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수산아이앤티 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 21 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 수산아이앤티
대 표 이 사 : 정 석 현, 이 성 권
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 밤고개로5길 13(수서동, 수산빌딩)
(전 화) 02)541-0073
(홈페이지) http://www.soosanint.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무 (성 명) 정 은 아
(전 화) 02)541-0073
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭

구 분	내 용

한 글	주식회사 수산아이앤티

영 문	SOOSAN INT Co., LTD.

나. 설립일자주식회사 수산아이앤티는 인터넷 관련 소프트웨어의 개발, 판매 및 용역제공 등을 영위할 목적으로 1998년 3월 4일에 설립되었으며 2016년 10월 11일에 한국거래소 코스닥시장에 주식을 상장하였습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

본사주소	서울시 강남구 밤고개로5길 13(수서동, 수산빌딩)

전화번호	02)541-0073

홈페이지 주소	http://www.soosanint.com

라. 중소기업 해당여부당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니 다. 마. 대한민국에 대리인이 있는 경우 해당사항없음. 바. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 본 보고서 제출일 현재 당사는 소프트웨어 개발 및 판매사업을 주사업으로 영위하고 있으며, 당사의 목적사업은 다음과 같습니다.

1. 소프트웨어 개발 및 판매사업2. 정보통신용역사업

3. 정보서비스제공사업

4. 컴퓨터 하드웨어 소프트웨어 제조 및 판매업

5. 전산자원 대여업

6. 인터넷 관련 통신장비 및 소프트웨어 제조 및 판매업

7. 컴퓨터 및 관련 정밀주변기기의 제조 및 판매업

8. 통신판매업9. 태양광 전력 발전사업10. 태양관 전력 판매사업11. 시설물유지관리업12. 신재생에너지 관련사업 일체13. 부동산 매매 및 임대업14. 부동산 개발 및 임대업15. 위 각호에 관련된 부대사업일체

사. 공시서류 작성 기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

구분	회사명

상장사(1개사)	(주)수산중공업

비상장사(7개사)	(주)수산인더스트리

(주)수산홈텍

수산기계(청도)유한공사

SOOSAN USA, INC.

SOOSAN JAPAN. LTD

(주)수산이앤에스

(주)수산뉴텍

아. 신용평가에 관한 사항당사의 최근 사업연도 신용평가에 관한 내용은 아래와 같습니다.

평 가 일	평가기관	신용등급	신용평가 등급범위

2018.05.04	(주)이크레더블	A(+)	AAA ~ D

2017.05.31	(주)이크러더블	A(+)	AAA ~ D

2016.05.23	(주)이크레더블	A	AAA ~ D

2015.09.09	(주)이크레더블	A(-)	AAA ~ D

2014.10.07	(주)이크레더블	A(-)	AAA ~ D

2013.10.02	(주)이크레더블	A(-)	AAA ~ D

◎ 신용평가회사의 신용평가체계 및 등급부여의미

신용등급	신용등급의 정의

AAA	AAA	채무이행 능력이 최고 우량한 수준임

AA	AA+	채무이행 능력이 매우 우량하나, AAA 보다는 다소 열위한 요소가 있음.

AA

AA-

A	A+	채무이행 능력이 양호하나, 장래경기침체 및 환경변화에 따라 채무이행 능력이 저하 될 가능성이 내포되어 있음.

A

A-

BBB	BBB+	채무이행 능력에 문제가 없으나, 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음.

BBB

BBB-

BB	BB+	채무이행 능력이 있으나, 장래의 경제 환경 악화시 채무불이행 가능성이 있어 그 안정성면에서 투기적임.

BB

BB-

B	B+	채무이행 능력이 있으나, 장래의 경제 환경 악화시 채무불이행 가능성이 있어 그 안정성면에서 투기적임.

B

B-

CCC	CCC+	현재시점에서 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임.

CCC

CCC-

CC	CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높음.

C	C	채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높음.

D	D	현재 채무불이행 상태에 있음.

▷ 'AA'부터 'CCC'까지는 등급내 우열에 따라 '+' 또는 '-'를 부가함.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2016년 10월 11일	해당사항없음	해당사항없음
2. 회사의 연혁

가. 당해기업의 연혁

연도	내 용

1998년	플러스기술(주)설립

1999년	중소기업청 벤처기업 인증

2000년	기업부설연구소 설립

2001년	기업용 인터넷 사용관리 솔루션 eWalker 3 출시

2004년	eWalker 3 SQL 행정업무용 소프트웨어 선정

2005년	KT와 단말인증서비스 공동사업 협정 체결수호천사i+ 개인용 유해차단 S/W 출시

2007년	SK브로드밴드와 단말인증서비스 공동사업 협정 체결

2009년	KT와 오피스용 인터넷 서비스 공동사업 협정 체결SK브로드밴드와 오피스용 인터넷 서비스 공동사업 협정 체결eWalker 3 SQL GS(Good Software) 인증 획득

2011년	벤처기업대상 대통령표창 수상제 46회 발명의 날’ 기념 한국발명진흥회 표창eWalker 3 Security v6 CC(Common Criteria) 인증

2012년	제2회 전자IT산업 특허경영 대상 수상직무발명제도 운영우수사례 수상SK텔레콤과 청소년안심서비스 공동사업 협정 체결

2013년	국내 최초 테블릿용 유해차단 서비스 출시제47회 납세자의 날 기획재정부장관 표창

2014년	eWalker Security V7 GS (Good Software) 인증 획득ClassWa 1.0 GS(Good Software) 인증 획득베트남 하노이 R 개설

2015년	베트남 비나폰과 유해차단서비스 'KidSafe' 개시LG U+ '추가단말접속서비스' 사업제휴계약 체결 및 전국 서비스 개시eWalker Security V7 CC(Common Criteria) 인증SSL통신 복호화(Decrypting)솔루션, 'eWalker SSL' 출시사이외사로 구성된 감사위원회 구성

2016년	eWalker Security V7M CC인증 획득상호변경 : 플러스기술(주) → (주)수산아이앤티(주)수산아이앤티 (주)하이트론씨스템즈 건물매입(주)수산아이앤티 코스닥 상장

2017년	eWalker SWG V8 제품CC인증 획득각자 대표이사 이승석 사임아라기술의 SSL 솔루션 관련 기술 및 특허 인수ePrism SSL VA 출시

2018년	각자 대표이사 이성권 선임(주)수산아이앤티 하나빌딩(광평로56길 14) 건물매입eReD Hypervisor security 출시eWalker SWG V9 출시
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1998.03.03	-	보통주	40,000	5,000	200,000,000

1999.10.29	유상증자(주주배정)	보통주	60,000	5,000	300,000,000

2000.01.15	유상증자(주주배정)	보통주	60,000	5,000	300,000,000

2000.03.01	유상증자(주주배정)	보통주	60,000	5,000	300,000,000

2000.07.31	주식분할	보통주	2,200,000	500	1,100,000,000	액면분할

2001.06.22	유상증자(주주배정)	보통주	800,000	500	400,000,000

2005.10.28	유상증자(주주배정)	보통주	2,000,000	500	1,000,000,000

2016.10.06	유상증자(일반공모)	보통주	1,751,000	500	875,500,000
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	20,000,000	-	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,751,000	-	6,751,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,751,000	-	6,751,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,751,000	-	6,751,000	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,751,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,751,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제21기 3분기	제20기	제19기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	1,968	4,212	5,168

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	844	844

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	1.36	1.36

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	125	125

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

(단위: 원)

사업연도	제21기 3분기(2018년 9월말)	제20기(2017년 12월말)	제19기 (2016년 12월말)

[유동자산]	39,010,272,685	44,642,633,178	44,793,945,304

ㆍ현금및현금성자산	1,065,022,411	1,121,743,670	1,841,179,098

ㆍ단기금융상품	32,500,000,000	38,500,000,000	38,500,000,000

ㆍ매출채권및기타채권	3,549,861,727	4,427,555,187	4,026,602,258

ㆍ기타유동자산	1,404,803,547	191,257,321	126,984,948

ㆍ재고자산	490,585,000	402,077,000	299,179,000

[비유동자산]	34,317,556,920	26,730,798,736	24,697,113,283

ㆍ투자자산	2,690,802,215	2,174,229,870	3,107,144,105

ㆍ유형자산	18,456,489,651	5,436,529,834	3,590,419,295

ㆍ무형자산	3,556,717,143	3,930,309,801	1,530,181,499

ㆍ투자부동산	7,504,713,670	13,458,790,160	15,735,795,267

ㆍ기타비유동자산	1,808,048,868	1,730,939,071	733,573,117

자산총계	73,027,044,232	71,373,431,914	69,491,058,587

[유동부채]	1,196,822,376	1,220,291,096	1,632,331,494

[비유동부채]	190,000,000	40,000,000	386,500,000

부채총계	1,386,822,376	1,260,291,096	2,018,831,494

[자본금]	3,375,500,000	3,375,500,000	3,375,500,000

[기타불입자본]	26,491,039,959	26,491,039,959	26,491,039,959

[기타자본구성요소]	760,028,015	357,101,586	1,084,774,689

[이익잉여금]	41,013,653,882	39,889,499,273	36,520,912,445

자본총계	71,640,221,856	70,113,140,818	67,472,227,093

사업연도	(2018.01.01~2018.09.30)	(2017.01.01~2017.12.31)	(2016.01.01~2016.12.31)

[영업수익]	10,790,801,670	16,391,345,341	16,254,772,795

[영업이익]	1,388,215,093	4,366,498,671	5,602,614,053

[당기순이익]	1,968,029,609	4,212,461,828	5,168,057,338

[기타포괄손익]	402,926,429	(727,673,103)	(872,004,959)

[총포괄이익]	2,370,956,038	3,484,788,725	4,296,052,379

[주당순이익]	292	624	953
2. 연결재무제표

해당사항없음.
3. 연결재무제표 주석

해당사항없음.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제21기(당기)	삼정회계법인	-	-

제20기(전기)	삼정회계법인	적정	-

제19기(전전기)	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제21기(당기)	삼정회계법인	외부감사계약	44백만원	-

제20기(전기)	삼정회계법인	외부감사계약	39백만원	557

제19기(전전기)	삼일회계법인	외부감사계약	50백만원	419

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제21기(당기)	-	-	-	-	-

제20기(전기)	2017.08.31	세무조정업무수임	2017.08.31 ~ 2018.03.31	3,500,000	-

2017.12.01	정보보호자문	2017.12.01 ~ 2018.03.30	85,000,000	-

제19기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 내부통제에 관한 사항당사는 내부회계관리제도를 구축하여 운영하고 있습니다. 제20기 감사보고서와 함께 외부감사인의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 검토보고서를 제출하였으며 검토 결과 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼때 중요성의 관점에서 취약점이 발견되지 않았습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요당사의 이사회는 등기이사 전원으로 구성하고, 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며, 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다. 이사회는 공시서류작성기준일까지 사내이사 3인, 기타비상무이사 1인, 사외이사 3인으로 구성되어 있습니다.

나. 주요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

김범준(출석률: 100%)	이용균(출석률: 100%)	박찬익(출석률: 25%)	길기봉(출석률: 83%)	김용대(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2018.01.23	유형자산(부동산) 매입의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성	-

2	2018.02.28	2017년도(제20기) 재무제표 및 영업보고서 승인의 건2017년도(제20기) 정기주주총회 소집 결의(안)	가결	찬성	찬성	불참	불참	-

3	2018.03.21	대표이사 선임의 건(각자대표체제)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

4	2018.06.18	임시주주총회 소집에 관한 건임시 주주총회 권리주주확정을 위한 명의개서 정지의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성	-

5	2018.08.07	감사위원 신규 선임의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성

6	2018.10.11	본점 이전의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성

※ 2018년 7월 1일 박찬익 사외이사가 일신상의 사유로 사임하고, 2018년 8월 7일 임시주주총회에서 김용대 사외이사가 신규 선임되었습니다. 다. 이사의 독립성

이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임과 관련하여 관련 법규에 의거한 주주제안이 있는 경우 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직명	성명	추천인	활동분야
(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	정석현	이사회	경영총괄	주주	특수관계인

사내이사(대표이사)	이성권	이사회	경영총괄	-	-

사내이사	정은아	이사회	경영기획실장	주주	특수관계인

기타비상무이사	길기봉	이사회	경영감시 및 자문	-	-

사외이사	김범준	이사회	경영감독 및 자문	-	-

사외이사	이용균	이사회	경영감독 및 자문	-	-

사외이사	김용대	이사회	경영감독 및 자문	-	-

※ 2018년 7월 1일 박찬익 사외이사가 일신상의 사유로 사임하고, 2018년 8월 7일 임시주주총회에서 김용대 사외이사가 신규 선임되었습니다.

라. 사외이사의 전문성당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다.이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 있고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있으며, 정관에 의거 주주총회 결의에 따라 선임된 사외이사는 이사총수의 4분의 1이상으로 구성하게 되어 있으며 현재 사외이사 3명이 감사위원회 업무를 수행하고 있습니다.감사위원회 설치 및 구성방법 등에 대한 주요 정관 규정은 다음과 같습니다.

구분	내용

감사위원회 설치	① 회사는 이사회내에 다음 각 호의 위원회를 둔다.
1. 감사위원회
② 각 위원회의 구성, 권한, 운영 등에 관한 세부사항은 이사회의 결 의로 정한다.
③ 위원회에 대해서는 정관에 다른 규정이 있는 경우를 제외하고는 정관 제38조 내지 제40조의 규정을 준용한다.

감사위원회의구성	① 이 회사는 감사에 갈음하여 제43조의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.
② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총 위원의 3분의 2 이 상은 사외이사이어야 한다.
③ 최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그밖에 상법 시행령 제38조 제 1항이 정하는 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초 과하는 주식에 관하여 사외이사가 아닌 감사위원회 위원의 선임 및 해임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.
④ 감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

감사위원회의직무 등	① 감사위원회는 이회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이 사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사위원회는 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」에 따른 외부 감사인의 선임에 있어 이를 승인한다.
④ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없 이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사 할 수 있다.
⑤ 감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처 리한다.
⑥ 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면 을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사 회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

위원장의 선임	감사위원회는 그 결의로 위원회의 위원장을 선임하여야 한다.

나. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	주요경력	사외이사 여부	비고

김범준	- 서울대 경영학과 석사
- 서울대 경영학과 박사
- 현 가톨릭대학교 경영학부 조교수	사외이사	-

이용균	- 인하대 전자계산학과 - 고려대 대학원 정보보호학 - (주)이글루시큐리티 전문위원- 고려대 디지털금융공학과 교수	사외이사	-

김용대	- 카이스트 전기 및 전자공학부 교수- 한국블록체인협회 정보위원회 위원장- 카이스트 사이버보안 연구센터 센터장- 네이버 개인정보보호위원회 위원	사외이사	-

※ 2018년 7월 1일 박찬익 사외이사가 일신상의 사유로 사임하고, 2018년 8월 7일 임시주주총회에서 김용대 사외이사가 신규 선임되었습니다. 다. 감사위원회 위원의 독립성감사위원회는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와관련하여 관련 장부 및 관계 서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

구분	내용

구 성	① 이 회사는 감사에 갈음하여 제43조의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.
② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 한다.
③ 최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그밖에 상법 시행령 제38조 제1항 이 정하는 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발 행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식 에 관하여 사외이사가 아닌 감사위원회 위원의 선임 및 해임에 있어서 는 의결권을 행사하지 못한다.
④ 감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

선임	감사위원회는 그 결의로 위원회의 위원장을 선임하여야 한다.

임기	이사 및 사외이사의 임기는 취임 후 2년 내의 최종의 결산기 에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.

보선	① 이사중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제31조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.
② 사외이사가 사임·사망 등의 사유로 인하여 정관 제31조에서 정하는 원수를 결 한 경우에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총 회에서 그 요건에 충족 되도록 하여야 한다.

직무	① 대표이사는 이사회에서 결정한 업무를 집행하고 회사의 모든 업무를 총괄한다.
② 사장, 부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사는 대표이사를 보좌하고 이 사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 분장 집행하며 대표이사 의 유고시에는 이사회에서 정하는 바에 따라 그 직무를 대행한다.

의무	① 이사는 법령과 정관의 규정에 따라 회사를 위하여 그 직무를 충실하게 수행하여야 한다.
② 이사는 선량한 관리자의 주의로서 회사를 위하여 그 직무를 수행하여 야 한다.
③ 이사는 재임 중뿐만 아니라 퇴임 후에도 직무상 지득한 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니 된다.
④ 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에 는 즉시 감사위원회나 감사위원회 위원에게 이를 보고하여야 한다.

보수와 퇴직금	① 이사의 보수의 한도는 주주총회의 결의로 이를 정한다.
② 이사의 보수의 지급 기준 및 지급방법은 이사회의 결의로써 정한다.
③ 이사의 퇴직금의 지급은 주주총회결의를 거친 임원퇴직금지급규정에 의한다.

라. 감사위원회 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	찬 반 여 부

김범준	이용균	박찬익

1	2018.02.28	1. 2017년 재무제표 및 영업보고서 승인의 건2. 내부회계관리제도 운영 실태 평가보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성

※ 2018년 7월 1일 박찬익 사외이사가 일신상의 사유로 사임하고, 2018년 8월 7일 임시주주총회에서 김용대 사외이사가 신규 선임되었습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부당사는 본 보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 본 보고서 제출일 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 다. 소수주주권의 행사 여부당사는 본 보고서 제출일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 라. 경영권 경쟁 여부당사는 본 보고서 제출일 현재 경영권 분쟁이 발생한 사실이 없습니다
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정보윤	본인	보통주	669,993	9.92	669,993	9.92	-

정은주	누나	보통주	649,993	9.63	649,993	9.63	-

안정재	모	보통주	646,477	9.58	646,477	9.58	-

정은아	누나	보통주	609,993	9.04	609,993	9.04	-

정석현	부	보통주	451,668	6.69	525,771	7.79	장내 매수

김병현	매형	보통주	70,000	1.04	70,000	1.04	-

안중식	친인척	보통주	14,000	0.21	14,000	0.21	-

김용준	계열사임원	보통주	60,175	0.89	60,175	0.89	-

이종	계열사임원	보통주	60,655	0.90	60,655	0.90	-

(주)수산인더스트리	계열회사	보통주	70,000	1.04	70,000	1.04	-

이앙재	계열사임원	보통주	6,000	0.09	4,000	0.06	장내 매도

이용환	임원	보통주	14,410	0.21	14,410	0.21	-

계	보통주	3,323,364	49.23	3,395,467	50.30	-

-	-	-	-	-	-

* 대량보유상황보고 내역을 토대로 한 주식보유현황이며, 결산일 현재 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있음.

주식 소유현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	정보윤	669,993	9.92%

정은주	649,993	9.63%

안정재	646,477	9.58%

정은아	609,993	9.04%

정석현	525,771	7.79%

우리사주조합	5,200	0.08%

* 대량보유상황보고 내역을 토대로 한 주식보유현황이며, 결산일 현재 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있음.

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,245	99.47%	3,008,804	44.57%	발행주식 총수의 100분의 1에미달하는 주식을 보유한 주주

* 2018년 8월 7일 임시주주총회 주주명부(기준일 : 2018년 7월 4일) 내역 기재

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.
④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가액 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.
⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료 후 3개월이내

주주명부폐쇄시기	매 결산기 종료일 다음날부터 그 결산에 관한 정기주주총회의 종결일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권,10,000주권 (8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	없음	공고방법	인터넷 홈페이지 (www.soosanint.com)

5. 주가 및 주식거래 실적당사가 발행한 주식은 한국거래소 코스닥시장에 상장되어 거래되고 있으며,최근 6개월간의 주가 및 거래실적은 다음과 같습니다.

(단위 : 원,주)

구 분	2018년 09월	2018년 08월	2018년 07월	2018년 06월	2018년 05월	2018년 04월

보통주	최고	8,080	8,050	8,860	9,070	9,700	9,440

최저	7,820	7,850	8,040	8,540	8,650	8,810

월간거래량	200,361	229,459	216,370	440,454	682,313	561,709
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정석현	남	1952년 05월	회장	등기임원	상근	경영총괄	* (주)수산아이앤티 대표이사	525,771	-	20년 9개월	2020년 03월 22일

이성권	남	1969년 10월	부사장	등기임원	상근	경영총괄	* 전남대 정보보허볍동 과정 이학 박사* (주) 코닉글로리 부사장* (주) 패셔노믹스 대표이사* 고려대 소프트웨어 벤처융합 전공 산업협력중점 교수* 현. (주)수산아이앤티 부사장	-	-	1년 6개월	2020년 03월 22일

정은아	여	1977년 11월	전무이사	등기임원	상근	경영기획실장	* 서울대 법학과 * Vanderbilt University of Law 석사 * 서울대 MBA * (주)수산중공업 경영기획실장 * (주)수산아이앤티 경영기획실 전무이사	609,993	-	8년 4개월	2019년 03월 26일

길기봉	남	1953년 06월	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	* 한양대학교 법학과 석사 * 서울동부지방법원 법원장 * 법무법인 케이씨엘 고문변호사	-	-	7년 6개월	2019년 03월 26일

김범준	남	1973년 09월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	*서울대 경영학과 석사*서울대 경영학과 박사*현.가톨릭대학교 경영학부 조교수	-	-	3년 6개월	2019년 03월 26일

이용균	남	1964년 02월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	* 인하대 전자계산학과 * 고려대 대학원 정보보호학 * (주)이글루시큐리티 전문위원* 고려대 디지털금융공학과 교수	-	-	1년 6개월	2019년 03월 26일

김용대	남	1967년 09월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	* 한국과학기술원 전기및 전자공학부 정교수* 한국블록체인협회 정보보호위원회 위원장* 카이스트 사이버보안연구센터 센터장	-	-	2개월	2020년 03월 22일

이용환	남	1975년 11월	이사대우	미등기임원	상근	개발소장	* 한국외국어대학교 * (주)수산아이앤티 서비스개발 연구소 소장	14,410	-	18년 8개월	-

※ 2018년 7월 1일 박찬익 사외이사가 일신상의 사유로 사임하고, 2018년 8월 7일 임시주주총회에서 김용대 사외이사가 신규 선임되었습니다.

직원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

IT	남	71	-	12	-	83	3년	4,052	49	-

IT	여	13	-	4	-	17	4년	659	39	-

합 계	84	-	16	-	100	-	4,712	44	-

※ 2018년 9월말 지급금액을 기준으로 연간 급여 총액을 산출함.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	1,500	-

감사	-	-	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

9	533	59	-

-상기 내역에는 공시대상기간 중 신규, 퇴직 임원이 포함되어 있습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	481	96	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	4	52	13	-

감사	-	-	-	-

-상기 내역에는 공시대상기간 중 신규, 퇴직 임원이 포함되어 있습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여

상여

주식매수선택권 행사이익

기타 근로소득

퇴직소득

기타소득
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 등의 현황

계열회사명	사업자번호	최대주주	대표자	사업의 내용

최대주주명	지분율(%)

(주)수산인더스트리	312-81-02856	정석현	85.0	한봉섭	발전설비유지 및 개보수공사

(주)수산중공업	124-81-31958	정석현	23.2	김병현	건설장비 제조, 판매, 임대

(주)수산홈텍	130-81-24049	정석현	55.0	정석현	전자부품(가스누출자동차단장치외)

수산기계(청도)유한공사	-	(주)수산중공업	100.0	이 종	건설장비 제조, 판매

SOOSAN USA, INC.	-	(주)수산중공업	100.0	정석현	건설장비 도매

SOOSAN JAPAN. LTD	-	정석현	100.0	정석현	골프장운영, 무역, 중장비 및 철강재 수출입

(주)수산이앤에스	610-86-09122	(주)수산인더스트리	100.0	한봉섭	발전소 계측정비, 시공 및 시운전

(주)수산뉴텍	120-81-44674	정석현	99.8	한봉섭	건물용 기계장비 설치 공사
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 대주주등에 대한 신용공여 등해당사항없음. 나. 대주주와의 자산양수도 등해당사항없음. 다. 대주주와의 영업거래해당사항없음. 라. 대주주이외의 이해관계자와의 거래해당사항없음.

바. 부동산 임대차 내역당사는 본 보고서 제출일 현재 당사의 사무실 및 연구소로 사용하고 있는 건물을 임차하고 있으며, 수산중공업으로부터 배당금 수령 및 관계사에게 사무실을 임대하고 있습니다. 최근 3년간 이해관계자와의 주요한 거래내역 및 채권, 채무 잔액은 다음과 같습니다.

[최근 3년 최대주주 등과의 거래내역]
(단위 : 천원)

구 분	구분	2018년 3분기	2017년	2016년

매출	매입	매출	매입	매출	매입

(주)수산중공업	계열회사	2,300	-	18,420	-	-	-

(주)수산인더스트리	계열회사	161,473	-	132,692	-	27,000	-

(주)수산홈텍	계열회사	-	-	-	-	-	7,003

정보윤	최대주주 본인	-	40,050	-	53,400	-	53,400

정은아	최대주주 제	-	55,800	-	74,400	-	74,400

정은주	최대주주 제	-	25,200	-	33,600	-	33,600

안정재	최대주주 모	-	-	-	-	-	3,300

합 계	-	163,773	121,050	151,112	161,400	27,000	171,703

(출처: 당사 정리)

[최근 3년 최대주주 등과의 채권ㆍ채무 내역]
(단위 : 천원)

구 분	구분	2018년 3분기	2017년	2016년

채권	채무	채권	채무	채권	채무

(주)수산인더스트리	계열회사	18,146	20,000	37,236	20,000	-	20,000

정보윤	최대주주 본인	105,000	-	105,000	-	105,000	-

정은아	최대주주 제	200,000	-	200,000	-	200,000	-

정은주	최대주주 제	50,000	-	50,000	-	50,000	-

합계	-	373,146	20,000	392,236	20,000	355,000	20,000

(출처: 당사 정리)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

1. 공시내용의 진행·변경사항 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행·변경사항해당사항 없음. 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

임시주주총회(2018.08.07)	제1호 의안 : 사외이사 신규선임의 건	원안대로승인	-

제20기정기주주총회(2018.03.21)	제1호 의안 : 제20기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 정관 변경의 건	원안대로승인	-

제19기정기주주총회(2017.03.27)	제1호 의안 : 제19기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 임원 퇴직금 지급규정 일부 변경의 건	원안대로승인	-

제18기정기주주총회(2016.03.23)	제1호 의안 : 제18기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 사내이사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로승인

2.우발채무 가. 중요한 소송사건해당사항 없음 나. 견질 또는 담보용 어음·수표현황해당사항 없음 다. 채무보증 현황해당사항 없음 라. 채무인수약정 현황해당사항 없음 마. 그 밖의 우발채무 등해당사항 없음 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황해당사항 없음 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없음 다. 중소기업기준 검토표

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장 상장)	2016년 10월 05일	설비투자	12,000	설비투자	926	(*)

기업공개(코스닥시장 상장)	2016년 10월 05일	연구개발	5,400	연구개발	3,351	(*)

기업공개(코스닥시장 상장)	2016년 10월 05일	해외시장조사	1,800	해외시장조사	493	(*)

(*) 상기 납입금액은 발행제비용을 제외한 순수입금액 기준입니다. 당사는 2016년 10월 05일 코스닥 시장 공모를 통해 자금을 조달하였으며, 사용되지 않은 자금은 은행 및 증권사 등 기관에 예치하여 보관중에 있습니다.

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

보호예수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	2,688,366	2016년 06월 10일	2018년 10월 10일	2년 5개월	최대주주	6,751,000

* 본 보고서 제출일 현재 보호예수 잔량은 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항없음.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항없음.