eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
중앙첨단소재 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 18 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 넥스트바이오홀딩스
대 표 이 사 : 조 승 연, 왕 석 우
본 점 소 재 지 : 경기도 안양시 동안구 학의로 282, B동 617호 (관양동, 금강펜테리움IT타워)
(전 화) 070) 5153-3200
(홈페이지) http://www.nextbio-holdings.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 이 진 우
(전 화) 070) 5153-3200
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------
I. 회사의 개요 ----------------------
1. 회사의 개요 ----------------------
2. 회사의 연혁 ----------------------
3. 자본금 변동사항 ----------------------
4. 주식의 총수 등 ----------------------
5. 의결권 현황 ----------------------
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------
II. 사업의 내용 ----------------------
III. 재무에 관한 사항 ----------------------
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------
VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항 ----------------------
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------
4. 계열회사 등의 현황 ----------------------
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------
2. 임원의 보수 등 ----------------------
IX. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------
X. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------
XI. 재무제표 등 ----------------------
XII. 부속명세서 ----------------------
【 전문가의 확인 】 ----------------------
1. 전문가의 확인 ----------------------
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)지피시스	2001년 1월 11일	경기도 안양시 동안구 학의로 282 B-514	네트워크망 유무선통신기기 제조	4,246	의결권 있는 주식의 50% 초과(기업회계기준서 1027호 13)	해당(지배회사의 자산총액 10% 이상)

주) 주식회사 지피시스에 대해서는 소유지분율이 과반수 미만이나, 나머지 주주는 소액주주로 넓게 분산되어 있으며 과거 3년간 다른 주주의 주주총회 참석율이 현저히 낮아 지배기업의 지분율만으로도 의사결정과정에서 과반수의 의결권을 행사할 수 있었던 상황 등을 감안하여 지배력이 있는 것으로 판단하였습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 - 당사의 명칭은 '주식회사 넥스트바이오홀딩스'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'NEXTBIO HOLDINGS CO., LTD' 라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 (주)넥스트바이오홀딩스라고 표기합니다. - 과거 상호변경 내역

일 자	변경 내용	비고

2005.03.17	주식회사 위자드소프트 -> 주식회사 에스엔에이치	-

2015.10.29	주식회사 에스엔에이치 -> 주식회사 휴림스	-

2016.06.30	주식회사 휴림스 -> 주식회사 넥스트바이오홀딩스	-

다. 설립일자 및 존속기간 - 당사는 1999년 04월 23일에 설립었으며 한국거래소의 기업공개를 승인받아 2001년 07월 31 일자로 코스닥시장에 상장되어 매매가 개시되었습니다. 현재 주력 사업은 광 통신장비 R 및 제조 판매, 의료기기 판매 입니다. 라. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지

본점주소	경기도 안양시 동안구 학의로 282 (관양동, 금강펜테리움IT타워 B동 617호)

대표전화	070) 5153-3200

홈페이지	http://www.nextbio-holdings.com

마. 중소기업 해당여부 - 당사는 동 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다. 바. 주요사업의 내용 - 당 사는 유선통신망 전송장비(광전송) R 전문기업으로 현재 개발, 제조 및 판매를 주력으로 영위하고 있는 기업으로, 사업내용은 전기적 통신신호(오디오+비디오 +데이터)를 광원(빛)으로 변환하여 수백㎞까지 송수신하는 전송장비와 망구조로 연계하여 최적의 전송시스템을 구축하는 광통신장비를 주요 통신사업자에 공급하는 네트워크장비 전문기업입니다. - 2011년부터 당사가 도입한 한국채택국제회계기준에 따라 지피시스는 2013년도부터 연결재무제표 대상 기업으로 사업부문은 네트워크망, 유무선통신기기 제조로 SKB를 주요 매출처로 하고 있습니다. - 보다 자세한 사항은 동 보고서 'Ⅱ.사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

주요사업목적	비고

1. 광통신장비 개발, 제조 및 판매업
2. 네트워크장비 개발, 제조 및 판매업
3. 광통신부품 개발, 제조 및 판매업
4. 각종 통신장비, 단말기 개발, 제조 및 판매업
5. 광통신장비 등 통신장비, 부품 수출입업
6. 통신장비 설치, 유지 및 보수업
7. 전자전기 기계 기구 및 관련기구와 그 부품의 제조 및 판매업
8. 반도체 및 관련 제품의 제조 및 판매업
9. 영상, 음향, 정보, 통신관련기기 제조 및 가공, 판매업
10. 축전지 및 전원장치 개발, 제조 및 판매업
11. 하드웨어 도소매업
12. 무역업 및 수출입업
13. 부동산임대업
14. 핵융합발전소 정밀제어시스템 및 장비개발, 공급
15. 가속기 정밀제어 시스템 및 장비 개발, 공급
16. 의약품 개발, 제조, 도소매, 가공수탁 및 수출입업
17. 의약품 원료 개발, 제조, 도소매, 가공수탁 및 수출입업
18. 의료기기 개발, 제조, 도소매, 가공수탁, 임대 및 수출입업
19. 생물학적 제제 개발, 제조, 도소매, 가공수탁 및 수출입업
20. 화장품 개발, 제조, 도소매, 가공수탁 및 수출입업
21. 건강식품, 기능성식품, 식료품, 식품첨가물, 특수영양식품, 건강보조식품, 식품원료 개발, 제조, 도소매, 가공수탁 및 수출입업
22. 동물의약품, 동물의료기기, 동물식품 개발,제조, 도소매, 가공수탁 및 수출입업
23. 의약외품, 화장품 원료, 세제 개발, 제조, 도소매, 가공수탁 및 수출입업
24. 의류, 미용제품, 생활용품 개발, 제조, 도소매, 가공수탁 및 수출입업
25. 전자상거래 및 통신판매업
26. 병의원 프렌차이즈업
27. 화학원료 개발 제조 도소매 및 수출입업
28. 경영컨설팅업
29. 의약품 및 원료의약품 개발 및 용역업
30. 의료관련 컨설팅업
31. 의료관련 교육사업
32. 인력파견업
33. 투자, 경영자문 및 컨설팅업
34. 신기술 개발 및 연구용역사업
35. 신기술관련 투자, 관리 운영사업 및 창업지원사업
36. 광고대행업을 포함한 광고사업
37. 회사가 보유하고 있는 지식, 정보 등 무형자산의 판매 및 용역사업
38. 브랜드 상표권 등의 지적재산권의 관리 및 라이센스업
39. 부동산 투자, 개발, 시행, 임대업 및 분양대행업
40. 생물학적 의약품 등의 제조, 수출 및 판매업
41. 의약품, 의약부외품 및 첨가물 제조 및 판매업
42. 의약품 관련 연구개발업, 수탁업, 자문업
43. 반도체 장비 개발 및 제조
44. 반도체 장비 판매
45. 반도체 장비 소모품 제조 및 판매
46. 전자제품 수출입업
47. 반도체 관련 수출입업
48. 반도체 개발 및 제조
49. 반도체 판매 및 수출입업
50. 반도체 장비 서비스
51. 화장품 및 의약품 제조 판매 및 수출입업
52. 재생에너지 개발 및 판매
53. 메탈, 폴리실리콘, 메탈실리콘 제조 설비
54. 메탈 실리콘 파우더 제조 판매
55. 합금철 제조업
56. 육묘용 상토의 제조 판매
57. 폐기물 재활용 및 자원화사업
58. 기타 위에 부대되는 사업	2016년 08월30일기준

사. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

구분	회사명	주업종

비상장	㈜지피시스	광통신장비 제조, 판매
2. 회사의 연혁

가. 본점 소재지 및 그 변경

- 2016년 07월 08일 본점소재지는 성남시에서 안양시로 변경되었습니다. - 본점 소재지 : 경기도 안양시 동안구 학의로 282 (관양동,금강펜테리움IT타워 B동 617호) 나. 경영진의 변동

일자	구분	성 명	비고

2013.03.29	등기임원 선임	사내이사 : 정종민ㆍ임호인	-

사외이사 : 김동우	-

2013.12.19	등기임원 선임	사외이사 : 박재신	-

2014.03.28	등기임원 선임	사내이사 : 윤찬일	-

2015.03.31	등기임원 선임	사내이사 : 심재용	-

사외이사 : 현덕	-

등기임원 사임	사내이사 : 윤찬일, 임호인	-

사외이사 : 박재신	-

2015.09.08	등기임원 선임	사내이사 : 임호, 구안나	-

사외이사 : 최호영	-

등기임원 사임	사내이사 : 정종민	-

사외이사 : 김동우, 현덕	-

2015.10.29	등기임원 선임	사내이사 : 전재갑	-

등기임원 사임	사내이사 : 구안나	-

2016.03.29	등기임원 선임	사내이사 : 이용승	-

2016.06.30	등기임원 선임	사내이사 : 조승연, 하종규	-

사외이사 : 김병찬, 장운상	-

등기임원 사임	사내이사 : 이용승	-

2016.07.08	등기임원 사임	사내이사 : 전재갑	-

2016.08.26	등기임원 사임	사내이사 : 하종규	-

사외이사 : 김병찬	-

2016.08.30	등기임원 사임	사외이사 : 장운상	-

등기임원 선임	사내이사 : 이진우, 왕석우, 이강칠, 오상태, 장운상, 서영우	-

사외이사 : 강민기, 김광서, 박호성	-

다. 최대주주의 변동 - 2010.07.05 : 임대희 외 2인(21.30%) -> (주)에치에프알(21.30%)- 2015.09.04 : (주)에치에프알(28.32%) -> (주)인터림스코리아( 28.32 %) - 2016.06.30 : (주)인터림스코리아( 16.96 %) -> (주)제이엔케이인베스트먼트(8.67%) 라. 회사의 연혁 회사명: (주)넥스트바이오홀딩스

2007년 010610 - 윤리경영 강령 및 규범 발표, 내부회계관리제도 도입 및 시행- KoreaFast50, 초고속성장기업 2위- 3rd 2007 KRX IR-EXPO IT관 3년 연속참가
2008년 061011 - 대한민국코스닥대상, 차세대기업 최우수상- IWDM(지능형 WDM장치) ㈜KT BMT 합격- 4rd 2008 KRX IR-EXPO IT관 4년 연속참가
2009년 070811 - MSPP(멀티서비스지원플랫폼) ㈜KT 공급개시- 방글라데시 국영통신사업자 BTCL MWDM 장비공급- 5rd 2009 KRX IR-EXPO IT관 5년 연속참가
2010년 070910 - 최대주주 변경(임대희 → ㈜에치에프알)- 가입자계 통신장비 업체 ㈜ZPSYS 인수 및 계열사 편입- SK브로드밴드 CWDM BMT 합격
2011년 03030512 - KT CCC망 구축사업 관련 수도권 지역에 대용량 MSPP 공급- 방송통신위 주관 SKB의 농어촌 BcN 구축사업 CWDM 공급 개시- 드림라인, 세종텔레콤 KT CCC및 이원화 구축관련 MSPP공급- SK텔레콤 LTE망 구축용 SCAN용 광전송 장비 납품
2012년 06101011 - 포스코 ICT, IP프리미엄 백본망 구축- MPLS-TP 기반의 캐리어이더넷 광전송장치 국내 최초 개발- 이동통신(WCDMA) 전송로 MSPP 망 구축- KBS 통합망 백본(WDM) 구축
2013년 01040607080911 - 지역 전용회선 수용을 위한 PTN장치의 KT 기능검정시험(BMT) 통과- 국내 최초 PTN 장치 지자체통합망 VOIP 서비스 시행- ROADM 장비 개발 완료- PTN 광산구청 국가통합망 구축- PTN 의정부 시청 통합망 구축- PTN 전남대병원 통합망 구축- MBC 상암 통합망 백본(WDM) 구축
2014년 0606 -인천광역시청 통합망 구축용 PTN장비 공급-LGU+기업용 MPLS-TP 액세스 장비 공급대상자 선정
2015년 0910 - 최대주주 변경(㈜에치에프알->㈜인터림스)- 상호변경(㈜에스엔에이치->㈜휴림스)
2016년 04060707 - 본점소재지 판교 이전- 최대주주 변경(㈜인터림스->㈜ 제이엔케이인베스트먼트)- 상호변경(㈜휴림스->㈜넥스트바이오홀딩스)- 본점소재지 안양 이전
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 11월 14일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2006.10.11	주식매수선택권행사	보통주	27,954	500	537	-

2009.03.18	-	보통주	500,000	500	-	이익소각

2012.11.01	신주인수권행사	보통주	616,700	500	1,600	-

2013.11.21	유상증자(제3자배정)	보통주	937,500	500	1,600	-

2016.09.20	전환권행사	보통주	777,852	500	4,371	-

2016.09.21	전환권행사	보통주	251,658	500	4,371	-

2016.09.29	전환권행사	보통주	114,390	500	4,371	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2015.09.16	2018.09.16	10,000,000,000	보통주	2016.09.16~2018.08.16	100	4,371	5,000,000,000	1,143,902	-

합 계	-	-	10,000,000,000	보통주	-	-	-	5,000,000,000	1,143,902	-
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	27,822,356	-	27,822,356	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	8,228,586	-	8,228,586	-

1. 감자	7,725,586	-	7,725,586	-

2. 이익소각	500,000	-	500,000	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	19,593,770	-	19,593,770	-

Ⅴ. 자기주식수	750,000	-	750,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	18,843,770	-	18,843,770	-

주) 회사는 2008년 9월 3일 이익소각목적의 자기주식 50만주를 취득하여 2009년 03월 18일 전량 소각완료하였습니다. 이에 따라 자본의 변동없이 발행주식수만 감소하였습니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	750,000	-	-	-	750,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	750,000	-	-	-	750,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	750,000	-	-	-	750,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	19,593,770	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	750,000	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	18,843,770	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제18기	제17기	제16기

주당액면가액 (원)	-	-	-

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

주당순이익 (원)	-	-	-

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-

정관상 배당근거

제59조(이익배당)
① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제60조(분기배당)
① 이 회사는 사업년도 개시일부터 3월, 6월 및 9월 말일 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 의한 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.
② 제1항의 분기배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 각 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 상법시행령 제19조에서 정하는 미실현이익
4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
7. 당해 영업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액
④ 사업년도개시일 이후 제1항의 각 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.
제61조(배당금 지급청구원의 소멸시효)
① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제18기 분기(당기)	삼일회계법인	해당사항없음	-

제17기 (전기)	삼일회계법인	적정	-

제16기 (전전기)	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제18기 분기(당기)	삼일회계법인	분.반기재무제표 검토, 기말재무제표 감사	60,000	950

제17기(전기)	삼일회계법인	분.반기재무제표 검토, 기말재무제표 감사	50,000	950

제16기(전전기)	삼일회계법인	분.반기재무제표 검토, 기말재무제표 감사	75,000	950

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제18기(당기)	-	-	-	-	-

제17기(전기)	-	-	-	-	-

제16기(전전기)	-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부 당사 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의로 선임된 비상근 감사 1명이 감사 업무를 수행하고 있습니다. (감사위원회의 경우)

감사의 주요업무 및 권한은 회사의 회계와 업무를 감사하는 것으로서 상세한 내역은 다음와 같습니다.① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

④ 감사에 대해서는 제38조 제3항 및 제39조의2의 규정을 준용한다.

⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

성 명	주 요 경 력

홍관목	서울대 미학과(전) 휴림바이오셀 총괄이사(현) 제이크린베리너리 CFO

나. 감사위원회 위원 및 감사의 독립성당사는 상법 제542조의11, 제542조의12 등의 관련규정에 의거하여 감사위원회를 설치하였습니다.당사는 감사위원회 및 감사의 원활한 감사업무를 위하여 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있으며 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있도록 하고 있습니다.

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부

1	2016.02.19	제17기(2015년) 사업년도 결산재무제표 승인의 건	찬성

2	2016.03.11	제17기(2015년) 정기주주총회 소집 및 부의안건 상정의 건	찬성

3	2016.03.14	정기주주총회 임시의장 선임의 건	찬성
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부 - 해당사항 없습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 - 보고서 제출일 현재 회사는 서면투표제는 채택하지 않았으며, 이사회(2016.07.29)의 승인으로 전자투표제 도입을 채택하였습니다. 다. 소수주주권의 행사여부 - 해당사항 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016년 11월 14일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

조승연	남	1984.11	대표이사	등기임원	상근	경영
총괄	(현) ㈜메가휴컴퍼니 대표이사(전) ㈜엘제이인터내셔널 이사University of Nankai China 국제무역학과 졸업	-	-	3개월	2019.06.29

왕석우	남	1970.07	대표이사	등기임원	상근	경영
총괄	(현) 아이퓨전 대표이사(현) 한국골프교육연구소 소장(전) 건국대 평생교육원 주임교수(전) 여주대 골프경영학과 교수한양대학교 박사	-	-	1개월	2019.08.29

이진우	남	1971.01	사내이사	등기임원	상근	영업	(현) ㈜메카코리아홀딩스 대표이사(전) 오브이 코리아 대표이사경산대학교 식품 가공학과	-	-	1개월	2019.08.29

이강칠	남	1959.07	사내이사	등기임원	비상근	이사	(현) 디에프㈜ 공동대표이사(전) 삼성전자 반도체 근무(전) SK하이닉스 근무미국 콜로라도 대학 Executive Marketing Class 수료연세대학교 경영학과 석사	-	-	1개월	2019.08.29

오상태	남	1960.09	사내이사	등기임원	비상근	이사	(현) FIRST JH Partners CORP.대표이사경희대학교 졸업	-	-	1개월	2019.08.29

장운상	남	1968.10	사내이사	등기임원	상근	관리	(현) 애플트리인베스트먼트 재무이사(전) 대우증권㈜(전) ㈜휴림바이오셀 이사한국외국어대학교 행정학과	-	-	1개월	2019.08.29

서영우	남	1966.11	사내이사	등기임원	비상근	이사	(전) 동광실업 대표이사(전) 대명실업 대표이사동국대학교	350,000	-	1개월	2019.08.29

임 호	남	1970.02	사내이사	등기임원	비상근	이사	(현) 홍콩 인터림스 법인대표(현) 한국의약품수출입협회 중국수석대표(현) 북경 중관촌 BPBC 한국대표 (현) 북경 인터림스 유한공사 대표(전) 중국 세기녹주 그룹 약업사업부 대표중국 북경중의대 졸업북경대학 최고경영대학 수료	-	-	1년 1개월	2018.09.07

강민기	남	1981.08	사외이사	등기임원	비상근	이사	(현) ㈜케이엠케이 대표이사(전) ㈜리젠 관리부장위례상고	-	-	1개월	2019.08.29

김광서	남	1965.07	사외이사	등기임원	비상근	이사	(현) ㈜에이젯산업개발 대표이사(전) ㈜태산개발 근무경희대학교 졸업	-	-	1개월	2019.08.29

박호성	남	1967.09	사외이사	등기임원	비상근	이사	(현) ㈜ADDWARD 사업전략 본부장(전) CSC Korea 유한회사 대표이사미국 펜실베니아 주립대 경제학 학사	-	-	1개월	2019.08.29

홍관목	남	1966.12	감사	등기임원	상근	감사	(현) 제이크린베리너리 CFO(전) 휴림바이오셀 총괄이사서울대 미학과	-	-	1개월	2019.08.29

2 016년 06월 30일 이용승 사내이사, 최호영 사외이사, 윤보영 감사가 사임 하였습니다. 2016년 07월 08일 전재갑 사내이사가 사임 하였습니다. 2016년 08월 17일 김현철 감사가 사임 하였습니다.2016년 08월 26일 하종규 사내이사, 김병찬 사외이사가 사임 하였습니다.

직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

광전송	남	5	-	-	-	5	6년 03개월	257,406	51,481	-

광전송	여	-	-	-	-	-	-	-	-	-

의료기기	남	7	-	-	-	7	0년 02개월	101,021	14,432	-

의료기기	여	2	-	-	-	2	0년 01개월	5,745	2,873	-

합 계	14	-	-	-	14	2년 02개월	364,172	26,012	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,600	-

감사	1	200	-

2. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	8	51,380	6,423	-

사외이사	3	9,250	3,083	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	-	-	-

계	12	60,630	9,506	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법-해당 사항 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

회사명	주요사업	지분율	구분	비고

㈜지피시스	광통신장비 제조, 판매	48.45%	비상장	-

2. 계열회사에 대한 임원 겸직현황

겸직임원	겸직회사	비고

성명	직위	회사명	직위

임 호	이사	(주)인터림스코리아	대표이사	최대주주

북경인터림스유한회사	대표이사	최대주주

홍콩인터림스	대표이사	최대주주

3. 타법인 출자 현황타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

㈜폴루스	2016.06.04	신규사업	8,000,000	-	-	-	800,000	8,000,000	-	800,000	6.61	8,000,000	-	-

㈜넥스트메디컬	2016.09.26	신규사업	60,000	-	-	-	60,000	300,000	-	60,000	100.00	300,000	-	-

합 계	-	-	-	860,000	8,300,000	-	860,000	-	8,300,000	-	-

- 에스브이특허기술투자조합은 2015년 1월 22일 해산결의가 승인되었으며 2015년 12월 31일 기준 잔여자산 배부 및 청산을 완료하였습니다.-2016년 3월 31일 기준 지분상품을 청산하는 과정에서 추가이익금이 발생하였으며 당기에 청산을 완료 했습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 - 해당사항 없습니다. 2. 대주주 등과의 자산양수도 등 - 해당사항 없습니다. 3. 대주주등과의 영업거래 첨부된 '별도재무제표' 주석22. 및 '연결재무제표' 주석22. '특수관계자'를 참조하시기 바랍니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 - 본 보고서 제출일 현재 2016년 05월 02일 한국거래소에서 현저한 시황변동에 대한 조회공시를 요구받았 으며 이에 2016년 08월 09일에 단기차입금 증가결정(자율공시)로 최종 확정 공시 하였습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용

제18기임시주주총회(2016.08.30)	1. 정관 일부변경의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 사내이사 해임의 건5. 사외이사 해임의 건6. 감사 해임의 건	1. 원안 대로 승인2. 사내이사: 이진우, 왕석우, 이강칠 오상태, 장운상, 서영우 선임 사외이사: 강민기, 김광서, 박호성 선임3. 원안 대로 승인: 홍관목 선임4. 자진 사임으로 인한 의안 비상정5. 자진 사임으로 인한 의안 비상정 6. 자진 사임으로 인한 의안 비상정

제18기임시주주총회(2016.06.30)	1. 정관 일부변경의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건	1. 원안 대로 승인2. 사내이사: 조승연, 하종규 선임, 사외이사: 김병찬, 장운상 선임3. 원안 대로 승인: 김현철 선임

제17기정기주주총회(2016.03.29)	1. 재무제표 승인의 건2. 정관 일부변경의 건3. 이사 선임의 건 4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인3. 원안 대로 승인: 사내이사 이용승 선임4. 원안 대로 승인: 16억원 5. 원안 대로 승인: 2억원

제17기임시주주총회(2015.10.29)	1. 정관 일부변경의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인: 사내이사: 전재갑 선임3. 원안 대로 승인: 윤보영 선임

제17기임시주주총회(2015.09.08)	1. 정관 일부변경의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인: 사내이사: 임호, 구안나 선임, 사외이사: 최호영 선임3. 원안 대로 승인: 김경민 선임

제16기정기주주총회(2015.03.31)	1. 재무제표 승인의 건2. 정관 변경의 건(사업목적 추가)3. 이사 선임의 건 4. 이사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인3. 원안 대로 승인: 사내이사 심재용 선임, 사외이사 현 덕 선임4. 원안 대로 승인: 16억원

제15기정기주주총회(2014.03.28)	1. 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건 3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인: 사내이사 윤찬일 선임3. 원안 대로 승인: 16억원4. 원안 대로 승인: 감사보수한도 없음

임시주주총회(2013.12.19)	1. 정관 일부 변경의 건2. 사외이사 선임의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인: 사외이사 박재신, 박준호 선임

제14기정기주주총회(2013.03.29)	1. 재무제표 승인의 건2. 이사선임의 건, 상근 2명, 비상근 1명3. 감사 선임의 건 4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 원안 대로 승인: 상근이사 정종민, 임호인, 사외이사 김동우 선임3. 원안 부결4. 원안 대로 승인: 16억원5. 원안 대로 승인: 5천만원

임시주주총회(2012.11.29)	1. 정관 일부 변경의 건(본점소재지 이전에 따른 정관변경)	1. 원안 대로 승인

제13기정기주주총회(2011.03.28)	1. 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건 3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 상정 취소3. 원안 대로 승인: 16억원4. 원안 대로 승인: 5천만원

제12기정기주주총회(2011.03.25)	1. 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건 3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	1. 원안 대로 승인2. 사내이사: 윤찬일 선임3. 원안 대로 승인: 16억원4. 원안 대로 승인: 5천만원

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.10.06 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

전환사채	2016.10.06	3,700	3,700	3,700	-

전환사채	2016.10.06	2,600	2,600	2,600	-
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.