중앙첨단소재 분기보고서 (2017.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 - 당사는 2016년 11월 03일 한국거래소에서 현저한 시황변동에 대한 조회공시를 요구받았으며, 2017년 08월 11일 조회공시요구에 대한 최종 답변으로 주요사항보고서(타법인 주식 및 출자증권 양수결정) 공시를 하였습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용

제18기정기주주총회(2017.03.31)	1. 재무제표 승인의 건2. 정관 일부변경의 건3. 이사 보수한도 승인의 건 4. 감사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인3. 원안 대로 승인: 16억원4. 원안 대로 승인: 2억원

제18기임시주주총회(2016.12.20)	1. 이사 선임의 건2. 감사 선임의 건	1. 사내이사: 김대철, 정인철 선임 사외이사: 천승환 선임2. 감사: 정경훈 선임

제18기임시주주총회(2016.08.30)	1. 정관 일부변경의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 사내이사 해임의 건5. 사외이사 해임의 건6. 감사 해임의 건	1. 원안 대로 승인2. 사내이사: 이진우, 왕석우, 이강칠 오상태, 장운상, 서영우 선임 사외이사: 강민기, 김광서, 박호성 선임3. 원안 대로 승인: 홍관목 선임4. 자진 사임으로 인한 의안 비상정5. 자진 사임으로 인한 의안 비상정 6. 자진 사임으로 인한 의안 비상정

제18기임시주주총회(2016.06.30)	1. 정관 일부변경의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건	1. 원안 대로 승인2. 사내이사: 조승연, 하종규 선임, 사외이사: 김병찬, 장운상 선임3. 원안 대로 승인: 김현철 선임

제17기정기주주총회(2016.03.29)	1. 재무제표 승인의 건2. 정관 일부변경의 건3. 이사 선임의 건 4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인3. 원안 대로 승인: 사내이사 이용승 선임4. 원안 대로 승인: 16억원 5. 원안 대로 승인: 2억원

제17기임시주주총회(2015.10.29)	1. 정관 일부변경의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인: 사내이사: 전재갑 선임3. 원안 대로 승인: 윤보영 선임

제17기임시주주총회(2015.09.08)	1. 정관 일부변경의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인: 사내이사: 임호, 구안나 선임, 사외이사: 최호영 선임3. 원안 대로 승인: 김경민 선임

제16기정기주주총회(2015.03.31)	1. 재무제표 승인의 건2. 정관 변경의 건(사업목적 추가)3. 이사 선임의 건 4. 이사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인3. 원안 대로 승인: 사내이사 심재용 선임, 사외이사 현 덕 선임4. 원안 대로 승인: 16억원

제15기정기주주총회(2014.03.28)	1. 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건 3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인: 사내이사 윤찬일 선임3. 원안 대로 승인: 16억원4. 원안 대로 승인: 감사보수한도 없음

임시주주총회(2013.12.19)	1. 정관 일부 변경의 건2. 사외이사 선임의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인: 사외이사 박재신, 박준호 선임

제14기정기주주총회(2013.03.29)	1. 재무제표 승인의 건2. 이사선임의 건, 상근 2명, 비상근 1명3. 감사 선임의 건 4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인: 상근이사 정종민, 임호인, 사외이사 김동우 선임3. 원안 부결4. 원안 대로 승인: 16억원5. 원안 대로 승인: 5천만원

임시주주총회(2012.11.29)	1. 정관 일부 변경의 건(본점소재지 이전에 따른 정관변경)	1. 원안 대로 승인

제13기정기주주총회(2011.03.28)	1. 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건 3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 상정 취소3. 원안 대로 승인: 16억원4. 원안 대로 승인: 5천만원

제12기정기주주총회(2011.03.25)	1. 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건 3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 사내이사: 윤찬일 선임3. 원안 대로 승인: 16억원4. 원안 대로 승인: 5천만원

다. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

- 해당사항 없습니다.

라. 공모자금의 사용내역공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

유상증자(일반공모)	2017.09.13	999,999	운영자금	999,999	-

마. 사모자금의 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

전환사채	2016.10.06	3,700,000	운영자금	3,700,000	-

바. 우발채무와 약정사항 (1) 주요 약정사항

(기준일 : 2017년 09월 30일) (단위 : 천원)

금융기관	내 역	한도금액	실행액

신안저축은행	기타대출(전환사채)	1,850,000	1,850,000

(*) 전기 중 전환사채와 관련하여 회사의 토지 및 건물을 담보로 제공하였으며, 또한 회사의 최대주주인 (주)제이엔케이인베스트먼트로부터 5,180,000천원을 한도로 연대보증을 제공받았으나, 당분기말 현재 전환사채와 관련하여 회사의 정기예금을 담보로 제공하고 있습니다. 또한, 당사는 당분기중 전환사채 권면총액 37억중 18.5억원을 콜옵션 행사를 통해 만기전 취득하였으며, 취득한 전환사채의 처리 방법은 향후 이사회에서 결정할 예정입니다. 자세한 사항은 2017년 09월 15일 전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득 공시를 참조하시기 바랍니다.

(2) 지급보증내역

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

제공자	보증금액	보증내용

서울보증보험	48,653	이행보증보험

사. 제재현황등 그밖의 사항

(1) 제재현황 - 2015년 05월 20일 과징금부과 회사는 2012년 09월 18일 이사회에서 본사 사옥을 98억원에 양도하기로 결의하였는 바 동 부동산의 장부가액 100.8억원이 최근 사업년도(2011년)말 자산총액 707.3억원의 14.3%에 달하였음에도 주요사항보고서를 제출하지 않은 사유로 인해 과징금 부과 조치를 받았습니다.

구 분	내 용

조치기관	증권선물위원회

조치일자	2015.05.20

조치대상	주식회사 넥스트바이오홀딩스(구, (주)에스엔에이치)

조치사유	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제161조 제1항 제7호, 동법시행령 제171조 제1항 제5호의 규정에 따라 주요사항보고서 제출의무 위반

조치내용	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제429조 제3항 제2호에 의한 과징금 3,000,000원 부과

이행내역	과징금 납부

재발방지대책	중요사항의 공시누락이 발생하지 않도록 내부정보 관리 및 관련 부서간 상호 점검체계 구축

- 2017년 03월 22일 불성일공시법인지정회사는 전환사채발행결정(3회차) 철회와 관련하여 코스닥시장공시규정 제28조, 제32조 및 제34조의 규정에 따라 불성실공시법인으로 지정되어 공시위반 제재금을 부과받았습니다.

구 분	내 용

조치기관	한국거래소

조치일자	2017.03.22

조치대상	주식회사 넥스트바이오홀딩스

조치사유	코스닥시장공시규정 제28조, 제32조 및 제34조의 규정에 따라 불성실공시법인으로 지정

조치내용	공시위반 제재금 10,000,000원 부과

이행내역	제재금 납부

재발방지대책	중요한 사항의 발생 시 관련기관 담당자와 상의하여 공시 여부를 판단하는 업무프로세스의 개선과 자금조달시 투자자의 자금조달 여력과 방법 등 상세한 검토 후 진행

(2) 소송등의 현황

- 사해행위취소(수원지방법원 안양지원 2017가단100725)

구 분	내 용

소제기일	2017년 01월 16일

소송당사자	원고 : 기술보증기금피고 : 주식회사 넥스트바이오홀딩스

소송의 내용	기술보증기금이 채무자(전익제)에 대한 구상금채권 취득으로, 채무자가 당사의 매출채권에 대해 담보로 제공하여 설정한 근저당권을 사해행위로 주장하며 본 소송을 제기함

소송가액	근저당권해제(근저당권 설정금액: 1억원)

진행사항	- 2017.01.16. 소장접수- 2017.04.12 답변서 제출(피고)- 2017.05.29. 준비서면 제출(피고)- 2017.07.14. 석명준비명령- 2017.09.20. 변론기일 - 2017.11.01. 변론기일- 2017.12.20. 변론기일 예정

- 지급명령신청(수원지방법원 안양지원 2017차전275853)

구 분	내 용

소제기일	2017년 6월 23일

소송당사자	채권자: 주식회사 넥스트바이오홀딩스채무자: 주식회사 아카식코리아

소송의 내용	채무자 주식회사 아카식코리아와 금전소비대차계약을 체결하고 사업권 획득을 위한 자금을 대여하였으나 채무자가 이를 변제하지 않아 지급명령을 신청함

소송가액	457,700,000원

진행사항	- 2017.06.23. 지급명령신청서 접수- 2017.06.30..청구취지변경신청서 제출(채권자)- 2017.07.07. 종국: 지급명령- 2017.07.07. 채무자에게 지급명령정본 발송→미도달 2017.07.17. 채무자에게 지급명령정본 발송→미도달 2017.07.27. 채무자에게 지급명령정본 발송→미도달- 2017.08.03. 소송절차 회부 결정

아. 합병 등의 사후정보 (1) 중요한 자산양수도 내역 - 유형자산 양도 결정① 양도 대상 자산 - 토지 및 건물(서울시 강남구 청담동 102-13 청담파라곤22단지 제201동 제4층 제401호)② 양수인 - 주소 : 서울시 마포구 양화로 156 - 성명 : 이현우③ 양도금액 : 2,135,000,000원④ 양도목적 : 재무구조 개선 및 운영자금 확보⑤ 양도자산의 외부평가에 관한 사항 - 외부평가 기관 : 신영회계법인 - 외부평가 기간 : 2017년 04월 28일 ~ 2017년 05월 08일 - 외부평가 의견 : 적정⑥ 진행경과 및 일정 - 이사회 결의일 : 2017년 04월 27일 - 주요사항보고서 제출일 : 2017년 04월 27일 - 잔금 입금일 : 2017년 06월 05일⑦ 관련공시 - 2017년 04월 27일 주요사항보고서(유형자산양도결정)- 유형자산 양도 결정① 양도 대상 자산 - 토지 및 건물(경기도 안양시 동안구 학의로 282, 금강펜테리움IT타워 B동 510 호, 511호, 514호~522호)② 양수인 - 주소 : 경기도 안양시 동안구 달안로 125외 - 성명 : 설영애외 개인11인③ 양도금액 : 3,986,199,000원④ 양도목적 : 재무구조 개선 및 운영자금 확보⑤ 양도자산의 외부평가에 관한 사항 - 외부평가 기관 : 신영회계법인 - 외부평가 기간 : 2017년 04월 28일 ~ 2017년 05월 08일 - 외부평가 의견 : 적정⑥ 진행경과 및 일정 - 이사회 결의일 : 2017년 04월 28일 - 주요사항보고서 제출일 : 2017년 04월 28일 - 잔금 입금일 : 2017년 06월 02일⑦ 관련공시 - 2017년 04월 28일 주요사항보고서(유형자산양도결정)- 타법인 주식 및 출자증권 양수결정① 양수 대상 - (주)중앙리빙샤시의 주식 191,000주(지분 100%)를 양수② 양도인 - 성명 : 하창호외 2인③ 양수금액 : 6,500,000,000원④ 양수목적 : 사업 영역확대 및 경영상 목적 달성⑤ 양수대상의 외부평가에 관한 사항 - 외부평가 기관 : 이촌회계법인 - 외부평가 기간 : 2017년 07월 17일 ~ 2017년 07월 27일 - 외부평가 의견 : 적정⑥ 진행경과 및 일정 - 이사회 결의일 : 2017년 08월 11일 - 주요사항보고서 제출일 : 2017년 08월 11일 - 잔금 입금일 : 2017년 09월 29일⑦ 관련공시 - 2017년 08월 11일 주요사항보고서(타법인 주식 및 출자증권 양수결정) - 2017년 09월 29일 합병등종료보고서(자산양수도) (2) 합병에 관한 사항 - 회사합병 결정① 합병방법 - 주식회사 중앙리빙샤시를 흡수합병함(소규모합병).② 합병목적 - 인적 및 물적 통합으로 운영효율성 증대 - 사업간 시너지 창출 및 신사업역량 증대③ 합병비율 : (주)넥스트바이오홀딩스 : (주)중앙리빙샤시 = 1 : 0 - 당사는 2017년 08월 11일 주식회사 중앙리빙샤시의 보퉁주 100% 지분을 인수하는 계약을 체결하였고, 2017년 09월 29일 100% 완전자회사로 편입하였으며 이에 본 합병으로 인하여 발행된 신주는 없습니다.④ 합병일정

구 분	합병회사	피합병회사

(주)넥스트바이오홀딩스	(주)중앙리빙샤시

합병 이사회 결의일	2017년 08월 17일	-

합병 주주총회 결의일	-	2017년 08월 17일

주주명부 폐쇄 공고일	2017년 08월 17일	-

합병계약일	2017년 08월 21일	2017년 08월 21일

소규모합병 공고일	2017년 09월 04일	-

주주확정기준일	2017년 09월 04일	-

주주명부 폐쇄기간	시작일	2017년 09월 05일	-

종료일	2017년 09월 07일	-

합병반대의사 통지 접수기간	시작일	2017년 09월 05일	-

종료일	2017년 09월 18일	-

합병승인 주주총회 갈음 이사회 결의일	2017년 09월 19일	2017년 09월 19일

채권자 이의제출 공고일	2017년 09월 20일	2017년 09월 20일

채권자 이의제출 기간	시작일	2017년 09월 21일	2017년 09월 21일

종료일	2017년 10월 20일	2017년 10월 20일

합병기일	2017년 10월 21일	2017년 10월 21일

합병종료보고 총회일(이사회 결의일)	2017년 10월 23일	2017년 10월 23일

합병종료보고 공고일	2017년 10월 23일	2017년 10월 23일

합병(해산)등기 예정일	2017년 10월 23일	2017년 10월 23일

⑤ 관련공시 - 2017년 08월 17일 주요사항보고서(회사합병결정) - 2017년 10월 23일 합병등종료보고서(합병)

자. 중소기업기준 검토표 등