중앙첨단소재 사업보고서 (2017.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 당사는 2016년 11월 03일 한국거래소에서 현저한 시황변동에 대한 조회공시를 요구받았으며, 2017년 08월 11일 조회공시요구에 대한 최종 답변으로 주요사항보고서(타법인 주식 및 출자증권 양수결정) 공시를 하였습니다. 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용

제18기정기주주총회(2017.03.31)	1. 재무제표 승인의 건2. 정관 일부변경의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인3. 원안 대로 승인: 16억원4. 원안 대로 승인: 2억원

제18기임시주주총회(2016.12.20)	1. 이사 선임의 건2. 감사 선임의 건	1. 사내이사: 김대철, 정인철 선임 사외이사: 천승환 선임2. 감사: 정경훈 선임

제18기임시주주총회(2016.08.30)	1. 정관 일부변경의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 사내이사 해임의 건5. 사외이사 해임의 건6. 감사 해임의 건	1. 원안 대로 승인2. 사내이사: 이진우, 왕석우, 이강칠 오상태, 장운상, 서영우 선임 사외이사: 강민기, 김광서, 박호성 선임3. 원안 대로 승인: 홍관목 선임4. 자진 사임으로 인한 의안 비상정5. 자진 사임으로 인한 의안 비상정6. 자진 사임으로 인한 의안 비상정

제18기임시주주총회(2016.06.30)	1. 정관 일부변경의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건	1. 원안 대로 승인2. 사내이사: 조승연, 하종규 선임, 사외이사: 김병찬, 장운상 선임3. 원안 대로 승인: 김현철 선임

제17기정기주주총회(2016.03.29)	1. 재무제표 승인의 건2. 정관 일부변경의 건3. 이사 선임의 건 4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인3. 원안 대로 승인: 사내이사 이용승 선임4. 원안 대로 승인: 16억원5. 원안 대로 승인: 2억원

제17기임시주주총회(2015.10.29)	1. 정관 일부변경의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인: 사내이사: 전재갑 선임3. 원안 대로 승인: 윤보영 선임

제17기임시주주총회(2015.09.08)	1. 정관 일부변경의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인: 사내이사: 임호, 구안나 선임, 사외이사: 최호영 선임3. 원안 대로 승인: 김경민 선임

제16기정기주주총회(2015.03.31)	1. 재무제표 승인의 건2. 정관 변경의 건(사업목적 추가)3. 이사 선임의 건 4. 이사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인3. 원안 대로 승인: 사내이사 심재용 선임, 사외이사 현 덕 선임4. 원안 대로 승인: 16억원

제15기정기주주총회(2014.03.28)	1. 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건 3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인: 사내이사 윤찬일 선임3. 원안 대로 승인: 16억원4. 원안 대로 승인: 감사보수한도 없음

임시주주총회(2013.12.19)	1. 정관 일부 변경의 건2. 사외이사 선임의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인: 사외이사 박재신, 박준호 선임

제14기정기주주총회(2013.03.29)	1. 재무제표 승인의 건2. 이사선임의 건, 상근 2명, 비상근 1명3. 감사 선임의 건 4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인: 상근이사 정종민, 임호인, 사외이사 김동우 선임3. 원안 부결4. 원안 대로 승인: 16억원5. 원안 대로 승인: 5천만원

2. 우발채무 등 1. 중요한 소송사건 - 사해행위취소(수원지방법원 안양지원 2017가단100725)

구 분	내 용

소제기일	2017년 01월 16일

소송당사자	원고: 기술보증기금피고: 주식회사 넥스트바이오홀딩스

소송의 내용	기술보증기금이 채무자(전익제)에 대한 구상금채권 취득으로, 채무자가 당사의 매출채권에 대해 담보로 제공하여 설정한 근저당권을 사해행위로 주장하며 본 소송을 제기함

소송가액	근저당권해제(근저당권 설정금액: 100,000,000원)

진행사항	-2017.01.16 소장접수-2017.09.20 변론기일(속행)-2017.11.01 변론기일(속행)-2017.12.20 변론기일(속행)-2018.01.24 변론기일(변론종결)-2018.02.28 판결선고(피고승)

- 지급명령신청(수원지방법원 안양지원 2017차전275853)

구 분	내 용

소제기일	2017년 6월 23일

소송당사자	채권자: 주식회사 넥스트바이오홀딩스채무자: 주식회사 아카식코리아

소송의 내용	채무자 주식회사 아카식코리아와 금전소비대차계약을 체결하고 사업권 획득을 위한 자금을 대여하였으나 채무자가 이를 변제하지 않아 지급명령을 신청함

소송가액	457,700,000원

진행사항	-2017.06.23 지급명령신청서 접수-2017.07.07 종국(지급명령)-2017.07.07 채무자에게 지급명령정본 발송→미도달 2017.07.17 채무자에게 지급명령정본 발송→미도달 2017.07.27 채무자에게 지급명령정본 발송→미도달-2017.08.03 소송절차 회부 결정-2017.10.18 접수(서울중앙지방법원 2017가합570062)-2018.01.12 판결선고(원고승)

2. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 해당사항 없습니다.

3. 채무보증 현황 해당사항 없습니다. 4. 채무인수약정 현황 해당사항 없습니다. 5. 그 밖의 우발채무 등 -주요 약정사항

(기준일 : 2017.12.31 ) (단위 : 천원)

금융기관	내 역	한도금액	실행액

신안저축은행	기타대출(전환사채)	3,700,000	1,850,000

기업은행	일반운전자금대출 등	6,758,000	5,990,042

국민은행	기업운전자금대출	636,111	528,239

하나은행	일반운전자금대출	200,000	200,000

-지급보증내역

(기준일 : 2017.12.31 ) (단위 : 천원)

제공자	보증금액	보증내용

서울보증보험	119,653	이행보증보험

제이엔케이인베스트먼트	5,180,000	전환사채에 대한 연대보증

하창호(*)	4,833,000	차입금에 대한 연대보증

(*) 당사가 당기 중 합병한 (주)중앙리빙샤시의 전임 대표이사입니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 1. 제재현황 - 2015.05.20 과징금부과 회사는 2012년 09월 18일 이사회에서 본사 사옥을 98억원에 양도하기로 결의하였는 바 동 부동산의 장부가액 100.8억원이 최근 사업년도(2011년)말 자산총액 707.3억원의 14.3%에 달하였음에도 주요사항보고서를 제출하지 않은 사유로 인해 과징금 부과 조치를 받았습니다.

구 분	내 용

조치기관	증권선물위원회

조치일자	2015.05.20

조치대상	주식회사 넥스트바이오홀딩스(구, (주)에스엔에이치)

조치사유	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제161조 제1항 제7호, 동법시행령 제171조 제1항 제5호의 규정에 따라 주요사항보고서 제출의무 위반

조치내용	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제429조 제3항 제2호에 의한 과징금 3,000,000원 부과

이행내역	과징금 납부

재발방지대책	중요사항의 공시누락이 발생하지 않도록 내부정보 관리 및 관련 부서간 상호 점검체계 구축

- 2017.03.22 불성일공시법인지정 회사는 전환사채발행결정(3회차) 철회와 관련하여 코스닥시장공시규정 제28조, 제32조 및 제34조의 규정에 따라 불성실공시법인으로 지정되어 공시위반 제재금을 부과받았습니다.

구 분	내 용

조치기관	한국거래소

조치일자	2017.03.22

조치대상	주식회사 넥스트바이오홀딩스

조치사유	코스닥시장공시규정 제28조, 제32조 및 제34조의 규정에 따라 불성실공시법인으로 지정

조치내용	공시위반 제재금 10,000,000원 부과

이행내역	제재금 납부

재발방지대책	중요한 사항의 발생 시 관련기관 담당자와 상의하여 공시 여부를 판단하는 업무프로세스의 개선과 자금조달시 투자자의 자금조달 여력과 방법 등 상세한 검토 후 진행

2. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 (1) 전환사채의 전환가액 조정당사는 2016년 10월 6일에 발행한 전환사채의 전환가액을 시가하락에 따라 877원으로 재조정하였으며, 조정가액 적용일은 2018년 1월 6일입니다. 이에 따라 전환권 행사 시 발행될 보통주는 2,109,464주 입니다.

(2) 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결당사의 최대주주인 (주)제이엔케이인베스트먼트는 운영자금대출 10억원의 질권설정을 위해 (주)와이케이파트너스에게 2018년 4월 16일까지 당사 지분 1,170,000주를 담보로 제공한 바 있습니다.

(3) 전환청구권 행사 당사의 제4회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전화사채와 관련하여 2018년 3월 28일 미상환 전환사채 잔액 18.5억원 중 9.25억에 대해 전환청구권이 행사되었습니다. 전환가액은 877원이며 발행한 주식수는 1,054,732주입니다. (4) 질권설정 해제 당사의 차입금과 관련하여 질권 설정을 위해 당사의 자기주식 750,000주를 담보로 (주)나이콤에게 제공한 바 있으며, 2018년 03월 30일 차입금 5억원을 전부 상환함으로서 당사의 자기주식 750,000주에 대한 질권 설정이 해제되었습니다. (5) 연대보증 해제 당사는 차입금과 관련하여 (주)중앙리빙샤시 전임 대표이사로부터 4,833,000천원을 한도로 연대보증을 제공 받은 바 있으며, 2018년 03월 15일자로 재약정을 체결함으로서 (주)중앙리빙샤시 전임 대표이사의 연대보증은 해제되었습니다. 3. 중소기업기준 검토표

4. 직접금융 자산의 사용 -공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017.12.31 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

유상증자(일반공모)	2017.09.13	999,999	운영자금	999,999	-

-사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017.12.31 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

전환사채	2016.10.06	3,700,000	3,700,000	3,700,000	-

5. 합병등의 사후정보- 유형자산 양도 결정

구분	내용

양도 대상 자산	토지 및 건물(서울시 강남구 청담동 102-13 청담파라곤22단지 제201동 제4층 제401호)

양수인	성명	이현우

주소	서울시 마포구 양화로 156

양도금액	2,135,000,000원

양도목적	재무구조 개선 및 운영자금 확보

외부평가에관한 사항	기관명	신영회계법인

기간	2017.04.28~2017.05.08

의견	적정

진행경과및 일정	이사회결의일	2017.04.27

주요사항보고서 제출일	2017.04.27

잔금 입금일	2017.06.05

관련공시	- 2017.04.27 주요사항보고서(유형자산양도결정)

- 유형자산 양도 결정

구분	내용

양도 대상 자산	토지 및 건물(경기도 안양시 동안구 학의로 282, 금강펜테리움IT타워 B동 510호, 511호, 514호~522호)

양수인	성명	설영애외 11인

주소	경기도 안양시 동안구 달안로 125외

양도금액	3,986,199,000원

양도목적	재무구조 개선 및 운영자금 확보

외부평가에관한 사항	기관명	신영회계법인

기간	2017.04.28~2017.05.08

의견	적정

진행경과및 일정	이사회결의일	2017.04.28

주요사항보고서 제출일	2017.04.28

잔금 입금일	2017.06.02

관련공시	- 2017.04.28 주요사항보고서(유형자산양도결정)

- 타법인 주식 및 출자증권 양수결정

구분	내용

양수 대상	(주)중앙리빙샤시의 주식 191,000주(지분 100%)

양도인	하창호외 2인

양도금액	6,500,000,000원

양도목적	사업 영역확대 및 경영상 목적 달성

외부평가에관한 사항	기관명	이촌회계법인

기간	2017.07.17~2017.07.27

의견	적정

진행경과및 일정	이사회결의일	2017.08.11

주요사항보고서 제출일	2017.08.11

잔금 입금일	2017.09.29

관련공시	-2017.08.11 주요사항보고서(타법인 주식 및 출자증권 양수결정)-2017.09.29 합병등종료보고서(자산양수도)

- 회사합병 결정

구분	내용

합병 상대방	명칭	(주)중앙리빙샤시

소재지	경기도 양주시 은현면 화합로691번길 95

대표이사	정인철

합병목적	-인적 및 물적 통합으로 운영효율성 증대-사업간 시너지 창출 및 신사업역량 증대

합병비율	(주)넥스트바이오홀딩스:(주)중앙리빙샤시 = 1:0※당사는 2017년 08월 11일 주식회사 중앙리빙샤시의 보퉁주 100% 지분을 인수하는 계약을 체결하였고, 2017년 09월 29일 100% 완전자회사로 편입하였으며 이에 본 합병으로 인하여 발행된 신주는 없습니다.

주요일정	구분	합병회사(주)넥스트바이오홀딩스	피합병회사(주)중앙리빙샤시

합병 이사회 결의일	2017.08.17	-

합병 주주총회 결의일	-	2017.08.17

주주명부 폐쇄 공고일	2017.08.17	-

합병계약일	2017.08.21	2017.08.21

소규모합병 공고일	2017.09.04	-

주주확정기준일	2017.09.04	-

주주명부 폐쇄기간	2017.09.05~2017.09.07	-

합병반대의사통지 접수기간	2017.09.05~2017.09.18	-

합병승인 주주총회 갈음 이사회 결의일	2017.09.19	2017.09.19

채권자 이의제출 공고일	2017.09.20	2017.09.20

채권자 이의제출 기간	2017.09.21~2017.10.20	2017.09.21~2017.10.20

합병기일	2017.10.21	2017.10.21

합병종료보고 총회일(이사회 결의일)	2017.10.23	2017.10.23

합병종료보고 공고일	2017.10.23	2017.10.23

합병(해산)등기 예정일	2017.10.23	2017.10.23

관련공시	-2017.08.17 주요사항보고서(회사합병결정)-2017.10.23 합병등종료보고서(합병)