의 알선 및 판매업
6. 무역업 7. 전기 통신사업8. 센서네트워크(USN) 개발, 제조, 판매업9. 센서네트워크(USN)를 이용한 경비시스템 개발, 제조, 판매업10. 소프트웨어 개발, 공급업11. 인터넷 서비스업12. 지능형 로봇 개발, 제조, 판매업13. 로봇 부품 및 컨텐츠 개발, 제조, 판매업14. 로봇을 이용한 보안사업15. 동물복제연구 및 실험동물 생산, 판매업16. 줄기세포 연구, 생산, 판매업17. 생명공학 관련 제품 연구, 제조, 판매업18. 생명공학 관련 의약품 개발, 제조, 판매업19. 생명공학 관련 연구개발 용역업20. 생명공학 관련 제품의 임상시험, 제조 용역 위탁업21. 생명공학 관련 교육사업22. 세포치료제의 개발, 제조, 판매업23. 의료용기기의 개발, 제조, 판매업24. 철도용품, 정보통신, 신호·제어장치의 개발, 제조, 판매업25. 무선전자태그(RFID)를 이용한 시스템 개발, 제조, 판매업26. 정보조회 및 보안시스템 개발, 제조, 판매업27. 통신기기 및 응용소프트웨어 개발, 제조, 판매업28. 텔레매틱스 관련 제품의 개발, 제조, 판매업29. 모바일컨텐츠 및 서비스 개발, 판매업30. 스마트폰 어플리케이션의 개발, 판매업31. 강화유리 제조, 가공 및 판매업32. 산업용 유리제품 가공 및 제조업33. 전기전자 소재, 부품 제조 및 판매업34. 정보통신공사업35. 출판업36. 부동산 임대업
37. 스마트카 서비스 관련 제품 및 부품의 개발, 제조, 판매업
38. 모바일 주변기기 유통 판매업
39. 자동차용품 도소매 판매업
40. 자동차 관련 부품 수출입업
41. 온라인정보제공업
42. 조명장치 관련 제품의 개발, 제조, 판매업
43. LED조명장치 관련 부품 및 소재의 개발, 제조, 판매업
44. LED조명기구, 배선기구, 배전·제어기기 및 이와 관련한 IoT응용장치의 개발, 제조, 판매업
45. 조명장치 개발 관련 컨설팅 및 용역46. 친환경 제품 소재의 연구개발, 제조 및 판매업47. 위생용품의 제조 및 도소매업48. 화장품 및 관련상품의 수입 및 판매업49. 건강보조식품 제조 및 판매업50. 식음료 관련 유통 판매업
51. 전 각호의 사업과 관련한 해외사업
52. 전 각호에 관련된 부대사업 일체	-

- 당사의 자세한 사업내용에 대해서는 동 보고서의 'Ⅱ.사업의 내용'을 참조.
2. 회사의 연혁

본 절에서 적용되는 공시대상기간은 최근 5개 사업연도 입니다. 가. 회사의 본점소재지 변경당사는 2013년 4월, 회사의 본점소재지를 현재의 서울 강남구 영동대로 511 (삼성동, 무역센터 트레이드타워)로 변경 하였습니다. 나. 경영진의 중요한 변동당사는 2013년 3월 7일자로 유상증자 제3자배정으로 최대주주가 (주)에스티사이언스(구.바이오사이언스홀딩스)로 변경되었습니다. 이어, 2013년 3월 29일 제24기 정기주주총회에서 대표이사 및 기존 경영진이 사임하고 정현진 대표이사를 비롯한 새로운 경영진이 취임하였습니다.

일자	직책 / 성명	비고

2013.03.29	대표이사 정현진	취임

2013.03.29	사내이사 박준용	취임

2013.03.29	사외이사 JiyoungHahn.Yoo	취임

2013.03.29	사외이사 이근동	취임

2013.03.29	감사 엄순혁	취임

2014.03.28	사내이사 이동욱	취임

2014.03.28	사내이사 Stephen Sunghan Yoo	취임

2016.03.11	사외외사 Jiyoung Hahn.Yoo	사임

2016.03.11	사내이사 Jiyoung Hahn.Yoo	취임

2016.03.11	사내이사 최훈	취임

2016.03.11	사외이사 조상기	취임

2017.03.24	사내이사 이동욱	퇴임

2017.03.24	사내이사 Jiyoung Hahn.Yoo	사임

2017.03.24	기타비상무이사 김영호	취임

2017.03.24	기타비상무이사 박준우	취임

다. 최대주주의 변동

변경일	변경전 최대주주	변경후 최대주주	비고

2013.02.19	박병수 외 1인	(주)에스티사이언스(구.바이오사이언스홀딩스)	-

가. 연혁

- 2012년 03월 : ISO 통합인증 획득 (ISO9001 / ISO14001) - 2012년 05월 : 노약자용 보행보조로봇(Gilbot) 2012 로봇시범사업의 사업자로 선정(주관 : 지식경제부) - 2012년 06월 : INNO-BIZ(기술혁신형 중속기업) 인증 획득 (중소기업청) - 2012년 11월 : 말레이시아 KL Monorail PSD 공급계약 체결(LG CNS, 27억원) - 2013년 03월 : 벤처기업 인증 획득 (기술보증기금) - 2013년 05월 : 미국 현지법인 STCube Pharmaceuticals, Inc. 설립 09월 : MD Anderson Cancer Center와 후원연구계약 체결

10월 : 미국 자회사 텍사스 및 버지니아 오피스 추가 설립

- 2014년 03월 : (주)유디테크와 투자계약 체결, 스마트카 사업(신규사업) 진출 04월 : AACR 컨퍼런스에서 HCSA 기술 발표 (MDACC 공동연구팀) 06월 : "항암제 신약 타깃 스크리닝 기술" 미국 특허청에 가출원 신청

- 2015년 02월 : (주)아이포바인과 외주생산계약 체결 06월 : (주)한미프렉시블과 LG전자 로봇청소기용 Vision Bord 공급계약 체결 - 2016년 11월 : 후보물질(PD-L1) 국제학술지 "Cancer Cell" 에 게재마. 상호의 변경본 공시 대상기간 중 상호변경은 없었습니다.

바. 회사의 주된 사업(1) IT 사업- 당사는 2012년 정기업종심사를 통해 2012년 5월 2일자로 전자부품 제조업(거래소 업종코드 : 03-26-02)으로 업종을 변경하였습니다. (기존 : 기초화학물질 제조업)- 하이테크 IT분야에서 수익성 있는 사업아이템 발굴을 위한 작업을 지속해 온 당사는, 그 결과로서 현재 아래의 IT 사업군을 매출기반으로 한 사업구조를 구축하고 있습니다.① IT 사업 i) 개인서비스용 로봇 부문 (2010년 ~ ) : 로봇청소기 제품의 핵심부품인 로봇청소기 제어용 모듈, 로봇 플랫폼 외 ii) 로보틱 응용 솔루션 부문 (2012년 ~ ) : 에어컨 등 가전 및 디스플레이용 로보틱 생산설비(산업용 로봇), 비전/음성인 식/3D응용 분야 ② PLP 사업 (2015년~ ) : LED 형광체 관련 신소재의 개발, 제조, 판매 분야(2) BT 사업① 바이오제약(Bio-Pharmaceutical) 사업 - 2013년 4월 미국 현지법인(STCube Pharmaceuticals, Inc.)을 설립 - 2013년 9월과 11월에 미국 MD Anderson 암센터와 각 2차에 걸친 후원연구계약 체결 - MD Anderson 암센터와의 연구계약 체결을 통해 바이오사업 성공의 기반을 구축 바이오제약 사업부문의 경쟁력 확보를 위해 제품 개발을 위한 R 투자 및 신규 사업에 대한 투자를 적극 실행해 나갈 예정
3. 자본금 변동사항

- 당사는 소규모기업에 해당하여 자본금 변동사항의 기재를 생략하였습니다.

증자(감자)현황

(기준일 : - ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제4회무기명식 무보증사모 전환사채	2016년 01월 15일	2019년 01월 15일	5,000	기명식보통주	2017.01.15 ~ 2018.12.15	100	4,859	5,000	1,029,018	-

합 계	-	-	5,000	기명식보통주	-	100	4,859	5,000	1,029,018	-

* 보고서 작성기준일 이후 전환청구권이 행사되어 보고서 제출일 현재 미상환 권면 총액은 4,725백만원(972,422주)입니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 - 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 25,681,632주입니다. 보통주 이외에 발행 한 주식은 없으며, 기준일 현재 당사의 유통주식수는 25,681,632주입니다.

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	25,681,632	25,681,632	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	25,681,632	25,681,632	-

Ⅴ. 자기주식수	50,000	50,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	25,631,632	25,631,632	-

- 보고서 작성기준일 이후 전환청구권이 행사되어 보고서 제출일 현재 유통주식수 는 25,738,227주 입니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	50,000	-	-	-	50,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	50,000	-	-	-	50,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	50,000	-	-	-	50,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	25,681,632	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	50,000	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	25,631,632	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제28기	제27기	제26기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-6,267	-5,502	-9,846

(개별)당기순이익(백만원)	-4,982	-4,324	-10,059

(연결)주당순이익(원)	-247	-196	-676

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

- 당사는 소규모기업에 해당하여 요약재무정보 및 요약연결재무정보의 기재를 생략하였습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제28기(당기)	세림회계법인	적정	-

제27기(전기)	세림회계법인	적정	-

제26기(전전기)	세림회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제28기(당기)	세림회계법인	반기검토, 중간감사,재고실사,개별 및 연결재무제표 감사	65백만원	642

제27기(전기)	세림회계법인	반기검토, 중간감사,재고실사,개별 및 연결재무제표 감사	62백만원	652

제26기(전전기)	세림회계법인	반기검토, 중간감사,재고실사,개별 및 연결재무제표 감사	62백만원	709

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제28기(당기)	-	-	-	-	-

제27기(전기)	2015.05.07	내부회계관리제도 및 인증절차 개선자문용역	-	13백만원	-

제26기(전전기)	-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

주식회사 에스티큐브 이사회는 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지 제28기 사업년도의 회계 및 업무에 대한 경영진단을 실시하여 다음과 같은 분석의견을 제출합니다.1. 예측정보에 대한 주의사항 당사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상·예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다. 당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서상에 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다.2. 재무상태 및 영업실적가. 경영성과당사의 최근 2사업연도의 영업실적에 관한 자료는 다음과 같습니다.

연결 요약 포괄손익계산서

주식회사 에스티큐브와 그 종속회사 (단위: 백만원)

과 목	제 28(당) 기	제 27(전) 기

Ⅰ. 매출액	15,264	4,699

Ⅱ. 매출원가	5,949	4,583

Ⅲ. 매출총이익	9,315	116

Ⅳ. 판매비와관리비	9,032	3,835

Ⅴ. 영업이익(손실)	283	-3,719

Ⅵ. 금융수익	246	470

Ⅶ. 금융비용	3,372	934

Ⅷ. 기타수익	214	304

Ⅸ. 기타비용	2,894	923

Ⅹ. 법인세비용차감전계속영업이익(손실)	-5,523	-4,802

ⅩⅠ. 법인세비용	-	-

ⅩⅡ. 계속영업당기순손익	-5,523	-4,802

ⅩⅢ. 중단영업손익	-744	-701

ⅩⅣ. 연결당기순손익	-6,267	-5,503

ⅩⅤ. 기타포괄손익	-298	602

ⅩⅥ. 연결총포괄이익(손실)	-6,565	-4,901

- 2016사업연도 당사의 영업성과는, 연 매출액 152억원으로 전년 매출액(47억원) 대비 약 223% 증가하였고, 영업이익은 연결기준 2.8억원, 별도기준 20억으로 전년(연결 -37억, 별도 -30억) 대비 흑자전환 하였습니다. 당기 순손실은 62억원으로 전년도 당기순손실(55억원) 대비 증가하였습니다.

- 영업손익의 흑자전환 주된 사유는 바이오 사업부문에서 후보물질 매각(101억원) 체결입니다.

- 2017년에는 로봇사업의 경우 기존의 로봇제어모듈의 성장정체를 극복하고자 현재 납품하고 있는 로봇제어모듈에 추가하여 통합로봇제어모듈을 공급할 계획이며 이외의 사업영역을 확대할 수 있는 신제품의 개발에 총력을 기울이고 있습니다. 국내 로봇시장은 매년 연평균 14.5% 이상 증가하여 2020년에는 약 45억달러로 성장하고, 세계시장은 2020년 718억 달러 규모에 이를 것으로 전망됩니다. 특히, 국내의 경우에는 발달된 IT인프라, 첨단기술의 습득이 빠른 국민성, 로봇 활용도가 높은 자동차, 조선의 산업성장 등 좋은 여건을 갖추고 있음에도 세계시장 점유율의 5% 수준에 머물고 있습니다. 따라서 향후 높은 성장가능성을 내재한 로봇산업에서 로봇 모듈 관련 비즈니스 모델을 추가하고, 실버로봇 등 개인서비스용 로봇 플랫폼 개발을 통해 매출증대와 손익구조 개선을 달성할 것입니다.

- 바이오 사업부문의 경우, 2013년부터 공동연구개발을 통해 얻은 know-how와 전문연구인력 및 글로벌 네트워크를 통하여 면역조절항암제에 대한 가시적인 성과를 내놓을 수 있도록 가속화할 예정이며, 글로벌 바이오제약회사에 신속한 기술이전을 할 수 있도록 만반의 준비를 할 예정입니다.

나. 재무상태당사의 최근 2사업연도의 재산상태에 관한 자료는 다음과 같습니다.

연결 요약 재무상태표

주식회사 에스티큐브와 그 종속회사 (단위: 백만원)

과 목	제 28(당) 기	제 27(전) 기

자 산

Ⅰ. 유동자산	24,887	11,327

Ⅱ. 비유동자산	15,888	12,038

자 산 총 계	40,775	23,365

부 채

Ⅰ. 유동부채	6,678	1,021

Ⅱ. 비유동부채	4,857	1,432

부 채 총 계	11,536	2,453

자 본

Ⅰ. 자본금	12,841	11,534

Ⅱ. 자본잉여금	18,138	43,409

Ⅲ. 기타자본구성요소	4,370	2,527

Ⅳ. 기타포괄손익누계액	653	455

Ⅴ. 결손금	-6,763	-37,013

Ⅵ. 비지배지분

자 본 총 계	29,239	20,912

부 채 및 자 본 총 계	40,775	23,365

- 2016사업연도 에스티큐브의 재무상태를 살펴보면, 자산총계는 전년대비 74% 증가한 407억원이 되었습니다. - 부채총계는 매입채무 증가 및 전환사채 발행 등 으로 인해 전년도 대비 370% 증가하여 115억원이 되었습니다.

3. 종합의견

- 당사는 앞으로도 사업구조의 혁신적인 조정노력과 이를 통해 자산구조의 효율성을 제고함으고써 재무구조를 지속적으로 개선시켜 나갈 계획입니다. 이를 기반으로 당사는 앞으로의 전체 수익구조, 특히 당기순이익 흑자구조를 달성, 확대해 나감으로써 주주의 이익과 회사의 발전을 함께 추구할 수 있는 회사로 발전시켜 나갈 것입니다. - 아울러, 당사가 추진하는 신규사업의 영역은 바이오사업을 중심축으로 하여 사업부문간 연계를 통해 시너지효과를 극대화할 수 있도록 폭넓은 영역을 포괄하여 추진하되, 사업추진의 전제조건은 수익성 기준을 제1의 사업명제로 삼게 될 것입니다.

- 에스티큐브는 조직의 체계적 운영과 원가절감의 효율적 실현에 총력을 다하고, 안정적인 매출신장과 건실한 경영으로 주주들의 가치실현을 위해서 임직원 모두 최선을 다해 성장과 이익이 함께 하는 한해로 만들어 나갈 것입니다. 주식회사 에스티큐브 대표이사 정 현 진
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요

보고서 작성기준일 현재, 당사의 이사회는 6인의 사내이사 및 2인의 사외이사 등 총 8인의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "가. 임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.나. 중요 의결사항 등당기 중의 이사회의 중요 의결사항은 다음과 같습니다.

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2016.01.04	제1호 의안 : 해외현지법인(USA)9차 출자 승인의 건	가결	-

2	2016.01.14	제1호 의안 : 전환사채 발행 결정의 건	가결	-

3	2016.01.26	제1호 의안 : 제27기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 승인의 건제3호 의안 : 내부회계관리제도 감사의 평가보고서 승인의건	가결	-

4	2016.02.23	제1호 의안 : 제27기 정기주주총회 전자투표 채택 승인의 건제2호 의안 : 제27기 정기주주총회 개최(案) 승인의 건	가결	-

5	2016.03.03	제1호 의안 : 해외현지법인(USA)10차 출자 승인의 건	가결	-

6	2016.03.08	제1호 의안 : 제27기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건	가결	-

7	2016.04.28	제1호 의안 : 해외현지법인(USA)11차 출자 승인의 건	가결	-

8	2016.07.26	제1호 의안 : 해외현지법인(USA)12차 출자 승인의 건	가결	-

9	2016.08.04	제1호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결	-

10	2016.10.28	제1호 의안 : 관계사 단기자금 대여의 건	가결	-

11	2016.12.15	제1호 의안 : 항암 신약 후보물질 권리 매각의 건	가결	-

다. 이사회 내 위원회본 보고서 작성기준일 현재, 당사는 이사회 내 위원회가 설치되어 있지 않습니다.

라. 이사회에서의 사외이사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

이근동(출석률 100%)	Jiyoung Hahn.Yoo(출석률 0%)	조상기(출석률 100%)

찬 반 여 부

1	2016.01.04	제1호 의안 : 해외현지법인(USA)9차 출자 승인의 건	찬성	불참	해당사항 없음

2	2016.01.14	제1호 의안 : 전환사채 발행 결정의 건	찬성	불참	해당사항 없음

3	2016.01.26	제1호 의안 : 제27기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 승인의 건제3호 의안 : 내부회계관리제도 감사의 평가보고서 승인의건	찬성찬성찬성	불참	해당사항 없음

4	2016.02.23	제1호 의안 : 제27기 정기주주총회 전자투표 채택 승인의 건제2호 의안 : 제27기 정기주주총회 개최(案) 승인의 건	찬성찬성	불참	해당사항 없음

5	2016.03.03	제1호 의안 : 해외현지법인(USA)10차 출자 승인의 건	찬성	불참	해당사항 없음

6	2016.03.08	제1호 의안 : 제27기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건	찬성	불참	해당사항 없음

7	2016.04.28	제1호 의안 : 해외현지법인(USA)11차 출자 승인의 건	찬성	해당사항 없음	찬성

8	2016.07.26	제1호 의안 : 해외현지법인(USA)12차 출자 승인의 건	찬성	해당사항 없음	찬성

9	2016.08.04	제1호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	찬성	해당사항 없음	찬성

10	2016.10.28	제1호 의안 : 관계사 단기자금 대여의 건	찬성	해당사항 없음	찬성

11	2016.12.15	제1호 의안 : 항암 신약 후보물질 권리 매각의 건	찬성	해당사항 없음	찬성

* 사외이사 조상기는 2016.03.11. 제27기 정기주주총회에서 신규 선임 되었음* 사외이사 Jiyoung Hahn.Yoo는 2016.03.11. 제27기 정기주주총회에서 사외이사를 사임하고 사내이사로 선임 되었음

마. 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비 고

이근동	- 법무법인 충정 변호사- 법무법인 시공 대표변호사- 현 법무법인 지평 파트너변호사	없음	-	-

조상기	-서울대학교 환경재료공학과 -한국산업개발 연구원 -의료법인 영서의료재단 법무이사	없음	-	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) : 경영관리실 ( ☎ 02-551-3370 )
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류에 대해 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

나. 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사 엄순혁(출석율 : 100%)

찬반여부

1	2016.01.04	제1호 의안 : 해외현지법인(USA)9차 출자 승인의 건	가결	찬성

2	2016.01.14	제1호 의안 : 전환사채 발행 결정의 건	가결	찬성

3	2016.01.26	제1호 의안 : 제27기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 승인의 건제3호 의안 : 내부회계관리제도 감사의 평가보고서 승인의건	가결가결가결	찬성

4	2016.02.23	제1호 의안 : 제27기 정기주주총회 전자투표 채택 승인의 건제2호 의안 : 제27기 정기주주총회 개최(案) 승인의 건	가결가결	찬성

5	2016.03.03	제1호 의안 : 해외현지법인(USA)10차 출자 승인의 건	가결	찬성

6	2016.03.08	제1호 의안 : 제27기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건	가결	찬성

7	2016.04.28	제1호 의안 : 해외현지법인(USA)11차 출자 승인의 건	가결	찬성

8	2016.07.26	제1호 의안 : 해외현지법인(USA)12차 출자 승인의 건	가결	찬성

9	2016.08.04	제1호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결	찬성

10	2016.10.28	제1호 의안 : 관계사 단기자금 대여의 건	가결	찬성

11	2016.12.15	제1호 의안 : 항암 신약 후보물질 권리 매각의 건	가결	찬성

다. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

엄순혁	고려대학교 화학과SNHU(Southern New Hampshire University) 경영학과에스앤디파트너스 이사	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 채택여부

- 당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않으며, 제28기 정기주주총회에서 전자투표제를 채택하였습니다.

■ 전자투표제의 채택- 채택시기 : 2017년 3월

『상법 제 368 조의 4 (전자적 방법에 의한 의결권의 행사)』 ① 회사는 이사회의 결의로 주주가 총회에 출석하지 아니하고 전자적 방법으로 의결권 을 행사할 수 있음을 정할 수 있다. ② 회사는 제363조에 따라 소집통지를 할 때에는 주주가 제1항에 따른 방법으로 의결권 을 행사할 수 있다는 내용을 통지하여야 한다. ③ 회사가 제1항에 따라 전자적 방법에 의한 의결권행사를 정한 경우에 주주는 주주 확 인절차 등 대통령령으로 정하는 바에 따라 의결권을 행사하여야 한다. 이 경우 회사 는 의결권행사에 필요한 양식과 참고자료를 주주에게 전자적 방법으로 제공하여야 한다. ④ 동일한 주식에 관하여 제1항 또는 제368조의3제1항에 따라 의결권을 행사하는 경우 전자적 방법 또는 서면 중 어느 하나의 방법을 선택하여야 한다. ⑤ 회사는 의결권행사에 관한 전자적 기록을 총회가 끝난 날부터 3개월간 본점에 갖추 어 두어 열람하게 하고 총회가 끝난 날부터 5년간 보존하여야 한다. ⑥ 주주 확인절차 등 전자적 방법에 의한 의결권행사의 절차와 그 밖에 필요한 사항은 대통령령으로 정한다.

주) 2017년 3월 7일 이사회 결의를 통해 제28기 정기주주총회에서 전자투표제 채택

나. 소수주주권의 행사여부

- 당사는 본 보고서 제출일 현재까지 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

다. 경영권 경쟁- 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)에스티사이언스(구.바이오사이언스홀딩스)	최대주주	보통주	3,978,818	17.25	3,978,818	15.49	BW행사등으로 인하여당기 지분율 변동,2016.9.30 사명변경

계	보통주	3,978,818	17.25	3,978,818	15.49	-

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주의 대표자(2016년 12월 31일 현재)

성 명	직 위(상근여부)	출생연도

정 현 진	상 근	1964년

(3) 재무현황

당사 최대주주인 (주)에스티사이언스 최근 재무현황입니다.

재 무 상 태 표

제 4(당) 기 2016년 12월 31일 현재
제 3(전) 기 2015년 12월 31일 현재(감사받지 아니한 재무제표)
회사명 : 주식회사 에스티사이언스 (단위 : 원)

과 목	제 4(당) 기	제 3(전) 기

자 산 총 계	31,385,997,607	18,640,070,432

부 채 총 계	24,850,480,253	13,254,606,114

자 본 총 계	6,535,517,354	5,385,464,318

매 출 액	-	-

영 업 손 실	103,417,905	28,653,013

당 기 순 손 실	879,144,144	515,450,391

(4) 사업현황

당사 최대주주인 (주)에스티사이언스는 2013년 2월4일에 설립되었으며, 보고서 작성 기준일 현재 영위하고 있는 주요 사업은 서비스, 의약품개발 입니다.2016년 9월 30일자로 (주)바이오사이언스홀딩스에서 (주)에스티사이언스로 사명을 변경 하였습니다.

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2013년 03월 07일	(주)에스티사이언스	1,680,000	15.03	제3자배정

2014년 10월 08일	(주)에스티사이언스	620,575	15.74	제3자배정

2015년 07월 13일	(주)에스티사이언스	700,525	13.45	제3자배정

2015년 11월 02일	(주)에스티사이언스	977,718	17.43	제3자배정, 장외매수

주식 소유현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)에스티사이언스	3,978,818	15.49	최대주주

(주)바이오메디칼홀딩스	1,558,000	6.07	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	6,258	99.95	20,094,814	78.25	-
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정현진	남	1964년 09월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서울대 의과대학 박사 수료(전)이노셀 대표이사에스티사이언스 대표이사바이오메디컬홀딩스 대표이사	-	-	2013.03 ~	2019년 03월 11일

박준용	남	1972년 07월	사내이사	등기임원	상근	관리총괄	고려대학교 경영대학원 MBA(재무학)유니베스트캐피탈창업투자회사 이사(주)온코바이오사이언스 이사	-	-	2013.03 ~	2019년 03월 11일

StephenSunghan Yoo	남	1964년 07월	사내이사	등기임원	비상근	연구총괄	텍사스 A 생화학 및 생물물리학 박사조지아 주립의과대학교 분자의학 및 유전학 연구소 박사후 과정조지타운대학교 방사선 의학과 교수미국 NCI(국립암센터), NIH(국립보건원) 방사선 병합치료신약개발부 부서장	-	-	2014.03 ~	2017년 03월 28일

JiyoungHahn.Yoo	여	1964년 08월	사내이사	등기임원	비상근	경영자문	Texas A University MBAAmerican Express BankDaewoo Electronics	-	-	2013.03 ~	2019년 03월 11일

최훈	남	1968년 02월	사내이사	등기임원	비상근	경영자문	연세대학교 생화학과 University of Houston 생화학 박사 Georgetown University Law Center 법학박사 미국 Jones Day Law Firm 변호사	-	-	2016.03 ~	2019년 03월 11일

이동욱	남	1965년 10월	사내이사	등기임원	비상근	경영자문	서울대학교 경제학과동양제과/투니버스 겸임 일본 지사장㈜KoKo Enterprise(코스닥) 대표이사Spacetoon(해외합작법인) 대표이사(주)파로스 대표이사	-	-	2014.03 ~	2017년 03월 28일

이근동	남	1967년 11월	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	서울대학교 법과대학법무법인 충정 변호사법무법인 시공 대표변호사(현)법무법인 지평 파트너 변호사	-	-	2013.03 ~	2019년 03월 11일

조상기	남	1965년 05월	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	서울대학교 환경재료공학과 한국산업개발 연구원 의료법인 영서의료재단 법무이사	-	-	2016.03 ~	2019년 03월 11일

엄순혁	남	1964년 05월	감사	등기임원	비상근	감사	고려대학교 화학과SNHU(Southern New Hampshire University) 경영학과에스앤디파트너스 이사	-	-	2013.03 ~	2019년 03월 11일

직원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

IT	남	5	4	-	-	9	2.4	307	34	-

IT	여	5	1	-	-	6	1.2	205	34	-

합 계	10	5	-	-	15	1.8	512	34	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	8	3,000	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	1,554	172	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	6	1,486	247	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	44	22	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	24	24	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정현진	대표이사	1,200	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

정현진	근로소득	급여	1,200	이사보수기준에 따른 급여지급

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	--	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 6 5,100 - 사외이사 2 - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 4 5,100 - (기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 박준용 등기임원 2013년 03월 05일 신주취득 보통주 80,000 - - 80,000 2015.3.5~2020.3.4 3,545 박준용 등기임원 2016년 03월 11일 신주취득, 자기주식, 차액보상 중 택1 보통주 176,816 - - 176,816 2018.3.11~2023.3.10 5,929 김남수 직원 2013년 03월 05일 신주취득 보통주 15,000 - - 15,000 2015.3.5~2020.3.4 3,545 Jiyoung Hahn. Yoo 등기임원 2013년 03월 29일 신주취득 보통주 111,800 - - 118,000 2015.3.29~2020.3.28 3,991 Jiyoung Hahn. Yoo 등기임원 2016년 03월 11일 신주취득, 자기주식, 차액보상 중 택1 보통주 395,632 - - 395,632 2018.3.11~2023.3.10 5,929 StephenSunghanYoo 등기임원 2016년 03월 11일 신주취득, 자기주식, 차액보상 중 택1 보통주 513,632 - - 513,632 2018.3.11~2023.3.10 5,929 최훈 등기임원 2016년 03월 11일 신주취득, 자기주식, 차액보상 중 택1 보통주 500,791 - - 500,791 2018.3.11~2023.3.10 5,929 직원 36명 직원 2012년 03월 30일 신주취득 보통주 171,000 70,000 81,000 20,000 2014.3.30~2019.3.29 3,053 직원6명 직원 2016년 03월 11일 신주취득, 자기주식, 차액보상 중 택1 보통주 729,766 - - 729,766 2018.3.11~2023.3.10 5,929 직원6명 계열회사 직원 2016년 03월 11일 신주취득, 자기주식, 차액보상 중 택1 보통주 770,448 120000 - 650,448 2018.3.11~2023.3.10 5,929
IX. 계열회사 등에 관한 사항

- 당사는 소규모기업에 해당하여 타법인 출자현황의 기재를 생략하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 특수관계자(대주주 포함)와의 거래(1) 당기 및 전기 중 특수관계자와의 중요한 거래내용은 다음과 같습니다. ① 당기

(단위 : 천원)

구 분	특수관계자명	자금 대여 등	매출(*)

자금대여	대여회수	이자수익

관계회사	(주)유디테크	-	-	-	-

(주)에스티큐브앤컴퍼니	500,000	500,000	3,907	-

주주	(주)에스티사이언스	-	-	-	10,100,000

합계	500,000	500,000	3,907	10,100,000

(*) 당기 중 지배회사의 최대주주인 (주)에스티사이언스에게 항암 신약 후보물질 2종류에 대한 권리를 매도하고 인식한 수익입니다.

② 전기 (단위 : 천원)

구 분	특수관계자명	자금 대여 등	자금 차입 등	자산처분

자금대여	대여회수	이자수익	차입상환	이자비용	사채상환	상환손실	자산처분	처분손실

관계회사	(주)유디테크	-	-	309,735	-	115,621	1,790,490	5,069	1,918,458	124,996

(주)에스티큐브앤컴퍼니	221,690	221,690	-	-	-	-	-	1,918,458	124,996

임직원	전 임원(*)	10,000	57,509	1,176	-	-	-	-	-	-

주주	(주)바이오메디칼홀딩스	-	-	-	500,000	2,930	-	-	-	-

합계	231,690	279,199	310,911	500,000	118,551	1,790,490	5,069	3,836,916	249,992

(*) 전기말 현재 등기 및 비등기임원이었으나 당기 중 퇴사한 바, 퇴사일까지의 내역을 기재하였습니다.

(3) 당기말 및 전기말 현재 특수관계자에 대한 주요 채권ㆍ채무내역 ① 당기말 (단위 : 천원)

구 분	특수관계자명	채권 등

대여금 등

관계회사	(주)에스티큐브앤컴퍼니(*1)	1,793,462

기타	(주)효천(*2)	695,895

합계	2,489,357

(*1) 당사 주주인 (주)에스티사이언스가 보유한 당사 주식 242,556주에 대해 질권을 설정하고 있습니다.(*2) 전액 대손충당금이 설정되어 있습니다.

② 전기말 (단위 : 천원)

구 분	특수관계자명	채권 등

대여금 등

관계회사	(주)에스티큐브앤컴퍼니(*1)	1,793,462

기타	(주)효천(*2)	695,895

(주)에스티컴즈(*3)	734,696

임직원	전 임원(*4)	137,655

합계	3,361,708

(*1) 당사 주주인 (주)바이오사이언스홀딩스가 보유한 당사 주식 620,575주에 대해 질권을 설정하고 있습니다.(*2) 전액 대손충당금이 설정되어 있습니다. (*3) 전기까지 당사의 종속회사였으나, 당기 중 지분 전량을 처분함에 따라 특수관계가 해소되었습니다. 상기 잔액은 특수관계 해소일 현재의 채권/채무를 기재하였고, 상기 채권에는 전액 대손충당금이 설정되어 있습니다. (*4) 전기말 현재 등기 및 비등기임원이었으나, 당기 중 퇴사한 바, 퇴사일 현재의 내역을 기재하였습니다
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음