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수산아이앤티 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 23 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 수산아이앤티
대 표 이 사 : 정석현, 이홍구
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 밤고개로5길 13(수서동, 수산빌딩)
(전 화) 02-541-0073
(홈페이지) http://www.soosanint.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 최병기
(전 화) 02-541-0073
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)수산에너솔	2004.04.01	경기도 용인시	알루미늄 고분자 커패시터 개발 및 판매	8,708,257,199	지분율(66.35%)	해당

SOOSAN ENESOL VINA COMPANY LIMITED	2019.12.06	베트남 하남성	알루미늄 고분자 커패시터 개발 및 판매	1,547,432,654	지분율(100%)*	-

* (주)수산에너솔이 보유하고 있는 종속기업이며 2020년 9월 30일 현재 (주)수산에너솔이 보유하고 있는 지분율로 표시하였습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	(주)수산에너솔	당기 중 지분 취득으로 관계기업에서 자회사로 편입

SOOSAN ENESOL VINA COMPANY LIMITED	당기 중 지분 취득으로 관계기업에서 자회사로 편입

연결제외	-	-

-	-

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭

구 분	내 용

한 글	주식회사 수산아이앤티

영 문	SOOSAN INT Co., LTD.

나. 설립일자주식회사 수산아이앤티는 인터넷 관련 소프트웨어의 개발, 판매 및 용역제공 등을 영위할 목적으로 1998년 3월 4일에 설립되었으며 2016년 10월 11일에 한국거래소 코스닥시장에 주식을 상장하였습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

본사주소	서울시 강남구 밤고개로5길 13(수서동, 수산빌딩)

전화번호	02)541-0073

홈페이지 주소	http://www.soosanint.com

라. 중소기업 해당여부당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니 다. 마. 벤처기업 해당여부

확인기준	유효기간	인증/지정기관	적/부합 여부

연구개발기업	2020.05.02 -2022.05.01	기술보증기금	적합

바. 대한민국에 대리인이 있는 경우 해당사항없음. 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 본 보고서 제출일 현재 당사는 소프트웨어 개발 및 판매사업을 주사업으로 영위하고 있으며, 당사의 목적사업은 다음과 같습니다.

1. 소프트웨어 개발 및 판매사업2. 정보통신용역사업

3. 정보서비스제공사업

4. 컴퓨터 하드웨어 소프트웨어 제조 및 판매업

5. 전산자원 대여업

6. 인터넷 관련 통신장비 및 소프트웨어 제조 및 판매업

7. 컴퓨터 및 관련 정밀주변기기의 제조 및 판매업

8. 통신판매업9. 태양광 전력 발전사업10. 태양광 전력 판매사업11. 시설물유지관리업12. 신재생에너지 관련사업 일체13. 부동산 매매 및 임대업14. 부동산 개발 및 임대업15. 위 각호에 관련된 부대사업일체

아. 공시서류 작성 기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

구분	회사명

상장사(1개사)	(주)수산중공업

비상장사(18개사)	(주)수산인더스트리

(주)수산이앤에스

(주)수산뉴텍

(주)에스에이치파워

SH SOLAR FARM VINA

New Line SOOSAN Middle East Energy Equipment LLC

Control Application Sukwon Emirates LLC

(주)수산홈텍

(주)수산에너솔

SOOSAN ENESOL VINA COMPANY LIMITED

(주)수산씨에스엠

전진(상해)설비임대무역유한공사

수산기계(청도)유한공사

SOOSAN USA, INC.

(주)두성특장차

남경신광수산전액특장유한공사

케이디비씨노틱제1호 사모투자합자회사

SOOSAN JAPAN. LTD

자. 신용평가에 관한 사항당사의 최근 사업연도 신용평가에 관한 내용은 아래와 같습니다.

평 가 일	평가기관	신용등급	신용평가 등급범위

2020.06.11	(주)이크레더블	A(+)	AAA ~ D

2019.06.10	(주)이크레더블	A(+)	AAA ~ D

2018.05.04	(주)이크레더블	A(+)	AAA ~ D

◎ 신용평가회사의 신용평가체계 및 등급부여의미

신용등급	신용등급의 정의

AAA	AAA	채무이행 능력이 최고 우량한 수준임.

AA	AA+	채무이행 능력이 매우 우량하나, AAA 보다는 다소 열위한 요소가 있음.

AA

AA-

A	A+	채무이행 능력이 우량하나, 상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움.

A

A-

BBB	BBB+	채무이행 능력이 양호하나, 장래경기침체 및 환경변화에 따라 채무이행 능력이 저하 될 가능성이 내포되어 있음.

BBB

BBB-

BB	BB+	채무이행 능력에 문제가 없으나, 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음.

BB

BB-

B	B+	채무이행 능력이 있으나, 장래의 경제 환경 악화시 채무불이행 가능성이 있어 그 안정성면에서 투기적임.

B

B-

CCC	CCC+	현재시점에서 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임.

CCC

CCC-

CC	CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높음.

C	C	채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높음.

D	D	현재 채무불이행 상태에 있음.

▷ 'AA'부터 'CCC'까지는 등급내 우열에 따라 '+' 또는 '-'를 부가함.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2016년 10월 11일	-	-
2. 회사의 연혁

주식회사 수산아이앤티

연도	내 용

1998	플러스기술(주)설립

1999	중소기업청 벤처기업 인증

2000	기업부설연구소 설립

2001	기업용 인터넷 사용관리 솔루션 eWalker 3 출시

2004	eWalker 3 SQL 행정업무용 소프트웨어 선정

2005	KT와 단말인증서비스 공동사업 협정 체결수호천사i+ 개인용 유해차단 S/W 출시

2007	SK브로드밴드와 단말인증서비스 공동사업 협정 체결

2009	KT와 오피스용 인터넷 서비스 공동사업 협정 체결SK브로드밴드와 오피스용 인터넷 서비스 공동사업 협정 체결eWalker 3 SQL GS(Good Software) 인증 획득

2011	벤처기업대상 대통령표창 수상'제 46회 발명의 날' 기념 한국발명진흥회 표창eWalker 3 Security v6 CC(Common Criteria) 인증

2012	제2회 전자IT산업 특허경영 대상 수상직무발명제도 운영우수사례 수상SK텔레콤과 청소년안심서비스 공동사업 협정 체결

2013	국내 최초 테블릿용 유해차단 서비스 출시제47회 납세자의 날 기획재정부장관 표창

2014	eWalker Security V7 GS (Good Software) 인증 획득ClassWa 1.0 GS(Good Software) 인증 획득베트남 하노이 R 개설

2015	베트남 비나폰과 유해차단서비스 'KidSafe' 개시LG U+ '추가단말접속서비스' 사업제휴계약 체결 및 전국 서비스 개시eWalker Security V7 CC(Common Criteria) 인증SSL통신 복호화(Decrypting)솔루션, 'eWalker SSL' 출시사이외사로 구성된 감사위원회 구성

2016	eWalker Security V7M CC인증 획득상호변경 : 플러스기술(주) → (주)수산아이앤티(주)수산아이앤티 (주)하이트론씨스템즈 건물매입(주)수산아이앤티 코스닥 상장

2017	eWalker SWG V8 제품 CC인증 획득각자 대표이사 이승석 사임아라기술의 SSL 솔루션 관련 기술 및 특허 인수ePrism SSL VA 출시

2018	각자 대표이사 이성권 선임(주)수산아이앤티 하나빌딩(광평로56길 14) 건물매입eReD Hypervisor security 출시eWalker SWG V9 출시주소변경 : 서울시 강남구 밤고개로5길 13(수서동, 수산빌딩)

2019	eWalker DLP V9 출시'ePrism SSL VA' 'K-ICT 신SW상품대상' 우수제품상 수상

2020	각자 대표이사 이성권 사임(주)수산에너솔 주식 취득(보유주식 수 : 600,000주/ 지분율 : 44.43%)각자 대표이사 이홍구 선임(주)수산에너솔 주식 추가 취득(보유주식 수 : 1,480,000주/ 지분율 : 66.35%)eWalker WAF V9 출시

주식회사 수산에너솔

연도	내 용

2004	(주)에너솔 설립부품,소재 개발 사업자 선정(산업자원부)

2005	삼성전자 제품 승인(VD 사업부 납품개시)
기술혁신형 기술개발 업체 선정(중기청)
국내 5개 창투사 투자유치(삼성,LG,산은,한화,KTB)

2006	ISO/TS16949 인증
외국인 투자유치 및 기술 수출 (USD 8,000,000)

2007	용인 공장 확장 이전
부품,소재 기술상(산업자원부 장관)수상

2008~2009	500만불 수출의 탑 수상
한국무역협회 - 수출유망 중소기업 지정
세계최초 50V 개발 및 양산라인 구축

2010	LG전자 LED TV용 부품 승인

2011~2013	삼성전자 스마트폰 및 테블릿 PC Adaptor용 부품 승인
세계 최초 100V 68uF 개발 및 양산라인 구축

2014~2017	세계 최초 150V 10uF, 200V 5uF 고전압 고용량 폴리머 커패시터 개발
삼성전자 노트 PC 어뎁터용 부품 승인

2018	델파이 공급개시
5G 관련 통신기기용 25~50V 제품 공급 개시

2019	하이브리드 커패시터 양산 개시
상호변경 : (주)에너솔 → (주)수산에너솔

2020	전격전압 110V 고분자 CAPACITOR 국내 첫 상용화(다산네트웍스 통신장비 탑재)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1998.03.03	-	보통주	40,000	5,000	200,000,000	-

1999.10.29	유상증자(주주배정)	보통주	60,000	5,000	300,000,000	-

2000.01.15	유상증자(주주배정)	보통주	60,000	5,000	300,000,000	-

2000.03.01	유상증자(주주배정)	보통주	60,000	5,000	300,000,000	-

2000.07.31	주식분할	보통주	2,200,000	500	1,100,000,000	액면분할

2001.06.22	유상증자(주주배정)	보통주	800,000	500	400,000,000	-

2005.10.28	유상증자(주주배정)	보통주	2,000,000	500	1,000,000,000	-

2016.10.06	유상증자(일반공모)	보통주	1,751,000	500	875,500,000	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	20,000,000	-	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,751,000	-	6,751,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,751,000	-	6,751,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,751,000	-	6,751,000	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,751,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,751,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제23기 3분기	제22기	제21기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,619	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	2,859	2,903	3,120

(연결)주당순이익(원)	313	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	506	506

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.10	1.12

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	75	75

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제23기(당기)	다산회계법인	-	-	-

제22기(전기)	삼정회계법인	적정	-	-

제21기(전전기)	삼정회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제23기(당기)	다산회계법인	외부감사계약	75,000,000	1,100	37,500,000	348

제22기(전기)	삼정회계법인	외부감사계약	67,000,000	810	67,000,000	832

제21기(전전기)	삼정회계법인	외부감사계약	44,000,000	557	44,000,000	557

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제23기(당기)	2020.04.29	세무조정	2020.04.29~2021.03.31	6,000,000	-

-	-	-	-	-

제22기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제21기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 03월 08일	김범준감사외2명/ 최진석상무	서면	책임구분,감사진행상황 및 결과, 독립성 등

2	-	-	-	-

3	-	-	-	-

2. 회계감사인의 변경

회계연도	회계법인	변경사유

2020년(제23기)	다산회계법인	감사계약 만료

2019년(제22기)	삼정회계법인	-

2018년(제21기)	삼정회계법인	-

3. 내부통제에 관한 사항 당사는 내부회계관리제도를 구축하여 운영하고 있습니다. 제22기 감사보고서와 함께 외부감사인의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 검토보고서를 제출하였으며 검토 결과 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼때 중요성의 관점에서 취약점이 발견되지 않았습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요당사의 이사회는 등기이사 전원으로 구성하고, 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며, 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다.이사회는 공시서류작성기준일까지 사내이사 3인, 기타비상무이사 1인, 사외이사 3인으로 구성되어 있습니다. 나. 주요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

정석현(출석률: 100%)	이홍구(출석률: 100%)	정은아(출석률: 67%%)	김범준(출석률: 100%)	김용대(출석률: 67%)	백윤흥(출석률: 67%)	길기봉(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2020.02.21	제22기 재무제표 승인의 건제22기 정기주주총회 소집 결의(안)	가결	참석	-	참석	참석	불참	불참	참석

2	2020.03.20	대표이사 선임의 건(각자대표이사)감사위원회 위원 선임의 건타법인 주식 취득 결정의 건	가결	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석

3	2020.05.06	무형자산 취득의 건	가결	참석	참석	불참	참석	참석	참석	참석

다. 이사의 독립성

이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임과 관련하여 관련 법규에 의거한 주주제안이 있는 경우 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직명	성명	추천인	활동분야
(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계	연임(횟수)	비고

사내이사(대표이사)	정석현	이사회	경영총괄	주주	특수관계인	연임(9)

사내이사(대표이사)	이홍구	이사회	경영총괄	-	-	-	취임(2020.03.20)

사내이사	정은아	이사회	경영기획실장	주주	특수관계인	연임(5)

기타비상무이사	길기봉	이사회	경영감시 및 자문	-	-	연임(4)

사외이사	김범준	이사회	경영감독 및 자문	-	-	연임(2)

사외이사	백윤흥	이사회	경영감독 및 자문	-	-	-

사외이사	김용대	이사회	경영감독 및 자문	-	-	연임(1)

라. 사외이사의 전문성당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다.이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 있고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다. 마. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명	구성원	활 동 내 역

개최일자	의안내용	가결여부

감사위원회	김범준김용대백윤흥	2020.02.03	외부감사인 선임의 건	가결

감사위원회	김범준김용대백윤흥	2020.02.21	내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건	가결

바. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	3	-	-	-

사. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사는 공시대상기간 중 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 바 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있으며, 정관에 의거 주주총회 결의에 따라 선임된 사외이사는 이사총수의 4분의 1이상으로 구성하게 되어 있으며 현재 사외이사 3명이 감사위원회 업무를 수행하고 있습니다.감사위원회 설치 및 구성방법 등에 대한 주요 정관 규정은 다음과 같습니다.

구분	내용

감사위원회 설치	① 회사는 이사회내에 다음 각 호의 위원회를 둔다.
1. 감사위원회
② 각 위원회의 구성, 권한, 운영 등에 관한 세부사항은 이사회의 결의로 정한다.
③ 위원회에 대해서는 정관에 다른 규정이 있는 경우를 제외하고는 정관 제38조 내지 제40조의 규정을 준용한다.

감사위원회의구성	① 이 회사는 감사에 갈음하여 제43조의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.
② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 한다.
③ 최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그밖에 상법 시행령 제38조 제1항이 정하는 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 사외이사가 아닌 감사위원회 위원의 선임 및 해임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.
④ 감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

감사위원회의직무 등	① 감사위원회는 이회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사위원회는 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」에 따른 외부감사인의 선임에 있어 이를 승인한다.
④ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사 할 수 있다.
⑤ 감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.
⑥ 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

위원장의 선임	감사위원회는 그 결의로 위원회의 위원장을 선임하여야 한다.

나. 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김범준	예	- 서울대 경영학과 석사
- 서울대 경영학과 박사
- 가톨릭대학교 경영학부 조교수	예	회계사	現)가톨릭대 회계학과 부교수前)삼정회계법인 공인회계사서울대 회계학 박사

김용대	예	- 카이스트 전기및전자공학부 교수- 한국블록체인협회 정보보호위원회 위원장- 카이스트 사이버보안연구센터 센터장- 네이버 개인정보보호위원회 위원- 금융보안연구원 전자금융 보안기술 자문위원회 위원	-	-	-

백윤흥	예	- 일리노이주립대학교 대학원 전산학 박사- 미국 뉴저지주립대학교 전산과 조교수- 카이스트 전자전산학과 부교수- 서울대학교 공과대학 전기·정보공학부 교수	-	-	-

다. 감사위원회 위원의 독립성당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다.감사위원회 위원은 이사회의 추천을 받아 전원 주주총회의 결의를 통해 선임한 사외이사로 구성하고 있으며 재무 전문가(김범준 이사)와 기술전문가(김용대 이사, 백윤흥 이사)를 선임하고 있습니다. 동 위원회 위원들은 당사, 당사의 최대주주 또는 주요주주와 감사위원회 활동의 독립성을 저해할 어떠한 관계도 없습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족 여부	관련 법령 등

3명의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항,

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(김범준 1인)	상법 제542조의11 제2항,

감사위원회의 대표는 사외이사	충족

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고 받고 이를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 경영위원회의 심의내용과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.

라. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사는 공시대상기간 중 감사위원회를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 바 없습니다.

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원팀	3	본부장부장과장	이사회 및 감사위원회 개최, 안건정리 송부, 감사위원회의 감사활동 지원 및 보고

바. 준법지원인 지원조직 현황해당사항 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부당사는 본 보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 본 보고서 제출일 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 다. 소수주주권의 행사 여부당사는 본 보고서 제출일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 라. 경영권 경쟁 여부당사는 본 보고서 제출일 현재 경영권 분쟁이 발생한 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정석현	남	1952년 05월	회장	등기임원	상근	경영총괄	* (주)수산중공업 대표이사* (주) 수산아이앤티 대표이사	630,745	-	父	22년9개월	2022년 03월 20일

이홍구	남	1957년 01월	사장	등기임원	상근	경영총괄	* 제17대 한국소프트웨어산업협회 회장* 경기도일자리재단 이사장* 인프라웨어 대표이사* 투비소프트 대표이사* 한글과컴퓨터 대표이사 부회장* 델인터내셔널 대표	-	-	-	7개월	2022년 03월 20일

정은아	여	1977년 11월	전무이사	등기임원	상근	경영기획실장	* 서울대 법학과* Vanderbilt University of Law 석사* 서울대 MBA* (주)수산중공업 경영기획실장* (주)수산아이앤티 경영기획실 전무이사	609,993	-	姉	10년 4개월	2021년 03월 22일

길기봉	남	1953년 06월	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	* 한양대학교 법학과 석사* 서울동부지방법원 법원장* 법무법인 케이씨엘 고문변호사	-	-	-	9년 6개월	2021년 03월 22일

김범준	남	1973년 09월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	* 서울대 경영학과 석사* 서울대 경영학과 박사* 가톨릭대학교 경영학부 조교수	-	-	-	5년 6개월	2021년 03월 22일

김용대	남	1967년 09월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	* 카이스트 전기및전자공학부 교수* 한국블록체인협회 정보호위원회 위원장* 카이스트 사이버보안연구센터 센터장	-	-	-	2년 2개월	2022년 03월 20일

이용환	남	1975년 11월	이사대우	미등기임원	상근	사업본부장	* 한국외국어대학교* (주)수산아이앤티 서비스사업 본부장	14,410	-	-	20년 8개월	-

백윤흥	남	1965년 07월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	* 일리노이주립대학교 대학원 전산학 박사* 미국 뉴저지주립대학교 전산과 조교수* 카이스트 전자전산학과 부교수* 서울대학교 공과대학 전기ㆍ정보공학부 교수	-	-	-	1년 6개월	2021년 03월 22일

직원 등 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

IT	남	64	-	6	-	70	1.1	2,816	40	-	-	-	-

IT	여	10	-	3	-	13	4.9	357	27	-

합 계	74	-	9	-	83	4.2	3,173	38	-

* 소속 외 근로자는 해당사항 없음.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	4	325	81	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	1,500	-

감사	-	-	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	413	52	-

* 퇴직임원의 보수가 포함되어 있습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	359	72	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	54	18	-

감사	-	-	-	-

3. 이사ㆍ감사의 보수지급 기준등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)의 보수는 주주총회의 승인을 받은 금액내에서 이사회(대표이사)가 위임받아 해당직위, 담당직무 등을 감안하여 직급, 근속기간, 리더십, 전문성, 기여도 등을 고려한 임원 임금보수지급기준 등 내부기준에 따라 집행하고 있으며, 감사위원회 위원의 경우에는 임원보수지급기준에 따라 매월 정액 활동비를 지급하고 있습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

계열회사명	사업자번호	최대주주	대표자	사업의 내용

최대주주명	지분율(%)

(주)수산인더스트리	312-81-02856	정석현	85.0	한봉섭	에너지	발전설비유지 및 개보수공사

(주)수산이앤에스	610-86-09122	(주)수산인더스트리	100.0	한봉섭	발전소 계측정비, 시공 및 시운전

(주)수산뉴텍	120-81-44674	정석현	99.8	한봉섭	건물용 기계장비 설치 공사

(주)에스에이치파워	420-87-01257	(주)수산인더스트리	80.0	한봉섭	해외투자신재생에너지

SH SOLAR FARM VINA	-	(주)에스에이치파워	80.0	권오준	태양광전기의 생산

New Line SOOSAN Middle East Energy Equipment LLC	-	New Line Oil Gas LLC	49.0	-	에너지 장비 설치 및 관리, 육상 해상 Oil 서비스

Control Application Sukwon Emirates LLC	-	Rashed Saif Jaber Al Suwaidi	45.0	-	플랜트건설판매

(주)수산홈텍	130-81-24049	정석현	55.0	이홍구	ICT	전자부품(가스누출자동차단장치외)

(주)수산에너솔	129-81-71464	(주)수산아이앤티	66.4	김재근	전자부품(콘덴서, 이차전지 외)

SOOSAN ENESOL VINA COMPANY LIMITED	-	(주)수산에너솔	100.0	김재근	전자부품(콘덴서, 이차전지 외)

(주)수산중공업	124-81-31958	정석현	23.2	김병현	중공업	건설장비 제조, 판매, 임대

(주)수산씨에스엠	312-81-10792	(주)수산중공업	100.0	김병현	자동차 차체 및 트레일러 제조업

전진(상해)설비임대무역유한공사	-	(주)수산씨에스엠	100.0	장로	자동차 차체 및 트레일러 제조업

수산기계(청도)유한공사	-	㈜수산중공업	100.0	이 종	건설장비 제조, 판매

SOOSAN USA, INC.	-	㈜수산중공업	100.0	정석현	건설장비 도매

(주)두성특장차	133-81-23170	케이디비씨노틱제1호사모투자합자회사	74.0	조성묵	트레일러 및 세미트레일러 제조

남경신광수산전액특장유한공사	-	(주)수산씨에스엠	40.0	등재춘	자동차 차체 및 트레일러 제조업

케이디비씨노틱제1호 사모투자합자회사	790-88-01134	산은캐피탈외	-	산은캐피탈(주),노틱인베스트먼트(유)	기타	경영참여형 사모집합투자기구

SOOSAN JAPAN. LTD	-	정석현	100.0	정석현	골프장운영, 무역, 중장비 및 철강재 수출입

가. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

겸직임원	겸직회사

성명	직위	회사명	직위

정석현	회장	(주)수산인더스트리	이사

(주)수산중공업	이사

(주)수산홈텍	이사

수산기계(청도)유한공사	이사

SOOSAN USA, INC.	대표이사

SOOSAN JAPAN. LTD	대표이사

(주)수산이앤에스	이사

(주)수산뉴텍	이사

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)수산중공업	2008년 10월 24일	-	28,869,180	1,542,007	2.86	3,901,277,710	-	-	-1,310,705,950	1,542,007	2.86	2,590,571,760	162,798,129,008	-233,556,090

(주)수산에너솔(비상장)	2020년 01월 02일	-	3,000,000,000	-	-	-	1,480,000	7,400,000,000	-	1,480,000	66.35	7,400,000,000	8,708,257,199	-1,209,119,078

합 계	1,542,007	-	3,901,277,710	1,480,000	7,400,000,000	-1,310,705,950	3,022,007	-	9,990,571,760	171,506,386,207	-1,442,675,168
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 대주주등에 대한 신용공여 등해당사항 없음. 나. 대주주와의 자산양수도 등해당사항 없음. 다. 대주주와의 영업거래해당사항 없음. 라. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래해당사항 없음.

바. 기업인수목적회사의 추가기재사항해당사항 없음.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행·변경사항 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행·변경사항해당사항 없음. 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

제22기정기주주총회(2020.03.20)	제1호 의안 : 제22기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로승인	-

제21기정기주주총회(2019.03.22)	제1호 의안 : 제21기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로승인	-

제20기정기주주총회(2018.03.21)	제1호 의안 : 제20기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 정관 변경의 건	원안대로승인	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건해당사항 없음. 나. 견질 또는 담보용 어음·수표현황해당사항 없음.

다. 채무보증 현황해당사항 없음. 라. 채무인수약정 현황해당사항 없음. 마. 그 밖의 우발채무 등해당사항 없음. 라. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행해당사항 없음.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황해당사항 없음. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음. 다. 중소기업기준 검토표

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

라. 직접금융 자금의 사용 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장 상장)	1	2016년 10월 05일	설비투자	12,000	설비투자	3,343	-

기업공개(코스닥시장 상장)	1	2016년 10월 05일	연구개발	5,440	연구개발	6,457	-

기업공개(코스닥시장 상장)	1	2016년 10월 05일	해외시장조사	1,800	해외시장조사	1,040	-

기업공개(코스닥시장 상장)	1	2016년 10월 05일	-	-	타법인증권취득자금	7,400	-

기업공개(코스닥시장 상장)	1	2016년 10월 05일	-	-	지적재산권취득자금	1,000	-

* 경영환경에 따라 증권신고서 등의 자금사용계획과는 차이가 있으나, 보고서 작성기준일 현재 공모자금을 전액 사용하였습니다.

마. 외국지주회사의 자회사 현황

해당사항 없음.외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	-	-

내부 매출액	-	-	-	-	-	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	-	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	-	-

당기순손익	-	-	-	-	-	-	-

자산총액	-	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	-	-

자기자본	-	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

바. 법적위험 변동사항해당사항 없음. 사. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 해당사항 없음. 아. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부 해당사항 없음. 자. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무 해당사항 없음. 차. 합병등의 사후정보 해당사항 없음. 카. 녹색경영 해당사항 없음. 타. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 해당사항 없음. 파. 조건부자본증권의 전환·채무재조정 사유등의 변동현황 해당사항 없음. 하. 보호예수 현황 해당사항 없음. A. 특례상장기업의 사후정보 해당사항 없음.
1. 전문가의 확인

해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음.