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LG화학 분기보고서 (2017.03)
분 기 보 고 서

(제 17기 1분기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 5월 4일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 엘지화학
대 표 이 사 : 박 진 수
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 여의대로 128
(전 화) 02-3773-1114
(홈페이지) http://www.lgchem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 금융담당 (성 명) 홍 순 범
(전 화) 02-3773-1114
목 차

【 대표이사 등의 확인 】
I. 회사의 개요
1. 회사의 개요
2. 회사의 연혁
3. 자본금 변동사항
4. 주식의 총수 등
5. 의결권 현황
6. 배당에 관한 사항 등
II. 사업의 내용
III. 재무에 관한 사항
1. 요약재무정보
2. 연결재무제표
3. 연결재무제표 주석
4. 재무제표
5. 재무제표 주석
6. 기타 재무에 관한 사항
IV. 감사인의 감사의견 등
V. 이사의 경영진단 및 분석의견
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항
2. 감사제도에 관한 사항
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항
VII. 주주에 관한 사항
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황
2. 임원의 보수 등
IX. 계열회사 등에 관한 사항
X. 이해관계자와의 거래내용
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
【 전문가의 확인 】
1. 전문가의 확인
2. 전문가와의 이해관계
2. 회사의 연혁

1) 회사의 본점소재지 및 그 변경- 2001년 4월 1일 : 서울특별시 영등포구 여의대로 128 LG트윈타워 2) 경영진의 중요한 변동- 해당사항 없음.

(2017.03.31 현재)

구 분	성 명	선 임 일	비 고

사내이사	박진수	2015년 3월 13일	재선임

정호영	2017년 3월 17일	재선임

기타비상무이사	구본준	2016년 3월 18일	신규선임

사외이사	김세진	2017년 3월 17일	재선임

안영호	2016년 3월 18일	신규선임

차국헌	2016년 3월 18일	신규선임

정동민	2017년 3월 17일	신규선임

3) 최대주주의 변동- 해당사항 없음(2017.03.31 현재)

최대주주	2016년 12월말	2017년 3월말	비 고

소유주식수	지분율	소유주식수	지분율

(주)LG	22,219,326	30.07%	23,534,211	30.06%	지분율은 총발행주식수 기준임

주1) 2016년 12월 31일 기준 총발행주식수는 73,900,021주 입니다. 주2) 2017년 3월 31일 기준 총발행주식수는 78,281,143주 이며, (주)엘지생명과학과의 합병으로 인한 신주 발행으로 총발행주식수와 (주)LG의 소유주식수 및 지분율 변동이 있었으나 최대주주의 변동은 해당사항이 없습니다. 4) 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용① 분할 - 공시 대상기간(최근 5사업연도) 내 해당사항 없음.

② 합병 - [ (주)LG화 학 Vs. (주)LG생명과학 ] (2017년 1월) 1. 합병의 목적 : 합병을 통하여 주식회사 엘지화학은 바이오 사업 육성을 통한 미래 지향적 사업포트폴리오를 더욱 강화하고, 주식회사 엘지생명과학은 장기, 안정적 신약개발 투자를 확대하여 레드 바이오 산업의 글로벌 플레이어로 도약하고자 함. 2. 합병의 방법 : (주 )엘지화학이 (주)엘지생명과학을 흡수합병하며, (주)엘지화학은 존속하고, (주)엘지생명과학은 해산합니다. (주)엘지화학은 상법 제527조의 3 규정에 의거하여 합병에 관한 주주총회의 승인을 이사회의 승인으로 갈음하는 소규모합병으로 진행되었으며, 합병비율 은 보통주 1 : 0.2606772 ((주)엘지화학:(주)엘지생명과학), 우선주 1 : 0.2534945 ((주)엘지화학:(주)엘지생명과학) 입니다. 3. 합병기일 : 2017년 1월 1일 4. 합병등기일 : 2017년 1월 2일※ 상세 내용은 2016년 9월 12일 공시된 주요사항보고서(회사합병결정)와 2017년 1월 2일 공시된 증권발행실적보고서(합병등)을 참조 하시기 바랍니다. (주)팜한농> 가. [ (주)팜한농 Vs. 켐그린에너지(주) ] (2016년 9월) 1. 합병의 목적 : 합병을 통한 생산/관리 통합으로 생산부문의 효율화를 통한 사업의 경쟁력 제고 2. 합병의 방법 : (주)팜한농이 켐그린에너지(주)를 1:0으로 흡수합병하며, (주)팜한농은 존속하고, 켐그린에너지(주)은 해산합니다. 3. 합병등기일 : 2016년 9월 1일 ※ 상세 내용은 2016년 7월 13일 (주)팜한농이 공시한 주요사항보고서(회사합병 결정)을 참고하시기 바랍니다. 나. [ (주)팜한농 Vs. (주)팜흥농 ] (2016년 9월) 1. 합병의 목적: 합병을 통한 종자사업 영업/관리 통합으로 사업운영의 효율화를 통한 사업의 경쟁력 제고 2. 합병의 방법 : (주)팜한농이 (주)팜흥농을 1:0으로 흡수합병하며, (주)팜한농은 존속하고, (주)팜흥농은 해산합니다. 3. 합병등기일 : 2016년 9월 1일 ※ 상세 내용은 2016년 7월 13일 (주)팜한농이 공시한 주요사항보고서(회사합병 결정)을 참고하시기 바랍니다. 5) 회사의 업 종 또는 주된 사업의 변화 - 2017년 1월 1일을 기준일로 (주)엘지화학(존속회사)이 (주)엘지생명과학(소멸회사) 을 흡수합병 하여, 의약품 제조업을 추가 영위하게 됨. 6) 공시대상기간(최근 5사업연도) 중 연결회사의 주된 변경내용은 다음과 같습니다.

2013. 03. 주식회사 행복누리 설립
2013. 06. 인도법인 설립 (LGC Petrochemical India Private Ltd.)
2013. 07. 터키법인 설립 (LG CHEM TK Kimya SANAYI VE TIC. Ltd. STI.)
2013. 08. 중국 남경 폴리머 전지 증설 (10백만셀/월)
2013. 12. 대산 High EVA (14만톤), SSBR (6만톤) 신설
2014. 01. 일본법인 설립 (LG Chem Japan Co.,Ltd.)
2014. 01. 여수 SAP (8만톤) 증설
2014. 04. 수처리 필터 업체 NanoH2O 인수
2014. 09. 남경자동차전지법인 설립(Nanjing LG Chem New Energy Battery Co.,Ltd.)
2014. 11. 여수 NCC 증설 (에틸렌 15만톤)
2015. 04. 중경법인 설립 ( LG Chem (Chongqing) Engineering Plastics Co., Ltd.)
2015. 09 다구법인( Tianjin LG DAGU Chemical Co.,Ltd. )이 보하이법인( Tianjin LG Bohai Chemical Co.,Ltd.)에 피합병
2015. 09 여수 아크릴산(16만톤) 증설
2015. 10 남경자동차전지 공장 준공
2016. 04 주식회사 팜한농(구 동부팜한농 주식회사) 인수
2016. 04 폴란드자동차전지법인 설립 (LG Chem Wroclaw Energy sp. z o.o.)
2016. 08 (주)LG하우시스 점접착 필름 사업 양수
2016. 09 주식회사 팜흥농이 주식회사 팜한농에 피합병
2016. 09 켐그린에너지 주식회사가 주식회사 팜한농에 피합병
2017. 01 (주)LG생명과학 합병
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017년 01월 02일	-	보통주	4,321,243	5,000	-	(주)엘지생명과학과의
합병으로 인한 신주 발행

2017년 01월 02일	-	우선주	59,879	5,000	-	(주)엘지생명과학과의
합병으로 인한 신주 발행

주) 상기 주식발행일자는 합병등기일 입니다.
4. 주식의 총수 등

1) 주식의 총수 현황2017년 3월 31일 현재 발행된 보통주는 70,592,343주이며, 우선주는 7,688,800주 입니다. 이 중 자기주식수는 보통주 및 우선주 각각 1,652,416주 및 16,367주 입니다.

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	292,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	70,592,343	7,688,800	78,281,143	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	70,592,343	7,688,800	78,281,143	-

Ⅴ. 자기주식수	1,652,416	16,367	1,668,783	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	68,939,927	7,672,433	76,612,360	-

주) 당사는 (주)엘지생명과학과의 합병으로 인해, 2017년 1월 2일 합병 신주 (보통주 4,321,243주, 우선주 59,879주)를 발행 하였습니다.

2) 자기주식의 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	327,331	-	-	-	327,331	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	327,331	-	-	-	327,331	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	32,464	1,292,621	-	-	1,325,085	-

우선주	5,519	10,848	-	-	16,367	-

총 계(a+b+c)	보통주	359,795	1,292,621	-	-	1,652,416	-

우선주	5,519	10,848	-	-	16,367	-

주) 상기 기타 취득은 상법 제341조의2 에 근거하여 취득한 것으로서, 당사에 흡수합병된 구 (주)엘지생명과학 보유 자기주식에 대한 합병 신주 배정분 (보통주 1,284,891주, 우선주 10,328주)과 합병으로 인한 단주 취득분 (보통주 7,730주, 우선주 520주) 입니다.

3) 종류주식(우선주) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2001년 04월 25일

주당 발행가액(액면가액)	5,000	5,000

발행총액(발행주식수)	38,444,000,000	7,688,800

현재 잔액(현재 주식수)	38,444,000,000	7,688,800

주식의내용	이익배당에 관한 사항	보통주보다 1% 더 많은 배당을 받음

잔여재산분배에 관한 사항	보통주와 동일한 권리를 가짐

상환에관한 사항	상환조건	해당사항 없음

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	해당사항 없음

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권이 없는 우선주식임

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

주1) 2009년 LG하우시스와의 분할로 인한 우선주 발행일자는 2009.04.02 입니다.주2) 2017년 LG생명과학과의 합병으로 인한 우선주 발행일자는 2017.01.02 입니다.주3) 발행주식수는 2017년 3월 31일 현재까지 발행한 우선주의 총수를 기재하였습니다.주4) 발행총액 및 현재 잔액은 액면가 기준으로 작성하였습니다.
5. 의결권 현황

2017년 3월 31일 현재 발행주식총수는 보통주, 우선주 각각 70,592,343주 및 7,688,800주 입니다. 이 중 자기주식인 보통주 1,652,416주 및 우선주 7,688,800주는 의결권이 없으므로 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 보통주 68,939,927주 입니다.

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	70,592,343	-

우선주	7,688,800	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,652,416	자기주식

우선주	7,688,800	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	68,939,927	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

1) 배당에 관한 사항

① 당사의 배당은 주주가치 제고와 주주환원을 개선하기 위해 투자, Cash Flow, 재무 구조, 배당 안정성을 종합적으로 고려하여 결정하고 있습니다.

② 우선주 배당금은 보통주 배당금+액면가의 1% 입니다. ③ 제16기 배당은 사업경쟁력 확보, 미래성장을 위한 대규모 설비, R 투자계획 및 일정수준 이내의 부채비율 유지 목표를 감안하여 보통주는 주당 5,000원, 우선주는 주당 5,050원으로 결정했습니다.

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제17기 1분기	제16기	제15기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	531,490	1,281,124	1,152,987

(개별)당기순이익(백만원)	412,130	1,379,589	1,203,855

(연결)주당순이익(원)	6,936	17,417	15,674

현금배당금총액(백만원)	-	368,055	331,287

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	28.73	28.73

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.9	1.3

우선주	-	2.8	1.8

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	5,000	4,500

우선주	-	5,050	4,550

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익입니다.주2) 주당순이익은 연결기준 보통주 기본주당 순이익입니다.

주3) 주당이익의 산출근거는 III. 재무에 관한 사항의 3.연결재무제표 주석 중 주당이익 항목을 참조하시기 바랍니다.
1. 요약재무정보

1) 요약 연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제17기 1분기(2017년 3월말)	제16기(2016년 12월말)	제15기(2015년 12월말)

[유동자산]	9,648,969	9,226,934	8,655,605

1. 현금및현금성자산	1,491,895	1,474,367	1,704,918

2. 매출채권	3,960,711	3,533,699	3,236,622

3. 기타수취채권	619,792	979,027	1,163,360

4. 선급법인세	3,737	5,753	1,955

5. 기타유동금융자산	-	-	93

6. 기타유동자산	313,087	260,793	203,604

7. 재고자산	3,249,779	2,965,191	2,338,553

8. 매각예정자산	9,968	8,104	6,500

[비유동자산]	12,522,210	11,260,126	9,923,123

1. 기타장기수취채권	191,422	233,152	106,484

2. 기타비유동금융자산	27,205	23,448	15,301

3. 관계기업 및 공동기업투자자산	253,975	260,828	293,747

4. 이연법인세자산	167,522	170,177	98,459

5. 유형자산	9,996,018	9,680,133	8,867,209

6. 무형자산	1,776,750	832,144	501,886

7. 투자부동산	2,279	2,287	0

8. 기타비유동자산	107,039	57,957	40,037

자산총계	22,171,179	20,487,060	18,578,728

[유동부채]	5,900,232	5,446,851	4,798,981

[비유동부채]	1,365,102	989,242	676,225

부채총계	7,265,334	6,436,093	5,475,206

[지배기업 소유주지분]	14,784,066	13,937,352	12,991,465

1. 자본금	391,406	369,500	369,500

2. 자본잉여금	2,274,386	1,157,772	1,157,772

3. 기타자본항목	-355,160	-15,699	-15,699

4. 기타포괄손익누계액	-147,282	-36,993	-52,608

5. 이익잉여금	12,620,716	12,462,772	11,532,500

[비지배지분]	121,779	113,615	112,057

자본총계	14,905,845	14,050,967	13,103,522

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2017.01.01~ 2017.3.31)	(2016.01.01~ 2016.12.31)	(2015.01.01~ 2015.12.31)

매출액	6,486,668	20,659,296	20,206,583

영업이익	796,908	1,991,920	1,823,568

당기순이익	548,097	1,280,994	1,148,531

지배기업의 소유주지분	531,490	1,281,124	1,152,987

보통주 주당순이익(기본/희석)	6,936원/6,936원	17,417원/17,417원	15,674원/15,674원

연결에 포함된 회사수	40	36	28

2) 요약 재무정보(단위 :백만원)

구 분	제17기 1분기(2017년 3월말)	제16기(2016년 12월말)	제15기(2015년 12월말)

[유동자산]	7,032,828	6,784,724	7,114,410

1. 현금및현금성자산	1,025,924	956,068	1,423,061

2. 매출채권	3,287,279	3,010,529	2,745,514

3. 기타수취채권	612,049	911,656	1,162,967

4. 기타유동금융자산	0	0	93

5. 기타유동자산	91,785	129,154	80,793

6. 재고자산	2,010,998	1,775,011	1,695,482

7. 매각예정자산	4,793	2,306	6,500

[비유동자산]	11,454,948	9,991,170	9,117,186

1. 기타장기수취채권	124,974	112,686	55,024

2. 기타비유동금융자산	22,532	18,785	13,813

3. 종속기업투자자산	1,955,027	1,951,067	1,015,354

4. 관계기업 및 공동기업투자자산	206,305	203,290	245,674

5. 이연법인세자산	30,646	20,930	0

6. 유형자산	7,684,008	7,268,225	7,429,799

7. 무형자산	1,361,197	397,453	337,853

8. 투자부동산	1,036	1,039	0

9. 기타비유동자산	69,223	17,695	19,669

자산총계	18,487,776	16,775,894	16,231,596

[유동부채]	3,748,675	3,138,763	3,412,605

[비유동부채]	425,111	160,800	374,428

부채총계	4,173,786	3,299,563	3,787,033

[자본금]	391,406	369,500	369,500

[자본잉여금]	2,283,378	1,166,764	1,166,764

[기타자본항목]	-354,945	-15,484	-15,484

[기타포괄손익누계액]	1,284	1,221	-591

[이익잉여금]	11,992,867	11,954,330	10,924,374

자본총계	14,313,990	13,476,331	12,444,563

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2017.01.01~ 2017.3.31)	(2016.01.01~ 2016.12.31)	(2015.01.01~ 2015.12.31)

매출액	5,187,315	17,264,845	17,334,109

영업이익	591,596	1,813,245	1,620,092

당기순이익	412,130	1,379,589	1,203,855

보통주 주당순이익(기본/희석)	5,378원/5,378원	18,756원/18,756원	16,366원/16,366원
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제17기 1분기(당기)	삼일회계법인	예외사항 없음	해당사항 없음

제16기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제15기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제17기 1분기(당기)	삼일회계법인	2017년 별도 및 연결재무제표에 대한 감사(영문포함)와 분반기 별도 및 연결재무제표에 대한 검토 (연결은 영문포함)(검토기간)별도재무제표 : 2017.04.06~2017.04.28연결재무제표 : 2017.04.06~2017.04.28	1,090(연간 총 보수)	2,500시간(영문보고서작성 추정시간 포함)

제16기(전기)	삼일회계법인	2016년 별도 및 연결재무제표에 대한 감사(영문포함)와 분반기 별도 및 연결재무제표에 대한 검토 (연결은 영문포함)(감사기간)별도재무제표 : 2017.01.09~2017.02.17연결재무제표 : 2017.01.09~2017.02.17	818(연간 총 보수)	12,260시간(영문보고서작성 추정시간 포함)

제15기(전전기)	삼일회계법인	2015년 별도 및 연결재무제표에 대한 감사(영문포함)와 분반기 별도 및 연결재무제표에 대한 검토 (연결은 영문포함)(감사기간)별도재무제표 : 2016.01.11~2016.02.19연결재무제표 : 2016.01.11~2016.02.19	818 (연간 총 보수)	9,900시간(영문보고서작성 추정시간 포함)

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제17기 1분기(당기)	2017년 2월2017년 1월	세무조정법인세 세무자문	3주진행중	30미정	--

제16기(전기)	2016년 12월2016년 11월2016년 7월2016년 5월2016년 4월2016년 4월2016년 1월	지분투자를 위한 재무실사(미국)중국지역 내 사업전략 세무검토내부통제에 대한 모범사례 지원장기구매계약 합의된 절차해외종속법인 사업전략 관련 세무검토특정 사업부 CARVED OUT 재무제표검토세무조정	4주1주6개월4주4주4주3주	42814040604530	-------

제15기(전전기)	2015년 9월2015년 5월2015년 1월	일본소재법인 인수실사장기구매계약 합의된 절차세무조정	6개월 4주3주	587 4029	- --

4. 내부통제에 관한 사항

1) 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등을 제시한 경우 그 내용 및 후속 대책- 지적사항 없음2) 공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견표명을 한 경우 그의견, 중대한 취약점이 있다고 지적한 경우 그 내용 및 개선대책- 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서의 경우에는 이 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

1) 이사회 구성의 개요

당기말 현재 당사의 이사회는 사내이사 2명, 기타비상무이사 1명, 사외이사 4명으로 총 7인의 이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회 내에는 감사위원회와 사외이사후보추천위원회가 설치되어 있습니다. ※ 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

2) 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

남기명(출석률 100%)	김세진(출석률 100%)	안영호(출석률 100%)	차국헌(출석률 100%)	정동민(출석률 100%)

찬반여부 (찬성,반대,중립,불참)

제1차	2017.1.2	승인사항 - (주)LG생명과학 합병종료 보고 및 공고(案) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제2차	2017.1.25	보고사항 - 2016년 4분기 경영실적 보고의 건	-	-	-	-	-

보고사항 - 2016년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	-	-	-	-

승인사항 - 제16기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

승인사항 - 제16기 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

승인사항 - 제50회 공모사채 발행(案) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

승인사항 - ㈜팜한농 공모사채 지급보증 제공(案) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

승인사항 - 사외이사후보추천위원회 위원 선임(案) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

보고사항 - 2016년 집행임원 징계결과 보고의 건	-	-	-	-	-

제3차	2017.2.21	보고사항 -2016년 내부회계관리제도 운영실태 평가 결과 보고의 건	-	-	-	-	-

보고사항 - 준법통제기준 준수여부 점검 결과 보고의 건	-	-	-	-	-

승인사항 - 제16기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

승인사항 - 제16기 정기주주총회 상정의안 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

승인사항 - 집행임원 선임(案) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

승인사항 - 고문 및 상근자문역 위촉(案) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

제4차	2017.3.17	승인사항 - ㈜LG와의 임대차계약 체결(案) 승인의 건	가결	임기만료퇴임	찬성	찬성	찬성	찬성

승인사항 - 집행임원 인사관리 규정 개정(案) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

승인사항 - 이사보수 집행(案) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

승인사항 - 임원 특별상여금 지급(案) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

승인사항 - 자문역 계약 유지(案) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3) 이사의 독립성① 이사회 이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있으며, 이사선출의 독립성에 관한 별도의 기준은 없습니다. 당사의 이사회는 총 7인 중 과반수인 4인을 사외이사로 구성함으로써 독립성을 견지하고 있으며, 신규 사외이사는 사외이사후보추천위원회의 엄격한 심사를 거친 후 주주총회에서 최종적으로 선임됩니다.

(2017.3.31 현재)

이사	선임배경	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

박진수	사내이사	이사회	이사회 의장, 대표이사, CEO	없음	계열회사(LG화학)의 임원

정호영	사내이사	이사회	CFO	없음	계열회사(LG화학)의 임원

구본준	기타비상무이사	이사회	기타비상무이사	없음	주식회사 LG의 임원

김세진	사외이사	사외이사후보추천위원회	사외이사	없음	해당사항 없음

안영호	사외이사	사외이사후보추천위원회	사외이사	없음	해당사항 없음

차국헌	사외이사	사외이사후보추천위원회	사외이사	없음	해당사항 없음

정동민	사외이사	사외이사후보추천위원회	사외이사	없음	해당사항 없음

② 사외이사후보추천위원회 회사는 관련법규(상법 제542조의8 제4항) 및 회사의 정관에 의거 사외이사후보를 추천하기 위하여 사외이사후보추천위원회를 설치 및 운영하고 있습니다. 회사의 사외이사후보추천위원회는 사외이사의 선임 및 위원회 운영에 있어 공정성과 독립성을 확보하기 위하여 동법 및 회사의 사외이사후보추천위원회규정에 따라 사외이사 2인과 기타비상무 이사 1인으로 총 위원의 과반수를 사외이사로 구성하여 운영하였습니다. 2017년 사업연도 중 총 1회의 사외이사후보추천위원회가 개최되었으며 활동내역은 다음과 같습니다.

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	기타비상무이사	사외이사	사외이사

구본준	안영호	차국헌

사외이사후보추천위원회	2017.2.21	사외이사 후보 추천(案)	가결	찬성	찬성	찬성

4) 사외이사의 전문성① 사외이사 직무수행 지원조직 - 이사회 사무국

- 주요 업무 : 이사회 지원- 소속 직원의 현황 : 4명

② 사외이사 대상 교육 - LG그룹 신임 사외이사 세미나(외부교육) - 교육일시 : 2016년 4월 21일 (안영호, 차국헌 사외이사 참석)

- 교육주체 : (주)LG경영개발원 - 교육내용 : 이사의 역할과 법적 책임 등
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사위원회의 구성(2017.3.31 현재)

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	비 고

김세진(감사위원장)	- 연세대 경영학과 졸업 - 미국 뉴욕주립대 경제학 석사 - 미국 예일대 경제학 박사 - 前 국가경쟁력강화 소위원회 위원 - 前 미국 워싱턴주립대 경제학과 교수 - 現 한국펀드평가㈜ 대표이사	O	재선임 ('17.03.17)

안영호	- 고려대 경제학과 졸업 - 일본 요코하마대 국제경제법 석사 - 前 공정거래위원회 기획조정관 - 前 공정거래위원회 상임위원(1급) - 現 김앤장 법률사무소 고문	O	신규선임 ('16.03.18)

정동민	- 고려대 법학과 졸업 - 前 대전지검 검사장 - 前 서울서부지검 검사장 - 現 법무법인 바른 구성원변호사	O	신규선임 ('17.03.17)

2) 감사위원회 위원의 독립성 감사위원회 위원은 전원이 상법상 결격사유가 없는 사외이사로 구성하여 독립성을 견지하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족 여부	관계 법령

3명 이상의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사인 감사위원)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족 (김세진 감사위원 1인)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회 대표는 사외이사	충족 (김세진 감사위원장)

그밖의 결격요건 (최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

3) 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

남기명(출석률 100%)	김세진(출석률 100%)	안영호(출석률 100%)	정동민(출석률 100%)

찬반여부 (찬성,반대,중립,불참)

제1차	2017.1.25	보고사항 - 2016년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	-	-	-	-

보고사항 - 제16기 재무제표 보고의 건	-	-	-	-

보고사항 - 제16기 영업보고서 보고의 건	-	-	-	-

보고사항 - 외부감사인 검토 진행경과 보고의 건	-	-	-	-

보고사항 - 2016년 하반기 경영진단 업무 보고의 건	-	-	-	-

제2차	2017.2.21	승인사항 - 제16기 재무제표 및 영업보고서에 대한 감사보고서(案) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

승인사항 - 외부감사인 선임(案) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

승인사항 - 2016년 내부회계관리제도 운영실태 평가 결과 보고서(案) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

승인사항 - 2016년 내부감시장치에 대한 감사위원회의 평가의견서(案) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제3차	2017.3.17	승인사항 - 감사위원회 위원장 선임(案) 승인의 건	가결	임기만료 퇴임	찬성	찬성	찬성

4) 준법지원인 등(2017.3.31 현재)

인적사항	주요경력

장 건(1974.07)	- 서울대 법학과 졸업- 서울중앙/청주/인천지방법원 판사, 사법연수원 교수- 現 LG화학 법무담당
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1) 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제의 채택 - 해당사항 없음2) 소수주주권의 행사 - 해당사항 없음 3) 경영지배권 경쟁 - 해당사항 없음
2. 임원의 보수 등

1) 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

2017년 이사 보수한도	7	8,000	제16기 정기주주총회(2017.03.17) 승인금액임

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	1,543	193	-

주) 기업공시서식 작성기준 제9-2-1조의 ①에 대한 작성지침 ⅱ.에 따라 작성기준일(2017.3.31) 현재 재임 중인 이사/감사 외에 작성기준일이 속하는 사업연도의 개시일부터 공시서류작성기준일까지의 기간 동안 퇴직한 이사/감사를 포함하여 기재한 내용입니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	1,478	493	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	4	65	16	제16기 정기주주총회(2017.03.17)의임기 만료 사외이사 1인 포함

감사	-	-	-	-

주) 기업공시서식 작성기준 제9-2-1조의 ①에 대한 작성지침 ⅱ.에 따라 작성기준일(2017.3.31) 현재 재임 중인 이사/감사 외에 작성기준일이 속하는 사업연도의 개시일부터 공시서류작성기준일까지의 기간 동안 퇴직한 이사/감사를 포함하여 기재한 내용입니다. 3. 이사ㆍ감사의 보수지급기준당사는 상법 제388조에 의거하여 이사 보수한도를 주주총회 결의로 정하고 있으며, 주주총회에서 승인된 보수한도 범위 내에서 각 이사의 담당 업무 등을 감안하여 집행하고 있습니다.

2) 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황① 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원 )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

주) 자본시장법 제159조제2항 및 제160조에 따라 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황은 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.

② 산정기준 및 방법(단위 : 백만원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	-	-	-

주) 자본시장법 제159조제2항 및 제160조에 따라 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황은 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.

3) 주식매수선택권의 부여 및 행사현황- 해당사항 없음.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 1 ) 가지급금 및 대여금 내역

(단위 : 백만원)

대상자의 이름	회사와의 관계	종류	부여일	목적	금액	잔액	내용	조건	비고

LG Fuel Cell Systems Inc.	관계기업	대여	2015-08-25	운영자금	4,693	4,693	-	이자율: 6.9% 만기일: 2017-06-30	이사회 상정기준 조건을 불충족하여, CEO 전결로 내부품의후 집행됨

LG Fuel Cell Systems Inc.	관계기업	대여	2015-11-25	운영자금	4,693	4,693	-	이자율: 6.9% 만기일: 2017-06-30	이사회 상정기준 조건을 불충족하여, CEO 전결로 내부품의후 집행됨

LG Life Sciences America Inc.	종속회사	대여	2016-12-23	운영자금	2,232	2,232	-	이자율: 3.5% 만기일: 2019-12-23	이사회 상정기준 조건을 불충족하여,CFO 전결로 내부품의후 집행됨

LG Life Sciences (Thailand) Ltd.	종속회사	대여	2016-07-16	운영자금	558	558	-	이자율: 5.0% 만기일: 2019-07-16	이사회 상정기준 조건을 불충족하여,CFO 전결로 내부품의후 집행됨

주1) 상기 원화금액은 USD 잔 액에 당분기말 월/달러 환율을 적용하여 산출하였습니다.주2) LG Fuel Cell Systems Inc. 에 대한 대여금 2건 모두 만기 1년 연장하였습니다. (최초 만기일: 2016-06-30)주3) LG Life Sciences America Inc. 및 LG Life Sciences (Thailand) Ltd. 에 대한 대여금은 합병 전 발생한, 구 ㈜LG생명과학의 종속회사에 대한 대여금 입니다. 2) 담보제공 내역 - 해당사항 없음 3) 이해관계자와의 채무보증 현황 이해관계자와의 채무보증 현황은 'XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항' 중 '2. 우발채무(연결기준)'를 참고하시기 바랍니다. 4) 이해관계자와의 출자 및 출자지분 처분내역 이해관계자와의 출자 및 출자지분 처분내역 등의 거래내용은 'IX. 계열회사 등의 사항'의 '2. 타법인출자 현황'을 참고하시기 바랍니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 2017년 1월 31일 계열회사인 주식회사 엘지생활건강에 건강기능식품 사업을양도하는 계약을 체결하였으며, 2017년 2월 28일 기준으로 건강기능식품 사업을 양도하였습니다.

(단위 : 백만원)

거래상대방	관계	거래종류	거래일자	거래대상물	거래목적	거래금액	비고

(주)엘지생활건강	계열회사	특수관계인에대한 영업양도	2017.02.28	건강기능식품 사업	기업집단 내 사업 조정을 통한경영 효율성 증대 및 경영 합리화	4,700	이사회 상정기준 조건을 불충족하여, CEO 전결로 내부품의후 집행됨

3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없음

(단위 : 백만원)

법인명	관계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액

-	-	-	-	-	-

주) 대주주와 행한 물품(자산) 또는 서비스 거래금액이 최근사업연도 매출액 (2016년 K-IFRS 별도기준 매출액: 17,264,845 백만원)의 5/100 이상(863,242 백만원)에 해당하는 건임

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음